第一篇：廉政風險防控工作方案大全

xxxxx醫院開展廉政風險防控工作實施方案

為認真貫徹落實省衛生廳和市紀委關于開展廉政風險防控工作的有關精神，扎實推進我院懲防腐敗體系建設，切實做好廉政風險防控管理工作，根據省衛生廳《關于印發xx省衛生系統開展廉政風險防控工作方案的通知》（甘衛辦發?2012?179號）和市紀委《關于認真貫徹全省廉政風險防控工作視頻會議精神深入推進全市廉政風險防控工作的通知》（定紀辦發?2012?23號）的有關要求，結合醫院實際，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持以人為本、廉潔為民，圍繞中心、服務大局，懲防并舉、標本兼治，通過開展崗位廉政風險排查，規范權力運作程序，制定風險防范措施，形成以積極預防為核心、以強化管理為手段、以確保醫院所有權力正確行使，構建反腐倡廉制度防線，為推動醫院各項工作健康有序發展提供堅強有力的保障。

二、工作原則

堅持分級負責、預防為主、突出重點、務求實效的原則做好廉政風險預警防控工作。一是實行誰主管誰負責、誰在崗誰防控、誰主管誰監督的廉政風險防控責任制；主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，層層抓落實。二是堅持預防為主，主動預防、提前防范和科學預防，把教育、制度、監督與深化體制改革相結合，科學配臵權力，合理設 計程序，監督關口前移，防止權利失控、決策失誤、行為失范。三是突出防控重點，以行使人、財、物管理權過程中易發多發的廉政風險為重點。四是實施綜合防控，堅持內部防范與外部監控相結合，事前防范與預警處臵相結合，專防專控與社會參與相結合。

三、目標任務

在全院全面開展廉政風險防控工作，逐步建立起前期預防、中期監控、后期處臵有機統一的廉政風險防控機制。

（一）建立廉政風險防范機制。通過全面查找，分析不同權力和權力運行不同環節中所存在的廉政風險點，科學評估、確定風險等級，按照分級管理、分級負責、責任到人的要求，制定有針對性的風險防范措施。

（二）建立廉政風險監控機制。通過信訪舉報、案件查處、監督檢查、干部考核、網絡輿情等渠道，加強對權力運行過程中廉政風險信息的收集、分析和處理，加大監督檢查力度，創新監督方式和手段，積極依托科技手段開展廉政風險防控，推進權力運行公開透明，尤其要抓好重點部門、重點崗位及權力運行關鍵環節的廉政風險防控工作。

（三）建立廉政風險處臵機制。及時運用談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強對權力運行效能和質量的考核評價工作。對權力運行過程中發現的嚴重問題，要堅決依紀依法認真查處，并嚴肅追究相關人員責任。

四、組織實施 醫院成立了以院長任組長，黨委書記、紀委書記為副組長，其他院領導、各職能科室負責人為成員的廉政風險防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，負責組織開展各項日常工作。

五、方法步驟

廉政風險預警防控工作分宣傳教育、組織實施、深化提高、總結完善四個階段。

(一)宣傳教育階段（2012年7月—9月）

1.認真動員部署。召開全院廉政風險防控工作動員部署大會，部署相關工作，制定并下發方案。成立廉政風險防控工作領導小組，具體負責組織、協調、實施、指導、檢查、考核等工作。

2.廣泛開展宣傳。開展廉政風險教育，營造防控氛圍，組織全院職工定期觀看警示教育片，保證全體黨員和干部職工每季度至少觀看一次警示教育片。通過開展警示教育，提高了廣大職工的廉政意識。召開全院中層以上干部動員大會，充分利用宣傳欄、橫幅、院務會、職工大會、大屏幕、院報等形式進行宣傳，統一思想，提高認識，營造廉政風險防控工作良好的氛圍。

3.加強學習指導。結合今年基層組織建設年活動和效能風暴行動的開展，加強廉政腐敗風險教育，組織黨員干部學習法律法規、黨紀政紀條規、有關制度，幫助他們了解所處崗位的行為規范和腐敗風險，強化廉政風險防范意識，提高腐敗風險處臵能力。(二)啟動實施階段（2012年9月—12月）1.全面清權確權，編制職權目錄。

按照“權責一致”的要求，對照法律法規、醫院規章制度、崗位職責，全面清理和準確界定醫院、科室和崗位的職能，明確具體運行環節和各崗位工作任務和職責。對各個崗位形使的所有職權逐項進行清理，召開專門會議集體最終審核確認。未經審核確認的職權，堅決禁止行使。對審核確認的職權，統一編制并對內公開職權目錄，逐項明確職權的名稱、內容、類別、行使主體、形式依據等，把權力行使責任落實到科室和崗位。

2.查找廉政風險，評定風險等級。

按照每項職權行使都存在廉政風險的認識，通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式，從權力行使、制度機制和思想道德等方面，認真查找和確定每個崗位職權運行中的存在的廉政風險點。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量幅度過大，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，以及外部環境對正確行使權力的影響，可能誘發行為失范的風險。

