第一篇：證券經紀人執業注冊登記管理答案

試

題

一、單項選擇題

1.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，中國證券業協會對證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起每（）檢查一次。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0 2.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，證券經紀人應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊登記。

A.互聯網直接

B.其所服務的證券公司

C.各地方證券業協會

D.證券營業部所在地證監局

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，中國證券業協會負責證券經紀人的（）等事宜，并對證券經紀人執業注冊登記進行管理和監督檢查。（本題有超過一個的正確選項）

A.注冊登記

B.證書印制

C.資格考試

D.后續職業培訓

您的答案：D,B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 4.按照《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》的規定，證券經紀人存在以下（）情形之一的，證券公司應當在發生之日或知曉之日起五個工作日內向協會進行相關人員執業信息備案。（本題有超過一個的正確選項）

A.與證券公司終止委托合同

B.在執業過程中違反職業道德

C.在執業過程中違反有關法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則

D.受到證券公司處分

您的答案：B,D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.證券經紀人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，中國證券業協會證券從業人員執業證書管理系統將視同委托合同終止。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 6.證券公司內部營銷人員和證券經紀人都是代表證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動的人員，二者無實質性區別。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 7.證券公司與證券經紀人是委托代理關系，簽訂的是委托合同，因此，證券經紀人不屬于證券從業人員。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 8.一般法律意義上的“經紀人”只包括自然人，而證券經紀人包括自然人、法人或其他經濟組織的形式。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.未通過年檢的證券經紀人，由中國證券業協會注銷其證券經紀人執業注冊登記，證券公司應將其證券經紀人證書收回。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.盡管證券經紀人與證券公司沒有簽訂勞動合同，而其從事的業務活動又與證券市場規范運作、與投資者合法權益的保護息息相關，因此，證券經紀人的規范管理也必然是證券市場監管的不可缺少的組成部分。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：上海市執業經紀人注冊管理辦法

上海市工商行政管理局關于印發《上海市執業經紀人注冊管理辦法》的通知

（滬工商市〔2006〕21號）

各分局，市局有關處室：

為了進一步做好執業經紀人管理工作，規范經紀執業注冊行為，市局根據《上海市經紀人條例》的有關規定，結合《行政許可法》的頒布實施以及幾年來經紀人執業注冊工作的實際情況，對原《上海市執業經紀人注冊管理辦法》作了修訂，并經2006年1月23日局長辦公會議審議通過，現印發給你們，請遵照執行。原《上海市執業經紀人注冊管理辦法》（滬工商市〔2001〕219號印發）以及《上海市工商行政管理局關于修改〈上海市執業經紀人注冊管理辦法〉的通知》（滬工商市〔2002〕151號）同時廢止。

二00六年一月二十四日

上海市執業經紀人注冊管理辦法

第一條 為了加強對本市執業經紀人的執業注冊管理，規范經紀執業注冊行為，根據《上海市經紀人條例》（以下簡稱《條例》）的有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱經紀執業注冊，是指上海市工商行政管理局（以下簡稱市工商局）依照《條例》有關規定對本市執業經紀人進行注冊并核發《上海市執業經紀人執業證書》（以下簡稱《經紀執業證書》）的行為，亦稱執業經紀人的執業注冊。

第三條 市工商局依照《條例》負責和指導本市執業經紀人的執業注冊、經紀組織的登記注冊，對執業經紀人、經紀組織進行監督管理。

市工商局及各分局按照有關法律法規對轄區內的經紀組織進行登記注冊。

市工商局委托經紀組織登記地的工商分局辦理經紀組織內的執業經紀人的執業注冊。

市工商局所屬工商分局按照職責分工，負責轄區內的執業經紀人、經紀組織的監督管理工作。

第四條 在本市從事經紀活動的執業人員，應當按照《條例》和本辦法的規定申請經紀執業注冊，領取《經紀執業證書》。

第五條 具備下列條件的人員，可以申請經紀執業注冊：

（一）取得經紀執業資格考核合格證明；

（二）在本市有固定住所；

（三）無本辦法第六條規定的情形。

第六條 有下列情形之一的，不予經紀執業注冊：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）刑事處罰執行完畢未滿3年的，但過失犯罪的除外；

