第一篇：C09004我國證券登記結算體系及管理規則100分

C09004我國證券登記結算體系及管理規則100分

一、單項選擇題

1.在我國，證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方是（）。A.商業銀行 B.證券交易所 C.證券公司營業部

D.中國證券登記結算有限責任公司 您的答案：D 題目分數：6 此題得分：6.0 2.我國證券登記模式是（）。A.直接登記模式 B.間接登記模式

C.“直接登記為主、間接登記為輔” D.“間接登記為主、直接登記為輔” 您的答案：C 題目分數：7 此題得分：7.0 3.我國證券的清算和交收兩個過程統稱為（）。A.證券賬戶管理 B.證券登記 C.證券存管 D.證券結算 您的答案：D 題目分數：6 此題得分：6.0 4.我國人民幣特種股票賬戶簡稱為（）。A.“A股賬戶” B.“B股賬戶” C.“H股賬戶” D.“S股賬戶” 您的答案：B 題目分數：7 此題得分：7.0 5.股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到證券登記結算機構辦理（）手續。A.初始登記 B.股份登記 C.變更登記 D.退出登記 您的答案：D 題目分數：7 此題得分：7.0 6.證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權益維護服務的行為是（）。A.證券保管 B.證券存管 C.證券委托 D.證券托管 您的答案：D 題目分數：6 此題得分：6.0

二、多項選擇題

7.我國證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶應堅持（）的原則。（本題有超過一個的正確選項）A.合法性 B.安全性 C.真實性 D.收益性 您的答案：C,A 題目分數：7 此題得分：7.0 8.證券公司申請取得結算參與人資格后，需要在中國證券登記結算公司開立（）。（本題有超過一個的正確選項）A.證券交收賬戶 B.結算保證金賬戶 C.資金交收賬戶 D.資金存款賬戶 您的答案：C,A 題目分數：7 此題得分：7.0 9.目前，我國采取的證券滾動交收周期有（）。（本題有超過一個的正確選項）A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 您的答案：A,C 題目分數：7 此題得分：7.0 10.我國《證券登記結算管理辦法》對“托管”與“存管”進行了界定，明確了（）。（本題有超過一個的正確選項）A.證券公司“存管”客戶證券 B.證券公司“托管”客戶證券

C.證券登記結算機構“存管”證券公司自有和客戶證券 D.證券登記結算機構“托管”證券公司自有和客戶證券 您的答案：B,C 題目分數：7 此題得分：7.0

三、判斷題

11.證券清算的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。（）您的答案：錯誤 題目分數：7 此題得分：7.0 12.在我國，證券交易所負責為投資者開立和管理證券賬戶，證券登記結算機構為上市公司提供證券的登記服務，為證券交易提供結算服務。（）您的答案：錯誤 題目分數：6 此題得分：6.0 13.證券結算通過貨銀對付方式，實現了資金和證券的同時劃轉，可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。（）您的答案：正確 題目分數：7 此題得分：7.0 14.在我國，投資者證券賬戶卡毀損或遺失后，可選擇補辦原號或更換新號的證券賬戶卡。（）您的答案：正確 題目分數：6 此題得分：6.0 15.我國證券登記結算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統計證券公司交存的客戶證券和自有證券。（）您的答案：正確 題目分數：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第二篇：證券登記結算用語的含義（精選）

證券登記結算用語的含義

證監會發布的《證券登記結算辦法》“第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統稱證券)的登記結算，適用本辦法。非上市證券的登記結算業務，參照本辦法執行。”以下是該辦法關于證券登記結算用語的含義。

登記：指證券登記結算機構(托管中心承擔其角色)接受證券發行人（指企業）的委托，通過設立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。

托管：指證券公司（交易中心承擔其角色）接受客戶（指合規投資者）委托，代其保管證券并提供代收紅利等權益維護服務的行為。

存管，是指證券登記結算機構(托管中心承擔其角色)接受證券公司（交易中心承擔其角色）委托，集中保管證券公司的客戶證券（指合規投資者）和自有證券（交易中心不是券商此不適用），并提供代收紅利等權益維護服務的行為。

