第一篇：中國證券登記結算有限責任公司合格境外機構投資者境內證券投資登.

關于修訂《中國證券登記結算有限責任公司合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實施細則》的通知

各市場參與主體: 2012年7月,中國證監會對《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的通知》進行了修訂,發布了《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的規定》。為貫徹落實該項規定的相關精神,我公司修訂了《中國證券登記結算有限責任公司合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實施細則》,現予公布,自公布之日起實施。

附件:中國證券登記結算有限責任公司合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實施細則

二〇一三年二月二十日 附件: 中國證券登記結算有限責任公司合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務實

施細則

(經中國證監會批準2002年12月1日發布,2013年2 月 16日修訂 第一章總則

第一條根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》、《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的規定》等有關規定以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱本公司有關業務規則,制定本細則。

第二條本細則適用于合格境外機構投資者(以下簡稱合格投資者境內證券投資的登記結算等業務。

第三條合格投資者及其委托的托管人和境內證券公司在辦理與境內證券投資相關的登記結算業務時,應當遵守本細則及本公司的其他有關業務規則。

第二章證券賬戶管理

第四條合格投資者應當在選定為其進行證券交易的證券公司后,委托托管人為其自身、客戶或管理的基金(保險

資金等申請開立證券賬戶。托管人應當依照本公司的業務規則直接向本公司提出申請。

第五條托管人首次接受合格投資者委托申請開立證券賬戶時,須提交以下材料:(一中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會和國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局關于批準托管人資格的批復的復印件(加蓋托管人公章;(二托管人營業執照復印件(加蓋托管人公章;(三預留印鑒卡(一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業務負責人名章,反面加蓋托管人公章;(四托管人出具的授權經辦人辦理證券賬戶開立等事項的授權委托書;(五經辦人有效身份證明文件及復印件;(六《機構證券賬戶注冊申請表》;(七合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開立等事項的委托書原件及復印件;(八中國證監會頒發的合格投資者證券投資業務許可證原件及復印件;(九國家外匯局頒發的合格投資者外匯登記證原件及復印件;

(十國家外匯局關于合格投資者開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復文件;(十一合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯誤交易防范和處理協議;(十二本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托為合格投資者申請開立證券賬戶時,須提供本條第一款（一、（二、(三項以外的材料。合格投資者委托的托管人與證券公司未發生變更的,無需提供第一款(十一項材料。本公司憑預留印鑒確認托管人受托辦理證券賬戶業務的資格。

托管人在辦理證券賬戶業務時,可對其經辦部門進行一次性授權,由該部門按授權范圍授權經辦人辦理相關證券賬戶業務。

第六條合格投資者委托托管人開立證券賬戶時,可以對證券賬戶開立、注冊資料變更、非交易過戶等業務一次性授權。托管人獲得一次性授權后,辦理相關業務時,需出具該授權書及復印件。

第七條合格投資者為自身、客戶或管理的基金(保險資金等開立證券賬戶,證券賬戶名稱與人民幣特殊賬戶名稱一致,“身份證明文件號碼”為合格投資者證券投資業務許可證號碼。

第八條對于每個人民幣特殊賬戶,合格投資者最多可以就參與上海、深圳等不同證券交易所市場交易各申請開立三個證券賬戶。

第九條合格投資者重新申領證券投資業務許可證后,應當委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續。除《證券賬戶管理規則》規定的材料外,托管人還應提供合格投資者的授權委托書、國家外匯局人民幣賬戶更名的批復和外匯登記證的變更記錄原件及復印件等相關變更證明文件、重新申領的證券投資業務許可證原件及復印件。

第十條合格投資者有下列情形之一的,應當委托托管人申請辦理相關證券賬戶注銷手續:(一證券投資業務許可證已交還中國證監會的,但因變更機構名稱重新申領證券投資業務許可證的除外;(二合格投資者與其管理的基金(保險資金等終止資產管理服務的;(三人民幣特殊賬戶關閉的(僅發生開戶行變更的情形除外;(四本公司規定的其他情形。

托管人應于上述情形發生后15個工作日內到本公司申請辦理證券賬戶注銷手續。托管人辦理證券賬戶注銷手續時,需出具合格投資者的授權委托書以及《證券賬戶管理規則》規定的有關材料。托管人未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

第三章證券登記結算業務

第十一條證券發行人向投資者派發現金股利、債券本息等的,本公司按照證券發行人的委托將合格投資者的現金股利、債券本息等派發到托管人的結算備付金賬戶,托管人應當及時、足額地將現金股利、債券本息等發放給相應的合格投資者。

第十二條當合格投資者發生錯誤交易時,托管人及證券公司可根據已在本公司備案的錯誤交易防范和處理協議,向本公司申請辦理相關證券非交易過戶手續,并提交以下申請材料:(一《過戶登記申請表》;(二雙方達成的更正協議,協議書中應當說明錯誤交易的原因;(三托管人、證券公司出具的授權委托書;(四經辦人身份證原件及復印件;

(五過出方與過入方證券賬戶卡原件及復印件;(六本公司要求提供的其他材料。

托管人與證券公司申請辦理非交易過戶,須在發生錯誤交易3個工作日內申請辦理,申請過戶的證券必須是已完成交收且未凍結的證券,非交易過戶僅能在托管人或證券公司自營證券賬戶與合格投資者證券賬戶之間進行。

