第一篇：襄陽質監系統廉政風險預警防控工作實施細則

襄陽市質監系統

廉政風險防控工作實施細則（試行）

按照中央、省、市有關推進和加強廉政風險防控工作的意見和要求制訂本細則。

第一章 概念及定義

第一條

風險就是人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。即“未來損失結果的不確定性”，或者說“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。

第二條 廉政風險就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。主要包括思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

第三條 廉政風險防控是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

第四條 廉政風險管理，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設與行政業務之間的關聯機制，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生。

第五條 思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現是：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

第六條 崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現是：不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

第七條 制度機制風險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權 利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現是：未能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。

第二章 指導思想和工作原則

第八條 指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發展觀，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監督在前、預警在前；堅持改革創新、重在建設、體現業務、促進發展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統籌推進，努力實現權力運行安全、項目建設安全、資金使用安全、干部成長安全，為全市系統改革、發展、穩定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。

第九條 總體原則。實施廉政風險防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明。

第十條 原則性要求：

1、要堅持圍繞中心，服務大局。把廉政風險防控工作有機融入質量技術監督業務工作之中，形成風險防控與事業發展相互促進的良好局面。

2、要堅持按照“抓質量、保安全、促發展、強質監”的工作方針。把加強質量管理與加強流程監管結合起來，強化對權力運 用、行政執法和檢驗檢測各環節和程序的過程監管，提升干部職工的法律意識和廉潔自律的自覺性。

3、要堅持突出重點。從防范重點領域、重點崗位的廉政風險入手，以點帶面，整體聯動，形成統籌推進的工作態勢。全市系統在重大決策、選人用人、財務管理、綜合執法、行政審批、項目評審、工程建設等工作中可能存在的廉政風險必須納入防控范圍。

4、要堅持與時俱進，改革創新。積極探索“制度+科技”的有效載體和形式，不斷推進廉政風險防控工作的科學化、規范化和信息化。

5、廉政風險防控工作是推進反腐倡廉建設的基礎性工作，必須立足于質監工作實際，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，第三章 組織領導和工作目標

第十一條 市局成立由主要負責人任組長的廉政風險防控工作領導小組，并在紀檢監察室設立辦公室，負責廉政風險防控工作的組織、協調、指導、檢查和考核。各縣（市）區質量技術監督局、市局直屬各單位也要成立相應的組織和工作機構，負責廉政風險防控工作的具體實施。

第十二條 建立廉政風險防控工作責任制。各單位要把開展廉政風險防控工作作為構建和預防腐敗體系的重要任務，加強對工作的分類指導、組織協調、督促檢查和年度考核。各級領導班 子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作。

第十三條 廉政風險防控工作的總體目標是：運用現代管理理念和科學管理方法，以廉政風險查找為切入點，以領導干部、敏感崗位、關鍵環節為重點，以增強黨員干部特別是領導干部抵御風險的能力為基本要求，緊緊圍繞行政決策、行政審批、人事管理、行政執法、財務管理以及具有自由裁量權、業務處臵權的敏感崗位和關鍵環節，建立一套提前發現、有效預防、及時化解廉政風險的長效機制，全面運用教育、制度、監督等有效措施，把廉政風險控制在最低程度，確保權力行使安全，資金使用安全，項目建設安全和干部成長安全。

第四章 工作程序

第十四條 廉政風險防控工作按以下程序實施。第一步：清權查險。

1、清權明責。根據法定職能，將崗位職責分解，清理行政處罰、行政許可、財務管理、檢驗檢測、政府采購等業務權責和行政事務管理的權力明細，編制《職權目錄》；將權力和責任落實到崗到人，依據崗位權力行使的頻率和可能發生腐敗的機率，科學設定廉政風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規范權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監督。

2、排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真 查找個人廉政風險點。個人簽訂《廉政風險防控承諾書》。通過上網、上墻、上電子顯示屏等方式集中公開個人風險點和《廉政風險防控承諾書》，接受監督。綜合各類風險點，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施，編制單位和崗位《廉政風險點目錄》。

第二步：監督防范。從自我預防、科室聯防、社會群防三個方面進行監督防范。

1、通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。

2、通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規章制度、建立重大事項報告制度、定期述職述廉、強化行政執法和人財物管理、推行政務公開、開展內部各項檢查、設立預警信息收集員、及時采集預警信息等進行科室聯防。

3、通過聘請人大、政協等各界人士為廉政監督員，定期組織座談評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。

第三步：預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處臵，落實預警處臵的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態。

1、明確各單位、各部門、各機構主要負責人為預警信息員。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監督員評議反饋、內部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。

2、建立預警信息采集、報送、分析、保密等制度，明確采集內容和信息報送要求，定期對已采集的信息進行匯總和分析，并將分析結果報送市局防控工作領導小組和黨組，確定預警對象。

3、針對風險發生后的危害程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式進行處臵。開展預警處臵的督查和處臵結果反饋，確保預警處臵的時效性和有效性。

第四步：考核評責。主要采取自查、督查和檢查三種方式進行考核。

1、各級單位、內設機構和個人每季度對照考核標準開展一次自查。

2、市局防控工作領導小組辦公室每半年組織一次考核或評估。考核工作堅持與行政管理和執法責任制考核相結合、與公務員年度考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合。

3、通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，總結實踐經驗，修正風險內容，完善工作措施，進行獎優懲劣。

第五章 廉政風險排查

第十五條 廉政風險排查按“梳理職能和工作流程—明確（科室和單位職能）崗位職責—查找廉政風險點（重點環節或崗位）和表現形式—組織審定—公示結果”的思路進行。

（一）梳理職能和工作流程。依據法定工作職能，對行政執法、行政審批許可、檢驗檢測、財務管理、干部選拔任用、政府采購及其他事務處理、業務處臵等工作流程或權力運行流程進行 梳理，繪制《工作流程圖》和《權力運行圖》，查找容易發生廉政風險的部位、節點、事項和崗位。

（二）明確職責。依據法定的職能任務，明確單位、內設機構、直屬機構、工作崗位的具體職責和職權，編制《單位（機構）職責目錄》和《崗位職責、權力目錄》。

（三）查找風險點。對照《工作流程圖》、《權力運行圖》，《單位（機構）職責目錄》和《崗位職責、權力目錄》。采取自己找、領導點、管理服務對象提、組織審等方式，全面查找崗位、科室和單位廉政風險點，并編制《單位（機構）廉政風險點目錄》和《崗位廉政風險點目錄》。

1、個人找。組織全員參與，對照《工作流程圖》、《權力運行圖》，《單位（機構）職責目錄》和《崗位職責、權力目錄》以及以往履行職責、執行制度的情況，分析查找個人在行使權力過程中存在的風險點及表現形式。并填寫《個人（崗位）廉政風險自查登記表》。《個人（崗位）廉政風險自查登記表》按姓名+崗位（職務）+職責（分工）+職權（具體的行權項目）+風險點及表現形式+風險等級+防控措施+承諾+組織意見等九項內容設計。

