第一篇：廉政風險預警防控工作制度1

廉政風險

預警防控工作實施細則

第一章 總則

第一條為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017年工作規劃》拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，制訂本細則。

第二條 實施廉政風險預警防控工作的指導思想是：以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，全面貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記系列重要講話精神，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監督在前、預警在前；堅持改革創新、重在建設、體現業務、促進發展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統籌推進，努力實現權力運行安全、資金使用安全、干部成長安全，為審管辦改革、發展、穩定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。

第三條實施廉政風險預警防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。

第四條廉政風險預警防控是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監督防范、預警控制、考核評責四個環節，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

第五條廉政風險預警防控涉及的主要風險包括因教育、制度、監督不到位和干部職工不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

第六條 本細則適用于XXX各內設機構及下屬單位所有干部職工。

第二章組織領導及工作程序

第七條成立廉政風險預警防控工作領導小組，統一領導審管辦廉政風險預警防控工作的運行。領導小組下設辦公室，具體負責組織和實施廉政風險預警防控工作。

第八條實施廉政風險預警防控工作，分清權查險、監督防范、預警控制、考核評責四個步驟，對廉政風險預警防控的整個實施過程進行系統管理。

第九條實施廉政風險預警防控工作，主要采取以下步驟： 第一步：清權查險。

1、清權明責。根據法定職能，將崗位職責分解，將權力和責任落實到崗到人，依據崗位權力行使的頻率和可能發生腐敗的機率，科學設定廉政風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規范權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監督。

2、排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人廉政“風險點”，綜合各類“風險點”，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施。

第二步：監督防范。從自我預防、科室（中心）聯防、社會群防三個方面進行監督防范。

1、通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。

2、通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強化人財物行政管理、推行政務公開、開展內部各項檢查、內部設立預警信息員、及時采集預警信息等進行科室（中心）聯防。

3、通過聘請人大、政協等各界人士為廉政監督員，定期組織座談評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。

第三步：預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處置，落實預警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態。

1、明確各科室、中心負責人為各預警點的預警信息員，明確信息員具體工作職責。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監督員評議反饋、內部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。

2、建立預警信息采集、報送、分析、保密等制度，明確采集內容和信息報送要求，定期對已采集的信息進行匯總和分析，并將分析結果報送審管辦預警防控工作領導小組和黨組，確定預警對象。

3、針對風險發生后的危害程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式進行處置。開展預警處置的督查和處置結果反饋，確保預警處置的時效性和有效性。

第四步：考核評責。主要采取自查、督查和檢查三種方式進行考核。

1、各內設機構、下屬單位和個人每季度對照考核標準開展一次自查。

2、預警防控工作領導小組辦公室每半年組織一次考核或評估。考核工作堅持與行政管理和執法責任制考核相結合、與公務員年度考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合。

3、通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，總結實踐經驗，修正風險內容，完善工作措施，進行獎優懲劣。

第三章 思想道德風險的監督防范

第十條思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；形式主義、官僚主義；弄虛作假，鋪張浪費、貪圖享受、驕奢淫逸；違反干部職業道德規范，以權謀私、徇私枉法、貪污受賄，濫用職權、玩忽職守、特權思想、霸道作風；泄露機密、散布有損國家聲譽的言論等。

第十一條防范思想道德風險，要著力抓好全體干部職工的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風方面的日常監督。

（一）加強教育培訓。采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃、有步驟、有針對性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并做好學習的檢查工作，促進黨員干部職工養成自覺學習、自省自勵的習慣。

（二）落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調整、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

（三）堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部職工。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。

（四）加強作風建設。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式對黨員干部的作風建設情況進行考核。

（五）規范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。

第四章 制度機制風險的監督防范 十二條 制度機制風險主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時制訂和有效實施各項制度；發現不利于執行的制度問題時，未能及時修改完善，使制度失去可操作性；對制度的執行落實缺乏約束力；不按制度辦事，影響工作有效進行，使工作出現重大疏漏。

十三條防范制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。

（一）建立健全規章制度。要定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項規章制度符合工作需要，具有較強的可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

（二）強化制度執行情況的監督。加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核之中。

（三）積極推行政務公開。嚴格按照上級要求做好政務公開，規范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度，強化民主監督制約機制。

