運管子行業廉政風險防控手冊

一、運管子行業有關管理工作的依據、職責

（一）道路客運許可的依據、職責

1、依據：《行政許可法》、《中華人民共和國道路運輸條例》、《道路運輸管理工作規范》、《道路旅客運輸及客運站管理規定》、《交通行政許可實施程序規定》、《道路旅客運輸班線經營權招投標辦法》、《福建省道路旅客運輸班線經營權招標投標辦法（試行）》、《福建省運輸管理局道路客運許可事項集體研究和網上審批工作制度（試行）》。

2、職責：貫徹執行運輸行業管理的政策、法律、法規；負責行政區域客運經營及客運班線的行政許可并做好線路牌、核準證的發放工作；負責道路客運經營權招標投標組織、指導工作。

（二）道路運政執法的依據、職責

1、依據：《中華人民共和國行政處罰法》、《交通行政處罰程序規定》、《中華人民共和國道路運輸條例》、《危險化學品安全管理條例》、《道路貨物運輸及站場管理規定》、《機動車維修管理規定》、《道路危險貨物運輸管理規定》、《道路旅客運輸及客運站管理規定》、《機動車駕駛員培訓管理規定》、《道路運輸從業人員管理規定》、《福建省道路運輸行政處罰自由裁量權基準制度》、《福建省道路、水路運輸行政處罰工作規程(暫行)》。

2、職責：貫徹落實道路運輸相關法律、法規，監督檢查道路運輸經營行為和運政執法工作，維護道路運輸市場秩序，保護道路運輸有關各方當事人的合法權益，促進道路運輸業的健康發展。

