第一篇：證券登記結(jié)算用語(yǔ)的含義（精選）

證券登記結(jié)算用語(yǔ)的含義

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券登記結(jié)算辦法》“第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱(chēng)證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。”以下是該辦法關(guān)于證券登記結(jié)算用語(yǔ)的含義。

登記：指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)接受證券發(fā)行人（指企業(yè)）的委托，通過(guò)設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。

托管：指證券公司（交易中心承擔(dān)其角色）接受客戶(hù)（指合規(guī)投資者）委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)接受證券公司（交易中心承擔(dān)其角色）委托，集中保管證券公司的客戶(hù)證券（指合規(guī)投資者）和自有證券（交易中心不是券商此不適用），并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

結(jié)算，是指清算和交收。

清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。

貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)與結(jié)算參與人（交易中心承擔(dān)其職責(zé)）在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。

第二篇：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

根據(jù)證券法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有如下七項(xiàng)職能：

1、證券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立

這是投資者的證券交易專(zhuān)門(mén)設(shè)立的，而且是必須設(shè)立。證券帳戶(hù)可以記錄投資者所持有的證券種類(lèi)和數(shù)量，結(jié)算帳戶(hù)的作用在于證券交易中為買(mǎi)賣(mài)雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶(hù)之后，它們兩者就建立了一種服務(wù)的關(guān)系。這樣一來(lái)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以為證券公司提供證券交易的有關(guān)服務(wù)了。除了國(guó)家法律、法規(guī)禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶(hù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任，也有義務(wù)經(jīng)審核后，發(fā)給證券賬戶(hù)卡。

2、證券的托管和過(guò)戶(hù)

托管就是證券持有人將其所持有的證券委托給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來(lái)保管，以便于交易結(jié)算，也比較安全。過(guò)戶(hù)就是根據(jù)證券交易清算交收的結(jié)果，將證券持有人持有證券的數(shù)量和金額的具體情況記錄下來(lái)。過(guò)戶(hù)所用的形式是將一個(gè)所有者帳戶(hù)上的證券轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者帳戶(hù)上，這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所經(jīng)辦的一種股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)移。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)在接受了客戶(hù)的委托之后，對(duì)客戶(hù)的股票、公司債券等進(jìn)行托管，并且根據(jù)客戶(hù)的委托，負(fù)責(zé)對(duì)股票和公司債券進(jìn)行過(guò)戶(hù)登記。

3、證券持有人名冊(cè)登記

證券持有人，說(shuō)的是某一股票、公司債券以及國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他可交易的債券持有者。這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)的登記，它是根據(jù)

證券交易中結(jié)算、交收、過(guò)戶(hù)的結(jié)果進(jìn)行的，這種登記是確定了投資者的權(quán)利，并形成了證券持有人名冊(cè)。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

證券交易所上市證券的清算，是指對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)上市交易證券的數(shù)量和價(jià)款金額的交割數(shù)量，分別對(duì)沖抵消，然后通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交割凈差額證券以及價(jià)款，這樣可以減少證券和價(jià)款的交割數(shù)量和次數(shù)，使證券交易更經(jīng)濟(jì)、便利。證券交易的交收，是指證券交易的賣(mài)方將自己的證券交付買(mǎi)方，而證券的買(mǎi)方在收到證券的同時(shí)，將證券的價(jià)款交付給賣(mài)方的行為，其中的交收包括交收地點(diǎn)、交收時(shí)間和交收方式等。

在現(xiàn)代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶(hù)證券交易的清算與交收。證券交易所上市證券交易的清算和交收就是在實(shí)際履行交易雙方的責(zé)任，完成一方交付證券，另一方支付價(jià)款的過(guò)程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開(kāi)始并繼續(xù)。

5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

其中，發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行證券的政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司、非公司制企業(yè)等。證券權(quán)益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等。

證券在發(fā)行并上市交易之后，就會(huì)不受發(fā)行人掌控的在投資者之間流動(dòng)，而且發(fā)行人很難知道哪些人持有證券及持有的比例。這樣一來(lái)，發(fā)行人要向股東派發(fā)權(quán)益，或者向債權(quán)人支付利息就會(huì)變得很復(fù)雜、困難。這時(shí)，發(fā)行人一般會(huì)采用的最好的辦法就是委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券持有人登記名冊(cè)派發(fā)，它可以做到準(zhǔn)確、便捷，有利于保護(hù)投資者利益。

