第一篇：C09010《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范_試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

C09010

《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范

_

試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

C09010

《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范

_試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

第二篇：業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》

中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

第一章總 則

第一條為適應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人實行自律管理的需要，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》）等規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)時應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。

第三條證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人時應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。

第二章證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)要求

第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

第五條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。

證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準(zhǔn)確、完整。

第六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第七條證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）誠實守信。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以誠實和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。

（二）勤勉盡責(zé)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)本著對客戶和所服務(wù)證券公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項職責(zé)。

（三）公平對待客戶。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)公平對待其所招攬或服務(wù)的客戶。

（四）客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。

第八條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識和技能，并熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、證券類金融產(chǎn)品特征、業(yè)務(wù)合同內(nèi)容等。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)積極參加所服務(wù)證券公司和協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識和誠信意識，提高職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。

證券經(jīng)紀(jì)人每年參加培訓(xùn)的時間不少于協(xié)會對證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的最低要求。

第三章證券經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范

第十條證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。

第十一條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第十二條證券經(jīng)紀(jì)人在與客戶交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

第十三條證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿。

第十四條證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

第十五條證券經(jīng)紀(jì)人在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：

（一）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。

（二）如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

（三）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

第十六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠實、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時，及時向所服務(wù)證券公司報告并采取措施予以避免；當(dāng)無法避免時，確保客戶的利益得到優(yōu)先對待。

第十七條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶等業(yè)務(wù)。

第十八條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無法律依據(jù)不得向所服務(wù)證券公司以外的機(jī)構(gòu)和個人提供客戶的信息。

第十九條證券經(jīng)紀(jì)人對待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議，并根據(jù)客戶合理意見改進(jìn)服務(wù)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時，應(yīng)及時向所服務(wù)證券公司報告并協(xié)助解決。

第二十條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

（一）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

（二）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

（三）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

（四）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

（五）違背職業(yè)道德的其他行為。

第四章管理和監(jiān)督

第二十一條采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立健全與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)，以有效管理并支持證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。

第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，重視證券經(jīng)紀(jì)人的合理訴求，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

第二十四條證券公司可以根據(jù)自身管理能力和證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)與服務(wù)水平等因素，對證券經(jīng)紀(jì)人授予不同的代理權(quán)限，對證券經(jīng)紀(jì)人實行分類管理。

第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)向證券經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一提供研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。有關(guān)信息和材料可以由

證券公司自行制作，也可以來源于其他機(jī)構(gòu)。證券公司應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)一提供的信息和材料負(fù)責(zé)。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)。證券經(jīng)紀(jì)人可以通過該執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)向客戶傳遞證券公司統(tǒng)一提供的有關(guān)信息和材料。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范證券經(jīng)紀(jì)人私自通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案和信息查詢制度，確?？蛻裟軌蛲ㄟ^現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息。

第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶回訪工作，通過適當(dāng)方式對客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進(jìn)行完整記錄。

第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶對證券經(jīng)紀(jì)人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認(rèn)真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結(jié)果，并做好記錄。

第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，制訂應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的重大突發(fā)或影響社會穩(wěn)定的事件時，及時處理并向監(jiān)管部門和協(xié)會報告。

第三十一條協(xié)會對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定及自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人，給予警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并記入?yún)f(xié)會會員或從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國證監(jiān)會處理。

證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人予以責(zé)任追究的，應(yīng)向協(xié)會報告；協(xié)會按照有關(guān)規(guī)定記入從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)。

第五章附則

第三十二條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)范執(zhí)行。

第三十三條本規(guī)范由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第三篇：《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》

證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款

第一條

證券公司（以下稱甲方）委托證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同（以下稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。

第二條 合同應(yīng)載明聲明與保證條款：

（一）甲方已經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的條件；

（二）乙方提供給甲方的信息和資料真實、準(zhǔn)確、完整。

第三條 合同應(yīng)載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯(lián)系電話、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號，乙方的姓名、有效身份證件類別及號碼、住址、聯(lián)系電話。

第四條 合同應(yīng)載明下列事項：

（一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系；

（二）甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份；

（三）在合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（四）乙方應(yīng)對超出甲方授權(quán)范圍的行為，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條 合同應(yīng)約定甲乙雙方的委托代理權(quán)限和委托代理期間。委托代理權(quán)限不得超出以下范圍：

