第一篇：銀行系統論文：構建預警機制防控廉政風險

構建預警機制防控廉政風險

隨著銀行新業務的不斷拓展，在業務領域和客戶結構都發生較大變化的情況下，基層行防控案件和預防腐敗工作面臨著嚴峻的形勢。構建廉政風險預警機制，主動預防和化解廉政風險，成為提升銀行內控管理水平和保證業務健康發展的迫切需要。

一、建立廉政風險預警機制的必要性

構建廉政風險預警機制，就是運用現代管理理念，把風險管理理論和全面質量管理方法應用到黨風廉政建設和反腐倡廉工作中，以排查防控廉政風險為核心內容，針對可能誘發腐敗的各類風險，對廉政風險的各種信息實施動態監測和綜合分析，及時預測廉政風險的變化趨勢并發出先兆預警，緊緊抓住“查找、防控、督查、評估”等關鍵環節，對在業務經營中可能或已經出現的廉政風險苗頭進行預先防范、警示以及采取應急措施，有效防止和及時處理崗位廉政風險。其目的在于提前預防和提前化解權力運行中的各類廉政風險，做到懲治于已然，防之于未然，促使權力運行更加規范，從政行為更加廉潔，使違紀違法和職務犯罪等腐敗行為少發生或不發生。

通過建立廉政風險預警機制，可以增強反腐敗工作預見性，制定具有前瞻性的廉政建設戰略，在教育、制度、監督等方面有針對性地制定預防措施，從源頭上預防和治理腐敗，為懲防體系整體效能的充分發揮提供基礎支持；可以預測在職人員，特別是領導干部可能會發生的傾向問題并加以防范，做到未雨綢繆，防患未然；可以及早發現在職人員，特別是領導干部中存在的苗頭性問題，及時提醒、教育、督促整改，防微杜漸，切實防止職務犯罪以及其他腐敗現象。

二、建立廉政風險預警機制的主要措施

針對當前基層行反腐倡廉建設面臨的新情況新問題，從廉政風險易發多發的重點領域、重點部門、重點環節入手，通過探索建立與廉政風險防范有關信息的收集、分析、評估和反饋制度，加強對廉政風險點的排查和分析評估，加強對典型案件的深入剖析，實現分析、評估、預警和預防一體化，提高案件預防工作的整體水平，最大限度減少違紀違法案件的發生。可以探索從以下幾方面來建立基層行廉政風險預警防控機制。

（一）加強廉政風險信息的收集和分析工作。高度重視從信訪反映、案件查處、審計稽核、巡視巡查、干部考核和專項檢查中獲取的廉政風險信息，形成以案件風險排查和員工異常行為排查為主要內容的多渠道信息收集機制。建立廉政風險信息收集和分析機制，加強案件信息的收集工作，注意收集在黨內監督、廉政監察和內外部審計檢查中反映的黨風廉政方面的傾向性、苗頭性問題，特別要重視加強對信訪舉報問題的收集和分析。通過剖析案件，全面了解掌握廉政風險信息，建立臺帳加強信息的整合和分類管理，逐步建立健全系統內的廉政風險信息系統。加強對信息的動態監控和分析研判，全面查找風險點，通過揭示高風險的領域、崗位和環節，進一步明確風險防控重點。

（二）突出重點加強風險預警防控。圍繞制約監督和規范權力運行，突出重點崗位和關鍵環節進行風險深度排查，開展廉政風險評估

工作。強化事前預防和事中監控，探索形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。對重點人員、重要崗位和關鍵環節的風險評估工作，可針對重要部門、關鍵環節和重點崗位的特點，根據部門和崗位的職能特點，以及在行使職權過程中存在的風險和違紀問題發生的幾率等，組織開展風險評估，借鑒現代風險管理的方法，認真細化和分析各類風險點的表現形式，制定有針對性的風險防控制度和措施。

（三）強化對權力使用的監督制約。加強權力使用過程中可能存在的廉政風險點的排查；借助行務公開、民主管理、群眾評議等多種形式，提高權力使用的透明度；通過行風監督員、意見箱、舉報電話、銀企廉政共建等各種形式，暢通來自銀行內部、企業以及社會各個層面的監督渠道，形成多方面、立體式的監督體系，有效防止和杜絕權力腐敗，最大限度降低廉政風險，有力促進銀行業務經營的健康、穩定和可持續發展。