（三）吊銷《經紀執業證書》未滿3年的；

（四）法律、法規禁止經紀執業的其他情形。

第七條 申請經紀執業注冊的，應當按照本辦法第三條的規定，通過所在經紀組織（或者擬設立的經紀組織）向市工商局或者受市工商局委托的工商分局提交下列文件：

（一）《上海市執業經紀人經紀執業注冊申請書》；

（二）經紀執業資格考核合格證明復印件；

（三）申請人在本市有固定住所的證明材料；

（四）申請人有效身份證明的復印件；

（五）經紀組織的勞動合同（或者擬設立經紀組織的聘用意向書）；

（六）經紀組織的營業執照復印件（或者擬設立經紀組織的名稱核準通知書）；

（七）申請人1英寸彩色免冠報名照2張。

以上復印件應與原件核對無誤。

第八條 市工商局和所屬工商分局應當自收到申請人通過經紀組織提交的經紀執業注冊申請之日起10個工作日內，作出準予注冊或者不予注冊的決定。

第九條 經審核予以注冊的，制作《經紀執業證書》，發給申請人所在經紀組織；不予注冊的，制作《經紀執業不予注冊通知書》，發給申請人所在經紀組織。

第十條 《經紀執業證書》是執業經紀人的執業憑證，應載明下列主要事項：

（一）執業經紀人姓名；

（二）執業經紀人性別和出身年月；

（三）執業經紀人身份證號碼或護照號碼；

（四）執業經紀人經紀業務范圍；

（五）執業經紀人所在經紀組織的名稱和地址；

（六）發證日期。

第十一條 《經紀執業證書》中載明的經紀組織的名稱發生變化（包括執業經紀人變換所服務經紀組織）的，執業經紀人應當自發生變化之日起30日內，通過所在經紀組織向經紀執業注冊辦理部門申請變更，并提交下列文件：

（一）《上海市執業經紀人經紀執業注冊變更申請書》；

（二）《經紀執業注冊變更相關意見表》（變換所服務經紀組織的）；

（三）《經紀執業證書》（原件）；

（四）原服務的經紀組織已注銷的，應提供注銷證明材料；

（五）原服務的經紀組織已被吊銷營業執照的，應提供吊銷營業執照證明材料；

（六）變更造成申請人服務的經紀組織的執業經紀人人數少于《條例》規定人數的，申請人應提供申請人與該經紀組織解除勞動關系的生效的仲裁裁定書或法院判決書。

執業經紀人變換所服務經紀組織的，還應提供相應的聘用合同。

第十二條 執業經紀人申請變更經紀業務范圍的，應當另行申請經紀執業注冊，取得相應執業證書。需提交的材料與第七條相同。

第十三條 執業經紀人出現本辦法第六條規定情形之一的，應當申請注銷《經紀執業證書》。市工商局可按照法律法規規定吊銷《經紀執業證書》。符合執業條件的執業經紀人申請注銷《經紀執業證書》，應通過所在經紀組織向市工商局提出申請。

辦理注銷手續應提交以下材料：

（一）《上海市執業經紀人經紀執業證書注銷申請書》；

（二）《經紀執業證書》（原件）。

被核準注銷后，《經紀執業證書》收回?！督浖o執業證書》遺失的，應登報聲明作廢。

第十四條 申請設立經紀組織或者企業申請變更經營范圍從事經紀活動的，應提供《條例》規定的與其企業類型相適應的執業經紀人的相關材料。

第十五條 辦理執業經紀人的經紀執業注冊，核準的經紀業務范圍應當使用規范用語。辦理經紀組織的登記注冊，核準的名稱和經營范圍應當使用規范用語。第十六條 市工商局企業注冊處負責指導經紀組織的登記注冊工作，市場監督管理處負責指導執業經紀人的經紀執業注冊和對執業經紀人的監督管理。

第十七條 本辦法自發布之日起施行。原《上海市執業經紀人注冊管理辦法》（滬工商市〔2001〕219號印發）、《上海市工商行政管理局關于修改〈上海市執業經紀人注冊管理辦法〉的通知》（滬工商市〔2002〕151號）同時廢止。

發布部門：上海市其他機構 發布日期：2006年01月24日 實施日期：2006年01月24日(地方法規)

百度一下

我相信別人，所以慢慢的別人都會相信我

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fengrain(安全就

5樓

發表于 2009-4-29 14:54 好)白銀長老

我家在王頂堤附近，因此決定走

津滄高速－－唐津高速－－津汕高速，后同，這樣時間上快點，稍

微繞點路，但是安全性好，也不會輕易堵車，呵呵

我也是五一那天去，看來去的不少，估計青島能見到不少津車了

財產 1341 帖子 1081 注冊 2009-1-1 來自 天津|南開 個人主頁 | 資料 | 相冊

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我相信別人，所以慢慢的別人都會相信我 [每日熱點]:馬自達3半軸異響問題將得到終身免費解決

