第一篇：《我國古代考績制度發展及其對當前年度考核工作的啟示》講稿

我國古代考績制度的發展 及其對當前年度考核工作的啟示

大至一個國家，小到某個部門、組織，要詳細地掌握其人力資源狀況，就必須對其每個成員的素質和績效進行科學、全面的考核。通過考核，可以使上級和被考核者自己了解其一定時期內的工作績效，找出工作成績與計劃目標之間的差距，獲得對素質和績效的反饋，激勵被考核者克服困難，奮發學習，做出成績，進一步發掘自身的素質和潛力。考核結果是公務員晉升、降職、辭退和獎懲最有說服力的依據。考核還有助于領導和人事部門掌握被考核者的優缺點，改進人事工作，以最合適的人從事最合適的工作，發揮最大的效用。考核不僅是現代公務員制度中的一項重要內容，在我國古代也是獎勤罰懶、選賢用能、改善吏治的重要制度措施，而通過研究我國古代考績制度，對我們當前的年度考核工作也會帶來許多啟示。

一、古代考績制度的產生和發展

考績制度是我國古代官吏管理制度的重要組成部分，所謂考績，就是按照一定的標準和秩序，對官吏的功過與政績進行考察或考核，從而分別等第，以定黜（chù)陟(zhì)。在不 同的歷史時期，古人對考績的稱謂不盡相同，如考課、考核、考校、考功，雖稱謂不同，但就其基本內容而言，都不外乎包括以下幾個方面：考績標準、考績程序、獎懲辦法。我國古代考績制度作為一種經常性的制度，是在封建社會確立以后產生和發展起來的，縱觀其形成演變歷史，大體上可劃分為幾個既相互區別又相互連貫的階段。

（一）堯、舜時期-考績制度的源頭

我國對官吏進行考核的實踐由來已久。據史書記載，早在原始社會末期，堯、舜做部落聯盟首領時就已經有了考績的做法，《書?舜典》記載：“三載考績；三考，黜陟幽明。”孔穎達（孔穎達（574年－648年10月10日），字沖遠（一作沖遠、仲達、沖澹），冀州衡水（今河北衡水市）人。孔安之子，孔子三十二代孫。唐朝經學家。）注曰：“言帝命群官之后，經三載，乃考其功績；經三考則九栽；黜陟幽明，明者升之，暗者退之。”就是說每三年考核一次部落首領的能力與業績，每考核三次作為一個周期，根據這三次的考核結果對被考核者進行升降性的調整。

（二）夏、商、周“三代”-考績制度的萌芽期 從公元前21世紀夏朝建立到春秋時代為止，因受宗法政治的支配，國家實行親貴合一的組織原則。夏、商、周“三代”，國家因任設職，量能授官，對官吏進行考核。據《尚書·立政》記載，夏有六年一巡守之說，主要用“三宅”之法考選官吏。商朝又在“三宅”的基礎上提出“克用三宅三俊” 之法考察官吏，職官就任后多為三載一考。西周考課，在夏商“三宅”、“三俊”考核的基礎上提出“三有宅心”、“三有俊心”作為考核官吏政績的標準。

三宅：指上古時常伯、常任、準人三種官職。三俊：指具備剛、柔、正直三德的人。古人實際是把三種美德看做三種能力。

宅心：就是指居心。宅心仁厚

俊心：百度上也未找到確切的解釋，個人理解，大概是指向具有“剛柔正”三德的賢人學習之心，也就是見賢思齊的意思。

“三宅”、“三俊”是對才能能力的考察，“宅心”、“俊心”是從德行方面考核（可見“德的專項考核”也不是新東西，自古有之）。以上這些奠定了中國古代人事考核的基礎，但尚未形成真正意義上的考績制度。

（三）春秋、戰國時期-考績制度的形成期

春秋戰國時期隨著社會經濟制度的變革，考績制度也不斷完善，強調以實際政績對官吏進行考核，并以此作為賞罰的依據。人事考核理論在儒、法、道、墨等各家的大力倡導、研究和宣傳鼓動下已初具雛形。如《左傳》載有“書勞”的制度，國王根據“見功而興賞，因能而授官”的原則任免和考核官吏。商鞅變法奉行“食有勞而祿有功”之策，秦孝公納商鞅之策，以“軍功”與“耕織”為課吏之法。除了這些 臨時措施之外，戰國時出現了主要以賦入多少作為考核標準的“上計”制度。這種制度要求地方長官于每年年終，將本轄區戶口，墾田，賦稅，庫藏，以及發生盜搶案件和監獄在押犯人等情況的數字寫在木簡上，匯編成冊，成為“上計”，上報朝廷，接受君主的檢查考核，君主根據其政績優劣，論功行賞。（可見，這個“上計”就是述職報告在古代的前身。）但此時上計的具體標準和考核方法還不完善，也尚未產生專職的考核機構，作為比較規范意義上的考績制度還不健全。

（四）秦、漢-考績制度的發展期

秦朝統一六國后，為全國官吏考核制度的制定和推廣創造了有利條件，國家對各級官吏主要從兩個方面進行考核。一是從自身思想進行考核，秦朝制定考核官吏的法律，具體規定官吏必須遵守的“五善”和不可觸犯的“五失”，作為考核官吏的內容和標準。（“五善”即：“忠信敬上”，就是忠順朝廷，尊敬、服從上司、主官；“清廉毋wú謗”，就是要廉潔奉公，不以權謀私，貪贓枉法，工作要任勞任怨；“舉事審當”，即辦事要謹慎、妥當；“喜為善行”，即思想境界要高，要自覺地多做利國利民的好事；“恭敬多讓”，即凡事謙虛禮讓，與同事們和睦相處，敬重別人。“五失”為：“夸以迣zhì”，即夸夸其談．好唱高調而不務實；“貴以大”，就是喜歡自我吹噓，為自己擺功而不實事求是，喜歡搞政績工程；“擅裚jì割”，就是好自作主張，亂表態，隨便許諾，越權行事；“犯上弗知害”，即目無王法，犯上作亂；“賤士而貴貝貨”，即輕視士人，貪婪好利。）二是從治績要求進行考核，主要采用上計制度，上計的具體辦法是由縣上計于郡，再由郡上計于朝廷，每年各縣令按要求將轄區內戶口增減，賦稅多少，徭役征派，刑獄災害和治安好壞等情況上報郡守，郡守上報丞相，最后由皇帝根據考核結果采取獎懲措施，初步形成從地方到中央 的層層考核體系。上計的具體內容則是治民、勸功、訣訟、檢奸、勸民農桑、振救乏絕等，較之戰國時期更為全面、豐富。秦代的人事考核制度仍以上計為主，有時也由朝廷直接派員考課。

漢承秦制，兩漢時的官吏考核制度主要是課計制，即考課和上計相結合的制度。上計是由地方各州、郡長官向朝廷匯報自己的政績，考課則是由上級有關機構根據上計的政績對下級官吏進行考核，是考核系統中同時進行的方向相反的兩個流程。兩漢時期的考核在程序化、規范化等方面較秦朝都有所發展，并形成了一定的規模。考核的內容和組織機構也更加嚴密，成為一項重要的官吏管理制度。此時人事考核理論得到較大發展，如思想家王充在其《論衡》中、王符在其《潛夫論》中，對官吏的重要性及考核的原則、方法、重點等提出了獨到見解，對后世考核制度的建設，尤其對中國古代人事考核理論的完備具有重要影響。秦及西漢丞相考課制、秦漢郡國考課制、東漢三公考課制，構成了秦漢人事考核制度的主要框架，漢元帝時《考課課吏法》正式頒發，可視為中國古代官吏考績制度正式確立的標志。

（五）三國、兩晉、南北朝時期-考績制度的迭變期 三國兩晉南北朝時期的人事考核制度，基本上承襲漢代，但是與兩漢相較，又有其自身的特點。隨著政治形勢的變化和統治的需要，考核的對象逐步由地方官吏擴大到中央 官吏，出現了專門負責考核的機構，如吏部考功司，表現出考課權下移的趨勢。三國兩晉南北朝時期，曹魏劉勛受明帝之命制定官吏考課法七十二條，但是由于受當時條件所限未能全部實施。晉朝考核郡縣以下述五項內容為據：一曰正身，二曰勤民，三曰扶孤，四曰孜本，五曰修人。北魏孝文帝改革，整頓吏治是一項重要內容，孝文帝規定：官吏考核三年一次；六品以下由尚書負責考核，五品以上由皇帝和公卿考核；優劣分三等。總的來說，三國兩晉南北朝實行中央、州、郡、縣四級行政建制，上承秦漢，下啟唐宋。大凡唐宋人事考核制度均可從三國兩晉南北朝中找到它的淵源，所以，不了解三國兩晉南北朝的人事考核制度，就難以透徹地理解唐宋人事考核制度。但三國兩晉南北朝的人事考核制度因官制變化更替而表現出一種波浪式變化的特征，即人事考核制度運演不正常，時行時停、時緊時松，有時甚至長期廢馳。直到北魏后期，新的人事考核制度才重新建構。

（六）隋、唐時期-考績制度的完備期

隋朝考核官吏由吏部主持，九品以上的地方官，每年考核一次，并要在年終到中央“朝集”，即述職、匯報工作。隋朝雖統一了全國，但內外戰爭頻繁，社會動蕩，在考核制度上基本無所建樹。

到了唐代，考核制度有了很大發展，更加嚴密和健全完備。唐朝十分重視對官吏的考核，建朝不久即著手制定考課 法。考課法規定，吏部設考功郎中和考功員外郎各一人，負責對京官四品以下官吏的考核。京官三品以上，都督、刺史、都尉、節度使，觀察使的考績，實行以奏“功過狀”的辦法，由皇帝親自審查復核。考核內容和標準主要是“四善”和“二十七最”。四善是“德義有聞，清慎明著，公平可稱，恪勤匪懈”，這是對所有官吏政治道德修養的共性要求。“二十七最”是根據官署職能不同對各部門官吏提出的差異化要求，在此不一一敘述。（由此可見，個性化考核和差異化考核也是古已有之的東西）（二十七最：一曰獻可替否,拾遺補闕,為近侍之最;二曰銓衡人物,擢盡才良,為選司之最;三曰揚清激濁,褒貶必當,為考校之最;四曰禮制儀式,動合經典,為禮官之最;五曰音律克諧,不失節奏,為樂官之最;六曰斷決不滯,與奪合理,為判事之最;七曰部統有方,警守無失,為宿衛之最;八曰兵士調集,戎裝充備,為督領之最;九曰推鞫得情,處斷平允,為法官之最;十曰讎校精審,明于刊定,為校正之最;十一曰承旨敷奏,吐納明敏,為宣納之最;十二曰訓導有方,生徒充業,為學官之最;十三曰賞罰嚴明,攻戰必勝,為將帥之最;十四曰禮義興行,肅清所部,為政教之最;十五曰詳錄典正,詞理兼舉,為文史之最;十六曰訪查精審,彈舉必當,為糾正之最;十七曰明于勘覆,稽失無隱,為勾檢之最;十八曰職事修理,供承強濟,為監掌之最;十九曰功課皆充,丁匠無怨,為役使之最;二十曰耕耨以時,收獲剩課,為屯官之最;二十一曰謹于蓋藏,明于出納,為倉庫之最;二十二曰推步盈虛,究理精密,為歷官之最;二十三曰占候醫卜,效驗居多,為方術之最;二十四曰譏察有方,行旅無壅,為關津之最;二十五曰市廛(chan)不擾,奸濫不行,為市司之最;二十六曰牧養肥碩,蕃息孳多,為牧官之最;二十七曰邊境肅清,城隍修理,為鎮防之最。）有品級的官員，考核結果分九等，沒有品級的“流外官”分四等；根據考核劃分的等次分別給予升降賞罰。