（四）積極發揮警示教育重要作用。充分運用個案預防、系統預防和專項預防等方法，通過加強對已經查辦的典型案件的剖析，深入查找案件發生的體制機制制度方面的深層次原因，舉一反三，有針對性地提出加強預防的對策措施；通過編發案件通報、觀看警示教育片等形式，利用典型案例在黨員干部中開展警示教育。組織系統黨員干部旁聽金融案件庭審，加強廉政警示教育，督促引導系統黨員干部警鐘長鳴、依法合規從業。

（五）齊抓共管預警防控工作。按照黨委統一領導、紀委組織協

調、部門各負其責、員工廣泛參與黨風廉政建設的工作機制，形成推進廉政風險預警防控機制建設的工作合力。各職能部門要結合部門的業務工作，加強預警防控，實現廉政風險和業務風險同步防范，克服廉政建設和業務經營“兩張皮”的現象。一是把廉政建設與業務經營擺到同等重要的地位來抓。二是把廉政風險預警作為加強內控管理常態化工作。三是采取多種途徑對干部員工“工作圈、生活圈、社交圈、消費圈”情況進行動態排查，認真落實管理人員和關鍵崗位員工“廉政談話、重大事項報告、離任審計、輪崗和強制休假”等措施，通過建立廉政檔案、廉政函調、業務質量監測反饋、禮品登記上交、反洗錢上報等制度，多渠道、多方面了解收集干部員工廉政風險信息。四是加強與金融監管部門和司法機關的聯動與協作，健全完善預防案件聯席會議制度以及與監管部門、公安經偵的制度化會商機制，形成銀行案件查處和預防工作合力。

第二篇：廉政風險防控機制

關于轉發《XXX同志在全省懲防體系暨 廉政風險防控機制建設推進會上的講話》的通知

各市、州工商局黨組：

20XX年XX月XX日，省紀委在XX召開了全省懲防體系暨廉政風險防控機制建設推進會。省委常委、省紀委書記XXX出席會議并作了重要講話。XX書記的講話為今后較長時期的工作闡明了思路和方向，明確了目標，提出了新的要求。為了深入學習貫徹會議精神，現將XX書記的講話轉發你們，請認真組織學習，抓好貫徹落實。

各級黨組要進一步統一思想，切實增強緊迫性和責任感，務實進取，真抓實干；進一步落實工作舉措，要嚴格按照黨風廉政建設責任制的要求，認真落實領導干部特別是“一把手”的工作責任，健全有效運轉的工作機制，一級抓一級，層層抓落實，保證責任到位，措施到位；進一步梳理目標任務，總結經驗、查找問題、分析原因、增添措施，督促整改、推動工作，確保懲防體系建設和廉政風險防控機制建設的各項任務落到實處。

中共XX省工商行政管理局黨組

20XX年XX月XX日

主題詞：懲防體系 廉政風險 講話 王懷臣 通知 抄送：省局機關各處、室、總隊，直屬事業單位。

（共印45份）

四川省工商行政管理局辦公室 2011年11月30日印發

第三篇：廉政風險預警防控管理制度

廉政風險預警防控管理制度

一、基本原則

1、圍繞中心，服務大局。

2、懲防并舉，防控結合。

3、深化改革，推進創新。

4、全面覆蓋，有序推進。

二、主要任務

廉政風險防控管理實施范圍包括鎮機關及其工作人員。實施中要突出“三個層次”，查找“四類風險”。一是查找領導崗位風

險；二是查找中層崗位風險；三是查找其他重要崗位風險。

三、主要內容

1、清理部門職權。清理范圍：一是行政執法權，包括行政許可、行政評審、行政處罰、行政確認、行政裁決、行政監督檢查以及其它行政執法權。二是行政事業性收費。三是重大事項決策權，包括重大項目、大額資金使用、資產處置等重要事項決策權。四是內部管理權，包括內部人員錄用、調動、任免、獎懲、財務支配、物資采購等。對清理出來職權，按照最終決定權分成ABC三類。

