第一篇：新疆2015年下半年《證券市場》：證券登記結算公司的自律管理考試題

新疆2015年下半年《證券市場》：證券登記結算公司的自

律管理考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風險提示書》

C．《證券交易委托代理協議》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

2、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括__。A．規模失控、決策失誤 B．變相自營、賬外自營 C．操縱市場、內幕交易 D．信用交易

3、為證券的發行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業機構和人員，對其所出具報告負有責任的部分承擔__。A．按份責任 B．連帶責任 C．民事責任 D．刑事責任

4、標的證券除權的，權證的行權價格公式為__。

A．新行權價格=行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)B．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)C．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前兩日標的證券收盤價)D．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日前一日的參考價÷除權前一日標的證券收盤價)

5、指數型投資策略中，復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差______，調整所花費的交易成本______。__ A．越小；越低 B．越大；越低 C．越?。辉礁?D．越大；越高

6、上證國債指數的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債 C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為__。A．16.25元/股 B．17.50元/股 C．23.33元/股 D．25.00元/股

8、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

9、在實際中通常使用歷史數據來估計方差，估計公式可以是（）。A.B.C.D.10、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用的方式有（）。A．包銷 B．傳銷 C．直銷 D．代銷

11、優先股票的“優先”主要體現在__。A．對企業經營參與權的優先 B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產清償的優先

12、上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A．無償送股比例? B．有償送股比例? C．有效送股比例? D．約定送股比例

13、當收盤價、開盤價和最高價三價相等，而最低價低于以上三個價格時，就會出現__K線圖。A．大十字星型 B．光頭陰線 C．光頭陽線 D．T字型

14、__1938年提出了公司(股票)價值評估的股利貼現模型(DDM)，為定量分析虛擬資本、資產和公司價值奠定了理論基礎，也為證券投資的基本分析提供了強有力的理論根據。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

15、下列關于通貨膨脹的說法，錯誤的是__。

A．通貨膨脹有被預期和未被預期之分，從程度上則有溫和的、嚴重的和惡性的三種

B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹 C．嚴重的通貨膨脹是指兩位數的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數以上的通貨膨脹

16、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規模 17、20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

18、關于法人財產權，下列說法不正確的是（）。

A．企業股份制改組的目的之一是建立規范的法人財產權

B．法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題

C．法人財產權與企業財產所有權是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內部成員，因此，出資者所有權與法人財產權相互獨立運作

19、（）不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業保障就業的 B．具有領先科技成果的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的20、在深圳交易所中小企業板塊中，__是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。A．運行獨立 B．監察獨立 C．代碼獨立 D．指數獨立

21、按照新《會計準則》和相關規定，關于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是__。

A．初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎 B．存在活躍市場的情況下，應采用以市價確定股票股資的公允價值 C．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值

D．有確鑿證據表明按一般估值方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格估值

22、關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

23、發起設立是指由發起人認購公司發行的__而設立公司的方式。A．全部股份 B．優先股份 C．部分股份 D．控股股份

24、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

25、依照基金稅收和稅法的有關規定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業稅，免征企業所得稅 B．免征營業稅，征收企業所得稅 C．征收營業稅，征收企業所得稅 D．免征營業稅，免征企業所得稅

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

2、基金監管內容主要包括__。

A．基金管理公司的設立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設立、發行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

3、在對一般投資者上網定價發行和對機構投資者配售相結合的發行方式下，發行人和主承銷商通過向機構投資者詢價，并根據機構投資者的預約申購情況確定__。

A．發行底價 B．最終發行價格 C．發行量

D．最低發行量

4、將股票的期值按當前的市場利率和有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．價格

5、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A．3 B．6 C．10 D．15

6、截至2010年3月，中國證監會已相繼與__個國家(或地區)的證券(期貨)監管機構簽署了46個監管合作備忘錄。A．46 B．44 C．42 D．40

7、實際上大多數公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關

8、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是__。

A．為單一客戶辦理集合資產管理業務 B．為單一客戶辦理定向資產管理業務 C．為單一客戶辦理專項資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

