第一篇：中國社會保障制度改革中的公平與效率問題

【內容提要】公平與效率既是一個重大理論問題，又是一個重大實踐問題，兩者是相輔相成的辯證關系。在社會保障當中，為了平抑立法滯后、區域差異帶來的負面影響，克服社會保障制度公平性與經濟增長速度相悖現象，必須關注社會保障公平性。有鑒于此，應實行兼顧公平與效率的發展戰略，實行以人為本的公平與增長并重的發展觀，促進經濟社會和諧發展，提高保障水平，轉換保障策略，加大保障力度。社會保障制度既要體現公平，又要體現效率，公平與效率是貫穿社會保障制度發展過程始終的兩大基本原則。我國現行社會保障制度還不完善，存在著不公平和低效率問題，迫切需要通過深化改革來更好地實現公平與效率相結合，最終為提高中國社會保障水平打好堅實的基礎。

【關鍵詞】社會保障

公平

效率

Abstract: Equality and efficiency are important issues in theory and practice, which have dialectic relations each other.In order to remove the negative infection caused by backwardness of legislation and regional differences and overcome the phenomena that justice of social security system does not keep up with the economic increase, we must focus on the justice of social security.Therefore, it seems to be more important to carry out the development strategy equally and inefficiently and put the human-oriented development outlook concerning justice and increase in practice, which can promote the economic and social development harmoniously, enhance the social security level and strength and switch security policy.Social security system incarnates not only equality but also efficiency, for those are the main principles in the system.However, there are lots of problems in the current social security system such as its faultiness, low efficiency and injustice and so on.So it is much more necessary to deepen reform to solve those problems, which finally make a strong foundation in improving the level of the Chinese social security system.Key words: social security，equality，efficiency

目 錄

一、公平與效率的含義及其相互關系??????????????1

二、公平與效率是貫穿社會保障制度發展的基本原則和核心內容??2

（一）公平與效率是社會保障制度發展的基本原則????????2

（二）公平與效率是社會保障制度發展的核心內容????????4

三、我國社會保障圍繞公平與效率的改革及存在的問題??????5

（一）我國社會保障制度改革和發展的歷程???????????5

（二）我國社會保障制度在公平與效率上存在的主要問題?????6

四、堅持公平與效率相統一，改革和完善我國社會保障制度???7

（一）堅持公平與效率相統一的原則??????????????8

（二）以科學發展觀為指導，改革和完善保障制度????????9 參考文獻?????????????????????????10 中國社會保障制度改革中的公平與效率問題研究

社會保障制度是以國家或政府為主體，依據法律規定，通過國民收入再分配，對公民在暫時或永久失去勞動能力以及由于各種原因生活發生困難時給予物質幫助，保障其基本生活的制度。社會保障制度的主要職能就是為職工提供基本生活保障，建立有效的社會“安全網”，以維護社會安定，并保證國有經濟改革的順利進行。

一、公平與效率的含義及其相互關系

黨的十六大和十六屆三中全會強調要加快建設與經濟發展水平相適宜的社會保障體系。建設與經濟發展水平相適宜的社會保障體系，關鍵要處理好公平與效率的關系。公平與效率的矛盾運動促使社會保障制度不斷改革和發展，處理好公平與效率的關系問題是完善社會保障制度的核心問題。社會保障從其建立之日起，就有互助、互濟、保障公平的應有特性；公平也一刻離不開效率，缺乏效率的公平只不過是空中樓閣。一定條件下，公平的實現有助于效率的整體提高，效率的提高有助于公平的實現，過分偏重公平可能有損于效率，過分強調效率可能又會有損公平，并最終危及效率。

公平，從字面理解就是公正、公道及平等，但其內涵及實質卻難以捉摸和理解，因為它屬于道德范疇，含有倫理學的意義，并涉及價值判斷問題。從哲學的角度來理解，公平是一種宇宙觀，是對人的角色和地位的定位概念。每一個生物體特別是人類，都有其生存的權利，因此公平在哲學觀上首先表現為一種生存權；其次，每一個人都有和自然進行物質交換和能量交換的過程，公平又體現出一種勞動權。從經濟學的角度評價公平，公平包括收入均等和機會均等兩個層次，機會均等通俗地說就是起點和過程的均等，在現實生活中，機會均等比收入均等更難以捉摸。美國學者阿瑟·奧肯曾說：“緣于機會不均等的經濟不均等，比機會均等時的經濟不均等，更加令人不能忍受（同時，也更加可以補償）。”

效率指的是一定條件下的投入與產出或成本與收益之間的比率，它體現的是人們在改造自然、社會和人自身活動中所具有的能力、達到的水平。從哲學的角度看，效率是人類生活的一個前提性概念，整個人類生活的物質基礎是物質資料的生產，從而在與自然斗爭的過程中滿足人們的基礎的物質需要。社會發展的每一時期的人們總會最大效率 地追求產出，降低成本，以最小的投入創造最大的物質產品，從而維持物質資料的再生產，效率是人類物質生產的主要目的。從經濟學的角度看，人是經濟人，具有理性，都在追求效率最大化，降低成本，提高產出、投入比，因而效率處于經濟生活的核心地位，追求效率最大化是內在的經濟規律。

公平與效率的關系錯綜復雜，對立統一，二者互為基礎，互相制約。效率固然是人類生活的永恒規律，但公平卻是人類社會從過去、現在到將來的一個永恒目標。我們不可以設想人類的過去、現在和將來脫離了公平，忽略了公平這個概念，人類的物質資料生產會出現什么狀況。沒有公平，效率是有限的。在人類的絕大多數歷史時期，公平都是歷史發展、變革的發動機。從一種舊的公平、效率的平衡點通過變革或革命達到一種新的公平、效率的平衡點。確是如此，每一次歷史變革或革命都是公平與效率的重構，從而構成了人類社會發展的線索、脈搏，構成了人類社會發展的永恒的、核心的命題。但是，公平與效率的重構是需要極大的理性的，這種重構實際上是人類智慧的重構。我們看到，在人類沒有把握好公平與效率的內在平衡時，人類社會就會發生巨大變革或革命；當把握好、調整好時，社會就會穩定，就會減少因變革或革命導致的物質資料的損失。公平與效率調整的結果，直接關系著人類物質資料生產的成果，關系著人類的財富積累。可見，維護好公平與效率的關系，使之協調發展，就會極大地增加社會的財富、促進社會的進步。

二、公平與效率是貫穿社會保障制度發展的基本原則和核心內容

（一）公平與效率是社會保障制度發展的基本原則 1．公平是社會保障制度遵循的首要原則

（1）19世紀末產生于德國的現代社會保障制度，其最初的設計目標是保障老年人、失業者、工傷者等社會成員的生活，以調節收入差距，調和勞資矛盾，穩定社會秩序。可見，其制度安排是以維護社會公平為目標的，公平是其根本原則。社會保障制度首先在資本主義國家迅速發展并很快擴展到全球，盡管各國的保障制度內容、途徑、方法有異，但維護公平始終是其制度選擇的初衷和首要原則。

（2）我國改革開放以來開始建立和逐步完善的社會保障制度，保證社會公平，保證比較均衡地滿足絕大多數人的利益需要是其第一要務。江澤民總書記提出的“三個代表”的重要思想，對于加快完善社會保障制度具有重要指導意義——社會保障是實現社 會公平，穩定社會的必要條件，同時也是廣大人民群眾安居樂業，推動社會文明進步的重要途徑，完全符合廣大人民群眾的根本利益。

（3）就社會保障制度本身來說，完善的社會保障制度能為社會成員提供基本生活保障并通過其補償功能，可以一定程度地促進起點公平和過程公平；社會保障的“非歧視性原則”使社會任何成員只要符合法律規定的條件都可以享受相應的社會保障，每一社會保障項目對于其適用范圍內的社會成員而言機會是均等的，因而它可以促進機會公平；社會保障實質上是一種再分配政策，具有調節收入差距的功能，因而它又可以一定程度地促進結果公平。

2．效率是社會保障制度遵循的又一重要原則

（1）社會保障制度在西方產生之初，在其制度設計中并沒有將效率納入，這就為社會保障制度在以后的發展出現曲折埋下了隱患——德國社會保障制度發展的歷程以及風靡一時的“福利國家”在其后來出現的危機，都說明忽視效率的社會保障這一制度安排存在嚴重缺陷。從70年代中期以后，資本主義國家紛紛改革和修正原來的社會保障模式，在福利領域強化市場經濟因素，以提高社會保障的效率，從而更有利于整體社會效率的提高。