（七）宋、元時期-考績制度的再發展期

宋元時期人事考核機構在建制和施行細則上更趨完備。宋朝在承繼唐與后周舊制的基礎上，結合本朝特有的官吏制度，形成了宋朝官員考核制度的特點：即差遣職任考核與官階晉升考核相結合。根據各級、各類官員職責的不同，宋朝 制訂了不同的考核指標：對六部郎官的考核，主要側重其處理政務的多少以及錯誤率的高低；對路級監司、州縣官的考核，除了其履行職責的情況外，也考核其品行，不僅每年對官員進行綜合性的考評并寫出考詞，而且更有大量的專項考核（考詞大概相當于考核報告在古代的前身）;對監當官則主要考核其征收商稅、課利的業績。宋朝考績的方式，一是“磨勘”，指審核、推究。包括審核、推究、勘檢簿歷文狀等一系列工作和程序。由朝廷指定特別官員或官署以總核百僚之功過，類似于唐朝的校考。二是“歷紙”，即考狀，類似于政績檔案。由百司長官在平時一一記錄，把部署的成績作為衡量考績的依據，類似于唐朝的司考。（大家可以看到，古代的考核也分為實地考核和書面考核。）在京的朝官由審宮院負責考核，地方政府各級官員由考課院負責考核。考課的標準，沿襲唐制的“四善”而分列為三個等級：成績優異者為上，職務粗理者為中，臨事遲慢者為下。考核過后，也有獎懲。“中者無所賞罰，上者或轉官或減磨勘，下者咸降官展磨勘。大家可以看到，宋朝的考績制度已經具備現代考核體系的很多特點，比如考核方式上有實地考核和書面考核，考核內容實行差異化考核，考核程序中出現了考核報告，考核結果的運用也與現代類似。可惜，由于宋朝的官僚體制龐大臃腫、機構重疊、政出多門，最終造成官吏考課難于徹底進行。但是宋代的考課法直接影響到遼、金、西夏及元朝，形成了以宋朝考核制度為主體的多元考課體系。

元代官吏考核由吏部掌管，對官吏的考核也有自己獨特的法律規定，考課機構也非常完備。由于元朝“官”、“吏”并用，因而考核也分職官、吏官兩種。其考核主要采取計年法，即從中央到地方的各級官吏，根據職務規定其任職期限，根據任職期間考課結果決定任免升遷。主要考課辦法為“五事三等考課升殿法’夕。戶口增、田野闊、訴訟減、盜賊息、賦役平，為考課“五事”。考課結果為“三等”:凡五事全備者為上選，三事成者為中選，五事具不舉者黝yǒu。為了保證考課的質量，又規定御史臺要嚴格檢核。

（八）明、清-考績制度的集大成期

在明清這兩個王朝近500年的歷史中，統治者總結歷代王朝興隆敗亡之教訓，十分重視官吏的考核工作。明代考核的規模超過以往歷代，考核的立法既簡約又嚴明，考核的標準是在全面總結和借鑒歷代考核制度經驗教訓的基礎上制定出來的。它一方面刪繁就簡，使考核標準更加貼近現實，操作性、可行性更強，另一方面增加了一些前代所不曾有的內容，考核分為“考滿”、“考察”、“考成”三種，考核內容更加完善。清代鑒于封建社會晚期吏治日趨腐敗的狀況，在考核標準上偏重于懲辦腐朽，如“四格八法”之制，較之明代考課更加規范化、標準化。（四格包括：守、才、年、政。八法包括：貪、酷、不謹、浮躁、疲軟、才力不及、年老、有疾。四格、八法制度起源于明而完備于清，具體規定了文官考核制度的內容與處分標準。四格涵蓋了官員為政操守、為政才 9 能、為政態度及身體條件等方面，其全面性、規范性與可操作性勝過歷朝考核制度；而八法則以嚴厲的處分標準對考核為不法的官員進行處罰，從革職拿問到降級調用，再到勒令休致，非常系統而周延。四格、八法是相互關聯的整體，八法內容基本上針對四格而定。大致說來，貪、酷、不謹、浮躁側重官員操守，疲軟、才力不及側重才能，年老、有疾相對于“年”而言。官員所受處分多源于“守”，其次為“才”，次之為“年”。而“政”之優劣直接受守、才、年三格影響，故在八法處分中單純因政績不佳而受參罰者并不多見。八法處分側重官員守、才、年尤其是守、才二格，體現了文官考核德才并重的特點。）

我國古代人事考核制度經過歷代統治階級的修訂、補充和發展，到明清時期進一步通過《明會典》、《清會典》等法典從法律上確立下來。

二、古代考績制度的作用與特點

我國古代推行縱橫有序、層層考核的考績制度，在兩千余年的發展中形成了一套完整且嚴密的制度體系，考核內容合理全面、考核標準實績與品德并重，在實施過程中與監察、獎懲、退休制度相結合形成一個協調一致的用人機制，依靠嚴密的組織系統和以賢能德行為首要內容的考核標準，加上強化考核結果的運用，在一定程度上起到了選賢任能、獎勤罰懶、澄清吏治的作用，造就了一批“廉潔奉公”、“為民請命”的清官良吏，從而在一定程度上減輕了統治者對人民的壓榨，緩和了社會矛盾。

（一）考核體系設置合理、系統完整

1.按照職務分工制定考核標準和內容。考核的內容從實績上講一般分為兩類：一類是對各級行政主官的考核，另一類是對其他擔任專門業務官吏的考核。對各級行政主官的考核重點一般集中在民生與穩定上，對教育也十分重視。對專門業務官吏的考核，其考核的內容則根據不同的職事制定不 同的標準。如唐朝的“二十七最”，宋代的“監司七事考”,金代的“十七最”等都是考核不同職務官員的依據和標準。

2.考核的對象實行分類考核。考核對象涉及到京官與外官，文官與武官，高級官與中低級官等的分類。隋唐以前，官吏考核的對象主要是地方諸侯和郡縣長官，自唐朝開始，中央和地方官吏不論職位高低都要經過考核，又分京官考和外官考。宋代三品以上由皇帝和宰臣裁決，五品以上的文官由宰職負責，五品以上的武官由樞密院負責。明清之際，京官、外官仍分別考核，對京官的考核稱為“京察”，每六年一次;對外官的考核稱為“大計”，每三年一次。

3.考核期限基本與任期制相結合。歷代對于考核期限的規定不盡一致，如秦漢實行一年一考，三年一次總評定；唐代實行一年一小考，四年一大考；宋代定為一年一考，三年一大考；明清則實行三年一考，六年再考，九年考滿。

4.考核人員實行責任制，考核機構專業化。兩漢時期，由皇帝考核三公，三公考核郡國守相，郡國守相考核縣令長，縣令長考核鄉三老等，實行分級負責，層層考核的體制。此外，中央政府部門還按職能向全國實行單項考核。唐代出現了專門考核機構——吏部考功司，標志著官吏考核機構專業化的開始。宋代設審官院、考課院和監司負責不同類別官吏的考核。明清主要由吏部負責，都察院協同工作，還有六科給事中負責監督，徇私者按保舉連坐法予以處分。

（二）考核標準實績與品德并重

歷代的政績考核都既重實績也重品德。從實績上講，如前文所述，根據官吏不同職務而分別制定，雖然不同朝代都會根據本朝的具體情況有所更改變化，但總體上都是按照權責一致的原則進行具有針對性的考核。除了按照職務分工制定的對實績考核的標準外，所有的官吏還有一個統一的標準，即道德品行的標準。從品德上講，主要概括為官吏的“善”，即為官的道德、品行、修養，這些都受到執政者集團的重視，體現在制度化的考核指標中。在隋以前，按照清正、治行、勤謹、廉能等進行評價；唐宋則是“四善”，即德義有聞、清慎明著、公平可稱、恪勤不懈;明清的德行標準則為清、勤、慎。

儒家文化認為官吏們的一言一行都可能對執政產生巨大的影響，如果官吏自身端正、恪盡職守，廉潔奉公，老百姓看在眼里，自然信服，官吏所做的事情才能得到百姓的認同。“政者，正也，子率以正孰敢不正”(《論語?顏淵》)。“吏不畏我嚴而畏我廉，民不服我能而服我公，公生明，廉生威。”(《清稗?官箴》)可以說，在某種程度上，官員的道德品行所產生的影響力比制度法令的約束更為重要，所謂“有治人，無治法”(《荀子?君道》)也是有一定道理的。制度是人制定的，也要依靠人來執行，制定制度的人如果率先破壞制度，那么再嚴密的制度也會失去作用。此外，官員 的道德品行也關系到對政權是否具有忠誠感，沒有忠誠感，即使再有才能，也會隨時成為亂臣奸佞，“國之亂臣，家之敗子，才有余而德不足”。([宋]司馬光《資治通鑒》《周紀一》)毋庸置疑，官員的德行對于政治和行政都至關重要，于是“德行”就成為重要的考核指標。對那些德行有虧、操守不佳、聲名狼藉者給予嚴肅乃至嚴厲的處分，革職或永不敘用；對失察和隱藏不報的上級給予一定的連帶處分。

（三）考核制度與相關制度配套實施

考核制度作為職官管理制度中的一項制度，它與相關制度如監督制度、獎懲制度、致仕制度等相互配合，形成一個協調一致的人事機制。

1.歷代都規定考核制度中應有監察部門的人員參加，對考核公正與否和考核機關及人員是否枉法考核進行監督，考核制度與監察制度相結合。“監察能力的發展是作為組織的國家所創建的行政力量的基礎。”對于考核不公事件或被監察人員指控的官員，職位高者由皇帝直接派人予以核實，如果發現枉法考核，考核的部門和人員要受到嚴厲處分。唐代設給事中、中書舍人，分別監督京官、外官的考核，被稱為“監中外官考使”。宋代對考核的官吏還有進行磨勘，意為檢查復核，以防止申報不實或獎懲升降不妥。明清對考核中監察制度的配套實施尤為重視，在考核的過程中有六科及十三道御史參與官吏考核，而且在考核完了之后，還有科道官 進行“拾遺”。所謂考察拾遺，即對經考核應當黜陟而沒有黜陟的官員進行彈劾。任何官員只要在監察過程中被糾察出來，必然會受到處分，皇帝也不能干涉。