每個工作日11點30分前提交的非交易過戶申請,本公司審核無誤后,于受理當日辦理過戶手續,并于次日出具《過戶登記確認書》。

托管人和證券公司因錯誤交易更正辦理證券過戶時,如果同時委托本公司辦理資金劃付的,還需提交錯誤交易更正資金劃款申請。

第十三條托管人作為本公司的結算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結算業務,承擔相應的交收責任。

第十四條托管人在辦理結算業務前,應當按照本公司的相關規定,與本公司簽訂證券資金結算協議,明確雙方的權利義務關系。

第十五條托管人應當按照本公司的有關業務規定開立證券交收賬戶和資金交收賬戶(即結算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的證券資金結算業務。

第十六條托管人應當在本公司的結算銀行中選擇一家,開立一個結算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國證監會和國家外匯局的備案回執后,作為在本公司預留的指定收款賬戶。托管人只能通過該賬戶向其結算備付金賬戶劃入資金和接收其從結算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應與托管人名稱一致。

第十七條托管人結算備付金賬戶的日末余額不得低于

本公司核定的最低結算備付金限額。最低結算備付金繳存比例及其調整按照本公司規定執行。

第十八條托管人名稱、指定收款賬戶相關信息,以及合格投資者在深圳證券交易所進行委托交易的交易單元發生變更時,托管人應當及時按本公司相關規定,辦理相關信息變更手續。

合格投資者變更托管人的,應當委托新任托管人及時向本公司申請辦理結算關系變更手續。

第十九條托管人應當按照本公司的證券、資金清算結果,按時履行交收責任。托管人對本公司提供的清算數據存有異議的,應當及時反饋本公司。經本公司核實,確屬清算差錯的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當日交收義務。結算參與人與合格投資者之間的任何糾紛,不影響本公司按照業務規則正在進行或已經完成的證券資金清算交收。

第四章風險管理

第二十條托管人應當配備熟悉電腦、財務、結算等方面的專業人員負責結算業務,制定內部結算管理辦法,確保托管人與結算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。

第二十一條托管人應當采取有效措施確保電子結算系統安全運行,制訂結算數據備份制度和電腦病毒防范辦法。

第二十二條為防范結算風險,依據風險共擔的原則, 托管人應當繳納結算保證金。

第二十三條托管人作為結算參與人,應當按照《證券結算風險基金管理辦法》的規定,繳納證券結算風險基金。

第二十四條托管人如出現資金交收違約,本公司按照《中國證券監督管理委員會關于合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務有關問題的通知》(證監市場字[2003]3 號以及本公司有關規定,對托管人采取必要的風險管理措施。

第二十五條托管人所托管合格投資者發生證券賣空,本公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款。托管人在兩個交易日內補足賣空證券的,本公司解除對賣空價款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣空價款買入與賣空等量的證券,賣空價款不足的,差額仍向違約的托管人追索。

托管人所托管合格投資者發生證券賣空,本公司以賣空價款為基數,按本公司相關規定向托管人計收違約金。

第二十六條本公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失,由違約托管人承擔。

第二十七條本公司有權對結算風險較大的托管人進行特別監控,必要時可以采取提高結算保證金繳納額度、調整最低結算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結算業務等措施。

第五章附則

第二十八條合格投資者委托托管人申請辦理證券登記結算等業務時,應當按照本公司收費標準交納相應費用。

第二十九條本細則所要求提交的材料以中文文本為準,凡用外文書寫的,應當附有中文譯本。

第三十條本細則未盡事宜,適用本公司其他有關業務規則、業務指南、運作指引等規定。

第三十一條人民幣合格境外機構投資者證券賬戶開立等相關事項,除法律法規及本公司另有規定外,可參照本細則辦理。

第三十二條本細則由本公司負責解釋。

第三十三條本細則經中國證監會批準后實施,自發布之日起執行

第二篇：合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定

合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定 2009年9月29日

國家外匯管理局公告[2009]1號

根據《中華人民共和國外匯管理條例》Notes Link以及《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令Notes Link），國家外匯管理局制定了《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定》，現予公布，自公布之日起施行。

合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理規定

第一章

總則

第一條

為規范合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者）在中國境內證券市場的外匯管理，根據《中華人民共和國外匯管理條例》以及《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令），制定本規定。

第二條

合格投資者應當委托其境內托管人（以下簡稱托管人）代為辦理本規定所要求的相關手續。

第三條

合格投資者和托管人應當遵守中國外匯管理有關規定。

第四條

國家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡稱外匯局）依法對合格投資者境內證券投資的投資額度、資金賬戶、資金收付及匯兌等實施監督、管理和檢查。

第二章

投資額度管理

第五條

國家對合格投資者的境內證券投資實行額度管理。國家外匯管理局批準單個合格投資者的投資額度，鼓勵中長期投資。

第六條

合格投資者申請投資額度、開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，應向國家外匯管理局提供以下材料：

（一）托管人及合格投資者提交的書面申請，書面申請的內容包括：合格投資者基本情況、資金來源說明與投資計劃、合格投資者在鎖定期內不撤資的承諾函等，并附《國家外匯管理局合格境外機構投資者登記表》（樣表見附表一）；

（二）中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）頒發的《合格境外機構投資者證券投資業務許可證》復印件；

