第一篇：招商局廉政風險防控工作制度

烏后旗貿促會物資采購管理辦法

第一條：為進一步加強物資采購及管理工作，規范物資采購行為，提高資金使用效益，根據國家、自治區、市、旗有關物資采購及管理的要求，結合我局實際，制定本規定。

第二條：本規定的采購適用于旗采購中心批準局機關可自行采購的固定資產項目，其他采購按市采購中心規定執行。低值易耗品不列入固定資產管理。

第三條：物資使用科室應根據本科室的實際需要向辦公室采購提出物資采購計劃，寫明采購物資的名稱、規格數量、金額、用途等，由經辦人簽字并經單位領導同意后，方可采購。

第四條：采購固定資產或大宗物資等屬于政府集中采購物品的，經分管局領導同意，需提交局長辦公會討論決定，由局辦公室按規定程序向采購中心申報辦理。

第五條：局辦公室要建立詳細的《物資登記冊》并實行分類管理，屬于固定資產的物資，由局辦公室統一管理，財務人員要按照有關規定記入會計賬簿的固定資產科目。

第六條：對固定資產的使用要按照“誰使用，誰簽字，誰保管的”制度。對各科室固定資產的使用要明確到人，妥善保管。

第七條：建立固定資產臺帳制度。局機關現有固定資產和購入的固定資產全部執行臺帳管理，按財政局要求建立采購信 1

息臺賬和物資管理臺帳，將局機關所有固定資產逐一登記在案，具體到人，做到帳物相符、帳帳相符。

第八條：建立人調離物歸還制度。固定資產使用人調離工作崗位，原領用的固定資產歸還局辦公室入庫，填寫固定資產回收登記表，物資管理員、原使用（科室）負責人、使用人簽署名字，加蓋公章。

第九條：建立定期清產核資制度。對不使用的固定資產統一交由局辦公室入庫管理。固定資產的報廢、轉讓、調撥、出租、出借必須報局辦公室，經局領導審核，報財政部門批準后，方可處置，局辦公室按規定予以核銷。

第十條：建立責任追究制度。使用人調動或退休時固定資產拒不移交的、所使用固定資產損壞的要追究使用人員和其（科室）有關負責人的責任，丟失的責成照價賠償。

烏后旗貿促會干部人事管理制度

為認真貫徹執行黨的人事工作路線、方針、政策，形成富有生機與活力的用人機制，實現人事管理的科學化、規范化、民主化和制度化，保證招商引資工作的順利實施，根據國家有關法律、法規，制定本管理制度。

一、干部任免審批制度

(一)選拔任用干部，必須堅持德才兼備、群眾公認、注重實績和公開、平等、競爭、擇優的原則。

(二)選拔任用干部要嚴格掌握標準條件。

1、具有共產主義遠大理想和中國特色社會主義堅定信念，堅定地貫徹執行黨的路線、方針、政策，勇于開拓創新，有較強的事業心和責任感，工作實績突出。

2、有良好的思想品質，廉潔奉公，遵紀守法，作風正派，全心全意為人民服務。

3、必須具有任職所需要的文化專業知識、工作能力。并符合年齡結構等方面的要求。

(三)干部職務任免需按照干部管理權限由領導班子集體討論決定，或者提出推薦、提名的意見。領導班子討論干部任免事項，必須有三分之二以上的成員到會。

二、干部考核制度

干部考核要堅持黨管干部、客觀公正、注重實績、群眾公認的原則。運用定性評價和定量分析相結合的方法，客觀、公

正、準確、全面地評價機關公務員和工作人員德、能、勤、績、廉等方面情況。干部考核要堅持群眾路線，采取個別談話、民主評議或民意測驗的方式，廣泛聽取各方面意見，實事求是，防止主觀片面。評定考核結果時，把民意測驗結果作為重要依據，同時又要防止簡單以票取人。

三、干部監督制度

（一）干部監督的主要內容1．干部任前監督。在干部的推薦提名、考察考核、討論決定等各個環節嚴格把關，堅持選拔任用干部事前報告制度，實行干部推薦責任制、干部考察責任制、用人失察失誤追究制、選拔任用干部決策票決制，把干部監督貫穿于干部選拔工作的全過程。

(二)干部監督的具體措施1．加強思想政治教育，提高自我監督意識。牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，增強自重、自省、自警、自勵的自覺性，模范遵守黨風廉政建設的各項規定。2．加大對干部日常管理和組織調整力度，實行自上而下的組織監督。

3、拓寬監督渠道，健全群眾監督機制。擴大群眾對干部管理監督的參與程度，充分重視群眾意見。

烏后旗貿促會首問責任制

一、遵循的原則

接待或受理的工作人員要遵循熱情主動、文明辦事、及時高效的原則，對服務對象提出的問題或需要辦理的事項認真解答、負責辦理或引薦到相關科室或部門辦理。

二、實現的目標

方便服務對象辦事，提供熱情周到的服務，樹立機關的良好形象。

三、首問責任人

首問負責制是指服務對象來局反映情況、咨詢業務、聯系工作，被詢問的第一位工作人員，要熱情接待，并負有為其服務的責任。第一位被問到者，即是首問責任人；當有兩位以上工作人員在一起被問到時，職位高者為首問責任人。

