第一篇：系統廉政風險防控機制建設實施方案

仙教發?2011?74號

仙居縣教育局印發《仙居縣教育系統 廉政風險防控機制建設實施方案》的通知

各中小學、直屬單位、局機關各科室：

現將《仙居縣教育系統廉政風險防控機制建設實施方案》印發給你們，請結合實際，認真貫徹落實。

二○一一年八月二十五日

核追責為保障，形成“分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的防控模式，到2011年底逐步建立比較完善的廉政風險預警防控體系。

四、實施范圍和對象

局機關干部、校級領導班子及財務、基建等崗位人員

五、工作任務和步驟

（一）準備動員階段（9月中旬）

1、成立機構。成立縣教育系統廉政風險防控機制建設工作領導小組，由應明安局長任組長，其他領導班子任副組長，下設辦公室。

2、宣傳動員。各單位要通過召開學習會，組織黨員干部學習討論，統一思想，提高認識，營造氛圍，增強緊迫感，使每位黨員干部形成“廉政風險無處不在、風險防范人人有責”的共識，提高參與的主動性和積極性。

（二）風險排查階段（9月下旬）

1、風險排查范圍。根據單位職能、崗位職責和工作流程，通過個人自查、相互評查、集體排查、領導審查等多種方式，圍繞思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、社會環境風險等方面，進一步查找單位廉政風險、科室廉政風險和個人崗位廉政風險（見附件1），并填寫《廉政風險點查找及自我防控表》（附件2表1—表3）。

2、評定風險等級。廉政風險等級的劃分要結合單位工作的

形式，進行警示和典型示范教育，切實增強干部職工的廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。

2、核定權力清單，優化工作流程。一是清權確權。各單位對照法律法規和機構職能“三定方案”及有關規定，按照“誰行使、誰清理”的原則，對單位的崗位權力事項自下而上進行清理規范，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據、責任主體。凡沒有法律法規依據和規定的職權，原則上取消，確因工作需要保留的，應當按照法定程序加以設定；雖有法律法規依據但不切實際或實際中不需要的職權，要盡可能取消。二是編制目錄。清權確權后，按照“程序法定、流程簡便”的要求，編制崗位職權目錄、制度目錄和業務流程目錄，其中崗位職權目錄應按照行政權力的類別，逐項列明行政職權行使依據、主管領導和內部負責機構、人員職責分工、行使權力的職責、辦理條件和時限、服務承諾、工作紀律和責任追究等內容；制度目錄應主要包括履行崗位職責需進行約束的規范性內容；業務流程目錄應按照時間先后順序，明確行政審批、行政許可等業務各個環節的辦理流程。三是繪制權力運行流程圖。按照行政權力類別繪制行政審批、行政許可、行政處罰和涉及人、財、物管理權等權力運行流程圖，明確顯示該類別權力的基本運行程序，并在流程圖上標明廉政風險點。

3、推行“陽光權力”，強化監督制約。一是合理配置權力。不斷完善既相互制約又相互協調的權力結構，形成結構合理、配 的，按照相關規定作出處理。對于違反或者未能正確履行黨風廉政建設責任制有關規定，導致發生違紀違法案件的，按照中共中央、國務院《關于試行黨風廉政建設責任制的規定》，追究相關責任人的責任，并在一定范圍內進行通報。

（四）考核完善階段（12月）

各單位領導小組要對本單位開展廉政風險防控工作進行管理、檢查、指導和考核，辦公室要做好檔案管理工作，將相關資料進行整理、匯編成冊。要結合預防腐敗工作的新要求，及時調整風險內容、落實防控措施、健全相關機制和管理檔案，有針對性地堵塞漏洞，提升風險防控水平。逐步建立起一套崗位職責明確、廉政風險清晰、風險等級準確、防范措施到位的風險防范機制。

六、工作要求

開展廉政風險防范工作是今年教育系統反腐倡廉建設的一項重要任務，涉及面廣、工作量大，各校（直屬單位）、各科室要抓緊落實，保證工作順利開展。

（一）加強組織領導。各單位要把推進廉政風險防控機制建設作為反腐倡廉建設的重要內容，加強領導，周密部署，認真實施。要明確責任領導、責任科室和工作人員，將廉政風險防控機制建設與業務工作同步部署、同等要求、同時督促。

（二）認真抓好落實。要根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。確定為一級風險的崗位，由單位

附件1：

廉政風險點種類、等級與審核備案程序要求

一、廉政風險點預警防控涉及的主要風險種類

（一）思想道德風險，是指因放松政治理論學習和世界觀改造，權力觀、政績觀、利益觀不正確等，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；

（二）崗位職責風險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員受自身思想道德和外部環境等影響，不履行或不正確履行職責，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；

（三）業務流程風險，是指因未能對業務工作流程各環節進行精細化分析和固定化，致使在權力運行過程中存在分工不明確、流程不清晰、事項不透明、銜接不緊密、標準不統一、監督不到位等現象，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；

