第一篇：我國高校自主招生中公平與效率問題探究

河南師范大學

碩 士 學 位 論 文

開 題 報 告

我國高校自主招生制度中的公平與效

率問題探究

所 屬

院 系 ：教育科學學院 學 科

專 業 ：教育學原理 研 究

方 向 ：高等教育 申請學位類別 ：教育學碩士 學

號 ： 申

請

人 ：

指 導

老 師 ：

二零一二年三月

我國高校自主招生制度中的公平與效率問題探究

第一章 引論

一、問題的緣起

我國高等教育體制改革的一個突破口就是招生制度改革。高校自主招生試點是與統一高考協調并行的招生模式，是擴大高校自主權,深化高校招生錄取制度改革的重要舉措。高校自主招生制度努力的方向是讓高校作為自主辦學的實體切實地掌握自主招生權，包括計劃權、考試權和錄取權,真正地實現按照教育規律辦學，真正地促進教育公平而非僅僅保障社會公平。如所有新制度出臺時一樣，自主招生制度也遇到不少的疑難問題，使招生制度改革和發展無法達到預期的成效。在所有的問題中，公平和效率成為了全社會普遍關注的問題。

我國自2001年起開始試行高校自主招生制度。截止到2011年，經教育部批準的自主招生試點高校總數已達到80所。而隨著試行范圍的逐步擴大以及自主招生改革的復雜性和牽涉利益的廣泛性，社會各界對高校自主招生制度的褒貶態度不一，贊成者認為高校自主招生對于改革應試教育、從促進教育公平的角度不拘一格招收學生、培養創新人才等方面具有重大意義,而反對者則認為高校自主招生的各環節中所凸顯出的問題說明其難以保證公平，且在實踐中出現成本高、效率低、有失公正等問題。由此看出，贊成者和反對者論辯的核心問題是高校自主招生制度是否能夠真正意義上促進教育公平? 就此問題，筆者以為目前實行的高校自主招生制度當中的教育公平與效率問題是現階段短期內所凸顯的現象，而并非高校自主招生制度本身應具有的問題。因此，筆者愿就高校自主招生制度如何促進公平與效率作為畢業論文選題，詳細做一論述。

二、研究目的及意義

(一)研究目的

本文從自主招生制度中存在的眾多問題中，選取“公平與效率”問題為研究重點，以“我國高校自主招生制度中的公平與效率問題探究”為題，通過揭示我國自主招生制度中公平與效率問題的表現，分析問題產生的原因，提出改善自主招生制度的若干建議，為促進我國高等教育科學發展貢獻綿薄之力。

(二)研究意義

本文分析了我國自主招生制度試行9年來存在的問題,尤其是公平與效率這方面的問題,從而得出現階段我國高校自主招生制度改革的緊迫性。自主招生已成為我國高校招生多元化的方式之一，隨著自主招生試點院校數量的逐年增加，各個高校在招生方式與招生內容上也有所發展，如北大實施中學校長實名推薦制，北京郵電大學、北京交通大學、北京林業大學、北京科技大學、北京化工大學等五所高校推行聯考，清華大學針對弱勢群體試點自主招生以及清華聯合兄弟學校共同推出了AAA測試等已經引起了社會多方面的關注，從中探尋我國自主招生中公平與效率問題的實質及解決機制，闡述新政策的理論意義和實際意義。

三、相關文獻綜述

自高校自主招生實施以來，已經成為學術界關注的熱點，引起了廣泛的關注，相關的研究成果也日漸增多。從所搜集到的文獻資料來看，考試理論研究者和管理部門對高校自主招生制度做過不少研究，發表了不少研究成果。但是目前學術界尚無專著對此進行系統研究，只是在相關著作中有所論述。文章對中國高校自主招生的相關研究多偏重于歷史考察、問題探討、政策建議以及與高考的對比上，而對表象與本質特點、理論與實證層面等深入研究相對較少。

（一）我國高校自主招生制度現狀及公平與效率問題研究

首先，是關于高校自主招生制度的定義的界定。到目前為止，在學界還沒有一個公認的定義。有的學者從宏觀的角度研究，認為“自主招生是指高等學校在政府批準的基礎上，從招生計劃中劃出一定的比例，根據高等學校自身的辦學要求，選拔適合學校特色的有特長的學生”（程斯輝，2004）。有的學者認為“自主招生是考生直接到招生學校報名，參加由學校組織命題、閱卷、錄取的考試，考生憑高校簽發的錄取通知書到學校辦理入學手續”（孫中濤，2006）。有的學者從自主招生的作用出發，認為“自主招生是大學教育活動的重要前提和基礎，也是高考改革的焦點之一”（張亞群，2006）。有的學者認為“自主招生是高校在教育部及其他主管部門的宏觀調控下，遵循公平、公正、負責的原則，以市場人才需求為導向，從自身教育教學資源的條件出發，獨立自主地擬定招生計劃和組織選拔錄取的招生制度”（張繼明，2005）。有的認為自主招生是一種招生方案，如在百度中搜索到的，自主招生就是一些好的大學為了得到更多優秀的人才在市級和

區級的高中設立的一個招生方案。

關于高校自主招生模式，學界既有對自主招生模式實施的利弊評價，也有對自主招生模式發展趨勢的探討。有的學者對高校自主招生的模式選擇和價值取向進行了討論，認為“中國高校自主招生考試在作制度選擇時，可以在立足本國教育實際的基礎上，借鑒國外一些大學的自主招生模式”（張亞群，2006）。有的學者也針對目前高職院校自主招生改革試點中出現的問題提出了改革策略和建議（陳潔，2008）。有的學者認為，“目前中國三種高校自主招生模式互有異同，其實施范圍雖然有限，但在引導基礎教育、促進人才選拔方式多樣化、改善生源結構方面，已取得顯著成效”（張亞群，2008）。

關于高校招生自主權的限度，有學者認為自主招生必須有自主約束和社會監督(朱為鴻，2006)。有的學者認為，“高校僅僅在一定范圍內獲得了有限的自主招生權，招考名額、招考方式與選拔標準、選拔程序等仍受教育行政部門的控制”（張林獅，2006）。還有研究者認為，“自主招生的最大意義在于確立大學選拔主體的地位，但在當前的條件下，把招生權完全交由學校，其后果難以預料”（應望江，2006）。也有學者認為，“高校招生自主權不應盲目擴大。現階段，普通高校在統招前提下擁有部分自主權最適合中國國情和現實需要”（侯蓉，2005）。有學位論文對高校自主招生的自主權問題展開了探討，對高校招生自主權的分配格局提出了相關政策與建議，認為中國高校現階段適合擁有統一招考下的部分招生自主權(羅麗應，2007)。另有學位論文直接對高校自主招生的政策緣起與背景進行了研究，從管理學角度，用公共政策分析的方法對中國當前高校自主招生的起因、存在的問題和背后的理念進行分析與解讀，并提出建議，為政策的完善提供理論依據和實踐參考，對認識高校招生自主權有一定的借鑒與啟迪作用（李澤或，2003）。

我國高校自主招生制度研究的專著或期刊文獻都是很豐富的，但是具體談公平與效率問題的不多。當前教育界對高校自主招生中公平與效率問題的爭論與研究主要表現在兩個方面。首先是公平問題的研究。自主招生與公信度極高的統一高考相比，公平性是最受質疑的地方。這個問題爭論點主要集中在五個方面，即招生人數、招生形式、考生誠信、筆試和面試的選擇以及是否應開展后期人才培養。有些學者談到了自主招生錄取中存在“城市價值”取向，即“農村歧視化” 4

現象。廈門大學的劉自團談到:“自主選拔錄取中的城市價值取向對公平的危害。在高考的競爭中，農村學生一直處于劣勢的競爭狀態，一開始就處于不同的起點上，自主選拔錄取的試行，又好像是為多數城市考生降低了應該躍過的高度，而農村考生只能是憑蠻力吃飯，毫無捷徑可走。“城市價值”取向強調更多的是教育應按個人天賦能力的差別，而予以相稱的分配，而忽視了先天條件相等的個體應獲得相等的教育待遇和安排這一前提。這一規則的不公，不僅導致了結果的不公，還加劇了起點的不公。”

還有學者談到了自主招生中的公平問題，認為高校自主招生中的公平主要包括兩種公平:效率公平與一般公平。效率公平，即從宏觀的角度來看高校自主招生制度對高校生源選拔、對社會人才培養即對人力資本積累的選拔與貢獻效率。效率公平屬于高層次的公平，沒有效率的公平是沒有任何實際意義。所謂一般公平，指從微觀上對公平進行觀察，從而得到自主招生中公平要包含機會公平、權利公平、規則公平和結果公平（劉進，王靜，2009）。機會公平即試點高校在招考實施過程中既要保證能滿足人多樣化的需求，又要保證所有機會是均等的；權利公平指的是自主招生制度必須賦予所有學生依法享有公平參與的權利；規則公平指在報名、考試、面試等自主招生的選拔過程中所堅持的各項規則需要統一，不可因地而異、因校而異、因人而異；結果公平指通過自主考試而被招錄的學生都能得到適切的培養與發展。從眾多對自主招生中公平的研究來分析，一般公平是研究的重點與焦點，而效率公平往往被忽視。