二、運管子行業廉政風險索引圖

客運經營權許可環節

道路客運許可

客運經營權招投標環節

廉政

風險

執法證據收集環節

暫扣環節

道路運政

執法

審查立案環節

行政處罰自由裁量權環節

三、工作流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表

（一）道路客運許可

1、客運經營權許可環節

1）流程圖

企業申請

形式審查

實質性審查

受理公示

集體會議研究

發布許可公告

符合招標要求的，進行招投標

不符合招標要求的，集體會議研究作出許可決定

擬許可公示

2）廉政風險點及防控措施一覽表

項目

所處環節

涉及對象

廉政風險點

風險等級

防控措施

責任主體

道路客

運

許可

客運經營權

許

可

經辦人

1.在形式審核時故意刁難申請人或拖延辦理；

2.有意不一次性告知需補正的全部材料；

3.有意不在規定時間內登記和網上公示；

4.在實質性審查時，濫用職便或有意給特定人行方便、變通審查。

A

1.嚴格按照《行政許可法》、《道條》及《客規》等規定進行審核；

2.明確崗位職責，規范崗位操作；

3.定期輪崗；

4.建立部門內部審核制度。

經辦人

內設部門負責人

1.不提交集體會議研究，獨斷專行；

2.利用職便授意經辦人違規辦理。

A

1.定期輪崗；

2.嚴格執行《福建省運輸管理局道路客運許可事項集體研究和網上審批工作制度（試行）》（閩運管辦〔2010〕19號）。

內設部門負責人

單位領導

1.濫用職權，授意給特定人開方便之門；

2.不集體會議研究，獨斷專行，違規許可。

A

1.“三重一大”事項需經領導班子研究決定；

2.嚴格執行《廉政準則》；

3.上級加強黨風廉政工作監督檢查；

4.定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。

單位領導

2、客運經營權招投標環節

1）流程圖

集體會議研究決定

新增班線/運力計劃、計劃公示

集體會議研究

作出許可決定

開標

招標公告

符合資質的投標企業

超過3家

符合資質的投標企業

不足3家

評標

中標

根據中標情況

作出行政許可決定

2）廉政風險點及防控措施一覽表

項目

所處環節

涉及對象

廉政風險點

風險等級

防控措施

責任主體

道路客

運

許可

客運

經

營

權

招

投

標

經辦人

濫用公務權，在前期市場調研時，對市場準入、企業資質等方面有意偏袒特定人，影響決策或招標過程。

A

1.嚴格執行《福建省道路旅客運輸班線經營權招標投標辦法》（試行）（閩交運〔2010〕138號）；

2.明確崗位職責，規范崗位操作；

3.定期輪崗。

經辦人

內設部門負責人

1.符合招投標條件的，不開展招投標工作；

2.利用職便，違規干預招投標工作。

A

定期召開集體會議，研究招投標初步意見。

內設部門負責人

單位領導

1.不集體研究客運班線招投標事項，個人說了算；

2.利用職權違規干預招投標工作。

A

1.“三重一大”事項需經領導班子研究決定；

2.嚴格執行《廉政準則》；

3.上級加強黨風廉政工作監督檢查；

4.定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。

單位領導

（二）道路運政執法

1、流程圖

發現違法事實

2名以上執法人員向當事人出示執法證件，開展調查工作，收集相關證據

制作《交通執法案件審批表》，審查立案

執法部門提出處理意見

送達《交通行政處罰告知書》：告知當事人擬處罰的事實、理由和依據

聽取當事人陳述申辯

領導審批

執法部門制作《交通行政處罰決定書》

送達《交通行政處罰決定書》

執行行政處罰決定

結案歸檔

不

予

處

罰

依法需聽證的行政處罰案件當事人應在3日內提出申請

按照法律、法規規定暫扣車輛、證書或證件的，應出具《暫扣憑證》

2、廉政風險點及防控措施一覽表

1）執法證據收集環節

項目

環節名稱

涉及對象

廉政風險點

風險等級

防控措施

責任主體

道路運政執法

執法證據收集

運政執法人員

1、進行調查取證的執法人員少于兩名，且未向當事人或者有關人員出示證件；

2、調查取證片面，證據不符合事實；

3、現場監督檢查發現違法不處理或接到違法行為舉報后不處理。

A1、公示運政執法人員照片、姓名、職務和編號，接受群眾監督；

2、嚴格按照交通運輸部《交通行政處罰程序規定》和《福建省道路、水路運輸行政處罰工作規程(暫行)》的規定，明確崗位職責，規范崗位操作；

3、定期組織執法培訓，提高稽查人員素質和執法水平。

運政執法人員

執法部門負責人

1、與當事人有直接利害關系，不主動回避；

2、利用職便授意執法人員不按規定取證。

A1、建立監督檢查制度。對稽查人員在執行公務中有超越職權、濫用職權和執行處罰有徇私情況的，要立即糾正，對嚴重違紀者要按規定嚴肅處理；

