第一篇：項目違規違法類型的甄別

項目違規違法類型的甄別

1、是否符合紅線條件

項目不得位于自然保護區、風景名勝區、飲用水源保護區和其他需要特別保護的區域；項目建設應符合城市發展規劃、土地利用總體規劃、主體功能區劃和環境功能區劃，不得位于城市建成區。

項目不得采用（或擬采用）國家明令淘汰的或禁止使用的工藝、設施設備，及生產國家明令淘汰的產品。

項目選址滿足環境保護距離。

不同行業，依照行業準入條件、規范甄別。

2、必要條件 主要從以下方面界定

①區域環境承載力；②廢氣污染防治措施；③固廢污染防治措施；④噪聲污染防治措施；⑤達標排放和總量控制；⑥清潔生產與能源利用；⑦環境管理措施。

3、符合紅線條件和必要條件的進行備案

符合紅線條件、不符合必要條件的列入“有條件備案”，限期整改，達到條件的再進行備案

4、工作程序

①按照備案權屬，監察部門摸排、通知

②企業自我識別，初步確定是否屬關停類，如符合有條件備案或備案條件，向環保局申請

③企業申請須同時上報項目環境影響現狀評價、環境影響監測報告

④環境監察機構進行現場監察，填與環境監察意見表，并匯入資料檔案

⑤資料具備后，經政策性和技術性會審，予以備案。

5、其他

為提高清改效率，依照摸排情況環保局可優先遴選一批切實符合備案條件的進行落實，對有條件備案項目可先行下達整改通知，責令企業限期整改。對擬關停項目，應先期下達“關停告知書”，告知書應說明、企業權利和義務。

有關細則

依據請改工作相關文件方案，制定如下細則

一、未批先建項目

1、關停類。對“未批先建”中已建成項目“廠址”不符合環境保護要求、國家產業政策，列入淘汰類；不符合行業準入標準（或規范）條件、環境保護不可行的建設項目，依法關停、取締、淘汰。

2、備案類。對“未批先建”中建成并投產運行，產生環境影響的項目，需依法處罰，開展項目現狀環境影響評價，提出整改要求，落實整治措施，經確認可行，予以環保備案、專項登記造冊，發放排污許可證，納入日常管理。需要整改的提出限期整改要求，整改到位的，按照上述要求進行環保備案；整改不到位，依法予以關停取締。

①關于自然停產企業

因不具備監測工況，無法既定能否備案的，應通過現狀評價，列入“有條件備案”范圍，然后限期完善污染防治設施，盡快啟動并經監測、監察，達到條件的轉為備案（困難在于啟動和設施完善可否申請治理延期）

②已批建違規超過五年，應予核銷。

3、規范類

對“未批先建”中的在建項目或建成未投產運行、未發生環境影響的項目，依法實行行政處罰，依法開展項目環境影響評價工作，并按批復及批復的環評文件進行整改完善，納入竣工環境保護。

4、驗收管理 ①該類項目的立項，應與發改部門協調，補辦相關備案手續，否則準以開展環評工作（或是在清理整改期間，該類項目可不進行發改備案）

②批建不符、無重大變化納入環保竣工驗收管理。

③批建不符、發生重大變化的，重新報批，發改備案應相應變更（或可不需發改備案變更）

關于“久試不驗”的清改工作

一、“久試不驗”含經試生產批復、或未經試生產批復的生產項目。

第一類：嚴格按規范驗收類，指部、省審批項目，嚴格按照有關竣工環保驗收的技術規范要求開展竣工環保驗收，此類按照文件要求權屬在省、市政府和相應級別的環保部門。

第二類：簡化程序類。依照 “竣工環保驗收管理辦法”開展驗收，主要依據為“對主要因排放污染物、對環境產生污染和危害的建設項目，建設單位應提高環境保護驗收監測報告，對主要對生態環境產生影響的建設項目，建設單位應提高環境保護驗收調查報告”