2、繪制行政權力運行流程圖。按照程序嚴密、精簡效能、職責明確、方便辦事的原則，根據環保職能、工作崗位、工作任務繪制不同崗位（或專項工作）的運行流程。

3、排查廉政風險點。領導班子、各科室、各單位要結合具體工作任務和行政權力運行流程圖，按照全員參與的要求對權力運行每個環節逐一分析、論證，查找可能發生腐敗問題的環節，確定相關廉政風險點和劃分風險等級。

4、制定廉政風險防控措施。對照查找出的腐敗風險，有針對性地制定防控措施，加強內部管理，科學配置權利，優化工作流程，規范自由裁量權行使，健全完善制度。對權力過于集中的，進行合理分解和配置，達到權力運行不同環節之間的有效制衡；對于自由裁量權過大的，細化裁量標準，規范實施程序；對工作流程不規范的，進行流程優化和調整；對制度缺失或不完善的，建立健全相關制度并抓好落實，從源頭上防控廉政風險。

5、預警糾偏。本部門職權目錄，權利運行流程圖、腐敗風險點及防控措施要通過門戶網站、工作手冊、辦事指南、政務公開欄等方式公開，自覺接受黨員干部和社會公眾的評議和監督。

第四篇：廉政風險預警防控工作制度

廉政風險預警防控工作制度

一、廉政風險點定期分析評價制度

1、定期開展廉政風險點排查，通過自查、服務對象舉報、行風監督員反映、民主測評、日常監管等渠道，及時發現掌握各種風險因素和征兆性、苗頭性問題，確定重點部門、重點崗位的腐敗風險點，并填寫《崗位風險點自查表》。

2、及時召開風險防控形勢分析會，對查找出的風險點進行認真分析評估，分析風險點發生的規律和內因，評估其可能造成的不良影響和危害，對確定的查找出的風險點按照危害程度劃分為一級、二級、三級三個等級，界定每個工作崗位風險“警戒線”。

3、依據分析、評估結果，有針對性地制定相應風險防范措施，健全規章制度，進行事前防范。

二、廉政風險防范管理教育制度

（1）制定并實施廉政風險防范管理教育計劃，將廉政風險防范管理作為黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（2）黨員干部在廉政風險防范管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（3）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防范管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。每季度通過培訓、講座等形式，開展一次黨紀政紀、部門法規等專題學習教育活動，增強干部職工的法紀意識、風險意識和依法行政意識。

（4）建立健全經常性的廉政風險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（5）鄉黨委及各個黨支部每季度進行一次抽查，通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。同時，創新宣傳教育載體，不斷擴大學習教育成果。

三、廉政風險防范管理執行制度

（1）科學決策是基礎，執行是關鍵。通過決策和制度的執行，發揮出決策和制度的保障、制約和督導作用，更有助于提高履職能力，提升服務水平，防范內部風險。

（2）深入開展調查研究，及時反饋執行過程中的信息，增強可行性和準確性。

（3）落實執行責任制，提高執行意識。執行中應分解任務、明確責任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領導負責制，發現并解決制度執行中的矛盾和問題。推行“全員責任制”，做到人人有任務、人人有責任、人人有壓力，人人自覺樹立責任意識、人人執行制度不折不扣。

（4）健全評價獎懲、激勵機制，強化執行紀律，利用各種手段激發執行者，強化他們的正確行為，引導把他們將潛能變成顯能，進而轉化為效能。

（5）對執行不力者要追究相關責任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務犯罪者，促進制度落實。

四、廉政風險防范管理監督制度

（1）廉政風險防范管理監督旨在降低風險，維護團結統一的良好局面，是開展監督最基本的原則要求，全體黨員干部有權平等地直接或間接地監督部門一切事務。黨內監督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規黨法所進行的相互監察與督促的活動，有助于發揚黨的優良傳統作風，制約、規范黨內監督對象。

（2）建立健全監督機制，應圍繞著監督誰、誰來監督、監督什么、怎么監督等基本方面展開。黨員干部是監督主體，應該履行或正確履行其監督的職責或責任，主要對黨支部和局務會議行使權力進行監督，防止權力濫用。