2、建立社會監督制度。聘請社會監督員，定期召開征求意見會，聽取意見、改進工作；

3、定期輪崗。

執法部門負責人

單位領導

利用職權違規干預證據收集。

A1、嚴格執行《廉政準則》；

2、上級加強黨風廉政工作監督檢查；

3、定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。

單位領導

2）暫扣環節

項目

環節名稱

涉及對象

廉政風險點

風險等級

防控措施

責任主體

道路運政執法

暫扣

運政執法人員

1、暫扣違法車輛、證照、物品，未出具《暫扣憑證》；

2、未妥善保管暫扣車輛、物品或私自挪用暫扣車輛、物品；

3、對暫扣的車輛，私自向行政相對人收取保管費。

A1、嚴格按照交通運輸部《交通行政處罰程序規定》和《福建省道路、水路運輸行政處罰工作規程(暫行)》的規定，明確崗位職責，規范崗位操作；

2、定期組織執法培訓，提高稽查人員素質和執法水平。

運政執法人員

執法部門負責人

1、利用職便，私自挪用暫扣車輛、物品；

2、對暫扣的車輛，私自向行政相對人收取保管費。

A1、建立監督管理制度。對稽查人員在執行公務中有超越職權、濫用職權和執行處罰有徇私情況的，要立即糾正；

2、建立社會監督制度。聘請社會監督員，定期召開征求意見會，聽取意見、改進工作；

3、定期輪崗。

執法部門負責人

單位領導

利用職便，私自挪用暫扣車輛、物品。

A1、嚴格執行《廉政準則》；

2、上級加強黨風廉政工作監督檢查；

3、定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。

單位領導

3）審查立案環節

項目

環節名稱

涉及對象

廉政風險點

風險等級

防控措施

責任主體

道路運政執法

審查立案

運政執法人員

1、對違法事實不清，證據不足的，予以立案；

2、未嚴格履行程序，立案程序不合法；

3、不聽取當事人意見或不予復核。

A1、嚴格按照交通運輸部《交通行政處罰程序規定》和《福建省道路、水路運輸行政處罰工作規程(暫行)》的規定，明確崗位職責，規范崗位操作；

2、定期組織執法培訓，提高稽查人員素質和執法水平。

運政執法人員

執法部門負責人

1、為行政相對人或服務對象說情、打招呼，辦理“人情件”；

2、對違法事實清楚，符合條件的不予立案。

A1、建立監督管理制度。對稽查人員在執行公務中有超越職權、濫用職權和執行處罰有徇私情況的，要立即糾正；

2、建立社會監督制度。聘請社會監督員，定期召開征求意見會，聽取意見、改進工作；

3、定期輪崗。

執法部門負責人

單位領導

對案件不予審核、審核不嚴或審核結論不當。

A1、嚴格執行《廉政準則》；

2、上級加強黨風廉政工作監督檢查；

3、定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。

單位領導

4）行政處罰自由裁量權環節

項目

環節名稱

涉及對象

廉政風險點

風險等級

防控措施

責任主體

道路運政執法

行政處罰自由裁量權

運政執法人員

濫用自由裁量權，違規從輕、減輕、減免、從重、加重對行政管理相對人的行政處罰。

A1、嚴格按照交通運輸部《交通行政處罰程序規定》和《福建省道路運輸行政處罰自由裁量權基準制度》的規定實施行政處罰；

2、定期組織執法培訓，提高稽查人員素質和執法水平。

運政執法人員

執法部門負責人

接受當事人吃請、禮金、禮券等，授意稽查人員對違法人員從輕或減免處罰。

A1、建立監督管理制度。對稽查人員在執行公務中有超越職權、濫用職權和執行處罰有徇私情況的，要立即糾正；

2、對處罰數額較大的或情節嚴重的行政處罰進行集體討論；

3、定期輪崗。

執法部門負責人

單位領導

利用職便或經同事、朋友打招呼私自從輕或者減輕對相對人的行政處罰。

A1、嚴格執行《廉政準則》；

2、上級加強黨風廉政工作監督檢查；

3、定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。

單位領導

四、管理制度一覽表

序號

制定

部門

制度名稱

主要內容

全國

人大

《公務員法》

（2005年主席令第35號）

規范公務員管理，保障公務員的合法權益，加強對公務員的監督，建設高素質的公務員隊伍，促進勤政廉政，提高工作效能。

全國

人大

《行政許可法》

（2003年主席令第7號）

對行政許可的實施機關、程序、費用進行規定，明確監督檢查和法律責任。

全國

人大

《中華人民共和國行政處罰法》

（1996年主席令第63號）

對行政處罰的種類和設定、行政處罰的實施機關、行政處罰的管轄和適用、行政處罰的決定、行政處罰的執行等做出規定。

黨中央國務院

《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》

（中發〔2010〕19號）

明確實施黨風廉政建設責任制的領導體制和工作機制，強化各級領導班子和領導干部抓反腐倡廉建設的政治責任，對責任內容、檢查考核與監督、責任追究等進行規定。