四、首問人的責任

（一）屬于首問人職責范圍的，要按有關規定及時辦理；不能當場辦理的，要一次性告知有關辦理的事項、需要補充或攜帶的材料以及如何辦理等，并耐心解答服務對象的詢問。

（二）不屬于首問人職責范圍、但屬于本科室、本局職責范圍的，首問人要主動告知或引導服務對象到經辦人處或有關經辦科室，經辦人不在或經辦科室無人時，應告知經辦人員或

科室的聯系方式，或請服務對象留下聯系方式并及時告知經辦科室。

（三）不屬于本局職責范圍的，首問人應告知，并盡可能幫助了解承辦部門。如對是否屬于本局職責不太明確的，應請服務對象留下聯系電話，首問人負責了解清楚后及時告知服務對象。

（四）屬于舉報或投訴的，首問人應將服務對象反映的事項、內容、相對人姓名、聯系電話等記錄下來，并及時報告有關領導或局辦公室。

五、辦事要求

（一）首問責任人必須嚴格按照“文明用語規范”的要求，要“您好”先行，嚴禁用“不知道”、“不清楚”、“不歸我管”等生硬語言回絕，對來信、來電、來訪的群眾給予熱情接待。

（二）對群眾來信、來電和重要事項來訪記錄，或群眾反復上訪久而未決的事項，局主管領導親自簽發處置意見、親自處理或督促相關部門解決；對較為重大的事項，局領導親自接待、親自辦理。

烏后旗貿促會一次性告知制度

一、對來局咨詢投資政策、項目情況、收集資料、遞送報表、辦理公務等請求服務的人員，一律實行一次性告知制。

二、各相關科室必須一次性地告知服務對象，所需的材料、應履行的程序、辦理的限時等全部內容，不得遺漏，對不能辦理的事項，必須明確告知。

三、對服務對象要求辦理事項，經辦人應當場審核其有關手續和材料，能夠即時辦理的應在承諾的時間內辦理完畢，手續、材料不齊全的或不符合要求的，應一次性告知所需補齊的手續和材料，服務對象按照被告知的要求補正后，經辦人應給予辦理。

四、如遇服務對象訴求事項涉及多個部門，或不了解需要辦理哪些手續、材料或相關政策、法規不明確等特殊情況，經辦人應及時告知，解答或幫助咨詢，使其知悉有關情況，不能一推了之。

五、對需一次性告知的事項，除電話咨詢可用口頭形式告知外，其他一律以書面形式告知，并存檔備查。

烏后旗貿促會限時辦結制

為提高本局工作效率和服務質量，加強機關效能建設，特制定本制度。

（一）限時辦結的要求

遵循“準時、規范、高效、負責”的原則，以方便群眾為標準，不推諉、敷衍、拖延、扯皮，認真對待和辦理各種限時辦結的事項。

（二）限時辦結的事項

1、限時辦結的時限以日計算，開始之日不計算在辦理時限內。

2、各科室工作人員要樹立強烈的時效觀念，對每項工作、每項任務、每件事情，都要爭速度、搶時間、趕進度，盡可能縮短辦理時間，提高辦事效率。

3、招商局服務承諾制所涉及各項服務工作，凡能當日辦結的事項，絕不拖到次日；凡有時限規定的事項，絕不超出時限。因特殊情況不能在規定時限內辦結的，應當向服務對象說明原因。

4、對上級機關和領導的批復（示）件等要辦理的收文，辦公室應于當日提出擬辦意見送領導批示辦妥。有辦理期限的，具體承辦人員應當在按照發文機關要求或領導批辦要求的時限內辦結；無具體辦理期限的，對于簡單、容易辦理的事項，不能遲于2個工作日內辦理；對于內容涉及面廣，問題較復雜需要走訪有關部門調查了解的，不能遲于5個工作日內辦妥。

5、上級機關部署或交辦的各項任務、上級領導及本局領導批示的重要事項、本局有關會議決定需落實的事項等，有時限要求的，應當在規定時限內完成；沒有時限要求的，應當在7個工作日內完成；需要充分調研、出臺具體措施的，應當在10個工作日內制定工作方案，及時向上級機關或領導報告獲準。

