第一篇：黑名單管理制度

“黑名單”管理制度

第一章 總則

第一條:為有效防范和控制風險，從源頭杜絕故意逃廢金融債的行為，本著“真實、準確、全面”的原則對所有融資方、擔保方和潛在融資客戶進行誠信度搜集調查，建立融資禁入機制，有效抑制和杜絕不良貸款增長，特制定本制度。

第二條:本制度所稱“黑名單”是指以公司內部檔案有不良融資關系的客戶及存在潛在風險的客戶為基礎，搜集其關聯企業、直系親屬、股東、股東直系親屬等信息資料的一套誠信度管理系統。

第二章 認定的范圍

第三條:公司系統賬內、賬外不良貸款、不良擔保及抵債資產、欠息貸款的企業法人、關聯企業法人、股東、自然人及其直系親屬；申請貸款被發現有欺瞞行為的潛在風險客戶。

第三章 認定的原則和依據

第四條:認定原則：認定工作要本著慎重、真實、準確、全面等原則，不講人情，不扣帽子，不打擊報復。

第五條:認定依據：以下列九大類為基礎，搜集：

1.有不良貸款的自然人、借款企業、借款企業的關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬；

2.有不良擔保的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬；

3.貸款核銷至今未清償的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬；

4.以資抵債造成公司凈損失的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬；

5.打折清收損失本金或正常貸款利息的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬；

6.惡意降低貸款利率的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬； 7.積欠正常貸款利息的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬；

8.其他：有未決訴訟、社會關系復雜、其他不良信用記錄、賭博等不良嗜好的自然人、企業、關聯企業、企業法人、企業法人直系親屬、股東、股東直系親屬。

第四章 認定程序

第六條：由運營部、業務部、風控部按認定范圍要求對職責范圍內所有融資關系客戶及潛在客戶進行信息搜集，上報風控部。

第七條：風控部負責對各部上報的客戶信息進行匯總、合并、整理，上報總經理審批認定。

第八條：對通過總經理認定列入“黑名單”的客戶信息，風控部負責在5個工作日內將信息更新至“黑名單”查詢臺賬，并做好相關資料的保管工作。

第五章 “黑名單”的建立

第九條：依托現代化的網絡辦公系統將“黑名單”數據整合為一套動態的查詢管理臺賬，并每月更新一次數據，使公司所有人員都能查詢、使用本 “黑名單”臺賬。

第六章 “黑名單”的管理

第十條：基礎數據的搜集：各部門要明確專人負責，對信息資料的搜集要嚴格按本制度要求做到真實、準確、全面；每月1日將搜集的新增不良客戶信息及已償清債務的客戶信息電子版發至風控部。

第十一條：數據資料的整理、更新。

（1）風控部明確專人負責數據的匯總、合并、整理工作，對通過總經理認定的數據資料更新至“黑名單”系統。

（2）對已償清債務的客戶自償清日起保留3個月的“黑名單”記錄信息，期滿上報總經理審批后可退出“黑名單”。

第十二條：認定資料的保管：對上報的電子版數據、紙質資料及總經理的審批認定資料由風控部每月整理按年裝訂永久保管。

第七章 “黑名單”的使用 第十三條：此名單僅限于公司內部人員使用，使用查詢“黑名單”的部門及人員必須保證數據的保密性。

第十四條：對于列入“黑名單”的客戶，申請融資時將不再予以授信。第十五條：不得向客戶及使用范圍以外的人員提供“黑名單”數據或透露相關信息。

第十六條：所有申報的融資項目必須經風控部查詢，確認在“黑名單”中有無不良記錄，并由查詢人在項目審批表上簽字確認。

第八章 檢查監督

第十七條：總經辦每季度對 “黑名單”的使用、查詢情況進行檢查，對未按要求使用的將嚴格進行處罰。

第九章 附則

第十八條：本制度由風控部負責并給解釋和修改。第十九條：本制度自頒發之日起執行。

第二篇：供應商黑名單管理制度

供應商黑名單管理制度

一、目的：

為了體現公開、公平、公正、透明、誠實的公司工作原則，進一步規范采購平臺對于供應商的管理，促進公司內部對于供應商管理信息的共享，為供應商營造良好的公平競爭平臺，特制定此管理制度。

二、適用范圍 : 本管理制度適用于在我司采購平臺合作伙伴管理中的所有供應商以及在采購平臺外網注冊擬參與我司任一招投標項目的供應商。供應商在入圍招投標、履約及維保階段有下列行為之一的，一經查實，列入黑名單供應商名錄：