9、證券交易的特征主要表現為證券的__。A．流動性 B．投資性 C．收益性 D．風險性 E．安全性

10、關于債券的描述，錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現 B．債券的本質是證明債權債務關系的證書

C．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權 D．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯

11、并購重組委員會審核__，適用《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》。

A．根據中國證監會的相關規定構成上市公司重大資產重組的并購重組事項 B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產的并購重組事項 C．上市公司實施合并、分立的并購重組事項 D．中國證監會規定的其他并購重組事項

12、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、不能被共同偏好規則區分優劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

14、如基金運作發生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有__。A．層次結構 B．品種結構

C．投資收益結構 D．交易市場所結構

16、完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動 D．保持不變

17、我國政府于__修訂了《證券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

18、目前我國基金的認購主要通過幾個途徑來進行，其分別為__。A．網上現金認購 B．網下現金認購

C．網上組合證券認購 D．網下組合證券認購 E．電話現金認購

19、__是指行業本身內在的衰退規律起作用而發生的規模萎縮、功能衰退、產品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．絕對衰退 D．相對衰退

20、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

21、下列各項屬于證券發行市場作用的有__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．支持人民幣匯率穩定

C．為資金供應者提供投資的機會 D．傳導央行貨幣政策

22、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的__及其后每增加__時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。A．20%，2% B．16%，2% C．20%，1% D．16%，1%

23、公司改組為上市公司時，關于土地使用權處置的表述，錯誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權作價人股，經評估作價后，界定為國家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權

C．土地使用權的評估并非必須經評估機構評估

D．國家以租賃方式將土地使用權交給股份有限公司，定期收取租金

24、投資者在進行資產配置時主要考慮的因素有__。A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

B．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 C．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮

25、關于ETF的描述，錯誤的是__。

A．指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系 B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金

第二篇：中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

關于發布《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》的通知

各證券發行人、各證券經營機構：

《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》已經中國證監會批準，現予發布，自發布之日起實施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規范證券登記及相關服務業務，防范證券登記風險，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規和部門規章的規定，制定本規則。

第二條 證券交易所上市和已發行擬上市證券及證券衍生品種（以下統稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關服務業務適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的，從其規定。

境內上市外資股以及經中國證監會批準納入中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統的其他證券的登記及相關服務業務參照本規則執行。

第三條 本公司依法受證券發行人的委托辦理證券登記及相關服務業務，證券發行人應當與本公司簽訂證券登記及服務協議。

第四條 本公司設立電子化證券登記簿記系統，根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應當登記在證券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關權利，同時應當對其名下證券權益擁有人承擔相應的義務，證券權益擁有人通過名義持有人實現其相關權利。名義持有人行使證券持有人相關權利時，應當事先征求其名下證券權益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權益擁有人的利益。

本公司有權要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關明細資料，名義持有人應當保證其所提供的資料真實、準確、完整。名義持有人出具的證券權益擁有人的證券持有記錄是證券權益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發行人、證券持有人或其證券托管機構以及本公司認可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認可的其他機構間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統內的證券登記信息包括但不限于以下內容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券托管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態。

第二章初始登記

第八條 已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在本公司規定的時間內申請辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發行登記、權證發行登記、基金募集登記、企

業債券和公司債券發行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發行登記以及股票增發登記、配股登記、基金擴募登記等。

第十條 股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供以下申請材料：

（一）股票登記申請；

（二）中國證監會關于股票發行的核準文件；

（三）承銷協議；

（四）具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的關于證券發行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產所有權已轉移至證券發行人處的證明文件）；

（五）通過證券交易所交易系統以外的途徑發行（以下稱網下發行）證券的,還需提供網下發行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應當包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數量等內容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產監督管理部門的批準文件；涉及向外國戰略投資者定向發行股份的，還需提供商務部等有權部門的批準文件；