2.考核的目的在于通過懲惡揚善從而澄清吏治，考核制度需要同獎懲制度相結合。在考核中對成績優異者給以升職遷官的獎勵，這是對官員最為重要的一項獎勵，也最為官員所看重。對于成績優良者，大體上主要有口頭或行文褒獎、加俸增秩、遣使勞慰、賞賜物品等形式，可以單獨使用，也可以數種共同使用。罰和獎同樣重要，歷代都對處分措施有嚴格規定。一般說來，處分是按照申誡、鞭杖、罰金、降秩、降職、罷官、判刑、抄家、處死等順序，由輕到重地執行，有時還數罪并罰。考核中對那些不稱職的官吏都要受到處分，而且受到處分的人數比例較大。利馬竇（天主教耶穌會意大利籍神父、傳教士、學者。1583年（明神宗萬歷十一年）來到中國居住。他是天主教在中國傳教的開拓者之一，也是第一位閱讀中國文學并對中國典籍進行鉆研的西方學者。他除了傳播天主教教義外，還廣交中國官員和社會名流，傳播西方天文、數學、地理等科學技術知識。他的著作不僅對中西交流作出了重要貢獻，對日本和朝鮮半島上的國家認識西方文明也產生了重要影響。）在中國傳教時觀察到并記錄下來明代考核外官的情形：“我自己親眼看到，即使皇上也不敢更改這次公開調查的審查官們所作的決定。受到懲罰的人絕不是少數或低級官。在1607年舉行的那次普查(對外官的考核)之后，我們看到對四千名官員作出了判決;我說‘看到’，是因為所涉及的名單刊為單行本發行全國。”

3.針對考核中因老、病等原因不再適合任職的官吏，采 取強制退休的措施，考核制度與退休制度結合。首先，考核制度與退休制度的結合，拓寬了退出的渠道，加速新老官員的新陳代謝。由于在職官員可以通過種種途徑獲得實惠，在職與退休的待遇相差甚遠，官員即使年老體衰也很少主動申請退休;而患病不能任職的官員自己不申報，吏部也很難知曉，以致使許多官員戀職不退，造成庸官冗rǒng員滿朝堂的結果，機構臃腫和低效。于是在退出機制中加入了剛性的制度規定——考核退休，即強令老、病等不適合繼續供職的官員退休。其次，退休前的考核將官員的政績優劣與退休待遇密切聯系在一起，對于那些兢兢業業，恪盡職守的官員在退休后給予較高的待遇。明代規定，對于九年考滿無過者，退休時給予升兩級退休的待遇。再次，考核制度與退休制度的結合，在官員退出官僚系統時增加一層防線，在一定程度上限制官員退休前的腐敗。

（四）考核結果嚴格執行

考核制度和機制建立之后，最重要的就是加以切實執行，盡可能的消除人為干擾因素，嚴格按照考核結果實行賞罰。古代考核制度給予官員不同的政治、經濟待遇，不但關系到官員的個人的榮辱，也關系到家族的命運，因此使大小官員有所顧忌、較為重視。

凡是勵精圖治的歷史時期，必然要整頓吏制，而嚴格認真的執行考核制度就是整頓吏制最重要的方式。《明史》在 論考察的成效時指出：“京察之歲，大臣自陳。去留既定，而居官有遺行者，給事、御史糾劾，謂之拾遺。拾遺所攻擊，無獲免者。弘、正、嘉、隆間，士大夫廉恥自重，以掛察典為終身之玷”。法國人魁奈（法國國王路易十四的宮廷醫師，重農學派創始人，有時被稱為近代第一個經濟學家，因為他用抽象的圖式提出了它對經濟體系的分析，從而說明生產和消費過程中的商品流通。魁奈根據血液循環原理所制定的表式，有點類似今天用來表明工業生產結構的投入-產出表。代表作品很多，包括《中國的專制制度》。）曾這樣評述清朝的考核制度：“被稱作‘考吏肅’的檢察官員們一絲不茍地進行調查研究，甚至面對皇帝和皇親貴戚也無所畏懼。??這些檢察官的權力相當大，而且與權力相適應的，他們有著不屈不撓的頑強精神。連皇帝本人在他的行為觸犯了國家法律和規定時，也不能免于受到他們的批評。??如果法庭或審判機構對于他們在控告中所提出的正當理由，企圖采取回避的態度，他們就會再次提出這個控告，沒有什么能夠使他們轉變思想，放棄控告。

三、古代考績制度的缺陷與啟示

我國古代考課和考績制度還是有許多缺點與不足，其缺陷主要是：在封建體制下，制度對君權的約束極為有限，幾乎沒有，官員的任免、獎懲甚至生殺大權皆操于國君之手，制度只是君王個人統治的工具，如何執行全在于君王一念之間，關鍵要看君王是否賢明；官吏考核中人為因素較多，考績的“人治”因素使得考核容易流于形式，而且在考核中一個重大指標就是“論資排輩”，使得考核沒有發揮應有的效 果。另外，古代考績制度是伴隨著中國文官制度的發展而發展起來的，唯一的適用對象是政府官員，適用性極窄，和我們現代的績效考核還是有很大的差距。

雖然受階級性和當時歷史條件下科學理論發展水平的限制，歷代考核的體制和內容在當今看來很難稱得上完美，但從中我們仍能發現先哲智慧的火花，從而為我們現在設計適應時代新發展的公務員績效考核指標體系提供借鑒。

1.加強考核主體自身建設，實行考核人員責任制和考核機構專業化

所謂正人先正己，為了使考核制度更具權威性，使考核更具公信力，必須首先加強考核主體自身建設。翻開中國古代浩瀚的典籍，歷代名君賢相在“官吏清則海宇平”上是趨于共識的，都明白吏治清濁與否，關乎社稷安危。而吏治的清明與否，又與人事考核制度的貫徹執行密切相關。即便有因時而立之良法，若無素質精良的主考官員(即考核主體)依照法規、制度去貫徹實施，那么亦只會“徒法不足以自行”。故欲使考核準確有效，必以提高考核主體的素質為首要條件。其次，考核人員和機構要實行責任制和專業化。制度明文規定享有考核權的人員和機構，明確職責范圍，落實考核責任，如有考核不實或徇私枉法的要對考核結果負責任。

2.合理設置考核內容，增強考核的針對性和可操作性 要保證考核客觀公正，其考核內容必須恰當、合理，如 果考核內容不恰當，考核過程再嚴密也不能得出公正的結論。不同職務的官吏所授予的權力和承當的職責是不同的，要制定合理的、具有針對性的、可操作的考核項目，確保權責一致，循名責實的考核。

首先，按照職務分工制定考核標準和內容，有利于區分不同職權下所應擔負的具體職責。古代考核制度將各級行政主官和擔任專門業務官吏進行分類，分別制定具有針對性的考核條例，然后再按照名實一致、權責一致的原則進行考核，具有合理性。其次，對考核對象的分類使考核更具有可操作性。在古代考核對象分為京官與外官，文官與武官，高級官與中低級官等不同類別分別進行考核，這種分類別、分層次的考核在時間以及人力、物力、財力分配上更為合理和有序。

3.將德才兼備內化為制度標準，明確用人導向 考核標準體現著一個組織的價值取向，建立什么樣的“考核標準”，意味著一個組織鼓勵自己的成員做什么樣的人，一套好的考核標準，應當在“實績”和“德行”之間安排好恰當的比例。德才兼備是歷代的用人標準，傳統政績考核制度將官員任職后的實績與官德結合起來考察，將德才兼備內化為制度用人的價值取向，歷史經驗證明是正確的。然而在追求社會快速發展的時候，實踐中也存在重視實績而忽略官德的問題，或官德標準虛置。事實上，執政者的德行直接影響到政治興衰和人心相背，執政者的品質、信仰和心理 活動，必然反映到政治上;政治和社會等方面的壓力，又直接影響執政者的品質、信仰和心理活動。在這種情況下，人和政治密不可分，交互作用。特別是在社會的改革和變革期，需要權威的凝聚，執政者的品德至關重要，“德才兼備，以德為先”更應該被制度化。美國管理專家米契爾?拉伯福認為，世界上最偉大、最簡單然而也最易被人忽略的管理原則就是：你想要什么，就該鼓勵什么。人們常犯的一個錯誤是：心里想的、嘴上說的是要A，行動上卻有意無意地獎勵B而懲罰A，而且還在困惑為什么總會得到B。如果行政體制中標榜用人要德才兼備，然而現實中卻是小人得勢、老實人受委屈，這樣會鼓勵人的僥幸心理，投機取巧，甚至急功近利、不擇手段。

4.考核制度需要同相關制度配套實施，形成協調一致的人事機制

在制度研究中不難發現，任何一項制度，都不能是孤立存在的，各項制度之間只有互相配合，才能形成一個有機體。首先，考核制度與監察制度相結合。考核事關官員的切身利益，其升遷和黜陟不僅決定著官員政治命運也影響著整個吏治，需要慎重對待考核權。從政治學的角度看，權力具有自我膨脹和擴張的能力，有權力的人總是傾向于濫用權力，絕對的權力意味著絕對的腐敗，所以，必須要對權力進行限制和約束，于是考核過程中加入監督制度，對考核公正與否和 考核機關及人員是否枉法考核進行監督，以約束考核權并保證考核權相對公正行使。(在這一點上，我區每年的年度考核都堅持與紀委共同進行，做的比較好。）其次，考核制度與獎懲制度相結合。考核本身不是目的，考核的目的是為了更好的識別和使用官員，所以，考核制度要與獎懲制度相結合，發揮懲惡揚善、獎勤罰懶、嚴肅政紀法紀的作用。歷代在獎勵的過程中，有的旌表鄉里，有的大張旗鼓，有的通告全國，盡力宣揚以使這種褒獎清官能臣的勸善的功能發揮出最大的效能。考核制度與獎懲制度結合，其揚善的作用明顯，懲惡的功效也不能忽視，特別是包括通過免職和降職而導致的官員聲望、地位和各種利益的喪失。再次，考核制度與退休制度相結合。考核制度中對于那些因“老”、“病”等原因不再適合任職的官員，要清理出官僚隊伍，而對于那些兢兢業業、一生勤于政事的官吏要在退休時給予獎勵，同時，實行退休前考核，防止退休前腐敗。（這其實和當前提出的公務員能上能下的機制是相似的。）5.考核結果依規嚴格執行，樹立制度權威