2、領導點。將《個人（崗位）廉政風險自查登記表》分別報送給主要負責人和分管領導。主要負責人和分管領導依據其自查的結果和平時掌握的情況，提出風險點增減和風險等級升降的具體意見。

3、管理服務對象提。根據各單位、各崗位的行權履職實際，設計相應表格，以發函、座談、上門征求意見等方式廣泛聽取管理服務對象的意見建議。

4、組織審。將本條第三款前三項的工作內容進行匯總，形成正式文本，由防控工作領導小組或黨的組織逐項進行審定。組織審定的結果是開展風險防控、預警處臵和考核評估的唯一依據。

5、查找系統、單位、科室（機構）風險點的方式與上述相同。查找系統風險要組織干部職工、市場主體參與，結合質監工作的特點，查找業務工作中可能出現的共性問題，報上級組織審定后在一定范圍進行公示，廣泛接受監督。查找單位風險要結合本部門本單位職能和業務工作，重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、行使行政審批、行政執法等方面容易產生的風險及表現形式。查找部門（科室）風險點主要是對照職責定位和行使的權力，查找業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險及表現形式。

（四）組織審定。將單位、機構、崗位（個人）的工作流程圖、權力運行圖、《職責和職權目錄》、《廉政風險點目錄》等匯編成冊，提交廉政風險防控工作領導小組、黨組（支部）或干部職工代表進行集體評審，確定風險點、風險點等級和防控責任人。

1、風險等級的確定。依據法律法規、黨紀條規、廉潔自律有關規定，將排查到的風險點分為一、二、三級。可能承擔刑事責任、或造成重大損失、或產生重大不良影響的風險點定為一級； 可能受到開除、撤職處分、或造成較大損失、或造成嚴重不良影響的風險點定為二級；其它的風險點定為三級。

2、廉政風險防控責任人的確定。對廉政風險點實行分層管理、分級防控。一級風險點由單位主要領導會同紀檢監察部門負責監控；二級風險點由單位分管領導會同有關職能部門（機構）負責監控；三級風險點由部門（機構）負責人監控。

（五）公示結果。將工作流程圖、權力運行圖、《職責和職權目錄》、《廉政風險點目錄》、組織評審意見、防控責任人等結果編制成《廉政風險手冊》，報上級主管或紀檢監察部門備案，并通過網絡、文件、會議等形式公開，接受組織和群眾監督。還可設臵電子顯示屏、電腦桌面屏保，幫助工作人員了解所處崗位的行為規范和廉政風險。

第六章 廉政風險防控

第十六條 明確基本要求：

（一）重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

（三）強化過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現腐敗問題的效果。

第十七條 明確防控重點。結合質監系統職能和工作實際，著重加強行政執法、行政審批、干部任用、財務管理、檢驗檢測等重要環節的風險防控。

（一）在行政執法環節，要重點防控行政不作為或亂作為、不依相關程序規定辦案、接受行政相對人的吃請、禮物和有價證券等行為發生。在查處違反標準化、計量、產品質量、食品安全、工業產品生產許可證、認證認可、特種設備、等法律法規的行為時隨意立案銷案、減免處罰、弄虛作假、以權謀私等問題的出現。辦理12365舉報申訴案件不及時或調查不徹底，以及人情案、關系案等行為的發生。

（二）在行政審批環節，要重點防控審批程序不規范、審批依據不透明、審批收費標準不公開、審批時限不按時、自由裁量權過大甚至暗箱操作等現象。在審批過程中違反程序操作，評審隨意性大、降低標準、評審走過場、甚至吃拿卡要報等問題的出現。

（三）在財務管理環節，要重點防控規章制度執行不嚴、票 據管理不嚴、預算核算脫節、坐收坐支、私設小金庫、政府采購工作流程不規范、對各類資金、專用基金和國有資產監管不力、侵占、挪用、套取專項資金和國有資產、以及優親厚友、分配不公、報銷不正當開支等行為的發生。

（四）在干部任用環節，要重點防控不按規定程序和民主集中制原則調整干部、不按規定編制、職數選配干部、封官許愿、任人唯親、泄露干部任免的醞釀、推薦和考核結果、民主推薦和測評中弄虛作假，造成用人失察、帶病提拔等行為的發生。

（五）在檢驗檢測環節，要重點防控檢不出、檢不準、檢不快等損害質監部門形象的“行業潛規則”，以及弄虛作假、出具虛假檢驗報告等方面的問題發生。

第十八條 健全防控制度。按照個人定承諾、部門定流程、單位定制度的要求，由個人、部門、單位分別從強化自律、加強教育、明晰職責、規范流程、完善制度、監督檢查等方面制定防控措施。

（一）個人定承諾。依據國法政紀、黨法條規和內部管理規章，自覺落實“廉潔自律”要求。針對個人查找、組織審定的風險點，制定切實可行的個人防范措施，并就相應的責任作出承諾。

（二）部門（機構）定流程。按照“明晰職責、規范流程”的要求，針對容易發生廉政風險的部位、節點、事項和崗位，對權力進行分化，對工作流程、權力運行流程進行再造。

（三）單位定制度。從強化自律、加強教育、嚴格管理、監 督檢查等方面著手，針對排查出的風險點及風險表現，檢查現有預防腐敗制度的建設情況，已有制度且比較完善的，要抓好落實；已有制度但不很完善的，要修訂完善；還沒有相關制度的，要創新建立制度。

第十九條 抓好分類防控。按照“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”的總體要求，對廉政風險實施分類防控。

（一）思想道德風險的防控。思想道德風險的誘因是教育學習不到位。防控思想道德風險，要將風險防控體現在思想道德建設和作風建設的具體工作上，落實好思想道德建設、作風建設經常化、制度化的要求，著力抓好干部職工的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風方面的日常化監督。

1、加強教育培訓。采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃、有步驟、有針對性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并做好學習的檢查工作，促進黨員干部職工養成自覺學習、自省自勵的習慣。

2、落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調整、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

3、堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部職工。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。

4、加強作風建設。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式對黨員干部的作風建設情況進行考核。

5、規范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。

（二）制度機制風險的防控。制度機制風險的誘因是制度落實不到位。防控制度機制風險，要依據單位職能，找出權力運行各個環節上未能很好落實各項制度規定的情況，有針對性地制定防控措施，使制度規定具體化、權力運行規范化、風險防范程序化。

1、建立綜合監督機制。紀檢監察機構要積極參與到各項工作的決策、執行過程中，確保各項工作按照法定程序實施，并核查工作落實結果，強化對權力運行的全過程監督。

2、完善制度體系。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，改進和完善制度機制。

3、做好現有各項規章制度的落實工作。要以規范權力運行，提高執行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”決策制度、政府采購和招投標規定為重點，積極推進黨務、政務和事務公開，提高工作透明度。要通過聽證質詢、辦事公開、權力制衡等辦法，充分發揮黨內監督和民主監督的作用，最大限度地縮小和規范自由裁量權，避免出現權力尋租等現象。