（四）制度機制風險，是指因未能根據社會發展變化以及黨風廉政建設形勢發展和管理需要，造成部分制度機制缺失或不健全、自由裁量空間較大、缺乏有效制約監督，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險；

（五）社會環境風險，是指因行業“潛規則”、生活圈和社交圈對領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控和行為失范等廉政風險。

二、廉政風險點等級 的主要內容和表現形式，經會議審核確定后，填寫《單位廉政風險點查找和自我防控表》（附件2表1），報局紀檢監察科備案。

2、查找科室廉政風險。對單位內部管理人、財、物和行政審批、行政許可、行政處罰等事項的重要崗位，由科室對照崗位職責等情況，查找在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，經分管領導審核，填寫《科室廉政風險點查找和自我防控表》（見附件2表2）。

3、查找個人崗位廉政風險。黨員干部對照履行職責、執行制度的情況，認真查找個人崗位存在的廉政風險，其中單位領導班子成員重點查找自身在決策決斷、領導監督等方面存在的不足和容易產生腐敗行為的廉政風險；中層干部重點查找并分析個人在行使自由裁量權和業務處置權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險；一般干部職工查找業務處置等方面存在或潛在的廉政風險。單位領導班子成員、中層干部和一般干部職工崗位廉政風險分別經主要領導、分管領導和科室負責人審核，填寫《個人崗位廉政風險點查找和自我防控表》（附件2表3）。

（二）廉政風險等級審核確定程序

單位、科室、個人崗位的廉政風險等級，按下列程序予以審核確定：

1、單位廉政風險等級的確定。根據本單位的職權和反腐倡廉工作現狀，召開專題會議，研究確定本單位的廉政風險等級，填寫《單位廉政風險點等級自評和審核備案表》（附件3表1）。

3），報局紀檢監察

主題詞：反腐倡廉建設 廉潔從政 風險防控機制建設△ 通知 抄送：市教育局，縣委辦，縣府辦，縣紀委，縣委組織部，縣委宣傳部，縣人大教科文衛工委，縣政協教文衛體

委。仙居縣教育局辦公室 2011年8月25日印發

第二篇：系統廉政風險防控機制建設實施方案.

仙教發…2011?74號

仙居縣教育局印發《仙居縣教育系統 廉政風險防控機制建設實施方案》的通知 各中小學、直屬單位、局機關各科室: 現將《仙居縣教育系統廉政風險防控機制建設實施方案》印發給你們,請結合實際,認真貫徹落實。

二○一一年八月二十五日

仙居縣教育系統廉政風險防控機制建設 實施方案

根據省委、省政府《關于全面推進廉政風險防控機制建設的意見》(浙委…2011?6號和中共仙居縣委辦公室仙居縣人民政府辦公室關于印發《仙居縣廉政風險防控機制建設實施方案》的通知(仙縣委辦…2011?55號精神,結合教育系統實際,制定本實施方案。

一、指導思想

以科學發展觀為指導,堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針,針對腐敗易發多發的領域和部位,牢牢把握“查、防、控”三個環節,以查找廉政風險為基礎,以防范廉政風險為關鍵,以控制廉政風險為保障,不斷促進黨員干部廉潔自律,提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平,為實現仙居教育科學發展提供堅強保證。

二、基本原則

開展“排查廉政風險、健全防控機制”工作,要堅持從嚴治黨、強化監督的原則,堅持立足教育、著眼防范的原則,堅持以人為本、保護挽救的原則,堅持實事求是、有錯必糾的原則。

三、工作目標

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的要求,以排查風險為基礎,以監督防范為核心,以預警控制為關鍵,以考

核追責為保障,形成“分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的防控模式,到2011年底逐步建立比較完善的廉政風險預警防控體系。

四、實施范圍和對象

局機關干部、校級領導班子及財務、基建等崗位人員

五、工作任務和步驟(一準備動員階段(9月中旬

1、成立機構。成立縣教育系統廉政風險防控機制建設工作領導小組,由應明安局長任組長,其他領導班子任副組長,下設辦公室。

2、宣傳動員。各單位要通過召開學習會,組織黨員干部學習討論,統一思想,提高認識,營造氛圍,增強緊迫感,使每位黨員干部形成“廉政風險無處不在、風險防范人人有責”的共識,提高參與的主動性和積極性。

(二風險排查階段(9月下旬

1、風險排查范圍。根據單位職能、崗位職責和工作流程,通過個人自查、相互評查、集體排查、領導審查等多種方式,圍繞思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、社會環境風險等方面,進一步查找單位廉政風險、科室

