第一篇：成都市建設監察執法聯動機制的探索與實踐

成都市建設監察執法聯動機制的探索與實踐

成都市城鄉建設委員會

成都市建設監察執法聯動機制從提出，雛形到成熟歷經十年，現已形成了較為成熟的建委機關業務處和依法成立管理公共事務的職能站（辦）建筑市場秩序日常監管、行政處罰、行政審批一體網格化執法機制，并逐步指導在全成都市19個區（市）縣建設系統推廣應用，設想拓展建立全域建設系統聯動執法體系。建設系統內部聯動執法機制的建立，是我委創新思路、創新方法、創新機制的一次突破。它理順了管理機制，實現了職能部門力量整合統管、管理信息互通共享、行政執法協調聯動，形成上下聯動、問題聯處、執法聯動的市場秩序監管聯動局面，強化了建設主管部門的權威性，有利于發揮各工作實施部門的主動性和建委業務處室的組織和協調功能，同時著力解決建設行政執法中存在的“三多三少”，即“原則規定多，具體細則少；禁止規定多，配套處罰少，部門規定多，適用規范少”的問題。現就我委在聯動執法機制的探索與實踐體會與大家交流、討論。

一、成都建設監察聯動執法機制探索

（一）聯動機制追溯

成都市建設監察執法聯動機制創立始于2002年建設監察隊伍的成立。據查，成都市建委法定職責范圍內的行政執法依據共74部建設法律法規規章，可對363項違法行為實施行政處罰。支隊成立前，對成都市建設基本程序、房屋建筑和市政基礎設施工程施工現場管理以及建筑市場的規范等行政職能的行使是由市建委職能處和依法成立代行行政職能的直屬事業單位分別承擔，行政執法各行其職分散實施，年行政處罰案件數都不足100件，監察力度不足，監督覆蓋面明顯不夠，行政相對人故意規避法律、法規的管理的行為不能有效得到遏制，行政執法威懾力和合力不足。鑒于剛剛成立的專業執法隊伍人少、專業技術力量薄弱，與成都城市建設快速發展，建設工地點多、面廣、線長和建設周期長等因素，提出行政處罰權相對集中的委內聯動執法構思。經多次調研論證，2002年9月，市建委出臺《成都市建設委員會實施行政處罰工作規程》明確市建委內部由一個機構（建設監察支隊）實施行政處罰權即推行集中行政處罰，自此正式啟動委內聯動行政執法模式。

（二）聯動執法構架

市建委機關各業務處在執法檢查中發現違法行為，適用一般程序和聽證程序的，應當統一移交建設監察支隊調查取證?；咀龇ㄊ牵航ㄎ瘷C關各業務處室、各職能部門和建設工程報建“一站式”服務窗口在行政執法過程中一旦發現涉嫌違法行為后，屬建筑施工現場管理類違法行為的，執法人員現場取證、發出調通知書，責令限期到支隊調查處理并及時將涉嫌違法行為的相關資料報送對口業務處移交支隊；屬違反基本建設程序類違法行為的，在案件移交支隊的同時停止受理、辦理與該項目有關的一切審批手續申請，待違法行為當事人接受支隊調查處理后，憑支隊《建設執法工作聯系單》告知查處情況后再恢復辦理相關手續，使行政審批、現場管理、行政處罰形成一個封閉鏈。

二、聯動執法機制的具體實踐

（一）聯動執法機制運行情況分析

以上圖表已直觀地反映了9年來市建委推行聯動執法機制的實際效果，展現了聯動執法各參與部門、單位圍繞各個時期、各個階段政府和建委中心工作，開展一系列規范建筑市場秩序、保證工程質量和安全、構建和諧成都執法活動的軌跡；也可從案件數量、類型走向反映2004年7月行政許可法實施和2007年成都市建委實施行政審批的工作程序集中行政審批權，進一步推動了聯動執法對違反基本建設程序類案件的查處。目前，聯動執法機制已拓展到對基本建設程序監督管理等所有行政執法，聯動執法已涉及委內所有職能處室和依法代行行政職責的各站、辦。

（二）推動聯動執法機制執法效能的保障措施

建立溝通機制。為確保聯動執法的執法效率、質量和效果，我委不斷規范聯動執法，部門之間定期進行業務溝通，召開聯席會議，組織專題培訓。如規范執法程序、工作流程、文書使用與填制、適用法律法規規章、處罰自由裁量權的行使幅度和當事人拒不履行其義務聯動措施等。

建立臺賬制度。一是移交案件的登記臺賬，強化“一站式”出入口管理，確保了執法信息的上下對接，快速流轉，清楚每一個案件的走向軌跡，動態監管案件主辦負責制的查處情況。二是案件查處的分析臺賬，定期歸集支隊各類案件查處情況，監控行政處罰的履行情況和執法人員的辦案情況。三是行政處罰的繳款臺賬，定期與行政處罰罰款繳款入庫銀行對帳，做到罰繳分離賬目清楚，強化行政處罰罰款催繳，實現每年罰款繳款率都在97%以上。

規范行政處罰自由裁量權。一是用制度規范、統一執法行為。制定《成都市建設委員會實施行政處罰工作規程》、《成都市建設委員會行政處罰自由裁量權規定》、《成都市建設委員會行政處罰自由裁量權實施細則》、《成都市建設委員會一般違法行政處罰自由裁量權執行標準》和《成都市建設委員會行政執法錯案責任追究辦法》等制度。二是健全行政處罰自由裁量權運作的內部監督程序，嚴格執行行政處罰自由裁量合法性審核制度，落實重大和復雜案件集體討論決定制度，專業性和技術性較強的案件實行特殊案審制，采用統一標底的計算標準，根據案件類別分類限制自由裁量權等等。規范自由裁量權制度的實施，保證了同類性質案件在同一時期處罰的相對一致，有效凈化了執法環境，拒絕權力尋租，“教育與處罰相結合”的執法理念得到真正體現。

執法信息網絡化建設。2009年全市建設監察隊伍全部使用了《成都市建設行政執法信息管理系統》，實現行政執法辦公自動化管理。執法信息網絡建設，促進了內部、外部信息對接和執法人員素質提升，提高了執法效率和行政處罰案卷質量，增強了執法透明度，強化了執法行為監督手段。目前，市建委正在建立和實施全市全域建設系統信息共享平臺，建設執法動態信息也將納入其中，全域建設聯動執法機制將進一步加強、深化。

完善執法信息反饋制度。一是聯動執法內部移交案件信息反饋制度。一方面，案件移交每一個案件都附注有案情信息描述和行政處罰建議，利于支隊執法人員對違法行為的掌握和行政處罰自由裁量權的適度行使；另一方面，支隊定期反饋移交案件的查處信息，反映監管措施執行情況。同時建立建委行政執法聯席會，通報信息、研究措施、制定目標和統一步驟，增強聯動執法合力效果。二是投訴案件一一有回復。暢通群眾投訴渠道，如支隊承擔的日常監管職責的群眾對夜間施工擾民問題的訴求可通過電話、網絡和信件多個渠道快捷地得到受理。每天22時至次日6時安排有專人、專車、專用電話，受理投訴、現場處臵和限時回復投訴。做到件件投訴有結果、有回復。三是對重大和復雜案件在建委集體研判前專業執法部門在充分調查、研討基礎上形成書面報告，做好案件案情信息交底，提出明確的行政處罰建議和法律法規依據。四是及時上報執法中發現的可能出現的矛盾激化不利于社會穩定，監管缺位和市民的強烈訴求等信息，定期對年度執法工作進行全面梳理和分析總結，形成系列執法專項報告，供建委決策參考。