（三）崗位職責風險的防控。崗位職責風險的誘因是崗位監督不到位。防控崗位職責風險，要明確涉及人、財、物、事各個崗位的操作規范，分解崗位職責的履行步驟，強化監督和復核程序，對崗位行為實施有效監督。

1、明確崗位職責。按照職責法定的要求，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。

2、推行崗位職責公開承諾制。全體干部職工要針對“一崗雙責”、廉政勤政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。

3、提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制—差額考察制—差額票決制。全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

4、嚴格財務審批。嚴格執行財務審批、資產處臵等制度，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。對局內的重大財務開支、群眾敏感性支出及資產處臵情況要定期公示。要定期開展內部財務審計，及時糾正不合理支出。

5、強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規、執法流程、收費標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監督。

6、優化服務質量。根據工作中出現的新情況、新問題，不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優化服務質量，提高服務水平。

7、開展執法檢查。定期開展質量監管和執法責任制管理等工 作考核和檢查，及時發現職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低監管和執法風險。

8、加強社會監督。聘請社會各界人士為質監廉政監督員，通過政風行風評議和民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。

第二十條 落實分段管理。按照廉政風險防控工作的基本規律，對廉政風險實行前期預防、中期監控、后期處臵的分段管理模式。

（一）前期預防。前期預防是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防工作融入到各項業務工作中，貫穿于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。具體措施是科學配臵權力，加強流程控制，規范自由裁量權的使用，完善管理制度、工作規則、行為規范和廉政規定，堅持用制度管人，按制度辦事。加強廉政風險教育，組織黨員干部學習法律法規、黨紀政紀條規、有關制度和典型案例，強化風險防范意識，提高風險防范能力。

（三）中期監控。中期監控是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

（三）后期處臵。后期處臵是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

第二十一條 完善防控機制。以增強干部職工正確行使職權、提高風險防范意識和廉潔從政的自覺性為出發點，完善防控機制，確保“四個安全”。

（一）建立健全工作機制。要在各級黨組織的統一領導下，充分發揮黨風廉政建設責任制的作用，成立由主要負責人為組長的廉政風險防控工作領導小組，建立由紀檢監察機構負責人或分管紀檢監察工作的領導任辦公室主任的工作機構。具體負責整體工作的組織實施、監督指導和檢查考核，形成“分層管理、分級負責、逐級落實”的工作格局。

（二）建立健全教育引導機制。要采取專題學習、培訓輔導、交流研討等方式，教育、引導廣大干部職工特別是黨員領導干部，牢固樹立廉政風險防范意識，主動參與廉政風險防范管理工作，做到工作內容熟悉，工作要求明確，風險點查找準確，防范管理措施有力。

（三）建立健全風險點查找機制。要緊密結合工作實際，緊貼職能任務，緊抓重要崗位和環節，以年度或項目建設始末為周期，定期采取自己找、同事提、群眾幫、領導點、組織審等方式，全面、深入地查找風險點及表現，及時調整風險等級。做到單位 業務流程清晰、崗位職責明確、廉政風險清楚。

（四）建立健全制度修正機制。要針對排查出的風險點及風險表現，隨機調整風險等級，并檢查現有制度對廉政風險的防控程度，能有效防控廉政風險的的制度，要抓好落實；對防控廉政風險有漏洞或力度不大的制度，要修訂完善；還沒有相關制度的，要創新建立。

（五）建立健全統籌推進機制。主要是做到“五個緊密結合”。堅持與構建懲防腐敗體系緊密結合，完善教育、制度、監督機制建設；堅持與執行黨風廉政建設責任制緊密結合，進一步加大黨風廉政建設責任制的落實和考核力度；堅持與業務工作緊密結合，有效促進各項業務工作管理體系不斷完善；堅持與干部職工隊伍建設緊密結合，完善教育培訓和隊伍管理工作制度，有效提高黨員干部廉潔從政水平；堅持與政風行風建設、行政效能建設和干部作風建設緊密結合，切實加強內部管理，解決在行業風氣、行政效能、干部作風等方面存在的突出問題，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。

（六）建立健全考核檢查機制。通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法，對廉政風險排查和防范管理措施落實情況進行檢查考核。并根據考核結果，總結經驗，獎優懲劣；糾正存在問題，修正廉政風險內容，完善防范措施。

第七章 廉政風險預警

第二十二條 廉政風險預警是防止廉政風險轉化為腐敗行為 的核心環節，目的是控制風險進一步擴大。要通過信息監測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。要通過預警信息的分析、反饋和處臵，對發現的問題，視情節嚴重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展為違法違紀行為。

第二十三條 廉政風險信息收集。按照“早發現、早研判、早預警、早處臵”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風險信息。

（一）加強日常信息收集。要通過受理舉報投訴、開展專項檢查、執法監察、行風評議、案件檢查、責任審計、巡查等工作，參加領導班子民主生活會、干部述職述廉等活動，加強與執紀執法部門、人大、政協及有關部門的工作聯系和信息交流，以及問卷調查、網上調查、走訪調查等方式，開展日常信息收集工作。

（二）多渠道收集風險信息。要在加強日常信息收集的基礎上，特別注重從人大代表、政協委員、特邀監察員、行風監督員、新聞單位、網絡媒體、行政相對人及人民群眾中收集廉政風險信息。

（三）強化部門協調配合。各級機關內設部門、直屬機構要主動加強與紀檢監察部門的聯系，重要會議請紀檢監察部門參加，重要情況向紀檢監察部門通報，重要活動請紀檢監察部門參與，及時向紀檢監察部門通報工作中發現或收集到的廉政風險信息。第二十四條 風險信息利用。對收集的風險信息要進行分類登記、科學分析、準確甄別。做到發現越權就預警、發現違規就預警、發現觸線就預警。對單位或個人在行使權力過程中不遵守工作制度和規程的；單位或個人不落實廉政風險防控措施，出現問題不及時報告或處臵的；單位或個人違反廉潔自律規定、存在違法違紀行為的要及時發出預警通知。

第二十五條 預警處臵。按照風險事件可能造成的危害程度、緊急程度和發展態勢，依次采用藍色（較輕）、黃色（比較嚴重）和紅色（嚴重）預警。

（一）對情節輕微，損害和影響較小的問題，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行藍色預警；

1、組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

2、重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生腐敗風險的事項由紀檢監察機構進行提醒談話。

3、函詢整改。對舉報、測評反映出的問題由紀檢監察機構發出詢問函，要求其在規定的時間內作出說明或提出整改措施。

4、藍色預警的期限為一周。

（二）對情節比較嚴重，損害和影響較大的問題，采取發送 預警通知書、或監察建議書、或問責問廉意見書、責令檢查、限期整改等方式進行黃色預警；

1、告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由本級黨組織進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

2、糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

3、黃色預警的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。糾錯對象的糾錯落實情況應在防控工作領導小組辦公室備案。

（三）對情節嚴重，涉嫌違紀違法的問題，采取立案查處，追究責任等方式進行紅色預警。

1、限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，的黨員干部，由上級紀檢監察機構指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。