黨中央

《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干

準則》（中發〔2010〕3號）

規范黨員領導干部的廉潔從政行為，堅持黨內監督與黨外監督相結合，依法追究違反規定的黨員領導干部責任。

國務院

《行政機關公務員行政處分條例》

（2007年國務院令第495號）

對處分行政機關公務員的原則、種類、適用、權限、程序和申訴等作了規定；為懲戒違紀違法的行政機關公務員，提供了明確的具有可操作性的依據。

國務院

《中華人民共和國道路運輸條例》

（2004年國務院令第406號）

對道路運輸經營、相關業務以及國際道路運輸等內容進行規定，明確執法監督和法律責任。

序號

制定

部門

制度名稱

主要內容

國務院

《危險化學品安全管理條例》

（2002年國務院令第344號）

對危險化學品安全管理的原則、生產儲存和使用、經營和運輸及應急救援等做出規定。

中紀委

《嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規定》

（中紀發〔2007〕7號）

規定了國家公務人員中的共產黨員應嚴格禁止的八類行為，明確了違紀行為的認定標準。

交通運輸部

《道路旅客運輸及客運站管理規定》

（交通運輸部令2009年第4號）

明確道路客運、客運站許可和經營、客運車輛管理等規定及監督檢查和法律責任。

交通運輸部

《道路貨物運輸及站場管理規定》

（交通運輸部令2008年第9號）

對道路貨物運輸的經營許可、貨運車輛管理和貨運站經營管理等做出具體規定。

交通運輸部

《道路旅客運輸班線經營權招標投標辦法》（交通運輸部令2008年第8號）

對道路旅客運輸班線經營權的招標、投標、開標、評標和中標各個環節進行規定，明確監督和考核責任。

交通運輸部

《道路運輸從業人員管理規定》

（交通部令2006年第9號）

對道路運輸從業人員的管理原則、管理范圍、資格考試和認證程序、從業資格證件管理、從業人員經營行為、違章處罰等做了具體規范。

交通運輸部

《機動車駕駛員培訓管理規定》

（交通部令2006年第2號）

對機動車駕駛員培訓管理的原則、經營許可、教練員管理、經營管理、法律責任等做具體規定。

序號

制定

部門

制度名稱

主要內容

交通運輸部

《道路危險貨物運輸管理規定》

（交通部令2005年第9號）

對危險貨物運輸管理的原則、經營許可、車輛設備管理、危險貨物運輸、法律責任等做出規定。

交通運輸部

《機動車維修管理規定》

（交通部令2005年第7號）

對機動車維修經營的管理原則、經營許可、維修經營、質量管理和法律責任等做出規定。

交通運輸部

《交通行政許可實施程序規定》

（交通部令2004年第10

號）

對道路客運許可的實施主體、公示的內容和方式、審查方式、行政許可文書格式、印章的使用、行政許可的申請、受理、審查、決定程序和期限進行了詳細的規定和要求。

交通運輸部

《交通行政處罰程序規定》

（交通部令1996年第7號）

對交通行政處罰的管轄、處罰決定、處罰適用和處罰執行等進行規定。

交通運輸部道路司

《道路運輸管理工作規范》

（交公路發〔2008〕382號）

對道路管理人員、貨物運輸、危險貨物運輸、旅客運輸、機動車維修、機動車駕駛員培訓、運輸從業人員、貨運站（場）、客運站、外商投資道路運輸業、國際道路運輸、運輸證件、行政執法和運輸統計等管理工作進行規范。

序號

制定

部門

制度名稱

主要內容

省交通運輸廳

《福建省道路旅客運輸班線經營權招標投標辦法（試行）》（閩交運〔2010〕138號）

對我省道路旅客運輸班線經營權的招標投標條件、開標、評標和中標、監督和考核、施行時間進行了詳細的規定和要求。

省交通運輸廳

《關于印發福建省道路客運經營期限屆滿重新許可工作實施意見的通知》

（閩交運〔2010〕10號）

對符合資質的道路客運經營者提出的申請進行受理、審核與許可。對不予重新許可、予以重新許可以及其他情形進行規定，同時明確相關工作要求。

省交通運輸廳

《福建省交通行政處罰自由裁量權基準及配

套制度》（閩交政法〔2008〕9號）

規范交通行政處罰自由裁量權行為，依法實施行政處罰，對處罰依據、內容、裁量檔次、處罰基準做明確規定，確保行政處罰公正、公開、合理。

省運

管局

《關于印發道路客運許可事項集體研究和網上審批工作制度（試行）的通知》

（閩運管辦〔2010〕19號）

對我省道路客運許可事項集體研究的審查依據、原則、程序、人員組成、紀律以及網上審批項目、程序、時限進行規定。

省運

管局

《福建省道路運輸行政許可廉政規定（試行）》（閩運管監審〔2009〕9號）

對行政許可的關鍵環節“許可決定”的步驟、監督檢查、工作人員廉政準則等作出具體規定。

省運

管局

《福建省道路水路運輸行政處罰工作規程（暫行）》（閩運管法規〔2008〕15號）

對道路、水路運輸違法行為所實施的行政處罰工作中的檢查調查、案件審理、聽證、案件集體討論、結案、執法監督等程序進行規定。