（三）經公證的合格投資者對托管人的授權委托書；

（四）國家外匯管理局要求的其他材料。

合格投資者申請增加投資額度的，除提供上述第（一）、（四）項材料外，還需提供《合格境外機構投資者外匯登記證》（以下簡稱《外匯登記證》）和已有投資額度在境內的投資情況說明，內容包括：資產配置及變動情況、投資損益情況、合規履行情況和股票交易平均換手率等。

第七條

單個合格投資者申請投資額度每次不得低于等值5000萬美元，累計不得高于等值10億美元。國家外匯管理局可根據經濟金融形勢、外匯市場供求關系和國際收支狀況等對上述限額進行調整。

合格投資者在上次投資額度獲批后1年內不得再次提出增加投資額度的申請。

第八條

合格投資者應在每次投資額度獲批之日起6個月內匯入投資本金，未經批準逾期不得匯入。在規定時間內未足額匯入本金但超過等值2000萬美元的，以實際匯入金額作為其投資額度。合格投資者匯入本金為非美元貨幣時，應參照匯入當月國家外匯管理局公布的各種貨幣對美元折算率表計算匯入的等值美元投資額度。

第九條

養老基金、保險基金、共同基金、慈善基金、捐贈基金、政府和貨幣管理當局等類型的合格投資者，以及合格投資者發起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為3個月；其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年。

合格投資者的投資本金鎖定期自其足額匯入本金之日起計算；未在規定時間內匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個月后開始計算。

上述所稱“開放式中國基金”是指在境外以公募形式發起設立，且至少70%以上基金資產投資于中國境內的開放式證券投資基金。合格投資者發起設立開放式中國基金后20個工作日內，應將基金招募說明書原件及其核心內容中文譯文報國家外匯管理局備案。上述所稱“投資本金鎖定期”是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。

第三章

賬戶管理

第十條

合格投資者憑國家外匯管理局投資額度及開戶批復文件，可以在托管人處為自有資金或由其提供資產管理服務的客戶資金分別開立一個外匯賬戶和一個對應的人民幣特殊賬戶。合格投資者設立開放式中國基金的，每只開放式中國基金應單獨開立一個外匯賬戶和一個對應的人民幣特殊賬戶。

托管人應在合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶開立后5個工作日內向托管人所在地外匯局備案，并向國家外匯管理局報送正式托管協議、為合格投資者領取《外匯登記證》。

第十一條

合格投資者外匯賬戶的收入范圍是：合格投資者從境外匯入的本金、利息收入、從合格投資者人民幣特殊賬戶購匯劃入的資金及經國家外匯管理局核準的其他收入；支出范圍是：結匯劃入合格投資者人民幣特殊賬戶的資金、原路匯回境外的資金及經國家外匯管理局核準的其他支出。

合格投資者人民幣特殊賬戶的收入范圍是：從合格投資者外匯賬戶結匯劃入的資金、出售證券所得價款、現金股利、利息收入及經國家外匯管理局核準的其他收入；支出范圍是：買入規定的證券類等產品的支付價款（含印花稅、手續費等）、支付稅款、托管費、審計費和管理費等有關稅費、購匯劃入合格投資者外匯賬戶的資金及經國家外匯管理局核準的其他支出。

合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶內的資金不得用于境內證券投資以外的其他目的。

第十二條

合格投資者的自有資金賬戶、客戶資金賬戶及其開放式中國基金資金賬戶之間不得進行資金劃轉，同一合格投資者多只開放式中國基金資金賬戶之間也不得進行資金劃轉。

第十三條

合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的存款利率參照中國人民銀行有關規定執行。

第十四條

合格投資者有下列情形之一的，應在1個月內變現資產并關閉其在托管人處開立的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其相應的投資額度同時作廢：

（一）證監會已收繳其證券投資業務許可證；

（二）合格投資者在首次投資額度獲批后6個月內匯入的投資款低于等值2000萬美元的；

（三）合格投資者因將投資撤回境外，使得境內剩余本金之和低于等值2000萬美元的；

（四）國家外匯管理局依據本規定取消合格投資者原有投資額度的；

（五）國家外匯管理局規定的其他情形。

托管人應在合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶關閉后5個工作日內向托管人所在地外匯局備案，并將《外匯登記證》繳還國家外匯管理局。

第四章

匯兌管理

第十五條

合格投資者可根據申請額度時提供的投資計劃及有關說明，在實際投資前10個工作日內通知托管人直接將投資所需外匯資金結匯并劃入其人民幣特殊賬戶。合格投資者匯入投資本金累計未滿等值2000萬美元的，不得結匯投資。

第十六條

開放式中國基金可以在鎖定期結束后，根據每月申購或贖回的軋差凈額，按月辦理相關的資金匯入或匯出。出現凈贖回的，應根據托管人確認的匯出前一月最后一個交易日合格投資者投資本金和損益的比例計算其中匯出的本金數額，作為今后允許再次匯入投資款的額度。

開放式中國基金發生凈申購，每次匯入結匯金額不超過等值5000萬美元（含）的，托管人可直接為其辦理相關手續后報托管人所在地外匯局備案；超過等值5000萬美元的，須提前10個工作日，持《外匯登記證》復印件向托管人所在地外匯局提出申請，經托管人所在地外匯局核準后方可辦理相關手續。

