第一篇：銀行業違法違規案件通報制度

銀行業違法違規案件通報制度

銀監辦通[2004]132號 2004年6月7日

第一條 為進一步防范銀行業各類違法違規案件的發生,強化銀行業金融機構風險意識,健全案件預警和懲戒機制,制定本制度。

第二條 案件通報是一項嚴肅的工作，對銀行業金融機構發生的重大案件和對全局性工作具有警示作用的案件進行通報，是審慎監管、防范風險的重要手段。

第三條 銀監會各監管部門要按照監管職責，認真掌握和處理銀行業金融機構案件信息，并提出通報的建議。

第四條 通報范圍原則上為銀行業內部，必要時抄報國務院有關部門，經批準也可以適當對外披露。

第五條 案件通報形式以銀監會名義發文。

第六條 立案查處過程中的案件一般不進行通報。有苗頭性、警示性的未結案件可視情況予以通報。

第七條 通報案件類型包括經濟案件和違規經營案件兩類。經濟案件指個人違反國家法律規定，依據刑法應受到刑事處罰的行為，包括挪用、貪污、侵占、賄賂行為。

違規經營案件指單位或個人違反國家金融法規和監管機構的規章的行為，如違規承兌、違規擔保、違規貸款、違規拆借等行為。

盜竊、搶劫、詐騙類案件只對其中的典型案件和苗頭性、傾向性案件進行通報。

第八條 根據不同情況，通報內容包括：

（一）案件分析通報

1、總體情況。包括各類案件的累計數、新增數及相應的涉案金額、風險金額、損失金額、結案數及結案率，與歷史的比較情況。

2、結構情況。一是案件類型，各類案件及其明細項目的累計數、新增數；二是涉案金額，如百萬元以上案件的發生數、涉案金額、風險金額、損失金額；三是地區分布，包括發生數和涉案金額的地區集中度情況。

3、違法違規機構和人員處理情況。包括處理人員的職務情況和處分種類情況。

4、各類案件的特點和產生原因分析。

5、對各類案件的查防意見、擬采取的措施及建議。

（二）典型案件通報

各類案件涉案金額為百萬元以上的重大案例或金額雖然不大但作案手段十分惡劣具有一定代表性的案例。

1、基本案情。包括涉案人員基本情況、違法違規事實。對作案形式、作案經過和作案手段不作詳盡描述。

2、案發原因及分析。

3、對違法違規人員的處理情況。包括直接負責的高級管理人員和直接責任人的基本情況、應承擔的責任、處理依據、處罰種類和責任追究情況。

4、應吸取的教訓，提出監管措施和要求。

第九條 案件分析一般按年度通報，傾向性、苗頭性的案件分析和典型案件可根據工作需要、案件類型隨時通報。

第十條 典型案件和傾向性、苗頭性的案件通報稿根據通報內容按照“誰監管誰起草”的原則由相關監管部門擬定；分析性通報稿由辦公廳商相關部門擬定，案件統計數據和統計分析材料由統計部提供。通報稿起草完成并經分管會領導審批后，按發文程序報會主要領導簽發。

第十一條 銀監會各監管部門要根據監管職責，督促有關金融機構按照通報要求進行整改。

第十二條 各銀監局可根據本制度制定相應辦法。

第二篇：防治不正之風和查辦違法案件通報制度

防治不正之風和查辦

違法違紀案件通報制度

為充分發揮案件警示教育的作用。把查辦案件的結果在一定范圍通報，利用典型案件進行警示教育，堅持對重大案件認真研究和剖析，做到查處一件，通報一件，達到“查處一案，教育一片”目的。

1、對情節嚴重、影響惡劣、社會關注的典型案件，要通過新聞媒體向全社會曝光，以表明黨委和政府維護群眾利益、糾正不正之風的態度和決心，澄清事實真相，引導社會輿論，接受社會監督。

2、對違紀事實清楚，在本系統內造成影響的案件，要 在本系統內進行通報批評，以警示廣大稅務干部不犯類似的錯誤。

3、要求查報結果的案件和信訪部門直接查辦的案件，要定期匯總、綜合分析，并做到定期或不定期的向承辦單位或呈報單位通報查處情況、進度、效果、意見或建議，及時向上級紀檢監察機關報告。

第三篇：違規案件

關于“麒麟舫”違規案件的思考

景園0801 趙燁2008305201380

改革開放使我國的城鄉規劃與建設取得了輝煌的成就 ,城鄉面貌發生了顯著的變化。與此同時 ,在城市規劃和建設中也出現了一系列不容忽視的問題 ,其中不乏疏于管理、違法亂紀之舉。“麒麟舫”違規案件即是一起具有代表性的案件。