其次是效率問題的研究。當前我國高校自主招生效率至少有以下三方面特征:第一，中學人才供給存在問題，客觀存在“無才可選”的現象。如貴州省考試院的劉萍認為，當前自主招生認定的“偏才”、“怪才”標準，多集中于科技創新、文學、道德品質等方面，本身符合條件的就少；清華大學招生處負責人宗俊峰認為，中學“推良不推優”，學生不誠信導致“無才可選”（劉進，王靜，2009）。無論是有才不供給還是無才供給，都說明自主招生的中學供給環節出現問題。如果中學人才供給無法保證，則造成選拔效率偏低，出現“招不滿”或“招不好”的現象。第二，選拔成本過高，效率偏低，高校不滿。第三，選拔手段落后，仍倚重高考，雙重選拔導致成本增加。當前我國實行的“統招前提下的自主招生”本質上是自主選拔標準和手段尚不完善或招生成本過高的完全自主招生造成的。目 5

前多數高校自主招生名額仍下放給了重點中學，且還不能完全脫離高考分數來選拔人才，選拔方式仍過于倚重高考。

（二）其它國家及臺灣地區研究現狀

一直以來，世界各國、各地區都在探索、研究適合本國、本地區的高校招生考試制度，提高人才培養的切合性，相關的學術論文和專著也層出不窮。國外幾本有代表性的著作，主要探討了高校招生考試的發展方向和實施策略。國內學術界對世界其它國家和地區的高校招生考試制度已有較多研究，有關的著作都分析了他國高校招生考試制度的歷史和現狀，探討了他國高校招生考試制度的實施、控制和管理機制，總結了這些國家的高校招生考試制度對中國的借鑒與啟示。

徐瑞英按自主程度的不同將世界各國高校的自主招生模式分為三大類型:一是完全自主型。高校規劃、專業設置及學生人數、招生組織、招生考試方式及其內容、錄取標準及錄取對象，完全由高校自主決定。高教管理機構僅起監督作用。二是半自主型。高等學校招生在自主權上有一定限制，隨著限制項目、限制程度、限制數量的差別，其自主權所受到的制約也有不同，因而這種模式在具體實施時，可以有眾多的、看起來差異較大的形式。一般說來，在這種模式下，首先失去的是規劃權，即高校布局將受到較嚴格的控制，這方面權力集中在教育行政部門:招生組織通常也會受到較大限制，高校不能自主決定招生的時間，但在專業設置、招生考核命題及錄取標準等方面，則享有較大自主權。三是統招前提下的自主型。即在統一招生中給高校某些自主權，通常集中在錄取標準方面，而在高校規劃、專業設置及人數、招生組織、入學考試組織及命題等方面，高校基本上不能自主，但允許高校在統一考核的基礎上，自主命題組織再考核，并根據考核成績自主決定錄取標準及錄取對象。

值得一提是，關于臺灣地區高校招生考試制度的研究，有學者歸納了其演變歷史，并分析了影響因素，進行了較為系統的研究。楊李娜的博士論文《臺灣的大學入學考試制度研究》，以及林寧的碩士論文《臺灣地區大學多元入學方案的探析與啟示》介紹了臺灣地區的多元入學方案，并分析了多元入學方案實施的背景，與大陸地區實施高校招生制度改革的背景有著相似之處，這為大陸地區的自主招生制度的實行提供了借鑒意義。

四、研究思路和方法

（一）研究思路

本論文以中國高校自主招生制度為研究對象，以“公平與效率問題”為研究視角，以現狀考察與比較借鑒相結合的研究思路，從宏觀上和理論上分析了高校自主招生制度中公平與效率問題的本質內涵、影響因素以及具體表現，社會影響等，力求準確掌握中國高校自主招生改革中問題的癥結所在，把握改革的發展方向，以期為中國高校自主招生的完善提供參考意見，促進中國高校自主招生改革的進一步深化與發展。

（二）研究方法

研究方法，即本文的分析工具或手段。結合自主招生制度自身的特點及國內 外研究的現狀，本文主要采用了以下兩種研究方法：

1、文獻研究法

文獻研究法，又稱非接觸性研究方法。指在研究中專門對相關文獻進行查找，分析、歸納與整理，通過文獻力圖探尋事物本質屬性的一種研究方法。本論文中運用的文獻研究法，主要是通過圖書、網絡等多種渠道收集、查閱并整理了大量高考改革中自主招生考試與錄取制度的相關文獻資料，深入分析國內和國外關于大學招生、人才選拔、考試改革等方面的問題，側重從公平與效率兩角度來析出文獻，注重收集理論和實踐兩個方面的文獻，充分利用有關研究成果。通過現狀考察與問題分析，了解我國高校自主招生制度中公平與效率問題的本質，以便對高校自主招生的改革有較為深刻的理解。

2、比較研究法

比較研究法是根據一定的標準，對兩個或兩個以上的有聯系的事物進行考察，尋找其異同，探求教育之普遍規律與特殊規律的方法。比較研究法的使用，有助于認識事物的本質和教育的普遍規律，有助于教育政策的制定。因此，筆者本著求真、客觀的態度，對所收集的各類資料、信息進行了較為系統的分析，對美國、日本、臺灣地區的自主招生錄取制度的相關方面進行了綜合研究,并比較國內外有關情況的異同了解國外高校自主招生的成功經驗，以期對我國的自主招生制度改革提供有益借鑒。

五、論文大綱

第一章 引論

一、問題的緣起

二、研究目的及意義

(一)研究目的(二)研究意義

三、相關文獻綜述

（一）我國高校自主招生制度現狀及公平與效率問題研究

（二）部分發達國家及臺灣地區自主招生制度研究現狀

四、研究思路和方法

（一）研究思路

（二）研究方法

1、文獻研究法

2、比較研究法

第二章 我國高校自主招生制度中關于公平與效率問題的理論基礎

一、相關概念界定(一)公平(二)效率(三)自主(四)自主招生制度

二、公平與效率理論

（一）公平的生成及其價值意蘊

（二）效率的存在條件及其意義

（三）公平與效率的辯證存在

第三章 現階段我國高校自主招生制度中的公平與效率問題評析

一、我國高校自主招生制度略述

（一）我國高校自主招生制度產生的時代背景

（二）我國高校自主招生制度運行的基本狀況

二、現階段我國高校自主招生制度中的公平問題

（一）前提：理念滯后及資格確認的不公平性

（二）事實：政策缺陷及指標分配的不合理性

（三）影響：社會陣痛與深度思考

三、現階段我國高校自主招生制度中的效率問題

（一）高校招生渠道多元化中的效率意識

（二）高校自主招生的成本意識及實際效果

（三）制約高校自主招生效率的因素分析

第四章 現階段我國高校自主招生制度中實現公平與效率的路徑分析

一、個別發達國家及臺灣地區高校自主招生制度的有益借鑒

（一）個別發達國家高校自主招生的模式分析及基本經驗

（二）臺灣地區高校自主招生模式分析及基本經驗

（三）思考與借鑒

二、現階段我國高校自主招生制度改革方向

（一）我國高校招生制度改革的發展趨勢

（二）現階段我國高校自主招生制度改革的著力點及基本走向

三、現階段我國高校自主招生制度中公平與效率的實現路徑

（一）基本前提：營造公平誠信的社會環境

（二）根本保證：以公平與效率為核心，進一步完善自主招生的實體制度

（三）重點環節：建立監督懲戒機制

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第二篇：高校自主招生常見十大問題

高校自主招生常見十大問題

關鍵問題1： 哪些考生可以參加自主招生及更容易通過自主招生院校初審？

理論上講，按照平時高

二、高三大考成績估算高考成績能達到重點線或一本線以上考生均可以參加自主招生。

接近80所自主招生院校的招生章程要求歸納起來也不外有以下17項內容，這些內容其實主要包含兩大含義：學生的自身優勢和學校的需求：

1、品學兼優，獲得省級三好學生、優秀學生干部榮譽稱號；

2、曾公開發表過法學、經濟學或管理學等相關領域的論文（限第一作者）；

3、高中階段參加“全國中小學生創新作文大賽”和“全國新概念作文大賽”獲一等獎和特等獎；

4、高中階段參加全國性英語競賽獲得決賽三等獎（含）以上；

5、參加“全國中小學生創新作文大賽”獲一等獎和特等獎；

6、高中階段參加全國中小學電腦制作活動全國及國際重大比賽獲獎；

7、全國創新英語大賽（《高校招生》雜志社主辦）中獲“優勝者”獎項；

8、全國性英語競賽決賽三等獎（含）以上獲得者；

9、省級英語競賽（演講、辯論比賽等）獲得二等獎（含）以上；

10、有航空模型的特長，在高中階段獲得過全國比賽和世界級比賽名次；

11、高中階段獲得全國中學生學科奧林匹克競賽數學、物理、化學、生物、信息學省賽區二等獎以上（含二等獎）；

12、高中階段在科技創新、發明方面有突出表現并獲得省級一等獎以上獎勵，或擁有專利者；

13、獲得“未來杯”全國中學生創意設計競賽二等獎以上；

14、省級示范性高中的校長可推薦德智體美全面發展成績優異或具有特殊才能的學生

15、高中階段獲得省級三好學生、優秀學生干部且成績優秀者；

16、在民樂、舞蹈方面具有一定的特長（其中民樂單項須獲得七級以上合格證書或者在省級以上比賽中獲得三等獎及以上的獎勵，舞蹈須獲得五級以上合格證書或者在省級以上比賽中獲得三等獎及以上的獎勵）者；