2、強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發生違紀違法案件負有責任的黨員干部，由上級黨組織進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、紅色預警的實施期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。其整改落實情況應在防控工作領導小組辦公室備案。

（四）根據需要，上級紀檢監察部門可直接對有關單位或個人實施預警處臵。主要方式是下達《預警通知書》、《整改通知書》、立案調查。

第二十六條

結果反饋。單位或個人接到預警后，應在規定的時限內分析風險成因，制定整改措施，并書面報告整改結果。

第二十七條 跟蹤督查。紀檢監察部門負責預警處臵情況的跟蹤監控，對落實不到位的單位或個人進行督導直至追究其責任。

第二十八條

情況通報。對實施預警處臵的重要個案及綜合情況，紀檢監察部門要及時向本級黨組和上級紀檢監察部門報告，并在一定范圍內通報。

第八章 防控工作考核

第二十九條 建立考核評價制度。各單位及內設機構每季度組織一次自查；市局防控領導小組辦公室每半年組織一次考核或評價，并收集、匯總各單位及內設機構的自查、考核情況，向市局防控工作領導小組報告。

第三十條 考核方式和方法。檢查考核的主要方式是實地查看、服務對象測評、聽取匯報、查閱相關的活動記錄。堅持日常考核與定期考核相結合的方法。

（一）動態考核。對日常工作完成情況進行記載，做為年終考核的重要依據。

（二）隨機考核。有目的的對重點工作情況進行檢查，推進工作落實。

（三）年終考核。結合黨風廉政、業務等各項工作目標考核進行，客觀評價年度工作情況。

第三十一條 考核內容：

（一）黨風廉政教育、廉政文化建設的情況，以文件、實物及有關記錄等資料為準。

（二）黨風廉政建設目標責任制各項工作任務的完成情況。以《黨風廉政建設目標責任制考核標準》為依據進行考核。

（三）《廉政風險防控工作實施細則》的貫徹落實情況。以相關的檔案資料為準。

（四）干部職工的思想、作風、紀律、道德建設的情況。重點考核執行規章制度、履行崗位職責情況。看服務是否熱情，舉止是否文明，執法是否規范，有無舉報投訴等。

（五）完成紀檢監察部門安排的工作任務，按時報送各項材料的情況。

第三十二條 評定標準：

（一）領導高度重視，各項制度落實，責任分工明確，界定風險準確，具有較強的針對性和可操作性。

（二）前期預防、中期監控、后期處臵的各項措施落實到位，無違法違紀行為，群眾滿意度高。

（三）認真做好預警處臵各項工作，結果反饋及時，跟蹤督查到位，教育效果明顯，檔案資料齊全。

（四）認真總結廉政風險防控工作規律，不斷修正廉政風險內容，完善措施，改進工作。

第三十三條 考核結果運用。

（一）對結合實際，創新制度，廉政風險防控工作有特色、有明顯成效的單位和個人給予表揚。

（二）對工作落實不力，或考核不合格的單位和個人取消評先評優資格，并通報批評有關領導和責任人員，下達整改通知，限期進行整改。

（三）對發生重大違法違紀案件的，除嚴肅懲處違法違紀者外，按干部管理權限追究失職、失察責任。

第三十四條 本細則由市局廉政風險防控工作領導小組負責解釋。自發布之日起實施。

第二篇：廉政風險預警防控工作實施方案

廉政風險預警防控工作實施方案

臨江市建國小學

為深入貫徹市教育局《廉政風險預警防控管理工作實施方案》的文件精神和趙局長講話內容，扎實推進我校懲治和預防廉政工作，保障我校教育教學改革健康有序進行，結合我校工作實際，特制定本校廉政風險預警防控工作實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持科學發展觀，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，扎實推進教育系統黨風廉政建設。緊緊圍繞我校教育教學工作，積極推進學校反腐倡廉教育，加強制度建設，強化權力運行制約監督，把良好的黨風、政風、行風貫穿到我校教育教學的各項實際工作中，推動我校教育事業科學發展提供有力保證。

二、總體目標

對全校黨員干部、教師在依法執教和日常生活中可能發生的廉政風險，包括思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險等，進行排查預防、適時監控、糾錯處置、綜合管理，基本建成覆蓋全校的廉政風險預警防控體系，努力遏制和減少廉政行為的發生。

三、工作重點

重點對象是領導班子成員、職能部門負責人；重點部門是對人、財、物進行管理的部門；重點崗位是工程建設、行政事業收費和主管人、財、物、資金、項目分配處置的崗位；重要環節是行政立項和審批及選人用人、資金項目安排、物資采購、招標投標等工作中的各個環節。

四、實施范圍 學校全體教職工。

五、步驟與要求

（一）學習動員階段（2011年9月22日——9月30日）

1、建立機構

按照黨風廉政建設責任制的要求，學校成立廉政風險預警防控工作領導小組，學校李麗娟同志任組長，對學校廉政風險預警防控工作負總責，統一領導全校廉政風險預警防控工作，領導班子其他成員、各部門負責人根據分工負責其職責范圍內廉政風險預警防控工作。領導小組下設廉政風險預警防控工作辦公室，由朱桂媛兼任辦公室主任，具體負責組織協調本校廉政風險預警防控工作。

組 長：李麗娟（校長）副校長：朱桂媛（書記）

齊翠巖（工會主席）

陳茂榮（德育副校長）

宋金梅（教學副校長）組 員：劉希鵬 王 微 杜小燕

車玉生 董淑馨 王 強 蔡云平隋 瀛 焉 玲 范春雷 王 娜 于 靜 尤 莉 丁 楊 耿 健 魏岫群 邱詢忠 申文文 李 艷

舉報電話：5213260

2、制定方案

明確廉政風險預警防控的指導思想、基本原則、總體目標、工作重點、方法步驟、保障措施，制訂學校廉政風險預警防控工作實施方

案，對廉政風險預警防控工作進行全面安排部署。

3、廣泛學習動員。通過召開全體教師大會，李麗娟校長做動員講話，以及認真學習胡錦濤總書記“七一”重要講話精神以及在中紀委十七屆六次會議上的重要講話、中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》、《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》和市教育局《關于在全市教育系統開展廉政風險預警防控管理工作的實施方案》等精神，在黨員干部中統一思想，提高認識，同時在教職工中廣泛開展宣傳教育，學校并與教師簽訂責任書和承諾書，充分調動全體教職工參與廉政風險預警防控工作的積極性和主動性。

4、深化廉政教育。以活動為抓手，通過開展上廉政黨課、廉政知識競賽、節日親情助廉、廉政格言錦句征集、“三知三心”（知恩知足知責、清心安心用心）教育等豐富多彩的教育活動，不斷深化學習教育效果，形成學習教育的完整序列。

（二）組織實施階段（2011年10月1日—10月31日）

1、查找風險點。各位領導、教師要結合自己教育教學工作實際，按照全員參與、全面查找的要求，圍繞工作重點難點等內容，采取自查自找、群眾評議等方式，分層次對可能滋生廉政的風險點進行排查。重點在思想道德、崗位職責、制度機制等三方面查找風險點。