（2）過去我國在社會主義計劃經濟體制下的傳統社會保障制度，僅僅是“就業式保障”，城鎮戶口的勞動者一旦就業，就算獲得了社會保障的權利，廣大農民則無法享受社會保障，只能依靠“家庭式自我保障”。這種保障以低效率為基礎，追求的是低層次的所謂公平自然會不可避免地導致更低的效率。改革開放以后，我國開始認識到了效率的重要性，逐步打破傳統體制的平均主義和大鍋飯，提出并實踐“效率優先兼顧公平”的政策取向，逐步引入市場機制，鼓勵競爭，優化資源配置，激發了社會活力，提高了效率。這就使新時期的社會保障制度逐步建立在較高的效率基礎之上，在保證公平的同時，為提升市場（社會）效率服務。

（3）社會保障制度可以有效地提高社會效率。這主要體現在：社會保障通過為社會成員提供基本生活保障，消除各種社會風險的侵害，從而調動社會成員的勞動積極性和創造精神，這就為提升社會效率提供了較有利的主觀前提；社會保障可以緩解貧困，調節收入差距，緩和各種利益群體之間的矛盾，解決一定的社會問題，從而為提升社會效率創設了較為安定的客觀環境；社會保障還可以為社會成員提供健康和教育培訓保障，提高其身心素質和技能素質，并且有利于完善勞動力市場，促進勞動力合理流動，3 從而為社會再生產創設較合理的人力支撐環境；社會保障的基金運營，不僅可以為提升社會效率奠定一定的投資基礎，還可成為調節經濟波動的“蓄水池”，直接服務于效率；社會保障通過為社會創造新的就業機會和新的經濟增長點，可以為提升社會效率做出一定份額的價值貢獻①。

（4）就社會保障制度自身而言也存在著效率問題，比如社會保障率的高低、基金來源渠道的多寡、給付標準合理與否、基金管理和運營完善與否、繳費義務與受益權利對等與否，都直接影響社會保障功能的發揮和自身效率的高低。

（二）公平與效率是社會保障制度發展的核心內容

社會保障是工業化和社會化的產物，它通過國民收入再分配實現收入轉移，對低收入者或無收入者提供必要的幫助，減少社會成員的風險，以起到社會穩定器和安全網的作用。自從其誕生以來，就肩負起了維護社會公平的責任，它在維護社會穩定、保障社會成員生活、保證勞動力再生產、促進經濟發展以及促進社會精神文明進步等方面發揮了巨大作用，從而為整個社會經濟的正常運行創造了良好的環境，增加了社會經濟的有序性。

隨著各國經濟水平的快速提高，社會保障也得到了空前的發展，尤其在西方發達國家，其項目設置繁多、保障待遇偏高、支付費用過大，使這些國家背上了沉重負擔，對其經濟發展造成了負面影響；與此同時，諸多發展中國家的社會保障水平卻屬偏低，這也阻礙了這些國家的經濟發展。由此，社會保障制度的公平性受到了諸多方面的挑戰。

1．社會保障的過度膨脹以及過分維護公平的機制，阻礙了經濟的運行和發展，影響了效率。

2．合法性的挑戰，即事實上的不公平，發展中國家許多社會保障方案的覆蓋面過于狹窄，使得社會保障制度的公平性大打折扣。

3．作為社會保障主體，承擔社會保障最終責任的國家或政府，其管理效率低下，缺乏競爭機制和市場運行機制，導致了社會保障私有化的呼聲越來越高，這威脅到了現行社會保障制度的生存與發展，威脅到了政府通過社會保障的收入轉移維護公平的地位，從而也間接地威脅到了社會保障制度的公平。于是人們開始重新審視公平，對公平提出質疑，認為不能犧牲效率去追求公平，以此為契機，各國紛紛開始進行社會保障改 ① 郭靜安.構建社會保障制度公平與效率的和諧[J].生產力研究2006(8).革，削減福利水平，縮小保障范圍，并把保障水平與個人繳費能力掛鉤。

其實，公平也好，效率也罷，都只不過是手段而不是目的，歸根結底是為實現人的自由全面發展而服務的。社會保障制度從其建立之日起，就有互助互濟、保障公平的固有特性。效率是社會保障制度正常運行的物質保證，效率的任何下降，都會造成或加重社會保障制度的實施困難。過分追求公平特別是高保障水平的公平，會導致嚴重的負面效果。但是，如果片面追求效率而忽視公平，財富分配的極大不公則可能引發社會動蕩，經濟發展也會面臨動力不足的問題。因此，社會保障制度既要堅持公平，也要體現效率，尋求公平與效率的統一。從這個意義上來講，也可以說公平就是效率，效率就是公平，二者都是社會保障制度的核心內容，關鍵在于把握好二者相結合的度，若能處理好二者的關系則社會之效率就會非常高。

三、我國社會保障圍繞公平與效率的改革及存在的問題

（一）我國社會保障制度改革和發展的歷程

我國在計劃經濟時代就建立了與之相適應的傳統的保障制度。其特點是“低工資、高就業、高補貼、高福利”的“國家包著企業，企業包著職工”的統包政策，在農村則實行以家庭保障為主結合集體救濟的保障制度。這一時期的社保制度對保障職工生活和社會穩定發揮過積極的作用。但因其強調極端的公平與高度的均衡，平均主義色彩濃厚，“動力”機制逐步喪失，損害了經濟效率。改革開放后，我國社保制度圍繞公平與效率關系調整的改革發展可分為三個階段。

第一階段（1978-1993年）在這一階段原體系在延續，新體系在生長，主要是圍繞國企改革進行社會保障的配套改革，企業保險因之走向社會統籌。

第二階段（從十四屆三中全會到 1997年）這一時期社會保障被確定為市場經濟體系的五大支柱之一。改革的重點是完善企業養老和失業保險制度、城鎮職工養老和醫療保險，改革有明顯的效率取向，實行社會統籌和個人賬戶相結合，強調了個人責任。

第三階段（1998年開始至今）這一階段將社會保障作為一項基本的社會制度加以建設。“兩個確保，三條保障線”成為重中之重。這一時期的改革繼續堅持了效率取向，并注意到公平。

經過近30年的改革，我國社會保障覆蓋面不斷擴大，受益人數不斷增多，社會保障觀念正在發生著從依賴國家到個人責任逐漸回歸的轉變，社會保障制度進入到了一個 體制和機制創新的階段。

（二）我國社會保障制度在公平與效率上存在的主要問題

1．公平與效率問題缺乏一個明確的長遠的指導思想，社會保障立法滯后，影響了社會保障制度的完善和發展。社會保障管理分散，效率低下。公平與效率問題是社會保障制度改革的核心問題，而在這一問題上，理論界缺乏統一的認識，社會保障制度研究中存在一些問題。比如缺乏社會保障與政治、經濟、文化歷史關系的綜合研究。重視對社會保障總體水平與經濟效率關系的研究，缺乏在一定保障水平條件下，支出結構變化對經濟效率的影響的研究。

由于理論研究的滯后，長期以來，我國的社會保障目標并沒有一個準確的定位。改革前，我國計劃模式下的高福利、低工資保障政策，強調極端的公平與高度的均衡性。隨著市場經濟改革理論的確立，效率擺在了優先的地位，片面強調國有企業改革配套，社會保障在體現公平方面有所欠缺。在現階段，對公平與效率關系的問題上，十六大報告對效率優先兼顧公平的涵義作了進一步規范的表述，初次分配注重效率，再次分配注重公平。但在實踐中，一些企業對再分配起主導作用的社會保障制度，效率依然處于優先考慮的地位，公平充其量只不過是被兼顧。由于對公平與效率的問題缺乏科學、全面的認識，導致社會保障制度常常面臨兩難的選擇。這也導致了我國的社會保障立法滯后。除 1951年2月26日頒布的《中華人民共合國勞動保險條例》可視為社會保障立法，還沒有第二部社會保障法律。以后的補充修改都是以《中華人民共合國勞動保險條例》為基礎的。

2．保障范圍覆蓋不全，統籌層次低，既難以體現公平，又有損效率。改革開放以后，我國社會保障制度在體制上圍繞“一個中心，兩個確保，三條保障線”具體運行。但迄今為止，面向鄉村貧困人口的低保障制度尚未建立，三條保障線還未全部覆蓋城鎮貧困范圍。

覆蓋面過窄和繳費過高互為因果，造成擴大覆蓋面工作難度進一步加大，國內一些私營企業和部分國有企業以各種方式逃避參保甚至賴帳，所以只有采取高費率才能勉強維持運轉，在多數地區僅雇主繳費就已達到工資總額的30%左右，個人三項保險繳費合計也在工資總額的10%左右。由于繳費率過高影響了企業的人工成本及贏利水平，致使企業進一步逃避參保。在這種情況下，社會保障既欠公平，又損效率。而且在現行制度下，不同所有制之間，行政事業單位和企業之間社會保障水平不同也容易引發各種矛盾 6 和糾紛。由于社會保障資金不足，養老保險的轉制成本問題沒有很好解決，個人賬戶資金挪用作現期支付，造成個人賬戶空帳運行，據估計空帳金額至少在2000億元以上。由于我國老年社會即將到來，加上改制不規范，現行保障制度實際上仍潛伏著很大的風險