對查找出的風險點，依據廉政風險發生可能性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低等因素，組織各科室認真分析、逐一研究，對每項職權按照“高”、“中”、“低”三個風 險等級進行評定，并經領導班子會議集體審定后，在一定范圍內公示，廣泛聽取各方面的意見，及時進行修正。

3.優化職權運行流程，加強監督防范

依據法律法規、規章制度、廉政要求、工作職責、工作標準，從依法履行職責、構建制衡機制、明確防控目標、建立內控節點、開展風險預警等方面，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規則，加強監督防范。

一是自我預防。加強自我教育和自我約束，始終做到自警、自省、自查、自糾、自我揚棄和自我完善。領導干部、中層干部以及其他重要崗位人員，要按照防范措施，作出廉政承諾，接受社會和群眾監督。

二是科室聯防。要根據崗位職責和行政、業務工作流程，健全完善針對具體崗位和崗位人員的防控措施，鎖定履職權限、規范工作規程、固化自由裁量權，實行權力的相互制衡。要根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對腐敗風險等級較高的權力，在分管領導直接管理的基礎上，由主要領導負責；對腐敗風險等級一般的權力，在科室領導直接管理的基礎上，由分管領導負責；對腐敗風險較低的權力，由科室領導直接管理和負責。切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人，及時發現苗頭性、傾向性問題，防止腐敗行為的發生。

三是社會群防。充分利用專項檢查、巡視督導、民意調查、信訪舉報、便民服務、黨務公開、政務公開、述職述廉、5 民主評議、醫德醫風社會監督員、政風行風熱線等監督渠道和手段，形成對腐敗風險的有效監控。

（三）深化提高階段（2013年1月—6月）1.加強預警處臵，及時化解廉政風險。

通過對職權運行實時監控，結合專項檢查、干部考察、述職述廉、行風評議、媒體監督、糾風治理、信訪舉報、醫德醫風社會監督員、等工作，全面收集廉政風險信息，及時進行分析、研判和評估，對可能引發腐敗或不正之風的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處臵措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。

一是建立健全工作制度。要在全面開展權力清理的基礎上，按照風險點的查找和分級方法，全方位查找清理出來的各項行政權力的風險點，力求找準找全風險點。要把制度建設和健全運行保障機制放在更加突出的位臵，重點圍繞貫徹民主集中制、加強作風建設、規范權力運行、強化制約監督等方面，建立健全各項制度，建立監督檢查機制、考核評估機制、糾錯修正機制和責任追究機制。

二是加強預警處臵。預警處臵是廉政風險預警防控工作的實施環節，是對未嚴格執行防范措施，違反有關規定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的科室和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。預警處臵方式包括：談話提醒、責令說明、誡勉談話、專項調查、督導、組織處理等。

2.嚴格績效評估，提高防控實效 建立廉政風險防控績效考核制度，對廉政風險防控工作情況進行考核評估。對考核評估中發現的問題和薄弱環節，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激勵和約束機制，把廉政風險防控考核與工作目標考核、年度考核等相結合，與干部職工職稱評定、獎勵懲處、選拔任用、評先評優、績效考核等相掛鉤。

(四)總結完善階段（2013年7月—12月）

1.組織評議。采取座談、訪談、評議等多種形式，對全院開展廉政風險預警防控工作進行督辦考核。

2.整理歸檔。將各類資料進行整理、裝訂歸檔、撰寫總結報告，迎接上級檢查。

3.修正完善。評估風險防控效果，分析存在的問題，根據形勢變化、職能調整、預防腐敗新要求，對腐敗風險點、風險等級、防控措施等適時修正和完善。

三、工作要求

（一）加強領導，統一思想。充分認識廉政風險預警防控工作重大政治意義，牢固樹立危機感、責任感，在行動上自覺把防控工作與醫療工作相結合，與基層組織建設年活動相結合，與民主評議政風行風工作相結合，與深化醫藥衛生體制改革工作相結合，找準切入點，以預防腐敗的實際效果推動整體工作；與黨風廉政建設責任制相結合，做到同部署、同落實、同考核；與領導干部“一崗雙責”相結合，充分發揮黨員干部、特別是領導干部腐敗風險預警防控的主觀能動性。要建立主要領導負總責、親自抓，主管領導具體抓，各 職能科室協同推進，全體人員共同參與的工作格局，扎實抓好腐敗風險預警防控工作。

（二）注重實效，查找風險。從實際出發，明確目標，認真抓好廉政風險預警防控工作的落實和檢查工作，確定工作重點，落實工作責任，對涉及人、財、物和重大工程招投標等關鍵領域以及涉及群眾就醫等切身利益、與民生密切相關的科室，尤其要做好黨員干部、相關重點崗位、科室及其人員的風險點的查找和防范措施的制訂工作，力爭工作措施要具體，實際效果明顯，要通過腐敗風險預警防控工作不斷推進各項工作的開展。

(三)加強考評，確保實效。通過科室自查、日常督查、年終檢查等方式，對廉政風險預警防控各項措施的落實情況進行考核，根據考評結果，對落實懲防體系工作成效明顯的科室和個人進行表彰；對拒不落實或落實措施不力的科室，依據相關規定，追究分管領導和直接責任人的責任。對給予2次以上預警的科室或個人以及發生重大違紀違法案件的科室，除嚴肅懲處違紀違法人員外，根據紀律處分相關規定，對負有失職、失察責任的分管領導和直接責任人給予相應的責任追究。