6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)

辦理查詢(xún)時(shí)有一個(gè)限定，就是與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)，其中，上述業(yè)務(wù)指的是證券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立，證券的托管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊(cè)登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益等。這

樣一來(lái)，它也可以說(shuō)是相關(guān)業(yè)務(wù)的一種延伸。

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

除了上述六項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還會(huì)有一些是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以提供的服務(wù)，但它需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第三篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知

各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱(chēng)證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶(hù)的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見(jiàn)，并按其意見(jiàn)辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。前款所稱(chēng)證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱(chēng)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書(shū)面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱(chēng)、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

第二章初始登記

第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企

業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）股票登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）承銷(xiāo)協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

（五）通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱(chēng)網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶(hù)號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類(lèi)別；

（七）公開(kāi)發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)文件；

（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；

（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書(shū)；

（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（五）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）權(quán)證登記申請(qǐng)；

（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）基金登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）債券登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)家有權(quán)部門(mén)關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門(mén)關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或場(chǎng)外合同分銷(xiāo)后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理國(guó)債登記。

第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱(chēng)網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)

行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

第三章變更登記

第一節(jié)證券過(guò)戶(hù)登記

第十七條 證券過(guò)戶(hù)登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集中交易過(guò)戶(hù)登記）和非集中交易過(guò)戶(hù)登記（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非交易過(guò)戶(hù)登記）。

第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶(hù)登記。

第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過(guò)戶(hù)登記：

（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購(gòu)；

（七）上市公司回購(gòu)股份；

（八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶(hù)登記證明文件。

第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對(duì)過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶(hù)登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶(hù)登記。

第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。

第二十四條 上市公司的收購(gòu)、上市公司回購(gòu)股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過(guò)戶(hù)登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二節(jié)其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷(xiāo)、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ETF）申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。

第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。

第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。

第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。

第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時(shí)注銷(xiāo)其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶(hù)后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷(xiāo)，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第三十四條 申購(gòu)或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

前款所稱(chēng)持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。

第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。

第五章證券登記相關(guān)服務(wù)

第一節(jié)證券持有人名冊(cè)服務(wù)

第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)。

發(fā)生證券初始登記、召開(kāi)股東大會(huì)、召開(kāi)基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè)。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶(hù)持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。

第四十四條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。

第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊(cè)用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。

第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)

第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份。

第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶(hù)；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第四十九條 國(guó)債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。

第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三節(jié)查詢(xún)服務(wù)

第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢(xún)證券登記信息。

證券持有人通過(guò)本公司網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢(xún)結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。

第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢(xún)關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢(xún)持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢(xún)證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢(xún)證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)

第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

第五節(jié)股份持有人類(lèi)別標(biāo)識(shí)服務(wù)

第五十九條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類(lèi)別標(biāo)識(shí)服務(wù)。

第六十條 前條所稱(chēng)持有人類(lèi)別包括“國(guó)家”、“國(guó)有法人”、“境內(nèi)非國(guó)有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類(lèi)別標(biāo)識(shí)。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶(hù)為單位加設(shè)、變更持有人類(lèi)別標(biāo)識(shí)。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶(hù)且持有人類(lèi)別標(biāo)識(shí)存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。

第六節(jié)其他服務(wù)

第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫停或終止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十七條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中，存在違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫停或終止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。

第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：C09004我國(guó)證券登記結(jié)算體系及管理規(guī)則100分

C09004我國(guó)證券登記結(jié)算體系及管理規(guī)則100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.在我國(guó)，證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方是（）。A.商業(yè)銀行 B.證券交易所 C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.我國(guó)證券登記模式是（）。A.直接登記模式 B.間接登記模式

C.“直接登記為主、間接登記為輔” D.“間接登記為主、直接登記為輔” 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 3.我國(guó)證券的清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為（）。A.證券賬戶(hù)管理 B.證券登記 C.證券存管 D.證券結(jié)算 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 4.我國(guó)人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)為（）。A.“A股賬戶(hù)” B.“B股賬戶(hù)” C.“H股賬戶(hù)” D.“S股賬戶(hù)” 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 5.股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理（）手續(xù)。A.初始登記 B.股份登記 C.變更登記 D.退出登記 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 6.證券公司接受客戶(hù)委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為是（）。A.證券保管 B.證券存管 C.證券委托 D.證券托管 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