1． 向我司人員行賄或者提供其他不正當利益的； 2． 提供虛假營業執照、資質證書、體系認證、業績證明以及項目主要管理人員資質造假的； 3． 在招投標過程中圍標、串標的；

4． 中標后，無正當理由不簽訂合同、拒絕履行合同或拒不執行業主指令，對工程造成工期滯后及費用損失的；

5． 中標后，非法轉包、違約分包以及擅自更換項目經理的；

6． 中標后，使用偽劣材料、以次充好或偷換合同內約定材料品牌，給我司造成經濟損失或聲譽影響的；

7． 施工過程中，出現產品質量問題或者質量事故，供應商服務跟進不力，給我司造成經濟損失或聲譽影響的；

8． 施工過程中，發生安全責任事故的；

9． 惡意拖欠、克扣施工方、員工、雇工工資或報酬的；

10． 不遵守有關法律、法規和規章制度，尋釁滋事，擾亂施工現場，給我司造成經濟損失或聲譽影響的；

11．給我司造成經濟損失或聲譽影響的。三．黑名單供應商時效：

對于被列入黑名單供應商名錄的供應商，自列入之日起一年內將 不得參加我司任何公開招投標項目，在此期間如果有特殊需要可由需求部門提出申請，幾位相關副總共同簽字確認后，方可移出黑名單。（注：有必要的需進行現場考察）四．黑名單供應商的處理：

對于列入黑名單的供應商，根據情節輕重，按照招標文件或合同約定內容，進行以下處罰措施：

1.入圍招投標階段：取消投標資格，按照招標文件規定沒收投標保證金； 2.合同履約階段：視具體情節，根據相關合同條款約定，追究違約責任； 3.合同維保階段：根據相關合同條款約定，追究違約責任（如罰沒保修尾款）；

4.構成犯罪的，由司法機關追究其刑事責任；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。五．生效及解釋權歸屬：

本管理制度自發布之日起執行，自新的管理制度發布之日起終 止，相關內容由采購平臺負責解釋。六．相關文件：

附件 1.《黑名單供應商審批表》

第三篇：黑名單申請書-通用范文

申 請 書

（將被執行人納入失信被執行人名單用）

申請人：。被執行人：。申請事項：

請求貴院依法決定將被執行人 納入失信被執行人名單，并在征信系統記錄。

事實與理由

訴 糾紛強制執行一案（執行依據：，執行案號： 法執字第 號），鑒于（寫明被執行人具有履行能力而不履行生效法律文書確定的義務具體事實），故被執行人 有履行能力而不履行生效法律文書確定的義 務，依法應對其進行信用懲戒。為維護申請人的合法權益，特依據《民 事訴訟法》第二百五十五條、《最高人民法院關于公布失信被執行人 名單信息的若干規定》第一條第 項、第二條之規定，提出本申請，望予以支持。

此致

人民法院

申請人：

年 月 日

（注：文書制作盧海國律師，石家莊追債法律服務網首發）

第四篇：河北省安全生產“黑名單”管理制度的通知

? ? ? ? ? ? 【法規標題】河北省人民政府辦公廳關于印發河北省安全生產“黑名單”管理制度的通知 【頒布單位】河北省人民政府辦公廳 【發文字號】辦字〔2010〕137號 【頒布時間】2010-11-16 【失效時間】

【法規來源】http://info.hebei.gov.cn/content.jsp?code=000217883/2010-03041&name=政策法規/規范性文件

? 【全文】

河北省人民政府辦公廳關于印發河北省安全生產“黑名單”管理制度的通知

河北省人民政府辦公廳

河北省人民政府辦公廳關于印發河北省安全生產“黑名單”管理制度的通知

辦字〔2010〕137號

各設區市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門：

《河北省安全生產“黑名單”管理制度》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

二○一○年十一月十六日

河北省安全生產“黑名單”管理制度

為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的工作方針，進一步落實企業安全生產主體責任，防止和減少生產安全事故，根據《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）和安全生產有關法律法規和規定，制定本制度。

第一條本省行政區域內煤礦、非煤礦山、道路交通、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、冶金、建材、城市燃氣、旅游、人員密集場所等重點行業和領域的生產經營單位適用本制度。大型集團公司生產經營建設相對獨立的基層單位適用本制度。

第二條安全生產“黑名單”（以下簡稱“黑名單”）管理制度是對存在嚴重非法違法生產經營建設行為、重大安全隱患整改不力及發生生產安全責任事故的生產經營單位,通過新聞媒體向社會公布，實施社會綜合監管,督促企業認真落實安全生產主體責任，依法履行安全生產義務的制度。

