第一篇：信息系統缺陷管理工作總結及建議

信息系統缺陷管理工作總結及建議

缺陷管理是信息系統管理的一個重要組成部分，信息系統存在缺陷的多少，直接反映出信息系統健康水平和檢修質量的高低。為了有效地控制所管轄信息系統的缺陷，把信息系統治理得更好，以確保安全生產，在嚴格按照《XX公司信息設備缺陷管理暫行規定》的要求，認真貫徹落實信息系統缺陷管理工作的基礎上，對公司信息系統缺陷管理方式方法進行總結。

1.建立新的信息系統缺陷管理理念。公司在以前信息系統缺陷管理方法的基礎上，把信息系統缺陷分析和統計細化到每個班組、每個崗位，開展專業性的缺陷分析和統計，旨在把公司的信息系統缺陷管理以信息系統發生的缺陷及時消除為最大的滿足和目的，引導到以控制信息系統缺陷的發生、最大限度地減少缺陷并及時消除缺陷，尋求從根上治理信息系統的管理方法，轉變信息運維人員缺陷管理理念，從被動處理到主動管理，實現信息系統缺陷的前瞻性、預控性管理。

2.制定切合實際的缺陷管理規章制度及臺賬記錄，使缺陷管理做到有據可依、有跡可詢。結合公司信息系統缺陷管理相關要求，積極組織專業技術人員編撰《信息系統缺陷管理制度》及《信息系統應急處理預案》，并建立相應的缺陷臺賬及記錄，從發現、上報、分析、處理等環節對缺陷進行閉環管理，力爭達到高效、及時、快速的缺陷管理水平。

3.定期組織缺陷分析與討論活動。定期在班組內對本班以前所發生的各類缺陷作為技術培訓的課題進行學習和討論，以提高每個人實際解決問題和分析問題的能力，積累實際經驗，達到了提高每個人實際解決問題和分析問題能力的目的。

4.結合信息運維系統，不斷完善缺陷管理工作。根據公司缺陷管理工作要求，積極申報運維人員系統賬號、組織系統應用學習等工作，并依照公司缺陷管理流程對缺陷管理工作中存在的問題進行了修正完善，切實保證能夠按照公司統一部署，將缺陷管理工作納入信息系統，實現缺陷管理的可控、能控、在控。

5.工作建議： 5.1 按照公司相關文件精神，信息運維系統將成為信息運維工作中的常規性應用系統，因此建議公司能夠及時組織所有信息運維人員進行有針對性的系統應用培訓，從而達到短時間內將該系統充分應用的目的。

5.2 建議下發統一、標準的缺陷管理流程及操作手冊，并明確公司所轄信息系統、信息設備的調度、處理權限。

第二篇：供電所缺陷管理

為了加強對10KV線路、混變臺區和400V線路的維護管理，規范供電所10KV線路、400V線路維護管理費（以下簡稱兩費）使用，確保公司供電設施的健康運行，進一步提高供電可靠性，為客戶提供更加優質、規范的服務，特制定本辦法。

一、維護管理的范圍、內容及標準

（一）10KV線路維護管理

1、維護管理范圍：

（1）、變電站圍墻外第一基桿至線路終端。

（2）、分支線從T接點到配電臺區接火桿。

（3）、線路、臺區資產屬客戶的由產權所有者負責維護供電所負責、指導管理。

（4）、線路、臺區資產屬客戶，與供電所簽訂代維護協議的由供電所負責維護。

2、維護管理內容：

（1）、10KV線路及其所屬的所有電力設施一律由供電所進行維護管理。具體內容為：桿塔、導線、拉線、橫擔、金具、零克、避雷器、各類斷路器、隔離開關、電容器等電力設施的維護管理工作。

（2）、電力設施維護管理包括日巡、夜巡、特殊巡視和故障巡視，登桿檢查、噴桿號、線路清障及修砍樹木等；設備定期進行定級和評價；發現和處理上述設備缺陷，并有詳細和符合實際的設備臺賬和記錄。

（3）、10KV線路新建或改造（包括更換設備），由供電所提出申請，市場營銷部負責協調組織實施。

（4）、10KV線路、臺區資產屬客戶的維護內容按代維護協議執行。

3、維護管理標準及要求：

（1）、10KV線路供電可靠率≥99%。（客戶年平均停電時間不大于87.6小時）。

（2）、所維護的線路不發生因安全距離不夠所造成的人身傷害事故和倒桿、斷線及設備損壞事故。

（3）、按規定對線路進行定期巡視。每月對所維護的線路進行一次正常日巡；每季季末對線路進行一次夜巡。

（4）、根據實際情況對線路進行特殊性巡視和故障性巡視。在氣候惡劣（如大風雨、暴雨、復冰等）和其它特殊情況外，對線路的全部或部分進行巡視或檢查；當線路發生接地、跳閘和異常情況時，接到調度命令后，應迅速組織人員對該線路及其連接的高壓客戶設備進行全面細致檢查，直至查出故障點為止，并把結果報告調度。