開放式中國基金發生凈贖回，每次購匯匯出金額不超過等值5000萬美元（含）的，托管人可直接為其辦理相關手續后報托管人所在地外匯局備案；超過等值5000萬美元的，須提前10個工作日，持書面申請、《外匯登記證》復印件及有關投資損益情況的說明，經托管人所在地外匯局核準后方可辦理相關手續。

第十七條

除開放式中國基金外，其他合格投資者在投資本金鎖定期結束后如需購匯匯出本金的，應持以下材料向國家外匯管理局提出申請：

（一）書面申請；

（二）《外匯登記證》原件；

（三）有關本金匯入及既往投資情況的說明；

（四）國家外匯管理局要求的其他材料。

國家外匯管理局經審核同意后出具批復文件，并相應調減合格投資者的投資額度。托管人憑國家外匯管理局批復文件為合格投資者辦理購匯及資金匯出手續。

第十八條

除開放式中國基金外，其他合格投資者如需購匯匯出已實現的累計收益，應在取得經中國注冊會計師出具的專項審計報告后，委托托管人代其持以下材料向托管人所在地外匯局提出申請：

（一）書面申請及決定匯出收益的相關證明文件；

（二）《外匯登記證》原件；

（三）中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告；

（四）收益完稅憑證；

（五）外匯局要求的其他材料。

托管人所在地外匯局經審核同意后，出具批復文件，托管人憑以為合格投資者辦理購匯及資金匯出手續。

第十九條

托管人應準確、及時在《外匯登記證》上記錄合格投資者的資金匯兌和收付情況。

第二十條

國家外匯管理局可以根據我國經濟金融形勢、外匯市場供求關系和國際收支狀況，對合格投資者資金匯出時間、金額及匯出資金的期限予以調整。

第五章

統計與監督管理

第二十一條

合格投資者有下列情形之一的，應在5個工作日內到國家外匯管理局辦理外匯登記證變更手續并提交書面報告：

（一）合格投資者名稱、負責人、主要股東或實際控制人等基本情況變更的；

（二）合格投資者或其主要股東、實際控制人受到其他監管部門（含境外）重大處罰，會對合格投資者投資運作造成重大影響或相關業務資格被暫?；蛉∠?；

（三）托管人、境內委托投資機構（經紀商）變更或其相關重要信息發生變更的；

（四）賬戶名稱、開戶行信息等發生變更的；

（五）開放式中國基金招募說明書發生變更的；

（六）國家外匯管理局規定的其他情形。

合格投資者變更托管人的，新托管人還應提供新簽訂的托管協議草案和新托管人基本情況及資產托管業務方面相關情況的說明，以及新的經公證的授權委托書，并在外匯賬戶和人民幣特殊賬戶開立之日起5個工作日內報送正式托管協議。

第二十二條

托管人應按照下列規定及時、準確報送有關合格投資者資金匯兌及境內證券投資情況的相關報表：

（一）在合格投資者發生資金匯出入或結購匯行為后2個工作日內，填報《合格境外機構投資者資金匯出入明細表》（樣表見附表二）；

（二）每月結束后8個工作日內，報送《合格境外機構投資者境內證券投資月報表

（一）、（二）》（樣表見附表三）；

（三）每個會計結束后3個月內，報送上一經中國注冊會計師審計的《合格境外機構投資者境內證券投資財務報表

（一）、（二）》（樣表見附表四）。

第二十三條

合格投資者具有下列行為之一的，由外匯局依據《中華人民共和國外匯管理條例》等相關規定予以處罰，并可調減其投資額度直至取消：

（一）轉讓或轉賣投資額度等非法使用外匯行為的；

（二）向托管人或外匯局提供虛假信息或材料的；

（三）未按規定辦理投資結匯或購付匯的；

（四）未按外匯局要求提供其資金匯兌及境內證券投資相關信息或材料的；

（五）有其他違反外匯管理規定的行為。

第二十四條

托管人具有下列行為之一的，由外匯局依據《中華人民共和國外匯管理條例》等相關規定予以處罰；情節嚴重的，將會同證監會取消其合格投資者托管人資格：

（一）超過國家外匯管理局批準的投資額度或逾期為合格投資者辦理本金匯入的；

（二）未按規定為合格投資者辦理本金和收益匯出手續的；

（三）未按規定為合格投資者開立或關閉外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，或未按規定的賬戶收支范圍為合格投資者辦理資金匯兌和劃轉手續的；

（四）未按規定向外匯局報送報表和有關資料或未按規定向外匯局報告有關情況的；

（五）未按規定進行國際收支統計申報的；

（六）有其他違反外匯管理規定的行為。

第六章

附則

第二十五條

根據本規定向外匯局報送的材料應為中文文本。同時具有外文和中文譯文的，應以中文文本為準。

第二十六條

本規定由國家外匯管理局負責解釋。

第二十七條

本規定自發布之日起實施。《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》（國家外匯管理局2002年第2號公告Notes Link）及《國家外匯管理局綜合司關于QFII外匯管理操作問題的通知》（匯綜發[2003]124號Notes Link）同時廢止。

第三篇：中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則

關于發布《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》的通知

各證券發行人、各證券經營機構：

《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》已經中國證監會批準，現予發布，自發布之日起實施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規范證券登記及相關服務業務，防范證券登記風險，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規和部門規章的規定，制定本規則。