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BU5551 白銀元老

6樓

發表于 2009-4-29 15:08

205國道-團泊洼上高速-濱州-濰坊-青島

財產 68063 帖子 4156 注冊 2005-11-18 來自 天津|和平個人主頁 | 資料 | 相冊 [每日熱點]:支持立體導航地圖 奧迪全新MMI系統

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敘述

黃金長老

7樓

發表于 2009-4-29 19:11

我五一去威海，如果時間碰巧，能帶您一段路。站短！

財產 3236 帖子 2471 注冊 2008-12-15 來自 天津|和平個人主頁 | 資料 | 相冊

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[每日熱點]:新天籟全國巡展蘇州站招募中

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digitamp

3用戶被禁止發言

8樓

發表于 2009-4-30 02:18

*** 作者被禁止或刪除 內容自動屏蔽 ***

財產 5735 帖子 2001 注冊 2008-4-18 來自 上海|上海 個人主頁 | 資料 | 相冊 發短消息 | 加為好友 hi_niu

支柱會員

財產 329 帖子 186 注冊 2003-5-28 來自 天津 個人主頁 | 資料 | 相冊 發短消息 | 加為好友

[每日熱點]:盤點08下半年即將上市新車之A0級和A級車 回復本帖

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9樓

發表于 2009-4-30 07:40

轉個其他同學的路書給料子：

我開車走了榮烏高速天津段(津汕高速)—榮烏高速河北段—榮烏高速山

東段—青新高速回青島，記錄如下： 0KM，走衛津南路過外環直走,過津淄橋一直走

16KM處出現團泊洼,黃驊路標,右轉(馬路右邊有一個加油站)走約7KM就會看見天津大學仁愛學院,走不遠見左轉口左轉(新修的大路8車道)走約5公里,按照路標指示就能進入G18榮烏高速天津段(津汕高速).28KM，進入津汕高速,走榮成.深圳方向,路況超好,就是休息區還未完全開

放.37KM，到河北界收費站,通行費15元,后面的幾個休息區也是未完全開放,只有渤海新區休息區有WC但是加油站未開始使用。

130KM，到海興收費站,特別注意:這里相隔不遠有兩個海興收費站,第一個需要拐出去這個口是進海興市的站,不要拐直行到海興主線收費站,交費

后就進入山東境內了。

185KM，看到東營,青島路標提示拐出,老遠就反復與路標提示，不會走錯。313KM，走青島威海方向，路標標的是G20，青新高速,看路標一直走就

到青島了。

545KM，從青島福州路口下高速,通行費175元,任務完成。

走這一段路，好處：

1、距離短，比走京滬高速轉濟青高速近了約155公里,時間上也省了約

2小時。

2、路況好，全程基本上無車。

第三篇：經紀人執業注冊申請材料說明文檔

經紀人執業注冊申請材料

1．《上海市執業經紀人經紀執業注冊申請書》。（請用A3紙雙面打?。﹤€人申請欄填寫參考格式：“本人符合《上海市經紀人條例》規定申請經紀執業注冊的條件，無《條例》第11條規定的禁止經紀注冊的情形，擬申請成為技術經紀人，現由上海高校技術經紀有限公司向工商局提出申請，希望予以批準?！惫久Q、地址請參見下面的勞動合同中提供的。

2．《經紀執業資格考核合格證明復印件》。

3．申請人在本市有固定住所的證明材料（戶口簿復印件，首頁和本人一頁）。

4．申請人有效身份證明的復印件。

5．經紀組織的勞動合同(合同期限暫不用填)。

6．申請人1英寸彩色免冠報名照2張。

7．經紀組織的營業執照復印件。（由公司提供）

8．單位證明。（需要學校的公章）

第四篇：業協會證券經紀人執業規范(試行)》

中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）

第一章總 則

第一條為適應對證券經紀人實行自律管理的需要，規范證券經紀人的執業行為，促進證券經紀人提高執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》）等規定，制定本規范。

第二條本規范所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經紀人在執業時應當遵守本規范。

第三條證券公司委托、管理證券經紀人時應當遵守本規范。

第二章證券經紀人執業要求

第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。

第五條證券經紀人應當與證券公司簽訂委托合同、經執業前培訓并測試合格后，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。

證券經紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整。

第六條證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。

第七條證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則：

（一）誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業，在代理權限內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。

（二）勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。

（三）公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。

（四）客戶利益優先。證券經紀人應當采取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。

第八條證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能，并熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特征、業務合同內容等。