1、“麒麟舫”違法案件的基本情況

“麒麟舫”系由某省珍寶飲業有限公司投資興建，1993年2月，省計委批復了其可行性報告，同意在其省會城市水上公園修建仿古石舫建筑，項目總投資125萬（含流動資金15萬）。同年5月，公司與省城市政工程建設處簽訂了租用第一號水池的合同，期限30年。6月得到省城土地規劃管理局批準，12月開始施工，預計1994年10月完工。

自“麒麟舫”建設開始，有關部門就認為其基址存在很大問題，可能影響南川河的行洪。1994年，省人民政府指出，省城總體規劃（包括防洪部分）在1983年4月9日經國務院批準，但在南川河等河道建房仍很嚴重，其中特別指出 “省計委于1993年批復在南川河上建‘水上酒家’”。1994年5月，原省城鄉建設環境保護廳向省人民政府提出，暫緩修建該建筑。同年6月，省防汛抗旱指揮部對此進行調查。

2、“麒麟舫”案件存在的問題及處理結果

省計委越權該項目選址，違反了省城總體規劃侵占行洪河道；該項目還違反了《中華人民共和國水法》、《防洪法》等法律，影響城市防洪安全；該項目未按法定程序取得“建設項目選址意見書”、“建設用地規劃許可證”，而省土地規劃管理局卻發放了工程規劃許可證。

1999年9月，省人民政府責成省防汛指揮機構于9月底前拆除麒麟舫。事實上，“麒麟舫”建設違反了《城鄉規劃法》和該省的城市總體規劃，違反了《防洪法》、《河道管理條例》等法律法規，影響了城市安全、違法性質嚴重，依據《城鄉規劃法》的相關規定，應予以拆除。

2000年，“麒麟舫”最終依法拆除。

第四篇：營運客車高速公路違法違規信息通報制度

營運客車高速公路違法違規信息通報制度

第一條 為加強我省營運客車在高速公路通行過程中經營行為和運輸安全的監管力度，保障營運客車高速公路行車及旅客生命財產安全，維護道路客運市場秩序，提高道路運輸生產安全監管水平，根據《湖南省道路運輸條例》，交通運輸部、公安部、安監總局《關于進一步加強和改進道路客運安全工作的通知》（交運發[2010]210號），省交通運輸廳、省公安廳、省安監局《關于進一步加強和改進道路客運安全工作的實施意見》（湘交運管[2010]589號，HNPR-2011-17002）及省安監局、省運管局、省公安廳交通管理局《關于加強高速公路客運車輛交通安全管理的通告》（湘公交管[2010]121號，HNPR-2010-55001）等有關法規和文件規定，制定本制度。

第二條 本制度所指“營運客車高速公路違法違規信息（”以下簡稱“違法違規信息”）是指由省交警總隊高速公路管理支隊抄告的營運客車在高速公路上超速、超載、違法上下旅客、發生安全事故等涉及道路運輸安全和經營行為的信息。

第三條 各級運管機構應建立工作制度，確定工作部門和人員，負責做好違法違規信息收集、處理以及經營業戶整改情況的匯總、整理、上報等工作，并負責違法違規信息通報制度的執行。

第四條 省道路運輸管理局對省交警總隊高速公路管理支隊抄告的違法違規信息，進行整理后，于每季度的前10個工作日內將上季度的違法違規信息抄告各市州運管處（局），并在省運管局門戶網站“道路運輸違章信息通報” 欄予以通報。

市州道路運輸管理機構應將違法違規信息抄告轄區內縣（市、區）運管機構。對直接管轄的客運經營者，應同時通知相關經營者并提出書面整改意見。

縣（市、區）道路運輸管理機構應將違法違規信息分別通知到相關經營者，并提出書面整改意見。

上一級運管機構應加強對下級運管機構執行本制度情況的指導、監督和檢查。

第五條 縣（市、區）道路運輸管理機構應于每季度的前40個工作日內，將通報的上季度的違法違規信息處理和經營者整改情況上報市州運管處（局）；市州運管處（局）于每季度的前50個工作日內，將通報的上季度的違法違規信息處理和經營者整改情況上報省運管局，省運管局定期將有關情況通報省公安交通管理部門。

第六條 縣級以上道路運輸管理機構應根據經營者違法違規行為的輕重情形對所涉及經營者、營運車輛和駕駛員分別采取約談負責人、掛牌整改、駕駛員誠信考核、質量信譽考核、安全生產狀況評估考核、吊銷從業資格證、吊銷道路運輸經營許可等方式對經營者運輸安全管理和經營行為實施監管。

