第一篇：C09018《證券業從業人員執業行為準則》解讀課程測驗及答案—證券從業人員執業后續培訓證券年檢

1、按照《證券業從業人員執業行為準則》及相關規則的規定，一般證券從業人員應接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，且每年的培訓不少于（）。Ａ、20學時 Ｂ、15學時 Ｃ、10學時 Ｄ、5學時

２、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向（）報告。Ａ、董事會 Ｂ、司法機關

Ｃ、所在機構的高級管理人員 Ｄ、中國證監會或者中國證券業協會

３、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊。Ａ、所在機構 Ｂ、中國證監會 Ｃ、證券交易所 Ｄ、地方證監局

4、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（）內向中國證券業協會報告。Ａ、三個工作日 Ｂ、五個工作日 C、十個工作日 D、十五個工作日

５、《證券業從業人員執業行為準則》中所稱的“管理人員”包括（）。――――多選 Ａ、機構法定代表人 B、機構高級管理人員 C、機構部門負責人 D、分支機構負責人

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第二篇：《證券業從業人員執業行為準則》試題 答案

《證券業從業人員執業行為準則》（100分）

1、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（C）內向中國證券業協會報告。

Ａ、三個工作日

Ｂ、五個工作日

C、十個工作日

D、十五個工作日

２、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向（D）報告。

Ａ、董事會

Ｂ、司法機關

Ｃ、所在機構的高級管理人員

Ｄ、中國證監會或者中國證券業協會

3、按照《證券業從業人員執業行為準則》及相關規則的規定，一般證券從業人員應接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，且每年的培訓不少于（B）。

Ａ、20學時

Ｂ、15學時

Ｃ、10學時

Ｄ、5學時

4、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應通過（C）向中國證券業協會申請執業注冊。

A、證券交易所

Ｂ、中國證監會

C、所在機構

Ｄ、地方證監局

5、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得（ABCD）交易記錄。-----------多選

A、隱匿

B、偽造

C、篡改

D、毀損

6、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出（AC）的承諾。――――多選

A、投資不受損失

B、誠實守信

C、保證最低收益

D、勤勉盡責

7、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司從業人員禁止（BCD）。-----------多選

A、向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應的產品

Ｂ、向客戶推薦自營部門買入的證券

C、誘導客戶買賣自營部門買賣的證券

D、對外透露自營買賣信息

8、《證券業從業人員執業行為準則》中所稱的“管理人員”包括（ABCD）。――――多選

A、機構部門負責人

B、分支機構負責人

C、機構法定代表人

D、機構高級管理人員

9、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員對（ABCD）負有保密義務。―――多選

A、客戶的商業秘密及個人隱私

B、在執業過程中獲得的未公開信息

C、國家秘密

D、所在機構的商業秘密

10、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。以下就證券業務中的“利益沖突”，說法正確的是（ABC）-------多選

Ａ、當機構自身的利益與其對客戶所負的義務相沖突，有可能產生利益沖突

Ｂ、機構同時對兩個或兩個以上的客戶承擔相反的義務時，有可能產生利益沖突 Ｃ、在研究咨詢崗位履行職責的證券公司的從業人員，不得同時從事投資銀行業務

Ｄ、大多數機構目前都沒有處理利益沖突的具體規章制度，不從事利益沖突的業務主要靠從業人員自覺遵守

11、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員禁止（ABCD）。-----------多選

A、與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B、接受他人委托從事證券投資

C、向委托人承諾證券投資收益

D、依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

12、證券業從業人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或對如何處理利益沖突存有

疑問時，應按照機構內部規定向上級主管或合規部門報告，尋求內部的專業支持。（A）

A、正確

B、錯誤

13、在經紀業務活動中，證券公司的從業人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進行投資決策。（B）

A、正確

B、錯誤

14、證券業從業人員應當堅持公平、有序的競爭原則招攬業務，依靠良好的信譽、多樣化的產品、周到的服務等參與競爭，堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。（A）

A、正確

B、錯誤

15、在人員配備上，基金管理公司應當將優秀人才大量配置于那些對基金公司業務或收入貢獻大的基金。（B）

A、正確

B、錯誤

16、證券業從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，中國證券業協會應將其移交中國證監會處理。（A）

A、正確

B、錯誤

17、機構或機構相關人員不得對證券業從業人員報告違法違規行為進行打擊報復。（A）

A、正確

B、錯誤、18、中國證券業協會可獨立開展自律管理工作，無需接受中國證券監督管理委員會的指導

和監督。（B）

A、正確

B、錯誤

19、證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。（A）

A、正確

B、錯誤

20、證券業從業人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機構內部的其他部門使用。（B）

A、正確

B、錯誤

第三篇：《證券業從業人員執業行為準則》解讀-課后測試答案

一、單項選擇題

1.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊。

A.所在機構

B.中國證監會

C.證券交易所

D.地方證監局

您的答案：A 題目分數：5 此題得分：5.0 2.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（）內向中國證券業協會報告。

A.三個工作日

B.五個工作日

C.十個工作日

D.十五個工作日

您的答案：C 題目分數：5 此題得分：5.0 3.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員在執業過程中遇到自身利益與客戶的利益發生沖突且無法避免時，應（）。

A.確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

B.將自身利益置于客戶利益之上

C.為存在利益沖突的客戶提供服務

D.將自身利益放在首位

您的答案：A 題目分數：5 此題得分：5.0 4.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的，證券業從業人員應及時按照所在機構內部程序向（）報告。