3.社會保障的權利和義務不對應，嚴重損害了效率。我國建國幾十年來一直實行高福利、高就業、公民只享有社會福利的權利、政府只負有提供社會福利的義務的社會保障制度，致使各部門、各地區相互攀比，從而導致社會福利的增長大大超過了經濟的增長，使國家和企業負擔沉重，導致國家出現財政赤字和企業入不敷出。同時，客觀上助長了職工懶惰情緒，影響了職工的工作積極性，不利于生產率的提高，不利于經濟的發展。

4．農村社會保障發展滯后。我國憲法規定社會保障是公民的基本權利，但是廣大農民還沒有享受這項權利。我國社保體系也呈明顯二元化特征：在城市建立了面向企業勞動者的社會保險制度。作為現代社會保障體系核心內容的社會保險，未在農村建立。從社會保障費的支出看，占人口70%左右的農民的社會保障費支出只占總數的11%，而占人口20%左右的城鎮居民的社會保障費用支出卻占到了總數的89%。這種二元社會保障體系既欠公平，又嚴重影響了我國經濟的整體效率。第一，它繼續拉大了城鄉居民收入的差距，農民收入偏低是我國有效需求不足的深層原因。第二，它不利于形成統一的勞動力市場，阻礙勞動力的合理流動，影響我國城市工業化進程。第三，它不利于提高農民素質。隨著我國社會主義市場經濟體制的確立，農村社會經濟結構的深刻變化，在農村建立完善社會保障日益緊迫和重要。

5．社會保障基金在運營中未引入市場機制，政事不分，監督不力，存在挪用、擠占甚至浪費現象，未起到“自動穩定器”作用，制約其提升效率作用的發揮。必須引進獨立于社保機構的監管機制，對社保基金的征收、運營以及監管等環節進行獨立監管，才能確保社保基金明賬明算。中國社科院勞動與社會保障研究中心副主任王德文認為，可以嘗試建立董事會或是委員會的制度，對重點的投資決策做出專業的論證和評估，將社保基金投資的風險降到最低。這是解決有效獨立監管的一個很好的設想。

四、堅持公平與效率相統一，改革和完善我國社會保障制度

堅持公平與效率相統一的原則，在制度設計上把公平置于優先考慮的位置。搞好我 國社會保障制度改革的核心問題，就是要處理好公平與效率的關系。從目前的情況來看，公平問題已經上升到矛盾的主要方面，因而在制度設計上應當把公平置于優先考慮的位置。只有確立了這樣一個明確的指導思想，才能對社會保障制度提出一個科學、合理的構架。

（一）堅持公平與效率相統一的原則

1．加速社會保障的立法進程，把公平置于法律的保護之下。

目前由于沒有全國統一的法律，地方性的條例、規定執行起來，有著相當大的靈活性，執行效果差異很大，公平難以保證，要在立法中充分體現公平優先的原則。社會保障立法可根據緩急和難易程度，制定統一的最低生活保障和養老保險法，作為公民的基本權利，然后以此為基礎形成完整的社會保障立法。

2．明確政府、企業、個人的責任，以保證公平與效率目標的實現。

三者責任的模糊，既影響公平，又有損效率。在財政支出上應該明確區分政府的歷史責任和現實責任，在統一地方政府的事權和財權的前提下明確區分中央政府責任和地方政府責任。對于企業，應該在劃清歷史責任和現實責任的前提下，盡快明確企業的責任并迅速實現企業負擔平等化。新的社會保障制度應按統一的費率標準向所有符合法律規定的企業征收社會保障費。要體現權利和義務對等的原則明確個人責任。

3.不斷完善支出結構，積極推進公共財政建設，逐步擴大社會保障資金占財政支出的比重，不斷完善支出結構，加大向困難群體和農村農民支出的比例。

美國史學泰斗湯因比指出：“人不僅僅是靠面包過活的。無論人的物質生活可能被提得多高，也無法治愈他精神上對社會公平的需要。”西方經濟學中的“收入外部效應”，就是指一個人對收入的滿足感并不僅僅取決于絕對收入，同時，也取決于其相對收入，即他與其他人的相對水平。庫茲涅茨“倒 U”形假說等經濟增長理論也告訴我們，當經濟增長總量達到一定水平后，社會分配應該趨向平等。不公平將鼓勵人們不進行“生產性努力”，而只進行爭搶瓜分有限財富的“分配性努力”，產生“分配性沖突”，影響投資，抑制消費，妨礙甚至破壞經濟效率的提高①。實踐證明，社會公正度與人對社會規范的認同和人的社會責任感的大小、激勵效率的高低成正比，公正的分配能催人奮進，競爭向上；分配不公則可能成為人們選擇非規范求利行為的催化劑。為了避免壞的、權貴的、兩極分化的市場經濟，為了構建社會主義和諧社會，為了促進中國社會保障制度 ①鄭功成.社會保障學[M].北京：商務印書館，2000年版.的加速發展，在公平和效率的觀念上應與時俱進，大力促進公平和效率的適時統一。

（二）以科學發展觀為指導，改革和完善保障制度

1．以發展的眼光看待問題，轉變傳統的單位福利觀念和體制，剝離單位的社會保障功能，強化個人自我保障意識，按照社會主義市場經濟的要求建立由國家、單位、個人共擔風險的社會保障機制。

2．建立收、支、管、投四個環節相分離的管理和運營機制，向市場化、技術化和經營化方向邁進，更好地增進社會效率。

3．加快社會保障立法工作，樹立權利與義務相對應的觀念，在更高層次上提高效率。國家必須盡快創造條件，著手制定統一、規范的社會保障法，應當在現有的單行條例的基礎上，先制定各種社會保障的單項法律、法規，在運用中發現問題、提出解決問題的方法，最終建立起廣大社會成員所接受的社會保障法體系。

4．不僅要調節收入差距，而且更要調節消費差距。如對人們的財產收入按不同的用途征課不同稅率的稅：對重新投入產業的財產收入征收低稅率的所得稅，而對用于個人消費的財產收入征收高稅率的所得稅。這樣一方面鼓勵人們重新投資，這對于發展經濟，增加就業是有利的；另一方面可以縮小人們在消費水平方面的差距，使人們的消費水平的差距大大小于收入水平的差距。

5．加強社會參與。首先要建立使人民群眾能夠參與社會發展的體制條件，使人民群眾能切身感覺到，這種參與和他們的利益息息相關；其次要發揮各種社會團體和組織在社會發展中的作用，一些社會團體和組織在社會發展中的作用，往往不是政府所能取代的，如殘疾人組織、工會組織、婦女組織等。

6．加快農村社會保障制度建設，通過政府宏觀調控，縮小城鎮居民收入差距；建立勞動力市場，促進勞動力合理流通，同時提高農民素質，加強社會保障制度宣傳工作，使農村社會保障制度深入人心。

總之，公平與效率作為社會保障發展的兩大目標，其中任何一個子系統的正常運行都離不開它。在中國當前經濟體制下，只有社會穩定，經濟協調發展，才能實現公平與效率的統一，充分發揮社會保障制度的保障功能。

參考文獻

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第二篇：社會保障的公平與效率

社會保障中的 效率與公平

勞動經濟學院

社會保障的效率與公平

“效率”與“公平”這兩個詞在我們的生活中并不陌生，社會主義市場經濟中大肆宣傳的“效率優先，兼顧公平”，政治生活中不斷推動的“公平”與“平等”，可以說，各種各樣的“公平”與“效率”包裹著我們的生活。記得初學社會保障這個專業的時候，由中國人民大學鄭功成教授所著的《社會保障學》把“公平”這個詞放到了至高無上的地位上，通過學習，我也慢慢認識到社會保障是一 個調節收入差距、通過現金補貼、發放物資等各種形式的補貼與救助改善低收入者或弱勢群體的生存狀況，從而縮小收入的差距，進一步促進社會公平。可以說，這樣的公平對效率的實現起到負面的影響作用，兩者有某種對立性，經濟生活中不斷通過制度和規則來調和兩者的關系，力求在保證效率、促進經濟快速健康發展的同時，最大限度的實現公平。社會保障不僅在整個社會生活中在不影響“效率”的前提下最大可能地促進了“公平”，社會保障其自身內部也在“效率”與“公平”的調和中不斷實現著效率與公平。

一、公平與效率

1.社會保障中的“公平”