第二篇：涉農領域廉政風險防控工作方案

市人力資源和社會保障局

關于涉農資金廉政風險防控工作方案

為認真貫徹落實中央強農惠農政策，推進涉農領域廉政風險防控工作，促進我市“三農”事業健康發展，根據市紀委、監察局《關于印發<宜城市加強涉農領域廉政風險防控工作實施方案>的通知》(宜紀發[2011]19號)精神，結合我局實際，制定本方案。

一、指導思想

開展涉農領域廉政風險防控，要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持關口前移，注重預防，綜合運用教育、制度、監督、改革等措施，以廉政風險查找為切入點，以規范管理、完善制度為核心，以強化預警處置為重點，針對涉農領域容易發生腐敗問題的重要環節、重點部位和重要崗位，采取系統性和前置性的防控措施，把廉政風險遏制在最低程度，確保涉農領域工作人員履行職責安全，為農業農村經濟社會發展提供堅強保障。

二、基本原則

堅持內控防范與社會監督相結合，規范涉農部門內部管理，科學配置職權，健全內控制度，加強過程監控，保證權力正確行使。同時，暢通社會監督渠道，多渠道多方式整合監督檢查力量，齊抓共管，形成合力。

堅持加強流程監管與提高辦事效率相結合，嚴格辦事程序，加強流程控制，簡化辦事手續，暢通辦事渠道，提高辦事效率。

堅持加強對涉農部門的監管與加強基層干部職工的監督相結合，協同配合，整體聯動，系統防范涉農領域廉政風險。

堅持階段性風險防范與日常性跡象管理相結合，明確防控重點，制定防控措施，加強風險監測，健全防控網絡，形 1

成長效機制。

三、防控重點

村主職干部參加養老保險補助資金和新型農村養老保險金業務辦理是人社部門涉農資金廉政風險防控的重點。主要防控蓄意緩撥、滯留、截留、擠占、挪用、套取資金等問題。

四、方法步驟

根據有關部門文件規定和要求，我局涉農領域廉政風險防控工作分七個階段進行。

(一)調查摸底階段（8 月6日—8月12日)。摸清底數是明確涉農領域防控工作重點的基礎。通過調查強農惠農資金的管理使用，涉及農保局，農保局要如實填報《宜城市強農惠農資金基本情況統計表》，做到資金數額準確真實。

(二)制定方案階段（8月13日—8月18日）。按照防控工作的指導思想、基本原則和防控重點，結合農保工作實際成立工作專班，制定具體工作方案，明確任務，細化責任，確保防控工作順利推進。

(三)宣傳教育階段(8月19日—8月26日)。農保局要召開防控工作動員大會，引導黨員干部正確認識開展防控工作的必要性和重要性，組織黨員干部認真開展涉農政策法規教育，使黨員干部全面了解黨的農村工作政策法規，增強法制觀念，提高依法依規履行職責的水平。要把崗位廉政風險教育作為思想政治工作的重要方面，納入黨員干部“三會一課”和黨員干部輪訓、任職培訓的重要內容，努力增強黨員干部拒腐防變意識和能力。要堅持開展作風教育和宗旨教育，增強對農民群眾的感情，強化為“三農”服務的意識。

(四)查找風險階段(8月27日一9月5日)。農保局要根據分工和職責，分別制定村主職干部參加養老保險補助資金和新型農村養老保險金業務辦理流程，查找廉政風險。一是以崗位為基礎查找廉政風險。主要對管人、財、物和具有審批審核職能的崗位，查找是否存在不依法依規辦事、以權謀私、失職瀆職或濫用職權的廉政風險。二是以單位為基礎

查找廉政風險。農保局要綜合崗位廉政風險評查情況，確定本單位廉政風險及表現形式、涉險崗位人員等，建立本單位涉農行政事項風險目錄。三是評估確定風險等級。要根據工作實際，按照風險發生幾率和危害程度確定風險等級，發生可能性大、后果嚴重的為一級風險;發生可能性較大、后果較嚴重的為二級風險；發生可能性較低、后果較輕微的為三級風險。分類制定風險防控措施，做到風險防控到崗，防控措施到人。

（五)建章立制階段(9 月6日一9月30 日)。農保局要根據廉政風險排查情況，單位負責人要公開公布廉政承諾，建立完善各項防控制度和制約機制，實現資金管理監督檢查的全覆蓋，嚴把資金征繳、發放、管理和使用關。實行專人、專帳、專戶管理。要制定配套監督管理措施，建立資金管理廉政檔案，從解決突出問題向建立防控機制轉變，從集中治理向制度規范轉變，實現關口前移，全程監控。

(六)預警處置階段(10月1日一11月30日)。根據《宜城市腐敗現象風險預警處置實施細則》（宜紀發[2010]18號）文件要求，針對預警級別和不同對象采取預警處置。對國家公職人員，按照干部管理權限，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式進行預警處置。對單位，采取對責任領導誡勉談話、發送紀檢監察建議書、責成召開專題民主生活會、發問廉問責書、限期整改等方式進行預警處置。同時，建立健全預警處置結果回告制度、督查制度、通報制度和運用制度。