第九條證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高職業素質和服務水平。

證券經紀人每年參加培訓的時間不少于協會對證券從業人員后續職業培訓的最低要求。

第三章證券經紀人行為規范

第十條證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。

第十一條證券經紀人應當在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第十二條證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。

第十三條證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿。

第十四條證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

第十五條證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：

（一）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。

（二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。

（三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

第十六條證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。

第十七條證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。

第十八條證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。

第十九條證券經紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，并根據客戶合理意見改進服務；遇有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告并協助解決。

第二十條證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

（一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。

（二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。

（三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。

（四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

（五）違背職業道德的其他行為。

第四章管理和監督

第二十一條采用證券經紀人制度的證券公司，應當根據有關規定，建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統，以有效管理并支持證券經紀人執業。

第二十二條證券公司應當對證券經紀人進行規范管理，加強對證券經紀人的培訓，提高證券經紀人的職業素質和服務水平，增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。

第二十三條證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經紀人的合理訴求，加強對證券經紀人合法權益的保護。

第二十四條證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素，對證券經紀人授予不同的代理權限，對證券經紀人實行分類管理。

第二十五條證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由

證券公司自行制作，也可以來源于其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。

第二十六條證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當采取有效措施，防范證券經紀人私自通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

第二十七條證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。

第二十八條證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況和執業合規性，并進行完整記錄。

第二十九條證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結果，并做好記錄。

第三十條證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時，及時處理并向監管部門和協會報告。

第三十一條協會對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人，給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，并記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統；情節嚴重的，移送中國證監會處理。

證券公司對證券經紀人予以責任追究的，應向協會報告；協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。

第五章附則

第三十二條證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規范執行。

第三十三條本規范由協會負責解釋。

第三十四條本規范自發布之日起施行。

第五篇：醫療機構執業登記注冊程序

醫療機構執業登記注冊程序

醫院驗收程序

（一）、提交《設置醫療機構批準書》。

（二）、填寫“醫療機構申請執業登記注冊書”

（三）提交以下材料：

1、醫療機構用房產權（或使用）證明；

2、醫療機構建筑設計平面圖；

3、驗資證明、資產評估報告；

4、法人代表任職證明；

5、法人代表簽字表；

6、規章制度、崗位職責、操作規程；

7、科室設置平面圖；

8、診所人員備案化名冊及有關證件；

9、藥品使用種類清單；

10、自查報告。

（四）申請人提交材料后，依照醫療機構基本標準，進行硬件和軟件準備工作。

（五）申請人提交合格的執業登記材料后，衛生局予以受理，受理后將組織人員進行評審及實地考察，并進行基本知識和技能考核。對達不到基本標準及執業條件的，可給予限期整改（不超過一個月）。

（六）區衛生局自受理執業登記申請之日起45天內，根據“條例”和“醫療機構基本標準”進行審核，審核合格的予以登記，發給《醫療機構執業許可證》。審核不和格的以書面形式通知申請人。附：一級中醫醫院驗收標準。

一、床位： 住院床位總數２０至７９張。

二、科室設置： 至少設有三個中醫一級臨床科室和藥房、化驗室、Ｘ光室。

三、人員：

（一）每床至少配有０．７名衛生技術人員；

（二）中醫藥人員占醫藥人員總數的比例不低于６０％；

（三）至少有３名中醫師，１名中藥士，４名護士及相應的放射、檢驗人員 ；

（四）至少有１名具有主治醫師以上職稱的中醫師。

四、房屋： 每床建筑面積不少于３０平方米。

五、設備：

（一）基本設備： 心電圖機 洗胃機 呼吸球囊 吸引器 必備手術刀包 顯微鏡 離心機 分光光度計 中藥煎藥設備 各類針具 紫外線殺菌燈 婦科檢查臺 給氧裝置 Ｘ光機 針麻儀 高壓滅菌設備 電冰箱 蒸餾水裝置

（二）病房每床單元設備： 床 １ 張 被子 １．２條 褥子 １．２條 被套 ２ 條 枕頭 ２ 個 床頭柜 １ 個 床墊 １．１條 床單 ２ 條 枕套 ４ 個 病員服 ２ 套

（三）有與開展的診療科目相應的其他設備。

六、制訂各項規章制度、人員崗位責任制，有國家制定或認可的醫療護理技術 操作規程，并成冊可用。

七、注冊資金到位，數額由各省、自治區、直轄市中醫（藥）行政管理部門確定。