第二條 證券交易所上市和已發行擬上市證券及證券衍生品種（以下統稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關服務業務適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的，從其規定。

境內上市外資股以及經中國證監會批準納入中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統的其他證券的登記及相關服務業務參照本規則執行。

第三條 本公司依法受證券發行人的委托辦理證券登記及相關服務業務，證券發行人應當與本公司簽訂證券登記及服務協議。

第四條 本公司設立電子化證券登記簿記系統，根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應當登記在證券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關權利，同時應當對其名下證券權益擁有人承擔相應的義務，證券權益擁有人通過名義持有人實現其相關權利。名義持有人行使證券持有人相關權利時，應當事先征求其名下證券權益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權益擁有人的利益。

本公司有權要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關明細資料，名義持有人應當保證其所提供的資料真實、準確、完整。名義持有人出具的證券權益擁有人的證券持有記錄是證券權益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發行人、證券持有人或其證券托管機構以及本公司認可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認可的其他機構間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統內的證券登記信息包括但不限于以下內容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數量、證券托管機構以及限售情況、司法凍結、質押登記等證券持有狀態。

第二章初始登記

第八條 已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在本公司規定的時間內申請辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發行登記、權證發行登記、基金募集登記、企

業債券和公司債券發行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發行登記以及股票增發登記、配股登記、基金擴募登記等。

第十條 股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供以下申請材料：

（一）股票登記申請；

（二）中國證監會關于股票發行的核準文件；

（三）承銷協議；

（四）具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的關于證券發行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產所有權已轉移至證券發行人處的證明文件）；

（五）通過證券交易所交易系統以外的途徑發行（以下稱網下發行）證券的,還需提供網下發行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應當包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數量等內容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產監督管理部門的批準文件；涉及向外國戰略投資者定向發行股份的，還需提供商務部等有權部門的批準文件；

（八）涉及司法凍結或質押登記的，還需提供司法協助執行、質押登記相關申請材料；

（九）證券首次發行的，還需提供證券發行人法人有效營業執照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯絡人（董事會秘書或證券事務代表）的授權委托書；

（十）指定聯絡人有效身份證明文件原件及復印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權證發行人申請辦理權證發行登記，除應當提供第十條

（五）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）權證登記申請；

（二）有權機構關于權證發行的核準文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應當提供第十條

（三）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）基金登記申請；

（二）中國證監會關于基金募集的核準文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發行人申請辦理企業債券和公司債券發行登記，除應當提供第十條

（三）至

（十）項相關材料外，還應當提供以下申請材料：

（一）債券登記申請；

（二）國家有權部門關于債券發行的核準文件；

（三）債券擔保協議或有權部門關于免予擔保的批準文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國債通過招投標或其他方式發行后，本公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理國債登記。

第十五條 本公司對證券發行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據其申報的證券登記數據，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統發行（以下稱網上發行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認購結果視為證券發行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據網上發行認購結果，將證券登記到其持有人名下；通過網下發

行的證券，本公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發行人提供的申請材料有誤導致初始登記不實所致的一切法律責任由該證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任；證券發行人申請對證券初始登記結果進行更正的，本公司依據生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續。

第三章變更登記

第一節證券過戶登記

第十七條 證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）。

第十八條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據證券交易的交收結果，辦理集中交易過戶登記。

第十九條 證券因以下原因發生轉讓的，可以辦理非交易過戶登記：

（一）股份協議轉讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈、依法進行的財產分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購；

（七）上市公司回購股份；

（八）上市公司實施股權激勵計劃；

（九）相關法律、行政法規、中國證監會規章及本公司業務規則規定的其他情形。第二十條 股份協議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向本公司提出股份轉讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十一條 當事人因繼承、捐贈、依法進行財產分割（如離婚、分家析產等情形），法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格的，資產承繼人申請辦理過戶登記時，應當向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機構托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機構協助辦理。證券公司等機構受理司法扣劃要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法扣劃當日將協助司法扣劃的相關數據發送本公司,本公司根據證券公司等機構發送的數據辦理過戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機構托管的證券的司法扣劃，由本公司協助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對應的交收日清算交收程序完成后對司法扣劃涉及的持有人名下的證券進行核查，根據核查結果辦理過戶登記手續。

第二十四條 上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實施股權激勵計劃引起的非交易過戶登記按照相關業務規定辦理。

第二節其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結、質押、權證創設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金（以下簡稱ETF）申購或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有人權利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應標識。

債券質押式回購業務涉及的變更登記按本公司相關業務規定辦理。

第二十七條 在證券公司等機構托管的證券的司法凍結，由托管的證券公司等機構協助辦理。證券公司等機構受理司法凍結要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法凍結當日將協助司法凍結的相關數據發送本公司,本公司根據證券公司等機構發送的數據辦理司法凍結登記。

第二十八條 未在證券公司等機構托管的證券的司法凍結，由本公司協助辦理。本公司受理司法凍結要求后，在受理日對應的交收日清算交收程序完成后對司法凍結涉及的持有人名下的證券進行核查，根據核查結果辦理司法凍結登記。

第二十九條 投資者證券質押,應當按照本公司證券質押登記業務相關規定辦理證券質押登記。證券質押合同在質押雙方辦理質押登記后生效。證券一經質押登記，在解除質押登記前不得重復設置質押。已辦理司法凍結登記的證券不得再申請辦理質押登記。