報告表項目，可直接報備。

第三類：對涉及衛生防護距離標準和居民搬遷問題項目的驗收。應依據新標準和省政府清改方案，可有條件驗收，清改辦應明確各責能部門職責，各部門在所屬職責內階段性、自主性開展基礎工作，基礎工作完備后請改辦統一協調、實施和完善。

第二篇：無違法違規證明書

證明書

經我局核實，東方市人民醫院在評審周期未發生群體性事件。在歷次衛生行政部門督查中未發現違規違法執業行為。特此證明

2012年10月30日

第三篇：證券市場典型違法違規

第4章證券市場典型違法違規行為及法律責任 4.1證券一級市場

4.1.1擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任 1.擅自公開發行證券的特征

非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式。

2.變相公開發行證券的特征

(1)非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開丈 式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變引

公開發行股票。

(3)向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過20

人的，亦構成變相公開發行股票。

未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管瑁 職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主催

人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.2欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構成(】)客體要件

ooooo中國電信4G 2308@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(圜

股東、債權人和公眾)的合法權益。

(2)客觀要件

國行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱靜

重要事實或者編造重大虛假內容的行為。@行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為。如果行為人僅是市

作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，而未實施發行屋 票或者公司、企業債券的行為，不構成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發行了股票和公司、企業債券的才構成本罪。

費行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或

公司、企業債券的行為必須達到一定的嚴重程度，即達到=數額巨大、后果嚴蔓 或者有其他嚴重情節的，才構成犯罪。

(3)主體要件

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債妾 發行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠

實質是詐欺募股或詐欺發行債券。2.刑事立案追訴標準

在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編進

重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予速

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訴

(1)發行數額在500萬元以上的。

(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。

(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或 公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第一百七十五條規定，未經法定的機關核準或荖 審批，擅自發行證券的或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3天

兀以上30萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《中華人民共和國證券法》第二百零七條規定違反本法規定，應當承擔民暮 賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償登 任

《中華人民共和國證券法》第二百零九條規定，依照本法對證券發行、交易

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違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

4.1.3非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構成(1)犯罪主體

犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(2)犯罪主觀方面表現

犯罪主觀方面是故意。當事人明知自己的非法集資行為會發生危害社會的鯇 果，并且希望這種結果的發生。在單位進行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責任人員和其他責任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會的結果的發生。單位犯罪故意是單位成員的共同動 識和意志，嚴格區別于單位成員個人的認識和意志。

(3)犯罪客體

犯罪客體是國家金融管理秩序。非法集資在形式上表現為一種資本的運作込 程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不柴 定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者(股東、債權人)，往鉗 是人數眾多，涉案金額大，嚴重破壞國家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國刑法》體系中的應有地位。(4)犯罪客觀方面表現

犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。主要是以l 法發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式向社會不特應

對象募集資金，并承諾在一定期限內以貨幣、實物及其他方式向出資人還本權

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ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 息或給予其他回報。2.立案追訴標準及其法律責任

(1)個人集資詐騙，數額在】0萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在507 元以上的應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害1生 較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以7 罰金；情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節特別嚴重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產；犯集資詐騙罪，數額特別巨大并互 給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收貼 產

(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，應予追訴

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，單位非法頤

收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的。

@個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變社

吸收公眾存款100戶以上的。

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額右 10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經U 損失數額50萬元以上的。

量刑標準；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處8 金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照個人犯本罪的規痘

處罰。

(3)欺詐發行股票、債券行為有下列情形之一的，應當受到刑事追究

國發行數額在1000萬元以上的。

四偽造政府公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的。圓股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進行違法活動的。囤轉移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。

量刑標準

國自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置

金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自發行股票或者公司、企業債券，具有下列情形之一的，應予受到開 事追究

國發行數額在50萬元以上的。四不能及時清償或者清退的。園造成惡劣影響的。

ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 量刑標準

冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事貴任的認定

違規披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務的公司和企業，股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法庢 當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的爺 為