6、年度招商引資工作計劃及主要工作項目的落實，嚴格按照招商引資工作會議要求的工作時限完成。

7、外來投資企業、客商申請的辦理事項，應及時辦理和解答。

8、其他需及時辦理的事項，原則上3個工作日內辦結。

烏后旗貿促會責任追究制

（一）局辦公室負責投訴、檢舉、控告的受理、查辦、轉辦、交辦等工作。負責對局各科室工作效能建設監督、檢查。

（二）有下列情形之一的，應當追究科室負責人、直接責任人的責任。情節較輕的，對直接責任人進行批評教育；情節較重，造成不良影響或后果的，取消所在科室及相關責任人評優評先資格，對直接責任人進行批評教育；情節嚴重，造成惡劣影響或后果的，對所在科室和責任人予以通報批評，并取消評優評先的資格，對科室負責人予以誡勉，直接責任人當年年度考核為不稱職。

1、對不按首問責任制規定接待、引導辦事人員辦理有關事項的。

2、根據工作職責，應在限定時限內辦結的事項但無正當理由未辦結，延誤工作而造成不良影響的。

3、依照有關規定應辦理審批項目而不辦理或拖延辦理的。

4、擅離崗位，耽誤工作并產生不良后果和影響的。

5、工作態度惡劣，故意刁難辦事人員的，或存在“吃、拿、卡、要”行為的。

6、對把握不準或特別重大和緊急的事項，不及時請示領導，擅自做主，造成工作失誤的。

7、不一次性告知辦事人員需要補齊全部材料的。

8、其他違反首問責任制、限時辦結制規定的。

第二篇：廉政風險防控工作制度

廉政風險防控制度

1、黨總支書記對本校的學習廉政風險防控機制建設全面負責，按要求進行檢查推動工作的不斷細化。

2、根據廉政風險防控機制建設的進展情況，每月組織召開一次專題研討會，不定期召開黨員、干部參加的座談會、民主生活會。

3、每月進行一次工作總結，把經驗和不足詳細地總結，安排好下步工作重點。

4、廣泛征求職工群眾建議和意見，進一步加深職工對廉政風險防控機制建設工作的理解。

廉政風險防控機制建設學習制度

1、充分利用好每周三的政治學習日，組織黨員干部深入學習廉政風險防控機制建設活動的有關文件及指示精神。

2、做好授課人安排，做好學習筆記，記錄要詳細、工整，做好學懂、學透。

3、不準隨意不參加學習，做到不遲到、不早退、不缺席、有事請假、事后補課。

4、認真開好“三會”定期召開研討會、每月一次總結會、下步工作安排會。

廉政風險防控機制建設黨員個人學習制度

1、按時參加學校支部委員會組織的學習，做到不遲到、不早退、不缺席。

2、每月利用班后業余時間進行二次學習。

3、做好學習筆記，寫好學習心得。

4、每月向組織以書面形式匯報一次工作，做到學懂、學透。

第三篇：廉政風險防控機制工作制度

廉政風險防控機制工作制度

為進一步加強黨風廉政建設和反腐敗工作，降低我大隊全具體工作人員在執行公務和日常生活中可能發生的腐敗風險，著力營造風清氣正的社會環境，特制定此工作制度細則：

一、前提預防階段

（一）思想道德風險防范預防措施

思想道德風險防范要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。

1、廉政教育

抓好三個層級的教育。一是中心組理論學習；二是中層以上管理人員的學習；說那是黨員日常教育。

（1）廉政教育可以采取舉辦培訓班、報告會、廉政黨課、參觀、警示教育等多種形式。

（2）各基礎當組織每季度開展一次廉政教育，每次不得少于一小時。

（3）各基層黨組織要建立黨員干部廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育工作計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內容、討論發言等情況。（4）各基層級人員，尤其是對于領導干部要自覺參加政治理論學習，即使記錄學習筆記，撰寫學習心得。通過加強以上三個層級的及哦啊與活動，堅定理想信念，筑牢思想道德防線，黨員干部隊伍的政治素質和道德修養得到提高。

2、談心活動

大隊黨委通過開展談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態，聽取群眾對黨員干部的意見建議，增進團結，相互促進，改進工作。談心活動，要與提高個人素養，改進工作作風，提高工作效率，提升工作業績，推進廉政建設相結合。

（1）談心活動，由大隊黨委負責組織，以黨組織為單位進行。可采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。（2）各黨組織可定期組織談心活動。當黨員干部出現工作效率不高、工作表現不佳等情況，以及當面臨職務、崗位變動，或遇有重大事項發生時，黨組織負責人應及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變動。（3）各黨組織負責人與所管轄的黨員干部每年談心應不少于2次，談心活動的開展情況應做好記錄，以備檢查。（4）黨委全年要征求群眾意見兩次，通過以問卷調查、座談會、設置意見箱等形式，廣泛聽取群眾對大隊黨政領導班子、各部門的意見建議，來持續改進鎮黨委、政府各方面的工作，從而到達：政令暢通，行動一致；制度健全，保障執行；團隊協作，效率提高；廉潔奉公，促進發展；群眾滿意，社會和諧。