采用柱上開關或其他設備分段選擇故障段，部分線路恢復送電時，對于分支線路的故障地點和原因及送電時間必須報告調度。

（5）、及時修砍線路下的樹木和清除其它影響線路正常運行的障礙物，一時難以處理的，要下發事故隱患通知書。

（6）、每季對所管轄的線路進行一次設備定級評價，建立設備評級檔案和設備缺陷檔案。

（7）、建立設備缺陷檔案，加強設備缺陷管理，按輕、重、緩、急處理缺陷，提高設備的健康水平，保障電力線路安全運行。缺陷按一般缺陷、重大缺陷、緊急缺陷來分類管理。維護人員應將發現的缺陷及時詳細記入缺陷記錄內，并提出處理意見，緊急缺陷應立即向領導匯報，及時處理。

（8）、作好設備標志管理。配電線路及其設備應有明顯的配電線路名稱和桿塔編號標志。

（9）、按規定健全和完善線路的各種檔案資料和記錄，檔案資料符合實際，記錄填寫如實、規范整齊。

（二）、400V線路維護管理

1、維護管理范圍：

高壓側分界點定在配變接火桿接火點以下（不含變壓器計量箱）止400V線路主干線及分支線路的供電、配電設備的維護管理。

2、維護管理內容

（1）、在配電臺區維護管理范圍內的所有電力設施一律由供電所組織供電班進行維護。具體內容為：零克、避雷器的更換；配變滲油、漏油、加油、噴漆；接地網搖測、整修；觸電保護器、交流接觸器、指示儀表、各種保險以及配電進出線和電容器等所有設備的修復、更換。

（2）、因負荷發展變化，需要更換配電變壓器以及調整更換相應的配電盤、電容柜、進出線等由供電所提出申請，由市場營銷部負責組織實施。

3、維護管理標準及要求

（1）、不發生低壓電網責任觸電事故和主要設備損壞事故。

（2）、漏電保護器運行率達到100%；每周對保護器檢查試跳一次，以試跳記錄為準。

（3）、供電所組織供電班對低壓架空線路每月巡視一次；對地埋線每半年巡視檢查一次；對變壓器和臺區每周巡視一次；對以上線路設備每季進行一次巡視，以巡視檢查記錄為準。

（4）、根據實際情況進行特殊巡視、故障巡視，遇大風雨、冰雹、雨、霧、洪水等惡劣天氣必須進行特殊巡視，對危及安全的線路和設備應采取暫停供電的應急措施。

（5）、每季對所管轄的線路進行一次設備定級評價，建立設備評級檔案和設備缺陷檔案。

（6）、及時修砍線路下的樹木和清除其它影響線路正常運行的障礙物，一時難以處理的，要下發事故隱患通知書。

（7）、建立設備缺陷檔案加強設備缺陷管理，按輕、重、緩、急處理缺陷，提高設備的健康水平，保障電力線路安全運行。缺陷按一般缺陷、重大缺陷、緊急缺陷來分類管理。維護人員應將發現的缺陷，及時詳細記入缺陷記錄內，并提出處理意見書，緊急缺陷應立即向領導匯報，及時處理。

（8）、加強設備安全標志管理。三相四線低壓線路的相別應分別以黃、綠、紅和淡蘭色相色表示，并在下

列地點表明相色：

（a）配電室外第一基電桿；

（b）線路分支干線和分支線的第一基電桿；

（c）線路轉角桿；

（d）線路干線、分支干線和分支線的末基電桿；

（e）電纜或地埋線的進出線端部。

（9）、按規定健全和完善線路的各種檔案資料和記錄，檔案資料符合實際，記錄填寫如實、規范整齊。

二、兩費的管理與使用

兩費的使用管理是一項重要管理工作，兩費使用情況直接關系到供電線路的安全運行。因此，科學管理、合理使用兩費，對供電線路、設備要切實維護到位，提高配電線路、設備的健康水平。

（一）、兩費的核定標準1、10千伏配電線路維護費用按線路長度進行計算，即：20元/月●KM，由市場營銷部按月造表，經主管領導批準后，由資本運營部列入到供電所線路維護專用賬戶。