（八）涉及司法凍結或質押登記的，還需提供司法協助執行、質押登記相關申請材料；

（九）證券首次發行的，還需提供證券發行人法人有效營業執照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯絡人（董事會秘書或證券事務代表）的授權委托書；

（十）指定聯絡人有效身份證明文件原件及復印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權證發行人申請辦理權證發行登記，除應當提供第十條

（五）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）權證登記申請；

（二）有權機構關于權證發行的核準文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應當提供第十條

（三）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）基金登記申請；

（二）中國證監會關于基金募集的核準文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發行人申請辦理企業債券和公司債券發行登記，除應當提供第十條

（三）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）債券登記申請；

（二）國家有權部門關于債券發行的核準文件；

（三）債券擔保協議或有權部門關于免予擔保的批準文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國債通過招投標或其他方式發行后，本公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理國債登記。

第十五條 本公司對證券發行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據其申報的證券登記數據，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統發行（以下稱網上發行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認購結果視為證券發行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據網上發行認購結果，將證券登記到其持有人名下；通過網下發

行的證券，本公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發行人提供的申請材料有誤導致初始登記不實所致的一切法律責任由該證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任；證券發行人申請對證券初始登記結果進行更正的，本公司依據生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續。

第三章變更登記

第一節證券過戶登記

第十七條 證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）。

第十八條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據證券交易的交收結果，辦理集中交易過戶登記。

第十九條 證券因以下原因發生轉讓的，可以辦理非交易過戶登記：

（一）股份協議轉讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈、依法進行的財產分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購；

（七）上市公司回購股份；

（八）上市公司實施股權激勵計劃；

（九）相關法律、行政法規、中國證監會規章及本公司業務規則規定的其他情形。第二十條 股份協議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向本公司提出股份轉讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十一條 當事人因繼承、捐贈、依法進行財產分割（如離婚、分家析產等情形），法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格的，資產承繼人申請辦理過戶登記時，應當向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機構托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機構協助辦理。證券公司等機構受理司法扣劃要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法扣劃當日將協助司法扣劃的相關數據發送本公司,本公司根據證券公司等機構發送的數據辦理過戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機構托管的證券的司法扣劃，由本公司協助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對應的交收日清算交收程序完成后對司法扣劃涉及的持有人名下的證券進行核查，根據核查結果辦理過戶登記手續。

第二十四條 上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實施股權激勵計劃引起的非交易過戶登記按照相關業務規定辦理。

第二節其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金（以下簡稱ETF）申購或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有人權利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應標識。

債券質押式回購業務涉及的變更登記按本公司相關業務規定辦理。

第二十七條 在證券公司等機構托管的證券的司法凍結，由托管的證券公司等機構協助辦理。證券公司等機構受理司法凍結要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法凍結當日將協助司法凍結的相關數據發送本公司,本公司根據證券公司等機構發送的數據辦理司法凍結登記。

第二十八條 未在證券公司等機構托管的證券的司法凍結，由本公司協助辦理。本公司受理司法凍結要求后，在受理日對應的交收日清算交收程序完成后對司法凍結涉及的持有人名下的證券進行核查，根據核查結果辦理司法凍結登記。

第二十九條 投資者證券質押,應當按照本公司證券質押登記業務相關規定辦理證券質押登記。證券質押合同在質押雙方辦理質押登記后生效。證券一經質押登記，在解除質押登記前不得重復設置質押。已辦理司法凍結登記的證券不得再申請辦理質押登記。

第三十條 權證創設人創設或注銷權證的，本公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。

第三十一條 權證行權期內，本公司根據有效的行權申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。

第三十二條 可轉換公司債券轉股期內，本公司根據有效的轉股申報結果，辦理轉股登記，將相應股份登記到其持有人名下，同時注銷其持有人名下的相應可轉換公司債券。第三十三條 可轉換公司債券發行人向本公司申請辦理可轉換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報，在確認其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉換公司債券予以注銷，并按照本公司有關業務規定辦理資金劃付手續。