（四）追究違章責任。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依法依紀追究有關人員的責任。

第五章 崗位職責風險的監督防范

十四條 崗位職責風險主要表現為：不執行黨和國家的方針政策和重大工作部署，或不執行上級依法作出的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反監察工作紀律，以權謀私，以法謀私，徇私枉法；不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，貪污受賄，接受可能影響公正執行職務的禮品饋贈或宴請；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。

第十五條 防范崗位職責風險，要明確全局干部職工職責范圍內的業務工作和廉政建設責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經集體研究決定情況的監督檢查力度。加強對統計執法各環節工作流程的監督，規范執法程序，確保執法人員依法依規。

（一）明確崗位職責。按照職責法定的要求，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。

（二）推行崗位職責公開承諾制。全體干部職工要針對“一崗雙責”、廉政從政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。

（三）提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制—差額考察制—差額票決制。全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

（四）嚴格財務審批。嚴格執行財務審批、資產處置等制度，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。對單位內的重大財務開支、群眾敏感性支出及資產處置情況要定期公示。要定期開展內部財務審計，及時糾正不合理支出。

（五）強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規、執法流程、征收標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監督。

（六）優化服務質量。根據工作新情況不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優化服務質量，提高服務水平。

（七）開展執法檢查。每年開展一次行政管理和統計執法責任制管理工作考核，每年至少開展一次執法情況檢查，及時發現職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低執法風險。

（八）加強社會監督。聘請社會各界人士為審管辦廉政監督員，不定期進行風評議和民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。

第六章廉政風險預警

十六條廉政風險預警是防止廉政風險轉化為腐敗行為的核心環節，目的是控制風險進一步擴大。要通過信息監測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。要通過預警信息的分析、反饋和處置，對發現的問題，視情節嚴重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展為違法違紀行為。

第十七條廉政風險信息收集。按照“早發現、早研判、早預警、早處置”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風險信息。

預警信息收集的主要方式有：

（一）依據系統預警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題；

（二）利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況；

（三）利用民主生活會、民主測評等方式，發現相關人員存在的問題；

（四）利用述職述廉，掌握相關人員批評中暴露的缺點與不足。

第十八條風險信息利用。對收集的風險信息要進行分類登記、科學分析、準確甄別。做到發現越權就預警、發現違規就預警、發現觸線就預警。對單位或個人在行使權力過程中不遵守工作制度和規程的；單位或個人不落實廉政風險防控措施，出現問題不及時報告或處置的；單位或個人違反廉潔自律規定、存在違法違紀行為的要及時發出預警通知。

第十九條預警處置。按照風險事件可能造成的危害程度、緊急程度和發展態勢，依次采用藍色（較輕）、黃色（比較嚴重）和紅色（嚴重）預警。

（一）對情節輕微，損害和影響較小的問題，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行藍色預警；

1、組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

2、重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生腐敗風險的事項由紀檢監察機構進行提醒談話。

3、函詢整改。對舉報、測評反映出的問題由紀檢監察機構發出詢問函，要求其在規定的時間內作出說明或提出整改措施。

4、藍色預警的期限為一周。

（二）對情節比較嚴重，損害和影響較大的問題，采取發送預警通知書、或監察建議書、或問責問廉意見書、責令檢查、限期整改等方式進行黃色預警；

1、告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由本級黨組織進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

2、糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

3、黃色預警的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，預警防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。糾錯對象的糾錯落實情況應在預警防控工作領導小組辦公室備案。

（三）對情節嚴重，涉嫌違紀違法的問題，采取立案查處，追究責任等方式進行紅色預警。

1、限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，的黨員干部，由上級紀檢監察機構指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。

2、強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發生違紀違法案件負有責任的黨員干部，由上級黨組織進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、紅色預警的實施期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，預警防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。其整改落實情況應在預警防控工作領導小組辦公室備案。