第三十條 權證創設人創設或注銷權證的，本公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。

第三十一條 權證行權期內，本公司根據有效的行權申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。

第三十二條 可轉換公司債券轉股期內，本公司根據有效的轉股申報結果，辦理轉股登記，將相應股份登記到其持有人名下，同時注銷其持有人名下的相應可轉換公司債券。第三十三條 可轉換公司債券發行人向本公司申請辦理可轉換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報，在確認其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉換公司債券予以注銷，并按照本公司有關業務規定辦理資金劃付手續。

第三十四條 申購或贖回ETF份額的，本公司根據有效的申購或贖回申報以及交收結果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，應當辦理進入代辦股份轉讓系統的有關登記手續。

第三十六條 本公司在結清與股票發行人的債權債務或就債權債務問題達成協議后，與股票發行人或其代辦機構簽訂證券登記數據資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關數據和資料移交股票發行人或其代辦機構。

前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有股份數量、股份托管機構、限售情況、司法凍結狀態、質押登記情況、未領現金紅利金額等內容。

第三十七條 股票發行人或其代辦機構未按規定辦理證券交易所市場退出登記手續的，本公司可將其證券登記數據和資料送達該股票發行人或其代辦機構，并由公證機關進行公證，視同該股票發行人證券交易所市場退出登記手續辦理完畢。

第三十八條 股票發行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監會指定報刊上刊登關于終止為股票發行人提供證券交易所市場登記服務的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續參照第三十五條至第三十九條的規定辦理。

第五章證券登記相關服務

第一節證券持有人名冊服務

第四十一條 本公司定期向證券發行人提供證券持有人名冊。

發生證券初始登記、召開股東大會、召開基金持有人大會、權益分派、股權結構發生重大變化、證券交易異常波動等情形時，本公司根據證券發行人的申請提供相應的證券持有人名冊。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊主要內容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數量、證券持有人通訊地址等。如證券發行人還需本公司提供與證券持有人名冊相關的增值服務，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統計后再行提供。

第四十四條 證券發行人可以通過本公司提供的上市公司網絡服務系統、郵寄、現場辦理等方式獲取證券持有人名冊。

第四十五條 證券發行人應當妥善保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規和部門規章許可的范圍內使用。因證券發行人不當使用證券持有人名冊導致的一切法律責任由證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任。

第四十六條 上市公司監事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關公告，向本公司申請獲取其公告的股權登記日的證券持有人名冊。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。

第二節權益派發服務

第四十七條 證券發行人委托本公司派發股份股利及公積金轉增股本，應當向本公司提供派發股份股利及公積金轉增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發行人的申請材料審核通過后，根據其申請派發相應股份。

第四十八條 證券發行人委托本公司派發股票或基金的現金紅利或債券本息，應當向本公司提出申請，并在本公司規定的時間內將用于派發現金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認證券發行人的相應款項到賬后，根據本公司有關業務規定辦理資金劃付手續。

第四十九條 國債派息兌付的，本公司根據財政部關于國債派息兌付的有關規定，辦理本息劃付手續。

第五十條 證券發行人委托本公司派發現金紅利或債券本息，不能在本公司規定期限內劃入相關款項的，應當及時通知本公司，并在中國證監會指定媒體上公告，說明原因。因證券發行人未履行及時通知及公告義務所致的一切法律責任由該證券發行人承擔，本公司不承擔任何責任。

第三節查詢服務

第五十一條 證券發行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網絡服務系統、現場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。

證券持有人通過本公司網絡查詢服務系統獲得的查詢結果不作為其持有證券的法律依據，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動記錄證明，應當按本公司有關業務規定申請辦理。

第五十二條 證券發行人可以向本公司申請查詢關聯人、董事、監事和高級管理人員等知悉內幕信息當事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責，可以向本公司查詢證券登記相關數據和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機關和中國證監會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關數據和資料。

第四節網絡投票服務

第五十六條 本公司設立上市公司股東大會網絡投票系統（以下簡稱網絡投票系統），為上市公司及其股東提供網絡投票服務。

第五十七條 上市公司使用本公司網絡投票系統，應當向本公司提出申請，經本公司審核通過后，可以按照本公司網絡投票業務操作程序的規定辦理股東大會網絡投票業務。第五十八條 上市公司股東通過網絡投票系統進行投票，應當按照本公司投資者身份驗證業務操作程序的規定辦理身份驗證后，方可進行網絡投票。

第五節股份持有人類別標識服務

第五十九條 本公司根據國家有權部門的相關規定，提供有限售條件股份的持有人類別標識服務。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內非國有法人”、“境內自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據證券發行人或持有人的申報，進行必要的形式審核后，加設、變更相應持有人類別標識。證券發行人或持有人申報加設、變更“國家”、“國有法人”標識的，應當提供國有資產監督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設、變更持有人類別標識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標識存在不一致的，本公司有權要求相關證券發行人、持有人重新核定。

第六節其他服務

第六十三條 上市公司股權激勵計劃涉及的證券登記相關服務，按照本公司有關業務規定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務有關的信息、咨詢和培訓服務。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請人應當按照本公司規定的收費標準繳納證券登記及相關服務費用。證券登記及相關服務業務涉及稅收的，按國家有關規定執行。

第六十六條 證券登記申請人違反本規則以及本公司相關業務細則、指引等規定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關服務。