2、產權屬客戶并與公司簽訂代維護協議的10KV線路維護費按0.01元/KWH標準收取，供電所逐月與電費一并收取全額上交公司資本運營部，做到應收必收，收必合理，資本運營部列入到供電所線路維護專用賬戶，該維護費的30%返還供電所，由供電所按協議代客戶維護10KV線路。

3、400V線路維護費，按供電所混變電量計收，即每千瓦時提取0.005元，由市場營銷部按月分所造表，經主管領導批準后，由資本運營部列入到供電所400V線路維護專用賬戶。

（二）、兩費的管理

兩費嚴格按照收支兩條線的辦法，公司實行“總量控制、分所建帳，集中管理，資金累計使用”的原則。資本運營部對維管費設立專戶，實行統一管理，分所建帳，并做到專款專用。

（三）、兩費的使用

供電所使用兩費要做到實事求是，經濟往來手續據實發生。

為了規范兩費使用，供電所10KV線路、400V線路及配電臺區日常維護所需的電力器材、設備，必須到商貿公司購進，報銷的票據由商貿公司開具；對線路通道下的樹木修剪砍伐所發生的費用，必須到所在鄉鎮稅務所開具稅務專用發票。否則，不予審批。

同時，兩費實行按月審批報銷，即供電所應將上月的各項開支項目、連同報銷手續，在次月8日前報公司審計監察部、市場營銷部審查登記并報主管領導審批，隔月票據不再審批。

具體程序要求：各種票據先由經辦人、供電所長簽字（章），市場營銷部專責簽名登記(10KV線路維護費報負荷管理班長處,400V線路維護費報配電專責處), 報公司審計監察部審計，加蓋審計專用印章后，報市

場營銷部副主任、主任審核，最后由主管領導審批后到資本運營部報銷結帳。

三、10KV線路、400V線路維護檢查與考核

為了使兩費真正起到維護線路、設備的目的，市場營銷部將組織用電檢查人員定期到各供電所檢查落實兩費使用情況，對檢查發現的問題從次月維護費扣減并作如下處理：

1、未按規定巡視檢查線路設備，一次扣１５元，以巡視檢查記錄為準。

2、零克損壞每支扣５元；用鋁絲代替保險絲或纏繞每相扣５元。

3、沒有避雷器或沒有及時投運每組扣１０元。

4、接地線及引線不合格的每處扣３元。

5、高低壓線路桿號清晰、準確。沒有編號或不清晰、正確的１元／桿。

6、按要求沒有設置相應標志和安全標志的每處扣１元。

7、線路沒有設備臺帳的扣２０元／條，不準確、詳細的扣１０元／條。

8、油開關應動作靈敏可靠，發現缺陷或誤動作一次扣１０元。

9、發現電容器滲油、鼓肚等每支扣１０元。隔離開關應操作靈活，發現缺陷每相扣５元。

10、絕緣子損壞每只扣１元。

11、拉線應安裝正確，發現斷線一處扣５元。

12、線路接地跳閘一次扣３０元（自然災害除外）。

13、對線路保護區內建筑物應限期清除，對危及安全者，應及時下發事故隱患通知書，并采取補救措施，違者每處扣３０元。

14、變壓器缺油的一臺扣１０元。

15、配變臺架或圍欄、圍墻達不到規程要求的扣１０元／臺。

16、觸電保護器損壞沒有及時修復投運的２０元／臺，運行不靈敏的每臺扣５元。

17、交流接觸器缺少滅弧罩的每臺扣１０元，不能運行的或不能正確分、斷的扣５元／臺。

18、控制柜及電容器檢查發現一個獨立的電器損壞不能發揮作用的扣５元。

19、電容器沒有投入運行的每組扣２０元。

20、因維護管理不善，造成臺區進出線或配電設備燒壞致使整臺變壓器停電超過１０小時者，除費用自負外，并通報批評，視其情節予以嚴肅處理。

21、因維護管理不到位造成配電變壓器或配電盤燒壞者，除追究具體管理者的責任外，對供電所按損失的２０％扣發維護費。

22、因維護管理不到位造成高低壓線路設備責任，按局有關規定處理。

23、每個配電臺架至少有兩塊符合標準的“高壓危險，禁止攀登”安全警示牌，少一塊扣５元。

24、配電變壓器高低壓側引采用與電壓配套的絕緣線，一臺達不到要求扣１０元。

25、變壓器的高低壓套管接線柱應采用符合國標的絕緣安全護具，一臺達不到標準扣１０元。

四、監督、檢查措施

１、供電所對自己所管轄維護的10KV線路、配電臺區和400V線路要認真管理，精心維護，即要節約開支，又要確保線路設備安全健康運行。

２、市場營銷部要加強對各供電所所管轄維護的10KV線路及配電臺區和400V線路每月要進行檢查，檢查面要達到10％以上，并對每月檢查結果寫出書面檢查通報，對檢查出的問題按照處罰規定對供電所進行處罰。處罰金額在次月維護費中扣除。