]，犯罪構成

川犯罪主體

本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業。

(2)犯罪主觀方面

本罪在主觀方面只能由故意構成，過失不構成本罪。

(3)犯罪客體

本罪侵犯的客體是國家對公司、企業的信息公開披露制度和股東、社會公司 和其他利害關系人的合法權益。(4)犯罪客觀方面

本罪在客觀方面表現為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財務會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

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ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 2.法律責任

(】)發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有1 證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理)員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行迫 責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。

(2)信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職登

履行情況的材料，相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據來證明自身沒有逛 錯

(3)董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者茌

級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導至 信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責伯 人員。

(4)有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際招 制人的信息披露違法責任。信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法歹 的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使人 事信息披露違法行為。

(5)信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與劈

件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關醫召國綜合I 主菜單

ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 析認定影響因素。

囤在信息披露違法行為發生過程中所起的作用 四知情程度和態度

圓職務、具體職責及履行職責情況 圓專業背景。

(6)認定從輕或者減輕處罰的考慮情形

國未直接參與信息披露違法行為。

曾在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向五

券監管機構報告。

自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提H

質疑并采取了適當措施。

@配合證券監管機構調查且有立功表現。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。

(7)認定為不予行政處罰的考慮情形

囤當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

@當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆

無法正常履行職責的。

曾對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的。

@其他需要考慮的情形。

(8)任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定 四不直接從事經營管理。

四能力不足、無相關職業背景。圓任職時間短、不了解情況。

@相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。囤受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

(夕)下列情形認定為應當從重處罰情形

囤不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員b

法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執法。

四在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙i【

查

@兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。@在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。

囤證監會認定的其他情形。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任歹 員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。合

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發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或荖 報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責伯 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任

公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得41

公開發行新股。

發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬I 以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法f

為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管)員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。

4.2證券二級市場

4.2.1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督催 理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘駢 投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

1.犯罪構成

(】)客體要件

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本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序利

其他投資者的利益。(2)客觀要件

國本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易I

錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

四本罪為結果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀3

易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的圧 果，都不能構成本罪。(3)主體要件

本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門k

工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本司 主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀，并且具有誘騙投資者買賣立

吞、期貨合約的目的。過失不能構成本罪。2.認定

(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為)

實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據情況追究民事責任或行政登

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任。此外，司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區分開來。

(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內容，同時都有可能誘使相關投資者在不知真相的情況下進行證券、貨交易，從而遭受經濟損失，并且兩者都是有關妨害證券、期貨信息真實公f 的行為。

(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員、證妾 業協會、期貨業協會或證券期貨監督主管部門的工作人員之所以會提供虛假惺 息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，往往是因為收受他人賄賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構成數罪。因此，我們在認定本罪時，還應查清行為人實施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關犯罪行為。

3.處罰

(1)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從Y 人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以 萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的還應當依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責任。

(2)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社岳 中介機構及其從業人員或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20天 元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分、構成犯司 的，依法追究刑事責任。

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(3)違反規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以厏

時支付時，先承擔民事賠償責任。

(4)依照規定對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上鱷

國庫。

4.2.2利用未公開信息交易的法律責任

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經全【

公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關當 管部門或者行業協會的工作人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他滸 公開川言息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者町 示、暗示他人從事相關交易活動。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑暮

案件立案追訴標準的規定(一)》應予立案追訴(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節嚴重的情形。

證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信崖 的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價村 有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信崖 有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€

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以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直搪

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。

4.2.3內幕交易、泄露內幕信息的法律責任

內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行證券、期貨交易或荖 其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出攜

證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。

1.犯罪構成

(1)客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏

法利益。

(2)客觀要件

本罪在客觀上表現為行為人違反有關法規，在涉及證券發行，證券、期貨多 易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己月 知的內幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內幕信息進行百 券、期貨買賣，或者泄露內幕信息，情節嚴重的行為。

(3)主體要件

合

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本罪的主體為特定主體，是知悉內幕信息的人，即內幕人員。所謂內幕)員，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內幕人員包括以下幾類