第三條“黑名單”管理制度堅持依法監管監察、客觀公正、及時準確、懲戒過失的原則，按照省級監管與地方監管、綜合監管與行業監管、政策制約與輿論監督相結合的方式組織實施。

第四條生產經營單位有下列情形之一的，列入“黑名單”：

（一）發生重大、特別重大生產安全責任事故或者一年內發生2次及以上較大生產安全責任事故的;

（二）建設項目安全設施、職業病防護設施違反“三同時”規定，且未按有關監管監察部門要求按時改正的；

（三）礦山企業以整合、技改、基建名義違法違規組織生產的；

（四）存在重大安全隱患、重大職業病危害隱患，且未在規定期限或未按生產經營單位承諾進行整改的；

（五）在規定期限內未達到安全標準化要求的；

（六）拒不執行安全監管監察指令，抗拒安全生產執法監察的；

（七）逾期不執行停產停業、停止使用、停止施工等行政處罰；逾期不繳納經濟處罰的；

（八）故意謊報、瞞報事故及事故后逃逸的；

（九）安全生產專業技術服務機構違法違規，弄虛作假的；

（十）其他造成惡劣社會影響的。

第五條“黑名單”管理制度按下列程序進行：

（一）信息采集。通過事故調查、安全檢查、群眾舉報等途徑，對符合本制度第四條規定情形之一的，由各級安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構或行業主管部門進行收集，并記錄單位名稱、案由、違法違規行為等信息。

（二）信息告知。對擬列入“黑名單”的生產經營單位，省級安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構或行業主管部門要提前告知當事人，并聽取其陳述申辯意見，當事人提出的事實、理由和證據成立的，要采納。

（三）討論審定。對擬列入“黑名單”的企業、單位和組織，由省安委會辦公室組織有關部門討論審定。

（四）信息公布。被列入“黑名單”的企業名單，由省安委會辦公室通過省級主流新聞媒體及安全生產信息網對外發布，每半年發布一次。

（五）信息刪除。被列入“黑名單”的企業，在“黑名單”管理期限屆滿時，由省級安全生產監督管理部門或行業主管部門對其組織驗收，對已整改并未再發生本制度第四條所規定情形的，由省安委會辦公室將其從“黑名單”中刪除，并在原公告媒體上予以公布。

（六）由煤礦安全監察機構收集上報列入“黑名單”的煤礦企業，管理期限屆滿時，由河北煤礦安全監察局對其組織驗收，對已整改并未再發生本制度第四條所規定情形的，河北煤礦安全監察局通知省安委會辦公室將其從“黑名單”中刪除，并在原公告媒體上予以公布。

第六條根據企業存在問題的嚴重程度和整改要求，列入“黑名單”管理的期限一般為半年或一年。列入“黑名單”管理和從“黑名單”中刪除的日期以公布日期為準。重大隱患未按期整改到位的，繼續延長其“黑名單”管理期限，直至消除隱患。對于企業整改積極，確有特殊情況申請提前解除部分管理措施的，應由省級安全生產監督管理部門或行業主管部門出具同意解除部分管理措施的審查意見后，由省安委會辦公室通知有關部門解除部分管理措施。

涉及到由煤礦安全監察機構收集上報列入“黑名單”管理的煤礦企業，其整改積極，確有特殊情況申請提前解除部分管理措施的，由河北煤礦安全監察局向省安委會辦公室出具同意解除部分管理措施的審查意見。

第七條對被列入“黑名單”的生產經營單位，在“黑名單”管理期限內，除依法對違法行為從重處罰外，并實施以下監管監察措施：

（一）生產經營單位須每月向所在縣（市、區）安全生產監督管理部門或者行業主管部門報告一次安全生產情況，每季度向省、設區市安全生產監督管理部門或行業主管部門報告一次安全生產情況。由煤礦安全監察機構收集上報列入“黑名單”管理的煤礦企業，每月須向所在地煤礦安全監察分局報告一次安全生產情況，每季度向河北煤礦安全監察局報告一次安全生產情況。

（二）縣（市、區）安全生產監督管理部門或者行業主管部門每月至少進行一次檢查，設區市安全生產監督管理部門或者行業主管部門每季度至少進行一次檢查，追蹤整改情況，直至整改達到要求。對于被煤礦安全監察機構收集上報列入“黑名單”管理的煤礦企業，煤礦安全監察分局每季度至少檢查一次。

（三）對列入“黑名單”的生產經營單位，由省安委會辦公室向投資、國土資源、建設、銀行、證券、保險、工會等主管（監管）部門通報有關情況，“黑名單”管理期限內嚴格限制新建項目審批、核準、備案以及用地、證券融資、貸款等，暫停其享受的相關優惠政策，不得評優評先。省直新聞媒體根據省安委會辦公室提供的信息，及時反映相關限制措施的落實情況。