（四）根據需要，上級紀檢監察部門可直接對有關單位或個人實施預警處置。主要方式是下達《預警通知書》、《整改通知書》、立案調查。

第二十條 結果反饋。單位或個人接到預警后，應在規定的時限內分析風險成因，制定整改措施，并書面報告整改結果。

第二十一條 跟蹤督查。紀檢監察部門負責預警處置情況的跟蹤監控，對落實不到位的單位或個人進行督導直至追究其責任。

第二十二條 情況通報。對實施預警處置的重要個案及綜合情況，紀檢監察部門要及時向本級黨組和上級紀檢監察部門報告，并在一定范圍內通報。

第七章 預警防控工作考核

第二十三條 各科室、中心每半年至少按照考核標準對廉政風險預警防控工作進行一次自查；預警防控領導小組辦公室通過采取實地查看、服務對象測評、聽取匯報、查閱教育臺賬及思想交流等活動的相關記錄等形式對各科室、中心落實情況進行一次考核和評價。

第二十四條辦公室每半年進行一次情況匯總，全年進行一次情況評估，匯總、評估情況報廉政風險預警防控工作領導小組。預警防控領導小組辦公室針對季度檢查中存在的問題，注重做好日常整改和跟蹤督查。第二十五條 將廉政風險預警防控工作的綜合考核情況納入年度黨風廉政建設責任制檢查與績效考核之中，對綜合考核結果較好的科室和個人予以表彰，對較差的科室、中心和個人予以批評。

第二十六條 針對檢查中發現的問題和薄弱環節，跟蹤督導、糾錯整改、責任獎懲三個步驟進行總結糾偏。對拒不落實或者落實廉政風險預警防控措施不力的科室、中心，依據相關規定，追究相關人員責任。

第二十七條廉政風險預警防控工作考核結果納入個人廉政檔案，依據廉政檔案記錄考核干部及工作人員的廉政信用度，綜合運用干部的選拔、任用、考核等工作中。

第二十八條 不斷總結腐敗風險防范管理經驗，糾正問題、完善制度、修正方案。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定防范措施，加大風險管理力度，推動工作進入新一輪循環。

第八章 附則

第二十九條 廉政風險預警防控工作是一項新的反腐工作探索，要根據反腐敗工作的形勢變化，不斷探索和完善腐敗風險預警防控工作制度。

第三十條 本細則由XXX廉政風險預警防控工作領導小組辦公室負責解釋，自發布之日起試行。

第二篇：廉政風險預警防控工作制度

廉政風險預警防控工作制度

一、廉政風險點定期分析評價制度

1、定期開展廉政風險點排查，通過自查、服務對象舉報、行風監督員反映、民主測評、日常監管等渠道，及時發現掌握各種風險因素和征兆性、苗頭性問題，確定重點部門、重點崗位的腐敗風險點，并填寫《崗位風險點自查表》。

2、及時召開風險防控形勢分析會，對查找出的風險點進行認真分析評估，分析風險點發生的規律和內因，評估其可能造成的不良影響和危害，對確定的查找出的風險點按照危害程度劃分為一級、二級、三級三個等級，界定每個工作崗位風險“警戒線”。

3、依據分析、評估結果，有針對性地制定相應風險防范措施，健全規章制度，進行事前防范。

二、廉政風險防范管理教育制度

（1）制定并實施廉政風險防范管理教育計劃，將廉政風險防范管理作為黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（2）黨員干部在廉政風險防范管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（3）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防范管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。每季度通過培訓、講座等形式，開展一次黨紀政紀、部門法規等專題學習教育活動，增強干部職工的法紀意識、風險意識和依法行政意識。

（4）建立健全經常性的廉政風險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（5）鄉黨委及各個黨支部每季度進行一次抽查，通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。同時，創新宣傳教育載體，不斷擴大學習教育成果。

三、廉政風險防范管理執行制度

（1）科學決策是基礎，執行是關鍵。通過決策和制度的執行，發揮出決策和制度的保障、制約和督導作用，更有助于提高履職能力，提升服務水平，防范內部風險。

（2）深入開展調查研究，及時反饋執行過程中的信息，增強可行性和準確性。

（3）落實執行責任制，提高執行意識。執行中應分解任務、明確責任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領導負責制，發現并解決制度執行中的矛盾和問題。推行“全員責任制”，做到人人有任務、人人有責任、人人有壓力，人人自覺樹立責任意識、人人執行制度不折不扣。