結算，是指清算和交收。

清算，是指按照確定的規則計算證券和資金的應收應付數額的行為。

交收，是指根據確定的清算結果，通過轉移證券和資金履行相關債權債務的行為。

貨銀對付，是指證券登記結算機構(托管中心承擔其角色)與結算參與人（交易中心承擔其職責）在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。

第三篇：證券登記結算機構的職能

證券登記結算機構的職能

證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

根據證券法規的相關規定，證券登記結算機構有如下七項職能：

1、證券帳戶、結算帳戶的設立

這是投資者的證券交易專門設立的，而且是必須設立。證券帳戶可以記錄投資者所持有的證券種類和數量，結算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務。證券公司在證券登記結算機構設立帳戶之后，它們兩者就建立了一種服務的關系。這樣一來，登記結算機構就可以為證券公司提供證券交易的有關服務了。除了國家法律、法規禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結算機構申請設立證券賬戶，證券登記結算機構有責任，也有義務經審核后，發給證券賬戶卡。

2、證券的托管和過戶

托管就是證券持有人將其所持有的證券委托給證券登記結算機構來保管，以便于交易結算，也比較安全。過戶就是根據證券交易清算交收的結果，將證券持有人持有證券的數量和金額的具體情況記錄下來。過戶所用的形式是將一個所有者帳戶上的證券轉移到另一個所有者帳戶上，這是由證券登記結算機構所經辦的一種股權、債權轉移。

證券登記結算機構有責任和義務在接受了客戶的委托之后，對客戶的股票、公司債券等進行托管，并且根據客戶的委托，負責對股票和公司債券進行過戶登記。

3、證券持有人名冊登記

證券持有人，說的是某一股票、公司債券以及國務院依法認定的其他可交易的債券持有者。這是由證券登記結算機構進行股權、債權的登記，它是根據

證券交易中結算、交收、過戶的結果進行的，這種登記是確定了投資者的權利，并形成了證券持有人名冊。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

證券交易所上市證券的清算，是指對客戶買賣上市交易證券的數量和價款金額的交割數量，分別對沖抵消，然后通過證券登記結算機構交割凈差額證券以及價款，這樣可以減少證券和價款的交割數量和次數，使證券交易更經濟、便利。證券交易的交收，是指證券交易的賣方將自己的證券交付買方，而證券的買方在收到證券的同時，將證券的價款交付給賣方的行為，其中的交收包括交收地點、交收時間和交收方式等。

在現代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結算機構負責客戶證券交易的清算與交收。證券交易所上市證券交易的清算和交收就是在實際履行交易雙方的責任，完成一方交付證券，另一方支付價款的過程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始并繼續。

5、受發行人的委托派發證券權益

其中，發行人是指為籌措資金而發行證券的政府、金融機構、股份公司、非公司制企業等。證券權益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等。

證券在發行并上市交易之后，就會不受發行人掌控的在投資者之間流動，而且發行人很難知道哪些人持有證券及持有的比例。這樣一來，發行人要向股東派發權益，或者向債權人支付利息就會變得很復雜、困難。這時，發行人一般會采用的最好的辦法就是委托證券登記結算機構依據證券持有人登記名冊派發，它可以做到準確、便捷，有利于保護投資者利益。

6、辦理與上述業務有關的查詢

辦理查詢時有一個限定，就是與上述業務有關的事項，其中，上述業務指的是證券帳戶、結算帳戶的設立，證券的托管和過戶，證券持有人名冊登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，受發行人的委托派發證券權益等。這

樣一來，它也可以說是相關業務的一種延伸。

7、國務院證券監督管理機構批準的其他業務

除了上述六項業務外，還會有一些是證券登記結算機構可以提供的服務，但它需要經過國務院證券監督管理機構的批準。

第四篇：中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

關于發布《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》的通知

各證券發行人、各證券經營機構：

《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》已經中國證監會批準，現予發布，自發布之日起實施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規范證券登記及相關服務業務，防范證券登記風險，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規和部門規章的規定，制定本規則。

第二條 證券交易所上市和已發行擬上市證券及證券衍生品種（以下統稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關服務業務適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的，從其規定。

境內上市外資股以及經中國證監會批準納入中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統的其他證券的登記及相關服務業務參照本規則執行。