17、德智體美全面發展，高中階段學習成績名列前茅，綜合素質優秀，有特殊才能或超常培養潛能，有相關材料可以證明的學生。

只要學生能滿足以上招生章程要求中一條或一條以上條件，且報考的目標院校定位合理，通過高校自主招生的海選初審還是比較容易的。尤其是，思維敏捷，知識面 廣，心理素質好的學生更容易在筆試和面試中勝出。自主招生考試中常常有這樣一個現象：平時學習很不錯的學生卻沒通過高校的筆試或面試。這是因為自主招生的 試題與高考題的出題思路不一樣，自主招生考試更看重學生知識面的寬度和深度，以及關注社會熱點、難點和焦點問題程度。

思維敏捷，涉獵廣泛，善于鉆研的學生在筆試和面試中容易勝出。自主招生考試有別于高考，更看重學生知識面的寬度和深度。筆試成績好的同學，不見得平時學習排名很靠前。

在省級重點中學就讀，且成績優異的孩子容易通過初審。

材料準備充分，自薦信出色，手寫字跡出眾，通過初審的概率較大。

關鍵問題2：自主招生錄取有何特點？

1、未通過自主招生考試的考生會擔心報考同一所院校，會不會被很多有自主招生加分的考生擠掉？答案是否定的，自主招生考試招生的名額用學校預留計劃，不占用分配給各省市的招生計劃指標。

2、被預選的考生可獲得政策性保護，即使高考分數未達到該高校在當地的投檔線（一般在投檔線下20分以內），仍有可能被錄取。

3、招生高校制訂自主招生錄取方案，并納入招生章程，向社會公布。關鍵問題3：報考參加自主招生是否會花費考生太多精力，以致影響高考？

影響肯定是有的。對考生而言筆試、面試必須親自參與，無可替代。考上考不上帶來的心態變化都可能影響孩子學習。

其他工作：自主招生的報名、招生簡章研讀、自薦材料準備、招生網上申報、自薦信寫作等一系列工作確實費時耗力，但很多家長可以幫助考生完成，包括自薦信的寫作。為保證孩子在學校少受影響，家長應該多幫孩子做一些事情。高考不是一個人的戰斗。

另外目標院校不可過多，選擇一兩所所心儀的學校盡力去考即可。

關鍵問題4：筆試日期同一天的聯盟，可否同時報名申請？

“北約聯盟”和“華約聯盟”雖然筆試安排在同一天，考生申請時還是可以同時選擇，這樣會增加通過初審的幾率。待通過初審再定奪參加哪個聯盟的筆試。

關鍵問題5：各高校及聯盟自主招生的程序是怎樣的？

第一關是申請材料審核。高校都會對自主招生材料進行審核，在眾多的申請者中選取部分考生進行測試。對于考生來說，要按照高校要求，將申請材料準備齊全。除了 申請表之外，申請材料還可以包括獲獎證書復印件、個人陳述、其他申請資料等。獲獎證書可以是考生在高中階段獲得的各種獎勵證書。另外，考生還可以準備1推 薦信。

第二關是高校自主招生測試。各高校一般會單獨或聯合組織自主招生測試。自主招生測試一般分為筆試和面試。無論是筆試還是面試，都不同于高考，試題靈活，涉及面廣，主要看考生平時的積累。

第三關是統一高考。考生通過高校自主招生測試后，高校會同考生簽訂協議，考生要參加統一高考，一志愿報考該校，高考分數在該校提檔線下20分即可被錄取。特別優秀的考生經批準后，還可享受更優惠的政策。

關鍵問題6：可通過何種方式參加自主招生？校薦考生和自薦考生有哪些區別?自薦的考生會不會很難通過初審?

通常有兩種方式：以學校推薦為主和以個人自薦為輔。對于自主招生的高校，只有部分高校會向部分省市級重點高中（包括生源基地）分配名額。自薦的學生材料一般不需要校長推薦信，只需要學校有關部門蓋章、簽署意見即可一便確認自薦學生材料的真實性。然后在信封外標示“自主招生材料”后由自己郵寄到考生所要申請的學校。

校薦和自薦的區別只存在于初審環節。在初審時，對于校薦考生進行通過性審核，對于自薦考生則本著“優中選優”的原則，進行評比和選拔。在通過初審后的后續環節中，對于校薦考生和自薦考生都是同等對待。初審環節自薦考生的通過比例較低。自薦的考生如果自身條件優秀就比較容易通過初審，各高校及聯盟都會為自薦考 生預留一定的初審名額，確保自薦考生有一定的通過率。

關鍵問題7：該如何準備初審時材料？推薦材料是不是越多越好？

申請材料一般包括申請表、個人自述和附屬材料幾個部分，其中申請表、個人自述是必須提供的。

①申請表。請按照網上報名系統的要求逐項如實填寫。重點應填寫高中階段的表現。

②個人自述。這一部分由考生本人完成，篇幅以1頁為宜，一般不超過2頁。建議由考生本人手寫完成；如采用打印的，需要考生本人簽字。

③附屬材料。附屬材料是對上述材料的支撐和補充，如獲得獎勵證書的復印件、自己完成的研究成果，等等。

④請考生將申請表、個人自述、證明自己具有保送生資格的證書復印件這些最重要的材料順次排好裝訂，推薦意見和附屬材料附后。材料以A4紙制作為宜。

考生的推薦材料要適度，未在網上報名獲獎記錄中填寫的獲獎證書復印件無效，不必提供。初中或小學階段的獎項無效，不必提供。同時，自主選拔錄取工作方案中明 確要求的必備材料要準備齊全，一般要求統一裝訂成A4紙大小，將報名系統打印的“申請表”作為材料封面，無需單獨制作其他封面。推薦材料在準備好后一次性 郵寄有效。

關鍵問題8：各聯盟學校將怎樣使用考試成績？

各聯盟的考試，會更強調各高校的自主性。不同的聯盟考試科目設置差異比較大，須看各校自主招生簡章。例如“北約聯盟”中在考試科目設置上，盡管提供了多個考試科目，但選考哪些科目以及每科成績如何使用，則由各高校根據人才選拔需求自行決定。有些高校甚至可以根據考生的單科成績進行選拔。比如，中國科技大學對數學、自然科學兩個科目成績分別乘1.5后計入AAA測試總分，分省劃定復試線。在考試內容上，由參與高校根據學校人才培養定位的共性需求，聯合命題，著重對考生素質與能力的考核。

關鍵問題9：同一聯盟中可以同時報考幾所高校，是順序關系，還是平行關系？

北約聯盟中考生可以同時報考3所，是平行關系；華約聯盟中考生可以報考2所，是平行關系；卓越聯盟中考生可以報考2所，是順序關系；京都聯盟中考生只可以報1所。關鍵問題10：政策加分與自主招生加分可以相加嗎？

政策性加分的認可程度在各高校都是不一樣的，不同的學校有不同的規定。有的院校政策性加分與自主招生的加分允許累加，比如：中央財經大學章程規定，“A、B、C、D類專業的自主選拔錄取資格考生高考總分（含政策性加分）分別達到我校在當地同科類調檔線下5分、10分、20分、30分，且不低于當地同科類本 科第一批錄取控制分數線的，我校將予以錄取”。有的院校不允許累加，有的院校規定自主招生優惠分和政策性加分不能超過一定限度，比如：北京大學醫學部的A 類優惠就不允許與政策性加分累加，華中科技大學也不允許與政策性加分累加。