廉政風險和個人崗位廉政風險(見附件1,并填寫《廉政風險點查找及自我防控表》(附件2表1—表3。

2、評定風險等級。廉政風險等級的劃分要結合單位工作的

特點,主要依據風險發生可能性和危害性的大小,干部職工在行使行政權力時自由裁量權的大小、行政權力與資金關聯程度的高低等來確定。崗位風險評估標準可暫定為三級。各單位對查找出來的風險點要進行審核、辨識和匯總。對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析,然后統一進行風險等級評估。并填報《廉政風險點等級自評和審核備案表》(附件3表1—表3和《單位廉政風險防控匯總表》(附件4。

3、公示崗位風險點。《廉政風險點查找及自我防控表》、《廉政風險點等級自評和審核備案表》和《單位廉政風險防控匯總表》要在本單位辦公場所醒目位置進行公示,接受社會監督,并根據公示反饋意見,及時進行調整與修正。窗口服務單位崗位風險點要面向服務對象予以公示或通過多種形式征求意見,接受社會監督。要針對查找出來的風險點,加強綜合分析和研判,結合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息,形成廉政風險信息庫。

(三實施防控管理階段(10月—12月

1、開展崗位風險教育,筑牢思想防線。以“我的風險點在哪里,我的風險點有哪些”主題討論活動為載體,以《廉政準則》的學習貫徹為主要內容,深入開展權力觀和廉潔從政教育。要針對不同的崗位及人員,因人施教、因崗施教,特別是要對新錄用機關人員、新提任干部等開展任前廉政談話教育;要創新教育手段,充實教育內容,通過組織觀看反腐倡廉教育片、參觀反腐倡廉教育基地、舉辦警示教育專題講座和收看先進人物事跡報告等

形式,進行警示和典型示范教育,切實增強干部職工的廉潔意識、風險意識和責任意識,增強拒腐防變的主動性和堅定性。

2、核定權力清單,優化工作流程。一是清權確權。各單位對照法律法規和機構職能“三定方案”及有關規定,按照“誰行使、誰清理”的原則,對單位的崗位權力事項自下而上進行清理規范,逐項審核確定權力事項的類別、行使依據、責任主體。凡沒有法律法規依據和規定的職權,原則上取消,確因工作需要保留的,應當按照法定程序加以設定;雖有法律法規依據但不切實際或實際中不需要的職權,要盡可能取消。二是編制目錄。清權確權后,按照“程序法定、流程簡便”的要求,編制崗位職權目錄、制度目錄和業務流程目錄,其中崗位職權目錄應按照行政權力的類別,逐項列明行政職權行使依據、主管領導和內部負責機構、人員職責分工、行使權力的職責、辦理條件和時限、服務承諾、工作紀律和責任追究等內容;制度目錄應主要包括履行崗位職責需進行約束的規范性內容;業務流程目錄應按照時間先后順序,明確行政審批、行政許可等業務各個環節的辦理流程。三是繪制權力運行流程圖。按照行政權力類別繪制行政審批、行政許可、行政處罰和涉及人、財、物管理權等權力運行流程圖,明確顯示該類別權力的基本運行程序,并在流程圖上標明廉政風險點。

3、推行“陽光權力”,強化監督制約。一是合理配置權力。不斷完善既相互制約又相互協調的權力結構,形成結構合理、配

置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制。對風險較高的重大事項決策權、行政權、審批權、執法權、監督權等,要根據法律規定和實際工作需要,進行合理分解,強化監督制約,防止權力過于集中。建立健全部門主要領導不直接分管財務、人事、基建工程、物資采購、項目審批等制度。二是公開“權力清單”。行政決策、行政執行、重要人事任免、行政執法、行政服務、行政監督、廉政勤政等事項,應在不同范圍進行公開。同時進一步把權責清單、權力運行流程圖、裁量標準和辦事結果及時向社會公開。三是強化監督制約。充分運用現代科技手段和信息化技術,推進電子政務和電子監察系統建設,對政務事項推行網上公開、網上辦事,并通過網絡系統進行實時監控。

4、實施動態管理,加強風險預警。加強日常監督檢查和總體考核評估工作,單位領導小組負責日常的監督檢查和防控管理。對廉政風險防控效果進行動態監控,同時收集廉政風險信息,進行分析評估,對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題,視情節

輕重,分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警,并采取自查自糾、教育提醒、廉政談話等方式,及時進行預警提示和糾正,避免發展成違紀違法行為。

5、落實防控責任,實施責任追究。按照黨員干部對所在科室負責人負責,科室負責人對分管領導負責,分管領導對主要領導負責的原則,逐級簽訂廉政風險防范責任書。對制度不落實、防控措施不到位的,責令糾錯整改。對糾錯整改不力,造成后果 的,按照相關規定作出處理。對于違反或者未能正確履行黨風廉政建設責任制有關規定,導致發生違紀違法案件的,按照中共中央、國務院《關于試行黨風廉政建設責任制的規定》,追究相關責任人的責任,并在一定范圍內進行通報。