1）查找思想道德風險。學校黨員干部和教師要結合實際，深刻剖析產生問題的思想根源，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等形式，查找在理想信念、宗旨意識、工作能力、作風建設、廉潔自律等方面存在或潛在的風險點，認真細化、分析風險的內容和表現形式。

2）查找崗位職責風險。崗位職責風險的重點是管人、財、物和具有審批審核權等重要崗位的人員，不履行“一崗雙責”或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，違反民主集中制、“三重一大”等制度和規定，獨斷專行；不認真履行崗位職責和制度要求，軟弱放任，失職瀆職、不作為或者濫用職權等。要把集體討

論和崗位具體工作人員自身查找相結合，細化、分析崗位職責風險點的內容和表現形式。

3）查找制度機制風險。對不健全不完善，可操作性不強，相互監督制約機制的作用不明顯，貫徹執行或落實不到位的制度逐一進行排查。

2.風險點集中公示。認真學習黨員干部黨風廉政職責和崗位職責，進一步明確黨員干部“一崗雙責”要求；對各崗位職責進行認真清理，填好崗位職責清單。編制“權力運行內部流程”，規范權力運作。流程圖應力求表述簡明、清晰、規范、實用，并標出重點監控環節。通過公示板主動向社會和家長公開不涉密的職權目錄、“權力運行外部流程圖”等，對廉政風險點進行集中公示，讓廉政風險點時刻警醒每位黨員干部，時刻接受社會各界和群眾監督。

（三）廉政風險評估（2011年11月1日——12月30日）

1、確定風險等級。學校成立評估小組，對廉政風險信息進行評估。依照黨紀條規、行政法規、廉潔自律有關規定、廉政行為發生幾率以及可能造成后果的嚴重程度、緊急程度等，將風險分為高風險（高級）、一般風險（中級）和低風險（低級）三個等級，并根據廉政風險的變化，及時調整風險等級。重點突出對高級風險的防控。

2、開展風險教育。結合具體工作任務，對照法律法規、黨紀政紀條規和崗位廉政行為規范等要求，對排查出的廉政風險點進行認真梳理。對存在的問題采取警示提醒，誡勉談話等形式及時加以糾正和處理，對可能存在的潛在問題提出廉政風險監控和防范措施。結合黨員干部思想和工作實際，選擇切實有效的教育載體，通過收看專題案例講座、領導談心談話等形式，讓每一位黨員干部切實知曉自身的崗位廉政風險和行為規范，從而牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

（四）制定防控措施（2012年1月1日——2月29日）

圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，制定防控措施,形成具有本單位特點的廉政風險防控機制。

1.設立預警處置工作機構。為保證預警工作常抓不懈，我校設立廉政風險預警防控工作辦公室，職能是腐敗信息收集、整理、匯總、處置工作。

2.收集廉政風險預警信息。通過受理信訪舉報和投訴，開展專項檢查、創建群眾滿意學校及行風評議、案件調查、經濟責任審計等工作，參加領導班子民主生活會、領導干部述職述廉等活動，開展廉政風險信息日常收集工作。堅持把容易滋生腐敗的重點部位和環節作為風險信息收集的重點。

3.實施廉政風險預警處置。根據廉政風險等級，有針對性地采取相應的處置措施，及時化解廉政風險。對在崗教師，按照干部管理權限，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行預警處置。

4.建立完善預警處置制度。一是建立預警處置報告制度。學校接到預警后，應在規定時限內對廉政風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時匯報給教育局防控領導小組。二是建立廉政風險預警處置督查制度。學校防控領導小組負責風險防控措施落實情況的跟蹤監控，對防控措施落實不到位的教職工及時督導。三是建立預警處置情況通報制度。實行預警處置的重要個案和綜合情況通報制度，及時向局黨委和上級紀檢監察機關報告，并在一定范圍內通報。

5.嚴格過錯責任追究。責任追究要堅持實事求是、有錯必究、懲處與責任相當、教育與懲處相結合的原則。學校結合實際，制定完善行政過錯責任追究的相關制度，強化對不嚴格落實防范措施的懲處力度。對不顧全大局、開展工作不力的教職工，要實施問責，并責令整改。

（五）加強廉政風險監管（2012年3月1日—5月31日）

1.建立健全宣傳教育機制。把風險防控教育納入學校政治理論學習的重要內容；實施廉政教育“五個一”工程，一是開展好宣傳動員大會，落實責任，提高認識；二是請市紀委領導上一堂反腐倡廉專題黨課；三是組織觀看警示教育專題片并開展討論活動；四是學習正面典型，結合實際，寫好心得體會；五是充分發揮政治理論學習這一特殊載體作用。通過宣傳教育，引導和促使全體教職工特別是領導干部，牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。

2.建立健全風險監管機制。完善內部檢查考核制度，并通過設立廉政風險舉報箱、公開監督電話、開設網上投訴舉報信箱及監督檢查、經濟責任審計、教師和干部考核等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程的動態監測。對監控中發現的問題，及時采取及時提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

3.建立健全督查考核機制。學校及時對廉政風險防控管理工作進行自查，對存在廉政風險表現的人員按照管理權限及時發出預警通知書，以便糾正存在問題，完善工作程序，修正風險內容，化解廉政風險。

通過一段時間的運行，全面查找風險點是否準確全面，風險等級劃分是否科學嚴密，防范制度是否健全完善，預警控制機制運轉是否順暢，并結合實際情況進行修正完善，逐步形成行之有效、具有自身特色的廉政風險預警防控機制。把廉政風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制考核的重要內容。

六、組織領導

（一）加強組織領導。廉政風險防控管理是一項長期的重要工作，學校廉政風險防控管理工作，在局黨委的領導下開展工作，日常工作按照局黨政辦公室的要求組織實施。把這項工作納入學校工作的重要

議事日程，黨政領導親自指揮、組織和參與，在各方面給予大力支持，確保工作常抓不懈。

（二）穩步協調推進。廉政風險防控管理試點工作要緊貼學校實際和自身工作特點，堅持預警防控工作與教育教學工作一起謀劃、一起部署、一起實施、一起考評，增強預警防控工作的前瞻性、針對性和實效性。

（三）注重抓好結合。廉政風險預警防控工作要正確處理各方面的關系，注重把開展廉政風險防范管理工作與踐行科學發展觀、與推進懲防體系建設、與學《規范》、爭做新時期滿意教師活動、與師德建設和效能建設緊密結合，創新思路、創新方法，力爭廉政風險防控管理工作特點突出，成效顯著。

（四）強化監督檢查。廉政風險預警防控工作領導小組辦公室要采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發現問題，積極解決問題。增強教師、黨員干部廉政風險預警防控工作的實效性。