（4）健全評價獎懲、激勵機制，強化執行紀律，利用各種手段激發執行者，強化他們的正確行為，引導把他們將潛能變成顯能，進而轉化為效能。

（5）對執行不力者要追究相關責任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務犯罪者，促進制度落實。

四、廉政風險防范管理監督制度

（1）廉政風險防范管理監督旨在降低風險，維護團結統一的良好局面，是開展監督最基本的原則要求，全體黨員干部有權平等地直接或間接地監督部門一切事務。黨內監督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規黨法所進行的相互監察與督促的活動，有助于發揚黨的優良傳統作風，制約、規范黨內監督對象。

（2）建立健全監督機制，應圍繞著監督誰、誰來監督、監督什么、怎么監督等基本方面展開。黨員干部是監督主體，應該履行或正確履行其監督的職責或責任，主要對黨支部和局務會議行使權力進行監督，防止權力濫用。

（3）實現監督的有效形式，應探索監督的思路，把握監督的規律性，集體領導和分工負責，促使決策更加民主化。決策的有關情況必須公開，可以通過“述職述廉”、“民主生活會”在規定范圍內作出報告和解釋；通過“輿論監督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發現從決策到執行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現象。監督中發現的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（4）在監督中，應受到監督制約和保護支持，通過嚴格的制度和有效的措施監督制約被監督者，保護支持監督者的合法權益與工作的積極性，以防止被監督者濫用權力打擊報復現象的發生。

五、廉政風險預警制度

1、及時調整更新黨務、政務及業務工作腐敗“風險點”。

2、對容易發生問題的時期和崗位，及時下發《腐敗風險指導意見書》，進行提醒警示，避免腐敗風險的出現。

3、對發現問題的個人及崗位，根據問題嚴重程度下發《腐敗風險警示提醒書》、《腐敗風險誡勉談話，責令改正書》，及時提醒、誡勉、限期改正。

六、腐敗風險信息收集制度

1、為全面、真實、準確地收集腐敗風險信息，及時發現苗頭性、傾向性問題，有針對性地開展腐敗風險預警防控，結合本鄉實際，制定本制度。

2、腐敗風險信息收集的范圍和對象是：本系統各科室、中心、隊、所、各崗位及全體干部職工存在的苗頭性、傾向性腐敗問題，重點是容易滋生腐敗的行政許可、行政審批、及人財物管理等重點部位和環節。

3、腐敗風險信息收集的措施和方法是：

(1)鄉屬各單位采取聘請人大代表、政協委員、服務對象及干部職工代表擔任腐敗風險信息員等形式，分別確定一名相對固定的腐敗風險信息員，及時收集整理腐敗風險信息并報送鄉黨委。

(2)鄉黨風廉政建設加強與有關部門的工作聯系和信息交流，采取多種形式開展腐敗風險信息日常收集工作，不斷拓寬收集渠道。

①通過信訪舉報投訴收集信息。

②通過案件檢查、審計收集信息。

③通過日常巡視檢查收集信息。

④通過參加各單位民主生活會和領導干部述職述廉等活動收集信息。

⑤通過問卷調查、網上調查、訪問服務對象等方式收集信息。

⑥通過其他方式收集信息。

七、腐敗風險信息處置制度

1、為及時有效地處置腐敗風險信息，切實做好腐敗風險預警防控工作，推進腐敗風險處置工作的規范化，結合本鄉實際，制定本制度。

2、鄉黨委具體負責組織評估，對鄉屬各單位上報的腐敗風險信息及日常收集的腐敗風險信息進行分析評估，重點評估風險信息的真實性和腐敗風險的危害性及風險等級。

3、鄉黨委對應預警防控的腐敗風險，根據其危害程度，確定風險等級，并根據腐敗風險的變化，及時調整風險等級。

4、鄉黨委對已確定的腐敗風險，根據不同對象采取不同的處置措施。

5、建立和實行腐敗風險處置結果回告制度。各責任單位接到預警后，根據腐敗風險等級和預警通知書要求，在規定時限內對腐敗風險進行剖析，制定整改方案和防控措施，并有針對性地采取相應的處置措施，及時化解腐敗風險，同時形成書面報告。