國發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級隹

理人員。

四持有公司百分之五以上股份的股東。

總發行股票公司的控股公司的高級管理人員。

圓由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員。

國證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的李

他人員

囤由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、券交易服務機構的有關人員。

回國務院證券監督管理機構規定的其他人員。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構成。包括直接故意和間接故意。過失不構成4 罪

2.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十條規定，證券交易內幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他X 證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露程 信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲球 內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響洪 信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以刁 的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責1 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作)員進行內幕交易的，從重處罰。

4.2.4操縱證券、期貨市場的法律責任

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中登

金優勢、持股或者持倉優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人川 通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交與 量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。1.犯罪構成 田犯罪主體

本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然

均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

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(2)犯罪的主觀方面

本罪主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。(3)犯罪的客體

本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。

W犯罪的客觀方面表現

單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯苣

或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

@與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

自在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自多

自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

圓以其他方法操縱證券、期貨市場的。

2.法律責任

(1)任何人違反《中華人民共和國證券法》規定，操縱證券交易價格，或荖 制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構成犯罪的，依法速 究刑事責任。

(2)違反《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納芒 款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

(3)依照《中華人民共和國證券法》規定對證券發行、交易違法行為沒收k

違法所得和罰款，全部上繳國庫。

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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規定，任何單位或者個人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以二 100萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任

囤單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連姜

買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。

園蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期登

交易價格或者期貨交易量的。

園以自己為交易財象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

圓為影響期貨市場行情囤積實物的。

固有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格的行為的。

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員女

予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

《中華人民共和國證券法》規定，違反本法規定，操縱證券市場的，責令猩 法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下k 罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任

員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任 1.虛假陳述或者信息誤導的類型

虛假陳述的行為可以根據不同的劃分標準分為多種類型，按證券發行、交垣 ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級計 場中的虛假陳述，根據信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述利 針對證券監督管理機構的虛假陳述，根據行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。

2.法律責任

根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息諺 導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應當依法給予相應的行政處分。構成犯罪的，法追究刑事責任。

4.2.6背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用萼

戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

1.犯罪構成

(1)客體要件

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。本罪針對金融機構背離受1 義務，擅自運用受托客戶財產的行為而設立。由于該行為使客戶的財產陷入櫪 大風險之中，從而動搖社會公眾的投資信念，嚴重損害客戶的合法權益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場的健康發展，須以刑法制裁。

(2)客觀要件

國客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他琴

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ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 托、信托的財產的行為。

四所謂違背受托義務，是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定白 受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承挺 的具體約定義務。

園所謂擅自運用，是指非法動用受托客戶的資金，包括具有歸還意圖的非2

使用和不打算歸還的非法占有。

@所謂客戶資金或者其他委托、信托的財產，是指客戶按約定存放在各類盞 融機構或者委托金融機構經營的資金和資產，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財業務中的客戶資產、信托業務中的信托財產、證券投資轟 金等。

(3)主體要件

囤犯罪主體最特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期歲

交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。園其他金融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理貼 特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯翊 主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。2.立案追訴標準

根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準團

規定(一)》的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

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特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯翊

主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2.立案追訴標準

根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準洪 規定(一)》的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者多 他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的。

(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信引 的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的。

(3)其他情節嚴重的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十五條規定商業銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托多 務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判焚 罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年過 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。合

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第四篇：打擊違法違規占地

重拳出擊 嚴厲打擊違法違規占地

為落實好2009衛片執法檢查工作電視電話會議精神和市委市政府指示精神，3月29日，我單位再次啟動打擊違法違規占地工作。

一、召開動員大會，做好思想動員。全國2009衛片執法檢查工作電視電話會議和青州市衛片執法檢查工作調度會議召開后，我單位迅速響應各級指示精神，在全園區召集全體機關干部，召開嚴厲打擊違法違規占地專題會議，深入學習各級會議精神，做好思想動員工作。