第三篇：中國社會保障制度改革中的公平與效率問題

【內容提要】公平與效率既是一個重大理論問題，又是一個重大實踐問題，兩者是相輔相成的辯證關系。在社會保障當中，為了平抑立法滯后、區域差異帶來的負面影響，克服社會保障制度公平性與經濟增長速度相悖現象，必須關注社會保障公平性。有鑒于此，應實行兼顧公平與效率的發展戰略，實行以人為本的公平與增長并重的發展觀，促進經濟社會和諧發展，提高保障水平，轉換保障策略，加大保障力度。社會保障制度既要體現公平，又要體現效率，公平與效率是貫穿社會保障制度發展過程始終的兩大基本原則。我國現行社會保障制度還不完善，存在著不公平和低效率問題，迫切需要通過深化改革來更好地實現公平與效率相結合，最終為提高中國社會保障水平打好堅實的基礎。

【關鍵詞】社會保障

公平

效率

Abstract: Equality and efficiency are important issues in theory and practice, which have dialectic relations each other.In order to remove the negative infection caused by backwardness of legislation and regional differences and overcome the phenomena that justice of social security system does not keep up with the economic increase, we must focus on the justice of social security.Therefore, it seems to be more important to carry out the development strategy equally and inefficiently and put the human-oriented development outlook concerning justice and increase in practice, which can promote the economic and social development harmoniously, enhance the social security level and strength and switch security policy.Social security system incarnates not only equality but also efficiency, for those are the main principles in the system.However, there are lots of problems in the current social security system such as its faultiness, low efficiency and injustice and so on.So it is much more necessary to deepen reform to solve those problems, which finally make a strong foundation in improving the level of the Chinese social security system.Key words: social security，equality，efficiency

目 錄

一、公平與效率的含義及其相互關系??????????????1

二、公平與效率是貫穿社會保障制度發展的基本原則和核心內容??2

（一）公平與效率是社會保障制度發展的基本原則????????2

（二）公平與效率是社會保障制度發展的核心內容????????4

三、我國社會保障圍繞公平與效率的改革及存在的問題??????5

（一）我國社會保障制度改革和發展的歷程???????????5

（二）我國社會保障制度在公平與效率上存在的主要問題?????6

四、堅持公平與效率相統一，改革和完善我國社會保障制度???7

（一）堅持公平與效率相統一的原則??????????????8

（二）以科學發展觀為指導，改革和完善保障制度????????9 參考文獻?????????????????????????10 中國社會保障制度改革中的公平與效率問題研究

社會保障制度是以國家或政府為主體，依據法律規定，通過國民收入再分配，對公民在暫時或永久失去勞動能力以及由于各種原因生活發生困難時給予物質幫助，保障其基本生活的制度。社會保障制度的主要職能就是為職工提供基本生活保障，建立有效的社會“安全網”，以維護社會安定，并保證國有經濟改革的順利進行。

一、公平與效率的含義及其相互關系

黨的十六大和十六屆三中全會強調要加快建設與經濟發展水平相適宜的社會保障體系。建設與經濟發展水平相適宜的社會保障體系，關鍵要處理好公平與效率的關系。公平與效率的矛盾運動促使社會保障制度不斷改革和發展，處理好公平與效率的關系問題是完善社會保障制度的核心問題。社會保障從其建立之日起，就有互助、互濟、保障公平的應有特性；公平也一刻離不開效率，缺乏效率的公平只不過是空中樓閣。一定條件下，公平的實現有助于效率的整體提高，效率的提高有助于公平的實現，過分偏重公平可能有損于效率，過分強調效率可能又會有損公平，并最終危及效率。

公平，從字面理解就是公正、公道及平等，但其內涵及實質卻難以捉摸和理解，因為它屬于道德范疇，含有倫理學的意義，并涉及價值判斷問題。從哲學的角度來理解，公平是一種宇宙觀，是對人的角色和地位的定位概念。每一個生物體特別是人類，都有其生存的權利，因此公平在哲學觀上首先表現為一種生存權；其次，每一個人都有和自然進行物質交換和能量交換的過程，公平又體現出一種勞動權。從經濟學的角度評價公平，公平包括收入均等和機會均等兩個層次，機會均等通俗地說就是起點和過程的均等，在現實生活中，機會均等比收入均等更難以捉摸。美國學者阿瑟·奧肯曾說：“緣于機會不均等的經濟不均等，比機會均等時的經濟不均等，更加令人不能忍受（同時，也更加可以補償）。”

效率指的是一定條件下的投入與產出或成本與收益之間的比率，它體現的是人們在改造自然、社會和人自身活動中所具有的能力、達到的水平。從哲學的角度看，效率是人類生活的一個前提性概念，整個人類生活的物質基礎是物質資料的生產，從而在與自然斗爭的過程中滿足人們的基礎的物質需要。社會發展的每一時期的人們總會最大效率 地追求產出，降低成本，以最小的投入創造最大的物質產品，從而維持物質資料的再生產，效率是人類物質生產的主要目的。從經濟學的角度看，人是經濟人，具有理性，都在追求效率最大化，降低成本，提高產出、投入比，因而效率處于經濟生活的核心地位，追求效率最大化是內在的經濟規律。

公平與效率的關系錯綜復雜，對立統一，二者互為基礎，互相制約。效率固然是人類生活的永恒規律，但公平卻是人類社會從過去、現在到將來的一個永恒目標。我們不可以設想人類的過去、現在和將來脫離了公平，忽略了公平這個概念，人類的物質資料生產會出現什么狀況。沒有公平，效率是有限的。在人類的絕大多數歷史時期，公平都是歷史發展、變革的發動機。從一種舊的公平、效率的平衡點通過變革或革命達到一種新的公平、效率的平衡點。確是如此，每一次歷史變革或革命都是公平與效率的重構，從而構成了人類社會發展的線索、脈搏，構成了人類社會發展的永恒的、核心的命題。但是，公平與效率的重構是需要極大的理性的，這種重構實際上是人類智慧的重構。我們看到，在人類沒有把握好公平與效率的內在平衡時，人類社會就會發生巨大變革或革命；當把握好、調整好時，社會就會穩定，就會減少因變革或革命導致的物質資料的損失。公平與效率調整的結果，直接關系著人類物質資料生產的成果，關系著人類的財富積累。可見，維護好公平與效率的關系，使之協調發展，就會極大地增加社會的財富、促進社會的進步。

二、公平與效率是貫穿社會保障制度發展的基本原則和核心內容

（一）公平與效率是社會保障制度發展的基本原則 1．公平是社會保障制度遵循的首要原則

（1）19世紀末產生于德國的現代社會保障制度，其最初的設計目標是保障老年人、失業者、工傷者等社會成員的生活，以調節收入差距，調和勞資矛盾，穩定社會秩序。可見，其制度安排是以維護社會公平為目標的，公平是其根本原則。社會保障制度首先在資本主義國家迅速發展并很快擴展到全球，盡管各國的保障制度內容、途徑、方法有異，但維護公平始終是其制度選擇的初衷和首要原則。

（2）我國改革開放以來開始建立和逐步完善的社會保障制度，保證社會公平，保證比較均衡地滿足絕大多數人的利益需要是其第一要務。江澤民總書記提出的“三個代表”的重要思想，對于加快完善社會保障制度具有重要指導意義——社會保障是實現社 會公平，穩定社會的必要條件，同時也是廣大人民群眾安居樂業，推動社會文明進步的重要途徑，完全符合廣大人民群眾的根本利益。

（3）就社會保障制度本身來說，完善的社會保障制度能為社會成員提供基本生活保障并通過其補償功能，可以一定程度地促進起點公平和過程公平；社會保障的“非歧視性原則”使社會任何成員只要符合法律規定的條件都可以享受相應的社會保障，每一社會保障項目對于其適用范圍內的社會成員而言機會是均等的，因而它可以促進機會公平；社會保障實質上是一種再分配政策，具有調節收入差距的功能，因而它又可以一定程度地促進結果公平。

2．效率是社會保障制度遵循的又一重要原則

（1）社會保障制度在西方產生之初，在其制度設計中并沒有將效率納入，這就為社會保障制度在以后的發展出現曲折埋下了隱患——德國社會保障制度發展的歷程以及風靡一時的“福利國家”在其后來出現的危機，都說明忽視效率的社會保障這一制度安排存在嚴重缺陷。從70年代中期以后，資本主義國家紛紛改革和修正原來的社會保障模式，在福利領域強化市場經濟因素，以提高社會保障的效率，從而更有利于整體社會效率的提高。