三、聯動執法的效果實例

（一）整合資源，人少辦大事

2004年是我市創建“全國環境保護模范城市”關鍵年，為高效完成建設工地揚塵整治行政執法工作我市順利通過創模國家技術核查，建委組織建筑施工工地現場以“揚塵”整治為重點的聯合執法行動，成立了8個揚塵檢查小組，實行揚塵處罰日報制，開通24小時建設工地揚塵污染投訴熱線，集中整治建設工地“制塵”問題。對48個存在突出問題的市政建設項目的158家責任單位進行行政處罰，對122個項目的責任單位和個人進行了不良行為扣分、公示、記錄，進行了處罰。僅9至11月共對85家責任單位進行了行政處罰，占全年總處罰量的54％。有效地震懾和遏制了建設工地揚塵污染行為，保證了我市創模迎檢階段性任務的順利完成。

（二）聯動執法為推動成都市建筑市場秩序的規范，促進建設監督管理措施的提升找到了切入點

2003年建委加大《建筑工程施工許可證》監督管理力度，實施《建筑工程施工許可證》證前核查制，安排支隊切入基本建設程序違規行為的監察。要求支隊對照申請領取建設工程施工許可證的條件要求，赴工程現場側重對施工場地、施工企業資質、工程質量和安全保證措施等進行證前核查。對因故申請建設工程施工許可證延期的工程和申請辦理夜間施工許可證的工程進行批準前的現場復核。發現有違規動工建設行為的直接立案查處，從而避免了一些管理漏洞。

2004年7月1日《行政許可法》實施后，建設工程施工圖設計文件審查管理工作由審批轉變為備案，給施工圖審查管理工作提出了新課題。建委開始實施季度抽查審核制，當年1～3季度市建委共對197家勘察、設計單位違反強條的情況進行了通報，責令其中27家的35個建設項目，每個項目違反強條3條以上的責任單位到支隊接受調查處理。經調查核實對33個項目的責任主體進行了行政處罰。其中，施工圖未經審查擅自施工的7個，存在違反國家強制性標準較突出問題的26個。

2005年，武侯區“8.12”事故及7－10月全市建筑施工工地安全生產事故接連發生，市建委加大了對在建工程的安全監察力度，一方面要求安監站通過日常的安全檢察消除施工現場存在的安全隱患，另一方面引入了市場準入機制，對發生安全事故的責任單位實施停止投標資格的行政處罰。從10月開始，陸續對22家施工企業予以了停止投標資格1－3個月的行政處罰。此項舉措，提高了對施工單位的震懾力，促進了企業加強對施工現場的安全管理。

（三）聯動執法為各參與整體聯動、聯合執法的單位建立了建筑市場秩序監管的威性，體現了價值，實現雙贏

我建委聯動執法模式率先在建筑施工現場監督管理上試行，2003年逐步開始從嚴查處建設工地揚塵污染、違章作業、安全隱患、違規使用袋裝水泥和違章使用實心粘土磚等違法違章行為進行聯合執法。由于聯合執法活動的開展，各執法機構相應的人力、物力、財力以及工作費大增。2003年起至2007年市財政局按年度根據支隊對各參與單位對違法違規行為的勘查取證實際工作量統計，如實從支隊的業務經費中單獨安排、劃撥各參與單位補貼其業務經費的不足，其中2007年市安監站一次曾最多獲得50萬元的額外經費補貼。聯動執法整合了各部門的資源優勢，提高了執法效能。行政處罰的實施促進了市場秩序的日常監管和集中行政審批的把關，工程現場監督執法人員也有了嚴格把關、公正、公平執法的有力武器。聯動執法機制在實施行政處罰的同時促進了對建設項目超面積部分的相關規費核實、補繳、追繳工作。配合委機關和委領導對因開發項目違規、質量問題引發的群體投訴、上訪和社會影響較大的案件的“包案”機制，及時妥善處臵了如“羅蘭小鎮”、“金房央座”、“天一大廈”“東立國際”、“澳龍”、“錦都四期”等問題工程，確保了社會穩定。將行政處罰信息納入市建委企業和從業人員信用體系的一部分，行政審批、行業的評優或報批先進及企業資質年檢、資質增項、升級和招投標庫資格預審等相關部門均要查詢是否存在違規行為，是否有行政處罰或逃避行政處罰問題的不良記錄。委機關2006年根據支隊從2006年已實施行政處罰的516件案件中分類統計建筑市場主體在違反程序、質量安全、施工現場的明細和累計次數，對其中建筑市場主體違規前20名企業實施警示告知，發出《警示告知書》，全市通報。

（四）聯動執法進一步推動了行政執法隊伍素質的提高 市建設監察支隊逐步健全和完善了行政執法監督管理機制，規范執法行為，全面落實行政執法責任制，推行主辦負責制，提高執法工作效率和案卷辦理質量，強化隊伍建設和廉政教育。自支隊成立以來，每年均實現投訴受理處理率100%、交辦案查處率100%、行政處罰案件辦結率97%、行政處罰罰款繳款率97%，結案歸檔率100%。9年多來，已累計實施行政處罰5300余件（無簡易處罰程序案件和當場收繳罰款的案例），累計已上交國庫行政處罰罰款逾9千萬元。到目前為止，支隊建議并實施的5400余件一般程序類案件沒有一件引起行政復議和行政訴訟，也未發現一起執法人員“吃”、“拿”、“卡”、“要”現象，無粗暴執法行為投訴，無一起違法違紀案件發生。監察支隊規范執法、文明執法、人性化執法和執法成果得到了建委各部門的認可，也受到了行政處罰相對人的支持和表揚，達到執法行為法律效果與社會效果的和諧統一。

第二篇：執法監察聯動機制建設情況匯報

蒙城縣國土資源執法聯動機制建設

情況匯報材料

近年來，我縣為嚴厲打擊違法用地和違法建設，規范城鄉用地管理秩序，縣委、縣政府高度重視國土執法監察工作，建立了執法監察聯動機制，現將主要做法匯報如下：

一、開展整治違法用地和違法建設工作

1、加強組織領導

2007年，縣委、縣政府成立了由縣委書記、縣長親自掛帥，縣幾套班子成員和縣直相關部門主要負責人參加的高規格整治違法用地和違法建設工作指揮部，指揮部根據人事變動情況，隨時進行調整。指揮部下設辦公室，辦公地點設在縣國土局，從縣紀檢委、國土局、住建委、公安局、法院、房產局等單位抽調業務骨干集中辦公，目前共有14人具體負責日常工作。各鄉鎮也相應成立了整治“兩違”工作領導小組，專門負責各自轄區內的整治“兩違”工作。自2007年至今，縣委、縣政府每年組織召開一次全縣范圍內的整治“兩違”專項工作會議（縣電視臺直播），對全縣整治“兩違”工作進行動員、部署、加壓。縣委、縣政府主要領導經常在百忙之中對整治“兩違”工作進行調研，聽取工作開展情況匯報，提出明確工作要求，精心部署整治“兩違”工作。

2、嚴查典型案件

按照縣委、縣政府工作要求，縣整治“兩違”辦公室依據領導交辦、日常督查、信訪舉報等渠道，認真梳理“兩違”典型案件線索，把“小產權房”開發、國家公職人員參與“兩違”和執法人員不作為、亂作為等案件作為查處重點，選準案件查處突破口，按照“既處理人、又處理事”的原則，嚴肅查辦典型案件，堅決懲治到位。幾年來，通過查處一批在全縣較有影響的典型案件，在社會上形成了強大的威懾力。