絕不能為了考核而考核，而是要通過考核，有獎有懲，達到鼓勵先進，鞭策后進，懲處腐敗，改善吏治的目的。考核結果依法嚴格執行，即“賞罰兌現”，關系到整個考核制度和機制的存亡，如果不認真執行，最后一道程序搞不好，就會逐節回饋到前面的各個環節，產生重大不良影響，甚至 導致整個考核制度和機制毀滅。強化考核結果的運用，樹立制度權威。在考核之后，必須根據考核的結果，及時對品德優秀而政績優異的官吏進行獎勵，對品德敗壞而政績低劣的官吏進行懲罰，否則，考核就失去了存在的價值。公正合理的考核制度是對官吏進行獎懲的重要前提，而嚴格執行獎懲則是對官吏進行考核的必要動力，二者相輔相成，缺一不可。嚴格執行考核結果是樹立制度權威的根本。賞所以勸善，罰所以禁惡，考核公平，賞罰得當，不但賢能之人受到表彰，還應該使他們得到應有的重視;而且不肖之人受到制裁，更應該使他們得到應得的鄙夷。這樣才能使賢者為之昂揚，不肖者為之奪氣，使更多的人相信制度，進而維護制度的尊嚴。

6.增強考核的透明度和群眾參與度，倡導開放式考核 要切實改變舊的“家長制”的神秘化、封閉式的考核，增加考核工作的透明度和群眾參與程度。例如在唐朝職官考課中，職官考課的公開就值得稱道，按“考課令”的規定，召集全部應考官員，舉行考課大會，當眾逐一宣讀個人的考狀，廣泛議論其功過高下，行能優劣，務令被考者心悅誠服，給予評語，加以宣布，上報審定。這種按標準對被考者考核，再由眾人當其面進行討論后再下結論的制度具有很高的透明度和較濃厚的民主色彩，既做到對被考者有較為客觀公正的評價，對其積極性有很大的調動作用，同時又增加了考核程序的民主性和大眾的參與程度。當然，古代的考課大會其 參與者僅限于應考官員這一較小的群體，但是這種思路和方式顯然是值得我們借鑒的。

以上就是我對古代考績制度的一些了解和個人想法，由于本人能力和時間精力有限，難免有資料不全不準，看法偏頗謬誤之處，歡迎大家批評指正，謝謝！！

第二篇：世界歷史對我國發展的啟示

世界歷史對我國發展的啟示

1基本思想簡述

馬克思的世界歷史理論的形成同馬克思的整個理論體系一樣,有其理論產生、形成、發展而趨于成熟的過程。青少年時期的馬克思就開始對歷史問題和經濟問題產生了濃厚興趣,他在《克羅茨納赫筆記》中摘錄了近2500年世界歷史上的重大事件,并且認真研究和比較了這些事件,揭示了社會歷史的內在聯系及其本質,這就是馬克思對歷史學的早期探索。《1844年經濟學哲學手稿》是馬克思研究經濟學的成果,通過對經濟學的研究,他提出了許多具有重要價值的關于世界歷史的觀點與論斷,深化了其對世界歷史的認識。《德意志意識形態》與《共產黨宣言》中對黑格爾世界歷史觀的哲學批判,標志著世界歷史理論得以成熟《,資本論》、《人類學筆記》則使得馬克思的世界歷史理論更加完善。簡述其基本思想如下:

1.1歷史向世界歷史轉變的動力論

世界歷史的形成,如同其他歷史事件一樣,都是內因和外因相互作用的結果。其內部原因就是資本的不斷擴張本性。資本主義時代的到來,使得生產和消費由一國走向世界,資本的貪婪、侵略、擴張性又迫使世界市場形成,也就標志著世界歷史的產生。其外部原因是新大陸的發現和社會化大生產及交通、通訊技術革命的到來,但它們只是起到了一定的催化、促進作用。然而,真正的、最根本的原因是:生產力和交往的矛盾運動相互作用的結果,只有這種矛盾激化、發展到一定程度,這種世界性的聯系才真正具有世界歷史意義。由此可見生產力水平和交往能力決定了世界歷史的發展。

1.2跨越理論“跨越理論”的思想是馬克思晚年通過研

究俄國農村公社未來發展道路上提出的。馬克思分析跨越的實現是有條件的,一方面,落后民族與資本主義處于同一時代,才有可能汲取其優秀成果發展自己;另一方面,是資本的擴張本性,必然加劇發達國家與落后國家的民族矛盾,從而引起民族獨立解放運動和民族主義革命。當時落后的俄國具備了實現跨越的條件,從而繞過資本主義這一可怕的波折階段,直接

進入社會主義發展階段。跨越的主體通常包括社會制度和生產力兩個方面,一旦完成制度上的跨越,就要大力發展生產力來完成生產力上的跨越,進而也是為了更好鞏固制度上的跨越。可以說,跨越理論是東方落后國家趕超發達國家所選擇的具體道路。

1.3世界歷史發展的兩個階段論資本主義大工業的發展

及其為了自身發展在全球的不斷擴張,使得資本主義的生產方式在世界歷史這個大舞臺上唱主角,迫使人類歷史進入的第一階段是資本主義世界歷史時期。世界歷史的第二階段將是人類社會在無產階級的革命作用下,普遍地由資本主義世界歷史發展到共產主義世界歷史,也就是說,世界歷史也必將因為社會主義的發展而更加完善而轉化為“完全的世界歷史”。不過,世界歷史的兩大階段,在時間規定性上不會是截然分開的。第二階段的到來是一定要以第一階段的高度發展為前提的,在資本主義所能容納的全部生產力發揮出來之前,資本主義是不會退出歷史舞臺的,社會主義(共產主義)的全面到來是不會實現的。

2對我國的啟示

我國是世界上最大的發展中國家,全球第二大經濟體,馬克思的世界歷史理論對我國實現跨越式發展同樣有很多啟示。馬克思的世界歷史理論對我國社會制度選擇的啟示是在建國之初,以毛澤東為首的中國共產黨,分析了國內資產階級的軟弱性,在中國這個剛剛結束了半殖民地半封建社會里建立資本主義是不可能的;國外資本主義列強用血腥暴力打開了中國的大門,強行把中國拉入世界市場,他們的目的是想讓中國變成他們的原材料產地、產品的傾銷地,大肆的加速資本積累,他們更不可能,也絕不會讓中國走上資本主義的道路,與此同時又是國際社會主義運動蓬勃發展期,對中國最有影響的俄國沒有經過資本主義而直接進入社會主義。縱觀世界風云變幻,毛澤東確立了中國只能走社會主義道路,實現了中國在制度上的跨越。我們黨帶領全國人民在確定走社會主義道路后,不斷汲取資本主義所取得的積極成果,為實現我國生產力上的跨越而奮斗著,更是為實現我們偉大的中國夢而努力。馬克思的世界歷史理論對我國實現生產力上的跨越式發展的啟示之一:逐步改革我國經濟體制,形成更加適

合經濟全球化發展的市場經濟體制。“在當今世界歷史背景下發展生產力,市場經濟是必然的手段”。[3]雖然,我國已經加入了世界貿易組織,但目前的市場經濟還不是完全意義上的市場經濟,我們的制度還有待完善。所以說,要實現生產力上的跨越式發展,合理的制度保證是非常必要的。啟示之二:努力開創我國對外開放的新局面,從而為生產力跨越式發展提供契機。鄧小平提出的對外開放政策,使中國的經濟迅速發展起來,可見交往是生產發展乃至社會發展的重要動力。在當今全球化大環境下擴大交往程度,也就是擴大對外開放程度。從2001年中國正式成為世界貿易組織中的一員,中國經濟在世界上扮演著重要的角色,繼續加大對外開放的力度,充分利用國際國內兩個市場、兩種資源,加快我國發展的步伐,這不僅是世界歷史發展的必然要求,而且是實現中華民族偉大復興的必由之路。啟示之三:實現生產力的跨越式發展,就必須走新型工業化道路。我國通過“引進來”和“走出去”,不但可以利用世界上高科技含量的機器化生產力,更可以利用他們的信息化生產力。堅持以信息化帶動工業化,以工業化促進信息化,走出一條技術含量高,經濟效益好,資源消耗低,環境污染少,人力資源得到充分發揮的新型工業化路子。這不但是切實可行,而且是非常必要的。新型工業化是尊重自然規律和經濟發展規律的道路,是使工業化與可持續發展戰略相結合的文明發展之路,是實現生產力跨越式發展的根本途徑,最終將實現人與自然的和諧發展的新景象。在馬克思的世界歷史理論指導下,我國要堅持走可持續發展與跨越式發展的道路,實現我國經濟高速發展,為建成小康社會奠定堅實的物質基礎,最終實現我們的夢--中國夢。中國夢的及早實現更會推動世界歷史發展的必然結果共產主義的及早到來,中國的發展是世界的,世界的發展關系到中國的發展。

第三篇：我國古代選人用人制度的變遷和啟示

我國古代選人用人制度的變遷和啟示

2010-01-28 10:40:04 來源： 《組織人事學研究》

郭智強

選官制度是古代的選人用人制度，對于國家或政權正常運行是重要的支撐。從我國的歷史變遷看，在不同的時期對選用官吏的原則和方式進行了許多探索和實踐，留下的遺產值得我們思考和借鑒。

一、我國古代選人用人制度的變遷

我國古代選人用人制度就官員選拔的形式而言，主要有先秦時期的世襲制、秦漢至魏晉南北朝的察舉制、魏晉南北朝的九品中正制、隋唐以來的科舉制，以及歷朝均在推行的學校選官等。

以“世卿世祿”為核心的世襲制是我國奴隸社會、封建社會爵位世代相傳的制度，主要盛行于春秋以前的夏、商、周三代，突出體現了王權和族權高度統一的制度結構。與王朝最高統治者血緣的近疏決定了官爵的大小和等級，王公貴族憑借血統和宗法，子孫世襲官爵。這一官爵世襲罔替的局面在諸侯割據的戰國時期受到了極大的沖擊和挑戰，諸侯國為了稱雄稱霸，紛紛打破身份界限，吸納血緣和本國之外的人才以圖強國富民。

察舉制在秦漢取代了世襲制，為秦漢兩朝的選官拓寬了途徑和范圍。察舉制史稱“四科取士”，從西漢開始實行一直延續到東漢。這一制度的核心，是由三公九卿和地方長官負責考察并向上推薦優秀人才，其察舉的科目有“孝廉”、“茂才”、“賢良方正”、“文學”、“明經”、“明法”等，包括道德品行、文化修養、辦事才能等諸多方面。察舉制對官員的素質起到了一定的保證作用，但弊端也不少。

隨后的魏晉南北朝，其選官的主導制度是九品中正制。這一選官制度由朝廷在州郡設置的中正官負責對地方人士的品格、行為、能力進行測定，分九品即九個等級，朝廷依照品級依次授官。與這一“九品官人法”相銜接的政治基礎是門閥士族統治，弊端也是十分明顯的。