(四考核完善階段(12月

各單位領導小組要對本單位開展廉政風險防控工作進行管理、檢查、指導和考核,辦公室要做好檔案管理工作,將相關資料進行整理、匯編成冊。要結合預防腐敗工作的新要求,及時調整風險內容、落實防控措施、健全相關機制和管理檔案,有針對性地堵塞漏洞,提升風險防控水平。逐步建立起一套崗位職責明確、廉政風險清晰、風險等級準確、防范措施到位的風險防范機制。

六、工作要求

開展廉政風險防范工作是今年教育系統反腐倡廉建設的一項重要任務,涉及面廣、工作量大,各校(直屬單位、各科室要抓緊落實,保證工作順利開展。

(一加強組織領導。各單位要把推進廉政風險防控機制建設作為反腐倡廉建設的重要內容,加強領導,周密部署,認真實施。要明確責任領導、責任科室和工作人員,將廉政風險防控機制建設與業務工作同步部署、同等要求、同時督促。

(二認真抓好落實。要根據權力運行的風險內容和不同等級,實行分級管理、分級負責。確定為一級風險的崗位,由單位

主要領導負責監督管理;確定為二級風險的崗位,由單位分管領導負責監督管理;確定為三級風險的崗位,由各科室主要負責人負責監督管理。領導班子及其成員要

按照黨風廉政建設責任制的要求,切實履行“一崗雙責”,帶頭查找廉政風險,帶頭制訂和落實防控措施,帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控機制建設工作。

(三強化監督檢查。要切實加強指導和督查,分階段不定期進行重點檢查或抽查,對督查發現的問題及時予以反饋并督促落實。

附件:

1、廉政風險點種類、等級與審核備案程序要求

2、廉政風險點查找和自我防控表(表1—表3

3、廉政風險點等級自評和審核備案表(表1—表3

4、單位廉政風險防控匯總表 附件1: 廉政風險點種類、等級與審核備案程序要求

一、廉政風險點預警防控涉及的主要風險種類

(一思想道德風險,是指因放松政治理論學習和世界觀改造,權力觀、政績觀、利益觀不正確等,可能造成權力失控和行為失范等廉政風險;(二崗位職責風險,是指因工作崗位的特殊性,在崗人員受自身思想道德和外部環境等影響,不履行或不正確履行職責,可能造成權力失控和行為失范等廉政風險;(三業務流程風險,是指因未能對業務工作流程各環節進行精細化分析和固定化,致使在權力運行過程中存在分工不明確、流程不清晰、事項不透明、銜接不緊密、標準不統一、監督不到位等現象,可能造成權力失控和行為失范等廉政風險;(四制度機制風險,是指因未能根據社會發展變化以及黨風廉政建設形勢發展和管理需要,造成部分制度機制缺失或不健全、自由裁量空間較大、缺乏有效制約監督,可能造成權力失控和行為失范等廉政風險;

(五社會環境風險,是指因行業“潛規則”、生活圈和社交圈對領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響,可能造成權力失控和行為失范等廉政風險。

二、廉政風險點等級

根據權力大小、廉政風險發生幾率或危害損失程度等情況,分為一級、二級、三級三類。

(一一級風險,是指直接行使執紀執法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的廉政風險,一旦發生可能造成嚴重的損害后果,有可能觸犯國家法律,構成犯罪。主要是部門(單位領導班子崗位和主要業務科室負責人。

(二二級風險,是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的廉政風險,一旦發生可能造成較為嚴重的損害后果,有可能違反黨紀政紀和相關法規,受到黨紀政紀處分。主要是部門(單位一般科室負責人和主要業務科室工作人員。

(三三級風險,是指基本沒有行政許可、行政處罰等權力,較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的廉政風險,一旦發生可能造成不良社會影響。主要是部門(單位一般科室工作人員。

三、審核備案程序(一查找風險審核備案程序

各單位結合自身職能和工作實際,對照主要風險種類,認真查找廉政風險,按下列程序進行審核、備案。

1、查找單位廉政風險。重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗風險 的主要內容和表現形式，經會議審核確定后，填寫《單位廉政風 險點查找和自我防控表》（附件 2 表 1），報局紀檢監察科備案。

2、查找科室廉政風險。對單位內部管理人、財、物和行政 審批、行政許可、行政處罰等事項的重要崗位，由科室對照崗位 職責等情況，查找在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在 或可能存在的廉政風險，經分管領導審核，填寫《科室廉政風險 點查找和自我防控表》（見附件 2 表 2）。

3、查找個人崗位廉政風險。黨員干部對照履行職責、執行 制度的情況，認真查找個人崗位存在的廉政風險，其中單位領導 班子成員重點查找自身在決策決斷、領導監督等方面存在的不足 和容易產生腐敗行為的廉政風險； 中層干部重點查找并分析個人 在行使自由裁量權和業務處置權、內部管理權等方面存在或潛在 的廉政風險； 一般干部職工查找業務處置等方面存在或潛在的廉 政風險。單位領導班子成員、中層干部和一般干部職工崗位廉政 風險分別經主要領導、分管領導和科室負責人審核，填寫《個人 崗位廉政風險點查找和自我防控表》（附件 2 表 3）。