（2）過去我國在社會主義計劃經濟體制下的傳統社會保障制度，僅僅是“就業式保障”，城鎮戶口的勞動者一旦就業，就算獲得了社會保障的權利，廣大農民則無法享受社會保障，只能依靠“家庭式自我保障”。這種保障以低效率為基礎，追求的是低層次的所謂公平自然會不可避免地導致更低的效率。改革開放以后，我國開始認識到了效率的重要性，逐步打破傳統體制的平均主義和大鍋飯，提出并實踐“效率優先兼顧公平”的政策取向，逐步引入市場機制，鼓勵競爭，優化資源配置，激發了社會活力，提高了效率。這就使新時期的社會保障制度逐步建立在較高的效率基礎之上，在保證公平的同時，為提升市場（社會）效率服務。

（3）社會保障制度可以有效地提高社會效率。這主要體現在：社會保障通過為社會成員提供基本生活保障，消除各種社會風險的侵害，從而調動社會成員的勞動積極性和創造精神，這就為提升社會效率提供了較有利的主觀前提；社會保障可以緩解貧困，調節收入差距，緩和各種利益群體之間的矛盾，解決一定的社會問題，從而為提升社會效率創設了較為安定的客觀環境；社會保障還可以為社會成員提供健康和教育培訓保障，提高其身心素質和技能素質，并且有利于完善勞動力市場，促進勞動力合理流動，3 從而為社會再生產創設較合理的人力支撐環境；社會保障的基金運營，不僅可以為提升社會效率奠定一定的投資基礎，還可成為調節經濟波動的“蓄水池”，直接服務于效率；社會保障通過為社會創造新的就業機會和新的經濟增長點，可以為提升社會效率做出一定份額的價值貢獻①。

（4）就社會保障制度自身而言也存在著效率問題，比如社會保障率的高低、基金來源渠道的多寡、給付標準合理與否、基金管理和運營完善與否、繳費義務與受益權利對等與否，都直接影響社會保障功能的發揮和自身效率的高低。

（二）公平與效率是社會保障制度發展的核心內容

社會保障是工業化和社會化的產物，它通過國民收入再分配實現收入轉移，對低收入者或無收入者提供必要的幫助，減少社會成員的風險，以起到社會穩定器和安全網的作用。自從其誕生以來，就肩負起了維護社會公平的責任，它在維護社會穩定、保障社會成員生活、保證勞動力再生產、促進經濟發展以及促進社會精神文明進步等方面發揮了巨大作用，從而為整個社會經濟的正常運行創造了良好的環境，增加了社會經濟的有序性。

隨著各國經濟水平的快速提高，社會保障也得到了空前的發展，尤其在西方發達國家，其項目設置繁多、保障待遇偏高、支付費用過大，使這些國家背上了沉重負擔，對其經濟發展造成了負面影響；與此同時，諸多發展中國家的社會保障水平卻屬偏低，這也阻礙了這些國家的經濟發展。由此，社會保障制度的公平性受到了諸多方面的挑戰。

1．社會保障的過度膨脹以及過分維護公平的機制，阻礙了經濟的運行和發展，影響了效率。

2．合法性的挑戰，即事實上的不公平，發展中國家許多社會保障方案的覆蓋面過于狹窄，使得社會保障制度的公平性大打折扣。

3．作為社會保障主體，承擔社會保障最終責任的國家或政府，其管理效率低下，缺乏競爭機制和市場運行機制，導致了社會保障私有化的呼聲越來越高，這威脅到了現行社會保障制度的生存與發展，威脅到了政府通過社會保障的收入轉移維護公平的地位，從而也間接地威脅到了社會保障制度的公平。于是人們開始重新審視公平，對公平提出質疑，認為不能犧牲效率去追求公平，以此為契機，各國紛紛開始進行社會保障改 ① 郭靜安.構建社會保障制度公平與效率的和諧[J].生產力研究2006(8).革，削減福利水平，縮小保障范圍，并把保障水平與個人繳費能力掛鉤。

其實，公平也好，效率也罷，都只不過是手段而不是目的，歸根結底是為實現人的自由全面發展而服務的。社會保障制度從其建立之日起，就有互助互濟、保障公平的固有特性。效率是社會保障制度正常運行的物質保證，效率的任何下降，都會造成或加重社會保障制度的實施困難。過分追求公平特別是高保障水平的公平，會導致嚴重的負面效果。但是，如果片面追求效率而忽視公平，財富分配的極大不公則可能引發社會動蕩，經濟發展也會面臨動力不足的問題。因此，社會保障制度既要堅持公平，也要體現效率，尋求公平與效率的統一。從這個意義上來講，也可以說公平就是效率，效率就是公平，二者都是社會保障制度的核心內容，關鍵在于把握好二者相結合的度，若能處理好二者的關系則社會之效率就會非常高。

三、我國社會保障圍繞公平與效率的改革及存在的問題

（一）我國社會保障制度改革和發展的歷程

我國在計劃經濟時代就建立了與之相適應的傳統的保障制度。其特點是“低工資、高就業、高補貼、高福利”的“國家包著企業，企業包著職工”的統包政策，在農村則實行以家庭保障為主結合集體救濟的保障制度。這一時期的社保制度對保障職工生活和社會穩定發揮過積極的作用。但因其強調極端的公平與高度的均衡，平均主義色彩濃厚，“動力”機制逐步喪失，損害了經濟效率。改革開放后，我國社保制度圍繞公平與效率關系調整的改革發展可分為三個階段。

第一階段（1978-1993年）在這一階段原體系在延續，新體系在生長，主要是圍繞國企改革進行社會保障的配套改革，企業保險因之走向社會統籌。

第二階段（從十四屆三中全會到 1997年）這一時期社會保障被確定為市場經濟體系的五大支柱之一。改革的重點是完善企業養老和失業保險制度、城鎮職工養老和醫療保險，改革有明顯的效率取向，實行社會統籌和個人賬戶相結合，強調了個人責任。

第三階段（1998年開始至今）這一階段將社會保障作為一項基本的社會制度加以建設。“兩個確保，三條保障線”成為重中之重。這一時期的改革繼續堅持了效率取向，并注意到公平。

經過近30年的改革，我國社會保障覆蓋面不斷擴大，受益人數不斷增多，社會保障觀念正在發生著從依賴國家到個人責任逐漸回歸的轉變，社會保障制度進入到了一個 體制和機制創新的階段。

（二）我國社會保障制度在公平與效率上存在的主要問題

1．公平與效率問題缺乏一個明確的長遠的指導思想，社會保障立法滯后，影響了社會保障制度的完善和發展。社會保障管理分散，效率低下。公平與效率問題是社會保障制度改革的核心問題，而在這一問題上，理論界缺乏統一的認識，社會保障制度研究中存在一些問題。比如缺乏社會保障與政治、經濟、文化歷史關系的綜合研究。重視對社會保障總體水平與經濟效率關系的研究，缺乏在一定保障水平條件下，支出結構變化對經濟效率的影響的研究。

由于理論研究的滯后，長期以來，我國的社會保障目標并沒有一個準確的定位。改革前，我國計劃模式下的高福利、低工資保障政策，強調極端的公平與高度的均衡性。隨著市場經濟改革理論的確立，效率擺在了優先的地位，片面強調國有企業改革配套，社會保障在體現公平方面有所欠缺。在現階段，對公平與效率關系的問題上，十六大報告對效率優先兼顧公平的涵義作了進一步規范的表述，初次分配注重效率，再次分配注重公平。但在實踐中，一些企業對再分配起主導作用的社會保障制度，效率依然處于優先考慮的地位，公平充其量只不過是被兼顧。由于對公平與效率的問題缺乏科學、全面的認識，導致社會保障制度常常面臨兩難的選擇。這也導致了我國的社會保障立法滯后。除 1951年2月26日頒布的《中華人民共合國勞動保險條例》可視為社會保障立法，還沒有第二部社會保障法律。以后的補充修改都是以《中華人民共合國勞動保險條例》為基礎的。

2．保障范圍覆蓋不全，統籌層次低，既難以體現公平，又有損效率。改革開放以后，我國社會保障制度在體制上圍繞“一個中心，兩個確保，三條保障線”具體運行。但迄今為止，面向鄉村貧困人口的低保障制度尚未建立，三條保障線還未全部覆蓋城鎮貧困范圍。

覆蓋面過窄和繳費過高互為因果，造成擴大覆蓋面工作難度進一步加大，國內一些私營企業和部分國有企業以各種方式逃避參保甚至賴帳，所以只有采取高費率才能勉強維持運轉，在多數地區僅雇主繳費就已達到工資總額的30%左右，個人三項保險繳費合計也在工資總額的10%左右。由于繳費率過高影響了企業的人工成本及贏利水平，致使企業進一步逃避參保。在這種情況下，社會保障既欠公平，又損效率。而且在現行制度下，不同所有制之間，行政事業單位和企業之間社會保障水平不同也容易引發各種矛盾 6 和糾紛。由于社會保障資金不足，養老保險的轉制成本問題沒有很好解決，個人賬戶資金挪用作現期支付，造成個人賬戶空帳運行，據估計空帳金額至少在2000億元以上。由于我國老年社會即將到來，加上改制不規范，現行保障制度實際上仍潛伏著很大的風險