A.地方證監局

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.所在機構高級管理人員或者董事會

您的答案：D 題目分數：5 此題得分：5.0

二、多項選擇題

5.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員對（）負有保密義務。（本題有超過一個的正確選項）

A.國家秘密

B.所在機構的商業秘密

C.客戶的商業秘密及個人隱私

D.在執業過程中獲得的未公開信息

您的答案：C,A,B,D 題目分數：5 此題得分：5.0 6.證券業從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的，中國證券業協會應（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.進行調查

B.視情節輕重采取紀律懲戒措施

C.對涉嫌違法違規的從業人員直接移交司法機關處理

D.將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統

您的答案：B,A,D 題目分數：5 此題得分：5.0 7.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.買賣法律明文禁止買賣的證券

B.向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應的產品

C.向利益相關方行賄

D.接受利益相關方的賄賂

您的答案：C,D,A 題目分數：5 此題得分：5.0 8.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員在執業過程中遇到（）時，應及時向所在機構報告。（本題有超過一個的正確選項）

A.自身利益與客戶的利益發生沖突

B.相關方利益與客戶的利益發生沖突

C.自身利益與客戶的利益可能發生沖突

D.相關方利益與客戶的利益可能發生沖突

您的答案：未答此題！題目分數：5 此題得分：0.0 9.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資不受損失

B.保證最低收益

C.誠實守信

D.勤勉盡責

您的答案：A,B 題目分數：5 此題得分：5.0 10.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得（）交易記錄。（本題有超過一個的正確選項）

A.隱匿

B.偽造

C.篡改

D.毀損

您的答案：A,D,B,C 題目分數：5 此題得分：5.0 11.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.接受他人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

C.向委托人承諾證券投資收益

D.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

您的答案：C,A,D,B 題目分數：5 此題得分：5.0

三、判斷題

12.證券業從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》，情節輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。（）

您的答案：正確 題目分數：5 此題得分：5.0 13.證券業從業人員不能損害所在機構的合法權益，意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令。（）

您的答案：錯誤 題目分數：5 此題得分：5.0 14.在人員配備上，基金管理公司應當將優秀人才大量配置于那些對基金公司業務或收入貢獻大的基金。（）

您的答案：錯誤 題目分數：5 此題得分：5.0 15.基金管理公司的員工不得買賣基金，但可以買賣股票。（）

您的答案：錯誤 題目分數：5 此題得分：5.0 16.證券業從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，不用繼續承擔國家秘密、商業秘密、個人隱私和其他未公開信息的保密義務。（）

您的答案：錯誤 題目分數：5 此題得分：5.0 17.證券經紀人與所在機構簽訂的是委托代理合同，因此，證券經紀人無需年檢。（）

您的答案：錯誤 題目分數：5 此題得分：5.0 18.為了保護客戶的合法利益，確?？蛻舻睦娴玫焦綄ΥC券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。（）

您的答案：正確 題目分數：5 此題得分：5.0 19.證券業從業人員接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。（）

您的答案：正確 題目分數：5 此題得分：5.0 20.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。（）

您的答案：正確 題目分數：5 此題得分：5.0

試卷總得分：95.0

第四篇：證券投資基金業從業人員執業守則

證券投資基金業從業人員執業守則

為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業人員的職業道德和自律意識，維護基金投資人的合法權益，樹立基金業的良好形象，促進基金業健康、穩定發展，特制定基金業從業人員執業操守及行為準則，供從業人員嚴格自律，自覺遵守。

基金業從業人員執業操守

遵紀守法 誠實信用 勤勉盡責 自律自強

基金業從業人員行為準則

1．遵守國家有關法律法規、監管部門規定、基金契約，以及行業公認的職業道德和行為規范。

2．堅持“公平、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權益。

3．以基金資產的保值增值為目標，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。

4．誠實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。

5．勤勉、謹慎、盡責地履行職責。

6．嚴格遵守基金投資規程，有效控制投資風險，以專業經營方式管理和保管基金資產。

7．遵守工作紀律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

8．保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業秘密。

9．熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高專業技能。10．團結同事，協調合作，優質高效地完成本職工作。11．珍惜基金業的職業榮譽，自覺維護本行業及所在公司的聲譽。12．禁止下列行為:（l）違反證券交易制度和規則，擾亂市場秩序；（2）故意損害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益；（3）違反基金契約、托管協議等有關法律文件；（4）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；（5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業秘密；

（6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；（7）玩忽職守，濫用職權；（8）越權或違規經營；（9）以不正當手段謀求業務發展;（10）其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。

第五篇：員工申請證券從業人員執業資格流程

證券從業人員執業證書申請流程

一、登錄申報

1、申辦證券執業證書的員工在收到系統編號和密碼后，進入中證協網站，點擊網站首頁右側的“資格平臺”下的“執業證書管理系統”，將系統編號和密碼輸入

2、進入“執業證書管理系統”后，點擊“執業證書申請”→“錄入（修改）申請表”，按要求逐一詳填各表（詳見注解）。

二、提交申報

填表完畢后，請點擊“提交申請表”全面檢查后，點擊“提交” 注：

1、固定電話前加區位號，如:021-64339000。家庭電話請填工作所在地區的家庭電話，如無，請填寫手機號碼

2、上傳照片為2寸報名照（jpg文件）,照片外圍必須無白框，照片必須有紅色或藍色的背景顏色

3、“工作地址”請填寫工作單位對外發布的注冊地址

“居住地址”要填寫郵寄可送達的地址，不可簡寫，如果“居住地址”是獨棟樓房，地址只能寫到“**路**弄**號”，請在地址后面注明“（獨棟）”

4、“教育經歷”從高中開始填寫

5、“工作經歷”中的單位名稱要填單位全稱。（需要把華鑫證券的這段經歷寫進去）

6、“現工作單位離職日期”填寫填表日期，最后承諾人簽名的日期必須與工作經歷中“現工作單位離職日期”相一致