二、認真部署，成立專案小組。在認真分析當前園區內存在的違法違規占地現狀后，成立多個領導小組，由黨委機關干部任組長，國土所、派出所、執法監察大隊、相關業務人員任成員的衛片執法檢查小組，深入現場，采取拉網式調查，對整個園區的違法違規用地進行了摸底，逐宗下達《停工通知書》和《限期整改通知單》。

三、多部門聯合重拳出擊，嚴厲打擊園區內違法違規占地現象。29日上午，由我單位全體機關干部、派出所、土管所、規劃所、執法監察大隊等多部門聯合行動，依法拆除園區內違法為違規建筑9宗，拆除亂搭亂建房屋17間。

通過此次集中行動，嚴厲打擊了園區內存在的亂搭亂建之風，貫徹落實了市委市政府指示精神，確保按時整改工作的順利推進，也在一定程度上完善了園區整體規劃，提升園區形象。

第五篇：串標甄別系統打擊違法串標的嘗試

用“科技+制度”凈化招標投標活動市場環境

上海市建筑建材業市場管理總站

上海市建筑建材業市場管理總站(以下簡稱總站)自2013年底受上海市住房和城鄉建設管理委員會委托，對本市建設工程招標投標活動行使行政處罰與行政檢查權。針對招標投標活動中的圍標串標現象時有發生，且調查難、取證難問題突出的矛盾，總站不斷探索、完善調查取證手段，通過啟用自主開發的“圍標串標甄別系統”，同時建立完善查核分離制度，提升行政執法能力，切實規范建筑市場秩序，規范招標投標各方行為，保障建設工程招標投標工作的順利進行。

一、背景緣由

圍標串標是指投標單位之間或投標單位與招標單位相互串通騙取中標的行為。該行為是當前招標投標活動中的突出問題之一，嚴重擾亂了建筑市場秩序以及招標投標當事人的合法權益。由于圍標串標行為往往發生在“場外”，違法行為隱蔽性強，致使“調查難、取證難、定案難”的問題長期存在。

針對這一情況，總站不斷探索、完善調查取證手段，結合目前在監管過程中發現的圍標串標一些典型表現形式，如：不同投 標人的投標文件異常一致或者投標報價呈現規律性差異、不同投標人投標文件由同一單位或者個人編制、不同投標人委托同一單位或者個人辦理投標事宜等等，嘗試自主開發了“圍標串標甄別系統”（以下簡稱甄別系統）。同時，針對當前投標單位在圍標串標過程中，為節省時間或工作成本，一般是在編完一份投標文件后，將其復制成多份，然后在此基礎上再對復制文件進行調整這一情況，由“甄別系統”通過對電子投標文件的清單數據進行全面比對，檢測投標文件是否源于同一臺電腦設備、軟件環境及多份投標文件工程量清單中的內容是否高度相似，特別是錯誤的內容的高度相似率等，查找圍標串標線索，鎖定違法違規行為證據，提升查處效率。此外，對于甄別結果，根據《中華人民共和國招標投標法實施條例》有關規定，提請評標專家予以判定，并結合后續調查情況來認定。

為保證行政執法工作的規范化、有序化，總站還制定《上海市市場管理總站關于開展行政執法工作的實施辦法》，梳理明確了執法依據，建立查核分離機制，完善工作流程，為我站深入推進依法行政工作打下了制度基礎。

二、基本做法 以我站去年查處的一起典型的圍標串標案件為例。2015年6月，我站收到舉報信，反映在上海青浦某項目的招標投標過程中存在投標單位涉嫌串通投標的行為。我站執法人員立即根據線索，對該案進行調查取證。