（二）廉政風險等級審核確定程序 單位、科室、個人崗位的廉政風險等級，按下列程序予以審 核確定：

1、單位廉政風險等級的確定。根據本單位的職權和反腐倡 廉工作現狀，召開專題會議，研究確定本單位的廉政風險等級，填寫《單位廉政風險點等級自評和審核備案表》（附件 3 表 1）。報局紀檢監察科審核備案。

2、個人崗位、科室廉政風險等級的確定。各崗位人員、科 室根據工作職責自報，經單位分管領導、主要領導審核后，填寫 《科室廉政風險點等級自評和審核備案表》、《個人廉政風險點 等級自評和審核備案表》（附件 3 表

2、表 3），報局紀檢監察 科備案。主題詞： 反腐倡廉建設 廉潔從政 風險防控機制建設△ 通知 抄送：市教育局，縣委辦，縣府辦，縣紀委，縣委組織部，縣委宣傳部，縣人大教科文衛工委，縣政協教文衛體 委。仙居縣教育局辦公室2011 年 8 月 25 日印發

第三篇：廉政風險防控機制建設

完善廉政風險防控機制深化反腐倡廉建設

積極探索建立職權明晰、風險公開、制度防范、層層監管的廉政風險防控機制建設，是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，也是推進反腐倡廉建設科學化的重要舉措。當前基層廉政風險防控機制建設工作還存在權力職責不清、風險點查找不實、防控制度執行不力、監控責任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設的現實需要。

著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題。一要編制權力清單。在深化規范化法院系統建設工作的基礎上，對各部門和單位的公共權力進行全面清理，由法制部門對清理后的權力進行確認和規范，部門權力事項一經公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二要擬制職權目錄。對保留的每一項行政權力，依照有關法規和政策，明確權力依據、權力行使的范圍、自由裁量權基準以及除外條款，細化權力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三要繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節點的流程控制和監管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應分類查找。查找單位廉政風險“對權不對人”，重點圍繞涉及人權、財權、執法權、行政審批權等重點環節，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險和表現形式；查找個人廉政風險“對事不對人”，對照職責分工、執行制度等，查找服務群眾方面存在的不足和廉政風險，切實解決好風險點查找“像、準、實”的問題。二是應全面查找。從職權職責梳理的過程中、可能出現的權力尋租和有自由裁量權的部門和環節中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統和兄弟單位發生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創新。從腐敗現象易發多發的重點部門、重點領域和關鍵環節入手，探索質量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環模式，建立包括廉政教育、風險預警及處置、檢查考核、監督問責等內容的防控制度體系，提高廉政風險防控制度化、科學化水平。二是要完善內控機制。建立包括內控項目、監控內容、風險評估、業務流程(工作程序)、監控措施、監控方法等六方面內容的內控機制，注重把信息技術融入廉政風險防控制度設計之中，借助分級授權、在線運行、不可逆操作和電子監控等技術手段，把廉政風險防控制度固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，做到下一道程序對上一道程序有效控制。三是要強化制度執行力。建立完善領導干部帶頭執行廉政風險防控制度的工作機制，解決執行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執行制度沒有例外。

著力解決監控責任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風險捆綁。完善風險共擔、責任共負的機制，通過制作《崗位個人廉政風險點登記表》《廉政風險防控責任承諾表》，建立廉政風險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風險點明確防控制度落實人和監督責任人，對各自應承擔的責任予以明確，確保風險點監控全覆蓋、無遺漏。二要實行責任連帶。按照誰主管、誰負責的原則，完善責任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負責。三要實行問責倒查。對廉政風險防控不力、責任不落實、發生嚴重違紀違法問題的，除嚴肅追究有關責任人外，對負有領導責任的應實行倒查問責。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領導干部帶頭。領導干部是廉政風險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責任人。領導干部要身體力行，帶頭分析查找領導班子和個人存在的廉政風險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，在廉政風險

防控上帶好頭，發揮示范和表率作用。二是要注重搞好結合。廉政風險防控機制建設要與深化規范化法院系統建設相結合，推進行司法公開透明運行；與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創新和工作創新；與完善基層權力監督體系相結合，提升基層預防腐敗的能力。三是要務求工作實效。堅持工作進度服從質量、工作內容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務實精神推進廉政風險防控機制建設制度創新和工作創新。

第四篇：廉政風險防控機制建設工作實施方案

廉政風險防控機制建設工作實施方案

為切實加強廉政風險防控體系建設，有效遏制和減少腐敗現象發生，根據中共峨邊彝族自治縣紀委、自治縣監察局《關于印發<峨邊彝族自治縣廉政風險防控機制建設工作實施方案>的通知》（峨紀發[2011]10號）精神，結合辦公室工作實際，制定如下實施方案。