3、加大拆違力度

通過縣整治“兩違”辦公室的協調、監督，各鄉鎮積極發揮“屬地管理”職責，會同縣國土局、縣住建委、縣城市執法局、縣公安局等單位，采取聯合執法行動，將拆除違法建設與城鄉環境綜合治理、美好鄉村建設等工作有機結合，在堅決控制現行違法建設的同時，拆除了一批嚴重影響規劃、影響社會穩定的典型違法建設，有力地震懾了“兩違”違法行為，收到了強烈的社會效果。

4、強化日常監管

為及時掌握全縣“兩違”動態信息，自2012年10月份開始，對各鄉鎮在建新建房屋信息、整治“兩違”工作開展等情況實行周報告，以表格形式于每周五報送至縣整治“兩違”辦公室?？h整治“兩違”辦公室明確專人負責信息的收集整理、匯總分析，定期向縣委、縣政府主要領導報告，為

領導決策提供參考依據?？h整治“兩違”辦公室成立督查督辦小組，對各鄉鎮報送的周信息隨機抽查或定點督查，每季度對全縣整治工作開展情況進行一次集中督查，通過對督查發現的問題及時交辦，同時對領導批轉的案件進行查辦或跟蹤督辦，整治“兩違”取得了明顯實效。

5、嚴格責任追究

為完善查處違法用地和違法建設責任制度，規范責任追究行為。2009年7月，縣委、縣政府出臺了《蒙城縣查處城市規劃區內違法用地違法建設責任追究暫行辦法》，明確了鄉鎮政府是整治“兩違”的主體，強化了“屬地管理”的責任，量化了對整治“兩違”執法部門和工作人員的責任追究標準等，對土地建設的規范執法、強化監管起到了“亮劍”效應。

通過近年來整治“兩違”工作的開展，一些涉地典型案件得到了嚴肅查處，責任人受到責任追究；一批違法建設被依法拆除，整治“兩違”工作由部門行為上升為政府行動，土地建設秩序得到不斷規范，長效管理機制正在逐步完善。

二、建立國土與檢察聯絡辦公制度

為嚴厲打擊國土資源違法行為，完善國土執法與刑事司法相銜接機制，構建職務預防體系。2009年4月，縣國土局與縣檢察院聯合成立了縣檢察院駐國土局聯絡員辦公室，辦公地點設在縣國土局，兩單位分別指派一名分管領導協調聯

絡員辦公室工作，各派一名工作人員負責聯絡員辦公室具體工作?？h檢察院在縣國土局設立聯絡員辦公室，在全市實屬首次，是聯手開展預防職務犯罪等工作的有益嘗試。一是聯絡員辦公室明確了工作職責和任務，建立健全了聯席會議、職務犯罪案件線索移交等工作制度，實現了信息共享和查辦案件相互配合機制，從源頭上預防和制止國土資源管理領域職務犯罪行為，進一步推動了我縣國土資源系統黨風廉政建設。

二是聯絡員辦公室每年聯合縣紀委在全系統開展一次預防職務犯罪和反腐倡廉知識專題培訓，針對國土資源系統的職權和易發案件的薄弱環節，結合近年來查辦的案件實例，認真分析發案原因，闡述預防職務犯罪和黨風廉政建設新策略，引導干部職工深入了解職務犯罪預防知識，加強理論學習和思想修養，牢固樹立正確的人生觀、金錢觀和權力觀，牢固樹立依法行政、執法為民、廉潔自律的意識，筑牢拒腐防變的思想防線。

三是針對國土資源管理領域易滋生腐敗問題，聯絡員辦公室對土地整治、增減掛鉤、土地征遷、國土資源審批、國土執法等工作，提前介入、全程監督，對參與重點工作的股室、基層站所工作人員，采取簽訂承諾書、個別談話等形式進行預防，并經常性有針對地開展監督檢查，發現問題及時報告、及時警示、及時糾正、及時處理。

聯絡員辦公室通過幾年來的工作，在國土資源管理工作中充分發揮了重要作用，改善了國土資源執法環境，為安全開展國土資源管理工作提供了有力保障。

第三篇：大聯動機制探索與實踐

“大聯動”機制的探索和實踐

主要做法：以“整合資源抓源頭、服務民生謀發展、綜合治理保穩定、化解矛盾促和諧”為目標，建立了區、街鎮和居村委工作站三級組織架構；整合了職能部門、各街鎮所屬管理力量36360人，構建了多方聯動模式；統籌了社區服務和街面巡管力量，開展社區和街面網格化巡管工作，形成小區與街面網格化全覆蓋管理；整合服務資源，開通“962000”民生熱線電話，24小時受理群眾咨詢、求助、投訴、建議，建立了統一受理、集中指揮、協調聯動的工作規范；平戰結合，實現了常態管理與應急管理有機統一；建立覆蓋全區、聯通共享的社會綜合管理信息平臺，實現信息共享和工作聯動；推行政務信息公開，向區黨代表、人大代表、政協委員和社會公眾公開大聯動信息，建立了公眾參與社會管理互動平臺，建立了績效評價體系。

實踐成效：一是實踐創新產生的思想變化。各單位進一步強化了服務意識、責任意識，逐步從“要我做”向“我要做”轉變，從“被動坐等問題”向“主動發現問題”轉變,從“事后處理”向“事前防范”轉變；從“就事論事”向“系統解決”轉變。二是管理創新帶來的成效變化。一些群眾投訴和反映民生難題得到了及時有效解決，兩年共受理各類案事件388185件，辦結373811件，辦結率達96.3%，地區環境臟、亂、差現象明顯改觀，群眾的安全感和滿意度進一步提升。三是機制創新形成的制度性變

化。從各自為政到職能融合，管理力量有效整合，提升了行政管理效能；條塊結合，以塊為主，強化社會前端管理，由行政執法為主向服務與管理并重轉變，確保了社會和諧穩定；平戰結合，立足于城市日常管理，做好應急處置基礎工作，實現了城市日常管理和應急管理有機統一，形成了源頭治理、動態管理、應急處置相結合的運行機制；暢通了公眾參與社會管理的渠道，建立了內部考核與社會監督相結合的績效評價機制；不斷拓展社會管理創新內涵，將依法行政工作規程、廉政風險監控、安全生產等內容融入大聯動機制；完善了基層組織管理網絡，延伸了黨委政府了解社情民意的觸角。

社會影響：兩年多來，大聯動機制實踐引起了社會各界廣泛關注，中央領導、部委領導，以及30個省、自治區、直轄市共計193個考察團、4694人次到訪參觀。央視、人民網、新華網、解放日報、東視、上視、大公報等境內外媒體，曾報道過閔行區以大聯動機制實現社會管理創新的經驗。XXX等單位，已經將大聯動機制作為領導干部社會管理創新能力培訓的教學案例。目前，本市和外地不少地方已經借鑒應用大聯動機制。

第四篇：信息化建設實踐與探索

信息化建設實踐與探索

中國電力財務有限公司

隨著現代金融行業的高速發展，信息化已經成為金融企業管理運營水平的重要標志和提升核心競爭力的重要手段。作為我國金融行業不可或缺的重要組成部分，集團財務公司通過信息化建設，有力的推動了公司管理運營、資金管理、客戶服務等各方面水平的提升。在未來一段時期內，信息化也必將成為財務公司戰略發展的重要內容。