科舉制在隋唐出現并得以延續1500多年有其歷史的必然性。科舉就是分科考試以取士，其關鍵不在于分科考試，而是普通士人從此獲得了通過考試而參與競爭、入仕的權利，這是與以前的選官制度的最大區別。科舉制一定程度上打破了門第、年齡、地域與民族的界限，以嚴密的制度規范努力避免長官意志、任人唯親等弊端，設立負責考試的專門機構和負責中第者官職任用的專門機構，并將選官權利從地方收歸中央政權，一定程度上保證了官員選拔與政權意志的統一。公元589年隋文帝下令開科取士，隨后的隋煬帝對此做了很大改進和完善，并增設進士科，遂標志著科舉制度正式形成。唐代繼續完善隋朝的科舉制并使之成為一種固定的選官常制。武則天時，大量增加科舉取士的人數，并創立武舉和殿試。唐代科舉有常科和制科兩類，常科每年舉行，在進士科外，還設置有秀才、明經、明法、明字、明算等。參加考試者以進士、明經兩科為最多。與常科取士相對應的還有偶爾為之的類似天子“恩科”的制科選官，題目一般由皇帝臨時擬定。鑒于唐代科舉存在的弊端，宋代經過數十年的實踐，建立了一套比較嚴密的科舉考試條例：明令禁止考生和主考官結成座主、門生、恩師之類的關系；建立考卷糊名和謄錄制度，以防考生姓名、籍貫、字跡等信息泄露；臨時任命主考官，一經任命即被隔離，整個考試期間與外界斷絕聯系；主試官、地方長官等官員子弟、親屬乃至門客參加科考，須另派主試官設別的考場進行考試，等等。元代曾一度廢科舉和學校，后恢復這一制度。明朝科舉程序分三級：鄉試、會試、殿試。鄉試取中者為舉人，有資格參加由禮部主持的全國性大考即會試，即使不中也具備做官資格，地位很高。清代基本延續了明代的科舉制，但由于自明代規定的專以四書五經為考試內容的八股文考試日益走向僵化，嚴重地禁錮了文人士子的思想，科舉制遂被清末風云變幻的社會現實所淘汰，于1905年徹底廢除。此外，還有一種選官制度值得一提，這就是自西周到晚清直接經學校考試或考核選官的制度。

二、我國古代選人用人制度的啟示

我國古代選人用人制度的核心是為了鞏固封建帝王統治，由于歷史時代的局限性，歷代選官制度在其創設和執行的前期均發揮了積極的作用，但在其后期逐漸成為影響社會發展的體制性障礙，甚至走向僵化等。盡管如此，從比較的視野看，我國古代選人用人制度還是有值得借鑒的地方。

第一，重視公開考試、平等競爭、擇優錄取官員。從世襲制到科舉制這一變遷歷程，包含了公開考試、平等競爭、擇優錄取這一官員考錄制度的探索過程，目的是通過考試選拔優秀人才以確保官員的素質能適應復雜的工作。

第二，實行任官回避和任期制等制度。作為回避制度的開端，漢代規定：官員不得在原籍做官，有姻親關系者不得互相監臨，兄弟子侄和姻親關系者不得在同一部門或地區任職。此后，回避制度不但回避原籍、親屬，而且回避師生、同鄉、寄籍等。宋代有避親法、避嫌法、避籍法，并對回避的范圍和內容作了比較細致而嚴格的規定。清代規定：官員不得在原籍五百里以內任官，有血緣關系和親緣關系者，不得在同一部門或者有直接隸屬關系的部門、互為監察的部門任職等。在漢代以前的官員基本是“常任制”。而魏晉南北朝實行九品中正制選官帶來了官員任期制的產生，因為官員三年評一次等級，隨著等級的變更，官職也隨之發生改變。此后，雖然官員的任期不同，但任期制和相應的考績制遂成定制。

第三，注重任官見習（試職）制度的探索。明代是科舉制的鼎盛時期，其中最為重要的就是觀政進士制度和庶吉士制度。觀政進士制度是科舉殿試后，除一甲3名進士分別授予翰林院官職外，二、三甲沒有經過世事磨練、不諳政體的新科進士先到各衙門鍛煉、熟悉政務，之后根據表現再分別授以實職。庶吉士制度，即二、三甲進士參加翰林院“館選”考試被選中者稱為“庶吉士”，庶吉士須在館學習三年，散館后就是翰林，成績優異者留在翰林院做編修、檢討，次一等者派出為御史等官職。這在很大程度上彌補了科舉選官的不足。明代還創設了監生歷事制度，其核心是：從中央官學國子監中選取生員到政府各個部門實習（歷事），經過考核，確實具備從政能力者直接委以官職。監生歷事的時間長短不等，有三月、一年、三年。

第四，嚴格官員功績考核及晉升。在我國傳統文官制度中，考績也被稱為考課。西周時代的官員考績主要通過“國君巡行”、“上計”（地方官吏于歲末年終將一年的政績匯報給國君或上級官員）、“使者察訪”三種形式來完成，并以此結果作為獎懲官員的依據。從戰國到隋唐，“上計”成為考課獎懲官員的主要依據。唐代吏部專設考功司，并制定了“四善二十七最”的考核標準，包括了官員的德行、清廉、公平、恪勤職守以及不同崗位職責的履職情況等。明代的考績分為“考滿”和“考察”兩種，前者對官員任職以來的情況分稱職、平常、不稱職三等給予全面考察，后者又稱“大計”，考核內容包括貪、酷、浮躁、不及、老、病、罷、不謹等項目。清代考核京官為“京察”，考核外官為“大計”，并有與考核結果相對應的獎懲措施及細則。

此外，我國古代的選人用人制度還制定了比較嚴格的監察和廉政制度、薪酬制度、升任制度等，從而在一定程度上保證了文官制度的正常運行。這些對我們深化干部人事制度改革有一定的借鑒意義。（作者單位：甘肅省委組織部）

第四篇：淺議美國行政公開制度及其對我國啟示

數據庫】經濟類2008年三季度

【文獻號】1535

【原文出處】知識經濟

【原刊地名】重慶

【原刊期號】20087上

【原刊頁號】72～73

【分 類 號】MF1

【分 類 名】體制改革

【復印期號】200809

【標 題】淺議美國行政公開制度及其對我國啟示

【作 者】王瑾

【作者簡介】王瑾，陜西理工學院經濟與法學學院。（723000）

【內容提要】行政公開制度是近現代發展起來的一項制度，作為現代法治國家的一項基本價值標準，它已經成為衡量各國法制現代化的重要標志。美國是世界上行政公開制度最為完善和系統的國家，它在行政公開制度領域中的研究和探索，成為許多國家學習和參照的藍本和典范。本文從簡述美國行政公開制度入手，分析我國行政公開制度存在的問題，重點討論美國行政公開制度對我國的啟示。

【摘 要 題】住房保障

【關 鍵 詞】行政公開/啟示/制度

【正 文】

一、美國行政公開制度簡述

行政公開，指將行政權力運行的依據、過程和結果向相對人和公眾公開，使相對人和公眾知悉。行政機關通過公開行使行政權力的依據和過程，說明所做決定的理由，滿足公眾知情的權利，增強行政的透明度，體現行政的民主。行政公開原則的確立，對于公民知情權的保護，促進公民對行政的參與、抑制腐敗、監督權利等有重要的意義。任何一項制度的產生往往都要經過一段較長時間的醞釀和準備，行政公開制度最早起源于北歐的瑞典，卻成熟和完善于美國。

傳統上，行政保密是一項原則。二戰之前，美國行政機關的活動是否公開由行政機關自由裁定，公民無權要求行政機關公開行政行為的依據和理由。唯一的例外就是在訴訟中公民可以要求有關行政機關公開必要的法律依據和理由，也就是以保密為原則，公開為例外。二戰之后，隨著民主政治的發展，美國有關行政公開的制度開始發展起來。

美國的《憲法第一修正案》和《版權法》是美國信息立法體系中的兩個原則性法案。前者規定了政府機構不得以任何形式限制公眾對政府信息的使用。后者規定版權保護不適用于政府的任何文件、報告等文本，排除了政府機構享有版權持有人權利的任何可能性，是對前者的補充。當代美國關于政務公開的最重要的法律有1967年的《政府文件公開法》（Freedom of Information，也譯為情報自由法）、1976年的《政府會議公開法》（The Federalment in the sunshine Act，也譯為陽光下的聯邦政府法）和1974年的《公民隱私保護法》。其中，《政府文件公開法》是有關政府信息公開的最基本、最重要的法律文件，被美國人譽為國家的榮譽、民主的典范和開放社會的象征。正如當時美國的司法部長在《政府文件公開法》正式實施的說明中強調的：“如果一個政府是真正的民有、民治、民享的政府的話，人民必須能夠詳細地知道政府的活動。沒有任何東西比秘密更能損害民主，……在當前群眾時代的社會中，當政府在很多方面影響每個人的時候，保障人民了解政府活動的權利，比任何時代更為重要。”《政府文件公開法》奉行的指導思想是對政府文件，以公開為原則，不公開為例外。通常，不公開的范圍僅僅限于該法所規定的九種例外信息，分別是：國防和外交機密文件、純屬機

關內部人事制度的文件、其他法律增加的免于公開的文件、商業秘密、訴訟資料、特殊的檔案、執法文件關于金融管理的情報、地質情報。需要強調的是就這九種不于公開的例外性規定，也只是許可性規范，而非任意性規范，也就是說政府對于這九類信息可以公開，也可以不公開。除了上述九類不公開的信息，行政機關的記錄或者檔案都必須以某種形式公開。《政府文件公開法》值得借鑒和學習的在于公開對象的廣泛性，體現在公開的對象可以是任何公民，并且不要求他們說明理由，只要能夠指明所要求的文件，按照行政機關所規定的手續和費用，就能夠得到政府文件，而不是把公開的對象限定在和文件有直接關系的當事人。正如，人們享受陽光是當然的權利一樣。另外，該法還規定了在行政機關拒絕公開相應的文件時，當事人可以提起訴訟，通過司法途徑，請求法院命令行政機關公開當事人所要求的文件。當然政府依法可以拒絕公民的請求，但是必須履行嚴格的步驟：“第一，政府人員向機構負責人提出信息公開的豁免申請，并聲明拒絕公眾使用的理由；第二，由機構負責人向法庭提出申訴，申請獲準信息公開的豁免權。如果法庭拒絕政府機構的申請，那么該機構必須無條件向公眾公開政府信息。”該法還對政府機構的信息收費標準做了原則性的規定，即允許政府向信息用戶收費，但是嚴格限定在信息查詢和復制的成本范圍內，從而排除了政府機構利用信息資源從事商業性開發的可能性。

1974年的《公民隱私保護法》規定行政機關的個人記錄必須對本人公開和對第三者限制公開的原則。1976年的《政府會議公開法》規定合議制會議機關的會議必須公開，公眾可以觀察會議的進程，取得會議的文件和信息。鑒于《政府文件公開法》不再與現代突飛猛進的現代信息技術相適應，1995年，美國政府又通過了新的信息擴散政策，即《精簡公文法》，其所樹立的立法目標有兩個：“一是防止政府機構壟斷、獨占政府信息資源，消除政府機構的任何限制性做法，及時、公正地干預政府機構對信息資源的壟斷行為；二是通過實行免版稅原則，禁止政府機構從事商業性開發。”可見，美國有關政府信息公開的制度是很完善的，它對于美國推行民主政治、遏制行政腐敗和保障公民的私人權利具有重要的意義，對于世界其他國家實現政府的信息公開制度提供了良好的學習版本和藍圖。