（3）實現監督的有效形式，應探索監督的思路，把握監督的規律性，集體領導和分工負責，促使決策更加民主化。決策的有關情況必須公開，可以通過“述職述廉”、“民主生活會”在規定范圍內作出報告和解釋；通過“輿論監督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發現從決策到執行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現象。監督中發現的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（4）在監督中，應受到監督制約和保護支持，通過嚴格的制度和有效的措施監督制約被監督者，保護支持監督者的合法權益與工作的積極性，以防止被監督者濫用權力打擊報復現象的發生。

五、廉政風險預警制度

1、及時調整更新黨務、政務及業務工作腐敗“風險點”。

2、對容易發生問題的時期和崗位，及時下發《腐敗風險指導意見書》，進行提醒警示，避免腐敗風險的出現。

3、對發現問題的個人及崗位，根據問題嚴重程度下發《腐敗風險警示提醒書》、《腐敗風險誡勉談話，責令改正書》，及時提醒、誡勉、限期改正。

六、腐敗風險信息收集制度

1、為全面、真實、準確地收集腐敗風險信息，及時發現苗頭性、傾向性問題，有針對性地開展腐敗風險預警防控，結合本鄉實際，制定本制度。

2、腐敗風險信息收集的范圍和對象是：本系統各科室、中心、隊、所、各崗位及全體干部職工存在的苗頭性、傾向性腐敗問題，重點是容易滋生腐敗的行政許可、行政審批、及人財物管理等重點部位和環節。

3、腐敗風險信息收集的措施和方法是：

(1)鄉屬各單位采取聘請人大代表、政協委員、服務對象及干部職工代表擔任腐敗風險信息員等形式，分別確定一名相對固定的腐敗風險信息員，及時收集整理腐敗風險信息并報送鄉黨委。

(2)鄉黨風廉政建設加強與有關部門的工作聯系和信息交流，采取多種形式開展腐敗風險信息日常收集工作，不斷拓寬收集渠道。

①通過信訪舉報投訴收集信息。

②通過案件檢查、審計收集信息。

③通過日常巡視檢查收集信息。

④通過參加各單位民主生活會和領導干部述職述廉等活動收集信息。

⑤通過問卷調查、網上調查、訪問服務對象等方式收集信息。

⑥通過其他方式收集信息。

七、腐敗風險信息處置制度

1、為及時有效地處置腐敗風險信息，切實做好腐敗風險預警防控工作，推進腐敗風險處置工作的規范化，結合本鄉實際，制定本制度。

2、鄉黨委具體負責組織評估，對鄉屬各單位上報的腐敗風險信息及日常收集的腐敗風險信息進行分析評估，重點評估風險信息的真實性和腐敗風險的危害性及風險等級。

3、鄉黨委對應預警防控的腐敗風險，根據其危害程度，確定風險等級，并根據腐敗風險的變化，及時調整風險等級。

4、鄉黨委對已確定的腐敗風險，根據不同對象采取不同的處置措施。

5、建立和實行腐敗風險處置結果回告制度。各責任單位接到預警后，根據腐敗風險等級和預警通知書要求，在規定時限內對腐敗風險進行剖析，制定整改方案和防控措施，并有針對性地采取相應的處置措施，及時化解腐敗風險，同時形成書面報告。

6、建立和實行腐敗風險預警督辦制度。鄉黨委負責腐敗風險防控措施的落實情況跟蹤監控，對未在規定時間內整改或整改不力的，應下發整改通知書，督促責任單位在規定時間內整改落實，同時應與責任單位負責人或責任人誡勉談話。對在規定時間仍未整改、錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定進行組織處理或立案查處。

7、對預警處置情況進行通報。鄉黨委對實施預警處置的情況，及時向鄉班子報告，同時在一定范圍內進行通報。

第五篇：廉政風險預警與防控

廉政風險預警與防控實施意見（試行）

第一章 總則

第一條 為建立健全懲治和預防腐敗體系，有效推進反腐倡廉建設，根據中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規劃》（中發［2008］9號）、**省委《關于貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃〉的實施辦法》》（*發[2008]15號）和《中共***委關于貫徹落實*發[2008]15號文件精神的通知》（**發[2009]8號），結合全州公路系統反腐防腐工作實際，現就開展腐敗風險預警與防控工作，制定本實施意見。