阿瑟.奧肯在其著作《平等與效率》中指出: 社會每個成員都有其自尊的信念, 要求像樣的生活——起碼的營養、保健和其他基本的生活條件, 每一個人, 不管他的個人品質和支付能力如何, 當他面臨嚴重的疾病或營養不良時, 都應

1享受醫療照顧和食品。” 社會保障其自身的只能中最重要的就是縮小貧富差距、促進社會公平，以維護一個穩定健康的政治和經濟環境，所以在“社會保障”這個命題中，與生俱來的就包含著公平的含義。“ 2.社會保障中的“效率”

“效率”在我們的日常生活中并不陌生，我們的各類資源是有限的，在使用這些資源的時候，盡最大可能地提高其使用的效率，發揮資源的更大價值，價值發揮得越大，這種使用和配置的方式才是最有用的。在經濟學中，效率的含義是“在一定的經濟成本的基礎上所能獲得的經濟收益”2，同樣的道理，將社會經濟生活中的各種資源最高效地配置，使其創造的價值最大化，便是最有效率。在“社會保障”這個領域，雖然其與生俱來的職能是促進公平，但是運作的過程中，如果沒有一些機制來激勵，非常容易產生搭便車效應，因此，在促進公平的前提下也要注重效率

3.效率與公平的調和

在社會保障制度的運行中，“公平”與“效率”是可以兼顧的，我們的制度設計中對這個問題也給予了細致的考慮。以我們的養老保險為例，按照工資比例8的比例%繳納養老保險費滿十五年的人員，在達到55（女）或者60（男）歲退休年齡的時候，都可以每月拿到固定比例的養老金，對于每個繳費滿15年的人都會發放屬于你的那份錢。但是對于繳費時間長于15年的人呢？為了激勵大家繳費，每增加一年的繳費時間，在給付養老金的時候便多給付1%，這樣便是對“效率”的一種追求。從這個例子可以看出社會保障領域在效率與公平之間也存在著一種調和與權衡。

二、在社會保障中注重公平與效率的意義

在公平方面，社會保障是一種促進公平的機制，所以，在社會保障中首先還是要注重公平，因為社會保障所關注的主體畢竟是社會中的弱勢群體，他們可能已經身處弱勢、可能在未來一個固定時間或者某個不確定的時間有面臨危機的可能，社會保障以其公平性保障這類人群的利益，以幫助他們在危機時度過難關。對于個人而言，這種幫助可謂雪中送炭之舉，意義重大；對于社會而言，這種機 12 《平等與效率》奧肯 四川人民出版社

百度詞條 制是社會危機的“減震器”，可以有效地維持社會秩序，維護社會穩定，對于促進經濟發展、社會發展都意義重大。

在效率方面，社會保障在注重公平的同時也要注重效率，這主要說一下社會保險。一方面，對于繳納社會保險費不同的個人，要區別對待，對于繳費高的多給付、繳費少的少給付，這在一定程度上也是公平的一種體現；另一方面，這種激勵也可以鼓勵人們多繳納社會保險費，不僅可以為未來的潛在危機提供更大的安全保障，而且可以促進為社會保險的安全穩定運行提供更充沛的資金，提高其運作效率。

三、中國當前社會保障在效率與公平

社會保障包含著社會保險、社會救助、社會福利、社會優撫等幾個方面，但是我們平日里所講到“社會保障”的時候，頭腦中習慣性地將它劃歸到“社會保險”的范圍里，這是非常不科學的。

“社會救助”主要針對的是那些遭受自然災害、失去勞動能力或者其他低收入的公民，對于這些人給予經濟支持以維持其最基本的生存需要，受眾面非常。理解起來就是社會和國家通過直接的幫扶和救助幫助那些遭受突發情況和社會最弱勢群體，保障他們“生存”，而不是“生活”，在這個領域中很少涉及“效率”，也很難體現“效率”，這里關注的是“公平”。

“社會優撫”是一種針對軍人及其家屬所建立的社會保障制度，國家和社會對軍人及其家屬所提供的各種優待、撫恤、養老、就業等待遇和服務的保障。據2009年的有關資料統計，目前全國有優撫對象4000多萬人，其中享有國家撫恤補助的各類優撫對象為450萬人。這個數字看起來還是非常龐大的。國家對軍人給予非常大的優惠和照顧，這與我國的征兵制度有關。我國建國至今義務兵一直是軍隊的主要力量，自1978年才開始接受志愿兵，所以對于這些保衛我們國家安全和人民安全的“最可愛的人”我們要給予最特殊的照顧。這里也很少涉及效率，而更加注重公平。

在社會保障體系里，“社會福利”的受眾面是最廣的，國家依照法律為所有公民普遍提供保證一定生活水平和盡可能提高生活質量的資金和服務。隨著我過經濟社會的發展，我們的社會福利越來越完善了，比如在北京乘坐公交車享受超低價優惠，這就是北京市政府提供的一種福利；再比如社區的小公園以及健身設施，都是福利的一種體現，這些服務和資金的提供，可以使我們享受更加便捷、舒適的生活。在社會福利方面，更加注重公平。

然而，對于“社會保險”而言，在注重公平的前提下卻也強調了“效率”。前面已經舉過我們最熟悉的養老保險的例子了。再拿失業保險而言，累計繳費滿一年不足五年的，領取失業保險金的期限最長為十二個月；累計繳費滿五年不足十年的，領取失業保險金的期限最長為十八個月；累計繳費十年以上的，領取失業保險金的期限最長為二十四個月。這也是一種對“效率”的追求。對于所有依法繳納社會保險費的人，當他們失業的時候都可以按照相關程序領到相應的保險金，但是對于繳費不同人領取保險金的時限不同。這種對“效率”的追求，一方面能夠進一步促進公平，對于那些繳費多的人也是一種公平的保護，同時又可以起到激勵員工繳費的作用，一舉兩得。

正因為有了“效率”方面的激勵，社會保險才能夠更加健康有效的運行，如果只注重公平，理性的“經紀人”勢必要選擇盡量少的繳費，這樣會造成社會 保險的資金不足；如果只注重“效率”，那么社會保險便會淪為“商業保險”，因此兩者的調和不可或缺。現今的政策已經在這方面初具成效，期待著在我們共同的努力下，社會保障在公平與效率中取得更加完美的共贏。

參考文獻：

1.李煒光:《論當代中國的平等與社會公正問題》

2.《淺談我國社會保障制度的公平與效率》王大東 山西財大學報 2007年4月 3.《美國社會保障制度的效率取向及其對我國的啟示》黃麗婭，《經濟師》2007年3月

4.《從矛盾到和諧: 社會保障制度發展中公平與效率的博弈》于景輝，《學術交流》2010年12月

5.《公平、效率與社會保障》蔣超，姜繼勇，《法制與社會》 2009年3月 6.《公平VS 效率———印度與俄羅斯社會保障支出的啟示》劉曉鳳，《民辦教育研究》，2010年第二期

第三篇：淺談公平與效率

淺談公平與效益

2006年10月召開的十六屆六中全會通過的《中共中央關于構建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》放棄了“效率優先、兼顧公平”的提法,強調要在經濟發展的基礎上更加注重社會公平。十七大報告進一步提出,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系,再分配更加注重公平。

第一階段(1978—1987年)的核心內容是“認真執行按勞分配的社會主義原則”;第二階段(1987—1993年)提出“按勞分配為主體,其他分配方式為補充”;第三階段(1993年至今)的提法是“堅持和完善按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度,確立并健全勞動、資本、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的制度”。

收入分配中的公平是分配尺度、分配過程、分配規則的公平，而不是單純的結果公平。對個人來說，即使參與分配的機會均等、公平競爭，而實際分配的結果也可能是不均等的。

“公平優先”的平均主義分配原則。新中國成立后，社會主義制度在中國實現，國家采用沒收、贖買、公私合營等手段完成了社會主義改造，建立社會主義公有制。在當時特殊的社會歷史條件和經濟條件的影響下，在經濟體制上形成了高度集中的計劃經濟體制，與之相適應，在公平與效率關系的處理上采取了“公平優先”的平均主義分配原則。但很快這種積極性就下降了。平均主義是假公平，它只講結果的公平，不管生產過程中規則的不公平。干好干壞，干與不干都一樣，分配享受相同的物質財富，這對勞動者是不公平的。這種平均主義的公平不是真正的公平，它在使經濟失去效率的同時也失去了公平，結果使效率與公平“雞飛蛋打”一場空。設計新的分配制度，按勞分配在這種情況下提出來。