第三十四條 申購或贖回ETF份額的，本公司根據有效的申購或贖回申報以及交收結果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，應當辦理進入代辦股份轉讓系統的有關登記手續。

第三十六條 本公司在結清與股票發行人的債權債務或就債權債務問題達成協議后，與股票發行人或其代辦機構簽訂證券登記數據資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關數據和資料移交股票發行人或其代辦機構。

前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有股份數量、股份托管機構、限售情況、司法凍結狀態、質押登記情況、未領現金紅利金額等內容。

第三十七條 股票發行人或其代辦機構未按規定辦理證券交易所市場退出登記手續的，本公司可將其證券登記數據和資料送達該股票發行人或其代辦機構，并由公證機關進行公證，視同該股票發行人證券交易所市場退出登記手續辦理完畢。

第三十八條 股票發行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監會指定報刊上刊登關于終止為股票發行人提供證券交易所市場登記服務的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續參照第三十五條至第三十九條的規定辦理。

第五章證券登記相關服務

第一節證券持有人名冊服務

第四十一條 本公司定期向證券發行人提供證券持有人名冊。

發生證券初始登記、召開股東大會、召開基金持有人大會、權益分派、股權結構發生重大變化、證券交易異常波動等情形時，本公司根據證券發行人的申請提供相應的證券持有人名冊。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊主要內容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等。如證券發行人還需本公司提供與證券持有人名冊相關的增值服務，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統計后再行提供。

第四十四條 證券發行人可以通過本公司提供的上市公司網絡服務系統、郵寄、現場辦理等方式獲取證券持有人名冊。

第四十五條 證券發行人應當妥善保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規和部門規章許可的范圍內使用。因證券發行人不當使用證券持有人名冊導致的一切法律責任由證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任。

第四十六條 上市公司監事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關公告，向本公司申請獲取其公告的股權登記日的證券持有人名冊。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。

第二節權益派發服務

第四十七條 證券發行人委托本公司派發股份股利及公積金轉增股本，應當向本公司提供派發股份股利及公積金轉增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發行人的申請材料審核通過后，根據其申請派發相應股份。

第四十八條 證券發行人委托本公司派發股票或基金的現金紅利或債券本息，應當向本公司提出申請，并在本公司規定的時間內將用于派發現金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認證券發行人的相應款項到賬后，根據本公司有關業務規定辦理資金劃付手續。

第四十九條 國債派息兌付的，本公司根據財政部關于國債派息兌付的有關規定，辦理本息劃付手續。

第五十條 證券發行人委托本公司派發現金紅利或債券本息，不能在本公司規定期限內劃入相關款項的，應當及時通知本公司，并在中國證監會指定媒體上公告，說明原因。因證券發行人未履行及時通知及公告義務所致的一切法律責任由該證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任。

第三節查詢服務

第五十一條 證券發行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網絡服務系統、現場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。

證券持有人通過本公司網絡查詢服務系統獲得的查詢結果不作為其持有證券的法律依據，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動記錄證明，應當按本公司有關業務規定申請辦理。

第五十二條 證券發行人可以向本公司申請查詢關聯人、董事、監事和高級管理人員等知悉內幕信息當事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責，可以向本公司查詢證券登記相關數據和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關數據和資料。

第四節網絡投票服務

第五十六條 本公司設立上市公司股東大會網絡投票系統（以下簡稱網絡投票系統），為上市公司及其股東提供網絡投票服務。

第五十七條 上市公司使用本公司網絡投票系統，應當向本公司提出申請，經本公司審核通過后，可以按照本公司網絡投票業務操作程序的規定辦理股東大會網絡投票業務。第五十八條 上市公司股東通過網絡投票系統進行投票，應當按照本公司投資者身份驗證業務操作程序的規定辦理身份驗證后，方可進行網絡投票。