中國電力財務有限公司（以下簡稱“中國電財”或“公司”）是經中國人民銀行批準、由中國電力信托投資有限公司改組成立的非銀行金融機構，由國家電網公司控股，注冊資本金50億元，目前擁有東北、西北、華中、華東、華北5家區域分公司和20家省級業務部，員工800余人,經營范圍涵蓋資金結算、存款、貸款、融資租賃、票據、貼現、債券承銷、證券投資以及財務顧問等。中國電財自成立以來，一直高度重視公司的信息化建設，并始終將信息化納入公司總體戰略發展布局之中。經過多年信息化建設的實踐，中國電財建設完成了覆蓋全公司的一體化企業級信息系統，實現了業務與信息化的深度融合與創新發展，主要情況介紹如下。

一、中國電財信息化總體情況

經過多年發展，中國電財信息化已經滲透到企業經營管理的各個環節，形成了“以一體化平臺為基礎，以應用系統為核心，以保障體系為支撐”的SG186企業信息化體系。其總體內容主要包括一體化平臺、業務應用及信息化保障體系：一體化平臺就是建成“縱向貫通、橫向集成”的一體化企業級信息集成平臺，實現公司上下信息暢通和數據共享；業務應用就是建成適應公司管理需求的業務運營、客戶服務、財務管理、協同辦公、人力資源、綜合管理等六大業務應用，提高公司各項業務的管理能力；信息化保障體系就是建立健全信息安全、信息管控等六個信息化保障體系，推動信息化健康、快速、可持續發展。

在一體化信息平臺方面，信息網絡形成了公司光纖專線和備份鏈路的廣域專網，規范和統一了網絡出口和網絡安全管理，實現了公司總部、25家分支機構以及集團成員單位的網絡互連。按照國家A級機房標準建設了生產數據中心和測試培訓中心，使得業務數據能進行充分共享和安全管理。按照國家電網公司統一部署，完成了“兩地三中心”數據級容災。完成了數據交換系統的安裝部署，實現與國網系統的數據級聯。全面實公司核心業務系統的一體化應用集成，實現了業務間流程協同作業，人力資源系統、綜合管理系統、協同辦公系統實現了門戶級集成。按照國家電網公司的典型設計建設了企業門戶，實現了分公司虛擬門戶、即時通訊系統的有效集成，實現了審計系統、辦公系統、內部網站等多種應用系統集成和單點登陸。

在業務應用系統建設方面,中國電財按照“業務應用一體化、應用部署集中化”的技術策略，實現核心業務系統數據、應用大集中和綜合管理系統的部署大集中。核心業務系統是支撐公司業務經營和管理的生產系統，覆蓋中國電財25家分支機構，涵蓋了業務運營、客戶服務以及財務管理三大應用，實現了公司業務“在線運營、在線管理、在線監控”的目標，全年通過系統處理集團資金結算量超過10萬億元。推進資金結算系統建設，構建企業集團到14家商業銀行的統一資金結算通道，搭建了集團統一高效的“資金池”，有力支撐集團的資金集中化管理與集團化運作。按照國家電網公司統一部署，積極推進ERP系統實施，在國網金融平臺首家完成試點上線及單軌驗收，順利完成項目實施和人資、財務兩個專業基礎應用，實現SAP與核心業務系統、財務管控系統應用集成，初步實現“人財一體化”和“業財一體化”。積極推進協同辦公系統、人力資源系統、審計管理系統、紀檢監察管理、企業年金管理系統的推廣實施，成為國家電網公司系統內的首批試點或推廣應用單位。

在信息保障體系方面，中國電財針對不同的體系制定了不同的建設方針和原則，并進行了科學的整合。在制定完成中國電財“十二五”信息化發展規劃并首批通過國家電網公司組織的示范評審，明確了“十二五”期間全面建設中國電財SG-ERP的工作目標與發展思路。建立了符合ISO20000國際運維標準、覆蓋全公司范圍的“兩級三線”信息運維體系，有力保障了信息系統安全穩定運行?；诮鹑谛袠I特征和中國電財信息化的發展歷程，確定了“以統一管理為龍頭，集中建設與優質服務為兩翼”的信息化管理管控模式。遵循“立足財務公司特征、遵循國網相關要求、借鑒商業銀行標準”的建設原則，按照定時間、定人員、定方案、定措施的“四定”工作方法，開展信息化評價考核體系建設。按照“從項目中來，到項目中去”的原則，著力解決信息化項目中的關鍵技術、難點技術和重大問題，依賴有效的管理機制、人才組織和資金資源保障進行技術研究的構建。按照“集中統一領導、把握關鍵技術、發動業務部門、培養運維團隊”的策略，構建信息化人才隊伍，形成了層次鮮明、科學合理的人才隊伍體系。

經過多年發展，中國電財信息化工作得到了國資委、國家電網公司、銀監會、財務公司協會等上級單位的高度肯定與認可，先后榮獲“國家電網公司信息化SG186工程建設示范單位”，“國資委央企首批信息化示范工程”、國家電網公司科技進步特等獎、一等獎及二等獎、第十五屆全國企業管理現代化創新成果二等獎等榮譽，連續4年榮獲國家電網公司信息化工作先進單位稱號。初步建立了一套“安全穩定、架構合理、功能完備、標準規范”的一體化企業級信息系統，有力支撐了集團資金管理與財務公司經營管理的各項工作。

二、推動信息化與業務深度融合，支撐財務公司創新發展

作為國家電網公司的直屬金融機構，中國電財具有獨特的內外部環境。從外部環境來看，黨的十七大提出要實現工業化與信息化的融合發展，“兩化融合”在金融行業的具體體現，就是要實現業務與信息化的融合發展。中國電財的業務運營具有典型的金融行業特征，業務主要圍繞結算、信貸和中間業務開展，服務對象限于國家電網公司及成員單位。同時作為集團的直屬單位，在內部管理、組織人事、行政和審計等方面，要遵循和執行集團統一的管理要求。從內部環境來看，中國電財通過公司總部、分公司和省級業務部三級機構，直接服務于國家電網公司總部及網省公司，向電網企業提供資金結算、信貸，財務顧問等金融服務，形成了國家電網公司統一的資金管理平臺，有力的提高了國家電網公司的整體效益和資金管理效率。作為財務公司，中國電財要適應符合行業監管的信息化要求，同時與多家商業銀行建立合作關系，為國家電網公司提供融資和資金管理支持，支持電網建設，成為連接集團和銀行的紐帶和橋梁。

面臨內外部環境要求，在公司信息化建設初期，中國電財按照國網公司信息化SG186工程總體要求，結合公司金融行業特征，提出了“以一體化平臺為基礎，以應用系統為核心，以六大信息保障體系為支撐”的SG186企業信息化體系，明確了信息化發展思路：一是按照“業務應用一體化、應用部署集中化”的架構策略，自主建設應用系統；二是在信息安全的前提下，推進基礎設施建設，保障公司總部大集中模式的實現，支撐日常業務的有序開展；三是信息化建設與服務并重，通過集中建設、分級服務的模式，實現集約化管理下的高水平的客戶服務。

中國電財在國家電網公司信息化SG186工程總體技術框架下，采取自主建設與達標貫標兩條路線并行的技術策略，最終要建設一個既符合集團統一要求又有財務公司自身特色的信息系統?；仡櫺畔⒒ㄔO發展過程，主要分為“支撐、協同、融合”三個階段。

（一）基礎環境建設階段，實現信息化對業務的“支撐”

以業務數據大集中和信息網絡全面覆蓋為標志，實現信息化對業務的支撐。在信息化建設初期，由于未建立起有效的需求管理機制，且各部門和分支機構對業務系統建設需求把握不足和配合不夠，主要以信息部門為主推動信息化建設。信息部門通過主動加強與業務部門的溝通協調，提高項目開發效率，加大信息化建設宣傳力度，積極推動系統建設工作，取得以下成果。