3、人文關懷 要將廉政風險防范管理工作與踐行科學發展觀相結合，堅持以人為本，注重從精神上關心、愛護、幫助困難黨員、群眾，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。

（1）組織內容豐富的文化活動，如組織讀一本書，即《從政提醒—黨員干部不能做的150件事》、業務知識學習、廉政知識答卷、黨知識競賽等活動。

（2）開展有益身心健康的體育活動，如利用五四青年節，開展登上活動、羽毛球、趣味運動會等。

（3）組織開展幫困活動，繼續做好“愛心基金”的捐贈和幫扶活動，解決居民的實際困難。

（二）制度機制與業務流程風險預防措施

防范制度機制與業務流程風險要以梳理制度、黨務公開、權利制度為主要措施。

1、梳理制度

加強黨委、政府制度流程建設。根據運行情況，堅持符合實際，便于操作，利于管理，嚴密可行，適應我大隊發展的原則，對現有制度不切合管理和發展需要的部分制度流程進行修改。

（1）由大隊黨委負責牽頭，對現有制度進行論證，提出意見建議。

（2）組織相關部門人員，對修改制度進行論證，提出意見建議。

（3）確定修改制度，在一定范圍內進行宣講，貫徹執行。

2、黨務公開

加強黨務公開工作，是我大隊黨委長期以來堅持的一些工作，對遇城市管理建設具有重要的意義。要加強對公開工作的宣傳、督促和檢查的力度，確保工作的正常開展。（1）堅持黨務公開工作制度。各黨組織按照公開工作的有關要求，定期公開需公開的內容。

（2）大隊黨委采取定期、不定期方式進行檢查各中隊公開工作落實情況，并及時進行通報。

（3）聽取群眾對公開工作的意見，不斷改進工作。

3、權利制衡

權利制衡是通過明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強鎮內部各辦公室（中心）之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規范力、約束力控制權利運行，防止腐敗行為發生。

（1）領導班子、紀委要加強對權利運行的事前、事中、事后監督，嚴格落實各項管理制度、財務制度。

（2）根據大隊特點，將決策與執行，審批與復核，調配與使用，調查與處理等工作流程分離，由不同部門人員完成，形成各部門之間的相互牽制，相互制約。

（3）要針對制度缺陷、措施細化等問題，不斷完善制度體系，細化和執行措施，縮小和規范自由裁量權。

（三）崗位職責風險防范措施

反復崗位職責風險要公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。

1、公開承諾

公開承諾是指黨員干部結合本職工作按照廉政風險防控機制建設工作中有關崗位職責的要求，就履行職責、廉潔自律、遵章守法等方面向廣大群眾公開承諾。公開承諾的主要內容包括：

（1）認真履行職責，嚴格遵守各項規章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。

（2）自覺遵守領導干部廉潔自律的有關規定。

（3）按照中省、市、縣要求，加強思想作風、工作作風、領導作風、生活作風建設。

（4）自覺主動地接受各方面的意見并予以改進。

2、述職述廉

述職述廉是黨員領導干部落實崗位職責的具體體現。述職述廉的范圍、方式和程序按照縣紀委的有關規定執行。述職述廉的主要內容包括：

（1）政治理論學習情況，貫徹執行當的路線方針政策和國家法律法規，履行各自職責情況。

（2）執行民主集中制。參加民主生活會、開展批評與自我批評、情況。

（3）貫徹執行黨風廉政責任制，遵守黨員領導干部廉潔自律規定情況。

（4）執行個人重大事項報告，個人廉政檔案制度等情況。（5）其他需要報告和說明的情況

3、民主評議

民主評議是在提高工作透明度的基礎上，充分發揮群眾監督作用，了解群眾反映的一種手段。；組織者應嚴格遵守保密規定。

民主評議的主要內容包括：

（1）落實廉政風險防控措施情況。（2）落實各項管理制度、監督措施情況。（3）黨員干部公開承諾履行情況。

（4）參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況。（5）依據規定參與述職述廉、民主生活會情況。（6）其他需要進行民主評議的情況

二、中期監控階段

中期監控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過信息監測、定期檢查、抽查等手段，對黨員干部行為、制度機制運作、權利運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應的后期處置方法。

（一）信息監控 信息監控是指按照干部管理權限，通過各種有效途徑，掌握各部門及黨員在思想道德風險、制度機制與業務流程風險、崗位職責風險等方面存在的問題。

1、利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點和不足。

2、利用民主生活會、民主測評、黨風廉政監督員會議、群眾評議等方式，發現黨員干部存在的問題。

3、利用信訪舉報、領導干部接待日等手段及其子監督的方式，了解群眾反映的問題。

4、根據日常工作情況，發現苗頭性、傾向性問題。

5、其他可行的監控措施。

（二）定期檢查

廉政風險防控機制建設工作領導小組每半年開展一次檢查。檢查主要針對以下內容：

1、風險防范措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得效果。

2、黨員干部廉潔自律、履職盡責情況

3、制度機制中的薄弱環節。

（三）不定期抽查

廉政風險防控機制建設工作領導小組根據工作需要，選擇重點崗位、重大部門、重點人員開展抽查工作，抽查的內容，主要是各崗位、部門、人員落實風險防范措施的情況。抽查的主要方式包括：