二、我國政府信息公開的問題所在行政公開制度在我國愈來愈受到重視。尤其是近年來，在經濟改革，反對腐敗，推行依法治國、依法行政，加強基層民主建設，推動國民經濟信息化的大背景下，各地、各部門都制定了一些政府信息公開的規定。這些規定取得了一定的成效，但我國的政府信息公開制度還是存在著很多的問題。

從立法現狀上來看，問題表現在：“

1、沒有統一的公開行政法典；

2、涉及公開的法律規定散見于單行法中；

3、有關行政公開的法律規定主要是立法公布和具體行政行為程序性公開兩個方面。”

從觀念上來看，問題表現在：我國長期以來一直是國家本位、官本位的法律傳統，在這種法律法律傳統下，我國奉行的是“權威行政”。在權威行政中，“官”與“民”始終保持著明確的界限。并且溝通不暢，政府視公民為被管理者和被統治者，行政服務帶有濃厚的神秘色彩和恩賜性。要營造這種神秘的色彩，當然就不可能做到公開，暴露在陽光底下就不再神秘。具體來講，我國行政公開制度的主要問題可以概括為：第一，法律和制度保障不到位，政府信息公開往往被視為一種政府的辦事制度，是政府的一種職權，沒有成為憲法和法律所保護的普遍制度。在我國尚沒有一部統一的政府信息公開法，也沒有形成全國統一的政務公開制度，有關的具體規定只是散見于《保密法》、《統計法》、《檔案法》和《反不正當競爭法》等一批法律法規中。這使得信息公開制度在我國帶有很大的隨意性和不穩定性，難以真正落到實處。第二，政務公開往往流于形式化和表面化。表現在只公開一些無關痛癢的辦事規章制度和用以表明政績的的數字數據，而對于涉及人權物等權力核心內容以及辦事的結果和依據等實質性公開不到位，甚至不公開，這種狀況使得信息公開成為應付上級，糊弄群眾，自

欺欺人的花架子。第三，行政公開的廣度不夠。我國的政府信息公開還僅僅限于行政機關、立法機關、司法機關以及其他一些具有行政管理權的公共組織和國有企業，而它們的信息公開很有限，存在很多的死角和盲區。第四，我國缺乏政府信息公開的監督機制和責任追究機制。政府部門公開的信息是否全面、屬實，公開的措施是否到位等都無法受到監督和約束，即便是確定不準確、不全面、不屬實、不到位，也沒有具體的責任追究機制。所以，在我國，政府信息公開只是一只好看而不中用的花瓶。

三、美國政府信息公開制度對我國確立和完善相關制度的啟示

應該說我國真正意義上的政務公開制度尚不存在，有待確立和完善，結合美國相關制度的經驗，提出如下看法：

第一，要樹立“服務行政”的理念。服務行政和權威行政是兩種完全不同的行政形態，也是兩種完全不同的行政理念。早在二百多年以前，啟蒙思想家就告訴我們，行政權力的受任人絕對不是人民的主人，而僅僅是人民的官吏，人民可以委任他們，自然也就可以撤換他們。在服務行政中，人民是國家的主人，政府和官員是人民的公仆，是為人民服務的。在這種大的理念下，行政服務帶有契約性，政府以為人民服務為信條。我們可以從美國1967年的《政府文件公開法》的有關政府信息公開的制度中可以看出，美國政務信息公開的對象具有廣泛性，所有的公民，不考慮任何其他因素，都有權利要求政府公開信息，如果政府拒絕公開，要遵循嚴格的程序，可以看出公民在行政關系中絕對不是被當作被管理者和被統治者來對待的，他們是真正的權利者，美國的這種以公民權利為核心，政府服務于公民的行政理念是值得并且必須借鑒的。我國目前已經注意到了這個問題，并且有了相應的提法，但是，離真正的服務行政還很遠。

第二，在公平和效率中要以前者為核心價值，樹立公開是實現公平正義的前提的觀念。公平和效率是法律所追求的兩大價值，二者在一定情況下是統一的，過于延遲的正義在某種情況下等于不正義。但是，二者又是矛盾的，在二者產生沖突的時候，是犧牲正義來保證效率，還是讓效率讓位于公平？現代法治要求我們以公平正義為核心價值，喪失公正性的法律不是真正意義上的法律。在一定的情況下不得不以犧牲效率來保證實現公正。而公正又以公開為前提，誠如英國上議院休厄大法官在著名的1924年國王訴蘇塞克斯法官案所作的評論那樣：“公平的實現本身是不夠的，公平必須公開地、在毫無疑問地被人民能夠看見的情況下實現。這一點至關重要。”如果沒有廣泛的信息或是沒有取得這些信息的方法，那么她只能是一場鬧劇或悲劇的前奏或者二者兼而有之。

第三，完善相關的法律，包括在憲法中寫明和制定政府信息公開法律。我們看到美國的政府信息公開制度有著完善的法律保障，《憲法》、《版權法》到《公民隱私保護法》、《政府會議公開法》、《精簡公文法》等都有關于政務公開的規定，尤其是1967年的《政府文件公開法》更是美國政務信息公開的核心法律。我國在憲法中應該加入政府信息公開的原則。憲法作為國家的根本大法，在憲法中規定政府信息公開原則是推進政府信息公開立法，完善政府信息公開制度，確保公民知情權的前提條件。美國1791年的《憲法第一修正案》規定：政府不得以任何方式限制公眾對政府信息的使用。這一規定美國制定一系列政府信息公開法律的指導原則，也是《政府文件公開法》、《政府會議公開法》、《公民隱私保護法》等法律的靈魂所在。另外，應該制定統一的《政府信息公開法》，其地位應該相當于美國的《政府文件公開法》，對有關公開的范圍、內容、方式，公開的施行機關，公開的實施程序，公開的收費標準等等盡可能地做詳盡的規范，使我國的政府信息公開得以制度化和法律化。

第四，建立政府信息公開的監督機制和責任追究機制。美國的這一監督機制包含行政監督、立法監督和司法監督。行政監督表現在，美國行政機關在收到公民合法的公開申請時，應在法定期限內作出是否給予查閱的決定。公民對其決定有意見時可以向相關機構提出控告。美國文官懲戒保護委員會有權決定是否給拒絕提供應公開文件的責任人員法律處分。司

法監督是指公民有權向法院控告行政機關封鎖行政文件的行為。法院通過司法審查有權阻止封鎖行為，有權直接命令行政機關解除其封鎖行為。立法監督表現為根據《美國法典》規定，每個行政機關每年都必須向參眾兩院提交一份報告，內容包括：該行政機關決定拒絕或滿足提供文件的要求的次數和每次拒絕的理由；公民和法人提出申訴的次數，申訴的結果以及駁回申訴的理由和政府信息公開的情況等，從而實現對政府信息公開的監督。借鑒美國的相關經驗，我國也應該建立起從不同監督主體入手的全方位立體監督結構。具體的講，應該建立起以行政機關內部監督為主要監督途徑，結合立法監督、社會監督的全方位監督，另外，有的學者還提出結合我國的具體國情，可以由紀檢監察部門充當專門機關進行監督，同時負責責任的追究，要對追究的范圍、對象、責任的確定與追究、處分措施等做出明確的規定。專門機關應該具有建議或處分未遵守公開制度人員的權利。

【參考文獻】

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[3] 楊曙光.陽光是最好的防腐劑——奠定美國政務公開制度的三部法律[M].中國改革，2001(3)，64頁

[4] 王歡喜.美國政府信息公開制度及其對我國的啟示[M].四川檔案，36頁

[5] 劉艾莉.中美行政公開制度比較研究[M].中州大學學報，2006(1)，12頁

第五篇：日本汽車產業的發展對我國的啟示

日本汽車產業的發展對我國的啟示

摘要

汽車產業是日本國民經濟的重要支柱，在日本國民經濟增長中起著重要作用。對于日本國民經濟來說，如果拋開汽車產業，不僅談不上日本的國際競爭力，而且也談不上日本經濟的發展。汽車工業集勞動密集、技術密集和資本密集三者于一體，在幾乎所有完成工業化的國家經濟發展史上，汽車制造業都是或者仍然是它的主導產業。一個國家要實現這一主導產業發展，政府必須制定汽車產業發展政策。未來中國汽車工業的發展能否自主創新則是今后我國汽車業生存與發展的關鍵。如何使汽車在結構調整中實現結構的優化升級，這是我們面對的最為迫切的戰略性問題。

[關鍵詞] 技術創新 結構調整 市場需求

ABSTRACT

Japan's automobile industry is an important pillar of the national economy, economic growth in Japan plays an important role.Japan's national economy, if set aside the automobile industry, not only out of the question of Japan's international competitiveness, but also the development of the Japanese economy out of the question.Set the auto industry labor-intensive, technology-intensive and capital-intensive three in one, in almost all industrialized countries to complete the history of economic development, automobile manufacturing, or is it still the dominant industry.To achieve this a country-led industrial development, the Government must The development of automobile industry development policies.The future development of China's auto industry is able to self-innovation is the future of China's automotive industry the key to survival and development.How to make the car to achieve structural adjustment of the optimization and upgrading of the structure, which is facing the most pressing strategic issues.[Key words] technological innovation of structural adjustment to market demand

目錄

一、前言....................................................................................................................................................(1)

二、日本汽車產業的發展歷程.................................................................................................................(1)

（一）多元化的產銷渠道.................................................................................................................(3)

（二）注重只是與技術的開發.........................................................................................................(3)

（三）以市場需求為主導.................................................................................................................(4)

三、日本汽車產業發展的經驗.................................................................................................................(4)

（一）國家的支持作用.....................................................................................................................(5)

（二）注重質量................................................................................................................................(5)

（三）關于成本控制.........................................................................................................................(6)

（四）關于走向國外市場.................................................................................................................(6)

1、熟悉市場....................................................................................................................................(6)

2、注重信譽....................................................................................................................................(6)

四、我過汽車產業的歷程、現狀、特點和問題.....................................................................................(7)

（一）我國汽車的發展歷程.............................................................................................................(7)1、50年代的起步時期....................................................................................................................(7)2、60—70年代...............................................................................................................................(7)3、80—90年代...............................................................................................................................(8)

4、進入21世紀后...........................................................................................................................(8)

（二）現狀分析................................................................................................................................(9)

（三）我國汽車產業的特征...........................................................................................................(10)

（四）我國汽車產業面臨的問題....................................................................................................(11)

五、日本汽車產業發展對我國的啟示....................................................................................................(11)

（一）繼續推進成本創新................................................................................................................(11)

（二）不斷增加研發投入...............................................................................................................(12)

（三）以市場為引導.......................................................................................................................(12)

（四）加強企業間合作...................................................................................................................(13)