第三條 本公司依法受證券發行人的委托辦理證券登記及相關服務業務，證券發行人應當與本公司簽訂證券登記及服務協議。

第四條 本公司設立電子化證券登記簿記系統，根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應當登記在證券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關權利，同時應當對其名下證券權益擁有人承擔相應的義務，證券權益擁有人通過名義持有人實現其相關權利。名義持有人行使證券持有人相關權利時，應當事先征求其名下證券權益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權益擁有人的利益。

本公司有權要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關明細資料，名義持有人應當保證其所提供的資料真實、準確、完整。名義持有人出具的證券權益擁有人的證券持有記錄是證券權益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發行人、證券持有人或其證券托管機構以及本公司認可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認可的其他機構間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統內的證券登記信息包括但不限于以下內容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券托管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態。

第二章初始登記

第八條 已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在本公司規定的時間內申請辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發行登記、權證發行登記、基金募集登記、企

業債券和公司債券發行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發行登記以及股票增發登記、配股登記、基金擴募登記等。

第十條 股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供以下申請材料：

（一）股票登記申請；

（二）中國證監會關于股票發行的核準文件；

（三）承銷協議；

（四）具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的關于證券發行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產所有權已轉移至證券發行人處的證明文件）；

（五）通過證券交易所交易系統以外的途徑發行（以下稱網下發行）證券的,還需提供網下發行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應當包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數量等內容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產監督管理部門的批準文件；涉及向外國戰略投資者定向發行股份的，還需提供商務部等有權部門的批準文件；

（八）涉及司法凍結或質押登記的，還需提供司法協助執行、質押登記相關申請材料；

（九）證券首次發行的，還需提供證券發行人法人有效營業執照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯絡人（董事會秘書或證券事務代表）的授權委托書；

（十）指定聯絡人有效身份證明文件原件及復印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權證發行人申請辦理權證發行登記，除應當提供第十條

（五）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）權證登記申請；

（二）有權機構關于權證發行的核準文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應當提供第十條

（三）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）基金登記申請；

（二）中國證監會關于基金募集的核準文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發行人申請辦理企業債券和公司債券發行登記，除應當提供第十條

（三）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）債券登記申請；

（二）國家有權部門關于債券發行的核準文件；

（三）債券擔保協議或有權部門關于免予擔保的批準文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國債通過招投標或其他方式發行后，本公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理國債登記。

第十五條 本公司對證券發行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據其申報的證券登記數據，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統發行（以下稱網上發行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認購結果視為證券發行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據網上發行認購結果，將證券登記到其持有人名下；通過網下發

行的證券，本公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發行人提供的申請材料有誤導致初始登記不實所致的一切法律責任由該證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任；證券發行人申請對證券初始登記結果進行更正的，本公司依據生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續。

第三章變更登記

第一節證券過戶登記

第十七條 證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）。

第十八條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據證券交易的交收結果，辦理集中交易過戶登記。

第十九條 證券因以下原因發生轉讓的，可以辦理非交易過戶登記：

（一）股份協議轉讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈、依法進行的財產分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購；

（七）上市公司回購股份；

（八）上市公司實施股權激勵計劃；

（九）相關法律、行政法規、中國證監會規章及本公司業務規則規定的其他情形。第二十條 股份協議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向本公司提出股份轉讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十一條 當事人因繼承、捐贈、依法進行財產分割（如離婚、分家析產等情形），法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格的，資產承繼人申請辦理過戶登記時，應當向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機構托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機構協助辦理。證券公司等機構受理司法扣劃要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法扣劃當日將協助司法扣劃的相關數據發送本公司,本公司根據證券公司等機構發送的數據辦理過戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機構托管的證券的司法扣劃，由本公司協助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對應的交收日清算交收程序完成后對司法扣劃涉及的持有人名下的證券進行核查，根據核查結果辦理過戶登記手續。

第二十四條 上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實施股權激勵計劃引起的非交易過戶登記按照相關業務規定辦理。

第二節其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金（以下簡稱ETF）申購或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有人權利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應標識。

債券質押式回購業務涉及的變更登記按本公司相關業務規定辦理。

第二十七條 在證券公司等機構托管的證券的司法凍結，由托管的證券公司等機構協助辦理。證券公司等機構受理司法凍結要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法凍結當日將協助司法凍結的相關數據發送本公司,本公司根據證券公司等機構發送的數據辦理司法凍結登記。