（一）利用高科技手段，排摸串標線索

總站執法人員啟用“甄別系統”對該項目32家投標單位的電子投標文件進行比對排查，通過對設備信息（包括網絡狗號、CPU編號、硬盤編號、MAC地址）及生成修改記錄（保存類型、時間）、工程量清單下的補充定額和調整定額的相似度（包括定額編號、定額名稱、單位、數量），工料機消耗量或單價相似性（工料機編號、工料機名稱、規格型號、單位、數量）等的甄別分析，初步鎖定了10家單位投標文件存在高度雷同的情況（雷同率70%）。后經評標專家結合甄別結果的復審，最終認為上海某建設公司和江蘇某集團（以下簡稱兩涉案單位）商務標采用相同電腦、加密狗編制投標文件，存在重大串標嫌疑。我站隨即啟動立案調查程序。

（二）周密細致核查，鎖定案件事實

根據案發線索，執法人員制作了嚴密的調查方案，第一時間通知兩涉案單位分別接受約談調查。圍繞投標文件出自同一臺電腦和加密狗的關鍵線索，經過多次調查，兩涉案單位均承認投標文件系委托第三方人員金某編制。為進一步查清事實，執法人員 還分別向兩涉案單位確認了“金某”的身份情況，包括姓名全稱、聯系方式等信息，確認為同一人，逐一核對違法違規行為的發生地點，過程細節，確保案件證據環環相扣。

之后，通過對金某的調查取證，確認其并非兩涉案單位職工，系分別受兩涉案單位委托編制上海青浦某項目的投標文件，委托方均不知曉委托了同一人編制。因承接的編制任務較多，插錯了加密狗，致使違法事實曝光。通過上述調查取證，形成完整互為印證的證據鏈。

（三）加強案件復核，確保處罰得當。

針對調查發現的兩家單位編制的投標文件在工程量清單、組價、工料期雷同，且使用同一臺電腦硬盤、使用了同一個加密工具，同一個工程量清單源文件和同一個人編制這些事實，總站啟動內部復核機制，由綜合科對案件合法合理性、以及證據鏈的完整性等進行復核，同時啟用法律顧問對總站行政處罰的案件定性、證據關聯、程序規范、適用法律等進行把關，確保案件處理公平公正。

本案事實清楚，證據確鑿，各證據環環相扣，形成完整的證據鏈。根據《中華人民共和國招標投標法》第五十三條，結合《上海市建設工程行政處罰裁量基準》（2015版）規定，考慮到兩涉案單位的行為未影響中標結果，在法定幅度內予以綜合考量，最終分別對兩涉案單位處以45.869萬元罰款，實現了總站對建設工程圍標串標查處的實質性突破。

三、主要成效

自2015年試點運用“甄別系統”以來，總站逐步健全了主動發現違法違規行為的機制和手段。一是評標前，不定期抽取招標投標項目實施甄別，加強招標投標過程的監管力度，從源頭防止圍標串標行為發生；二是對涉及投訴、舉報的項目進行全面甄別，從招標投標程序、圍標串標行為篩查等方面，加強事中、事后監管力度，建立查處招標投標違法行為的長效機制；三是推進區縣甄別系統的使用，根據區縣的投訴舉報處理、行政執法查處要求，配合做好相關招標投標項目的甄別工作。

四、推廣價值

圍標串標是破壞招標投標市場秩序的頑疾，亦屬于當前建設工程招標投標領域多發的違法違規行為，具有相當的社會危害性，招標投標監管部門應加強事中、事后監管力度，有效遏制該違法違規行為，維護建筑市場規范秩序。

利用“甄別系統”，對招標投標文件電子文檔中的可能存在的圍標串標痕跡進行調查，尋找違法違規行為線索，鎖定圍標串標證據，改變了原本由執法人員人工比對投標標書的調查模式，實現了快捷、高效，準確的分析比對，特別對于涉及數量大的異常招標投標文件的比對分析成效尤為顯著，也為圍標串標違法違規行為的認定提供了技術支撐。

今后，總站將繼續用好現有的技術和制度資源，總結前期執法經驗，加強對于圍標串標等危害招標投標市場活動的監管和打 擊力度，切實維護好上海市建筑招標投標行業的正常秩序。