“公平效率二者兼顧”的按勞分配原則。黨的十一屆三中全會以后，實行經濟體制改革，引入市場機制，建立了社會主義有計劃商品經濟體制初期。在公平與效率關系上采取了“二者兼顧”的原則。提出了要“克服平均主義”，推行家庭承包責任制，開始從根本上打破農村的平均主義分配方式。后來，先富帶動后富。這時，勞動好的，生產多的，多得獎金，收入增加。分配制度的調整調動了人們生產的積極性，生產效率提高了，但由于有計劃商品經濟體制強調計劃與市場的內在統一，而人們對此理解和強調的重點不同，因而帶來了改革實踐中的搖擺和反復。在當時這種經濟制度下，我國實行按勞分配的客觀經濟基礎不完備，計劃制造成的行業間收入差距，企業收入不公平就顯現出來。就出現有些企業收入多，有些企業虧損。“效率優先、兼顧公平”的多種分配方式并存的分配原則。黨的十五大，以按勞分配為主體、多種分配方式并存的前提下，“把按勞分配和按生產要素分配結合起來”，分配原則上要堅持“效率優先、兼顧公平”。黨的十六大，明確提出了“效率優先、兼顧公平”的具體實現機制，使效率與公平的關系表述得更為明確、實現途徑更加具體。“初次分配注重效率，發揮市場的作用，鼓勵一部分人通過誠實勞動、合法經營先富起來。再分配注重公平，加強政府對收入分配的調節職能，調節差距過大的收入”。

人們之間的收入差距在不斷擴大。城鄉之間、不同地區之間、不同部門和行業之間、強勢群體和弱勢群體的收入差距越來越懸殊，反映貧富差距的基尼系數已經超出了國際公認的警戒線。貧富懸殊已成為影響當前社會和諧與社會穩定的重大問題。如果貧富懸殊的趨勢繼續發展下去，有可能出現兩極分化，這就意味著社會主義的變質和改革開放政策的失敗。為了使改革獲得更廣泛的支持，當前和今后應更加注重有利于社會和諧和穩定的社會公平。同時，我國目前已經具備了解決社會公平問題的現實性。已有一定的物質基礎和能力，逐步解決多年來累積形成的貧富差距。

“更加注重社會公平”的收入分配制度。

為了在公平與效率之間尋找最優平衡點,求得社會和諧,需要在收入分配政策上進行調整，更加注重社會公平，完善收入分配制度。

公平與效率是矛盾關系，而這對矛盾又是處在動態的變化之中。隨著我們對公平與效率關系認識的發展變化，我國收入分配制度改革日益深化并不斷完善，分配制度和公平與效率相互促進，推動我國經濟改革的向前發展

黨的十四大報告明確提出“效率優先、兼顧公平”，鼓勵競爭，明確在經濟體制上要以市場經濟為制度取向。而在黨的十八大報告中則明確提出“兼顧效率和公平”，這確實令人耳目一新

公平正義，貧富差距，分配政策與人民生活息息相關，也常常成為人們討論的話題，在“效率優先、兼顧公平”的原則之下，我國經濟騰飛，貧富差距驟然拉大，城鄉之間、不同地區之間、不同部門和行業之間、強勢群體和弱勢群體的收入差距越來越懸殊，反映貧富差距的基尼系數已經超出了國際公認的警戒線。人民生活受到沖擊，隨之而來的還有對分配政策和公平正義的爭議，其中也不乏怨言和質疑。面對這樣的情況十八大報告中強調，初次分配和再分配都要兼顧效率和公平，再分配要更加注重公平。從“效率優先、兼顧公平”到“兼顧效率和公平”，這幾個字的微妙變化，正是我國進一步縮小收入分配差距，堅持社會公平正義的體現。

但政策的推行和落實首先要被人民大眾所了解、接受，大家是否了解十八大對公平與效率的調整呢？又是通過什么渠道？調整之后的“兼顧公平與效率”是否得到人民認可？在人們心中，“兼顧”二字可否在現實中實現？會不會人們把“兼顧”只當成是無法實現的理想狀態？帶著這樣的顧慮和問題，我們對不同職業、年齡、性別的116人進行了問卷調查。

從統計結果中可以看出，明確知道我國十八大關于公平和效率關系調整政策的僅有13人，占總人數的約十分之一，足可見我國政策的推廣工作還待提高。如果推廣工作未做好，人民不了解新政策，政策和人民自然就會出現隔閡，政策的實施缺少了群眾基礎，也就缺少人民的支持和監督，同時，人們還停留在不合時宜的舊政策方針上，怨言不斷，負面心理會愈加濃重。從調查中還可以得到，有將近一半的人得知十八大政策調整是通過課堂學習，也許有調查對象主要集中于高校的緣故，但可以看出高校教育的作用。其次，約三分之一的人是通過網絡媒體得知十八大政策調整，應利用網絡媒體的便利性，擴大宣傳“兼顧公平與效率”的新方針，以得到更多認可，推進實施。

“公平與效率在現實中能否實現”的問題統計消除了我們的顧慮，80%的人認為在現實中公平和效率可以兼顧，這為十八大提出的“兼顧公平與效率”獲得群眾認可提供了有力支持。

在社會發展過程中，公平與效率不是相互對立的，二者事實上總是相輔相成、相互依存的。而美國和瑞典之所以成功，不是因為他們只關注了其中之一，而是一直都兼顧了公平與效率。同時，

第四篇：論分配制度改革中效率和公平的關系

論分配制度改革中效率和公平的關系

一.效率與公平存在著相互制約的辯證關系

1.效率是公平的基礎,公平是效率的前提。實現效率和公平的正確結合,是社會主義市場經濟的基本要求。所謂效率,是可以按經濟生活中勞動數量、質量同勞動成果的比率來度量的。所謂公平,是指人們之間利益和權利分配的合理化。無論是勞動者和生產要素投入者,在收入分配過程中都應遵守機會均等、規則平等的原則,并允許合理拉開差距,但要防止兩極分化。

2.效率和公平作用于不同的分配過程。在市場經濟條件下,經過市場進行的分配是初次分配。在這個過程中,各種生產要素是按其在經濟活動中的貢獻來獲得收入的。效率高,則收入高;效率低,則收入低。在初次分配中,個人的收入取決于個人擁有的生產要素的數量和要素的市場價格。初次分配以效率為原則,可以引導人們不斷提高效率,增加社會財富,解決如何把蛋糕做大的問題。但是,經過市場實現的初次分配,還不能解決如何把蛋糕分得更公平合理一些。比如市場機制的作用造成一些人很富有,一些人連基本需要都無法保障。

3.社會收入分配差距過大會阻礙經濟效率的提高。因為收入兩極分化,將對社會運行機制造成雙重后果:一方面,對眾多窮者的社會激勵失效,極低的收入無法激發窮者的奮斗精神;另一方面,富者掌握了大量的社會財富,有可能侵害社會約束機制。社會激勵機制和約束機制的失靈,必然從宏觀上破壞社會的均衡狀態,造成社會的不穩定和無序化,從而嚴重破壞社會的經濟效率。所以,市場初次分配的缺陷必須由再分配來彌補。在市場初次分配考慮效率的前提下,通過稅收等手段調節收入差距,達到社會公平。

4.堅持效率優先并不是要以犧牲社會公平為代價,效率優先是處理好公平和效率關系的基點。

再分配更加注重公平,就是在注重效率的同時,避免出現一些經濟不公平現象。效率原則的出現本身包含著形式上的平等掩蓋事實上的不平等,出現了社會整體分配結構的合理性以及社會大多數成員所能接受的合理的收入差距問題,這就需要兼顧公平。

黨中央在發展社會主義市場經濟的歷史條件下明確了現階段效率與公平的關系。黨的十四屆三中全會明確提出“個人收入分配要堅持以按勞分配為主體,多種分配方式并存的制度,體現效率優先、兼顧公平的原則。”胡錦濤同志在十七大報告中進一步指出“保護合法收入,調節過高收入,取締非法收入。逐步扭轉收入分配差距過大趨勢”。這樣,就為在新的歷史條件下正確處理效率與公平的關系奠定了基礎。

二.深化分配制度改革應堅持效率優先、兼顧公平的原則

目前,我們鐵路運輸企業的分配制度按現代化企業制度要求還有很大的距離,受計劃經濟體制的影響,現行的分配制度不能充分調動廣大職工的積極性,沒有把責任、風險、績效和薪酬更緊密地聯系起來,效率優先的原則沒有得到體現。深化分配制度改革是擺在鐵路運輸企業面前的一項緊迫的任務。要搞好分配制度改革,必須堅持效率優先、兼顧公平的原則。