（五）注意總結。緊密結合學校工作實際，注意探索和總結經驗，創造性地開展工作，為深入開展廉政風險預警防控工作積累經驗，推動全校工作上一個新臺階。

臨江市建國小學 二〇一一年十月三十一日

第三篇：廉政風險預警防控工作實施細則

樂陵市城市規劃局廉政風險預警防控工作實施細則

第一章

總則

第一條 為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規劃》和市委、市政府《關于開展廉政風險防范管理工作的實施意見》，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，制訂本細則。

第二條 實施腐敗風險預警防控工作的指導思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發展觀，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監督在前、預警在前；堅持改革創新、重在建設、體現業務、促進發展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統籌推進，努力實現權力運行安全、項目建設安全、資金使用安全、干部成長安全，為全局改革、發展、穩定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。

第三條 實施腐敗風險預警防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。

第四條 腐敗風險預警防控是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監督防范、預警控制、考核評責四個環節，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

第五條 腐敗風險預警防控涉及的主要風險包括因教育、制度、監督不到位和干部職工不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

第六條 本細則適用于全局所有干部職工。

第二章

組織領導及工作程序

第七條 市規劃局成立腐敗風險預警防控工作領導小組，統一領導本局廉政風險預警防控工作的運行。領導小組下設辦公室，具體負責組織和實施本局廉政風險預警防控工作。

第八條 實施腐敗風險預警防控工作，分清權查險、監督防范、預警控制、考核評責四個步驟，對腐敗風險預警防控的整個實施過程進行系統管理。

第九條 實施腐敗風險預警防控工作，主要采取以下步驟：

（一）清權查險。一是清權明責。根據“三定規定”，將崗位職責分解，清理行政處罰、行政許可等業務權責和行政事務管理的“權力明細”，編制“職權目錄”；將權力和責任落實到崗到人，依據崗位權力行使的頻率和可能發生腐敗的機率，科學設定腐敗風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規范權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監督。二是排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，“兩上兩下兩集中”，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人廉政“風險點”。個人簽訂《腐敗風險防范承諾書》。通過規劃局網站或上墻方式集中公開個人“風險點”，接受監督。綜合各類“風險點”，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施，建立局工作人員腐敗風險庫。

（二）監督防范。從自我預防、科室聯防、社會群防三個方面進行監督防范，建立腐敗風險防控網絡。通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強化規劃執法和人財物行政管理、推行政務公開、開展內部各項檢查、內部設立預警信息點明確預警信息員及時采集預警信息等進行科室聯防。通過聘請各界人士為規劃廉政監督員進行日常監控和定期評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。

（三）預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處置，落實預警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監督員評議反饋、內部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。在各科室設立預警信息點，明確各科室負責人為各預警點的預警信息員，明確信息員具體工作職責。建立預警信息采集制度和報送制度，明確采集內容和信息報送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的辦法，對已采集信息進行匯總和分析，為今后預警防控工作方向提供依據；建立信息保密制度。通過信息分析進行信息處置，預警防控辦公室將信息報送局預警防控工作領導小組和局黨組，確定預警對象。局制定詳盡的預警分級管理辦法，針對科室和個人問題的不同程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改的不同預案處置辦法。開展預警處置的督查和處置結果反饋，確保預案處置的時效性和有效性。

（四）考核評責。主要采取科室自查、日常督查和年終檢查三種方式進行考核。按照局腐敗風險預警防控工作的考核標準，由局腐敗風險預警防控工作領導小組辦公室，對落實情況進行檢查考核。考核工作堅持與行政管理和執法責任制考核相結合、與公務員考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合，將腐敗風險預警防控工作的考核結果納入日常和績效考核之中。根據考核情況，形成考核意見，注重運用考核結果。通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題；總結實踐經驗，修正風險內容，完善工作措施；進行獎優懲劣，責任追究，歸檔備查，作為各項考核的依據。

第三章

思想道德風險的監督防范

第十條 思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；形式主義、官僚主義；弄虛作假，鋪張浪費、貪圖享受、驕奢淫逸；違反干部職業道德規范，以權謀私、徇私枉法、貪污受賄，濫用職權、玩忽職守、特權思想、霸道作風；泄露機密、散布有損國家聲譽的言論等。

第十一條 防范思想道德風險，要著力抓好全局干部職工的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風方面的日常監督。

（一）加強教育培訓。認真執行局印發的學習制度，通過培訓、講座、專題研討等多種形式，有計劃地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習，促進干部職工養成自覺學習的習慣，鞏固提高干部職工廉政風險防控意識。

（二）開展廉政文化建設活動。局機關搞好廉政知識、廉政圖片、廉政格言警句、廉政法規的上墻；在日常工作和生活中建立起廉政警示強大思想宣傳陣地。

（三）落實先進性教育長效機制。通過采取談話、思想交流等形式，隨時掌握全局干部職工思想動態，在干部職工面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項等人生重大關口時，局領導及時進行談話、警示、告誡，解決干部職工可能存在的思想問題。

（四）注重組織人文關懷。堅持以人為本，充分發揮局黨機關黨支部、工會、婦委會等組織的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部職工。發揮工會、婦委會、共青團紐帶作用，開展家庭助廉倡議，讓家屬積極參與風險防控。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍，促進廉政風險預警防控工作的落實。

（五）加強思想作風建設。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式促進干部職工工作態度、辦事效率和執法能力的轉變與提高。

第四章

制度機制風險的監督防范

第十二條 制度機制風險主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時制訂和有效實施各項制度；發現不利于執行的制度問題時，未能及時修改完善，使制度失去可操作性；對制度的執行落實缺乏約束力；不按制度辦事，影響工作有效進行，使工作出現重大疏漏。

第十三條 防范制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。

（一）建立健全規章制度。要定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項規章制度符合工作需要，具有較強的可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

（二）強化制度執行情況的監督。加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核之中。

（三）積極推行政務公開。嚴格按照上級要求做好政務公開，規范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度，強化民主監督制約機制。

（四）追究違章責任。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依法依紀追究有關人員的責任。

第五章

崗位職責風險的監督防范

第十四條 崗位職責風險主要表現為：不執行黨和國家的方針政策和重大工作部署，或不執行上級依法作出的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反監察工作紀律，以權謀私，以法謀私，徇私枉法；不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，貪污受賄，接受可能影響公正執行職務的禮品饋贈或宴請；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。

第十五條 防范崗位職責風險，要明確全局干部職工職責范圍內的業務工作和廉政建設責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經集體研究決定情況的監督檢查力度。加強對規劃執法各環節工作流程的監督，規范執法程序，確保執法人員依法依規。

（一）明確崗位職責。落實好“三定”規定，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。

（二）推行崗位職責公開承諾制。全局干部職工要針對“一崗雙責”、廉政從政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。

（三）提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制—差額考察制—差額票決制。全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

（四）嚴格財務審批。嚴格執行財務審批、資產處置等制度，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。對局內的重大財務開支、群眾敏感性支出及資產處置情況要定期公示。要定期開展內部財務審計，及時糾正不合理支出。

（五）強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規、執法流程、征收標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監督。

（六）優化服務質量。根據工作新情況不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優化服務質量，提高服務水平。