第六十七條 證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關服務過程中，存在違反國家法律、行政法規和部門規章行為的，應當對其行為所產生的后果承擔責任；本公司有權暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關服務。

第六十八條 本規則要求提供的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應當附有經公證的中文譯本。

第六十九條 本規則經中國證監會批準后生效，修訂時亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關服務的規則、細則、指南、指引及通知等，內容與本規則相抵觸的，以本規則為準。

第七十一條 本規則由本公司負責解釋。

第七十二條 本規則自發布之日起實施。

第四篇：《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》

附件

人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法

第一條 為規范人民幣合格境外機構投資者在境內進行證券投資的行為，促進證券市場發展，保護投資者合法權益，根據有關法律和行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機構投資者（以下簡稱人民幣合格投資者），是指經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準的投資額度，運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。

第三條 中國證監會依法對人民幣合格投資者的境內證券投資實施監督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對人民幣合格投資者在境內開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對人民幣合格投資者的投資額度實施管理，人民銀行會同國家外匯局依法對人民幣合格投資者的資金匯出入進行監測和管理。

第四條 人民幣合格投資者開展境內證券投資業務，應當委托具有合格境外機構投資者托管人資格的境內商業銀行負責資產托管業務，委托境內證券公司代理買賣證券。

人民幣合格投資者可以委托境內資產管理機構進行境內證券投資管理。

第五條 申請人民幣合格投資者資格，應當具備下列條件：

（一）財務穩健，資信良好，注冊地、業務資格等符合中國證監會的規定；

（二）公司治理和內部控制有效，從業人員符合所在國家或地區的有關從業資格要求；

（三）經營行為規范，最近3年或者自成立起未受到所在地監管部門的重大處罰；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 中國證監會對人民幣合格投資者的境內證券投資業務資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發證券投資業務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。

第七條 取得境內證券投資業務資格的人民幣合格投資者應當持下列材料向國家外匯局申請投資額度：

（一）申請報告，包括申請人的基本情況、資金來源說明、境內證券投資計劃等；

（二）中國證監會頒發的證券投資業務許可證復印件；

（三）經公證的對境內托管人的授權委托書；

（四）國家外匯局要求提供的其他材料。

國家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請文件之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

第八條 人民幣合格投資者的境內托管人應當履行下列職責：

（一）保管人民幣合格投資者托管的全部資產；

（二）監督人民幣合格投資者的境內證券投資運作；

（三）辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關業務；

（四）按照規定進行國際收支統計申報；

（五）向中國證監會、人民銀行和國家外匯局報送相關業務報告和報表；

（六）中國證監會、人民銀行和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。

第九條 人民幣合格投資者在經批準的投資額度內投資人民幣金融工具，應當遵守相關監管要求。中國證監會和人民銀行可以根據宏觀管理要求和試點發展情況，對總體投資比例和品種做出規定和調整。

人民幣合格投資者投資銀行間債券市場，應當根據人民銀行相關規定辦理。

第十條 人民幣合格投資者開展境內證券投資業務試點，應當遵守中國境內關于持股比例、信息披露等法律法規的規定和其他有關監管規則的要求。

人民幣合格投資者應當按照人民銀行的規定，通過境內托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統報送人民幣資金匯出入等信息。

第十一條

人民幣合格投資者應當按照投資額度管理的有關要求辦理資金匯出入。

人民幣合格投資者可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。第十二條 中國證監會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內托管人、證券公司等機構提供人民幣 合格投資者的有關資料，并進行必要的詢問、檢查。

第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應當在5個工作日內報告中國證監會、人民銀行和國家外匯局：

（一）變更境內托管人；

（二）變更機構負責人；

（三）調整股權結構；

（四）調整注冊資本；

（五）吸收合并其他機構；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；

（七）在境外受到重大處罰；

（八）中國證監會、人民銀行和國家外匯局規定的其他情形。

第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應當重新申領證券投資業務許可證：

（一）變更機構名稱；

（二）被其他機構吸收合并；

（三）中國證監會和國家外匯局認定的其他情形。

重新申領證券投資業務許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續進行證券投資，但中國證監會根據審慎監管原則認定需要暫停的除外。

第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應當將證券投資業務許可證和外匯登記證分別交還發證機關：

（一）取得證券投資業務許可證后1年內未向國家外匯局提出投資額度申請的；

（二）機構解散、進入破產程序或者由接管人接管的；

（三）中國證監會、人民銀行和國家外匯局認定的其他情形。第十六條 人民幣合格投資者及境內托管人在開展境內證券投資業務試點過程中發生違法違規行為的，中國證監會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應的監管措施和行政處罰。

第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》（證監會令第76號）同時廢止。

第五篇：中國證券監督管理委員會關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知

【法規標題】中國證券監督管理委員會關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知

【英文譯本】Notice of China Securities Regulatory Commission on the Relevant Issues Concerning the Measures for the Administration of Securities Investment within the Territory of China by Qualified Foreign Institutional Investors

【發布部門】中國證券監督管理委員會【發文字號】證監基金字[2006]176號

【批準部門】【批準日期】

【發布日期】2006.08.24【實施日期】2006.09.01

【時效性】現行有效【效力級別】部門規范性文件

【法規類別】證券監督管理機構與市場監管【唯一標志】78898

【全文】 【法寶引證碼】CLI.4.78898

中國證券監督管理委員會關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知

（證監基金字[2006]176號）

各境外投資者、托管銀行、證券公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司：

為進一步完善合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者）試點工作，現將實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的有關問題通知如下：