３、市場營銷部、資本運營部、審計監察部組織人員每半年對供電所的10KV線路、400V線路維護費用的支出情況審計一次，發現問題及時處理、糾正。對貪污、挪用的要追究有關人員的責任。

二○○九年十二月七日

第三篇：《勞動合同法》的主要缺陷及其建議

《勞動合同法》的主要缺陷及其建議

（一）法律沖突問題

我國《勞動法》和現行的其他法律法規和地方的法律法規之間存在沖突，使得《勞動法》在執行中援引法律存在困惑。

在司法實踐中《勞動法》和我國制定的其他法律法規之間存在沖突。比如，2004年北京首例工會主席被炒案引發了許多的社會爭論。大致情況是：2004年8月30日，北京市三環相模新技術有限公司以“工作嚴重失職”為由解除了公司工會主席唐曉東的勞動合同，而唐曉東則認為這是公司借機報復自己為工人爭取合法權益的行為，他以“公司違反《工會法》及不支付工會經費”為由，向法院提起訴訟。目前二審終審，法院均裁定駁回“違反《工會法》”的起訴，口頭通知不受理“不支付工會經費”的起訴。在此案中，三環相模新技術有限公司正是依據《勞動法》第25條第3款的規定，認為唐曉東工作嚴重失誤，據此解除唐曉東的勞動合同。然而，根據2001年修改的《勞動法》第17條規定除非在任的工會干部在工作中出現重大過失或者達到法定退休年齡，公司不能解除工會干部的勞動合同。在企業解除與工會干部的勞動合同問題上，《勞動法》與《工會法》出現了交叉，在究竟應該依據哪一門法律出現了爭議。類似的情況還存在于多項其他法律中。

（二）勞動爭議處理機制不完善

現行的勞動爭議制度已不能適應目前日趨復雜的勞動關系，主要是“仲裁前置程序”的不合理性、勞動爭議處理時間過長、仲裁水平有待提高、勞動爭議仲裁缺乏有效監督等一系列問題。

根據我國相關的法律規定，目前的勞動爭議處理是采取“一調一裁二審”的單軌體制。仔細考慮，發現在實踐中此體制存在如下的弊端：

1、“仲裁前置程序”的不合理性。

它妨礙了勞動爭議當事人行使解決勞動爭議權利的自由，不利于切實維護當事人的合法權益。當事人之間發生爭議或者權利受到侵害時，其享有法律賦予的不可剝奪、不可讓予的請求中立的司法機關給予公正裁判的權利。而我國的“仲裁前置程序”卻妨礙了勞動爭議當事人行使解決勞動爭議權利的自由。

2、勞動爭議處理時間過長，“一調一裁二審”的處理制度在一定程度上使勞動

者“有冤有處申”，但事實上，我國現行的勞動爭議處理機制從調解，到仲裁，再到人民法院的兩級審理，此程序的完成，正常情況下所需時間為一年左右。從實踐來看，這一處理機制程序過多，時間過長，不利于案件及時了結。

3、仲裁水平有待提高，仲裁員的素質普遍偏低，與法律職業共同體目標之建立相背。

4、勞動爭議仲裁缺乏有效監督。雖然我國《勞動法》和《勞動爭議處理條例》規定了勞動爭議仲裁的基本制度，但對勞動爭議仲裁如何監督卻缺乏必要的和有效的機制。

（三）現行《勞動法》對弱勢群體的保護不夠

對于在勞動關系雙方中明顯處于劣勢的勞動者一方來說，勞動法律提供的保護不夠。由于勞資雙方在經濟地位、信息獲取、供求關系等方面的不平等，從而使得勞動者一方處于明顯的弱勢，這在農民工、私營企業工人、低收入階層表現尤為明顯。現行的《勞動法》規定過于籠統，勞動監察力度也不夠，從而未能給勞動者提供的有力的法律保護。主要表現在：