第五節股份持有人類別標識服務

第五十九條 本公司根據國家有權部門的相關規定，提供有限售條件股份的持有人類別標識服務。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內非國有法人”、“境內自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據證券發行人或持有人的申報，進行必要的形式審核后，加設、變更相應持有人類別標識。證券發行人或持有人申報加設、變更“國家”、“國有法人”標識的，應當提供國有資產監督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設、變更持有人類別標識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標識存在不一致的，本公司有權要求相關證券發行人、持有人重新核定。

第六節其他服務

第六十三條 上市公司股權激勵計劃涉及的證券登記相關服務，按照本公司有關業務規定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務有關的信息、咨詢和培訓服務。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請人應當按照本公司規定的收費標準繳納證券登記及相關服務費用。證券登記及相關服務業務涉及稅收的，按國家有關規定執行。

第六十六條 證券登記申請人違反本規則以及本公司相關業務細則、指引等規定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關服務。

第六十七條 證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關服務過程中，存在違反國家法律、行政法規和部門規章行為的，應當對其行為所產生的后果承擔責任；本公司有權暫停或終止為其提供證券登記及相關服務。

第六十八條 本規則要求提供的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應當附有經公證的中文譯本。

第六十九條 本規則經中國證監會批準后生效，修訂時亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關服務的規則、細則、指南、指引及通知等，內容與本規則相抵觸的，以本規則為準。

第七十一條 本規則由本公司負責解釋。

第七十二條 本規則自發布之日起實施。

第三篇：證券登記結算機構的職能

證券登記結算機構的職能

證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

根據證券法規的相關規定，證券登記結算機構有如下七項職能：

1、證券帳戶、結算帳戶的設立

這是投資者的證券交易專門設立的，而且是必須設立。證券帳戶可以記錄投資者所持有的證券種類和數量，結算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務。證券公司在證券登記結算機構設立帳戶之后，它們兩者就建立了一種服務的關系。這樣一來，登記結算機構就可以為證券公司提供證券交易的有關服務了。除了國家法律、法規禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結算機構申請設立證券賬戶，證券登記結算機構有責任，也有義務經審核后，發給證券賬戶卡。

2、證券的托管和過戶

托管就是證券持有人將其所持有的證券委托給證券登記結算機構來保管，以便于交易結算，也比較安全。過戶就是根據證券交易清算交收的結果，將證券持有人持有證券的數量和金額的具體情況記錄下來。過戶所用的形式是將一個所有者帳戶上的證券轉移到另一個所有者帳戶上，這是由證券登記結算機構所經辦的一種股權、債權轉移。

證券登記結算機構有責任和義務在接受了客戶的委托之后，對客戶的股票、公司債券等進行托管，并且根據客戶的委托，負責對股票和公司債券進行過戶登記。

3、證券持有人名冊登記

證券持有人，說的是某一股票、公司債券以及國務院依法認定的其他可交易的債券持有者。這是由證券登記結算機構進行股權、債權的登記，它是根據

證券交易中結算、交收、過戶的結果進行的，這種登記是確定了投資者的權利，并形成了證券持有人名冊。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

證券交易所上市證券的清算，是指對客戶買賣上市交易證券的數量和價款金額的交割數量，分別對沖抵消，然后通過證券登記結算機構交割凈差額證券以及價款，這樣可以減少證券和價款的交割數量和次數，使證券交易更經濟、便利。證券交易的交收，是指證券交易的賣方將自己的證券交付買方，而證券的買方在收到證券的同時，將證券的價款交付給賣方的行為，其中的交收包括交收地點、交收時間和交收方式等。

在現代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結算機構負責客戶證券交易的清算與交收。證券交易所上市證券交易的清算和交收就是在實際履行交易雙方的責任，完成一方交付證券，另一方支付價款的過程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始并繼續。