業務系統建設方面，中國電財主要開展了業務運營系統的建設工作。業務運營系統（CPFBOS）是中國電財信息化應用系統建設中的核心重點內容，主要依據金融行業特征，借鑒先進金融企業成果，采取自主建設的方式，以滿足公司業務需求。核心業務系統的建設目標可概括為“建設四個平臺，體現四個原則，實現三個在線”。四個平臺即支撐核心業務數據中心的基礎信息平臺、運營客戶服務系統的客戶服務平臺、進行統一業務管理的業務運營平臺和進行業務分析和決策支持的管理決策平臺。2006年，中國電財自主建設了業務運營系統項目一期工程，信息化對業務的推動作用逐步顯現。2007年，核心業務系統實現全部機構應用大集中和數據大集中，實現了從“應用大集中”到“當日日結”到“跨機構業務”的三大步跨越，以“數據大集中”為模式的系統建設取得重要進展。信息基礎設施方面，2005年，建立了覆蓋全公司的廣域網絡，實現了公司總部與所有分支機構網絡的互聯互通，公司集中式數據中心初具規模，基本形成公司“互連互通、分級管理、統一出口、安全可靠”基礎網絡平臺，構建了堅實的信息化基礎環境。

（二）業務環境建設階段，實現業務與信息化的“協同”

以國家電網公司信息化SG186工程為指引，實現業務與信息化的協同。隨著信息化建設的深入推進，公司上下對信息化工作在思想觀念和工作態度上取得了一致、企業內部形成了較好的信息化建設氛圍，業務需求管理機制不斷完善，信息化建設從以支撐業務運營向整合業務渠道轉變，信息部門與業務部門各司其職，共同推動，將公司信息化建設同各部門、各單位的實際應用緊密結合，充分調動各方的積極性與創造性，形成推動信息化建設的強大合力，不斷推動信息化建設向前發展。

在一體化平臺方面，公司信息網絡、數據中心、數據交換、應用集成全面實現，企業門戶投入試運行。在應用系統方面，不斷提升和優化業務運營系統，深入開展技術架構優化工作，搭建了基于企業服務總線（ESB）的SOA系統架構，增強了對業務拓展、客戶差異化服務等需求的支持能力；以需求管理辦法為抓手，建立業務需求窗口期、業務需求評審會等工作機制，提升需求管理水平。推進資金結算系統并納入國家電網公司財務信息化建設環節，成為國家電網公司資金集中管理的重要組成部分。完成協同辦公、企業門戶、人力資源、審計管理、紀檢監察等系統的上線應用，實現了信息化對公司各類綜合業務的全覆蓋。在保障體系方面，信息化管控體系得到加強，監控中心三期完成，完成運維體系詳細設計，建立了過渡期業務系統運維模式；信息安防體系、技術研究、人才隊伍、評價研究體系基本建成，標準規范體系得到全面加強。在國家電網公司首批通過信息化SG186示范單位測評并通過竣工驗收。

（三）信息全面整合階段，實現業務與信息化的“融合”

以企業信息架構管控為抓手，實現業務與信息化的融合。經過多年建設，中國電財信息化實現了重要核心業務系統的開發上線，但原有信息化建設管理方式缺乏統一企業架構約束，尤其是涉及到跨專業、跨部門、跨機構的業務需求，容易出現“局部功能最優，整體效率下降”的情況，導致需求不穩定、系統功能重復開發等情況。為解決這一問題，中國電財大力推進信息化建設管理模式的轉變，實現從項目管理向架構管控與項目群管理轉變，主要做法如下。

堅持架構引領。結合國家電網公司架構管控要求，有效融合公司發展戰略，協同推進公司企業級流程架構設計。構建全面和完整的企業級架構藍圖，形成以統一企業架構為依據、以項目可研為前提、以項目儲備為基礎的信息化建設管控體系，抓住項目可研、概要設計與架構遵從測試“三個關鍵點”，確保信息化項目對整體架構的遵從，從全局高度實現對信息化企業架構的管控。實現業務驅動。經過多年信息化實踐，業務部門積累了一定的項目管理實踐基礎，具備了實現專業歸口項目管理的條件。以業務為主導，建立以業務部門為主導的項目管理方式，發揮業務部門在專業和資源上的優勢，實現具體項目管理工作從信息部門主導向業務部門主導轉變。確保技術支撐。信息技術部門進一步加強信息化項目群管理，確保各信息化項目有效服務公司戰略發展目標，充分運用架構管控手段，確保各項目推進方向與公司戰略發展目標保持一致，確保項目群各項目的協調發展，對整體資源進行統一規劃、控制和協調，確保各信息化項目關鍵路徑的有序銜接與高度協同，確保信息系統之間接口標準的規范統一與高效集成。

三、信息化建設經驗與體會

信息化本質上是管理變革，而信息化建設是一項復雜的系統工程，只要企業領導層高度重視，把握正確的方向和定位，采用科學有效的工作方法，就能確保信息化取得成效，為企業戰略發展目標的實現提供有力支撐。

一是是明確方向定位。堅持信息化服務企業發展戰略。中國電財信息化始終堅持圍繞公司發展戰略，不斷適應公司各階段戰略目標，提出各階段信息化建設規劃并不斷進行滾動修訂。滿足行業監管標準。高度重視信息系統風險，對照銀監會《企業集團財務公司風險評價和分類監管指引》要求，開展信息系統評價，公司將信息系統風險納入公司經營風險統一管理；落實銀監會《銀行業重要信息系統突發事件應急管理規范》要求，完善公司信息系統應急預案并定期組織演練；按照銀監會《電子銀行業務管理辦法》和《電子銀行安全評估指引》要求，聘請國家安全權威認證機構對公司客戶服務系統進行安全評測認證。滿足集團主管標準。深入開展信息化SG186工程建設，與國家電網公司信息化建設步伐保持一致并達到先進行列；貫徹落實國家電網公司信息化管理標準和技術標準，達標貫標。

二是掌握科學的工作方式方法。系統建設與安全運維并重。系統建設與安全運維并重是指信息安全理念貫徹落實到信息化建設的各個階段，各個環節，全過程；系統建設與安全運維并重，特別是數據大集中，集中了數據，也集中和放大力風險，所以在系統建設和安全運行發生沖突時，要確保安全第一；信息安全的關鍵在預防，要做好安全規劃和有效的防范計劃；做好應急預案，組織演練是應對信息安全事件的重要措施。學習借鑒成功經驗。核心業務應用系統建設借鑒商業銀行和同行成功經驗，發揮專業咨詢公司的技術優勢，包括借鑒銀行體系架購和系統設計思想；引入專業咨詢機構，業務系統需求分析引入畢博咨詢，業務系統項目監理所引入IBM公司；在業務系統項目建設前，走訪中石油、中石化、華能等財務公司，學習借鑒成功經驗。遵循客觀規律、探索科學有效方法。在信息化建設過程中尊重規律，不斷探索科學有效的工作方法，包括遵循軟件開發的一般規律（需求－設計－開發－測試－試運行－驗收－推廣應用－評估－效益分析－持續優化）；在系統建設過程中積極探索有效方法，如引入高水平監理，實施項目質量和過程控制；組織開展安全測評和認證，提升系統品質和客戶信任度；關鍵階段組織集中攻堅，短期內度過問題井噴期等。三是信息化須具備良好的外部環境。領導高度重視。信息化建設成功的關鍵要素是領導重視、業務配合、認識到位、方法科學、組織有序。沒有領導層的重視，就無法保障信息化建設的人財物資源，信息化建設只能是一紙空談，沒有廣泛的員工參與，就無法保障信息化建設落到實處。業務流程規范。規范化是信息化的前提，企業戰略、業務和信息化是一個有機的整體，業務模式決定信息系統的架構，只有規范、統一的業務流程才能轉變穩定系統需求、系統功能，信息化才能推動業務管理跨越式發展。推進管理變革。信息化推廣應用是一個變革的過程，但實施變革過程中會有一定時期的動蕩過程。特別是大型應用系統上線前，都應該進行主動的變革管理，同時，信息技術部門應該積極改善和優化系統，各業務管理部門要加強引導、正確認識、主動適應。