第二條 腐敗風險預警與防控管理工作的指導思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，有效遏制和減少腐敗現象的發生，推動全州公路系統黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為公路改革、發展、穩定提供政治保障。

第三條 腐敗風險預警與防控目標管理的主要內容：堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則，在全面查找風險點的基礎上，依據一定原則界定風險等級，根據不同風險級別提出相應的防范措施和監督檢查考核辦法，形成對預防腐敗工作“內控管理有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據”的風險預警與防控管理體系。

第四條 本辦法適用范圍是全州公路部門各單位領導干部及工作人員，重點是有行政權力的科（股）室及黨員、干部和工作人員。

第二章 組織機構和工作程序

第五條 按照黨風廉政建設責任制的要求和分級管理、責權明確的原則，穩步推進腐敗風險預警與防控工作。單位主要領導對腐敗風險預警與防控管理工作負總責，單位其他班子成員負責分管科（股）室、聯系直屬單位的腐敗風險預警與防范管理工作，各科（股）室主要負責人對本科室腐敗風險預警與防控管理工作負直接責任。

第六條 公路局在局黨委的統一領導下，分級建立腐敗風險預警與防控管理領導小組。領導小組作為常設兼職機構，負責腐敗風險預警與防范管理的統籌規劃、分層指導、全程督察、績效評估。

州公路局腐敗風險預警與防控管理領導小組名單： 組長：*** 副組長：***、***、***、***、*** 成員：機關各科室和直屬單位主要負責人。領導小組下設辦公室，地點設在局法制監察科，主要職責是指導、協調、監督、考核全州公路部門腐敗風險預警與防控以及收集相關資料和信息，為領導小組開展腐敗風險預警與防控工作當好參謀、助手。州公路局各直屬單位和各縣市公路段要也成立相應的工作專班。

第七條 腐敗風險預警與防控目標管理主要采取以下步驟：

（一）制定計劃。圍繞公路部門廉政建設實際工作開展警示教育，針對教育、監督、改革、制度創新力度不到位和相關人員廉潔自律等方面的問題，制定相應的工作計劃和腐敗風險預警與防控管理措施。

（二）落實執行。針對領導干部及重點崗位人員的不同風險，按照腐敗風險預警與防控管理措施，通過前期防控、中期監控和后期處置，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，防止違紀違法行為的發生。

1、前期防控。按照崗位職責和相關的制度規定，有針對性的找準思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險并提出防控措施。

2、中期監控。建立信訪舉報、社會監督、述職述廉、民主測評等機制；健全完善自查、督查、提醒、預警等機制，對違規情況進行調查了解，及時進行控制，預防腐敗行為的發生。

3、后期處置。對在中期監控中發現的苗頭性情況和調查出的問題，采取約見談話、警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等形式進行處置，達到教育和防止腐敗的目的。

（三）嚴格考核。遵循定期監督，年中、年底考核的原則。在腐敗風險預警與防控目標管理的執行過程中，按照腐敗風險預警與防控目標管理的考核標準，結合不同崗位的崗位職責和要求，采取自查、互查、領導小組現場聽取匯報、查看相關材料、明查暗訪等形式進行考核。

（四）內容修正。根據考核的結果，糾正存在的問題，健全完善措施，修正風險內容，強化防控措施，不斷總結經驗，落實獎優罰劣。

第三章 腐敗風險排查

第八條 排查腐敗風險點。各部門、各科（股）室結合自身職能和工作實際，采取自查自找、群眾評議、征求行業內干部職工和服務對象意見等方式，分層次對可能滋生腐敗的風險點進行排查。根據行政權力的特性及腐敗行為發生的一般特點和規律，相關基本風險點位置是：

（一）掌控行政權力，可能利用其為他人帶來直接或間接、近期或分期的不當利益和好處，從中謀求私利的科（股）室（單位）及工作崗位；

（二）權力較大、較靈活，有自由裁量權的科（股）室（單位）及工作崗位；

（三）權力運行需要公開、需要民主決策、需要監察機構履行職責的科（股）室（單位）及工作崗位；

（四）沒有直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的科（股）室（單位）及工作崗位。根據確定相關基本風險點位置和反腐倡廉工作實際，依據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的機率等因素，將單位、科（股）室、崗位腐敗風險點按三級劃分。即：Ⅰ級風險點（一般風險級別）、Ⅱ級風險點（比較高風險級別）、Ⅲ級風險點（高風險級別）。