二、多項(xiàng)選擇題

7.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.合法性 B.安全性 C.真實(shí)性 D.收益性 您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 8.證券公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格后，需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.證券交收賬戶(hù) B.結(jié)算保證金賬戶(hù) C.資金交收賬戶(hù) D.資金存款賬戶(hù) 您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 9.目前，我國(guó)采取的證券滾動(dòng)交收周期有（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 10.我國(guó)《證券登記結(jié)算管理辦法》對(duì)“托管”與“存管”進(jìn)行了界定，明確了（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.證券公司“存管”客戶(hù)證券 B.證券公司“托管”客戶(hù)證券

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)“存管”證券公司自有和客戶(hù)證券 D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)“托管”證券公司自有和客戶(hù)證券 您的答案：B,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

三、判斷題

11.證券清算的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.在我國(guó)，證券交易所負(fù)責(zé)為投資者開(kāi)立和管理證券賬戶(hù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為上市公司提供證券的登記服務(wù)，為證券交易提供結(jié)算服務(wù)。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 13.證券結(jié)算通過(guò)貨銀對(duì)付方式，實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 14.在我國(guó)，投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失后，可選擇補(bǔ)辦原號(hào)或更換新號(hào)的證券賬戶(hù)卡。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 15.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶(hù)證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶(hù)證券和自有證券。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第五篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“結(jié)算銀行資格”）和證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理，保障結(jié)算資金劃撥效率與結(jié)算資金的安全，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 商業(yè)銀行申請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）結(jié)算銀行資格，以及結(jié)算銀行辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)包括結(jié)算備付金專(zhuān)用存款賬戶(hù)涉及的資金業(yè)務(wù)、新股發(fā)行驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)涉及的資金業(yè)務(wù)、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)涉及的資金業(yè)務(wù)，以及經(jīng)本公司批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第二章 結(jié)算銀行資格

第四條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件:

（一）建立完善的內(nèi)部控制制度，符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)商業(yè)銀行資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等規(guī)定；

（二）總資產(chǎn)在4000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在150億元人民幣以上，最近三個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利；

（三）分支機(jī)構(gòu)在200個(gè)以上，且在北京、上海、深圳三個(gè)城市中均各有一家可以辦理結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；

（四）擁有全國(guó)范圍內(nèi)的本行系統(tǒng)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，本行系統(tǒng)內(nèi)證券資金的匯劃可實(shí)時(shí)到賬；

（五）設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，配備足夠的熟悉該業(yè)務(wù)的工作人員以及相關(guān)技術(shù)設(shè)備和通訊設(shè)施；

（六）制定證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）與十家以上本公司結(jié)算參與人開(kāi)展客戶(hù)交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)；

（八）符合本公司認(rèn)定的其他條件。

第五條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格時(shí)，須提交以下文件（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：

（一）申請(qǐng)表（申請(qǐng)表格式見(jiàn)附件1）；

（二）基本情況報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：商業(yè)銀行對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等相關(guān)要求的遵守情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布及營(yíng)業(yè)狀況，機(jī)構(gòu)及人員安排，資金匯劃系統(tǒng)情況，內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，技術(shù)及通信設(shè)施等；

（三）最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正本復(fù)印件；

（四）《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（五）最近三年的審計(jì)報(bào)告；

（六）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）企業(yè)法人的授權(quán)書(shū)（授權(quán)書(shū)格式見(jiàn)附件2）及經(jīng)辦人員的身份證明文件；

（八）與十家以上結(jié)算參與人存在客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)合作關(guān)系的聲明（聲明格式見(jiàn)附件3）；

（九）本公司要求提供的其他文件。

第六條 申請(qǐng)人提交了本辦法規(guī)定的全部申請(qǐng)材料后，本公司將進(jìn)行審核，做出是否核準(zhǔn)其結(jié)算銀行資格的決定，并將審核結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。