1、勞動雙方在簽訂勞動合同時的不平等地位。由于在就業市場上資方處于有利的地位，就在勞動合同上大做手腳，主要表現在：拒絕或拖延簽訂勞動合同、在合同中任意延長試用期限、對工資標準制定模糊等。尤其是農民工進城務工人員，更是極少有簽訂用工合同的，這使得在勞動糾紛中勞動者處于十分不利的地位。

2、任意侵犯勞動者合法權益。主要表現在：任意延長勞動者工作時間、不按照國家正常假期休假、工作環境不達標、不按照國家規定為勞動者交納保險金、強迫勞動者抵押現金或證件等。

3、正因為勞動爭議被當做民事案件審理，舉證責任也要按照民事訴訟“誰主張、誰舉證”的原則來分配，這對勞動者來說，顯然是勉為其難。在勞動訴訟中，因物證一般為用人單位或雇主掌握（如考勤記錄、加班加點手續、工資發放憑證等），勞動者不能舉證。在訴訟費用方面，勞動者與用人單位在訴訟過程中的優劣態勢則顯而易見。因此，多數國家設立專門的勞動法院或者勞動法庭來審理勞動案件，在舉證責任和訴訟費用上都明顯體現出保護勞動者的傾向。

（四）其他一些法律需要補充的地方

1、涉外勞動關系的法律適用空白。非常遺憾的，《勞動法》作為一個基本法律，未設立涉外勞動關系的法律適用一章。

涉外勞動關系的適用是指勞動關系的主體、客體、內容具有涉外因素時對于法律的選擇，是沖突法律規范。近年來，涉外勞動關系的問題日顯突出，尤其是外國人到中國工作和中國人到外國工作的數量增多。《勞動法》要確定準據法，還要考慮不同勞動法律規范對于勞動者權利的影響。

2、對于企業違反勞動合同的處罰不夠嚴厲。在現行的《勞動法》中，對于企業違反勞動合同的處罰規定比較籠統或處罰過輕，比如現行《勞動法》 第十二章第八十九條和第九十條規定明顯規定過于籠統，對企業的違法行為的認定和賠償責任沒有細化。我國《勞動法》對有關法律責任的規定中，用人單位出現違反規定情況時，絕大數情況下就是由勞動行政部門給予警告，責令改正，只有在延長勞動時間、使用童工、暴力侵害勞動者人身三種情況下可能被處以罰款或吊銷營業執照。吊銷營業執照后用人單位完全可以重新注冊繼續經營；罰款和賠償等后果出現的前提是被裁判或被查處，而勞動者由于在勞動關系中的弱勢地位，大多會忍氣吞聲，并且由于勞動監察不到位等原因，使得這些后果的出現概率少之又少。這樣用工單位違法成本實在是很低，這樣就造成了一些企業的僥幸心理，從而造成更多的對勞動者的侵權行為。、另外《勞動法》中一些法律條文規定比較含糊。比如《勞動法》第二十條規定：“勞動合同的期限分為有固定期限、無固定期限和以完成一定的工作為期限。勞動者在同一用人單位連續工作滿十年以上，當事人雙方同意續延勞動合同的，如果勞動者提出訂立無固定期限的勞動合同，應當訂立無固定期限的勞動合同。”這一條的規定就比較含糊了，站在不同的立場上可以各取所需、任意解釋。勞動者可以理解為：我在同一單位連續工作十年了，就有權力簽訂無固定期限的勞動合同。用人單位卻認為，前提是“當事人雙方同意續延勞動合同的”，如果我根本不同意和你續延勞動合同，連短期合同都不和你簽，哪里談得上無固定期限的合同？我馬上就要解除你的勞動合同，你又能怎么樣？這樣就會造成理解上和法律執行中的困惑。

法學B092 劉航成200906034224

第四篇：2014信息系統工作總結

期間信息系統安全應急保障能力，積極主動應對可能發生的突發事件，我關以《成都海關信息系統安全應急預案》為藍本，制定了《成都海關亞運安保應急演練計劃》，演練計劃分別模擬了網絡中斷、電子口岸預錄入系統運行異常、總關計算機網絡機房臨時停電和紅機網無法訪問網站等4個故障來開展應急演練工作，現將此次演練工作情況總結如下。

一、統一思想，提高認識是做好演練工作的重要前提

信息系統亞運安保應急演練工作是保障亞運信息安全的基礎性工作，我關黨組高度重視，在得到總署關于此次演練安排的工作通知后，第一時間召開信息系統應急指揮小組會議，迅速在會議明確了我關次此演練總體指導原則、方案框架、演練涉及單位以及演練時間等問題。強調參加此次演練工作的各部門要提高認識、講配合、講大局、講協調，技術部門要從實際工作出發認真制定每個故障演練腳本，腳本內容務求責任明確、操作流程明確、任務落實到人，在要求的時間內保質保量完成此次演練工作。