（五）構筑財團體制.......................................................................................................................(13)

六、結語..................................................................................................................................................(13)參考文獻..................................................................................................................................................(15)

日本汽車產業的發展對我國的啟示

一、前言

汽車產業是我國國民經濟最重要的部門之一，是國民經濟重要的支柱產業，汽車產業對上下游的鋼鐵、橡膠、塑料、玻璃、電子、金融、維修等產業具有重要的帶動作用。其產業鏈長、關聯度高、就業面廣、消費拉動大，在國民經濟和社會發展中發揮著重要作用；由于汽車是涉及多個行業的復雜商品，因此汽車產業的競爭力能夠操作一個方面反映一國制造業經這里的強。再近年來，我過汽車產業進入高速增長的軌道，成為增長速度最快的工業行業之一，產業的國際競爭力不斷提高，一方面出口不斷增加；另一方面成為跨國公司重要的汽車及汽車零件制造基地。

就我國汽車業發展的現狀來看，首先，汽車業規模大，占國民經濟的找你更要比重。第二，汽車產業鏈對其他產業鏈的帶動作用大，起帶動的上有相關產業包括鋼鐵、橡膠、塑料、玻璃等原材料和電子、通訊、化學等基礎行業；起帶動的下游相關產業包括銷售、物流、服務、汽車金融、租賃、回收的相關環節。

二、日本汽車產業的發展歷程

關于日本汽車工業的發展史與中國有很多相似的地方，學習他們的經驗和教訓，可使我國汽車工業的發展少走彎路，快速發展。

1937年8月豐田汽車部門獨立出來，成立了豐田汽車公司。1950年，為了學習美國的經驗，公司總裁豐田英二專程到美國的汽車城底特律，考察了福特公司的轎車廠。當時這個廠每天能生產7000輛轎車，比日本豐田公司一年的產量還要多。

在20世紀50年代日本汽車工業形成完整體系。1961年日本汽車產量超過意大利躍居世界第五位。1965年超過法國居第四位。1966年超過英國升為第三位。1968年追上西德居世界第二位。

70年代世界發生兩次石油危機，油價的提高使人們對汽車的興趣大減，歐美汽車生產廠商紛紛減產，而這時日本卻以其小型轎車油耗低的特點博得了消費者的青睞，三年時間里日本汽車出口量翻了一番，達到200萬輛與此同時，日本汽車進口量始終保持很低的水平，1960-1980年間，日本汽車年進口量最高不超過6萬輛，最低的年份只有1萬輛。

日本憑借著汽車國內銷售和出口量雙高速增長的現實創造了世界汽車工業發展的奇跡豐田、日產、富士重工、鈴木等公司迅速成為世界級的汽車生產廠，豐田公司在1972年到1976年四年間就生產了1000萬輛汽車。1980年，日本汽車總產量達到1104萬輛，超過美國而成為世界最大的汽車生產國和出口國。

1980年日本汽車產量首次突破1000萬輛大關，達1104萬輛，占世界汽車總產量的30%以上，一舉擊敗美國成為“世界第一”。

1990年日本以1348 68萬輛的汽車產量創出歷史新高。

豐田汽車公司一直傾心于開發適應中國市場需求的產品。早在 1964年就首次向中國出口，那時中國85號以上汽油貨缺，豐田就在大部分商用車上裝有能使用 70號汽油的發動機，以避免可能會發生的故障。改革開放以后，當中國汽車需求市場啟動時，有著豐富的國際營銷經驗的日本商家立即做出反應。從 1988年起，豐田開始與沈陽金杯汽車廠合作生產金杯牌面包車，1994年達到年產 5000輛的生產能力。90年代，豐田汽車公司為了擴大對中國的汽車銷售，按照中國國內的使用環境和路面狀況，設計推出了中國規格的豐田汽車。

（一）多元化的產銷渠道

為了提高豐田汽車的市場競爭能力，豐田公司采用多元化配件供給方式，通過由世界各地相互提供價廉物美的零部件進行生產。零部件制造和車輛生產不是以國度為界限，而是通過建立國際規模的生產網絡，最大限度地追求高質量和低成本。同時，他們通過設在中國各地的 33家特約維修服務中心，提供全面的售后服務，以此來爭奪中國市場。

（二）注重只是與技術的開發

產品生產開發和經營銷售是企業前進的兩個輪子，缺一不可。一個優秀企業，不僅是創新產品的佼佼者，也應該是創新經營的成功者。豐田汽車公司的業務是建立在詳盡而周密的市場調查基礎上的，機械工程學、數學、統計分析等等專家濟濟一堂，他們工作的目的就是進行市場需求調查，以掌握消費者對豐田汽車的要求、意見和建議。此外，每年還以大約 6萬人為對象進行抽樣調查，光是調查費一次就需 6000萬日元。像這樣的抽樣調查，一年要進行 5、6次，經費也要 6、7億日元①。

豐田汽車公司的經營理念是：“生產必須先投資，銷售也要先投資。如果只是全力挖掘當前社會的需求，企業馬上就會走上絕路。如果考慮到 5 注釋：

① 國家統計局.2000年中國汽車行業分析報告，統計研究，2000,(7)：24-26.年、10年后的長遠情況，即使犧牲眼前利益，也在所不惜。” 正是有這樣可靠而及時的市信息反饋，使豐田汽車公司能夠不斷開發研制適合市場需求的新產品場。

（三）以市場需求為主導

在豐田汽車的銷售策略中，有招很厲害的“殺手锏”——降價銷售。有人說，豐田的銷售歷史，就是一個不斷降價的歷史。

豐田汽車在制定價格時，主要考慮的是“要多少錢才能夠賣得出去”。根據這一標準，也就是說根據銷售優先的標準，進行生產成本和銷售量成本的比例計算，以求取得二者比例下降的大批量生產的效果。用神谷的觀點來看，最重要的是人們能夠買得起，沒有市場需求，生產量是上不去的，若沒有規模產量，自然也不會出來規模效益。而一般企業的經營方針，總是優先考慮成本核算，成本加利潤是價格的主要因素，這二者之間的差異是相當大的。

競爭考驗著企業，低價格又為企業創造著廣闊的市場前景。1963年 10月，豐田汽車公司終于實現了月產 3萬輛的水平，其價格也與國際價格水平相接近。這時，正是日本迫于國際壓力，即“關稅與貿易總協定”締約國要求日本實行貿易自由化之際。如果沒有日本汽車業界逐漸降價的舉動，面對大開的國門，肯定會造成日本汽車業的巨大損失。

正如豐田汽車銷售公司的名言所說“汽車的需求是創造出來的”。

三、日本汽車產業發展的經驗

世界汽車工業誕生于德國，發展于美國，美國還是世界上最大最自由競爭最激烈的汽車市場而日本汽車竟然能在短短的時間里擊敗美國汽車，在這個市場上站穩甚至曾創造了世界第一的奇跡，以至于美國年輕人以擁有一輛日本跑車而自豪。應該說確實在很多值得我們學習的地方。回顧他們的發展歷史有以下幾點經驗值得我們學習：

（一）國家的支持作用

日本汽車在起步時，市場上幾乎已被美國車占領，到處充斥著美國車，情形和我們現在的外資車差不多，嚴重影響了日本汽車的發展。于是，日本政府作了幾項決策。對汽車企業進行補貼；制定較高的進口汽車關稅，保護民族工業。關稅達30%后期日本汽車發展起來后被取消一直到現在日本對進口汽車是零關稅；嚴格限制外資流入汽車企業。本國企業在發展初期必須依靠他們的低價格切入市場，而外國汽車通過合資建廠使他們的成本與本國企業沒有太大的差別了，而技術上保持絕對優勢，本國企業面臨很大的競爭壓力。畢竟汽車產業是一個國家的支柱產業，是一個國家工業化的重要組成部分，它對國民經濟的拉動作用是很明顯的。

（二）注重質量

質量是日本汽車強大競爭力的關鍵。其實日本產品在以前一直是假冒偽劣的代名詞，但通過他們的努力，日本產品現在已經成了品質優秀的代名詞，這就是競爭方式的改變。對于日本汽車產業來說占據市場并不單單依靠技術成分，高可靠性過硬的質量也是市場競爭的關鍵因素。日本發展的關鍵就是不斷提高質量，唯有高質量的產品才能真正走向世界，在國際市場進行競爭。也才能真正吸引消費者的目光，光。日本的質量控制水平以豐田最為典型其管理方式為世界各國所學習。豐田汽車社長認為，其公司最為難做的工作不是汽車的研發和技術創新，而是生產流程中一根繩索 的擺放，要不高不矮、不偏不歪，而且要確保每位技術工人在操作這根繩索時都要無任何偏差。正是這種精神才造就了他們汽車的高可靠性，每個汽車每個配件的高度統一標準是一個企業成功的根本。

（三）關于成本控制

日本企業的成本控制水平是世界一流的，這使他們可以獲得價格上的優勢，進而提高企業競爭力，成本低并不是是偷工減料這是不正確的。降低成本涉及到很多方面，一個不會控制成本的企業是不可能成為世界企業的。在豐田企業里，生產慢了不行，生產快了也是不行的，每個人都在有條不紊地生產才是最好的。我們的企業還在起步階段，低成本低價格是我們唯一的優勢，那就更應該努力降低成本，實行良好的管理、科學的管理，節約每一點資源，只有這樣我們才能有企業競爭力。大眾的降低成本也是這個原因，在同樣品質下更低的價格這就叫競爭力。

（四）關于走向國外市場

1、熟悉市場

豐田在剛進入美國就遇到過挫折，主要因為對他們的市場需求不熟悉，車對美國的道路不適應，后來通過詳細地調研，有針對地改進了產品才獲得成功。豐田汽車一向注重質量，質量不過關的產品寧愿不進入，也不能毀了自己也毀了整個產品的信譽。

2、注重信譽

對外國的市場一定在先調查清楚不要貿然進入，否則一定會付出代價。一個新車型總要經過長時期的路試才能生產就是這個原因。日本的發動機 6 對中國的油品適應較好，而大眾的經常出現問題，這也涉及到適應性的問題面，對出現的問題作出正確決策或改進才能避免信譽的損失。

四、我過汽車產業的歷程、現狀、特點和問題

（一）我國汽車的發展歷程 1、50年代的起步時期

新中國剛一成立就決定發展自己的汽車工業，1953年第一汽車制造廠破土動工，這是中國有史以來第一次建設自己的汽車廠，毛澤東主席為奠基儀式親自題寫了“第一汽車制造廠奠基紀念”。1956年我國生產的第一輛汽車下線，毛主席又親自為其命名——解放。1959年第一批紅旗72型轎車參加了國慶游行和閱兵，并成為中央部委領導的公務用車。同年，仿制德國1956年出產的奔馳220s的新型鳳凰轎車試制成功，并成為中國的又一種定型轎車。由此，揭開了中國轎車工業生產的歷史。2、60—70年代