（七）建立長效機制階段（12月）。要積極探索建立涉農領域廉政風險防控工作長效機制，做到常抓不懈，及時總結工作中出現的新情況、新問題，不斷調整完善防控工作機制。迎接市防控工作領導小組的檢查驗收。

五、組織領導

開展涉農領域廉政風險防控工作，是維護農村改革發展穩定的迫切需要，是教育和保護涉農領域廣大黨員干部的有

效途徑，是加強懲治和預防腐敗體系的重要內容。農保局要高度重視，務必把它擺上重要議事日程，真正做到認識到位，責任到位，措施到位，確保防控工作落到實處，收到實效。

（一）加強組織領導。涉農廉政風險防控工作要在局黨委的統一領導下進行，按照局里制定的實施方案，從單位實際出發，周密安排部署，認真抓好組織實施。局紀檢監察部門要加強防控工作的督辦檢查，及時協調解決工作中遇到的困難和問題，確保此項工作順利推進。

（二）強化工作責任。涉農單位要精心組織，認真抓好每一階段工作任務的落實。要建立健全責任機制，單位“一把手”為防控工作的第一責任人，要切實擔負起責任，按照“誰主管，誰負責”的要求，始終把防控工作緊抓不放，做到親自部署、親自檢查、親自督促。同時，要把防控工作納入黨風廉政建設責任制檢查和目標管理考核的重要內容，嚴格落實責任追究。

(三)加強協調配合。局紀檢監察部門和涉農單位要建立協調配合制度，取長補短，齊抓共管，規范權力行使和完善管理制度，不斷提高涉農領域廉政風險防控工作水平。

二○一一年八月二十三日

第三篇：五醫廉政風險防控工作方案

五寨縣第一人民醫院

廉政風險防控管理工作實施方案

為深入貫徹落實黨的十七大精神，全面推進教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系建設，進一步拓展從源頭防治腐敗工作領域，穩步提高醫院反腐倡廉建設實效，依據上級主管部門要求結合醫院工作實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“以人為本”和“三個更加注重”的要求，緊緊圍繞醫療事業改革與發展醫院，建立健全醫院懲治和預防腐敗體系，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作思路，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，促進廉潔行醫的行業作風建設，推動醫院反腐倡廉建設深入開展。

二、工作目標

認真貫徹落實上級主管部門要求和有關會議精神，全面啟動和推進醫院廉政風險防范管理工作，緊密結合醫院體制改革工作，著力轉變職能、理順關系、優化結構、提高效能，形成權責一致、分工合理、決策科學、執行順暢、監督有力的管理體制。到2011年底，初步形成醫院廉政風險防范管理工作網絡，建立制度保障，程序運行，技術監控和考核評價等配套體系，逐步建 立起比較完善的拒腐防變教育長效機制、反腐倡廉制度體系、權力運行監控機制，全面推進醫院各項工作持續、健康、有序、和諧發展。

三、實施范圍

廉政風險防范管理工作實施范圍包括醫院各科室及其工作人員。重點是領導班子及班子成員和中層干部，以及涉及組織人事權，財務審批權，藥品、器械、基建、后勤采購管理權等管理事項的崗位和人員。

四、組織機構

成立五寨縣第一人民醫院廉政風險防范管理工作領導小組，負責廉政風險防范管理工作的組織領導；領導小組下設辦公室，負責廉政風險防范管理工作的組織實施，對各科室廉政風險防范管理工作進行指導和檢查。各科室結合本科室實際，研究制定本科室廉政風險防范管理工作的具體實施方案，報領導小組辦公室備案。

五、方法步驟和時間安排

（一）前期準備

召開醫院中層以上干部會議，學習上級有關文件精神，通過《五寨縣第一人民醫院廉政風險防范管理工作實施方案》，成 立廉政風險防范管理工作領導小組及辦公室，確定醫院廉政風險防范管理工作的具體計劃和安排。

（二）動員部署（2011年5至6月）

運用多種形式，深入開展思想動員。采取集中動員的形式進行，組織全體中層干部參加會議，認真組織學習相關文件和觀看《治理醫藥購銷領域商業賄賂警示教育片》，依照《五寨縣第一人民醫院廉政風險防范管理工作實施方案》，部署醫院廉政風險防范管理工作的具體任務，通過組織動員，達到統一思想、提高認識的目的。各科室要組織本部門黨員、干部進一步學習醫院實施方案，研究部署本科室廉政風險防范管理工作，并按要求制定本科室廉政風險防范管理具體工作計劃，于2011年6月底前報領導小組辦公室審核、備案。

（三）組織培訓（2011年7月下旬）

由領導小組辦公室負責統一組織培訓工作，對中層干部及各科室工作聯系人分別進行學習培訓，培訓內容一是采取聽專家講課和座談研討，二是對廉政風險防范管理工作任務進行細化分解、統一標準、規范流程。