第八條本制度由省安委會辦公室負責解釋。各設區市、縣（市、區）可結合實際，制定本地安全生產“黑名單”管理制度。

第九條本制度自2011年1月1日起施行。

第五篇：安全生產誠信“黑名單”管理制度-修改

安全生產誠信“黑名單”管理制度

為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的工作方針，進 一步落實企業安全生產主體責任，防止和減少生產安全事故，根據《國務院安全生產委員會關于加強企業安全生產誠信體系建設的指導意見》（安委?2014?8號）、《黑龍江省人民政府辦公廳轉發國務院辦公廳關于加強安全生產監管執法通知的通知》（黑政辦發﹝2015﹞25號）、《黑龍江省安全生產誠信體系建設實施方案》要求，貫徹落實新《安全生產法》和《黑龍江省安全生產條例》和安全生產有關法律法規和規定，制定本制度。

一、本公司區域內道路交通、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、電氣設備安裝、人員密集場所等領域的生產經營部門適用本制度。

二、安全生產“黑名單”（以下簡稱“黑名單”）管理制度是對存在嚴重非法違法生產經營建設行為、重大安全隱患整改不力及發生生產安全責任事故的生產經營部門或個人，通過行政部向全公司公布，嚴重者通過法律部門追究法律責任，實施全公司綜合監管,督促個部門認真落實安全生產主體責任，依法履行安全生產義務的制度。

三、“黑名單”管理制度堅持依法監管、客觀公正、及時準確、懲戒過失的原則，按照綜合監管與行業監管、政策制約與輿論監督相結合的方式組織實施。

四、生產經營單位有下列情形之一的，列入“黑名單”：

（一）發生重大、特別重大生產安全責任事故或者一年內發生2次及以上較大生產安全責任事故的;

（二）建設項目安全設施、職業病防護設施違反“三同時”規定，且未按有關監管部門要求按時改正的；

（三）存在重大安全隱患、重大職業病危害隱患，且未在規定期限或未按生產經營單位承諾進行整改的；

（四）在規定期限內未達到安全標準化要求的；

（五）拒不執行安全監管指令，抗拒安全生產執法的；

（六）逾期不執行停產停業、停止使用、停止施工等行政處罰；逾期不繳納經濟處罰的；

（七）故意謊報、瞞報事故及事故后逃逸的；

（八）其他造成惡劣社會影響的。

五、“黑名單”管理制度按下列程序進行：

（一）信息采集。通過事故調查、安全檢查、群眾舉報等途徑，對符合本制度第四條規定情形之一的，由安全生產監督管理部門或行業主管部門進行收集，并記錄部門名稱、案由、違法違規行為等信息。

（二）信息告知。對擬列入“黑名單”的生產經營部門或個人，安全生產監督管理部門或行業主管部門要提前告知當事人，并聽取其陳述申辯意見，當事人提出的事實、理由和證據成立的，要采納。

（三）討論審定。對擬列入“黑名單”的部門或個人，由安委會辦公室組織有關部門討論審定。

（四）信息公布。被列入“黑名單”的部門或個人，由安委會辦公室對外發布，每半年發布一次。

（五）信息刪除。被列入“黑名單”的部門或個人，在“黑名單”管理期限屆滿時，由安全生產監督管理部門或行業主管部門對其組織驗收，對已整改并未再發生本制度第四條所規定情形的，由安委會辦公室將其從“黑名單”中刪除，并在公司告示牌予以公布。

六、根據部門或個人存在問題的嚴重程度和整改要求，列入“黑名單”管理的期限一般為半年或一年。列入“黑名單”管理和從“黑名單”中刪除的日期以公布日期為準。重大隱患未按期整改到位的，繼續延長其“黑名單”管理期限，直至消除隱患。對于部門或個人整改積極，確有特殊情況申請提前解除部分管理措施的，應由安全生產監督管理部門或行業主管部門出具同意解除部分管理措施的審查意見后，由安委會辦公室通知有關部門解除部分管理措施。

七、對被列入“黑名單”的部門或個人，在“黑名單”管理期限內，除依法對違法行為從重處罰外，并實施以下監管監察措施：

（一）部門或個人須每月向安全生產監督管理部門或者行業主管部門報告一次安全生產情況。

（二）安全生產監督管理部門或者行業主管部門每月至少進行一次檢查追蹤整改情況，直至整改達到要求。

（三）對列入“黑名單”的生產經營部門，由安委會辦公室依法依規整頓或取締。以黑名單為重點，加強重點執法檢查，嚴防事故發生。