第五篇：采購管理效能監察的實踐與探索

采購管理效能監察的實踐與探索

上海汽車工業(集團)總公司

主 創 人：陳忠德 蔣志偉

主要參與人：韓德榮 馬大雄 劉 榕 朱頌偉

蔣東耀 錢國

上海汽車工業（集團）總公司（以下簡稱“集團”）是全國特大型企業集團之一，現有職工6萬余人，主要生產桑塔納、別克系列轎車、上海牌大客車和拖拉機、幸福牌摩托車等整車，以及汽車零部件，并從事資產經營。集團2000年轎車產量25.1萬輛，銷量25.05萬輛，比去年同比增長8%，市場占有率41.8%。實現銷售收入854億元，比上年增長5.3%，利潤62.4億元比上年增長4.1%。

隨著我國加入WTO的臨近，上海汽車工業既面臨著機遇，又將接受挑戰。為了應對國際、國內激烈的市場競爭，我們從1999年開始在集團內全面開展采購管理效能監察，旨在進一步加強采購管理、降本增效、提高競爭能力。

效能監察是企業監察部門運用行政賦予的監督管理職能，督促企業經營管理部門和管理人員正確履行管理職能，提高工作效率和經濟效益的管理活動。采購管理效能監察是以改善采購管理為目的，學習推廣國際上先進科學的采購管理理念和方法，并融入精益采購思想，以縮短集團與國際先進水平之間的差距，提高集團整體采購管理水 1平。經過二年多的實踐和探索，集團采購管理狀況已經有了較大的改善，采購管理水平有了明顯的提高，采購成本明顯下降，現代企業監督約束機制進一步得到完善。

一、采購管理效能監察的必要性

1、市場競爭激烈

市場競爭激烈主要來自二個方面。一是國內汽車市場的激烈競爭，由于賣方市場轉變為買方市場，各大汽車生產廠商通過技術改造生產能力都形成批量規模，供大于求的矛盾越來越突出，生產能力都有不同程度的放空，集團主導產品桑車年生產能力已經超過30萬輛以上，但幾年來市場銷量一直在23萬輛左右徘徊。二是面臨國際市場的激烈競爭。中國加入WTO后將形成國際競爭國內化的局面，轎車整車及零部件進口關稅逐年降低必將對集團的主導產品桑塔納、別克轎車，以及零部件造成巨大的沖擊。國內、國際市場激烈競爭集中反應之一就是價格競爭，價格直接受產品制造成本的影響，而產品制造成本又與采購成本密切相關。集團所屬企業采購費用每年近400億，采購成本一般都要占企業總成本的60%左右，有的單位甚至高達80%，假如集團采購費用下降1個百分點，全年采購費用就能下降4個億。從這個意義上講，加強采購管理對企業降本增效的重要性和效果是其他降本工作所難以替代的，而采購管理效能監察則是加強采購管理，降本增效的一個有效抓手。

2、采購管理滯后

近年來，集團下屬企業整體管理水平雖然有了很大的提高，但一 些企業采購管理方面改善不多，缺少研究和創新，與國際先進的采購管理水平相比有較大的差距。如：供應商管理不科學。零部件的外購（協）采購近幾年雖然進行了多次整頓，但一些單位的外協、外購的供應商點廣面散等問題依然存在，也沒有建立供應商和潛在供應商隊伍，對供應商沒有形成優勝劣汰的競爭機制；采購價格信息不及時。面對市場上各種商品價格變化多端的情況，企業還沒有建立快速反應的價格信息管理系統；采購管理制度不嚴密。一些單位缺少科學的采購程序，使采購過程中各相關部門和人員不能相互監督，容易造成“暗箱操作”使企業資產流失，并引發違法犯罪的經濟案件。1999年，集團下屬一個企業的三產經理，為了個人的利益，不顧損害企業利益，惡意串通供應商加價采購鋼材，大肆貪污、挪用公款數百萬元，造成企業無法挽回的巨額損失。為了加強國有資產管理，保證國有資產保值增值，從源頭上遏制腐敗，我們也必須高度重視改善采購管理，全面加強采購過程的監督約束機制。

二、采購管理效能監察的有利條件

集團開展采購管理效能監察有以下二個方面的有利條件。

從集團內部看，一是集團與下屬企業有著資產紐帶關系，無論是集團投資的全資子公司，還是中外雙方共同投資的合資公司，集團作為投資主體，依法對投資到企業的資產及其經營狀況享有監管權。二是集團下屬的全資子公司的領導干部和中外合資公司的中方領導干部都是集團聘任或委派的，他們在經營國有資產過程中必須承擔國有資產保值增值等義務，并接受集團嚴格的監督和全面的考核，集團對 他們享有任免獎懲權。三是集團內企業大多數都是以桑車和別克轎車產品為紐帶、以整車廠為龍頭拉動生產經營的特點，使企業在產品質量管理、采購管理、物流管理等方面有許多共同管理要求，管理要求的同一性正是集團開展采購管理效能監察的基礎。四是效能監察工作的重要作用已被各企業認識，其工作方法已被大家所掌握，效能監察已經成為企業內控管理的重要組成部分，成為現代企業監督約束機制的重要組成部分。

從開展采購管理效能監察的外部條件看，在計劃經濟條件下，由于商品短缺，可供挑選的商品不多，無法進行比價采購。在市場經濟條件下市場供求狀況發生了質的變化，各類商品都處于供大于求的競爭狀態，這就為企業采購提供了充分的挑選余地，使企業能在更大的范圍內采購到質優、價廉、服務好的商品，這是我們開展采購管理效能監察的外部條件。

三、采購管理效能監察的具體實踐

1、整體推進采購管理效能監察

所謂整體推進，就是集團對采購管理效能監察工作進行統一部署，統一開展、統一檢查、統一考核。集團所屬各企業都要按照統一規定的時間、內容等要求，結合本單位實際認真開展此項工作。為了整體推進取得效果，我們采取了以下措施：

一是加強組織領導。集團黨委和行政領導明確把采購管理效能監察作為集團一項重要工作，由集團黨委副書記和分管采購工作的行政副總裁全面負責。黨政領導對如何開展工作提出了具體思路和要求，年初專題召開采購管理效能監察工作動員大會，黨政領導親自到會作動員、部署工作。在整個工作過程中黨政領導還經常聽取有關部門的工作匯報，進行具體指導。各單位還成立了由分管經理（廠長）和紀委書記掛帥的領導小組和工作小組，負責本單位的采購管理效能監察工作。

二是形成工作合力。在整個工作過程中，集團監察室始終與經濟運行部、財務部等有關業務部門一起研究工作、制定計劃、下廠檢查，將推廣先進的采購管理方法、加強資金控制、以及對采購管理人員監督制約等方面的管理內容整合在一起形成了整體優勢，既發揮了監察部門監督約束作用，又發揮了業務管理部門的專業管理作用，從而加大了采購管理效能監察工作的力度。