（四）全面清理權力，查找廉政風險（2011年7月底）

1.全面清理權力。按照“誰行使、誰清理”的原則，一方面，以科室為單位，從一般工作人員開始，自下而上進行排查，看正 在行使著哪些權力，行使依據是什么，匯總整理后，一一列出權力名稱和行使依據，向領導小組進行申報。凡不經申報的職權一律停止執行，造成的后果由科室主要負責人承擔。另一方面，由領導小組辦公室負責，按照機構改革“三定”方案確定的崗位職責，自上而下進行認真梳理，看各科室應該行使哪些權力，全醫院到底有多少權力。在此基礎上確定《醫院職權目錄》。

2.查找廉政風險。一是查找崗位（職責）風險?？剖颐课煌窘Y合以往履行職權、執行制度的實際，對照崗位（職責）要求，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等形式，結合權力定位,認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在或者潛在的風險內容及其表現形式，填寫《五寨縣人民醫院崗位風險確認表》，經所在科室審核，報領導小組辦公室備案。二是查找科室風險。針對人、財、物等重要工作崗位，各科室對照職責定位和行使的權力，查找在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面存在或者可能存在的廉政風險，并認真細化、分析廉政風險的內容和表現形式，逐項填寫《五寨縣人民醫院科室風險確認表》，經主管領導確認后，報領導小組辦公室審核。三是查找單位風險。重點查找黨委、行政領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，報相關部門備案。四是查找醫院行業風險。切實履行牽頭單位職責，按照系統 4 和行業管理規則及流程，積極協調相關單位，主動查找醫院工作行業風險，指導基層工作。

在清權確權和查找風險的基礎上，按照每項權力都存在廉政風險，都是廉政風險點的認識，把各項權力全部納入廉政風險預防管理范圍，以科室為單位確定廉政風險點。一項權力只有一個科室行使的，列為一個風險點，一項權力多個科室行使的，幾個科室行使就列為幾個風險點。

（五）制定、實施防控措施（2011年7至10月）

根據查找廉政風險階段排查確定的各類風險點，各科室要針對工作程序、工作標準、重點崗位、重點環節提出有效的監控措施。注重對重點崗位、重點部門及決策層的領導干部和工作人員進行有效的預防腐敗的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

1.崗位（職責）風險防控。由本人對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，填寫《五寨縣人民醫院崗位風險防控措施表》，經所在科室審核，報領導小組辦公室備案。

2．科室風險防控。由科室對照職責要求，根據查找出來的在科室職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部 環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法，填寫《五寨縣人民醫院科室風險防控措施表》，經主管領導確認后，報領導小組辦公室審核。

3．單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在醫院范圍內予以公開。并報上級主管部門備案。

4．行業（系統）風險防控。認真分析醫療行業（系統）存在的共性問題，并結合業務工作和自身實際，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

（六）加強監督管理，實施跟蹤監控（2011年10月）

1．評定廉政風險等級。通過采取召開座談會、研討會同專題調研相結合，全員參與同專職人員相結合的辦法，對收集到的廉政風險信息，進行風險分析，先由科室按照風險大小，進行風險排序。全醫院通過綜合平衡，開展風險分級，實施A、B、C三級預防和監控。對潛在廉政風險大、發生問題危害重的權力，劃為A級風險權力。對潛在廉政風險較大、發生問題危害較重的權力，劃為B級風險權力。對潛在廉政風險較小、發生問題危害較 6 輕的權力，劃為C級風險權力，各項權力風險等級由領導小組辦公室列表公示。

2．實行分級管理、分級負責。對劃為A級風險的權力，在分管領導直接管理的基礎上，由醫院主要領導負責；對劃為B級風險的權力，在科室領導直接管理的基礎上，由分管領導負責；對劃為C級風險的權力，由科室領導直接管理和負責。

3．實施跟蹤監控。在實施防控措施的同時，各科室工作聯系人要結合實際，認真記錄本部門相關防控措施實施的進展及效果，以備考核。領導小組辦公室對查找的各類風險制定監控措施并進行監測，通過專項檢查、合規性審核、效能監察等形式進行監督檢查。

（七）考核防范效果（八、九、十月）

建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行，必要時組織專門考核。

1．廉政風險防范管理考核標準。一是黨政領導班子及其成員、各科室負責人對廉政風險防范管理工作重視，思想認識統一，制度機制健全，責任分工明確，界定風險準確。二是針對廉政風 險點的前期預防、中期監控、后期處置等措施落實到位，沒有出現違規違紀行為。三是能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結果運用有效，相關檔案齊全。四是注意總結和研究廉政風險防范管理工作，不斷修正廉政風險內容，完善措施，改進工作。

2．廉政風險防范管理考核方法。一是按照廉政風險防范管理的考核標準，各科室對廉政風險防范管理的落實情況進行自查。對比對策實施前后的效果，檢查目標是否實現，對沒有實現預定目標的，要重新分析查找原因制定對策，直至達標。二是領導小組辦公室對查找廉政風險、制定防控措施及落實情況，進行檢查評估。采取聽取匯報、召開座談會、組織民主測評、進行問卷調查、檢查相關檔案等方式，進行一次綜合評估，評估情況向領導小組報告，并在全醫院通報檢查評估情況。三是按照干部管理權限，建立干部廉政檔案。個人廉政檔案內容主要包括：崗位職責、職務任免、廉政風險界定情況；信訪舉報、組織處理、紀律處分情況等。依據廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作。