第七條 對每季度違法違規３次以上或一年內累計違法違規５次以上，存在較大交通安全隱患的客運車輛及駕駛員，其車籍所在 地道路運輸管理機構應及時列入“違章行為登記名單”，對其實施重點監管，并責成經營者加強教育，限期整改。

對在高速公路發生行車安全責任事故、每季度違法違規５次以上或一年內累計違法違規１０次以上，存在重大交通安全隱患的客運車輛及駕駛員，應責令客運車輛和駕駛員停運整頓。

車籍所在地道路運輸管理機構應根據交通運輸部《道路運輸駕駛員誠信考核辦法（試行）》的有關規定，對違法違規的營運客車駕駛員進行計分考核；營運客車駕駛員異地從業的，應同時抄告其從業資格證發證運管機構。對道路運輸駕駛員在誠信考核周期內累計計分達到20分的，發證運管機構應組織其到有培訓資格的機構接受不少于18個學時的道路運輸法規、職業道德和安全知識的繼續教育。

第八條 對較大以上行車安全事故負同等以上責任的客運經營者，原許可機關應吊銷該事故客運車輛的客運線路經營許可和該車輛駕駛員的從業資格證，同時責令該經營者整改。

因發生較大行車安全事故被依法吊銷從業資格證的營運駕駛員，自吊銷之日起，三年內不得申請從業資格證。

因發生重大以上行車安全事故被依法吊銷從業資格證的營運駕駛員，終生不得重新申請從業資格。

第九條 對單季度違法違規信息涉及車輛數占企業車輛總數5%以下的經營者，所在地縣級以上運管機構應下發整改通知書，責令企業提出整改措施,加強駕駛員行車安全教育、培訓和獎懲工作。

對單季度違法違規信息涉及車輛數占企業車輛總數5%以上10%以下的企業,企業所在地縣級以上運管機構應約談企業負責人，責令其提出整改措施, 加強駕駛員行車安全教育、培訓和獎懲工作。

對單季度違法違規信息涉及車輛數占企業車輛總數10%以上30%以下或連續兩季度違法違規信息涉及車輛數占企業車輛總數5%以上的企業，企業所在地市(州)級以上運管機構要約談企業主要負責人，責令其提出整改措施, 加強駕駛員行車安全教育、培訓和獎懲工作。

對單季度違法違規信息涉及車輛數占企業車輛總數30%以上或連續兩季度違法違規信息涉及車輛數占企業車輛總數10%以上的企業，省道路運輸管理局應約談企業負責人，責令其提出整改措施，掛牌整改。

經營者應在收到整改通知之日起25個工作日內完成整改并上報整改結果。

第十條 各級道路運輸管理機構應將全年通報的客運車輛違法違規信息匯總，并按照職責權限，依照交通運輸部《道路運輸企業質量信譽考核辦法（試行）》、《湖南省道路運輸安全生產狀況評估考核辦法》和交通運輸部《道路運輸駕駛員誠信考核辦法（試行）》的規定，對應相關考核內容，分別對經營者、營運車輛和駕駛員進行計分、考核。

第十一條 縣（市、區）道路運輸管理機構應于每年5月15日前總結轄區內上營運客車高速公路違法違規信息通報制度執行情況以及企業落實整改情況，并上報市州運管機構。

市州運管機構應及時整理匯總，于5月31前上報省道路運輸管理局。

省道路運輸管理局總結上全省營運客車高速公路違法違規信息通報工作情況以及經營者落實整改情況后，于6月30日前向全省通報，并同時抄告省公安廳交通管理局和省安全生產監督管理局。

第十二條 本制度從2011年10月1日起開始執行。

第五篇：土地違法違規案件查處專項行動工作匯報

根據監察部、國土資源部《關于開展查處土地違法違規案件專項行動的通知》的精神，結合上級主管部門的相關要求，我局按照統一部署、協調配合、及時處理、講求實效的原則，對全區內的各類土地違法案件進行了全面調查核實和依法查處。通過扎實有效地開展查處土地違法違規案件專項行動，查處了一批違反土地管理法律法規和政策規定的案件，嚴肅懲處土地違法違規行為，遏制土地違法違紀問題反彈勢頭，進一步鞏固了土地市場治理整頓成果，增強了依法用地管地觀念，為全區經濟快速健康發展提供了有力保障。