核準(zhǔn)申請(qǐng)人結(jié)算銀行資格的，本公司將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站公告。

第七條 結(jié)算銀行應(yīng)指定一名結(jié)算銀行代表。結(jié)算銀行代表是結(jié)算銀行與本公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的指定負(fù)責(zé)人，由證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。結(jié)算銀行上海、深圳分行均應(yīng)指定一名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)與本公司進(jìn)行聯(lián)系。

結(jié)算銀行應(yīng)將結(jié)算銀行代表和上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、通訊方式等信息報(bào)本公司備案，其中上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)信息應(yīng)同時(shí)分別報(bào)本公司上海、深圳分公司備案。如上述信息發(fā)生變更，結(jié)算銀行應(yīng)提前五個(gè)工作日書(shū)面通知本公司，重新報(bào)備。

第八條 結(jié)算銀行在從事證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)前，必須就證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)與本公司簽訂協(xié)議。第三章 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 業(yè)務(wù)要求及管理

第九條 本公司發(fā)布或修訂與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，將通過(guò)書(shū)面形式及其他形式告知結(jié)算銀行。結(jié)算銀行須遵守本公司發(fā)布或修訂的與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；無(wú)法遵守的，可以在業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布后十五個(gè)工作日內(nèi)向本公司申請(qǐng)終止有關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十條 根據(jù)本公司的申請(qǐng)，結(jié)算銀行為本公司開(kāi)立結(jié)算備付金等專(zhuān)用存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資金結(jié)算賬戶(hù)”），賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。結(jié)算銀行負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

第十一條 結(jié)算銀行應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照與本公司協(xié)商確定的存款利率向本公司資金結(jié)算賬戶(hù)支付利息。存款利率的調(diào)整按雙方協(xié)議約定辦理。

第十二條 經(jīng)本公司申請(qǐng)，當(dāng)本公司的證券資金結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)流動(dòng)性等需求時(shí)，結(jié)算銀行應(yīng)給予相應(yīng)的資金支持。

第十三條 結(jié)算銀行應(yīng)拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保本公司存放的證券交易結(jié)算資金的安全。第十四條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)： 當(dāng)有款項(xiàng)劃入本公司資金結(jié)算賬戶(hù)的，結(jié)算銀行應(yīng)在資金到賬后立即記入本公司賬戶(hù)，并實(shí)時(shí)通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)或書(shū)面?zhèn)髡鎸⑹湛钚畔⑼ㄖ竟尽５谑鍡l 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)：

結(jié)算銀行應(yīng)按照本公司通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或書(shū)面劃款指令辦理劃款業(yè)務(wù)：

（一）對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶(hù)的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后一小時(shí)內(nèi)將資金匯劃至本公司指定的結(jié)算參與人預(yù)留收款賬戶(hù)；

（二）對(duì)于跨行的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)在當(dāng)日到達(dá)本公司指定的收款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行；

（三）本公司在同一結(jié)算銀行開(kāi)立的不同賬戶(hù)之間的資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)實(shí)時(shí)到賬。

第十六條 結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)和網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)中的資金進(jìn)行驗(yàn)證。

第十七條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定與本公司進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)：

（一）每日證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)終了后進(jìn)行對(duì)賬，并根據(jù)本公司的需要及時(shí)對(duì)賬；

（二）在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，本公司可隨時(shí)查詢(xún)?cè)诮Y(jié)算銀行的資金結(jié)算賬戶(hù)的余額及變動(dòng)情況，結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢(xún)結(jié)果；

（三）在業(yè)務(wù)發(fā)生后的次一工作日上午十時(shí)前，結(jié)算銀行應(yīng)將本公司進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證送到本公司；

（四）結(jié)算銀行應(yīng)按本公司的要求提供資金結(jié)算賬戶(hù)的對(duì)賬單。

第十八條 結(jié)算銀行應(yīng)保證本公司對(duì)資金結(jié)算賬戶(hù)資金的及時(shí)、準(zhǔn)確、安全調(diào)度，并應(yīng)對(duì)證券結(jié)算資金動(dòng)態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。第十九條 結(jié)算銀行應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的流程及本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)則、要求。本公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，結(jié)算銀行應(yīng)積極派員參加。