6、建立和實行腐敗風險預警督辦制度。鄉黨委負責腐敗風險防控措施的落實情況跟蹤監控，對未在規定時間內整改或整改不力的，應下發整改通知書，督促責任單位在規定時間內整改落實，同時應與責任單位負責人或責任人誡勉談話。對在規定時間仍未整改、錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定進行組織處理或立案查處。

7、對預警處置情況進行通報。鄉黨委對實施預警處置的情況，及時向鄉班子報告，同時在一定范圍內進行通報。

第三篇：廉政風險預警防控管理制度

廉政風險預警防控管理制度

一、基本原則

1、圍繞中心，服務大局。

2、懲防并舉，防控結合。

3、深化改革，推進創新。

4、全面覆蓋，有序推進。

二、主要任務

廉政風險防控管理實施范圍包括鎮機關及其工作人員。實施中要突出“三個層次”，查找“四類風險”。一是查找領導崗位風

險；二是查找中層崗位風險；三是查找其他重要崗位風險。

三、主要內容

1、清理部門職權。清理范圍：一是行政執法權，包括行政許可、行政評審、行政處罰、行政確認、行政裁決、行政監督檢查以及其它行政執法權。二是行政事業性收費。三是重大事項決策權，包括重大項目、大額資金使用、資產處置等重要事項決策權。四是內部管理權，包括內部人員錄用、調動、任免、獎懲、財務支配、物資采購等。對清理出來職權，按照最終決定權分成ABC三類。

2、繪制行政權力運行流程圖。按照程序嚴密、精簡效能、職責明確、方便辦事的原則，根據環保職能、工作崗位、工作任務繪制不同崗位（或專項工作）的運行流程。

3、排查廉政風險點。領導班子、各科室、各單位要結合具體工作任務和行政權力運行流程圖，按照全員參與的要求對權力運行每個環節逐一分析、論證，查找可能發生腐敗問題的環節，確定相關廉政風險點和劃分風險等級。

4、制定廉政風險防控措施。對照查找出的腐敗風險，有針對性地制定防控措施，加強內部管理，科學配置權利，優化工作流程，規范自由裁量權行使，健全完善制度。對權力過于集中的，進行合理分解和配置，達到權力運行不同環節之間的有效制衡；對于自由裁量權過大的，細化裁量標準，規范實施程序；對工作流程不規范的，進行流程優化和調整；對制度缺失或不完善的，建立健全相關制度并抓好落實，從源頭上防控廉政風險。

5、預警糾偏。本部門職權目錄，權利運行流程圖、腐敗風險點及防控措施要通過門戶網站、工作手冊、辦事指南、政務公開欄等方式公開，自覺接受黨員干部和社會公眾的評議和監督。

第四篇：廉政風險預警與防控

廉政風險預警與防控實施意見（試行）

第一章 總則

第一條 為建立健全懲治和預防腐敗體系，有效推進反腐倡廉建設，根據中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規劃》（中發［2008］9號）、**省委《關于貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃〉的實施辦法》》（*發[2008]15號）和《中共***委關于貫徹落實*發[2008]15號文件精神的通知》（**發[2009]8號），結合全州公路系統反腐防腐工作實際，現就開展腐敗風險預警與防控工作，制定本實施意見。

第二條 腐敗風險預警與防控管理工作的指導思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，有效遏制和減少腐敗現象的發生，推動全州公路系統黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為公路改革、發展、穩定提供政治保障。

第三條 腐敗風險預警與防控目標管理的主要內容：堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則，在全面查找風險點的基礎上，依據一定原則界定風險等級，根據不同風險級別提出相應的防范措施和監督檢查考核辦法，形成對預防腐敗工作“內控管理有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據”的風險預警與防控管理體系。

第四條 本辦法適用范圍是全州公路部門各單位領導干部及工作人員，重點是有行政權力的科（股）室及黨員、干部和工作人員。

第二章 組織機構和工作程序

第五條 按照黨風廉政建設責任制的要求和分級管理、責權明確的原則，穩步推進腐敗風險預警與防控工作。單位主要領導對腐敗風險預警與防控管理工作負總責，單位其他班子成員負責分管科（股）室、聯系直屬單位的腐敗風險預警與防范管理工作，各科（股）室主要負責人對本科室腐敗風險預警與防控管理工作負直接責任。