二、從實際工作出發制定演練方案，做到“三個明確，一個落實”

根據海關總署和我關應急指揮小組會議精神，技術處從關區實際工作出發，制定了關區演練方案，把演練工作的目標定位提高關區信息系統應急處置能力，完善協調聯動機制，查找本單位應急預案及相關部門間應急協調預案的有效性。

為了盡可能地使演練工作貼近實際，演練方案涉及的故障具有代表性，我關分別在網絡運行、基礎環境服務和hXX系統業務運行三個環節上設置故障。技術處選定成都海關單證量最大的雙流機場海關作為演練故障發起點，分別模擬了該現場具有代表性的兩類故障。故障一，網絡中斷導致hXX運行異常;故障二，電子口岸預錄入系統運行異常。同時針對涉密辦公網制定了故障三，紅機網無法訪問網站，這一故障的設定重在演練技術處對于涉密應用的故障排除能力和在此期間辦公室的涉密應急處置方式。針對基礎環境服務的保障能力我們設計了故障四，總關大樓機房遭受意外停電故障，重點在于檢查機房供電系統和機房空調的工作情況，檢查機房設備巡檢日志記錄情況。

此次演練方案中涉及的各個故障腳本都是來自以往發生過的故障記錄，針對亞運安保的特殊要求，我處對故障處理制定了故障首問負責制，優化了故障排除流程，在整個演練過程中主要涉及了下面7個環節，包括故障受理、故障定級、故障上報、業務應急預案啟動、故障告警取消申請、故障原因公告、故障報告分析。

我關在此次演練中做到了每個故障點的處理操作流程明確，流程中每個環節的責任人明確，對故障流傳過程中的意外突發事件做到臨機處置權限明確。進一步落實了應急處置小組成員的工作分工，使應急處置小組的職責更加從事。“三個明確，一個落實”有力地保障了此次亞運安保工作的順利開展。

三、各部門密切配合聯動是此次演練工作成功的基礎保障

本次演練從XX年11月8日下午15：30分開始至17：00結束。演練工作涉及本單位部門有辦公室、技術處、成都雙流機場海關、監管通關處、審單處、機關服務中心，外單位涉及線路運營商和設備服務供應商。

8日下午，分管副關長親臨成都海關應急演練指揮中心坐鎮指揮此次演練工作。此次演練過程中技術處全體人員認真參與，與參加演練各單位緊密配合協同作戰，成功地完成了此次演練工作。同時，此次演練檢驗了我關信息系統應急協調與通訊機制，在演練過程中，對內對外的通訊聯系暢通，在故障發生的第一時間故障受理人可以通過《成都海關信息系統應急預案》上的電話目錄，找到排除故障各環節的聯系人。很大程度地提高了故障排除效率，盡可能地減少因故障造成的損失。

第五篇：醫療缺陷管理若干規定

關于醫療缺陷管理的若干規定

醫療糾紛的主要原因是醫療缺陷。因此應加強醫療缺陷的管理，減少和避免并發癥、醫療意外的發生，防范醫療糾紛事故的發生，確保醫療安全。為加強對醫療活動中醫療缺陷的管理，根據《醫療事故處理條例》及有關文件精神，結合我院醫療管理的實際，特制定本規定。

一、醫療缺陷的概念和分類

（一）醫療缺陷主要是指醫療、護理、服務及管理過程中的不完善，而形成的質量不足或服務不滿意。

（二）醫療缺陷的分類：根據判定角度不同可分為自查缺陷、投訴缺陷和鑒定缺陷。

1.自查缺陷是指醫療機構進行內部質量評價時認定的未引起醫療糾紛的缺陷。

2.投訴缺陷是指患方對醫療服務不滿意而向醫院投訴并反映情況，形成醫療糾紛，醫院根據患方投訴核查確認的缺陷。

3.鑒定缺陷是指由《醫療事故處理條例》規定的鑒定部門按照規定的程序、標準及構成要件認定的醫療缺陷，即醫療事故（指醫療機構及其醫務人員在醫療活動中，違反醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規，過失造成患者人身損害的事故）。