第二十條 結(jié)算銀行應(yīng)按本公司要求建立和維護(hù)滿足結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)要求的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、備份系統(tǒng)及其他輔助技術(shù)設(shè)備。數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通訊應(yīng)使用專(zhuān)用線路。

第二十一條 結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)應(yīng)采用基于國(guó)家密碼管理委員會(huì)認(rèn)證的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。

本公司與結(jié)算銀行均承認(rèn)在結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中加密和數(shù)字簽名的信息是真實(shí)有效且不可否認(rèn)的。

結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的密鑰嚴(yán)格管理，定期更新，不得泄露。

第二十二條 除有特別規(guī)定外，數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)產(chǎn)生的相關(guān)業(yè)務(wù)憑證即為會(huì)計(jì)憑證，本公司及結(jié)算銀行雙方不再提供書(shū)面憑證。

第二十三條 本公司與結(jié)算銀行均應(yīng)安排技術(shù)人員定期檢測(cè)、維護(hù)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中屬于自己管理的部分，保障證券資金的匯路暢通和數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。第二十四條 結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實(shí)行備份。

結(jié)算銀行應(yīng)定期將備份數(shù)據(jù)復(fù)制到可長(zhǎng)期保存的存儲(chǔ)介質(zhì)上，并作為重要憑證保存二十年。第二節(jié) 應(yīng)急處理

第二十五條 任何一方發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并積極采取行動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救。

第二十六條 一旦數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)生故障，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)立即通知對(duì)方，雙方應(yīng)各自對(duì)自己管理的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)部分進(jìn)行檢查并配合對(duì)方進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，立即啟動(dòng)采取傳真方式或?qū)Ｈ伺軉蔚葢?yīng)急處理措施，保證證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。

第二十七條 結(jié)算銀行的資金實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)一旦出現(xiàn)故障，結(jié)算銀行應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)有效的應(yīng)急補(bǔ)救措施，保證資金匯劃順利進(jìn)行。

第二十八條 在處理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)過(guò)程中，如有不可抗力事件導(dǎo)致證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)不能進(jìn)行或遲延進(jìn)行，結(jié)算銀行應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生時(shí)起一小時(shí)內(nèi)通知本公司。第四章 常規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十九條 結(jié)算銀行應(yīng)在每年三月三十一日前向本公司提交其上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。

總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：該結(jié)算銀行上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量，證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的服務(wù)情況、技術(shù)支持情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況等。

第三十條 本公司對(duì)結(jié)算銀行是否繼續(xù)符合本辦法規(guī)定的結(jié)算銀行條件進(jìn)行檢查，或根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查。

第三十一條 本公司對(duì)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行考評(píng)，綜合考核其開(kāi)展證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性與準(zhǔn)確性。考評(píng)方式可以為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合。考核內(nèi)容主要包括：

（一）結(jié)算銀行是否持續(xù)符合資格條件，包括：其資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等是否符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)及盈利狀況，分支機(jī)構(gòu)情況，資金匯劃系統(tǒng)的安全性及效率，機(jī)構(gòu)及人員安排，內(nèi)部控制制度、操作流程、應(yīng)急預(yù)案的制定情況，開(kāi)展客戶(hù)交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)情況等；

（二）結(jié)算銀行遵守本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，包括：資金劃撥、驗(yàn)資、賬務(wù)核對(duì)、頭寸調(diào)度等業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，對(duì)本公司各類(lèi)書(shū)面業(yè)務(wù)聯(lián)系單的反饋速度及質(zhì)量情況，發(fā)生業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)故障等風(fēng)險(xiǎn)事故的次數(shù)，應(yīng)急處理的時(shí)效性和有效性等；

（三）其他情況，包括：結(jié)算參與機(jī)構(gòu)對(duì)于結(jié)算銀行的評(píng)價(jià)，配合結(jié)算公司進(jìn)行調(diào)研、檢查、考評(píng)的積極程度等。

考評(píng)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)檔次。考評(píng)結(jié)束后，本公司將考評(píng)結(jié)果通知該結(jié)算銀行。

本公司在安排各個(gè)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理時(shí)，參考考評(píng)結(jié)果。

第三十二條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施：

（一）違反與本公司簽訂的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的協(xié)議或本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的任何規(guī)定；