廉政風險防范管理考核結果，將納入領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核中。

（八）完善操作規程（十一、十二月）

根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，總結推廣經驗，對廉政風險防范成效顯著的科室及個人予以表彰，對失察失管失教或違規違紀者給予組織處理或紀律處分。逐步建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制。

1.考核結果應用。廉政風險防范管理考核結果將作為評價黨政領導班子、各科室落實黨風廉政建設責任制的重要依據；作為今后干部選拔、任用、考核的重要依據。對廉政風險防范管理考核結果為“不及格”的，領導小組辦公室將以書面形式下達整改通知，督促其制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監督，確保廉政風險防范管理工作落實到位。

2.違紀懲處。對落實廉政風險防范措施不力的，要給予通報批評，并限期整改。對于發生的重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，按照干部管理權限，加大對負有失職、失察責任的直接領導和主要領導的責任追究力度。

3.持續修正改進。要認真總結廉政風險防范管理工作經驗，及時識別新的廉政風險點，進一步修訂各項規章制度，健全完善風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制。

六、工作要求

（一）加強領導

醫院領導班子及全體中層干部、行風辦公室要把推進廉政風險防范管理作為一項重大政治任務，列入重要議事日程，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。領導班子、中層干部要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理，確保預防腐敗各項要求落實到每一個崗位和個人。

（二）落實責任

在黨委統一領導下，各科室要明確相應的工作機構，黨政主要領導負總責、親自抓；主管領導具體抓，紀檢部門負責協調推進，組織、宣傳、人事、財務、審計等部門共同參與配合?？剖邑撠熑耸潜静块T第一責任人，切實保證在規定的時間內完成各項工作任務，每個科室要指定一名干部作為廉政風險防范管理工作聯系人，加強與領導小組辦公室的聯系，及時溝通和反饋信息。

（三）注重實效

廉政風險防范管理要從具體工作流程入手，重點查找制度機制和外部環境方面造成的風險，防控措施要落實到具體工作崗位人員，細化到權力行使的各個環節。要做到崗位職責明確、崗位風險清楚、化解風險措施得力，確保權力運行到哪里，風險防范措施就要跟進到哪里，教育制度監督就要落實到哪里。鼓勵各 10 科室結合自身工作特點，科學借鑒風險防范和全面質量管理理論方法，在完成統一部署的規定動作基礎上，努力創新方式方法，健全制度機制，及時總結歸納，形成適合自身特點有效預防腐敗的工作套路。

（四）建立廉政風險防范管理工作檔案

各科室要妥善保管廉政風險防范管理工作各種資料和信息，建立專門檔案，為考核評估提供依據。檔案應包括有關文件、各種報表、會議記錄、工作信息，領導小組辦公室綜合評估結果、防范措施內容、新建或完善的規章制度、自查報告等內容。

五寨縣第一人民醫院 2011年5月20日

第四篇：廉政風險防控機制建設工作方案

廉政風險防控機制排查實施方案

-----森工產品經銷公司

根據局黨委，紀委關于在加強廉政風險防控機制建設的統一部署，結合本公司實際，制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，認真貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針和在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的基本要求，以崗位權力風險防控為核心，以各級領導班子成員特別是一把手為重點，以規范各種權力為突破口，全面構建懲防體系建設，推動科學發展，為森工系統實現“十二五”規劃目標、“四八四三”發展戰略和海林局又好又快發展提供堅強的制度保證。

二、主要任務

1、突出反腐倡廉教育。加強對場內班子成員進行理想信念教育、廉潔從政教育和警示教育，加強對不同層面、不同崗位黨員干部及重要崗位工作人員進行紀律法規教育和崗位風險教育。開展廉政談心、廉政答題活動。運用多種形式促進廉政教育的全面發展。

2、加強規范權力運行的制度建設。圍繞“三重一大”決策重點，針對腐敗易發、多發、廉政風險等級高的部位和環節，堅持一項權力建立一項制度的原則，做到權力實行到哪里，制度管到哪里，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套設備、有效管用的反腐倡廉制度體系。

一要規范行政審批權。對具有行政審批職能的單位和部門，要進行權力梳理，找出風險點，優化工作流程，做到審批程序嚴密，審批環節減少，審批透明度提高，審批責任追究制得到嚴格執行。二要規范各個工作環節。對“三重一大”決策，特別是對木材經銷規范各環節的操作流程，避免權力尋租現象的發生。

3、推進管理和監督權力運行體制機制的改革和創新。一是建立廉政教育長效機制。把廉政教育作為班子和黨員干部隊伍思想政治建設的重要內容。二是建立廉政風險排查長效機制。要以界定工作職責為基礎，從梳理工作流程入手，按照全員參與的要求，采取自上而下和自下而上相結合的方式，系統梳理部門、崗位、人員的職責、法定權限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政風險發生的部位和環節，做到職權項目清楚、責權流程清晰、權力運行清透。要求，主動排查、自覺排查、定期排查。三是建立廉政風險提示長效機制。通過信息檢測、定期自查、辦事公開、重點環節監督等方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控。對于發現的苗頭性問題采取保廉承諾、警示教育、崗位廉政教育、廉政談心等形式進行風險提示，迅速規避廉政風險。四是建立監督檢查長效機制。充分發揮廉政風險機制建設工作小組作用，對資金的流程去向，不斷開展對資金管理和使用的監督檢查，形成監管督察的合力，防范腐敗現象的發生。五是建立廉政風險懲處長效機制。對經廉政教育和廉政提示仍無悔改的黨員干部，要嚴肅查處，絕不姑息。