一、領導堅強，組織有力，分工配合默契

我局對本次專項行動高度重視，將其作為落實科學發展觀和土地管理基本國策，改善土地管理和土地執法環境，促進國家宏觀調控措施落實，建設和諧XX的重要工作來抓。為加強對此次專項查處行動的領導，建立良好的溝通協調機制以便配合查處行動，我局與區監察局聯合成立了XX區查處土地違法違規案件專項行動領導小組，包括組長在內的全體成員均由兩局局領導親自擔任。并在領導小組下設辦公室，由我局執法監察隊隊長來牽頭負責小組的日常工作。此外，我們還與區監察局專門制定了《XX區開展查處土地違法違規案件專項行動實施方案》以便確定方針，開展工作部署。此外，我局與區紀委（監察局）還經常召開專門聯席會議，共同探討分析研究案件的查處情況，取得了良好效果。

二、重拳出擊，全面清理，大力開展查處工作，務求實效

根據有關文件的要求，在時間緊、任務重的情況下，我局對該項工作狠抓落實、馬上行動、重拳出擊、全面清理，充分利用衛片資料和群眾舉報的線索積極開展動態巡查，努力搞好排查梳理和統計工作。

（一）仔細清理排查和梳理土地違法違規案件線索。我局對《國務院關于加強土地調控有關問題的通知》（國發〔2006〕31號）、《國務院關于深化改革嚴格土地管理的決定》（國發〔2004〕28號）實施以來的土地管理和利用情況進行了全面自查，在落實《國土資源部關于當前進一步從嚴土地管理的緊急通知》（國土資電發〔2006〕17號）、《關于嚴明法紀堅決制止土地違法的緊急通知》（國土資電發〔2006〕22號）和《國土資源部辦公廳、監察部辦公廳關于聯合開展對土地市場治理整頓以來的土地違法違規問題及處理情況檢查的通知》（國土資廳發〔2006〕66號）規定對各類違法違規用地進行清理的基礎上，進一步清理排查和梳理土地違法違規案件線索，并對各類線索統一登記，列出了查處統計報表。同時對2006年1月1日以來的新增建設用地逐宗登記造冊，認真細致地填報了《2006年1月—2006年9月新增建設用地清理統計表》、《2006年1月—2006年9月新增建設用地清理匯總表》。經過仔細梳理、認真統計和分析研究，排查出我區2006年1月至2006年9月批準新增建設用地共公頃，其中耕地公頃，實際使用新增建設用地共公頃，其中耕地公頃；此外查出2006年1月至2006年9月違法用地宗（其中未批先用宗，其他違法用地宗，均已立案查處），共占用建設用地公頃，其中耕地公頃（包括基本農田公頃）。

（二）集中查處土地違法違規案件，依法依紀追究有關責任人員的責任。我們根據職責和權限對梳理出的土地違法違規案件線索組織集中力量進行了調查處理，重點查處了非法批地、未批先用、批少用多和非法低價出讓國有土地使用權方面的案件，尤其是那些同時違反土地利用總體規劃，違反國家產業政策或侵犯農民合法權益的案件，我局堅持依法辦案，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。對違法違紀人員應予處分的，嚴格按規定向有關部門提出了紀律處分建議。

（三）典型案件曝光。經我局調查發現，YY市XX區杏壇鎮光華股份合作社（以下簡稱“當事人”）于2004年1月未經批準擅自將路邊村至路段平方米的農用地轉讓給3人用于住宅建設并簽訂了《有償使用土地協議書》，約定轉讓價格為每平方米100元，使用年限為50年，且當事人已于2003年12月22日收取上述土地的轉讓費元。上述事實有詢問筆錄、《有償使用土地協議書》、收款收據、現場照片等佐證，事實清楚，證據確鑿。我局依法告知當事人聽證權利后，當事人在規定期限內未申請聽證。由于當事人的行為違反了《中華人民共和國土地管理法》第二條第三款和第四十四條第一款之規定，屬未經批準非法轉讓土地的違法行為，我局根據《中華人民共和國土地管理法》第七十三條、《中華人民共和國土地管理法實施條例》第三十八條之規定，于二○○五年一月八日對當事人作出了沒收違法所得元并處罰款元的行政處罰。此外，我局于二○○五年五月十日向中國共產黨鎮黨委移交了《紀律處分建議書》，建議對村委會主任進行黨紀處分。中國共產黨鎮紀委已于二○○五九月十四日對村委會主任作出黨內嚴重警告處分。