三是強化過程控制。為了確保效能監察各項工作得到落實，我們通過召開專題匯報會、到重點企業進行檢查等辦法，進行指導、檢查、督辦，發現一些單位好的做法及時總結并組織交流，以確保階段性目標的實現。當效能監察階段性工作完成后，我們制作各種統計表進行統計，及時掌握各單位改善管理的進度和取得的經濟效益的信息，并認真分析為下一階段工作做準備。

2、以合資企業管理方法為示范

（1）確立示范典型。改革開放以來，集團先后與美國通用汽車公司、美國福特汽車公司、德國大眾汽車公司等多家國際著名的大公司合作，積極引進外資、技術和管理，目前，已建立了42家中外合資企業。這些合作伙伴除了帶來先進的技術之外，更多是帶來先進的管理 理念和方法，這些無形資產是集團非常寶貴的資源。我們在開展采購管理效能監察時，提出把學習借鑒和創新結合起來，把國外先進、科學的管理方法與中國優秀文化傳統相結合，逐步建成具有集團特色的采購管理方法。通過調研將上海大眾汽車有限公司的“采購過程控制”和上海通用汽車有限公司的“全球采購”等成功的采購管理經驗作為典型，向各企業推廣學習，形成示范效應，使先進的管理資源為業內企業共享起到了事半功倍的效果。

（2）注重業務培訓。采購工作是一門專業性、技術性較強的管理工作，因此，在實施效能監察工作前，我們首先請上海大眾、上海通用有關領導和主管采購業務的負責人專門準備了培訓材料，組織系統內的廠長、經理、采購部門、財務部門、監察部門的負責人進行培訓，詳細講解“采購過程控制”和“全球采購”方法。2000年1月，集團和美國通用汽車有限公司聯合舉辦了《全球采購研討會》，各單位廠長、經理、采購部門負責人參加了研討會，會上由美國通用大學和通用公司的教授、專家對“全球采購”進行講解，共同研討“全球采購”的理論與實踐。同年5月，集團經濟運行部會同上汽培訓中心編寫了《精益采購》教材，舉辦了兩期培訓班，這些培訓和研討活動為搞好采購管理效能監察發揮了積極的作用。

3、構筑具有集團特色的采購管理模式

學習先進的采購理念和方法，博采國內外先進采購管理之眾長，結合集團的實際從集團要建設成為全球性公司的高起點出發，從體制、制度、機制等方面構筑具有集團特色的采購管理模式。經過共同 學習研究提出了以下八個方面的改進要求：

（1）建立采購委員會。建立采購委員會由集體討論決定解決重大采購事項，使采購事項做到公開、公正。采購委員會是企業決定采購事項的權威組織，采購委員會由廠長（經理）或者分管廠長（經理）負責，其成員由采購、技術質量、財務、審計、監察等部門負責人組成。采購委員會有規定的工作職責，對各管理部門和各級管理人員也明確了分級分權的管理權限，即：采購計劃、實施采購、付款、倉庫保管、質量檢驗等管理權實行分部門管理，相對獨立、相互制約，對每個采購人員的權限也進行限定，使集中的權力分散化，改變過去由個人或者少數人決定的弊端。

（2）實行集中采購。所謂集中采購是指：企業對原材料、零部件、辦公用品、勞防用品等所有物品，都必須集中到一個部門對外采購的管理模式。實行集中采購可以精簡采購人員、減少倉庫、降低庫存。更直接的原因是利用集中采購的手段，對單一品種、批量大、采購金額大的物資力求得到更加優惠的價格，進一步降低采購成本。

（3）實行比價采購。比價采購是對一般物資必須實行比價、比質、比服務的一種采購方法，具體內涵是：同種物品比質量、同種質量比價格、同種價格比服務。采購部門采購任何物資都要按照此原則選擇供應商和物品，向采購委員會提供詳細的資料，由供采購委員會討論決定。通過比價采購原則積極尋找和發展潛在的供應商，一旦現有的供應商產品發生問題，可以及時取而代之。同時，由于建立了潛在供應商制度，無形之中對現在的供應商形成一種壓力，迫使他們不斷改 進管理、改進技術、提高質量、降低成本。

（4）實行競爭性招標采購。競爭性招標采購是指：企業采購大宗燃輔料、設備等，及其它采購金額較大的特殊物資選用的采購方式。采購這類物資的特點：一是這類物資不是企業經常性采購的，采購部門及采購人員對此的市場信息、技術要求、商務洽談的規律等了解和掌握不夠，通過招標可以彌補這方面物資采購經驗的不足。二是這些物資往往采購數量和采購金額比較大，通過公開招標采購能夠使我們處于主動的地位，選擇到質量最佳、價格最好的商品。同時，從反腐敗的角度講，使隱蔽的權力公開化，有效限制了不正當競爭，預防腐敗現象發生。

（5）實行全球采購。全球采購是指：企業在全球范圍內運用“質量、服務、技術和價格”四要素，對供應商進行評審，在全球范圍內尋找合作伙伴和質優價廉的商品。中國加入WTO后，使中國的經濟融入全球化經濟的潮流，我們可以充分利用國內、國際的資源，采購我們需要的、價廉物美的各種物品，這是企業求生存謀發展的必要手段。

（6）實行采購資金預算管理。我們要求企業加強采購資金的預算管理，使之納入企業全面預算管理中。采購資金預算要求采購管理部門和采購人員要以市場訂單拉動物流整合，做到采購計劃、進貨時間、庫存周轉等都有預算，嚴格按照預算執行，逐步提高采購資金預算和實際發生相符率，使采購真正精益，真正做到采購資金與物流同步控制。

（7）建立計算機輔助采購管理信息系統。計算機管理信息包括： 采購計劃和采購實施信息、采購商品檢驗入庫及庫存物資信息、采購商品最高限價、市場商品價格信息、價格審核和價格監督、供應商及潛在供應商管理信息等形成信息平臺，以先進的計算機技術和軟件管理系統為手段，使采購動態及信息目視化，保證信息傳遞及時流暢、反饋迅速，規范采購人員的操作，便于查詢、監督。

（8）建立必要的監督制約保障體系。集團科學的采購管理機制的創建和運行必須有保障體系。為了加強采購環節的廉政建設，我們建立了采購領域防止發生腐敗的預防體系，在行業內全面推廣“兩書”活動，要求各企業對供應商在簽訂采購合同的同必須簽訂《廉政協議書》，對采購管理部門和管理人員按照責任制規定簽訂《廉政責任書》，通過一年一次簽訂和執行“兩書”，既是對供應商和業務人員進行廉政教育，又可以用書面形式規范企業之間及采購人員的廉潔行為，一旦違反協議條款，可以依法追究違約者的責任。

通過效能監察，還明確了財務、審計部門要設立專門行使價格審核和價格監督的職能；要求對采購人員崗位實行流動；法律顧問參與重大采購合同的起草和簽訂，以及日常的合同管理職能等。這一系列監督工作匯集在一起，形成了采購環節的監督制約保障體系。

4、制訂規范性文件

為了把采購管理效能監察工作的成效加以保全和發展，使上海大眾和上海通用等單位成功的采購管理經驗在集團內各企業得到進一步推廣和應用，集團經濟運行部制定了《精益采購管理辦法》（以下簡稱《精益采購”》）《精益采購》要求各企業應堅持如下原則：