（一）向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

（五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。第六條 合同應(yīng)載明乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍、所服務(wù)證券營業(yè)部的名稱及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號。

第七條 合同應(yīng)約定甲方的權(quán)利和義務(wù)。

（一）甲方的權(quán)利至少應(yīng)包括：

1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則等，對乙方及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督；

2、對乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償；

3、按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。

（二）甲方的義務(wù)至少應(yīng)包括：

1、在與乙方簽訂委托合同、對乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記；

2、向乙方說明其報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；

3、為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

4、按照合同約定向乙方支付報酬；

5、為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)；

6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。第八條 合同應(yīng)載明乙方的權(quán)利和義務(wù)。

（一）乙方的權(quán)利至少應(yīng)包括：

1、按照合同約定獲取報酬；

2、了解報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果；

3、要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息；

4、參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)；

5、向甲方提出意見和建議；

6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反合同的管理制度。

（二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括：

1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密；

2、在合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

3、在合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

4、在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項變更、委托關(guān)系終止時交回甲方。

第九條 合同應(yīng)載明，乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；

（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；

（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；

（十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。第十條 合同應(yīng)約定甲方向乙方支付報酬的計算依據(jù)、計算方法、支付時間和支付方式。報酬的計算依據(jù)、計算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。合同還應(yīng)約定，除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報酬的計算依據(jù)、計算方法。

第十一條 合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。合同應(yīng)當(dāng)約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除合同。合同還應(yīng)當(dāng)約定：

（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：

1、乙方不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；

2、乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為；

3、乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)。

（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：

1、因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；

2、甲方未按照合同約定支付報酬；

3、甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。第十二條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款。

第十三條 合同應(yīng)約定適用法律和爭議處理方式。

第十四條 合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數(shù)等事項。

第四篇：證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記管理答案

試

題

一、單項選擇題

1.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每（）檢查一次。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.互聯(lián)網(wǎng)直接

B.其所服務(wù)的證券公司

C.各地方證券業(yè)協(xié)會

D.證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的（）等事宜，并對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。（本題有超過一個的正確選項）

A.注冊登記

B.證書印制

C.資格考試

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

您的答案：D,B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人存在以下（）情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。（本題有超過一個的正確選項）

A.與證券公司終止委托合同

B.在執(zhí)業(yè)過程中違反職業(yè)道德

C.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則

D.受到證券公司處分

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同終止。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司內(nèi)部營銷人員和證券經(jīng)紀(jì)人都是代表證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的人員，二者無實質(zhì)性區(qū)別。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人是委托代理關(guān)系，簽訂的是委托合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.一般法律意義上的“經(jīng)紀(jì)人”只包括自然人，而證券經(jīng)紀(jì)人包括自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的形式。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書收回。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.盡管證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司沒有簽訂勞動合同，而其從事的業(yè)務(wù)活動又與證券市場規(guī)范運(yùn)作、與投資者合法權(quán)益的保護(hù)息息相關(guān)，因此，證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范管理也必然是證券市場監(jiān)管的不可缺少的組成部分。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：C09009《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀 課后測驗100分

C09009《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀書 課后測驗100分

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

2.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間應(yīng)不少于（）個小時。

A.30 B.10 C.20 D.40

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格

B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書

C.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

4.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試

B.對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

C.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則

D.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（本題有超過一個的正確選項）

A.委托保險經(jīng)紀(jì)人

B.公司員工

C.委托居間人

D.委托證券經(jīng)紀(jì)人

6.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量

B.客戶服務(wù)的合理區(qū)域

C.所服務(wù)的證券公司的管理能力

D.證券營業(yè)部的客戶管理水平

7.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的委托或任職，說法不正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托

C.證券經(jīng)紀(jì)人不能在證券公司以外的單位任職

D.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受證券公司以外的單位的委托

8.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

D.為客戶提供自己開設(shè)的服務(wù)場所或者交易設(shè)施

9.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券公司以外的自然人

B.在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)責(zé)任

C.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司是委托代理關(guān)系

D.證券經(jīng)紀(jì)人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

三、判斷題

10.證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

正確

錯誤

11.證券經(jīng)紀(jì)人可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）

正確

錯誤

12.證券經(jīng)紀(jì)人證書由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制編號。（）

正確

錯誤

13.證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，一般采取證券經(jīng)紀(jì)人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（）

正確

錯誤

14.目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。（）

正確

錯誤

15.在我國，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作賬戶。（）

正確

錯誤