第六條 公路局在局黨委的統一領導下，分級建立腐敗風險預警與防控管理領導小組。領導小組作為常設兼職機構，負責腐敗風險預警與防范管理的統籌規劃、分層指導、全程督察、績效評估。

州公路局腐敗風險預警與防控管理領導小組名單： 組長：*** 副組長：***、***、***、***、*** 成員：機關各科室和直屬單位主要負責人。領導小組下設辦公室，地點設在局法制監察科，主要職責是指導、協調、監督、考核全州公路部門腐敗風險預警與防控以及收集相關資料和信息，為領導小組開展腐敗風險預警與防控工作當好參謀、助手。州公路局各直屬單位和各縣市公路段要也成立相應的工作專班。

第七條 腐敗風險預警與防控目標管理主要采取以下步驟：

（一）制定計劃。圍繞公路部門廉政建設實際工作開展警示教育，針對教育、監督、改革、制度創新力度不到位和相關人員廉潔自律等方面的問題，制定相應的工作計劃和腐敗風險預警與防控管理措施。

（二）落實執行。針對領導干部及重點崗位人員的不同風險，按照腐敗風險預警與防控管理措施，通過前期防控、中期監控和后期處置，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，防止違紀違法行為的發生。

1、前期防控。按照崗位職責和相關的制度規定，有針對性的找準思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險并提出防控措施。

2、中期監控。建立信訪舉報、社會監督、述職述廉、民主測評等機制；健全完善自查、督查、提醒、預警等機制，對違規情況進行調查了解，及時進行控制，預防腐敗行為的發生。

3、后期處置。對在中期監控中發現的苗頭性情況和調查出的問題，采取約見談話、警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等形式進行處置，達到教育和防止腐敗的目的。

（三）嚴格考核。遵循定期監督，年中、年底考核的原則。在腐敗風險預警與防控目標管理的執行過程中，按照腐敗風險預警與防控目標管理的考核標準，結合不同崗位的崗位職責和要求，采取自查、互查、領導小組現場聽取匯報、查看相關材料、明查暗訪等形式進行考核。

（四）內容修正。根據考核的結果，糾正存在的問題，健全完善措施，修正風險內容，強化防控措施，不斷總結經驗，落實獎優罰劣。

第三章 腐敗風險排查

第八條 排查腐敗風險點。各部門、各科（股）室結合自身職能和工作實際，采取自查自找、群眾評議、征求行業內干部職工和服務對象意見等方式，分層次對可能滋生腐敗的風險點進行排查。根據行政權力的特性及腐敗行為發生的一般特點和規律，相關基本風險點位置是：

（一）掌控行政權力，可能利用其為他人帶來直接或間接、近期或分期的不當利益和好處，從中謀求私利的科（股）室（單位）及工作崗位；

（二）權力較大、較靈活，有自由裁量權的科（股）室（單位）及工作崗位；

（三）權力運行需要公開、需要民主決策、需要監察機構履行職責的科（股）室（單位）及工作崗位；

（四）沒有直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的科（股）室（單位）及工作崗位。根據確定相關基本風險點位置和反腐倡廉工作實際，依據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的機率等因素，將單位、科（股）室、崗位腐敗風險點按三級劃分。即：Ⅰ級風險點（一般風險級別）、Ⅱ級風險點（比較高風險級別）、Ⅲ級風險點（高風險級別）。

第九條 各單位、各科（股）室排查的腐敗風險點、制定的防范措施，經單位紀檢監察機構和黨組織審核后，按職級和業務類型進行登記，分層級建立崗位腐敗風險點目錄，實行動態管理，并報上級主管部門和紀檢監察機關備案。排查出的腐敗風險點和制定的防范措施，在本單位進行公示，并通過文件、網絡等形式進行公開，接受群眾監督。

第四章 腐敗風險信息收集與處理

第十條 各單位要聘請人大代表、政協委員、行風監督員、新聞媒體代表、服務對象及其他群眾代表擔任腐敗風險信息員，及時收集整理腐敗風險信息，報單位紀檢監察機構處理。

第十一條 通過受理信訪舉報和投訴，開展專項檢查、執法和效能監察、行風評議、案件檢查、責任審計等工作，參加領導班子民主生活會、領導干部述職述廉等活動，加強與執紀執法部門、人大代表和政協委員、其它有關部門的工作聯系和信息交流，以及問卷調查、網上調查、訪問服務對象和業務工作對象等方式，開展腐敗風險信息日常收集工作。