5、受發行人的委托派發證券權益

其中，發行人是指為籌措資金而發行證券的政府、金融機構、股份公司、非公司制企業等。證券權益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等。

證券在發行并上市交易之后，就會不受發行人掌控的在投資者之間流動，而且發行人很難知道哪些人持有證券及持有的比例。這樣一來，發行人要向股東派發權益，或者向債權人支付利息就會變得很復雜、困難。這時，發行人一般會采用的最好的辦法就是委托證券登記結算機構依據證券持有人登記名冊派發，它可以做到準確、便捷，有利于保護投資者利益。

6、辦理與上述業務有關的查詢

辦理查詢時有一個限定，就是與上述業務有關的事項，其中，上述業務指的是證券帳戶、結算帳戶的設立，證券的托管和過戶，證券持有人名冊登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，受發行人的委托派發證券權益等。這

樣一來，它也可以說是相關業務的一種延伸。

7、國務院證券監督管理機構批準的其他業務

除了上述六項業務外，還會有一些是證券登記結算機構可以提供的服務，但它需要經過國務院證券監督管理機構的批準。

第四篇：海南省2016年上半年證券從業資格考試：證券市場的自律管理試題

海南省2016年上半年證券從業資格考試：證券市場的自律

管理試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.屬于經營活動的關聯交易有__。A．承包經營 B．信用擔保 C．合作投資

D．資產轉讓和置換

2.單只標的證券的融資余額降低至__以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

3.關于股票價格指數期貨論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎的期貨交易

B．股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積 C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的4.技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

5.一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括該國在__的儲備頭寸。A．世界銀行 B．瑞士銀行

C．國際貨幣基金組織 D．美國聯邦儲備銀行

6.下列不屬于證券經紀業務特點的是__。A．客戶指令的權威性 B．經紀商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩定性

7.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

8.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業交易所

D．倫敦國際金融期權貨交易所

9.在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

10.不屬于基金運作費用的是（）。A．審計費 B．律師費 C．證管費 D．信息披露費

11.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

12.下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法中正確的是__。A．全國社會保障基金每設立1個資金組合開立1個證券賬戶 B．全國社會保障基金每設立1個資金組合開立2個證券賬戶 C．信托公司每設立1個信托產品可以開立2個專用證券賬戶’ D．信托公司每設立1個信托產品不僅僅能開立1個專用證券賬戶

13.可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。目前，我國可轉債自發行之日起__個月后方可轉換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．12

14.一家國有企業以其全部資產改建股份有限公司，經評估確認，該企業的全部資產為76000萬元，全部負債為34000萬元。若折股倍數定為1.25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

15.下列不屬于證券中介機構的是__。A．證券業協會 B．會計審計機構 C．律師事務所 D．資產評估機構

16.股票投資風格指數是對股票投資風格進行（）的指數。A．風險評價 B．業績評價 C．資產評價 D．負債評價

17.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合18.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司應當白每一會計結束之日起__個月內，向中國證監會報送報告。A．1 B．3 C．4 D．6

19.證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個季度

D．每一會計

20.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A．與他人共用一個席位 B．會員轉讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

21.下面關于境外上市外資股的闡述正確的是__。

A．境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份 B．它采取無記名股票形式 C．以美元標明面值

D．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，井以人民幣支付

22.關于股票除權，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發股票通常要除權，而配股則不除權

B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權，DR為權息同除

C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權，在冊股東即可獲利

D．凡在股權登記日擁有該股票的股東，就享有領取或認購股權的權利，即可參加分紅或配股

23.遺傳工程、太陽能等行業正處于行業生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

24.證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括__。A．處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個報告披露日期間

B．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80% C．法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產

D．在法定期限內未披露報告或者半報告，公司股票已停牌2個月

25.下列不屬于證券中介機構的是__。A．證券業協會 B．會計審計機構 C．律師事務所 D．資產評估機構

26.證券從業人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C．以獲取投機利益為目的，利同職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