1、發揮黨風廉政監督員的作用，選擇重點進行抽查。

2、廉政風險防范機制建設工作領導小組，不定期的進行抽查和檢查。以聽取匯報，查閱學習教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調查，查閱各單位相關記錄，召開座談會等。

（四）監控結果的運用

對中期監控發現的問題與不足，按照管理權限，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，要認真分析問題出現的原因，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，并追究相關人員的責任。

三、后期處置階段

廉政風險防控機制建設工作后期處置辦法是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照管理權限，由廉政風險防控機制建設工作領導小組分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展成為違紀違法行為。

（一）警示提醒

警示提醒立足于強化黨組織對黨員干部的主動教育監督，本著有則改之，無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現腐敗問題的黨員干部，進行警示提醒。

（二）誡勉糾錯

誡勉糾錯立足于不足和督促黨員干部及時發現自身存在的廉政問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續發展。

誡勉糾錯的實施權限，改進誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長超過3個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制度措施并及時糾正錯誤行為，廉政風險防控進行建設工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報告廉政風險防控機制建設工作領導小組辦公室備案。

（三）責令整改

責令整改立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步發展。

責令整改的實施期限，根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責令整改對象應當在10各工作制度整改措施并及時糾正錯誤行為，廉政風險防控機制建設工作領導小組負責監督檢查其整改落實情況，并將相關情況報廉政風險防控機制建設工作領導小組辦公室備案。

（四）處置結果的運行

1、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象，誠心接受批評、整改的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理，或立案查處。

2、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關情況應及時通報相關部門，作為考核依據，并記入個人廉政檔案。

3、誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和中國期間，不能提拔、調動，不能參加各類先進評比。

4、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象可向廉政風險防控機制建設工作領導小組或者上級廉政風險防控機制建設工作領導小組提出異議，經調查了解后，予以答復。

第四篇：廉政風險預警防控工作制度

廉政風險預警防控工作制度

一、廉政風險點定期分析評價制度

1、定期開展廉政風險點排查，通過自查、服務對象舉報、行風監督員反映、民主測評、日常監管等渠道，及時發現掌握各種風險因素和征兆性、苗頭性問題，確定重點部門、重點崗位的腐敗風險點，并填寫《崗位風險點自查表》。

2、及時召開風險防控形勢分析會，對查找出的風險點進行認真分析評估，分析風險點發生的規律和內因，評估其可能造成的不良影響和危害，對確定的查找出的風險點按照危害程度劃分為一級、二級、三級三個等級，界定每個工作崗位風險“警戒線”。

3、依據分析、評估結果，有針對性地制定相應風險防范措施，健全規章制度，進行事前防范。

二、廉政風險防范管理教育制度

（1）制定并實施廉政風險防范管理教育計劃，將廉政風險防范管理作為黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（2）黨員干部在廉政風險防范管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（3）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防范管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。每季度通過培訓、講座等形式，開展一次黨紀政紀、部門法規等專題學習教育活動，增強干部職工的法紀意識、風險意識和依法行政意識。

（4）建立健全經常性的廉政風險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（5）鄉黨委及各個黨支部每季度進行一次抽查，通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。同時，創新宣傳教育載體，不斷擴大學習教育成果。

三、廉政風險防范管理執行制度

（1）科學決策是基礎，執行是關鍵。通過決策和制度的執行，發揮出決策和制度的保障、制約和督導作用，更有助于提高履職能力，提升服務水平，防范內部風險。

（2）深入開展調查研究，及時反饋執行過程中的信息，增強可行性和準確性。

（3）落實執行責任制，提高執行意識。執行中應分解任務、明確責任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領導負責制，發現并解決制度執行中的矛盾和問題。推行“全員責任制”，做到人人有任務、人人有責任、人人有壓力，人人自覺樹立責任意識、人人執行制度不折不扣。

（4）健全評價獎懲、激勵機制，強化執行紀律，利用各種手段激發執行者，強化他們的正確行為，引導把他們將潛能變成顯能，進而轉化為效能。

（5）對執行不力者要追究相關責任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務犯罪者，促進制度落實。

四、廉政風險防范管理監督制度

（1）廉政風險防范管理監督旨在降低風險，維護團結統一的良好局面，是開展監督最基本的原則要求，全體黨員干部有權平等地直接或間接地監督部門一切事務。黨內監督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規黨法所進行的相互監察與督促的活動，有助于發揚黨的優良傳統作風，制約、規范黨內監督對象。