確立勞動、資本、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的原則。黨的十七大指出,要堅持和完善按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度,健全勞動、資本、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的制度。社會主義市場經濟體系,既有商品市場,包括消費品市場和生產資料市場,也有生產要素市場,包括資本市場、勞動力市場、技術市場、信息市場等等。既然有這類市場的存在和發展,就必須允許勞動、資本、技術、管理等生產要素參與收入分配。按生產要素貢獻分配是市場經濟的分配方式。而在市場經濟條件下,這些生產要素又分別屬于不同的利益主體,要素所有者進行生產投入、轉讓要素所有權,都要取得相應的一份報酬。這樣,生產成果的分配就在各生產要素的供給者之間,依據各生產要素在財富生產中實際作出的貢獻來進行,多貢獻多得,少貢獻少得。從資源的市場配置來看,生產要素的貢獻由報酬來反映,這樣使得各種要素能夠進入市場流動并形成要素價格。因此,就必須確立相應的分配原則,即確立勞動、資本、技術、管理等生產要素按其貢獻參與收入分配的原則。

三、建立與社會主義市場經濟體制和現代企業制度相適應,突出安全,緊貼效益的工資分配新體系

鐵路運輸企業工資由安全效益決定,應緊緊圍繞安全效益重心,不斷優化工資結構,以崗位工資和安全效益工資為主體,強化安全效益動態考核分配,有效建立起企業工資緊隨企業安全效益同漲同落的崗位安效工資分配新體系。一是要素評價,建立新標。以職工崗位勞動責任、勞動強度、勞動條件和勞動技能等基本勞動要素評價為依據,建立各工種、各崗位檔序的崗位安全效益工資標準。二是突出崗位,拉開標差。充分體現崗位職責、崗位貢獻大小,在建立崗位安效工資標準中,合理拉開不同崗位檔序職工的工資差距。三是動態考核。構建能升能降、以效計酬的崗位安效工資浮動運行機制。要體現三大分配功能。一是強化位勞動價值功能。以崗位勞動評價為基礎,確定崗位安效工資,突出職工崗位勞動價值。二是強化安全效益功能。崗位安效工資在工資結構中占絕對比重,職工收入與企業安全效益緊密聯系,激發職工保安全、提效益的內動力。三是強化工資彈性功能。崗位安效工資實行“雙重”浮動,工資標準不僅隨企業安全效益好壞上下浮動,而且按照動態考核要求,隨職工崗位變動能增能減,崗變薪變,有效地增強職工收入彈性。讓職工的勞動報酬與企業經濟效益和個人的勞動成果緊密掛鉤,充分調動關鍵工種、關鍵崗位和關鍵人員增收節支,降耗增效的積極性,改變職工工資與企業效益分離現象。推行崗位效益工資制度,堅持工資總額與經濟效益掛鉤,充分體現效率優先,兼顧公平,以收定支,量入為出,是促進企業發展的必然之路。

在深化分配制度改革中,在堅持效率優先的同時,也要兼顧社會公平。要關注弱勢群體,兼顧社會公平,保持社會穩定。弱勢群體是人民中的一部分,也是改革主體的組成部分。在分配制度改革中若忽視他們的利益,則有悖社會主義共同富裕的目標。關心和幫助弱勢群體,不僅是黨和政府責無旁貸的任務,也是全社會的責任,是深化改革、推動發展、保持穩定的大局的需要。強化對弱勢群體的關心,要堅決執行國家幫助弱勢群體的各項政策法規,考慮下崗職工、病、傷人員的基本生活保障,要使這部分職工的收入隨著社會和單位的發展不斷有所增加,體現以人為本的和諧理念。□

(編輯/梁永安)

第五篇：百家講壇《公平與效率》

085公平與效率

演講人簡介：談松華，中國教育學會常務副會長，1988年起起草中國教育改革的發展綱要。呂型偉，中國教育學會顧問。

我們在這里，討論一個全球普遍關注的在全球化和信息化的背景下，教育在21世紀，將會經歷一種什么樣的變革和創新，這里用的是國際化和數字化。和全球化信息化是一個意思。

那么在討論全球化信息化這個背景下的教育，很自然地，會聯系到21世紀的教育的價值追求或者叫教育理想，那么很多方面，討論，涉及了比如說，科學和人文的關系，國際化和本土和的關系，繼承和創新的關系，實際上這些問題都是在全球化和信息化背景下，21世紀教育面臨的很多選擇。也是對20世紀教育一種反思，那么我現在選擇的題目是公平與效率。我覺得，這也是在中國目前，現階段的教育發展中間，帶有一種價值追求的這樣一個性質的問題，因為，全球化和信息化，給人類，帶來了經濟社會的快速發展，但是，在這個同時，也擴大了國家之間，地區之間，人群之間的貧富差距。

全球化這把雙刃劍，對發展中國家來講它會帶來加快經濟發展的機遇，同時，處在世界貿易體系中間的不利地位這種情況下，也會可能產生很多新的挑戰和困難。數字化的發展，它大大地加快了人類經濟社會的發展，但是，又擴大了數字化的鴻溝，所以在世界范圍內，發達國家和發展中國家之間的差距，貧富差距在拉大，我上個星期參加北大論壇，討論21世紀人文與社會這個問題上，中國證監會的首席顧問，原來香港證監會的主席，他提供一個材料，他說，現在全球25％的人，掌握了75％的財富。而且，根據預測，在知識經濟的背景下在數字化鴻溝拉大的情況下，這種差距有可能不是縮小，是拉大，所以，我認為，作為發展中國家，面對這種全球化信息化的浪潮，冷靜地思考，我們在這樣一個浪潮中間，我們將會面臨什么樣的機遇和挑戰，那么，教育它可以成為縮小這種差距的一個很重要的因素。如果，我們加快教育的發展，我們能夠在縮短知識差距上，我們贏得時間，那么，我們有可能縮短和發達國家的差距。但是，如果我們的教育的決策不是很審慎，也可能會拉大這種差距，成為拉大這種差距的一個因素。

所以我認為，教育的公平和效率問題，是我們在考慮21世紀教育問題的時候，應該加以考慮的。我總的一個框架是這樣，在提綱上是這樣，第一個我講的是教育公平和社會公平的問題，主要是講，中國現實的社會公平狀況對教育的影響，教育，在這種社會狀況下它應該做出一種什么樣的選擇，第二個問題我想分析一下，在公辦教育中間的公平和效率問題，第三個問題我想說一下，在民辦校園中的公平和效率問題。第四個就是政府和市場在協調公平和效率關系上它應該起一種什么樣的作用，我想先講第一部分，教育公平和社會公平的問題。

教育公平，從根本上講它是受社會公平的影響，也就是說教育，面對著社會公平的狀況，它必然要影響到教育公平的程度，而教育公平的實現程度它和社會經濟發展和社會公平的現實是有直接的關系。當然，教育的公平，反過來講它也會影響社會公平，它可能會起縮小社會差距的這種作用但是它可能也會教育上的一些決策問題，它也會拉大社會差距。所以，我想分析，中國現在社會公平的狀況，中國是一個二元結構的社會，從歷史上看，城鄉之間，地區之間，是存在著明顯差距的。這種差距和發達國家，有一點不一樣的它是跨越歷史階段的差距，在東部一些沿海城市，正在討論向知識經濟，向知識社會發展的時候，在西部的很多農村地區，它還沒有開始工業化它還處在前工業社會，所以它這個落差是非常大的這是一個歷史現實，我們不可能在短期內，認為地去拉平這種差距。

現在一個新的情況是隨著計劃經濟向市場經濟的發展，效率優先在整個的經濟發展中間，已經占了主導地位，那么在這樣情況下，既促進了中國經濟的發展，同時也拉大了地區和人群之間的差距，實際上在整個80年代和90年代這種差距是不拉大的。我想不舉這個具體數字，我只講一點，就是說，按照世界衡量貧富差距的一個指標，經濟系數，這個經濟系數在中國，現在，梁定邦先生說的是40，我看到的材料是46。什么概念呢？就是說，中國現在的貧富差距是處在世界中上水平，也就是說是超過世界平均水平的，所以這就是我們教育現在面對的社會的一個公平的實際。這樣一個實際。那么在這種情況下，教育必然會受到社會目前這樣一種貧富狀況，或者說，社會分層的這種現實的影響。

同時，中國教育在公平和效率上，還面臨一個兩難的選擇，因為，中國在現階段，它存在著教育供求的一種明顯的不平衡。就是，教育的供給不能滿足社會日益增長的教育需求。尤其是高層次，高質量的教育，和供求矛盾是十分尖銳的。而且，在短期內，我們還不可能完全緩解這種矛盾，等談不上從根本上馬上解決這個矛盾，在這樣一種情況下，教育，如何處理好公平和效率的關系呢？我覺得，中國要解決教育上公平和效率這樣一對矛盾，它首先要建筑在加快教育發展，這樣一個基點上，因為，沒有教育事業的加快發展，就沒有可能從根本上解決公平和效率的矛盾。也可以說，如果經濟上講，發展是硬道理的話，道理也應該說，發展是硬道理，只有通過加快發展，才能緩解供求矛盾，才能從根本上逐步實現公平和效率之間的協調，那么，要加快發展，就必須要采取各種有利于教育事業發展的各種政策和舉措，這就需要效率的原則。

