第一篇：廉政風險防控手冊

廉政風險防控手冊

廉政風險防范管理基本知識

一、什么是風險？

辭海的解釋是：人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。

二、什么是廉政風險？

廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。

任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

三、什么是風險管理？

風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業對風險管理開始采用科學的方法。1950年風險管理發展成為一門學科，風險管理一詞形成。1970年以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。

中國對于風險管理的研究開始于1980年代。作為一門學科，風險管理學在中國仍處于起步階段。

四、什么是廉政風險防范管理？

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

五、廉政風險有哪些基本特征？

廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉政的隱患。

廉政風險是可描述的。廉政風險的表現形式是具體工作中存在的不足。

廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。

六、什么是廉政風險點？如何排查廉政風險點？

廉政風險點是指公共權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其相對應的廉政風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。

排查廉政風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉政風險點和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行，全面查找崗位、科室單位和行業廉政風險。排查崗位風險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責，查找個人在履職用權方面存在的廉政風險點及風險表現；排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位，梳理科室業務流程，查找出科室存在的廉政風險點及風險表現；排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執法或司法權等方面的工作流程，查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。排查行業風險，重點排查對行業業務工作中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。

七、廉政風險有哪些類型？

廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。

思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或 因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

業務流程風險：業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

外部環境風險：指為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

八、風險防控的主要措施有哪些？

控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面 激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。概括為：激勵+信念+強化。

控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在于每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。

控制制度機制風險的一般預防措施。制度機制風險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風險的一般模式是：原則性+靈活性+協調力。

控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹于權力運行的全過程中，控制業務流程風險一般模式可以概括為：制定規范+執行規范+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。

控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生，控制風險的一般模式是：排查和鎖定風險+預警機制+日常監控。

九、如何開展廉政風險防范管理工作？

(一)查找并評估風險等級。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和處置為主，制定防范措施。

1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。

2.查找廉政風險點。一是查找崗位風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”等方面容易產生的風險。

3.進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍進行公示。

制定并實施防范措施。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

崗位風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

處室風險防控。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地 提出部門防控風險的具體措施和辦法。

單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

評估及檢驗防范效果。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態防控，對于未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

考核防范效果，完善管理體系

建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核的依據 的風險防范管理體系。

十、廉政風險防范管理從階段上分有哪些主要預防措施？

針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防腐敗融入各項業務工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

2、中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

3、后期處置辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處置辦法的關鍵在于對可能發生的 腐敗問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

十一、廉政風險防范管理工作有哪些基本要求？

重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

要突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

必須強調過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

十二、實施廉政風險防范管理有哪些作用？

實施廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推 進工作規范高效的一項基礎性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。

四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

第二篇：廉政風險防控手冊目錄

目錄

1、學校廉政風險實施方案……………………………………….12、學校廉政風險防范領導小組、職責……………………………….83、學校領導班子職責目錄…………………………………………….94、學校管理運行的流程圖（書記、校長、副校長、工會主席）……115、領導廉政風險檔案庫…………………..…………………………..166、學校領導廉政風險防控措施登記表…………………….……….1067、學校廉政風險識別防控一覽表……………………………..…….1158、學校廉政風險防控承諾書（班子）……………………......…….1179、學校廉政風險機制建設工作制度……………………...……..…..12610、學校廉政風險機制建設學習制度……………………...……….12811、學校廉政風險工作排查制度……………………...………….......12912、學校廉政風險預警制度……………………...………..........130

13.學校廉政風險工作總結……………………...………...........131

第三篇：廉政風險防控手冊目錄

目 錄

1、學校廉政風險實施方案

……………………………………….1

2、學校廉政風險防范領導小組、職責……………………………….8

3、學校領導班子職責目錄…………………………………………….9

4、學校管理運行的流程圖（書記、校長、副校長、工會主席）……11

5、領導廉政風險檔案庫…………………..…………………………..16

6、學校領導廉政風險防控措施登記表…………………….……….106

7、學校廉政風險識別防控一覽表……………………………..…….115

8、學校廉政風險防控承諾書（班子）……………………......…….117

9、學校廉政風險機制建設工作制度……………………...……..…..126

10、學校廉政風險機制建設學習制度……………………...……….128

11、學校廉政風險工作排查制度……………………...………….......129

12、學校廉政風險預警制度……………………...……….................130 13.學校廉政風險工作總結……………………...………..................131

第四篇：廉政風險防控

現在市局在試運行的廉政風險防控模板是中國局和省局領導和專家精心編制的，流程規范科學，對于提前化解權力運行中腐敗的風險，提高廉政管理水平都是有效的措施。同時，也會進一步規范和促進我們的各項業務工作。我們對廉政模板沒做太大的修改。我們主要任務還是在模板的試運行過程中，嚴格執行各項制度，形成常態化，并逐步完善各項流程。8月以來，我們在各項流程的運行和模擬中，沒有太大的問題，主要是：

一是基層業務人員對風險防控工作認識不深，對于風險防控管理知識了解不多，深入開展此項工作，還要進一步的磨合。

二是由于前期模板修改時間緊，對于地方出臺的“兩集中三到位三減少兩提高” 政策和其他一些規范性文件的相繼出臺與市局的社會管理部份的廉政風險防控的結合還需要進一步完善。

三是多年來，形成了固有的思維和工作模式，工作中沿用老的辦法，模板試運行的規范性還有困難，需要相應的制度建設配合。

第五篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農業銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境5類風險，有針對性地在局系統開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執行制度等方面存在的廉政風險。

2.業務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業務事項。在此基礎上，對每項具體業務的流程進行分析，明確具體業務的承辦崗位、辦事依據和具體環節，以及每個環節的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網絡圖和業務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯系工作實際，對照文件查找可能產生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業務事項和工作節點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現有制度的執行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據崗位風險大小和具體風險節點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發生、演變的表現形式和內在規律，掌握廉政風險可能發生的環節，及時發現廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網”

建立廉政風險防范機制。根據查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態，編織好崗位廉政的“護廉網”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發現、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優化循環機制。針對反腐倡廉工作發展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態。

中國銀監會主席劉明康在2010年銀行業案件防控和安全保衛工作會議上指出,銀行業廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業銀行當前紀檢監察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監督機制,為銀行業務的健康穩定發展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4