（2）建立健全監督機制，應圍繞著監督誰、誰來監督、監督什么、怎么監督等基本方面展開。黨員干部是監督主體，應該履行或正確履行其監督的職責或責任，主要對黨支部和局務會議行使權力進行監督，防止權力濫用。

（3）實現監督的有效形式，應探索監督的思路，把握監督的規律性，集體領導和分工負責，促使決策更加民主化。決策的有關情況必須公開，可以通過“述職述廉”、“民主生活會”在規定范圍內作出報告和解釋；通過“輿論監督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發現從決策到執行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現象。監督中發現的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（4）在監督中，應受到監督制約和保護支持，通過嚴格的制度和有效的措施監督制約被監督者，保護支持監督者的合法權益與工作的積極性，以防止被監督者濫用權力打擊報復現象的發生。

五、廉政風險預警制度

1、及時調整更新黨務、政務及業務工作腐敗“風險點”。

2、對容易發生問題的時期和崗位，及時下發《腐敗風險指導意見書》，進行提醒警示，避免腐敗風險的出現。

3、對發現問題的個人及崗位，根據問題嚴重程度下發《腐敗風險警示提醒書》、《腐敗風險誡勉談話，責令改正書》，及時提醒、誡勉、限期改正。

六、腐敗風險信息收集制度

1、為全面、真實、準確地收集腐敗風險信息，及時發現苗頭性、傾向性問題，有針對性地開展腐敗風險預警防控，結合本鄉實際，制定本制度。

2、腐敗風險信息收集的范圍和對象是：本系統各科室、中心、隊、所、各崗位及全體干部職工存在的苗頭性、傾向性腐敗問題，重點是容易滋生腐敗的行政許可、行政審批、及人財物管理等重點部位和環節。

3、腐敗風險信息收集的措施和方法是：

(1)鄉屬各單位采取聘請人大代表、政協委員、服務對象及干部職工代表擔任腐敗風險信息員等形式，分別確定一名相對固定的腐敗風險信息員，及時收集整理腐敗風險信息并報送鄉黨委。

(2)鄉黨風廉政建設加強與有關部門的工作聯系和信息交流，采取多種形式開展腐敗風險信息日常收集工作，不斷拓寬收集渠道。

①通過信訪舉報投訴收集信息。

②通過案件檢查、審計收集信息。

③通過日常巡視檢查收集信息。

④通過參加各單位民主生活會和領導干部述職述廉等活動收集信息。

⑤通過問卷調查、網上調查、訪問服務對象等方式收集信息。

⑥通過其他方式收集信息。

七、腐敗風險信息處置制度

1、為及時有效地處置腐敗風險信息，切實做好腐敗風險預警防控工作，推進腐敗風險處置工作的規范化，結合本鄉實際，制定本制度。

2、鄉黨委具體負責組織評估，對鄉屬各單位上報的腐敗風險信息及日常收集的腐敗風險信息進行分析評估，重點評估風險信息的真實性和腐敗風險的危害性及風險等級。

3、鄉黨委對應預警防控的腐敗風險，根據其危害程度，確定風險等級，并根據腐敗風險的變化，及時調整風險等級。

4、鄉黨委對已確定的腐敗風險，根據不同對象采取不同的處置措施。

5、建立和實行腐敗風險處置結果回告制度。各責任單位接到預警后，根據腐敗風險等級和預警通知書要求，在規定時限內對腐敗風險進行剖析，制定整改方案和防控措施，并有針對性地采取相應的處置措施，及時化解腐敗風險，同時形成書面報告。

6、建立和實行腐敗風險預警督辦制度。鄉黨委負責腐敗風險防控措施的落實情況跟蹤監控，對未在規定時間內整改或整改不力的，應下發整改通知書，督促責任單位在規定時間內整改落實，同時應與責任單位負責人或責任人誡勉談話。對在規定時間仍未整改、錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定進行組織處理或立案查處。

7、對預警處置情況進行通報。鄉黨委對實施預警處置的情況，及時向鄉班子報告，同時在一定范圍內進行通報。

第五篇：廉政風險預警防控工作制度1

廉政風險

預警防控工作實施細則

第一章 總則

第一條為深入貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017年工作規劃》拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，制訂本細則。

第二條 實施廉政風險預警防控工作的指導思想是：以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，全面貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和總書記系列重要講話精神，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監督在前、預警在前；堅持改革創新、重在建設、體現業務、促進發展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統籌推進，努力實現權力運行安全、資金使用安全、干部成長安全，為審管辦改革、發展、穩定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。

第三條實施廉政風險預警防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。

第四條廉政風險預警防控是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監督防范、預警控制、考核評責四個環節，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

第五條廉政風險預警防控涉及的主要風險包括因教育、制度、監督不到位和干部職工不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