（七）開展執法檢查。每年開展一次行政管理和規劃執法責任制管理工作考核，每年至少開展一次執法情況檢查，及時發現職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低執法風險。

（八）加強社會監督。聘請社會各界人士為規劃廉政監督員，不定期進行風評議和民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。

第六章

腐敗風險的預警控制

第十六條 預警控制是防止腐敗風險轉化為腐敗行為的核心環節，目的是控制風險進一步擴大。通過信息監測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。通過預警信息的分析、反饋和處置，對發現的問題，視情節嚴重程度不同，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種方式，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展為違法違紀行為。

第十七條 預警信息收集的主要方式有：

（一）依據規劃工作預警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題；

（二）利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況；

（三）利用民主生活會、民主測評等方式，發現相關人員存在的問題；

（四）利用述職述廉，掌握相關人員批評中暴露的缺點與不足。第十八條 預警信息處置的主要方式分三級：

（一）三級（藍色）預警：警示提醒。立足于強化對責任領導或黨員干部的主動教育和監督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現違紀問題的黨員干部進行警示提醒。

1、適用范圍：①群眾有舉報，社會有反映的；②黨員干部廉潔自律民主測評或考核滿意率較低的；③工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；④在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。

2、實施方式：①組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由局黨組決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。②重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事"以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生腐敗風險的事項進行提醒談話。③函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構成違紀或有違紀傾向的干部，發出詢問函，要求其在規定的時間內作出說明或提出整改措施。

3、實施期限：一般在作出警示提醒決定后一周內完成。

（二）二級（黃色）預警：誡勉糾錯。立足于幫助和督促黨員干部及時發現自身存在的腐敗風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助引導，終止其錯誤行為繼續發展。

1、適用范圍：①警示提醒后仍未改正的；②未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的；③執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。

2、實施方式：①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；②糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

3、實施期限：誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，局腐敗風險預警防控工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報局腐敗風險預警防控工作領導小組辦公室備案。

（三）一級（紅色）預警：責令整改。立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

1、適用范圍：①誡勉糾錯后仍未改正的；②對職責范圍內發生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；③具有《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》、《行政問責制實施辦法》中所列舉的行為，但情節顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節輕微，可不予處分的。

2、實施方式：①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員于部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、實施期限：責令整改的期限根據責令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，局腐敗風險預警防控工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報局腐敗風險預警防控工作領導小組辦公室備案。

第十九條 根據需要，對預警對象適時下發《預警通知書》和《整改通知書》，予以警示提醒和限期整改。

第七章

腐敗風險的考核評責

第二十條 局出臺腐敗風險預警防控工作考核辦法，對全局腐敗風險預警防控工作落實情況實施考核。考核項目滿分100分。

第二十一條 考核內容主要包括以下幾個方面：

（一）每季度結合實際，有針對性地開展至少一次廉政政策法規文件方面的集中學習、教育并有詳細記錄。

（二）全面落實年初局黨組與各科室簽訂的黨風廉政建設目標責任制各項工作任務。

（三）實行腐敗風險預警防控，及時按照局要求認真完成政務公開、“風險點”查找、內部廉政文化建設、預警信息采集及安排的其他工作。

（四）工作人員思想道德好，執行規章制度好，履行崗位職責好。工作中服務熱情，舉止文明，執法規范，無不滿意的舉報投訴。機關作風建設達到上級要求。

（五）執行紀檢監察部門各項工作要求，完成紀檢監察部門安排的工作任務，按時認真報送各項材料。

第二十二條 各科室每半年至少按照考核標準對腐敗風險預警防控工作進行一次自查；局防控領導小組辦公室通過采取實地查看、服務對象測評、聽取匯報、查閱教育臺賬及思想交流等活動的相關記錄等形式對各科室落實情況進行一次考核和評價。

第二十三條 局防控辦公室每半年進行一次情況匯總，全年進行一次情況評估，匯總、評估情況報局腐敗風險預警防控工作領導小組辦公室。防控辦公室針對季度檢查中存在的問題，注重做好日常整改和跟蹤督查。

第二十四條 將腐敗風險預警防控工作的綜合考核情況納入黨風廉政建設責任制檢查與績效考核之中，對綜合考核結果較好的科室和個人予以表彰，對較差的科室和個人予以批評。第二十五條 針對檢查中發現的問題和薄弱環節，跟蹤督導、糾錯整改、責任獎懲三個步驟進行總結糾偏。對拒不落實或者落實腐敗風險預警防控措施不力的科室、股室，依據相關規定，追究相關人員責任。

第二十六條 腐敗風險預警防控工作考核結果納入個人廉政檔案，依據廉政檔案記錄考核干部及工作人員的廉政信用度，綜合運用干部的選拔、任用、考核等工作中。

第二十七條 不斷總結腐敗風險防范管理經驗，糾正問題、完善制度、修正方案。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定防范措施，加大風險管理力度，推動工作進入新一輪循環。

第八章

附則

第二十八條 腐敗風險預警防控工作是一項新的反腐工作探索，要根據反腐敗工作的形勢變化，不斷探索和完善腐敗風險預警防控工作制度。

第二十九條 本細則由局腐敗風險預警防控工作領導小組辦公室負責解釋，自印發之日起試行。

二〇一〇年十二月二十日

第四篇：廉政風險預警防控管理制度

廉政風險預警防控管理制度

一、基本原則

1、圍繞中心，服務大局。

2、懲防并舉，防控結合。

3、深化改革，推進創新。

4、全面覆蓋，有序推進。

二、主要任務

廉政風險防控管理實施范圍包括鎮機關及其工作人員。實施中要突出“三個層次”，查找“四類風險”。一是查找領導崗位風

險；二是查找中層崗位風險；三是查找其他重要崗位風險。

三、主要內容

1、清理部門職權。清理范圍：一是行政執法權，包括行政許可、行政評審、行政處罰、行政確認、行政裁決、行政監督檢查以及其它行政執法權。二是行政事業性收費。三是重大事項決策權，包括重大項目、大額資金使用、資產處置等重要事項決策權。四是內部管理權，包括內部人員錄用、調動、任免、獎懲、財務支配、物資采購等。對清理出來職權，按照最終決定權分成ABC三類。

2、繪制行政權力運行流程圖。按照程序嚴密、精簡效能、職責明確、方便辦事的原則，根據環保職能、工作崗位、工作任務繪制不同崗位（或專項工作）的運行流程。

3、排查廉政風險點。領導班子、各科室、各單位要結合具體工作任務和行政權力運行流程圖，按照全員參與的要求對權力運行每個環節逐一分析、論證，查找可能發生腐敗問題的環節，確定相關廉政風險點和劃分風險等級。

4、制定廉政風險防控措施。對照查找出的腐敗風險，有針對性地制定防控措施，加強內部管理，科學配置權利，優化工作流程，規范自由裁量權行使，健全完善制度。對權力過于集中的，進行合理分解和配置，達到權力運行不同環節之間的有效制衡；對于自由裁量權過大的，細化裁量標準，規范實施程序；對工作流程不規范的，進行流程優化和調整；對制度缺失或不完善的，建立健全相關制度并抓好落實，從源頭上防控廉政風險。