一、實施范圍

辦公室各股室，掛靠單位縣政府法制辦、縣政府應急辦、縣港澳臺外事僑務辦。

二、工作目標

通過查找思想道德、制度機制、崗位職責、工作流程、外部環境“五類風險”，建立預防措施、內部監管措施和風險監控網絡，做到“風險定到崗、建設建到崗、責任落到崗”，構筑前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”，到今年年底初步形成廉政風險防控體系，有效遏制和減少腐敗現象的發生。

三、工作內容

廉政風險是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。廉政風險防控機制建設的主要內容是查找“五類風險”、構筑“三道防線”，大力推進懲治和預防腐敗體系建設。

（一）查找“五類風險”。

1.查找思想道德風險。主要針對因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

2.查找制度機制風險。針對由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失落，構成監用職權，以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

3.查找崗位職責風險。針對由于崗位職責的特殊性及存在的思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

4.查找工作流程風險。針對工作流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險，找出容易滋生腐敗的風險點。

5.查找外部環境風險。針對為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其它非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職

瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險進行查找。

（二）構筑“三道防線”。

1.第一道防線。通過查找“五類風險”，制定預防措施，形成前期預防第一道防線。

2.第二道防線。通過建立風險監控，形成中期監控第二道防線。

3.第三道防線。通過超前處置廉政風險，形成后期處置第三道防線。

四、方法步驟

（一）開展廉政風險排查（2011年5月10月）。

1.繪制工作流程。結合辦公室工作職能，明確工作運行程序和權力運行軌跡，以合法性、創新性、實效性為基本原則，抓住決策、執行、監督檢查三個關鍵環節，各股室對原有工作程序進行認真梳理，分析查找現有工作流程中可能導致腐敗行為易發多發的環節和部位，通過進一步理順職能、明確職權、落實責任，重新制定科學合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞權力運行監管漏洞。

2.完善工作制度。在優化工作流程的基礎上，以落實和修訂完善現有規章制度、規范權力運行、提高制度執行力為根本，根據不同的風險等級，制定有針對性和可操作性強的防范措施。堅持對事不對人的原則，以職責設定崗位、以崗位設定流程、以流程設定制度，重點建立好民主決策制度、崗位職責制度、程序控制制度、干部管理制度、職務消費制度和責任追究等制度，建立保障制度有效執行的科學機制。

3.健全防控措施。根據崗位廉政風險不同等級，實行分級管理、分級負責。A級中的班子正職、副職崗位由紀檢監察機關直接監管，A級中的其他重點崗位與B級由派駐紀檢組（紀委）協助單位主要負責人監管。C級由辦公室分管領導和派駐紀檢組（紀委）共同監管。要全面推進決策程序、辦事程序、工作流程、內控制度、監督方式“五公開”，在劃清權力界限、規范操作程序的基礎上，鎖定履職權限、規范工作規程、控制自由裁量權，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。

4.建立預警機制。全面推行“三早”預警機制，建立廉政風險動態監控和定期檢查分析制度，及時發現存在或可能發生的廉政風險，發出預警信號，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。對國家公職人員，按照干部管理權限，采取警示提醒、警示誡勉等方式進行預警處置；對單位，采取對責任領導誡勉談話、責成召開專題民主生活會等方式進行預警處置；對新發現的腐敗風險，責成有關單位和個人及時制定防范措施。

（三）開展風險考核評估（2011年11月-12月）。

1.評估內容。主要包括組織領導機構是否健全、責任分工是否明確、風險查找是否深入、防控措施是否得力、預警機制是否健全、制度執行是否有效、監督檢查是否到位、考核辦法是否科學、防控效果是否明顯等。

2.評估辦法。認真開展自查自評，總結經驗，查找不足，改進提高。同步跟進建立教育、培訓、督查、考核、整改等各項配套輔助措施，接受縣紀委廉政風險防控機制建設統一評估。

3.總結提升。針對評估中出現的問題和不足，著力整改提高，健全完善制度，堵塞風險漏洞，提升防控水平?？偨Y成功經驗和做法，形成科學合理、可行管用的廉政風險防控體系和流程。

五、工作要求

（一）加強領導，扎實推進。成立以辦公室主任為組長，各副主任為副組長，各股室負責人為成員的領導小組，領導小組辦公室設信息調研股，明確專人負責廉政風險防控機制建設日常工作。領導小組成員帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控機制建設，確保各項要求落到實處。

（二）突出重點，注重創新。開展廉政風險點防控機制建設工作要突出抓好領導班子和干部，關鍵崗位和重點人員管理，抓好延伸，做到不漏崗、不缺項，使風險管理人員全額、全方位、多層次接受廉政風險防范的教育。要建立起能用、管用的防控機制，努力形成具有自身特色的廉政風險防控體系。