第十二條 堅持把容易滋生腐敗的公路行政執法、路政行政審批、建養項目審批、公路工程建設、干部人事管理等重點部位和環節作為腐敗風險信息收集的重點，及時發現苗頭性、傾向性問題。

第十三條 腐敗風險預警與防控管理領導小組對收集到的腐敗風險信息進行評估。依照黨紀條規、行政法規、廉潔自律有關規定、腐敗行為發生機率以及可能造成后果的嚴重程度、緊急程度等，由低到高確定一、二、三級腐敗風險，并根據腐敗風險的變化，及時調整風險等級。

第五章 腐敗風險的預警

第十四條 腐敗風險預警就是在腐敗風險等級確定后，各單位、各科室根據腐敗風險等級，有針對性地采取相應的處置措施，及時化解腐敗風險。紀檢監察機構將根據不同對象采取不同的預警措施：

發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則的，發出一級預警，要求當事人在函件規定的時間內提交書面情況說明；發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則，且引起群眾不滿的，發出二級預警，要求當事人必須口頭說明情況，在函件規定時間內整改；發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則，造成嚴重后果的，發出三級預警，要求當事人接受誡勉談話，并在函件規定的時間內整改和提交書面整改報告。

第十五條 建立預警處置結果回告制度。有關單位和個人接到預警通知后，應在規定時限內對腐敗風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時回告實施預警的紀檢監察機構。

第十六條 建立腐敗風險預警處置督查制度。紀檢監察機構負責腐敗風險預警和防控措施落實情況的跟蹤監控，對防控措施落實不到位的部門和單位及時督導。對高風險單位、高風險崗位的腐敗風險預警和防控措施落實情況，每年至少抽查一次。

第十七條 建立預警處置情況通報制度。紀檢監察機構實施預警處置的重要個案和綜合情況，要及時向局黨委和上級紀檢監察機構報告，并在一定范圍內通報。

第六章 腐敗風險的防控

第十八條 腐敗風險防控就是在實施腐敗風險防范管理過程中，各單位、各科室根據查找的風險點及制定的相關防范管理工作方案，在進行思想教育的同時，建立和完善相關制度，加強管理和監控，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，防止腐敗現象發生。第十九條 對在風險點崗位的黨員領導干部及風險崗位工作人員，要加強反腐倡廉思想道德教育，構筑黨員領導干部及風險崗位工作人員自省自勵的思想道德防線。

建立健全學習、教育的制度，采取多種生動有效的形式，對黨員領導干部及風險崗位工作人員進行正面教育、警示教育，規范日常行為。

第二十條 按照建立健全懲治和預防腐敗體系工作整體要求，各單位、各科室在建立本單位、本科室懲防體系工作中，要根據相關風險防范管理工作方案，提出相應的防范和化解風險的具體措施，健全和完善相關制度，特別要制定對相關權力運行的管理和制約制度，規范其權力運行。

第二十一條 完善綜合監督機制，加強對風險科室、風險崗位、風險事項的監督。對于Ⅰ級風險行政權力，由局分管領導監督，各科室負責人管理并負責；對于Ⅱ級風險行政權力，由局主要負責同志監督，各分管領導管理并負責；對于Ⅲ級風險行政權力，由局紀委和法制監察科監督，主要負責同志管理并負責。

第二十二條 各單位、各科室負責人，要經常檢查本單位、本科室腐敗風險防控措施落實情況，發現問題，及時整改。腐敗風險預警和防控管理領導小組將不定期組織人員對各科室、各單位落實腐敗風險預警與防控措施的情況進行抽查。第七章 預警與防控措施評估考核

第二十三條 腐敗風險預警與防控管理考核就是在實施腐敗風險預警與防控管理之后，按照腐敗風險預警與防控管理的考核標準，結合年終目標考核、干部述職述廉以及局黨委組織的專項考核或調研檢查等方法，對廉政風險預警與防范管理的落實情況進行檢查考核。其內容是：