第二十八條 未在證券公司等機構托管的證券的司法凍結，由本公司協助辦理。本公司受理司法凍結要求后，在受理日對應的交收日清算交收程序完成后對司法凍結涉及的持有人名下的證券進行核查，根據核查結果辦理司法凍結登記。

第二十九條 投資者證券質押,應當按照本公司證券質押登記業務相關規定辦理證券質押登記。證券質押合同在質押雙方辦理質押登記后生效。證券一經質押登記，在解除質押登記前不得重復設置質押。已辦理司法凍結登記的證券不得再申請辦理質押登記。

第三十條 權證創設人創設或注銷權證的，本公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。

第三十一條 權證行權期內，本公司根據有效的行權申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。

第三十二條 可轉換公司債券轉股期內，本公司根據有效的轉股申報結果，辦理轉股登記，將相應股份登記到其持有人名下，同時注銷其持有人名下的相應可轉換公司債券。第三十三條 可轉換公司債券發行人向本公司申請辦理可轉換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報，在確認其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉換公司債券予以注銷，并按照本公司有關業務規定辦理資金劃付手續。

第三十四條 申購或贖回ETF份額的，本公司根據有效的申購或贖回申報以及交收結果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，應當辦理進入代辦股份轉讓系統的有關登記手續。

第三十六條 本公司在結清與股票發行人的債權債務或就債權債務問題達成協議后，與股票發行人或其代辦機構簽訂證券登記數據資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關數據和資料移交股票發行人或其代辦機構。

前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有股份數量、股份托管機構、限售情況、司法凍結狀態、質押登記情況、未領現金紅利金額等內容。

第三十七條 股票發行人或其代辦機構未按規定辦理證券交易所市場退出登記手續的，本公司可將其證券登記數據和資料送達該股票發行人或其代辦機構，并由公證機關進行公證，視同該股票發行人證券交易所市場退出登記手續辦理完畢。

第三十八條 股票發行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監會指定報刊上刊登關于終止為股票發行人提供證券交易所市場登記服務的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續參照第三十五條至第三十九條的規定辦理。

第五章證券登記相關服務

第一節證券持有人名冊服務

第四十一條 本公司定期向證券發行人提供證券持有人名冊。

發生證券初始登記、召開股東大會、召開基金持有人大會、權益分派、股權結構發生重大變化、證券交易異常波動等情形時，本公司根據證券發行人的申請提供相應的證券持有人名冊。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊主要內容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等。如證券發行人還需本公司提供與證券持有人名冊相關的增值服務，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統計后再行提供。

第四十四條 證券發行人可以通過本公司提供的上市公司網絡服務系統、郵寄、現場辦理等方式獲取證券持有人名冊。

第四十五條 證券發行人應當妥善保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規和部門規章許可的范圍內使用。因證券發行人不當使用證券持有人名冊導致的一切法律責任由證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任。

第四十六條 上市公司監事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關公告，向本公司申請獲取其公告的股權登記日的證券持有人名冊。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。

第二節權益派發服務

第四十七條 證券發行人委托本公司派發股份股利及公積金轉增股本，應當向本公司提供派發股份股利及公積金轉增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發行人的申請材料審核通過后，根據其申請派發相應股份。

第四十八條 證券發行人委托本公司派發股票或基金的現金紅利或債券本息，應當向本公司提出申請，并在本公司規定的時間內將用于派發現金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認證券發行人的相應款項到賬后，根據本公司有關業務規定辦理資金劃付手續。

第四十九條 國債派息兌付的，本公司根據財政部關于國債派息兌付的有關規定，辦理本息劃付手續。

第五十條 證券發行人委托本公司派發現金紅利或債券本息，不能在本公司規定期限內劃入相關款項的，應當及時通知本公司，并在中國證監會指定媒體上公告，說明原因。因證券發行人未履行及時通知及公告義務所致的一切法律責任由該證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任。

第三節查詢服務

第五十一條 證券發行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網絡服務系統、現場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。