1964年，一汽正式成立轎車廠。六七十年代，除了紅旗外，中國惟一大批量生產的轎車就是上海牌轎車。1964年，鳳凰牌轎車改名為上海牌，并對制造設備做了一系列改進。1980年，該車年產量突破5000輛。1985年，已經開始與德國大眾公司合資的上海轎車廠和嘉定縣聯營另行建廠繼續生產上海轎車，并繼續做了一些技術改進，一直生產到90年代。在相當長的時間里，上海轎車支撐著國內對轎車的需求，為社會發展做出了貢獻。我國自力更生制造出的轎車填補了中國工業的空白，讓中國自立于世界汽車工業之林，但由于國家不開放，我國的汽車工業與世界隔絕，失去了交流提高的機會，使我國的汽車工業逐漸地被現代化的世界汽車工業拋在后 面。另外，當時我國的汽車工業是以載貨車為主導的，對轎車缺乏應用的重視，這使得我國的轎車工業技術水平長期處于極為幼稚的狀態。3、80—90年代

改革開放后，我國經濟迅速發展，對轎車的需求越來越強，我國落后的轎車工業根本無法滿足這種需求。一時間，外國轎車洪水般涌入我國。為了迅速提高中國轎車生產能力和技術水平，我國汽車工業開始走上與國外汽車企業合作、引進消化外國先進技術的發展道路。具體方式基本都是從進口全部散件組裝開始，逐漸提高國產化率。80年代中期可以視為第一階段，建立了上海桑塔納、廣州標致兩個合資企業，還引進了夏利、奧迪等車型。這一階段是引進的摸索階段，引進的車型和技術也不是很先進。90年代前期和中期是新時期轎車工業發展的第二個階段，中外合作以及技術引進都進一步深入，兩個新建的合資企業一汽－大眾和神龍富康起點都比較高，富康引進的是90年代的車型，全國主要引進車型的國產化率達到80％以上，質量也顯著提高，價格不斷下降，國產轎車又占據了絕大部分市場銷售份額。我國的轎車工業初具規模，整體實力顯著增強。

4、進入21世紀后

進入21世紀以來，我國汽車產業高速發展，形成了多品種、全系列的各類整車和零部件生產及配套體系，產業集中度不斷提高，產品技術水平明顯提升，已經成為世界汽車生產大國。但是，產業結構不合理、技術水平不高、自主開發能力薄弱、消費政策不完善等問題依然突出，能源、環保、城市交通等制約日益顯現。2008年下半年以來，隨著國際金融危機的蔓延、加深和國際汽車市場的嚴重萎縮，國內汽車市場受到嚴重沖擊，導 致全行業產銷負增長、重點企業經濟效益下滑、自主品牌轎車發展乏力，我國汽車產業發展形勢嚴峻。

應該看到，結構調整是產業進一步發展的必然要求。汽車產業在經歷了多年的高速增長后，必然要進行一次大的調整，以解決內部結構和外部環境積累的諸多矛盾，國際金融危機只是引發了結構調整期的提前到來。目前，我國汽車市場正處在增長期，城鄉市場需求潛力巨大，汽車產業發展的基本面沒有改變。為積極應對國際金融危機，保持經濟平穩較快發展，必須加快汽車產業調整和振興。

（二）現狀分析

汽車產業是資本技術勞動密集型企業，具有產量密集度大，科技含量高的特點，近年來汽車產業已經成為我國國民經濟的重要支柱，和拉動經濟發展的重要力量，主要體現在以下幾個方面，一是國民經濟支柱產業的地位進一步增強，汽車產業對宏觀經濟的拉動作用明顯，除了自身快速發展之外，以汽車產業為核心，還形成了一系列高增長的產業群，對相關產業的發展帶動顯著。

企業自主創新能力提高，企業創新意識逐漸增強，行業自主研發能力逐步提高，自主品牌汽車取得了明顯的進展，汽車數量明顯增加，成為我國汽車出口的主要力量。

規模不斷擴大，在國家政策的指導下，以骨干企業為 核心的合資合作使我國骨干企業的實力不斷的增加

產品結構不斷改善，性價比不斷提升，產品品種齊全，供給能力顯著增強，基本能夠保證國內市場的需求，汽車產品性價比也不斷的提升。節能環保性能有明顯的提高，汽車產品由填補品種空白向淘汰落后品種發展，向更加環保節能安全的產品轉變，傳統產品當中柴油車的比例不斷的上升，電動混合動力和燃料電池的汽車研發也取得了一定的成績，部分車型也已經在運行。近年來，汽車工業企業主動參與國際分工，出口增速大于進口增速，汽車產業保持了增長的良好局面，出口產品結構也在加快優化升級，汽車零部件、中重型載重汽車是出口的拳頭產品。同時，為了適應經濟全球化的發展趨勢，國內部分企業也開始參與國際兼并重組，嘗試在國外建廠。

（三）我國汽車產業的特征

目前汽車市場上形成歐、美、日“三足鼎立”的態勢，而日本的三大汽車公司豐田、日產和本田一直與美歐汽車生產商進行斗爭，進以爭奪市場。在當今中國的開放形勢下，國外各路資本紛紛進入我國的汽車產業，世界汽車6+3（即通用、福特、戴克、豐田、大眾、雷諾六大集團和本田；PSA、寶馬三家有特色的汽車公司）集團都在中國有轎車合作生產項目。中國三大汽車集團相繼選擇了幾個外資合作伙伴——一氣、豐田合資及東風、日產全面合作；上海、通用和五菱重組，其中兩大集團選擇了日本的汽車企業。這對汽車產業還處在初級階段的、規模布局、和服務水平水平均不能滿足市場需求的我去過汽車產業來說有很大的借鑒意義，在最近幾年內，外資大舉進入，國內汽車流通市場出現了外商獨資、中外合資及各種經營成分共同競爭的格局。面對資本實力強大的國際巨頭，國內汽車流通企業原有的優勢必將喪失。我國汽車產業從進口到出口，從逆差到順差，中國汽車企業正走著許多中國工業品的老路，在“made in china”這詞組下，中國企業出口一場繁榮，2007年中國汽車出口達到61.27萬輛，而中國汽車上品出口金額首次超過400億美元，達到408.96億美元，然而由于對國際市場運作和相關國家法律程序的欠缺，中國國內汽車企業的出口大國數由國外代理商負責銷售和服務，這句把實際的主動權留給了外商，也就是說，國內企業只管加工只能賺取加工利潤中的少部分，汽車賣多少、賺多少、服務利潤這些收入都與國內廠家無關了。其實，中國目前的正在經歷日本上世紀60年代經濟騰飛的階段，當時的豐田汽車要把工廠建到國外去，可此時的綜合商社早已在國外建立了自己的分公司、事務所、代表處，以在世界各地構建起了國際商業網絡。

（四）我國汽車產業面臨的問題

1.汽車產業缺乏競爭，實際上是說缺乏公平有效的競爭。只有進一步放寬產業政策，降低準入壁壘，鼓勵多種經濟成分的資本參與汽車制造業，即在競爭中求生存、求發展。

2.產業組織結構依然不合理。3.自主開發能力依然較弱。

4.零部件生產滯后于整車的發展，跟不上整車開發的步伐。5.當前產業發展面臨的外部環境不確定因素增多。

五、日本汽車產業發展對我國的啟示

要優化我國的汽車產業，還得從問題本身出發，尋找解決問題的辦法。

（一）繼續推進成本創新

通過創新、員工培訓等措施不斷減少不必要的生產成本，提高生產效率。充分利用已有的成熟技術、依靠成本優勢滿足低端市場需求，并在此過程中不多積累資金、技術、人才和生產制造能力，并依靠規模形成規模經濟、提高生產率，為向中端市場發展積蓄力量。

充分利用全球垂直分工的網絡。即充分與國外的汽車設計公司合作，并在合作中培育研發隊伍，提高自身的創新能力。

（二）不斷增加研發投入

培育深層次的自主創新能力，逐步推出具有自主知識產權的新產品。為應對跨國公司在華戰略的變化，今后我國的汽車產業發展戰略必須進行相應的調整，其總體思路是堅持“兩條腿走路”一是堅持合資合作不放松；二是堅持自主發展不動搖。在合資合作與自主發展之間形成良性循環，通過自主發展提高合資合作的質量和水平，通過合資合作培育自主發展的能力和條件。注重打造自己的品牌，加強商權的控制。以專業化的全球化的眼光看待經營，將是未來中國本土企業成長的必經之路。

（三）以市場為引導

市場是商品流通和交換的集散地，是聯結生產和消費的紐帶。現代企業的營銷活動必須以市場為導向，市場上需要什么，企業就生產什么。企業要想取得發展，除了要了解與企業相關的市場外，更要做好市場的研究工作，重點就是做好研究市場需求的工作。而要研究市場需求，首先就得研究市場上消費者的需求。

對于我國汽車工業來講，要使它能夠取得發展，也必須從研究汽車市場上消費者的需求入手。只有在研究汽車消費者需求后，各汽車生產企業才可以決定“生產何種汽車”，“為誰生產汽車”和“怎樣生產汽車”。先來看看，目前我國汽車市場上，消費者的需求是怎樣的一種狀況。

（四）加強企業間合作

我國汽車產業還處在起步階段，規模布局、服務水平均不能滿足市場需求，而國內汽車又面對外商獨資、中外合資及各種經濟成分共同競爭的局面。中國汽車的國際化離不開學習豐田模式，面對中國這個學生，豐田汽車并不客氣，2003狀告吉利侵權案就是給中國課堂上的一堂生動的教育課，對此今后我國汽車發展戰略必須堅持“兩條腿走路”——是堅持合資合作不放松；二是堅持自出發展不動搖。在合資與自主發展之間形成良性循環，通過自主發展提高合資合作的質量和水平，通過合資合作培育自主發展的能力和條件。注重打造自主品牌、加強商權控制、以專業化和全球化的眼光看待經營，將是未來中國本土企業發展的一條必經之路。

（五）構筑財團體制

對豐田而言，一方面他利用自身在貿易、金融和信息三方面龐大的網絡和超強的實力，不斷地為豐田汽車的制造企業提供方面的支持，扮演著企業培育者的角色；另一方面它能從更全面、更長遠的角度觀察和研究汽車產業甚至整個社會經濟，因而就能更好地把握汽車產業和宏觀經濟發展的趨勢。

六、結語

中國一直沒有停止引進技術的工作，作為市場主體的政府來管理產業的發展，造成引進技術過程中，技術與市場相互的缺欠。而日、韓恰恰是以用戶需求為主導的市場機制放在首位。雖有政府干預的現象，但引進的主體是大財團企業而絕非政府。我國的這種發張模式只會造成“引進一代，落后一代，再去引進”。中國經濟活動中始終缺乏一個民間產業聯合體，即集金融、商業、產業與一身的財團組織的存在。政府在則通過制定與實施汽車產業發展戰略的基礎上，培育和發展外部導向型部門，使其不斷提高技術水平和生產率，增強我國汽車產業在國際市場上的競爭力。

參考文獻

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