三、方法步驟和時間安排

開展廉政風險防控機制建設工作分四個階段進行。

第一階段：廉政風險動員部署階段

1、成立組織機構。成立廉政風險防控機制建設工作小組，小組辦公室設在書記室，具體負責廉政風險防控機制建設工作的組織、協調、實施。

2、根據林業局統一要求，結合實際制定廉政風險防控機制建設工作日程安排表，為我公司廉政風險防控機制建設工作做好規劃。

3、開展宣傳發動。加強輿論宣傳，利用橫幅宣傳，領導班子會議、機關干部會議、工段隊會議進行宣傳，讓職工群眾意識到廉政風險防控的必要性，為廉政風險防控工作做好堅實的基礎。

4、組織學習調研。組織黨員干部認真學xxx省委以及總局黨委關于加強反腐倡廉建設和加強廉政風險防控機制建設的重要文件、講話，加強廉潔從政教育和警示教育，學習陳德志書記在全局廉政風險防控機制建設動員大會上的講話，進一步結合我公司實際來開展學習調研工作，提高黨員干部對廉政風險防控機制建設重要性、緊迫性的認識，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感、自覺性。各戰線的負責人要深入實際，調查研究，瀝青本戰線廉政風險的表現、成因，理清加強廉政風險防控機制建設的思路和要解決的主要問題，為深入開展廉政風險防控機制建設奠定基礎。

第二階段：廉政風險排查階段

1、明確排查對象。一是查找崗位廉政風險。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險。排查要全員參與，全口徑排查。重點對象為領導班子，工段隊負責人，重點崗位人員。二是查找具體工作廉政風險。組織團隊工作人員從工作程序、業務流程、制度機制

等方面查找存在或潛在的廉政風險。重點對象為科室。三是查找單位廉政風險。結合單位、部門和行業特點，重點查找領導班子“三重一大“議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。重點對象為公司班子。

2、明確排查重點。以五個方面廉政風險為重點，全面排查廉 政風險。一是思想道德廉政風險。主要指由于個人私欲、私利等 自身思想道德偏差或因他人請托等情節，可能造成個人行為失范 或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業 操守，導致行政行為結果不公正不公平，構成以權謀私等嚴重后 果的廉政風險。二是崗位職責廉政風險。主要指崗位人員在履行 職責、行使職權等過程中存在或潛在的不能正確履行職責或不作 為，構成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。三是業務流程廉政風 險。主要指因工作程序、業務流程不規范可能造成的權力失控和 行為失范等廉政風險。四是制度機制廉政風險。主要指由于缺乏 工作制度的明確覆蓋，工作程序無明確規定，工作時限、標準、質量無明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督 制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范，構成濫用職權等 嚴重后果的廉政風險。五是外部環境廉政風險。主要指為了達到 行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政 人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失 范等方面的廉政風險。

3、明確排查方法。采取“五步”排查法：

一是自己找：根據崗位職責、單位職責和工作程序、業務流程，結合工作實際，認真分析存在或潛在的廉政風險。

二是相互查：班子成員與各段隊之間，崗位與崗位之間相互分析排查存在或潛在的廉政風險。

三是群眾幫：邀請職工群眾代表、離退休考干部老工人代表 和服務對象代表，召開座談會征求意見和建議，共同分析在履行 職責和執法執紀過程中存在或潛在的廉政風險。

四是領導點：邀請主管領導分析指導崗位工作中存在或潛在的廉政風險。

五是組織審：對于各崗位、單位排查出來的廉政風險及自定風險等級，各黨小組組長要根據職責、權限、規章進行分級把關審核，確保自查過程不走過場，結果真實有效。

4、明確風險等級。廉政風險共分三個等級：一級風險為涉及違法犯罪，可能受到法律追究的；二級風險為違反黨紀政紀，可能受到黨紀政紀處分的；三級風險為廉潔自律不夠，可能受到誡勉談話教育的。

5、進行廉政風險排查。在排查存在的廉政風險之前，先要進行職責、權力的梳理。各部門、單位要按照崗位職責和權限自上而下進行規范清理，逐項審核確定職責，權力的范圍、行使依據、責任主體等，然后，認真對照崗位職責、制度規定等排查廉政風險。

對崗位廉政風險的排查。全公司黨員干部、重點崗位工作人員要嚴格對照自身崗位職責、權限，結合履職、制度執行的實際情況，認真查找在思想道德、崗位職責、體制機制、業務流程、外部環境等方面存在或潛在的廉政風險。對查找出來的崗位廉政風險自評風險等級；填寫《個人廉政風險點排查表》，經主要負責人審核后報公司廉政風險