我們過去只靠政府，這樣來辦教育，現在看來這個供求矛盾是不可能得到環節的，所以，要用效率的原則，用市場的機制，來擴大教育資源，來緩解供求矛盾，我想這是我們現在所要采取的這樣一種教育發展上的決策，但是，在實施這樣一種利用市場機制，擴大教育資源的同時，又帶來了教育上差距的拉大，和教育不公平問題的顯露，這已經引起了教育界和其他方面的一種關注，所以，在注重到教育發展過程中間，我們應該盡可能在目前這種狀況下，保持最基本的教育公平。所以，我覺得，現階段的選擇，我是把它概括成這樣，就是保證基本教育的公平。，同時，要盡可能地實現使盡可能多的人，在優質教育和高層次教育上的機會均等。我想這是我要講的一點。

第二，就是公辦教育中的公平和效率問題，我們國家目前的教育資源關系，公辦教育資源，現在遠不能適應社會的這種需要，那么，在這樣一種情況下，我想，我這個報告里面，我舉個四個方面的關系，就是基礎教育和高等教育，農村和城市，一般和重點，弱勢群體和強勢群體，我決定現在在公辦教育中間，面臨著這四個問題上如何選擇。

我認為，公辦教育中間，第一個首先是要保證基本教育的機會公平，要努力實現基本教育的普及目標，也就是說我們現在，要使得所有的人，能夠都接受基本教育。這是聯合國全民教育大會提出來的目標，這個目標，本來應該在20世紀實現的，現在我們事先兩基也就是說在大多數地區，初步實現了這個目標，但是，全國還沒有。我想這個不去分析，目前我們普及教育的狀況，但是，應該看到的一點，目前在普及教育上的城鄉矛盾，地區之間的這種矛盾，是越來越顯露的90年代中期以后，農村教育的滑坡，這個問題到實際末已經顯示出來了。目前，明顯地表現出來的大面積拖欠教師工資，初級輟學率的明顯上升，危房的明顯增加，這許多問題，表現了一點就是中國的農村教育，面臨著嚴重的困境，如果這個問題不引起整個教育決策上的關注，就有可能是整個農村教育在我們世紀初滑坡這樣一種滑坡會加大城鄉之間的教育矛盾，會使農村的廣大居民得不到基本的教育機會，我認為這在21世紀的情況下是不應該這樣的，所以我認為，現在應該盡可能做到實現普及教育，這個普及教育，從現在來講，多數地區是9年，極少數地區5年到6年，也是一種普及教育的機會，我認為這是我們應該盡可能做到的。

第二，公辦教育中，就是要通過市場和競爭的機制，實現有重點的非均衡的發展，提高公辦教育的辦學效益，就是我們在教育資源有限的情況下，我們適當地加強一點非義務教育階段的重點建設，這對提高我們有限教育資源的效率，是必要的。特別是根據很多國家的經驗，公辦教育，如果不引起競爭機制，投資效益是不高的。有人說，現在我們公辦學校弄得不好，就走到國有企業的困境里邊去，所以，引進一點市場和競爭機制，來促進公辦教育之間的競爭，我認為這是提高公辦教育辦學效益的一個很重要的一種政策舉措。

那么現在，我們是在進行重點建設，我這里提出一個觀點，政府現在有限的教育資源，在公辦教育投資上，現在是向某一些學校和學科傾斜，這種傾斜，我認為，對一個大國來講，是有必要的。完全平均的這樣來使用我們的資源，有可能會延緩我們的發展，尤其是我們需要一些參與國際競爭的這樣的高層次人才，不用這種重點傾斜的辦法，它是很難在短期內出這種效益的，所以我是贊成，有重點的非均衡發展，這個是有必要的。但是問題是用什么機制來有重點和非均衡的發展，是認為的把一些資源，向少數學校傾斜，這樣傾斜以后，實際上出現什么結果？就是學校之間很難競爭，它實力之間差得太大。

我特別覺得現在在高中階段，搞示范性高中，這個是看怎么建設，如果說，正確確定了一些學校，我就把這個錢一億兩億甚至三億投下去，這樣來建設，建設示范性學校還是在同樣的辦學條件下，我們選擇一些真正能夠起示范作用的學校來重點扶持，這樣，應該是流動的。這樣，我說可以鼓勵公辦學校之間，辦出水平，辦出質量來。我覺得，我贊成有重點，非均衡發展，但是，要引進市場競爭機制。

第三個問題就是在公辦教育里面，政府和學校，要特別在公辦教育中間，要考慮到社會的處于不利地位的地區和人群，他們的基本教育需要，民辦教育，我應該堅持效率優先，兼顧公平，那么，在民辦教育中間，我想首先的一點，就是要擴大教育市場的準入程度，要以多種形式，加快民辦教育的發展，到目前為止，盡管我們90年代以后，民辦教育有了一個好的發展態勢，但是，到現在為止，民辦教育的學生數和在校生數，如果我們統計，不包括幼兒園，是大中小學，高等教育只統計有發學歷資格的這一部分，40多所學校，那么，看起來，大概2％多一點，占整個公辦教育，民辦教育的經費數，也占整個教育經費的2％多一點。

所以說，目前，中國民辦教育的這樣一種規模，我認為，還不能適應市場經濟的發展，不能適應整個社會對教育的需求。所以，我覺得，要擴大教育市場的準入程度這個準入程度，我想很重要的一點就是要創造一點公辦教育和民辦教育共同發展的政策環境。要創造一種公平競爭的，這樣一種政策環境。

因為，中國的民辦教育和很多有幾百年歷史的私立學校歷史的情況不一樣，中國有著龐大的公立教育系統它有著長期辦學經驗的積累，有這樣一種學校的聲望，而民辦教育不過就是十幾年，最多1、20年的時間，無論從資源的積累，無論從辦學經驗的積累和聲譽的這種形成，都還有個過程，所以在這樣一種情況下，如何創造一種環境，使得民辦教育的發展和公辦教育之間，有一種公平競爭的這一種環境，那么我想一些具體的問題，因為，正在有關立法機構，正在討論民辦教育法，還正在研討過程中間。我覺得，寄希望于我們民辦教育法，能夠一方面，為中國民辦教育發展，提供一個法制化的這樣一種依據，同時，又能夠進一步地鼓勵和促進，中國民辦教育的發展。

那么最后一點，我想歸納一下就是在中國這樣一個現實的環境里，要迎接國際化，數字化的這一種挑戰，那么，教育，我想應該說，肩負著兩個方面的任務，一方面，是要造就能夠參與全球國際化，數字化時代的這種競爭的高層次的高水平的人才，使我們國家的綜合國力和國際競爭力不斷地提高，同時，我覺得教育和肩負著提高全民知識水平，提高國民素質整體水平，這樣的一個任務。把這兩者很好地結合起來，我們在迎接國際化和數字化的這種挑戰中間，才能有全面的這樣一種基礎和優勢。

那么，實現這兩個方面，要實現教育的公平和效率的協調，我覺得，政府和市場要發揮協同的作用，尤其是政府，我覺得，政府首先是要政府，在發展教育中間的責任要到位，保證教育公平，很大程度上是政府的責任，政府如何盡可能為最大多數的人，提供平等的教育機會，我想這一點，是解決教育公平的一個前提。那么，我想這里，要說的一點，就是說，中國目前政府的投資增長的速度，是快的，90年代以來，財政性教育經費的增長是三倍，應該說是快的。但是，和教育事業發展的要求來看，它是有距離的。特別是中央財政在90年代中期以后，中央財政的比例不斷上升，地方財政比例下降的情況下，中央財政，如何更多地轉移支付來支持地方發展農村教育，來解決廣大農村居民的基本的教育需求問題，我認為這是保證教育公平性的非常重要的一點。

另外，政府要創造一種市場競爭的一種政策環境，要保證教育市場的一種公平，公開公正的一種競爭，使得在這樣一種環境下，不管是公辦教育和民辦教育不斷地提高它的效率，提高教育資源的使用效率，使得中國的教育，能夠建設成為在世界上，高水平的高效率的又是體現教育公平的這樣一種新的教育。謝謝各位。

問：2005年，大概有4000萬人就是高中生的高峰到來，但是，我們國家從明年開始，高等院校的招生，相對平緩地要給予限制，那么，剛才又聽了談教授的有關的講話，研究基礎教育的就說的一個公平，銷售教育，效率和平等這樣的關系，那么，在這樣一個問題上今年高等院校，學生進校的壓力，我是武漢理工大學的，高校今年可以說在招生上不堪重負，明年又要下降，面對著中國家庭的這樣一種需求，我想請談教授，想請問您一下，在這方面，教育家有何良策，因為可能遇到非常大的矛盾，就是社會上的這樣一個群體，對我們國家教育制度，以及對高校的要求這樣一種挑戰，謝謝您