——質量、服務、技術、價格原則。

——比價采購、全球采購原則。

——科學有效、公正公開、比質比價、監督制約原則。

——重大采購事項集體討論決策原則。

《精益采購》還對采購組織體系、職責和權限、價格管理、供應商選擇、采購方式、質量控制與監督、合同管理、監督制約機制，獎懲方面等作了具體規定。特別要注意的是：效能監察開展過程中，監察部門要參與采購管理制度的制定和修改工作，要在采購管理制度中設立效能監察的監控點，把監督制約機制滲透到采購管理的關鍵環節，充分發揮監督約束的功能?！毒娌少彙凡杉{了不少國際上廣泛采用的先進方法，具有先進性，同時又注意結合集團實際充分考慮管理的延續，具有可操作性。

5、嚴格考核

采購管理效能監察工作進行嚴格的考核是提高采購管理水平是一個基本保證。具體采取三條措施：

一是把采購管理效能監察工作納入整個企業經營業績和領導干部工作實績考核的范圍，正式寫進集團有關考核工作的正式文件，并由集團監察室負責對此項工作進行評價。

二是把企業對采購成本及采購資金的控制能力作為年終對各企業經營業績考核的一個重要組成部分，考核內容十分明確，包括：是否建立采購委員會，并有一套科學的采購管理流程；是否有一套價格監督體系；是否實施比較采購；是否制定物料儲備的期量標準，并制 定采購成本下降指標等。

三是把考核結果與領導干部的任免使用和年終獎懲緊密結合。

四、采購管理效能監察的效果

采購管理效能監察的效果主要體現在以下4個方面。

1、采購成本明顯下降

通過開展采購管理效能監察，1999年—2000年可比采購成本共節約了9.5億元人民幣。最顯著的表現是一些企業由于整車和零部件降價使銷售總額下降，但利潤與上一相比反而上升，這些事實清楚地表明采購管理效能監察已經取得了預期的效果。

2、采購管理進一步完善

一是采購管理制度得到完善。經濟運行部制定下發了《精益采購管理辦法》。財務部起草制定《資金預算管理暫行辦法》，還委托軟件公司設計財務控制的計算機軟件。監察室起草制定了《效能監察暫行辦法》，這些規章制度目前已經在企業管理中試運行，并按照集團公司的要求結合本企業實際，進一步修改完善了本企業的采購管理制度。

二是基礎管理得到加強。

通過采購管理效能監察，企業改善采購管理取得了比較明顯的效果，具體表現在以下6個方面。

（1）積極運用全球采購方法。上海通用積極引入美國通用公司的全球采購先進方法，結合中國國情制定了一整套有上海通用特色的采購流程，創立了質量、服務、技術、價格采購原則。如：上海通用公 司在采購油漆車間整條涂裝線和沖壓車間壓機生產線時，利用美國通用全球采購網絡的信息系統，經推薦和考察評估，聯合采購委員會批準可以向六家供應商發出招標書，經過反復評估和與供應商交流，基本統一了技術要求和標準，隨后進行價格、付款等一系列商務談判，經過多輪壓價競爭，最終涂裝線、壓機線都分別比預算節約了數百萬美元。精益采購保證了精益投資，作為上海一號工程，投資15億美元之巨，由于有嚴格、科學的管理制度作保證，在整個工程建設過程中有效地降低了投資成本，實際投資比預算節約了15%，也未發現經濟違法犯罪案件，為當年生產當年出效益奠定了良好的基礎。

上海匯眾汽車制造有限公司為上海通用公司別克轎車配套前后轎底盤，需要采購模具、設備等物資，也在上海通用的大力幫助下通過全球采購的信息網，在確保質量的前提下尋找到價格最好、交貨期最短的供應商，保證了為別克轎車配套部件生產線項目的按期完成，比預算還節約了2000多萬元人民幣。

（2）廣泛采用比價采購的方法。上海納鐵福傳動軸有限公司貫徹“質優價廉、及時適量、爭取最大采購利益”的采購方針，在貨比三家的基礎上確定最佳供應商，并要求供應商不斷優化加工技術、努力降低生產成本、穩定產品質量，以便在產量形成一定的規模時雙方在價格、質量、服務等方面均有收益。公司連續兩年節約采購資金3000多萬元。

上海拖拉機內燃機公司對采購上海50拖拉機后輪胎實行比價采購，原在上海大孚橡膠公司采購的單價983元/套，現向江蘇韓泰橡膠 有限公司采購的單價933元/套，每套單價節約50元，每年節約148.6萬元。

（3）集中采購方法得到進一步完善。上海大眾汽車有限公司的采購管理制度雖然比較科學和嚴格，但學習上海通用的經驗后感到在集中采購方面仍有差距，不利于形成批量采購優勢，就決定把辦公用品和生活用品等采購業務全部納入集中采購的管理范圍，成為真正的大集中采購。

（4）供應商管理進一步加強。上海采埃孚轉向機有限公司質保、采購、技術、產品工程部門在對供應商進行每年一次的過程審核，綜合評定供應商等級的基礎上，質保部每月對供應商產品供貨質量實施抽查，每半年對供應商進行一次實物質量抽樣評分，細分每一產品供貨質量等級。物流部門每月對所有供應商交貨及時情況詳細追蹤，隨時反映供應商在供貨過程中存在的問題，并要求及時整頓以不斷提高其均衡穩定的供貨能力。

（5）減少采購環節，降低采購成本。上海汽車制動系統有限公司在開展采購管理效能監察過程中，了解到合資方零部件的供應渠道，通過與外方反復協商，將原由外方向第三方采購后，再轉手賣給制動系統公司的電子控制器，采用由制動系統公司直接向第三方采購，從而使每個控制器由原來的128馬克下降到110.5馬克，每件節約17.5馬克，每年可以節約大量的外匯。

（6）廣泛采用計算機信息管理系統。在采購物資管理中各單位廣泛使用計算機信息管理系統建立“物資模塊、財務模塊”，完善快速 反應的價格信息、供應商資料信息、采購最高限價、庫存物資和資金等基本信息庫，并定期進行滾動修改。采購信息在一定范圍內公開，使部門之間、上下道程序的管理人員之間相互制約，既避免了盲目采購、重復采購、高價采購，降低了庫存資金占用，減少倉庫及倉庫管理人員。據統計，上海延鋒汽車飾件有限公司等四家單位，共計退掉倉庫22018平方米，倉庫管理人員減少31人，節約租金280萬元。

3、采購人力資源進一步開發

通過采購管理效能監察，各單位根據先進采購管理和“以人為本”的要求，努力建設一支高素質的采購員隊伍。上海納鐵福傳動軸有限公司等單位挑選年紀輕、素質好的大學生充實到采購員隊伍中，并組織學習國際先進的采購管理知識、法律知識、廉潔規定等。還有的單位從理論和實踐的結合上培養了一批采購工程師隊伍。采購人力資源進一步開發，為先進、科學的采購管理方法順利導入上汽集團提供了有力的保障。

4、黨風廉政建設得到加強

集團推廣“兩書”活動后，各企業結合實際與供應商簽定“廉政協議書”，同采購部門和采購人員簽訂“廉政責任書”，規范采購活動中的廉潔行為，使黨風廉政建設工作制度化、規范化，各單位還利用簽約機會宣傳廉潔規定。上海實業交通電器有限公司的監察部門進入采購委員會共同討論決定重大采購事項，公司還賦予監察部門有否決權，使黨風廉政監督的關口前移?！皟蓵敝贫鹊慕⒑痛罅ν菩羞M一步加強了監督約束機制，加強了黨風廉政責任制，從而促進了黨 風廉政建設，有效地減少和預防違紀違法案件的發生。