（三）醫療缺陷的分度：自查缺陷、投訴缺陷根據缺陷程度的不同可分為輕度缺陷、中度缺陷、重度缺陷。鑒定缺陷分為一級醫療事故、二級醫療事故、三級醫療事故、四級醫療事故。在鑒定的情況下，內部質量評價所認定的中、重度自查缺陷和中、重度投訴缺陷如具備醫療事故構成要件，則可被鑒定部門認定為醫療事故。

1.輕度缺陷：指對病人的病情未造成影響或有影響未造成不良后果的缺陷。

2.中度缺陷：指給病人造成組織器官的可愈性損傷，增加病人痛苦、延長療程或違反操作規程，但未造成不良后果的缺陷。

3.重度缺陷：指嚴重影響療程或造成的損傷長期不愈，甚至造成殘疾、死亡等不良后果的缺陷。

4.一級醫療事故：造成患者死亡、重度殘疾的；

5.二級醫療事故：造成患者中度殘疾、器官組織損傷導致嚴重功能障礙的；

6.三級醫療事故：造成患者輕度殘疾、器官組織損傷導致一般功能障礙的；

7.四級醫療事故：造成患者明顯人身損害的其他后果的。

二、醫療缺陷的預防及報告

各科室應加強對醫務人員進行依法執業的教育與培訓；在醫療活動中遵守醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規；恪守醫療服務職業道德；堅持以病人為中心，加強醫療質量和服務質量管理，努力提高醫療服務技術水平，制定防范、處理醫療缺陷的規定與預案，加強內部質量評價，不斷改進服務質量；對重度醫療缺陷、重大醫療過失行為及醫療事故應嚴格貫徹執行《發生重大醫療過失行為和醫療事故報告制度的規定》，逐級進行報告。

三、醫療缺陷的發現及判定：

（一）內部質量評價（自查）。由指定的質量監控部門或專（兼）職質量檢查員、上級醫生，進行以病例為單元的包括病歷書寫質量、診斷質量、治療質量、手術質量、搶救質量、護理質量、醫院感染等方面的綜合質量評價（總分100分），對醫療活動中存在的醫療缺陷進行判定甄別，區分輕、中、重度，每出現1次輕度缺陷扣1分、每出現1次中度缺陷扣5分、每出現1次重度缺陷扣20分，病例得分≥90分為甲級病例、≥80分＜90分為乙級病例、＜80分為丙級病例。及時反饋、通報檢查結果，有關科室負責人及缺陷病例的責任人應立即組織力量，積極采取得力措施，針對存在問題制定整改措施，進行質量改進。對于重度缺陷及丙級病例進行登記、上報，并予以分別處理。

（二）內部認定（投訴后確認）。醫院成立院級醫療爭議處臵小組，對引起醫療爭議需做書面答復和協商處理的投訴缺陷、重大醫療過失行為、醫療事故爭議事件按照《醫療事故處理條例》及配套文件規定的程序、標準進行判定及申請鑒定工作，以便對患方進行答復或作為醫療事故爭議協商處理的依據。對內部質量評價時有爭議的中、重度自查缺陷，應由院級醫療醫療爭議處臵小組根據《醫療缺陷判定標準》進行認定，作為處理的依據。

（三）社會鑒定。由于醫療事故爭議需要由資陽市、四川省醫學會鑒定的醫療缺陷，由規定的鑒定部門按照《醫療事故處理條例》及配套文件規定的標準、程序及構成要件進行醫療事故鑒定。被認定為醫療事故的醫療缺陷作為協商處理、行政調解、法律裁定等處理途徑的依據，并作為醫院內部經濟處罰、行政及紀律處分的依據；未被認定為醫療事故的爭議事件由醫院內部質量評價部門或組織進行缺陷的判定，判定結果作為內部處理的依據。

四、醫療缺陷的處理

（一）區分缺陷造成的不良社會影響，采取相應處理措施。

對待醫療缺陷要區分自查缺陷、投訴缺陷和鑒定缺陷。醫院自身內部質量評價檢查發現的自查缺陷，其目的是內部監測、改進質量。自查缺陷未引起醫療糾紛，對醫院的影響和后果與引起醫療糾紛的投訴缺陷及鑒定缺陷（醫療事故）對醫院帶來的后果和影響是不同的。引起醫療糾紛的投訴缺陷及鑒定缺陷（醫療事故）的認定或鑒定目的是為了處理糾紛爭議，具有外在性的社會影響。因此，未引起醫療糾紛的自查缺陷按照內部質量管理和質量改進處理程序、規定進行處理；引起醫療糾紛的投訴缺陷按醫療投訴處理程序、規定進行處理。如果是醫療事故，按照醫療事故爭議處理程序、規定進行處理。