3.社會保障的權利和義務不對應，嚴重損害了效率。我國建國幾十年來一直實行高福利、高就業、公民只享有社會福利的權利、政府只負有提供社會福利的義務的社會保障制度，致使各部門、各地區相互攀比，從而導致社會福利的增長大大超過了經濟的增長，使國家和企業負擔沉重，導致國家出現財政赤字和企業入不敷出。同時，客觀上助長了職工懶惰情緒，影響了職工的工作積極性，不利于生產率的提高，不利于經濟的發展。

4．農村社會保障發展滯后。我國憲法規定社會保障是公民的基本權利，但是廣大農民還沒有享受這項權利。我國社保體系也呈明顯二元化特征：在城市建立了面向企業勞動者的社會保險制度。作為現代社會保障體系核心內容的社會保險，未在農村建立。從社會保障費的支出看，占人口70%左右的農民的社會保障費支出只占總數的11%，而占人口20%左右的城鎮居民的社會保障費用支出卻占到了總數的89%。這種二元社會保障體系既欠公平，又嚴重影響了我國經濟的整體效率。第一，它繼續拉大了城鄉居民收入的差距，農民收入偏低是我國有效需求不足的深層原因。第二，它不利于形成統一的勞動力市場，阻礙勞動力的合理流動，影響我國城市工業化進程。第三，它不利于提高農民素質。隨著我國社會主義市場經濟體制的確立，農村社會經濟結構的深刻變化，在農村建立完善社會保障日益緊迫和重要。

5．社會保障基金在運營中未引入市場機制，政事不分，監督不力，存在挪用、擠占甚至浪費現象，未起到“自動穩定器”作用，制約其提升效率作用的發揮。必須引進獨立于社保機構的監管機制，對社保基金的征收、運營以及監管等環節進行獨立監管，才能確保社保基金明賬明算。中國社科院勞動與社會保障研究中心副主任王德文認為，可以嘗試建立董事會或是委員會的制度，對重點的投資決策做出專業的論證和評估，將社保基金投資的風險降到最低。這是解決有效獨立監管的一個很好的設想。

四、堅持公平與效率相統一，改革和完善我國社會保障制度

堅持公平與效率相統一的原則，在制度設計上把公平置于優先考慮的位置。搞好我 國社會保障制度改革的核心問題，就是要處理好公平與效率的關系。從目前的情況來看，公平問題已經上升到矛盾的主要方面，因而在制度設計上應當把公平置于優先考慮的位置。只有確立了這樣一個明確的指導思想，才能對社會保障制度提出一個科學、合理的構架。

（一）堅持公平與效率相統一的原則

1．加速社會保障的立法進程，把公平置于法律的保護之下。

目前由于沒有全國統一的法律，地方性的條例、規定執行起來，有著相當大的靈活性，執行效果差異很大，公平難以保證，要在立法中充分體現公平優先的原則。社會保障立法可根據緩急和難易程度，制定統一的最低生活保障和養老保險法，作為公民的基本權利，然后以此為基礎形成完整的社會保障立法。

2．明確政府、企業、個人的責任，以保證公平與效率目標的實現。

三者責任的模糊，既影響公平，又有損效率。在財政支出上應該明確區分政府的歷史責任和現實責任，在統一地方政府的事權和財權的前提下明確區分中央政府責任和地方政府責任。對于企業，應該在劃清歷史責任和現實責任的前提下，盡快明確企業的責任并迅速實現企業負擔平等化。新的社會保障制度應按統一的費率標準向所有符合法律規定的企業征收社會保障費。要體現權利和義務對等的原則明確個人責任。

3.不斷完善支出結構，積極推進公共財政建設，逐步擴大社會保障資金占財政支出的比重，不斷完善支出結構，加大向困難群體和農村農民支出的比例。

美國史學泰斗湯因比指出：“人不僅僅是靠面包過活的。無論人的物質生活可能被提得多高，也無法治愈他精神上對社會公平的需要。”西方經濟學中的“收入外部效應”，就是指一個人對收入的滿足感并不僅僅取決于絕對收入，同時，也取決于其相對收入，即他與其他人的相對水平。庫茲涅茨“倒 U”形假說等經濟增長理論也告訴我們，當經濟增長總量達到一定水平后，社會分配應該趨向平等。不公平將鼓勵人們不進行“生產性努力”，而只進行爭搶瓜分有限財富的“分配性努力”，產生“分配性沖突”，影響投資，抑制消費，妨礙甚至破壞經濟效率的提高①。實踐證明，社會公正度與人對社會規范的認同和人的社會責任感的大小、激勵效率的高低成正比，公正的分配能催人奮進，競爭向上；分配不公則可能成為人們選擇非規范求利行為的催化劑。為了避免壞的、權貴的、兩極分化的市場經濟，為了構建社會主義和諧社會，為了促進中國社會保障制度 ①鄭功成.社會保障學[M].北京：商務印書館，2000年版.的加速發展，在公平和效率的觀念上應與時俱進，大力促進公平和效率的適時統一。

（二）以科學發展觀為指導，改革和完善保障制度

1．以發展的眼光看待問題，轉變傳統的單位福利觀念和體制，剝離單位的社會保障功能，強化個人自我保障意識，按照社會主義市場經濟的要求建立由國家、單位、個人共擔風險的社會保障機制。

2．建立收、支、管、投四個環節相分離的管理和運營機制，向市場化、技術化和經營化方向邁進，更好地增進社會效率。

3．加快社會保障立法工作，樹立權利與義務相對應的觀念，在更高層次上提高效率。國家必須盡快創造條件，著手制定統一、規范的社會保障法，應當在現有的單行條例的基礎上，先制定各種社會保障的單項法律、法規，在運用中發現問題、提出解決問題的方法，最終建立起廣大社會成員所接受的社會保障法體系。

4．不僅要調節收入差距，而且更要調節消費差距。如對人們的財產收入按不同的用途征課不同稅率的稅：對重新投入產業的財產收入征收低稅率的所得稅，而對用于個人消費的財產收入征收高稅率的所得稅。這樣一方面鼓勵人們重新投資，這對于發展經濟，增加就業是有利的；另一方面可以縮小人們在消費水平方面的差距，使人們的消費水平的差距大大小于收入水平的差距。

5．加強社會參與。首先要建立使人民群眾能夠參與社會發展的體制條件，使人民群眾能切身感覺到，這種參與和他們的利益息息相關；其次要發揮各種社會團體和組織在社會發展中的作用，一些社會團體和組織在社會發展中的作用，往往不是政府所能取代的，如殘疾人組織、工會組織、婦女組織等。

6．加快農村社會保障制度建設，通過政府宏觀調控，縮小城鎮居民收入差距；建立勞動力市場，促進勞動力合理流通，同時提高農民素質，加強社會保障制度宣傳工作，使農村社會保障制度深入人心。

總之，公平與效率作為社會保障發展的兩大目標，其中任何一個子系統的正常運行都離不開它。在中國當前經濟體制下，只有社會穩定，經濟協調發展，才能實現公平與效率的統一，充分發揮社會保障制度的保障功能。

參考文獻

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第四篇：論效率與公平的關系問題

對效率之后的公平與公平之下的效率問題的思考

姚靖威

當下，學界和政界中的一些人圍繞“分好蛋糕”為重，還是“做大蛋糕”為重，展開了討論和爭論，由此，還產生了兩種發展模式：“重慶模式”和“廣東模式”。如果進行深入的理性的思考，我們會看到這次討論的問題，既是一個國家和區域發展的實踐問題，也是一個基本的理論問題。其中背后隱含了三個問題：一是效率實現之后能否自動產生公平，以及社會實踐結果的公平性矯正問題；二是在分配公平的前提下能否產生效率的問題；第三，公平之下的效率和以效率優先中的效率哪個更高、哪個更好的問題。對此三個問題，筆者將逐一加以解析，并與學界和政界的相關人士進行商榷。

一、效率實現之后能否自動產生公平及社會實踐結果的公平性矯正問題

這個問題應該來源于鄧小平同志提出設想中的“堅持和完善按勞分配為主體的多種分配方式，允許一部分地區和一部分人先富起來，帶動和幫助后富，逐步走向共同富裕”。由此，被進一步發展深化為“效率為先，兼顧公平”。“廣東模式”的發展思路，可以說是沿襲了鄧小平同志的思路設想。