證券持有人通過本公司網絡查詢服務系統獲得的查詢結果不作為其持有證券的法律依據，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動記錄證明，應當按本公司有關業務規定申請辦理。

第五十二條 證券發行人可以向本公司申請查詢關聯人、董事、監事和高級管理人員等知悉內幕信息當事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責，可以向本公司查詢證券登記相關數據和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關數據和資料。

第四節網絡投票服務

第五十六條 本公司設立上市公司股東大會網絡投票系統（以下簡稱網絡投票系統），為上市公司及其股東提供網絡投票服務。

第五十七條 上市公司使用本公司網絡投票系統，應當向本公司提出申請，經本公司審核通過后，可以按照本公司網絡投票業務操作程序的規定辦理股東大會網絡投票業務。第五十八條 上市公司股東通過網絡投票系統進行投票，應當按照本公司投資者身份驗證業務操作程序的規定辦理身份驗證后，方可進行網絡投票。

第五節股份持有人類別標識服務

第五十九條 本公司根據國家有權部門的相關規定，提供有限售條件股份的持有人類別標識服務。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內非國有法人”、“境內自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據證券發行人或持有人的申報，進行必要的形式審核后，加設、變更相應持有人類別標識。證券發行人或持有人申報加設、變更“國家”、“國有法人”標識的，應當提供國有資產監督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設、變更持有人類別標識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標識存在不一致的，本公司有權要求相關證券發行人、持有人重新核定。

第六節其他服務

第六十三條 上市公司股權激勵計劃涉及的證券登記相關服務，按照本公司有關業務規定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務有關的信息、咨詢和培訓服務。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請人應當按照本公司規定的收費標準繳納證券登記及相關服務費用。證券登記及相關服務業務涉及稅收的，按國家有關規定執行。

第六十六條 證券登記申請人違反本規則以及本公司相關業務細則、指引等規定的，本公司可以暫停或終止為其提供證券登記及相關服務。

第六十七條 證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關服務過程中，存在違反國家法律、行政法規和部門規章行為的，應當對其行為所產生的后果承擔責任；本公司有權暫停或終止為其提供證券登記及相關服務。

第六十八條 本規則要求提供的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應當附有經公證的中文譯本。

第六十九條 本規則經中國證監會批準后生效，修訂時亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關服務的規則、細則、指南、指引及通知等，內容與本規則相抵觸的，以本規則為準。

第七十一條 本規則由本公司負責解釋。

第七十二條 本規則自發布之日起實施。

第五篇：新疆2015年下半年《證券市場》：證券登記結算公司的自律管理考試題

新疆2015年下半年《證券市場》：證券登記結算公司的自

律管理考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風險提示書》

C．《證券交易委托代理協議》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

2、證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括__。A．規模失控、決策失誤 B．變相自營、賬外自營 C．操縱市場、內幕交易 D．信用交易

3、為證券的發行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業機構和人員，對其所出具報告負有責任的部分承擔__。A．按份責任 B．連帶責任 C．民事責任 D．刑事責任

4、標的證券除權的，權證的行權價格公式為__。

A．新行權價格=行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)B．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)C．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前兩日標的證券收盤價)D．新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日前一日的參考價÷除權前一日標的證券收盤價)

5、指數型投資策略中，復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差______，調整所花費的交易成本______。__ A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

6、上證國債指數的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債 C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為__。A．16.25元/股 B．17.50元/股 C．23.33元/股 D．25.00元/股

8、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

9、在實際中通常使用歷史數據來估計方差，估計公式可以是（）。A.B.C.D.10、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用的方式有（）。A．包銷 B．傳銷 C．直銷 D．代銷

11、優先股票的“優先”主要體現在__。A．對企業經營參與權的優先 B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產清償的優先

12、上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。A．無償送股比例? B．有償送股比例? C．有效送股比例? D．約定送股比例

13、當收盤價、開盤價和最高價三價相等，而最低價低于以上三個價格時，就會出現__K線圖。A．大十字星型 B．光頭陰線 C．光頭陽線 D．T字型

14、__1938年提出了公司(股票)價值評估的股利貼現模型(DDM)，為定量分析虛擬資本、資產和公司價值奠定了理論基礎，也為證券投資的基本分析提供了強有力的理論根據。A．凱恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