5、預警糾偏。本部門職權目錄，權利運行流程圖、腐敗風險點及防控措施要通過門戶網站、工作手冊、辦事指南、政務公開欄等方式公開，自覺接受黨員干部和社會公眾的評議和監督。

第五篇：廉政風險預警防控工作制度

廉政風險預警防控工作制度

一、廉政風險點定期分析評價制度

1、定期開展廉政風險點排查，通過自查、服務對象舉報、行風監督員反映、民主測評、日常監管等渠道，及時發現掌握各種風險因素和征兆性、苗頭性問題，確定重點部門、重點崗位的腐敗風險點，并填寫《崗位風險點自查表》。

2、及時召開風險防控形勢分析會，對查找出的風險點進行認真分析評估，分析風險點發生的規律和內因，評估其可能造成的不良影響和危害，對確定的查找出的風險點按照危害程度劃分為一級、二級、三級三個等級，界定每個工作崗位風險“警戒線”。

3、依據分析、評估結果，有針對性地制定相應風險防范措施，健全規章制度，進行事前防范。

二、廉政風險防范管理教育制度

（1）制定并實施廉政風險防范管理教育計劃，將廉政風險防范管理作為黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（2）黨員干部在廉政風險防范管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（3）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防范管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。每季度通過培訓、講座等形式，開展一次黨紀政紀、部門法規等專題學習教育活動，增強干部職工的法紀意識、風險意識和依法行政意識。

（4）建立健全經常性的廉政風險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（5）鄉黨委及各個黨支部每季度進行一次抽查，通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。同時，創新宣傳教育載體，不斷擴大學習教育成果。

三、廉政風險防范管理執行制度

（1）科學決策是基礎，執行是關鍵。通過決策和制度的執行，發揮出決策和制度的保障、制約和督導作用，更有助于提高履職能力，提升服務水平，防范內部風險。

（2）深入開展調查研究，及時反饋執行過程中的信息，增強可行性和準確性。

（3）落實執行責任制，提高執行意識。執行中應分解任務、明確責任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領導負責制，發現并解決制度執行中的矛盾和問題。推行“全員責任制”，做到人人有任務、人人有責任、人人有壓力，人人自覺樹立責任意識、人人執行制度不折不扣。

（4）健全評價獎懲、激勵機制，強化執行紀律，利用各種手段激發執行者，強化他們的正確行為，引導把他們將潛能變成顯能，進而轉化為效能。

（5）對執行不力者要追究相關責任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務犯罪者，促進制度落實。

四、廉政風險防范管理監督制度

（1）廉政風險防范管理監督旨在降低風險，維護團結統一的良好局面，是開展監督最基本的原則要求，全體黨員干部有權平等地直接或間接地監督部門一切事務。黨內監督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規黨法所進行的相互監察與督促的活動，有助于發揚黨的優良傳統作風，制約、規范黨內監督對象。

（2）建立健全監督機制，應圍繞著監督誰、誰來監督、監督什么、怎么監督等基本方面展開。黨員干部是監督主體，應該履行或正確履行其監督的職責或責任，主要對黨支部和局務會議行使權力進行監督，防止權力濫用。

（3）實現監督的有效形式，應探索監督的思路，把握監督的規律性，集體領導和分工負責，促使決策更加民主化。決策的有關情況必須公開，可以通過“述職述廉”、“民主生活會”在規定范圍內作出報告和解釋；通過“輿論監督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發現從決策到執行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現象。監督中發現的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（4）在監督中，應受到監督制約和保護支持，通過嚴格的制度和有效的措施監督制約被監督者，保護支持監督者的合法權益與工作的積極性，以防止被監督者濫用權力打擊報復現象的發生。

五、廉政風險預警制度

1、及時調整更新黨務、政務及業務工作腐敗“風險點”。

2、對容易發生問題的時期和崗位，及時下發《腐敗風險指導意見書》，進行提醒警示，避免腐敗風險的出現。

3、對發現問題的個人及崗位，根據問題嚴重程度下發《腐敗風險警示提醒書》、《腐敗風險誡勉談話，責令改正書》，及時提醒、誡勉、限期改正。

六、腐敗風險信息收集制度

1、為全面、真實、準確地收集腐敗風險信息，及時發現苗頭性、傾向性問題，有針對性地開展腐敗風險預警防控，結合本鄉實際，制定本制度。

2、腐敗風險信息收集的范圍和對象是：本系統各科室、中心、隊、所、各崗位及全體干部職工存在的苗頭性、傾向性腐敗問題，重點是容易滋生腐敗的行政許可、行政審批、及人財物管理等重點部位和環節。

3、腐敗風險信息收集的措施和方法是：

(1)鄉屬各單位采取聘請人大代表、政協委員、服務對象及干部職工代表擔任腐敗風險信息員等形式，分別確定一名相對固定的腐敗風險信息員，及時收集整理腐敗風險信息并報送鄉黨委。

(2)鄉黨風廉政建設加強與有關部門的工作聯系和信息交流，采取多種形式開展腐敗風險信息日常收集工作，不斷拓寬收集渠道。

①通過信訪舉報投訴收集信息。

②通過案件檢查、審計收集信息。

③通過日常巡視檢查收集信息。

④通過參加各單位民主生活會和領導干部述職述廉等活動收集信息。

⑤通過問卷調查、網上調查、訪問服務對象等方式收集信息。

⑥通過其他方式收集信息。

七、腐敗風險信息處置制度

1、為及時有效地處置腐敗風險信息，切實做好腐敗風險預警防控工作，推進腐敗風險處置工作的規范化，結合本鄉實際，制定本制度。

2、鄉黨委具體負責組織評估，對鄉屬各單位上報的腐敗風險信息及日常收集的腐敗風險信息進行分析評估，重點評估風險信息的真實性和腐敗風險的危害性及風險等級。

3、鄉黨委對應預警防控的腐敗風險，根據其危害程度，確定風險等級，并根據腐敗風險的變化，及時調整風險等級。

4、鄉黨委對已確定的腐敗風險，根據不同對象采取不同的處置措施。

5、建立和實行腐敗風險處置結果回告制度。各責任單位接到預警后，根據腐敗風險等級和預警通知書要求，在規定時限內對腐敗風險進行剖析，制定整改方案和防控措施，并有針對性地采取相應的處置措施，及時化解腐敗風險，同時形成書面報告。

6、建立和實行腐敗風險預警督辦制度。鄉黨委負責腐敗風險防控措施的落實情況跟蹤監控，對未在規定時間內整改或整改不力的，應下發整改通知書，督促責任單位在規定時間內整改落實，同時應與責任單位負責人或責任人誡勉談話。對在規定時間仍未整改、錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定進行組織處理或立案查處。

7、對預警處置情況進行通報。鄉黨委對實施預警處置的情況，及時向鄉班子報告，同時在一定范圍內進行通報。