下面，我們仔細分析一下這種思路的內涵。在市場經濟的條件下，如果在利益分配和勞動成果的分配上不搞平均主義，那么，一部分地區、一部分人先富起來，這是一個社會存在發展的自然狀態，即使不做強調，也會是如此，因為人有拙愚和聰智之分，有勤勞懶惰之別，有腦力和體力之差別，更有天賦之不同，如此種種因素的存在；同時，地方區域上有資源分布的不平衡，先天的自然地理條件的不同，由此而產生了一部分地區、一部分人即使在同樣勤勞的狀態下，富裕的程度都會不同。內蒙古的鄂爾多斯、陜西榆林、山西太原的富裕程度，作為內陸區域的富裕，就是自然資源差異導致的出眾富裕的很好詮釋。溫州、廣東、“長三角”、“珠三角”地區的適于外向型經濟的發展，并首先富裕起來，也是自然地理條件的差異導致富裕程度不同的一個很好詮釋。文體界的明星們率先富裕，也是因為基于先天稟賦的后天勤奮努力的結果。所以，一部分地區、一部分人先富起來，這是社會存在發展的一個自然狀態。

但是，如果這種狀態繼續發展，即按照“效率優先，兼顧公平”思路走下去，會出現什么結果呢？先富起來的地區、群體和個人，可以利用先富起來積累的資本，占據財富制高點，從而攫取更多的財富。這會使想致富的后來者處于非常不利的地位，“富二代”就是最好的例證，投機炒作加劇了財富快速地向先富起來的人群集聚。由此，我們看出，公平不會自動產生，相反，公平問題變得越來越嚴峻起來，社會將快速地產生兩極分化和貧富懸殊，繼續發展下去而不加干預，跌入“中等收入陷阱”只是時間問題。筆者在作上述分析時，剔除了權錢交易和貪污腐敗、特權的影響因素，如果把這個因素加進去，情況會更為嚴重和復雜。

鄧小平同志的最初設想是，“先富帶動后富”，而在現實中，我們看到的是另一番景象，先富者，要么移民，要么投機炒作，真正先富帶動和幫助后富者的人，少之又少，眼下又出現了新的問題，先富取得的資本，開始不安心于實業與實體經濟，而是放高利貸，社會公平問題也越來越凸顯出來。這不僅僅是個諷刺，也說明這種設想缺乏心理學支撐。如果先富能夠帶動后富，自動地實現公平，或者效率優先，而兼顧公平后，有可行可靠的實現公平的現實辦法的途徑，那么資本主義就可以有可行的途徑而改造成為社會主義，從經濟與社會的實踐結果看，公平性矯正實現起來困難重重。所以，這種設想，無論在理論上，還是在實踐中，都難以成立。因此，“廣東模式”值得商榷，如果“廣東模式”真的遵循鄧小平同志的設想思路，外籍打工者落戶當地應該早就不是問題，享有與原住民同樣的社會保障，外地打工者和原住民的矛盾沖突不會像現在這么大，但事實卻恰恰相反。“蛋糕”已經做得很大了，可是做“蛋糕”的人，分得的“蛋糕”的相對比例是越來越小。

二、在分配公平的前提下能否產生效率的問題

在分配公平的前提下能夠產生效率，這也是馬克思主義者所堅持的，即“各盡所能，按勞分配”原則下能夠產生效率。我們常常說，給別人打工不如給自己打工，說的就是自己通過辛勤勞動，可以獲得直接的利益，而不是被人剝削。十一屆三中全會以后，我國廣大農村通過聯產承包制政策的實行，提高了農村的生產效率，解決我國人民群眾的吃飯問題，這就是一個很好的說明。如果在分配公平的前提下不能產生效率，給別人干活拚命，給自己干偷懶，非得要被人剝削，在別人的皮鞭或呵斥下才肯努力工作，這種論點成立的條件只能是這個人天生就有奴性，或者是奴才，或者弱智和傻子，要么天生懶惰，否則無法解釋。提高人民群眾生產勞動的積極性、主動性和創造性，就必須要實行勞動成果和利益的公平分配，實現發展成果的公平共享，而勞動者的積極性、主動性和創造性，正是效率的取之不盡的源泉。這一點已經被社會實踐無數次證明了的，看看現實中很多的公司留不住人才、留不住員工、招工難就知道，學者們也沒必要糾纏這個問題。

“重慶模式”在某種程度上是值得肯定的。我們已經到了將現實已經做得比較大的“蛋糕”，進行合理公平分配的時候了，如果不注重解決這個問題，不僅僅帶來的是勞動者有沒

有積極性的問題，而且會產生社會動蕩的問題，社會利益沖突已經變得愈加嚴重，學者和決策者已經不得不重視這個問題，而且是刻不容緩。學者們常談的“倒逼”是什么？這就是倒逼。

學者們為什么拋出了“效率優先，兼顧公平”的理論觀點并在實踐中加以實行呢？原來是要使資本在收益中占有一定的份額（這也許是學者們在有意強調資本在生產成果中的貢獻問題所引出的），在社會經濟實踐中，這個份額已經非常大，而且得不到有效的限制，因而勞動所占的份額被嚴重的擠壓。筆者要問，我們為什么要把大的份額交給資本所有者呢？在具體的經濟運行管理實踐中，也許學者苦于沒有想出更好的分配方法和思路，而簡單地借用了西方資本主義的分配方式方法，然后搞出這樣一個實用主義的分配方式。世界人民都知道，中國百姓有著一個習慣，即儲蓄的習慣，把勞動成果財富都存到銀行里，在銀行里的大量資本為什么不用從而為百姓創造財富？然后把分得的份額給予百姓？卻偏偏使用資本家的資本而讓勞動者忍受資本家的剝削呢？這是什么發展思路？全國的普通百姓至今還在忍受負利率政策之苦？勞動者自己創造的財富在一天天的受損、在縮水，筆者實在不能理解一些學者和決策者采行這種發展思路的想法和初衷。這個問題不解決，解決不好，而想把兩極分化，貧富懸殊問題解決好，其可能性不大。

三、公平之下的效率和以效率優先中的效率哪個更高、哪個更好的問題

公平之下的效率和以效率優先中的效率哪個更高、哪個更好呢？筆者可以作答：是前者。人民當家作主，勞動成果公平地被分配給勞動者，將極大地調動勞動者的積極性、主動性和創造性。即使我們假設人性是自私的話，那么，其積極性、主動性和創造性也會得到極大的發揮，這是長久持續地提高效率的基礎，這是從現代心理學可以得到證明的，也是為西方資本主義所證明了的。提高效率，在實踐中，需要進一步的科學決策、科學規劃和科學組織管理，勞動者之間更好地進行協作和合作，做到這一點，需要大量地培養使用專才和通才，各盡所能，用人所長，科學細致地分工，做到這些，同樣需要公平、平等，至于發展的資本問題，基本上在我國現在已經不成其為問題。以效率優先來談效率，只會求得一時的效率，不可能長久。長期的分配不公所造成的兩極分化、貧富懸殊、大量財富向少數人集中，會導致社會需求的嚴重不足，從而導致社會生產過剩，誘發經濟危機，進一步造成整個經濟與社會發展的不平衡，經濟與社會的整體運行效率下降，這種情況已經被資本主義經濟危機所證明了的，為陷入“中等收入陷阱”的發展中國家所證明了的，我們也沒有必要在這個問題上糾纏不清。所以，公平之下的效率比以效率優先中的效率要更高、更好、更持續、更長久。“效

率優先，兼顧公平”政策如果繼續執行，長期下去，將帶來嚴重的經濟問題、政治問題和社會問題，所以，筆者請一些學者和決策者務必清醒。

至此，讀者應該會明白公平與效率的關系問題中孰輕孰重，誰先誰后了。

四、在現有條件下如何實現公平、如何達成效率的問題

公平和效率問題是兩個問題，兩個問題在社會實踐中會出現交織、發生交叉的情況。公平可以體現在經濟中，也可以體現政治中，也可以體現在教育中，因為經濟和政治在社會實踐中緊密相連，難以分開。公平體現于經濟中，主要是利益的分配的公平；公平體現于政治中，就是權利和機會的平等，就是生命的價值的對等，德當其政，才適其位；公平體現于教育中，就是勞動者、公民及其子女受教育的機會公平均等，因材施教。馬克思主義已經告訴我們，要實行各盡所能，按勞分配原則。

效率的實現，就是要注重科學發展，以人為本，統籌兼顧，注重科技創新，科學合理的協作和分工，提高專業化水平，對物質財富和精神財富的生產加以重視，對社會的各個系統、各個領域，進行科學地優化，注重人才的培養和使用，對自然資源和社會資源進行科學合理的開發和利用。

五、筆者的幾點建議

學者們已經多次提出要加強利益分配的頂層設計，盡快解決兩極分化、貧富懸殊、社會財富向極少數人的快速集中的社會狀況，避免我國經濟與社會跌入“中等收入陷阱”。筆者在此也試著提出幾點建議：、鼓勵國有資本、民間資本向實體經濟轉移。