15、下列關于通貨膨脹的說法，錯誤的是__。

A．通貨膨脹有被預期和未被預期之分，從程度上則有溫和的、嚴重的和惡性的三種

B．溫和的通貨膨脹是指年通脹率低于50%的通貨膨脹 C．嚴重的通貨膨脹是指兩位數的通貨膨脹

D．惡性通貨膨脹則是指三位數以上的通貨膨脹

16、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規模 17、20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

18、關于法人財產權，下列說法不正確的是（）。

A．企業股份制改組的目的之一是建立規范的法人財產權

B．法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題

C．法人財產權與企業財產所有權是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內部成員，因此，出資者所有權與法人財產權相互獨立運作

19、（）不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業保障就業的 B．具有領先科技成果的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的20、在深圳交易所中小企業板塊中，__是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。A．運行獨立 B．監察獨立 C．代碼獨立 D．指數獨立

21、按照新《會計準則》和相關規定，關于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是__。

A．初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎 B．存在活躍市場的情況下，應采用以市價確定股票股資的公允價值 C．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值

D．有確鑿證據表明按一般估值方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格估值

22、關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是__。A．T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B．資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

23、發起設立是指由發起人認購公司發行的__而設立公司的方式。A．全部股份 B．優先股份 C．部分股份 D．控股股份

24、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

25、依照基金稅收和稅法的有關規定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業稅，免征企業所得稅 B．免征營業稅，征收企業所得稅 C．征收營業稅，征收企業所得稅 D．免征營業稅，免征企業所得稅

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

2、基金監管內容主要包括__。

A．基金管理公司的設立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設立、發行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

3、在對一般投資者上網定價發行和對機構投資者配售相結合的發行方式下，發行人和主承銷商通過向機構投資者詢價，并根據機構投資者的預約申購情況確定__。

A．發行底價 B．最終發行價格 C．發行量

D．最低發行量

4、將股票的期值按當前的市場利率和有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．價格

5、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A．3 B．6 C．10 D．15

6、截至2010年3月，中國證監會已相繼與__個國家(或地區)的證券(期貨)監管機構簽署了46個監管合作備忘錄。A．46 B．44 C．42 D．40

7、實際上大多數公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關

8、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是__。

A．為單一客戶辦理集合資產管理業務 B．為單一客戶辦理定向資產管理業務 C．為單一客戶辦理專項資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

9、證券交易的特征主要表現為證券的__。A．流動性 B．投資性 C．收益性 D．風險性 E．安全性

10、關于債券的描述，錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現 B．債券的本質是證明債權債務關系的證書

C．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權 D．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯

11、并購重組委員會審核__，適用《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》。

A．根據中國證監會的相關規定構成上市公司重大資產重組的并購重組事項 B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產的并購重組事項 C．上市公司實施合并、分立的并購重組事項 D．中國證監會規定的其他并購重組事項

12、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、不能被共同偏好規則區分優劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

14、如基金運作發生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有__。A．層次結構 B．品種結構

C．投資收益結構 D．交易市場所結構

16、完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動 D．保持不變

17、我國政府于__修訂了《證券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

18、目前我國基金的認購主要通過幾個途徑來進行，其分別為__。A．網上現金認購 B．網下現金認購

C．網上組合證券認購 D．網下組合證券認購 E．電話現金認購

19、__是指行業本身內在的衰退規律起作用而發生的規模萎縮、功能衰退、產品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．絕對衰退 D．相對衰退

20、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

21、下列各項屬于證券發行市場作用的有__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．支持人民幣匯率穩定

C．為資金供應者提供投資的機會 D．傳導央行貨幣政策

22、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的__及其后每增加__時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。A．20%，2% B．16%，2% C．20%，1% D．16%，1%

23、公司改組為上市公司時，關于土地使用權處置的表述，錯誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權作價人股，經評估作價后，界定為國家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權

C．土地使用權的評估并非必須經評估機構評估

D．國家以租賃方式將土地使用權交給股份有限公司，定期收取租金

24、投資者在進行資產配置時主要考慮的因素有__。A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

B．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素 C．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮

25、關于ETF的描述，錯誤的是__。

A．指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系 B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金