（二）因違反相關(guān)協(xié)議或規(guī)定，導(dǎo)致結(jié)算參與機(jī)構(gòu)發(fā)生透支、新股申購(gòu)無(wú)效、新股發(fā)行驗(yàn)資無(wú)法進(jìn)行等事故；

（三）發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，未立即通知本公司；

（四）未能確保結(jié)算資金的安全，致使其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃；

（五）最近一個(gè)會(huì)計(jì)發(fā)生虧損；

（六）不符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)的要求；

（七）不配合本公司對(duì)結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年檢或不定期檢查，不按要求提交上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料；

（八）結(jié)算參與人普遍反映結(jié)算銀行服務(wù)質(zhì)量不高；

（九）本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十）本公司認(rèn)定的其他情況。

第三十三條 結(jié)算銀行出現(xiàn)上條規(guī)定的情況的，本公司將根據(jù)情節(jié)輕重程度采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施：

（一）口頭警告；

（二）書(shū)面警示；

（三）責(zé)令整改；

（四）約見(jiàn)結(jié)算銀行代表和業(yè)務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話；

（五）公開(kāi)譴責(zé)；

（六）不接受本公司新增的結(jié)算參與人選擇該銀行的賬戶(hù)作為結(jié)算備付金賬戶(hù)的指定收款賬戶(hù)，同時(shí)建議現(xiàn)有的結(jié)算參與人選擇其他銀行的賬戶(hù)作為結(jié)算備付金賬戶(hù)的指定收款賬戶(hù)；

（七）暫停使用本公司在該行的驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)開(kāi)展驗(yàn)資業(yè)務(wù)；

（八）暫停使用本公司在該行的網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)開(kāi)展網(wǎng)下發(fā)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

（九）暫不授予該行新的結(jié)算業(yè)務(wù)資格；

（十）暫停該商業(yè)銀行的全部證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

（十一）向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告；

（十二）本公司認(rèn)為必要的其他措施。

第三十四條 本公司認(rèn)為結(jié)算銀行整改有效、重新具備正常開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)能力的，將停止采取上條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)其恢復(fù)正常管理。

第三十五條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可終止其結(jié)算銀行資格：

（一）申請(qǐng)終止其結(jié)算銀行資格；

（二）被依法撤銷(xiāo)、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位；

（四）總資本、凈資本、分支機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)及人員安排等不再滿足結(jié)算銀行資格條件；

（五）最近兩個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)發(fā)生虧損；

（六）考評(píng)結(jié)果不合格；

（七）本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（八）本公司認(rèn)定的其他情況。

第三十六條 當(dāng)本公司決定終止商業(yè)銀行的結(jié)算銀行資格時(shí)，本公司將提前五個(gè)工作日向該商業(yè)銀行發(fā)出終止通知，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站上公告。結(jié)算銀行資格終止不影響該商業(yè)銀行與本公司已經(jīng)存在的法律關(guān)系，本公司有權(quán)依法與該商業(yè)銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。第五章 附則

第三十七條 對(duì)在與本公司進(jìn)行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的過(guò)程中，商業(yè)銀行接觸到的與本公司有關(guān)的任何非公開(kāi)信息，包括但不限于資金結(jié)算賬戶(hù)、結(jié)算資金等方面的信息，除依法向有權(quán)機(jī)關(guān)披露外，結(jié)算銀行均應(yīng)嚴(yán)守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何無(wú)關(guān)的第三人披露。

第三十八條 在本辦法中下列概念的含義是：

（一）結(jié)算銀行是指取得本公司授予的可辦理人民幣普通股票（A股）等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格，為本公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。

（二）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)是指結(jié)算銀行為本公司開(kāi)立結(jié)算備付金等專(zhuān)用存款賬戶(hù)，并受本公司委托辦理證券交易結(jié)算資金的收款、劃撥、保管等業(yè)務(wù)。

（三）數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)是指能夠滿足本公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)要求的電子數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。第三十九條 對(duì)于業(yè)務(wù)范圍僅限于為所托管QFII辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的QFII結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。

第四十條 對(duì)于辦理人民幣特種股票（B股）資金結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。第四十一條 本辦法由本公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十二條 本辦法自二○一○年一月一日起實(shí)施。