第九條 各單位、各科（股）室排查的腐敗風險點、制定的防范措施，經單位紀檢監察機構和黨組織審核后，按職級和業務類型進行登記，分層級建立崗位腐敗風險點目錄，實行動態管理，并報上級主管部門和紀檢監察機關備案。排查出的腐敗風險點和制定的防范措施，在本單位進行公示，并通過文件、網絡等形式進行公開，接受群眾監督。

第四章 腐敗風險信息收集與處理

第十條 各單位要聘請人大代表、政協委員、行風監督員、新聞媒體代表、服務對象及其他群眾代表擔任腐敗風險信息員，及時收集整理腐敗風險信息，報單位紀檢監察機構處理。

第十一條 通過受理信訪舉報和投訴，開展專項檢查、執法和效能監察、行風評議、案件檢查、責任審計等工作，參加領導班子民主生活會、領導干部述職述廉等活動，加強與執紀執法部門、人大代表和政協委員、其它有關部門的工作聯系和信息交流，以及問卷調查、網上調查、訪問服務對象和業務工作對象等方式，開展腐敗風險信息日常收集工作。

第十二條 堅持把容易滋生腐敗的公路行政執法、路政行政審批、建養項目審批、公路工程建設、干部人事管理等重點部位和環節作為腐敗風險信息收集的重點，及時發現苗頭性、傾向性問題。

第十三條 腐敗風險預警與防控管理領導小組對收集到的腐敗風險信息進行評估。依照黨紀條規、行政法規、廉潔自律有關規定、腐敗行為發生機率以及可能造成后果的嚴重程度、緊急程度等，由低到高確定一、二、三級腐敗風險，并根據腐敗風險的變化，及時調整風險等級。

第五章 腐敗風險的預警

第十四條 腐敗風險預警就是在腐敗風險等級確定后，各單位、各科室根據腐敗風險等級，有針對性地采取相應的處置措施，及時化解腐敗風險。紀檢監察機構將根據不同對象采取不同的預警措施：

發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則的，發出一級預警，要求當事人在函件規定的時間內提交書面情況說明；發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則，且引起群眾不滿的，發出二級預警，要求當事人必須口頭說明情況，在函件規定時間內整改；發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則，造成嚴重后果的，發出三級預警，要求當事人接受誡勉談話，并在函件規定的時間內整改和提交書面整改報告。

第十五條 建立預警處置結果回告制度。有關單位和個人接到預警通知后，應在規定時限內對腐敗風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時回告實施預警的紀檢監察機構。

第十六條 建立腐敗風險預警處置督查制度。紀檢監察機構負責腐敗風險預警和防控措施落實情況的跟蹤監控，對防控措施落實不到位的部門和單位及時督導。對高風險單位、高風險崗位的腐敗風險預警和防控措施落實情況，每年至少抽查一次。

第十七條 建立預警處置情況通報制度。紀檢監察機構實施預警處置的重要個案和綜合情況，要及時向局黨委和上級紀檢監察機構報告，并在一定范圍內通報。

第六章 腐敗風險的防控

第十八條 腐敗風險防控就是在實施腐敗風險防范管理過程中，各單位、各科室根據查找的風險點及制定的相關防范管理工作方案，在進行思想教育的同時，建立和完善相關制度，加強管理和監控，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，防止腐敗現象發生。第十九條 對在風險點崗位的黨員領導干部及風險崗位工作人員，要加強反腐倡廉思想道德教育，構筑黨員領導干部及風險崗位工作人員自省自勵的思想道德防線。

建立健全學習、教育的制度，采取多種生動有效的形式，對黨員領導干部及風險崗位工作人員進行正面教育、警示教育，規范日常行為。

第二十條 按照建立健全懲治和預防腐敗體系工作整體要求，各單位、各科室在建立本單位、本科室懲防體系工作中，要根據相關風險防范管理工作方案，提出相應的防范和化解風險的具體措施，健全和完善相關制度，特別要制定對相關權力運行的管理和制約制度，規范其權力運行。