（三）強化管理，注重實效。嚴格按照進度和要求扎實開展廉政風險防控機制建設各階段工作，堅持做到“四個結合”，一是與落實黨風廉政建設責任制相結合，二是與本單位中心工作相結合，三是與關鍵崗位，關鍵環節重點突破相結合，四是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結合。進一步完善工作制度，建立有效的防控機制，促進反腐倡廉工作的有效開展。每個階段結束后 10 日內將階段性工作情況報送縣紀委，2012年1月10日前，將工作總結報告報縣紀委。

第五篇：小學廉政風險防控機制建設實施方案

中共XX市XX區XX鄉小學?？傊瘑T會

廉政風險防控機制建設實施方案

根據XX教科委【2014】27號《XX市XX區教育系統深入推進廉政風險防控機制建設實施方案》的文件精神，結合我校實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以科學發展觀為指導，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，針對腐敗易發多發的領域和部位，牢牢把握“查、防、控”三個環節，以校級領導干部和重要崗位、關鍵環節負責人為重點，以規范權力運行為抓手，以創先爭優活動為載體，建立完善廉政風險防控長效機制。拓展監督渠道，加大防控力度，進一步規范權力運行，著力鏟除腐敗滋生的土壤，不斷完善預警在先、防控在前的長效機制，推動校風和行風的進一步轉變，促進我校黨風廉政建設及各項工作的順利開展。

二、基本原則

堅持循序漸進，在全面深入排查風險、制定防控措施的基礎上，修正完善，推動建章立制，逐步建立“排查——防控——制度——修正”的長效機制；堅持分層推進，突出班 1

子成員、中層干部以及重要崗位、關鍵環節工作人員的不同要求；堅持分級管理，按照干管權限分級管理和審核把關。

三、工作目標

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的要求,以排查風險為基礎，以監督防范為核心，以預警控制為關鍵，以考核追責為保障，形成“分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的防控模式，到2015年6月逐步建立比較完善的廉政風險預警防控體系。

四、實施范圍和對象

領導班子成員、中層干部等崗位。重點突出人事、財務等重點崗位，工程建設、教育收費、招生工作等關鍵環節。

五、工作任務和步驟

（一）學習動員階段（2014年3月底前）

1、成立機構。建立廉政風險防控機制建設工作領導小組及辦公室，由校黨總支部書記王成良任組長，副校長文長成任副組長，各科室負責人為成員。

2、制定方案。結合學校特點和工作實際，制定具有針對性、系統性和可操作性的實施方案，保證各階段、各環節工作扎實推進。

3、宣傳動員。召開教職工大會，進行宣傳動員，傳達教科局廉政防控機制建設工作精神，使教職工充分認識開展廉政風險防控工作的重要性、必要性，力求讓每一名教職工

做到指導思想、工作目標、方法步驟、工作要求“四明確”。組織廣大教師學習討論，統一思想，提高認識，營造氛圍，增強緊迫感，使每位黨員干部形成“廉政風險無處不在、風險防范人人有責”的共識，提高參與的主動性和積極性。

（二）職權梳理階段（2014年4月底前）

按照“研究崗位職責——梳理崗位職權——找準廉政風險點——開展評議——組織審核審定——公示結果”的流程，全面排查崗位風險。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方式，從思想道德、外部環境、崗位職責和制度機制等方面，全面查找存在或潛在的廉政風險點。

1、梳理崗位職權。對照“方案”和班子成員分工、各崗位職責以及中心工作、重大工作等，認真理清各崗位的職責，明確各崗位手中行使的職權，明確辦事流程，確定涉權崗位和涉權事項，并條款式加以說明。

2、將梳理好的職權清單在一定范圍內予以公示，并在6月30日前報教科局監審股。

（三）風險排查（2014年5月底前）

1、查找風險內容。每個崗位責任人根據清理結果，逐條逐項對應分析并查找可能引發不廉潔行為和失職瀆職行為的風險隱患，條款式加以說明。一是在思想道德風險方面，查找基礎風險點。認真查找放松世界觀改造、理想信念動搖等問題，認真查找不思進取、不作為慢作為亂作為等問題。

二是在制度機制風險方面，查找隱患風險點。由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。三是在崗位職責風險方面，查找重點風險點。查找領導崗位風險，查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的廉政風險，同時結合職權查找主管工作、分管工作存在的廉政風險隱患；查找中層崗位等關鍵崗位風險，根據中層干部及關鍵崗位職責定位和授權情況，查找并分析出個人在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權和內部管理權等方面存在或潛在的風險，查找具體經辦人事調配、財務管理、招生工作等重要環節可能產生的廉政風險；查找負責人崗位風險，圍繞廉潔從教、服務學生查找存在的廉政風險。

2、排查隱患方法。通過自己找、群眾幫、領導提、組織審等方法（風險點查找四步法）進行；也可通過信訪投訴、財務審計、輿情網絡等渠道收集風險隱患點；重點從思想道德、崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環境等六個方面歸集可能發生腐敗行為的風險點。在個人排查等基礎上，召開教職工和服務對象代表參加的評議會專題評議，進一步收集意見，確保查找務實、全面。中層以上干部