預防機制建設工作小組辦公室。對查找出來的風險進行分析評估，按風險發生的幾率和危害程度確定風險等級，建立崗位廉政風險等級目錄，在一定范圍內公布，并報上一級黨委備案。對查找不認真，脫離 實際、內容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保證查找廉政風險的質量。場小組辦公室對查找出來的廉政風險匯總后，報海林局領導小組審核。

第三階段：制定防控措施

1、明晰崗位職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權。根據崗位職能定位逐個崗位確立工作流程、職權范圍與工作標準，做到所有工作崗位特別是重要崗位達到“四有“目標，即有職權范圍、有職責標準、有工作流程、有專人管理。深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履職，規范行政，正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準指標不清、行政效率低等問題為重點，對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使經銷權等，繪制工作流程圖，嚴格行權標準，密工作程序，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生，真正做到“凡事有章可循，凡事有據可查，凡事有人負責?！?/p>

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度“的基本要求，屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想，勇于探索，健進各項制

度的執行，切實做到權力運行到哪里，制度管到哪里。要加強對廉政風險防控機制執行情況的督查問責，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。特別是對土地出讓、資源開發等廉政風險等級高的重要權力、重點領域和環節，要單獨立項，實行項目管理，組織力量進行深入研究論證，制定全過程、全方位防范措施，對所涉及的崗位要明確防控責任，形成防控合力。，一要樹立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先進的管理經驗，運用現代化管理的技術手段，運用現代管理技術加強對權力的監督。要拓寬監督渠道，以深化黨務、政務、場務公開為主要載體，推行行政權力公開透明運行，強化社會監督，使權力在陽光下操作，在監督下運行。

4、強化權力運行監控。對于權力運行過程中容易出現有章不循、權力粗放運行、權力運行與制度、監管脫節導致廉政風險升級等現象，要按照風險明晰化、操作規范化、運行制度化、環節受控化的要求制定體現各職能定位特點的權力運行防控措施，規范工作流程監管與信息記載，實現權力運行處處留下痕跡，便于自我約束和監管。．

制定包含工作依據、程序、時限、責任、標準為主要內容的職權清單，要設計工作流程及監管運行圖和權力運行風險自控表，建立權力運行流程臺賬，做到職責明晰、制度嚴密、監控有力。

第四階段：強化提高、落實階段

1、明確責任。單位黨政一把手和部門主要負責人對落實防控廉政風險的制度措施負總責，領導班子成員各負其責，主要領導要做到親自部署、親自督促檢查，同時要落實主管領導和部門的責任。要建立

獎懲機制，對廉政風險防范成效顯著的個人予以表彰；對防控措施落實不到位、導致發生違紀違法案件的，要追究相關的責任。

2、檢查驗收。工作小組將采取專項檢查、重點抽查、群眾評議等方法，對單位廉政風險防控工作進行全面檢查，接受廉政風險防控機制建設領導小組對我場廉政風險防控機制建設工作開展情況進行的檢查、抽查。對四個階段任務完成情況要逐項進行檢查，嚴把質量關。

3、解決問題。一是解決定崗、定職、定責問題，逐步實現分權制約機制；二是解決定風險、定程序、定制度問題，做到具體工作有章可循，有據可依；三是解決定防控措施、定檢查措施問題，做到制度嚴明，效果明顯。

以上三個階段的任務完成后，形成書面總結材料報局領導小組辦公室。

四、工作要求

1、各個領導干部查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，認真抓好自身學習和管轄范圍內的廉政風險防控工作，確保預防腐敗各項要求落到實處。

2、突出重點。要把握三個“關鍵環節”，即查找廉政風險環節、程序標準完善環節、權力運行監控環節。采取五步排查法自下而上、自上而下相結合進行排查，切合實際評定風險等級，確立崗位職責、權限，確立整改措施和監控措施，認真填寫廉政風險點排查表和承諾書。

3、注重實效。開展廉政風險防控機制建設必須在求實效和解決問題上下功夫，牢牢把握“規范崗位權力，化解廉政風險，保護黨員干

部，凈化發展環境，推動科學發展”的廉政風險防控機制建設目標，努力把廉政風險防控機制建設工作抓細、抓實、抓出成效。

山市經營林場 2011年4月19日

第五篇：廉政風險防控

現在市局在試運行的廉政風險防控模板是中國局和省局領導和專家精心編制的，流程規范科學，對于提前化解權力運行中腐敗的風險，提高廉政管理水平都是有效的措施。同時，也會進一步規范和促進我們的各項業務工作。我們對廉政模板沒做太大的修改。我們主要任務還是在模板的試運行過程中，嚴格執行各項制度，形成常態化，并逐步完善各項流程。8月以來，我們在各項流程的運行和模擬中，沒有太大的問題，主要是：

一是基層業務人員對風險防控工作認識不深，對于風險防控管理知識了解不多，深入開展此項工作，還要進一步的磨合。

二是由于前期模板修改時間緊，對于地方出臺的“兩集中三到位三減少兩提高” 政策和其他一些規范性文件的相繼出臺與市局的社會管理部份的廉政風險防控的結合還需要進一步完善。

三是多年來，形成了固有的思維和工作模式，工作中沿用老的辦法，模板試運行的規范性還有困難，需要相應的制度建設配合。