第二十一條 完善綜合監督機制，加強對風險科室、風險崗位、風險事項的監督。對于Ⅰ級風險行政權力，由局分管領導監督，各科室負責人管理并負責；對于Ⅱ級風險行政權力，由局主要負責同志監督，各分管領導管理并負責；對于Ⅲ級風險行政權力，由局紀委和法制監察科監督，主要負責同志管理并負責。

第二十二條 各單位、各科室負責人，要經常檢查本單位、本科室腐敗風險防控措施落實情況，發現問題，及時整改。腐敗風險預警和防控管理領導小組將不定期組織人員對各科室、各單位落實腐敗風險預警與防控措施的情況進行抽查。第七章 預警與防控措施評估考核

第二十三條 腐敗風險預警與防控管理考核就是在實施腐敗風險預警與防控管理之后，按照腐敗風險預警與防控管理的考核標準，結合年終目標考核、干部述職述廉以及局黨委組織的專項考核或調研檢查等方法，對廉政風險預警與防范管理的落實情況進行檢查考核。其內容是：

（一）領導重視。是否對腐敗風險預警與防控管理工作重視，制度機制健全，責任分工明確，界定腐敗風險準確，實施細則及相關制度能結合自身實際情況，具有較強針對性和可操作性。

（二）目標具體。實行腐敗風險預警與防控管理，責任是否明確，風險點確認是否具體、全面、客觀、準確，預警與防控措施是否有較強的針對性、有效性、可操作性和約束力。

（三）注重成效。政風行風是否有明顯好轉，職業道德、服務理念是否有明顯增強，群眾測評滿意度是否有所提高，制度、機制防范措施是否貫徹落實，風險點及輕微違規現象和行為是否得到了有效控制，有無重要來信來訪和越級上訪，有無違紀違法案件發生。

（四）材料詳實。各項制度、機制、措施是否健全，文字材料是否齊全，臺帳是否明晰，記錄是否詳實，資料是否及時備案歸檔。第二十四條 腐敗風險預警與防控管理考核辦法:

（一）各單位按照考核標準每半年進行一次自查，重點是執行的效果，存在的問題。自查結束要填寫自我評估表格，撰寫總結報告并報局腐敗風險預警與防控管理領導小組辦公室。

（二）按照黨風廉政責任制和本辦法的規定，由局派出考察組，結合每年的綜合檢查考核，采取聽取主要負責人匯報、召開座談會、明察暗訪、民主測評、查看相關材料等方式對腐敗風險預警與防控管理工作進行統一考核。

第二十五條 建立干部廉政檔案。局法制監察科建立局機關副科級以上干部廉政檔案。廉政檔案主要包括崗位職責腐敗風險預警與防控表，職務變動情況登記表，誡勉談話、警示提醒記錄，誡勉糾錯、責令整改通知書，回復組織函，批評通報，組織處理情況，紀律處分情況，以及干部廉潔自律等相關材料。

第八章 修正完善

第二十六條 腐敗風險預警與防控管理考核結果分為優秀、良好、及格、不及格四個檔次。對考核結果優秀的單位和個人給予綜合考評加分，在系統內予以通報表彰，對考核結果不及格的單位和個人以書面的形式下達整改通知，督促健全制度機制，完善措施，抓好落實并通過再次驗收。對經再次考核仍不合格的，要對相關人員進行必要的責任追究，直至采取組織措施或給予紀律處分。

第二十七條 將腐敗風險預警與防控管理的考核結果納入黨風廉政建設責任制檢查考評和綜合目標管理責任制兌現獎勵之中，并運用于干部的選拔、任用、崗位聘用、職務職稱晉升等參考范圍。

第二十八條 對腐敗風險預警與防控措施落實不力或者拒不執行的單位、科室及個人，依據相關規定，追究分管領導、科室負責人和直接責任人的責任。對發生重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，依紀依法追究直接領導和主要領導的責任。

第九章 附則

第二十九條 本實施意見由局紀委、法制監察科負責解釋。

第三十條 本實施意見自下發之日起試行。