第六條 本細則適用于XXX各內設機構及下屬單位所有干部職工。

第二章組織領導及工作程序

第七條成立廉政風險預警防控工作領導小組，統一領導審管辦廉政風險預警防控工作的運行。領導小組下設辦公室，具體負責組織和實施廉政風險預警防控工作。

第八條實施廉政風險預警防控工作，分清權查險、監督防范、預警控制、考核評責四個步驟，對廉政風險預警防控的整個實施過程進行系統管理。

第九條實施廉政風險預警防控工作，主要采取以下步驟： 第一步：清權查險。

1、清權明責。根據法定職能，將崗位職責分解，將權力和責任落實到崗到人，依據崗位權力行使的頻率和可能發生腐敗的機率，科學設定廉政風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規范權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監督。

2、排查風險。通過“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人廉政“風險點”，綜合各類“風險點”，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施。

第二步：監督防范。從自我預防、科室（中心）聯防、社會群防三個方面進行監督防范。

1、通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。

2、通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強化人財物行政管理、推行政務公開、開展內部各項檢查、內部設立預警信息員、及時采集預警信息等進行科室（中心）聯防。

3、通過聘請人大、政協等各界人士為廉政監督員，定期組織座談評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。

第三步：預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處置，落實預警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態。

1、明確各科室、中心負責人為各預警點的預警信息員，明確信息員具體工作職責。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監督員評議反饋、內部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。

2、建立預警信息采集、報送、分析、保密等制度，明確采集內容和信息報送要求，定期對已采集的信息進行匯總和分析，并將分析結果報送審管辦預警防控工作領導小組和黨組，確定預警對象。

3、針對風險發生后的危害程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式進行處置。開展預警處置的督查和處置結果反饋，確保預警處置的時效性和有效性。

第四步：考核評責。主要采取自查、督查和檢查三種方式進行考核。

1、各內設機構、下屬單位和個人每季度對照考核標準開展一次自查。

2、預警防控工作領導小組辦公室每半年組織一次考核或評估。考核工作堅持與行政管理和執法責任制考核相結合、與公務員考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合。

3、通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題，總結實踐經驗，修正風險內容，完善工作措施，進行獎優懲劣。

第三章 思想道德風險的監督防范

第十條思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；形式主義、官僚主義；弄虛作假，鋪張浪費、貪圖享受、驕奢淫逸；違反干部職業道德規范，以權謀私、徇私枉法、貪污受賄，濫用職權、玩忽職守、特權思想、霸道作風；泄露機密、散布有損國家聲譽的言論等。

第十一條防范思想道德風險，要著力抓好全體干部職工的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風方面的日常監督。

（一）加強教育培訓。采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃、有步驟、有針對性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并做好學習的檢查工作，促進黨員干部職工養成自覺學習、自省自勵的習慣。

（二）落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調整、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

（三）堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部職工。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。

（四）加強作風建設。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式對黨員干部的作風建設情況進行考核。

（五）規范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。

第四章 制度機制風險的監督防范 十二條 制度機制風險主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時制訂和有效實施各項制度；發現不利于執行的制度問題時，未能及時修改完善，使制度失去可操作性；對制度的執行落實缺乏約束力；不按制度辦事，影響工作有效進行，使工作出現重大疏漏。

十三條防范制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。

（一）建立健全規章制度。要定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項規章制度符合工作需要，具有較強的可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

（二）強化制度執行情況的監督。加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核之中。

（三）積極推行政務公開。嚴格按照上級要求做好政務公開，規范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度，強化民主監督制約機制。

（四）追究違章責任。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依法依紀追究有關人員的責任。

第五章 崗位職責風險的監督防范

十四條 崗位職責風險主要表現為：不執行黨和國家的方針政策和重大工作部署，或不執行上級依法作出的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反監察工作紀律，以權謀私，以法謀私，徇私枉法；不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，貪污受賄，接受可能影響公正執行職務的禮品饋贈或宴請；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。

第十五條 防范崗位職責風險，要明確全局干部職工職責范圍內的業務工作和廉政建設責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經集體研究決定情況的監督檢查力度。加強對統計執法各環節工作流程的監督，規范執法程序，確保執法人員依法依規。

（一）明確崗位職責。按照職責法定的要求，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。

（二）推行崗位職責公開承諾制。全體干部職工要針對“一崗雙責”、廉政從政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。

（三）提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制—差額考察制—差額票決制。全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

（四）嚴格財務審批。嚴格執行財務審批、資產處置等制度，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。對單位內的重大財務開支、群眾敏感性支出及資產處置情況要定期公示。要定期開展內部財務審計，及時糾正不合理支出。

（五）強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規、執法流程、征收標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監督。

（六）優化服務質量。根據工作新情況不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優化服務質量，提高服務水平。

（七）開展執法檢查。每年開展一次行政管理和統計執法責任制管理工作考核，每年至少開展一次執法情況檢查，及時發現職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低執法風險。

（八）加強社會監督。聘請社會各界人士為審管辦廉政監督員，不定期進行風評議和民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。