（一）領導重視。是否對腐敗風險預警與防控管理工作重視，制度機制健全，責任分工明確，界定腐敗風險準確，實施細則及相關制度能結合自身實際情況，具有較強針對性和可操作性。

（二）目標具體。實行腐敗風險預警與防控管理，責任是否明確，風險點確認是否具體、全面、客觀、準確，預警與防控措施是否有較強的針對性、有效性、可操作性和約束力。

（三）注重成效。政風行風是否有明顯好轉，職業道德、服務理念是否有明顯增強，群眾測評滿意度是否有所提高，制度、機制防范措施是否貫徹落實，風險點及輕微違規現象和行為是否得到了有效控制，有無重要來信來訪和越級上訪，有無違紀違法案件發生。

（四）材料詳實。各項制度、機制、措施是否健全，文字材料是否齊全，臺帳是否明晰，記錄是否詳實，資料是否及時備案歸檔。第二十四條 腐敗風險預警與防控管理考核辦法:

（一）各單位按照考核標準每半年進行一次自查，重點是執行的效果，存在的問題。自查結束要填寫自我評估表格，撰寫總結報告并報局腐敗風險預警與防控管理領導小組辦公室。

（二）按照黨風廉政責任制和本辦法的規定，由局派出考察組，結合每年的綜合檢查考核，采取聽取主要負責人匯報、召開座談會、明察暗訪、民主測評、查看相關材料等方式對腐敗風險預警與防控管理工作進行統一考核。

第二十五條 建立干部廉政檔案。局法制監察科建立局機關副科級以上干部廉政檔案。廉政檔案主要包括崗位職責腐敗風險預警與防控表，職務變動情況登記表，誡勉談話、警示提醒記錄，誡勉糾錯、責令整改通知書，回復組織函，批評通報，組織處理情況，紀律處分情況，以及干部廉潔自律等相關材料。

第八章 修正完善

第二十六條 腐敗風險預警與防控管理考核結果分為優秀、良好、及格、不及格四個檔次。對考核結果優秀的單位和個人給予綜合考評加分，在系統內予以通報表彰，對考核結果不及格的單位和個人以書面的形式下達整改通知，督促健全制度機制，完善措施，抓好落實并通過再次驗收。對經再次考核仍不合格的，要對相關人員進行必要的責任追究，直至采取組織措施或給予紀律處分。

第二十七條 將腐敗風險預警與防控管理的考核結果納入黨風廉政建設責任制檢查考評和綜合目標管理責任制兌現獎勵之中，并運用于干部的選拔、任用、崗位聘用、職務職稱晉升等參考范圍。

第二十八條 對腐敗風險預警與防控措施落實不力或者拒不執行的單位、科室及個人，依據相關規定，追究分管領導、科室負責人和直接責任人的責任。對發生重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，依紀依法追究直接領導和主要領導的責任。

第九章 附則

第二十九條 本實施意見由局紀委、法制監察科負責解釋。

第三十條 本實施意見自下發之日起試行。

第五篇：廉政風險防控工作制度

廉政風險防控制度

1、黨總支書記對本校的學習廉政風險防控機制建設全面負責，按要求進行檢查推動工作的不斷細化。

2、根據廉政風險防控機制建設的進展情況，每月組織召開一次專題研討會，不定期召開黨員、干部參加的座談會、民主生活會。

3、每月進行一次工作總結，把經驗和不足詳細地總結，安排好下步工作重點。

4、廣泛征求職工群眾建議和意見，進一步加深職工對廉政風險防控機制建設工作的理解。

廉政風險防控機制建設學習制度

1、充分利用好每周三的政治學習日，組織黨員干部深入學習廉政風險防控機制建設活動的有關文件及指示精神。

2、做好授課人安排，做好學習筆記，記錄要詳細、工整，做好學懂、學透。

3、不準隨意不參加學習，做到不遲到、不早退、不缺席、有事請假、事后補課。

4、認真開好“三會”定期召開研討會、每月一次總結會、下步工作安排會。

廉政風險防控機制建設黨員個人學習制度

1、按時參加學校支部委員會組織的學習，做到不遲到、不早退、不缺席。

2、每月利用班后業余時間進行二次學習。

3、做好學習筆記，寫好學習心得。

4、每月向組織以書面形式匯報一次工作，做到學懂、學透。