27.證券投資基金在日本和中國臺灣地區被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金

D．證券投資信托基金

28.關于保薦機構的保薦業務，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業務，必須向中國證監會申請保薦業務資格 B．保薦機構的具體保薦業務應當由取得保薦代表人資格的人負責 C．保薦機構及保薦代表人的職責在于負責推薦發行人證券發行上市 D．保薦代表人應當維護發行人的合法權益

29.”三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認

30.在證券回購交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉 B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

31.如基金運作發生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

32.下面關于境外上市外資股的闡述，錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

33.下列情況下，最不可能出現股價上漲(繼續上漲)情況的是__ A．低位價漲量增 B．高位價平量增 C．高位價漲量減 D．高位價漲量平

34.上市公司所屬企業如果申請境外上市，那么最近一個會計合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表的__。A．30% B．90% C．70% D．50%

35.在我國，國債回購有不同的品種和相應的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

36.通過滬、深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

37.證券從業人員職業道德規范的內容包括__四個方面。A．在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責 B．正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 C．一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法 D．自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

38.關于證券交易所債券質押式回購的報價，下列說法正確的是__。A．滬、深證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同 B．深交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數倍 C．上交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數倍 D．雙方在報價時，直接輸入百元面值債券的到期回購價

39.深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__。A．5元 B．10元 C．50元 D．100元

40.我國自__年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

41.證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發現股票的__，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。A．賬面價值 B．清算價值 C．內在價值 D．票面價值

42.結算頭寸用于應付日常結算，其利息按__規定的利率計付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設銀行 D．工商銀行

43.新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

44.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

45.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

46.最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是（）。A．契約型基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．公司型基金

47.__是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。A．客戶服務 B．客戶招攬 C．客戶咨詢 D．客戶反饋

48.累計投標詢價開始前__個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規性的依據。A．1 B．2 C．3 D．5

49.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少每__個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。A．1 B．3 C．6 D．12

50.關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

第五篇：重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

重慶省證券從業資格《證券市場》：企業債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外資轉讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務部

2、證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩妥、最有保障的資金來源。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機構在1個自然內被采取監管措施累計______次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應當建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規定》

13、通常，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇__ A．市場指數型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風險 B．成本與風險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

20、上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經理層

21、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機構內部控制的__原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執行。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數股價綜合平均數的編制對象是__。

A．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性公用事業大公司股票

B．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和15種具有代表性的公用事業大公司股票

C．30家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和20種具有代表性的公用事業大公司股票

D．20家著名大工商業公司股票，20家具有代表性的運輸業公司股票和30種具有代表性的公用事業大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。A．專業性 B．服務性 C．持續性 D．適用性

25、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，采?。ǎ┰O立的原則。A．注冊 B．準則 C．協議 D．登記

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經中國證監會批準已向社會公開發行 C．開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

D．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

3、關于注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

4、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括__。A．發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

6、頭肩頂形態是一個長期趨勢的轉向形態，一般出現在一段省市的盡頭。這一形態具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關于普通股票股東的義務描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任

B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔無限責任

C．公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 D．公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關聯交易的內容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機構尚不健全的情況下，關聯交易就容易成為企業調節利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關聯方

C．常見的關聯交易包括關聯購銷、資產租賃、擔保托管經營、承包經營等管理方面的合同、關聯方共同投資等

D．關聯購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負責ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務

12、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現金 B．拋出部分證券，并用收入償還負債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權將其所持證券平倉

15、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括__。A．認沽權 B．利率期權 C．看漲期權 D．互換期權

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設國債 C．戰爭國債 D．特種國債

17、從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產化率

18、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

20、股東大會的職權可以概括為（）。A．決定權 B．經營權 C．執行權 D．審批權

21、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產權利直接交換的場所 C．風險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務