第六章廉政風險預警

十六條廉政風險預警是防止廉政風險轉化為腐敗行為的核心環節，目的是控制風險進一步擴大。要通過信息監測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。要通過預警信息的分析、反饋和處置，對發現的問題，視情節嚴重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發展為違法違紀行為。

第十七條廉政風險信息收集。按照“早發現、早研判、早預警、早處置”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風險信息。

預警信息收集的主要方式有：

（一）依據系統預警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題；

（二）利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況；

（三）利用民主生活會、民主測評等方式，發現相關人員存在的問題；

（四）利用述職述廉，掌握相關人員批評中暴露的缺點與不足。

第十八條風險信息利用。對收集的風險信息要進行分類登記、科學分析、準確甄別。做到發現越權就預警、發現違規就預警、發現觸線就預警。對單位或個人在行使權力過程中不遵守工作制度和規程的；單位或個人不落實廉政風險防控措施，出現問題不及時報告或處置的；單位或個人違反廉潔自律規定、存在違法違紀行為的要及時發出預警通知。

第十九條預警處置。按照風險事件可能造成的危害程度、緊急程度和發展態勢，依次采用藍色（較輕）、黃色（比較嚴重）和紅色（嚴重）預警。

（一）對情節輕微，損害和影響較小的問題，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行藍色預警；

1、組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

2、重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生腐敗風險的事項由紀檢監察機構進行提醒談話。

3、函詢整改。對舉報、測評反映出的問題由紀檢監察機構發出詢問函，要求其在規定的時間內作出說明或提出整改措施。

4、藍色預警的期限為一周。

（二）對情節比較嚴重，損害和影響較大的問題，采取發送預警通知書、或監察建議書、或問責問廉意見書、責令檢查、限期整改等方式進行黃色預警；

1、告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由本級黨組織進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

2、糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監察機構通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

3、黃色預警的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，預警防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。糾錯對象的糾錯落實情況應在預警防控工作領導小組辦公室備案。

（三）對情節嚴重，涉嫌違紀違法的問題，采取立案查處，追究責任等方式進行紅色預警。

1、限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，的黨員干部，由上級紀檢監察機構指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。

2、強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發生違紀違法案件負有責任的黨員干部，由上級黨組織進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、紅色預警的實施期限根據責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，預警防控工作領導小組辦公室負責監督檢查。其整改落實情況應在預警防控工作領導小組辦公室備案。

（四）根據需要，上級紀檢監察部門可直接對有關單位或個人實施預警處置。主要方式是下達《預警通知書》、《整改通知書》、立案調查。

第二十條 結果反饋。單位或個人接到預警后，應在規定的時限內分析風險成因，制定整改措施，并書面報告整改結果。

第二十一條 跟蹤督查。紀檢監察部門負責預警處置情況的跟蹤監控，對落實不到位的單位或個人進行督導直至追究其責任。

第二十二條 情況通報。對實施預警處置的重要個案及綜合情況，紀檢監察部門要及時向本級黨組和上級紀檢監察部門報告，并在一定范圍內通報。

第七章 預警防控工作考核

第二十三條 各科室、中心每半年至少按照考核標準對廉政風險預警防控工作進行一次自查；預警防控領導小組辦公室通過采取實地查看、服務對象測評、聽取匯報、查閱教育臺賬及思想交流等活動的相關記錄等形式對各科室、中心落實情況進行一次考核和評價。

第二十四條辦公室每半年進行一次情況匯總，全年進行一次情況評估，匯總、評估情況報廉政風險預警防控工作領導小組。預警防控領導小組辦公室針對季度檢查中存在的問題，注重做好日常整改和跟蹤督查。第二十五條 將廉政風險預警防控工作的綜合考核情況納入黨風廉政建設責任制檢查與績效考核之中，對綜合考核結果較好的科室和個人予以表彰，對較差的科室、中心和個人予以批評。

第二十六條 針對檢查中發現的問題和薄弱環節，跟蹤督導、糾錯整改、責任獎懲三個步驟進行總結糾偏。對拒不落實或者落實廉政風險預警防控措施不力的科室、中心，依據相關規定，追究相關人員責任。

第二十七條廉政風險預警防控工作考核結果納入個人廉政檔案，依據廉政檔案記錄考核干部及工作人員的廉政信用度，綜合運用干部的選拔、任用、考核等工作中。

第二十八條 不斷總結腐敗風險防范管理經驗，糾正問題、完善制度、修正方案。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定防范措施，加大風險管理力度，推動工作進入新一輪循環。

第八章 附則

第二十九條 廉政風險預警防控工作是一項新的反腐工作探索，要根據反腐敗工作的形勢變化，不斷探索和完善腐敗風險預警防控工作制度。

第三十條 本細則由XXX廉政風險預警防控工作領導小組辦公室負責解釋，自發布之日起試行。