三、專項查處行動過程中存在的主要問題

（一）違法用地以建設廠房和出租屋為主，村組集體違法用地的案件突出。改革開放以來，XX民營經濟迅速發展，雄厚的民間資本主要向工業和服務業投資，但由于多方面的原因很多項目難以取得用地批準手續，加上投資者依法用地觀念不強，便采取向村集體租土地等方式非法占地進行建設。此外，大量的外來務工人員對廉價的出租房屋需求巨大，一些村集體和村民遂受經濟利益驅使非法搭建簡易房屋以供出租。由于法律意識淡薄和受經濟利益的驅動，有些村委會和股份社為了吸引投資并使企業盡快投產，置土地管理法律法規于不顧，抱著僥幸心理，未批先用，非法推土填塘，個別甚至占用基本農田，寄希望于以后補辦手續。村集體的土地違法行為不但擾亂了土地管理秩序，而且侵犯了農民的合法權益，影響了農村社會的穩定。

（二）土地違法案件查處難，主要體現在以下方面：一是處理難。作為行政執法主體的國土資源行政主管部門必須依法查處違法行為，但同時作為政府的一個組成部門，支持地方建設和經濟發展也是應盡的責任。違法用地發生的原因大多與地方建設和經濟發展有關，國土資源行政主管部門在處理這類案件時處于兩難的尷尬境地。二是執行難。由于法律沒有賦予行政主管部門強制執行權，當事人不自覺履行處罰決定時國土資源行政主管部門需向人民法院申請強制執行。隨著法律法規的不斷完善，法律賦予行政相對人的法律救濟權也越來越多。依據《行政復議法》的有關規定，行政相對人可以對行政機關作出的處罰決定在收到之日起60日內申請行政復議，在此期間法院一般不受理強制執行申請。而違法用地上的違章建筑在這60天內也基本建成了，為下一步的執行帶來了更大的難度。

四、相關意見和建議

(一)堅定思想指導。要開展好查處土地違法違規案件專項行動工作，必須堅持以科學發展觀為指導，保證中央宏觀調控政策和最嚴格的土地管理制度有效實施，認真貫徹落實《國務院關于深化改革嚴格土地管理的決定》(國發〔2004〕28號)和《國務院關于加強土地調控有關問題的通知》(國發〔2006〕31號)及省廳、市局一系列文件、會議的要求，嚴格執法，嚴明法紀，集中時間，集中力量，扎實有效地開展查處土地違法違規案件專項行動，嚴肅懲處土地違法違規行為，遏制土地違法違紀問題反彈勢頭，改善土地管理和土地執法環境，促進國家宏觀調控措施落實，為全區社會經濟持續穩定發展作出積極貢獻。

(二)繼續深入持久地開展土地法律法規的宣傳教育活動，進一步提高人民群眾的法律意識和法律水平。隨著經濟建設的快速發展和土地制度的變革，集體土地特別是集體建設用地的資產特征越來越凸顯出來。人民群眾珍惜土地的意識越來越強，違法用地的可能性也隨之增多。在正面宣傳教育的同時，還應結合反面案例宣傳土地違法行為的危害性和不利后果。

（三）嚴格執法，不走過場。在執法過程中要有法必依，執法必嚴，敢于碰硬，決不能手軟。對排查梳理出的違法違規問題要按照土地管理法律法規的規定和分級管轄的原則依法立案，從重從快對人對事處理到位，做到應立案未立案的不放過，應處罰未處罰的不放過，應追究責任未追究的不放過，確保不走過場，不留隱患，嚴明法紀，有案必查。對重大、典型違法違紀案件必須公開立案、公開調查、公開處理、公開曝光。

（四）講究工作方法。建議上下級集中力量統一行動，建議實行市、區兩級分工負責制，以市局督查為主，做到統一部署、上下聯動、分級負責、全面推進，確保目標落實、措施落實、責任落實。

（五）查缺補漏，完善制度。要善于查找管理和執法工作中的漏洞和不足，認真思考完善國土資源執法監察工作制度，進一步完善土地巡查制度，堅持預防為主，事前防范和事后監督相結合，建立有效發現、制止和查處土地違法的長效機制，不斷增強國土資源執法監察的時效性、主動性和權威性。實踐證明，實行動態巡查制度，及時發現違法用地并及時處理，是將違法用地消滅在萌芽狀態的最有效手段。

（六）把握政策，規范執法。要以法律法規和有關政策為準繩，以違法事實和違法性質為依據，不枉不縱。文明執法，秉公辦案，既要依法處理事，更要依法依紀處理人，把懲戒違法、查處案件和促進依法管地用地統一起來，維護大局，服務發展。