2、限制和打擊投機和炒作行為，并作出立法限制投機所得的幅度，對于這一點，可以有多種手段加以采用，減低社會的浮躁之氣；

3、實體經濟中的資本轉為投機資本的，進行高額征稅；

4、改變我國金融政策的負利率政策，對上市公司的圈錢行為嚴加監管；

5、提高高收入人群的所得稅，適時征收遺產稅，鼓勵社會的慈善行為；

6、制訂相關政策，使銀行資本向中小企業、微型企業的投入，適當提高風險容忍度；

7、制訂相關的法律制度，提倡和鼓勵勞資雙方的公平合理地工資協商，保障勞資雙方的公平合法權益；

8、盡快出臺工資管理指導條例；

9、國有企業的收益應歸全民所有，并用之于改善全體人民的醫療、教育、養老保障、基本的住房保障，提高人民群眾的基礎生活質量。

10、提高資源的使用稅費，將土地財政所得納入預算，使土地財政所得在全國范圍內做合理的分配，抑制土地財政所產生的沖動和弊端。

11、國家的優質大型企業和資產，盡量避免股份制改造，優化產業結構。

12、采取適當的方式提高工人農民的收入水平。

相應的配套措施還有很多，筆者在此不再一一列明。

2011-9-19于青島

E-mail:aoshen_yms@yahoo.com.cn電話：***

第五篇：有關新醫改中效率公平問題

醫藥衛生事業的發展要靠市場提高效率。醫藥衛生早已具備了雙重屬性，健康既是人們最基本的需求，也是最終最高需求；醫藥衛生既是福利性事業又是商品性產業；醫藥衛生既是公共產品又是私人產品。因此，醫藥衛生也同社會其它資源一樣，存在著需求的無限性與資源的有限性之間的矛盾，既人們對健康的需求是無止境的，可是衛生資源卻是極其有限的。如何讓有限的醫藥衛生資源最大限度地產出，以滿足民眾日益增長的醫藥衛生需求，那么就必須依靠市場經濟這只無形手，因為市場經濟的無形手在資源的配置上要優于政府有形手。經濟學之父亞當?斯密在《國富論》中提出著名的“兩只手”的理論，即‘看得見的手’是指國家對經濟的干預，‘看不見的手’是指市場對經濟的干預，該理論已成為經濟學中的經典。中國醫改制度的設計當中，必須充分相信無形手在資源配置上的作用，為無形手留足發揮資源配置優勢的操縱空間，讓無形手充分發揮作用，這才是符合經濟規律的做法，也是符合中國國情的做法。單靠政府的有形手是滿足不了人們對醫藥衛生的全部需求的。

中國的醫藥衛生體制改革必須要用兩只手來推進，一只是政府有形手，一只是市場經濟無形手。兩只手彼此要明確分工，即政府的有形手保障公平，市場經濟的無形手解決效率。同時這兩只手又要協作，合力推動醫藥衛生事業的發展，這樣的醫藥衛生體制改革才能符合社會主義市場經濟規律，才能構建起與當今中國社會政治、經濟、文化水平相匹配，與社會主義市場經濟體制相一致的現代化醫藥衛生體系。

有形手激活無形手，倆手合力推進醫藥衛生事業發展。政府在醫藥衛生事業中的角色已明確定位后，就應把市場無形手的力量釋放出來。在抓好公共衛生及基本醫療保障建設的同時，還要加快加深“社會辦醫”的改革，加快醫藥衛生現代化發展進程。縱觀世界各國的醫藥衛生改革，各國都在充分調動社會各方力量，進行充分地資源整合，減輕政府的負擔，加快行業的發展。因為社會力量不僅可以辦產業，同樣可以辦事業（社會辦醫不僅指社會資源可以辦營利性醫院，也可以辦福利性、慈善性醫院，甚至社會資本可以投向不圖回報的公共衛生事業。）在醫改當中，我們必須要進行制度設計，以鼓勵社會各界投資于醫藥衛生事業。例如對于投資興建非營利性醫院或社會公共衛生事業的企業要實行減免稅收等政策，充分發揮政府有形手的引導作用，激活市場無形手，拓寬醫藥衛生事業的籌資渠道，不僅可以減輕政府的負擔，又可以加快醫藥衛生事業的發展。

當今中國社會，人們對醫藥衛生的需求是多元化的，因此，醫療服務的供給絕不能采用過去計劃經濟時代的單一模式，也應提供多元化的醫藥衛生供給。這種供給是任何單一的“一只手”都不能完成的使命。由于有形手與無形手都同樣存在著可能的失靈，因此，兩只手的合力才能夠彌補一只手不足的問題。我們必須精細化地區分民眾的醫藥衛生需求，界定哪個屬于公共產品，哪個屬于私人產品；必須明確什么事找市場、什么事找政府和市長。例如，以醫院提供的醫療服務為例，經過精細化的研究可以發現，醫院提供的醫療服務分六方面：急救服務、基本醫療服務、特需醫療服務、公共衛生服務、科研與教學、健康教育。我們把這六方面服務劃分為三大類：純公共產品、準公共產品、私人產品。純公共產品包括公共衛生服務、科研與教學、健康教育；準公共產品包括：基本醫療、急救服務；私人產品包括：特需醫療服務。其中純公共產品應由政府完全提供，保證民生體現公平；準公共產品由政府提供一部分，個人購買一部分；私人產品則完全由個人買單。總之，醫藥衛生需求已呈現出多元化的局面，醫療資源的供給和配置也必須發揮有形手和無形手的協力效應，構建多元化的醫藥衛生服務體系，從而改變計劃經濟體制下，單一僵化的醫療服務模式。否則，我們就無法徹底解決看病難、看病貴的問題。在醫藥衛生改革逐步深入的過程中，政府有形手要讓市場無形手先行。目前，我國由計劃經濟轉變為市場經濟體制以后，政府也由“全能”政府轉變為“有限”政府。政府只有放開不該管的，管好自己該管的，有所不為才能有所為。凡是市場經濟無形手能管好的，政府有形手絕不干預；換句話說，就是政府在監管好市場秩序的條件下，努力激發市場活力。2005年10月19日，中國國務院新聞辦公室頒布了關于民主政治建設的白皮書，根據白皮書，應該轉變中國政府的管理職能，一些事項應該由行業組織處理而不是政府管。“按照凡是公民、法人或其他組織能夠自主解決的，市場競爭機制能夠調節的，行業組織或者中介機構通過自律機制能能夠調整的事項，行政機關不要通過行政管理去解決的原則，??把政府不該管的事情逐步交給企業、市場和社會。”2010年12月，國家五部委發布了《關于進一步鼓勵社會資本舉辦醫療機構的意見》（58號文件），充分體現了有形手讓無形手先行，有形手激活無形手的思想原則。

人大常委會副委員長成思危曾經提出，社會財富的三次分配理論，既初次分配靠市場，目的在于解決效率，二次分配靠政府，主要是解決公平問題，三次分配靠慈善，解決有形手與無形手共同失靈的問題。醫藥衛生行業的改革與建設也同樣需要借鑒這三種分配形式，從而即可以滿足民眾日益增長、永無止境的醫療健康需求，又可以解決國家醫療資源相對貧乏與不足的問題，最終滿足民眾的健康需求。

所謂“公平”的“一手硬”，無論是“有效減輕居民就醫費用負擔，切實緩解‘看病難、看病貴’”的近期目標，還是“建立健全覆蓋城鄉居民的基本醫療衛生制度，為群眾提供安全、有效、方便、價廉的醫療衛生服務”的長遠目標，《意見》承諾強化政府在基本醫療衛生制度中的責任，不斷增加投入，使基本醫療衛生服務力求達到8個字：“覆蓋城鄉，人人享有”。就近期來看，政府今后3年內將為醫改投入8500億元 ；其中2009年，僅中央財政醫療衛生支出安排1180.56億元,同比增長38.2%，這種政府醫改職責上的“公平正義”，讓我們看得見，摸得著。

所謂“效率”的“一手硬”，《意見》還注重發揮市場機制作用，政府積極促進非公立醫療衛生機構發展，形成投資主體多元化、投資方式多樣化的辦醫體制，鼓勵社會資本依法興辦非營利性醫療機構；而對于國家制定公立醫院改制，政府積極引導社會資本以多種方式參與包括國有企業所辦醫院在內的部分公立醫院改制重組。穩步推進公立醫院改制的試點，適度降低公立醫療機構比重，形成公立醫院與非公立醫院相互促進、共同發展的格局。同時，還支持有資質人員依法開業，方便群眾就醫。如此一來，無論是醫院還是醫生，都將形成競爭態勢，而一有競爭，必然就有活力，必然講究效率。