答：這恐怕就是我們中國教育目前發展中間，面臨的最難的一種選擇。就是說，按照滿足廣大社會各方面的教育需求來看，我們要盡可能地擴大我們的教育規模，來滿足社會各方面的需要，那么現在這兩年的高校擴招，實際上是受到這種推動的，除了拉動經濟增長，這個經濟學界這種觀念以外，教育界很大程度是因為社會對高校的發展要求太迫切，而我們前幾年控制規模，造成了一個很尖銳的矛盾，所以這兩年擴招實際上是這樣一個背景。

但是，我認為在中國目前這個條件下，發展，總是有一種現實的依據，這個依據就是供求的關系，就是你這個社會要有供給能力，我們有多大的供給能力，能夠滿足社會多大的需求，我認為這是我們現在叫適度超前發展的一個很重要的思想。教育要超前發展，但是，為什么提出適度呢？因為，發展要根據我們現在可能提供的人力物力財力，這樣的基礎上發展，現在的問題是兩個方面，一個方面就是現在我們的教育供給是不是已經充分調動了，就是說，社會可以向教育投入的，我們是不是用市場機制，把它能夠最大限度吸納，各種財力，來投資于教育，我認為這個仍然是我們要努力的，所以說我們教育要進一步發展，應該要進一步擴大教育供給，但是我認為即使這樣的話，中國現階段是不可能充分滿足社會各種高等教育需求的高等教育在目前來講，還只能是滿足最基本的，或者是急需的。

所以，我想，要根據供求關系來確定我們發展的規模。還有一個問題，我認為，中國現在高等教育發展，盡管市場機制已經起了一定的作用，但是，行政主導性的影響，還是存在的。因為，如果說一個正常的市場調節的話，那么，人們要不要受高等教育，他家庭有選擇，個人有選擇，因為他有機會成本的問題，如果說，我上了大學，我就來就業和收入和我原來預期的希望有很大的差距的話，那么有很多家庭可能會選擇去上中等職業教育，或者經過培訓以后，工作，工作以后再過一段時間，再來上大學，我們現在是長期沿著一個高中畢業非要找一個大學機會，然后，上了大學以后，各種問題都解決了。這樣一種體制背景下，有刺激高等教育盲目發展的因素在里面。

我倒不是說完全是這樣，有這樣一個因素，所以我說，一方面要盡力地擴大規模，另外一方面，要進一步完善市場對高等教育的這種調節機制，我想通過這種調節，我想，高等教育會慢慢地實現供求的平衡。我個人這樣看。

呂：

可能我講的內容，同這個主題有點不大符合，因為，現在的主題是現代化，全球化，國際化，網絡化，都是這么幾個化，我，想講一講，是不是什么東西都要全球化？有沒有中國是要保留的，是要堅持的東西。我就想講一講，中國，不管怎么進步，中國還有應當保留的東西，這就是我今天想講的現代化與人文精神，第一點，講了我對21世紀教育的考慮。我認為，21世紀的教育，主要在建立兩個基礎之上，一個，就是信息技術為基礎的教育現代化。

以信息技術為基礎的教育現代化，或者以網絡為基礎的教育現代化，第二是以腦科學為基礎的教育科學化，我覺得，現在對信息技術講得很多，而對腦科學的研究，重視程度，還是遠遠不夠，而其實是非常重要的，你搞什么技術，搞什么網絡，歸根到底是要開發每一個人腦的潛能，歸根到底落實到這一點上，你如果光研究網絡，研究什么不研究腦科學，那你怎么行？當然我們對腦科學的知識，了解得極少，19世紀，腦科學的知識是個黑箱，20世紀是個灰箱還是還是半透明的，但是我相信21世紀的腦科學會有非常迅猛的發展，進成為我們教育科學的一個支柱，一個基礎。所以我認為，21世紀教育兩大基礎。

這兩大基礎結合起來，就能夠充分開發每一個人的潛能，充分發展每個人的個性，這是我們的目標，這是我講的第一個觀點。

第二個觀點，這兩個基礎，我是持樂觀的態度的。信息技術肯定要發展，網絡技術肯定要發展，而且要普及，包括西部地區，那么，國家也要重點幫助它。早一點實現網絡化。腦科學，不斷多少困難，多少深奧，肯定也會發展，現在，人類駕馭自然的能力是空間提高，但是，人類駕馭自己的能力在不斷滑坡，自己管不了自己。這次9.11事件發生，我是在思考的，我覺得這恐怖行動是人類道德的破產。所以，全世界應該反對的，但是，我也反對用恐怖來反對恐怖。我這里引了西方著名哲學家尼采的一句話，上帝死了，人類沒人管了，但是，西方的學者都說了，中國道德不是由上帝管的。所以，他們要向中國來請教，幾千年來，中國沒有一個上帝，但是中國人的道德，為什么5000年一直綿延不絕？很好，所以，他們要到中國，到東方來請教。

英國的有名的歷史學家，湯因比，他也講，21世紀的希望，在中國。他主要是從這個角度上，因為，科學技術肯定中國要發展，他們把希望寄托在希望。西方把希望寄托在中國，中國又如何？所以我們在討論21世紀教育的時候，大家都把目標集中在網絡化技術化這個對的。也有一部分人想到了腦科學的發展，這也對的，但是，德育問題怎么辦？我今天講現代化的德育問題，就是這么來的。

那么，為什么德育問題解決不了我覺得，在我們國家來說，主要是三個問題。這在我們的提綱里面講了一個就是對于工作的觀念保守，我們老是老的標準，來衡量新的問題，德育觀念是在發展的，比如說，中國人強調忠，過去強調忠是忠于皇帝，忠君是最高的道德，但是，后來就批判了，當然后來有個回潮，但是也很快就過去了，大家知道，忠概念不是忠于皇帝，而是忠于我們的國家，忠于我們的民族，忠于我們的人民，這個概念就起變化了。比如說，競爭，我們中國人歷來是主張謙讓，現在，提倡要競爭，我也想過，機關改革的時候，干部要競爭上崗，他跑到臺上去就要講，我有什么能力，如果我擔任這個工作，我如何如何，他這樣講，他不能說，我這個人不行的，我能力也不行，經驗也不行，大家說，你自己都認為不行，誰選你？所以一定要講自己很行，所以，觀念在變化。

第二，對德育的內涵，理解得太狹隘了，我們不是把德育當成思想自治教育，就把它當成一個行為規范教育，其實，德育的概念是很大的。不僅僅是思想政治教育。也不僅僅是行為規范。我認為，德育的內涵應該擴大到我這個標題里面講到的人文精神的培養。這個下面還要說到。

第三是方法簡單，我們德育工作方法就是灌輸，就是社教，我們錯誤地理解了列寧的一句話，列寧講，馬克斯思主義要靠灌輸，這個話是對的。有灌輸因素，但是，德育不能僅僅靠灌輸。

第四個問題我就講，應該把德育工作，建立人文精神建設的沃土上，我把它用沃土兩個字，人文精神是一片土壤，德育是種在里面的一顆莊稼，我是這樣來比喻的，當然任何比喻都是樸素的我想這樣的比喻也可以考慮，人文精神是一片土壤，而德育是種在里面的莊稼，你不在土壤的上面下工夫，你光去搞莊稼，這個莊稼是長不好的。

當然，什么叫人文精神呢？這個問題要回答那么我自己的解釋就是人文精神，應當包括文化品位，心理素養，人生態度，道德修養，愛國情懷，精神世界，價值觀，人生觀，等等都應該包括在里頭。

道德是其中一個重要的內涵，但是它不是唯一的。人文精神是一種歷史的積淀是長期形成的文化傳統，有它的民族特色，有國家特色，甚至有地方特色，這種地區的特色，主要表現在人文上。它在一代一代地起作用，一代一代地培育這個地方的人，人文，我認為這是好事，正因為有這個，所以，中國的道德能夠2000年5000年延綿地發展。

中國從秦始皇統一，到現在2000多年了，國家政治統一了，教育統一了，文字統一了，通婚交流非常頻繁，但是，我剛才講到的吳越文化，齊魯文化，嶺南文化，巴蜀文化，還是有各自的特色。2000年都沒有化掉。那么，所以我就預見，今后1000年，中國的人文精神在世界上，會不會化掉我想不會，不但不會，我們還有意識地要保留，要發展，要弘揚它。這并不等于不要吸收外來文化，比如科學精神，民族精神我們肯定要吸收。

所以，我最后一個觀點提出來就是人文精神會不會全球和，我的答案是幾百年里頭，甚至上千年里頭，會不，我這個結論，比較武斷，向大家請教。