一、申請合格投資者資格的，應當達到下列資產規模等條件：

（一）基金管理機構：經營資產管理業務5年以上，最近一個會計管理的證券資產不少于50億美元；

（二）保險公司：成立5年以上，最近一個會計持有證券資產不少于50億美元；

（三）證券公司：經營證券業務30年以上，實收資本不少于10億美元，最近一個會計管理的證券資產不少于100億美元；

（四）商業銀行：在最近一個會計，總資產在世界排名前100名以內，管理的證券資產不少于100億美元；

（五）其他機構投資者（養老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上，最近一個會計管理或持有的證券資產不少于50億美元。

二、申請合格投資者資格的，應當向中國證監會報送下列申請文件（一份正本和一份副本）：

（一）申請表；

（二）主要負責人員基本情況表；

（三）投資計劃書；

（四）資金來源說明書；

（五）最近3年是否受到監管機構重大處罰的說明；

（六）所在國家或地區核發的營業執照（復印件）；

（七）所在國家或地區監管機構核發的金融業務許可證（復印件）；

（八）公司章程（復印件）；

（九）與托管人簽訂的托管協議草案；

（十）最近3年經審計的財務報表；

（十一）中國證監會要求的其他文件。

前款規定的文件，由申請人的法定代表人（法定代表人是指經申請人董事會授權或按申請人公司章程規定或者符合申請人所在國家或者地區法律規定，可以代表申請人辦理合格投資者境內證券投資管理有關事宜的自然人，如董事會主席或者首席執行官等）的授權代表簽署的，應當出具該法定代表人對其授權代表的授權委托書。

該授權委托書以及第一款規定的第（六）、（七）、（八）項文件須經申請人所在國家或地區法定認可的公證機構或律師出具公證書，或經中華人民共和國駐該國的使、領館認證。第一款規定的第（三）、（四）、（五）項文件凡用外文書寫的，應當附有中文譯本。

申請人應當在人民幣特殊賬戶開立后5個工作日內向證監會報送正式托管協議。

三、合格投資者證券投資業務許可證長期有效，法律法規或者中國證監會另有規定以及中國證監會依法取消其證券投資業務許可證的除外。

四、申請合格投資者托管人資格的，應向中國證監會報送下列文件（一份正本和一份副本）：

（一）申請表（附件3）；

（二）托管人資格申請書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）；

（三）中國銀監會同意申請人開辦合格投資者境內證券投資托管業務的批復（復印件）；

（四）金融業務許可證副本（復印件）及營業執照副本（復印件）；

（五）實收資本證明文件；

（六）境內托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）；

（七）有關托管業務的管理制度（主要包括托管業務管理辦法、內部風險控制制度、崗位職責與操作規程、員工行為規范、會計核算辦法以及信息系統管理制度等）；

（八）擁有高效、快速、安全、可靠技術系統的說明及有關證明；

（九）中國證監會、國家外匯局根據審慎監管原則要求的其他文件。

五、合格投資者托管人出現下列情形之一的，須予以更換：

（一）合格投資者有充分理由認為更換托管人更符合其利益的；

（二）中國證監會、國家外匯局根據審慎監管原則，認定托管人不能繼續履行托管人職責的。

新任托管人、原任托管人應當在原任托管人退任后3個工作日內將有關情況報中國證監會、國家外匯局備案。

六、合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算公司）申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。

合格投資者應當按照中國結算公司的業務規則，開立和使用證券賬戶，并對其開立的證券賬戶負管理責任。

七、合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產管理服務的，應當開立名義持有人賬戶。合格投資者應按要求報告名義持有人賬戶內權益擁有人的投資情況（附件4）。

八、合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設置為“合格投資者＋基金（或保險資金等）”。賬戶資產屬“基金（保險資金等）”所有，獨立于合格投資者和托管人。

九、合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于下列人民幣金融工具：

（一）在證券交易所掛牌交易的股票；

（二）在證券交易所掛牌交易的債券；

（三）證券投資基金；

（四）在證券交易所掛牌交易的權證；

（五）中國證監會允許的其他金融工具。

合格投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

十、境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

（一）單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%；

（二）所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。

境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。

十一、境外投資者的境內證券投資達到信息披露要求的，作為信息披露義務人，應通過合格投資者向交易所提交信息披露內容。合格投資者有義務確保其名下的境外投資者嚴格履行信息披露的有關規定。

十二、合格投資者可以自行或委托托管人、境內證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權利。

十三、合格投資者行使股東權利時，應向上市公司出示下列證明文件：

（一）合格投資者證券投資業務許可證原件或者復印件；

（二）證券賬戶卡原件或復印件；

（三）具體權利行使人的身份證明；

（四）若合格投資者授權他人行使股東權利的，除上述材料外，還應提供授權代表簽字的授權委托書（合格投資者授權其名下境外投資者行使股東權利的，應提供相應的經合格投資者授權代表簽字的持股說明）。

十四、合格投資者作為名義持有人，可以根據其名下境外投資者的持股進行部分或分拆投票。

十五、每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易。

十六、本通知自2006年9月1日起施行。

中國證券監督管理委員會

二○○六年八月二十四日

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