和重要崗位工作人員經個人自查、評議、公示等完善后，經審定，填寫《XX區XX鄉小學校廉政風險點排查表》，向師生社會公示，并在5月底前上報區教科局監審股。

（四）、評估管理（2014年6月底前）

明確風險等級。風險等級確定就是對每一項權力和每一個權力崗位，可能產生違紀違法問題的機率、途徑、危害表現進行分析，確定風險等級，強化崗位廉政防范意識。根據風險性質、危害程度、發生頻率分別用一、二、三級標識風險大小，加強廉政風險動態監控和定期檢查分析，對每一個崗位存在或可能發生的廉政風險，及時警示提醒。班子成員及財務人員等重要崗位、關鍵環節人員填寫《廉政風險點評估及分級管理表》，通過召開黨總支會議、行政辦公會議或職工會議等方式確定各等級廉政風險的監管責任，建立風險檔案，于2014年6月底前報局監審股備查。

（五）制度構建（2014年10月底前）

1、制定措施。按照“反復發生的問題從運行規律上查找原因”的原則，對照排查出的風險點情況和擬定的風險等級，制定切實可行的針對性防控措施，填報《XX小學廉政風險防控表》。

2、再造工作流程。針對機制制度、崗位職責方面的風險，按照方便群眾、提高效能的原則，圍繞監督和制約權力運行這一核心，壓縮、固化自由裁量權，做到在班子成員之

間合理分權，科學制權。同時改進辦事流程，完善監管制度，制作辦事流程圖，并通過上墻公示、印發等形式在一定范圍內公示。

3、完善機制。按照“普遍發生的問題從制度機制上查找原因”的原則，完善民主決策制度，完善黨組織議事規則、行政議事規則和教職代會工作規則，明確議事內容，規范議事程序，創新表決方式，強化決策監督，切實防止暗箱操作、權力濫用和“個人說了算”等行為，推進民主決策、公開透明；完善崗位職責制度，按照明晰職權邊界、規范工作權限的原則，對每個崗位人員的工作職責、法定權限制定相應的規范，逐步形成“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行和廉政風險防控機制。

（六）、預警處置（2015年1月底前）

1、廉情分析。領導小組隨時收集和掌握教職工特別是重點崗位、重點人員的信訪反映和違紀苗頭、傾向性問題，至少每季度召開一次廉情分析會議，制定會議方案、明確重點議題，整理相關資料，及時上報會議情況。每年12月底前，校長述責述廉述險的“三述”報告交局監審股。對廉政風險防控效果進行動態監控，同時收集廉政風險信息，進行分析評估，對可能引發腐敗的問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取自查自糾、教育提 6

醒、廉政談話等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發展成違紀違法行為。

2、落實防控責任，實施責任追究。按照黨風廉政建設責任制的要求，逐級簽訂廉政風險防范責任書。對制度不落實、防控措施不到位的，隨時對其進行誡勉談話，責令糾錯整改。對糾錯整改不力，造成后果的，按照相關規定作出處理。對于違反或者未能正確履行黨風廉政建設責任制有關規定，導致發生違紀違法案件的，追究相關責任人的責任，并在全校進行通報。

（七）總結考核（2015年6月底前）

1、總結回顧。學校對推進廉政風險防控機制建設工作進行一次全面、綜合、系統的自我評估，總結經驗，查找漏洞和存在的問題，及時進行整改，進一步完善制度。

2、完善資料。認真收集、歸納、整理相關整理并分類、裝卷、歸檔。

3、強化考核。學校對黨員干部、教職工的黨風廉政建設進行考核，將考核結果納入評先評優、評職晉級的依據，逐步形成“內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能糾正、事后考核有依據”的廉政風險防控管理體系。

六、工作要求

開展廉政風險防控機制建設是今年學校重點工作之一，學校將切實加強組織領導，精心制定實施方案，細化各階段

工作目標和方法措施，創造性地開展好防控機制建設工作。著力抓好宣傳教育環節，動員全體教職工積極參與到廉政勤政風險防控機制建設中來；著力抓好組織協調環節，形成共同參與、多方聯動的工作機制；著力抓好排查環節，做到職權細化、風險點清楚、分析全面、抓住要害；著力抓好公開環節，多形式多渠道，及時向社會公開輿情；著力抓好防控環節，防控措施要突出針對性、實效性和規范性，確?；怙L險措施得力；著力抓好總結完善環節，強化責任追究，推動責任落實，確保排查用真功、防控出真法、建設見真效，建立長效機制。把廉政風險防控機制建設同學校中心工作和重點工作有機結合起來，在開展防控機制建設工作的基礎上，形成我校廉政風險防控實施辦法，作為一項相對固定的工作每年開展，形成廉政風險防控長效機制。

中共XX市XX區XX鄉小學?？傊瘑T會

2014年5月8日