（二）醫療事故責任人的確認。

1.直接責任人員：指責任人的行為與缺陷或病員的不良后果之間有直接的因果關系，是對缺陷或不良后果起決定作用的人員。

2.間接責任人員：指責任人的行為與缺陷或病員的不良后果之間有間接聯系，是造成缺陷或不良后果的條件而不是起決定作用的人員。

3.在由復雜原因造成的缺陷或后果中，要分清主要責任人員和次要責任人員，分別根據他們在造成缺陷或不良后果過程中所起的作用，確定其所負責任的大小。

4.要區分具體實施人員的直接責任與指導人員的直接責任。如果是具體實施人員受命于指導人員實施的行為，或在實施中實施人員提出過糾正意見，未被指導人員采納而造成缺陷或不良后果的，由指導人員負主要責任。如果實施人員未向指導人員如實反映病人情況或拒絕執行指導人員的正確意見而造成缺陷或不良后果的，實施人員應負主要責任。

如果是具體實施人員提出了違反有關法規(含規章制度)的主張、做法，由于指導人員輕信并同意實施或具體實施人員明知受命于指導人員所實施的行為違反有關規章制度，但不向指導者反映，仍繼續實施而造成缺陷或不良后果的，具體實施人員和指導者都要負直接責任。

5.要分清責任范圍和直接責任的關系

如果缺陷責任不屬于責任人員法定職責或特定義務范圍，責任人對其不良后果不負 直接責任。如果分工及職責不清，又無具體制度規定，則以其實際工作范圍和公認 的責任作為認定責任的依據。如無特殊需要，責任人員無故擅自超越職責范圍進行診療，造成事故的，也應追究責任。

（三）醫療缺陷的行政處分和刑事責任。

1.對內部質量評價認定的自查缺陷和投訴缺陷的直接責任人員，應根據缺陷的等級、情節、本人態度和一貫表現，分別給予點名批評、通報批評、警告等行政處分。

分別為： 自查缺陷 投訴缺陷 輕度質量缺陷： — 點名批評

中度質量缺陷： 點名批評 通報批評

重度質量缺陷： 通報批評 警告處分

2.對被認定為醫療事故的直接責任人應根據事故的等級、情節、本人態度和一貫表現，按照執業醫師法的有關規定，由醫院申報衛生行政部門根據情節責令暫停責任人6個月以上12個月以下執業活動或吊銷執業證書；對負有直接責任的醫務人員依照刑法第 335條關于醫療事故罪則的規定，由司法部門依法追究刑事責任，給予開除公職的處分；尚不夠刑事處罰的依法予以警告、記過、記大過、降級1年、撤職等行政處分或紀律處分。分別為：

一級醫療事故：降級1年、撤職處分；

二級醫療事故：記大過處分；

三級醫療事故：記過處分；

四級醫療事故：警告處分。

（四）醫療缺陷的經濟處罰。

對醫療缺陷的責任人、科室、科主任應根據責任程度及造成的不良后果，給予扣發當月、季度獎金或院內津貼、一次性罰款等經濟處罰。分別為：

扣發獎金 一次性罰款（元）

個人 科室 科主任 個人 科室 科主任

輕度自查缺陷： — — — 50 — —

中度自查缺陷： 當月 — — 100 — —

重度自查缺陷： 當季 — — 300 — 50 輕度投訴缺陷： 當月 — — 300 100 50 中度投訴缺陷： 當季 — 當月 500 300 100 重度投訴缺陷： 當季 當月 當月 800 500 200 一級醫療事故： 半年 當月 當季 2000 1500 800 二級醫療事故： 當季 — 當月 1500 1000 600 三級醫療事故： 當月 — 當月 1000 800 400 四級醫療事故： 當月 — 當月 800 500 200

（五）醫療缺陷經濟責任的分擔。

1.引起醫療糾紛和醫療事故爭議，且需要協商解決的醫療缺陷，因發生醫療費用的減、免或賠償行為，應根據醫院實際損失由保險公司、個人、科室及醫院分擔相應的經濟責任。屬于醫療責任保險范圍內的賠償由保險公司按合同（協議）支付賠償款項，對于減、免的費用及保險協議不予支付或不足部分由個人、科室、醫院按相應比例分攤，并同時處以上述的經濟處罰。經濟責任分擔比例如下：

缺陷程度 個人承擔部分 科室承擔部分 醫院承擔部分

輕度質量缺陷： 10% 10% 80% 中度質量缺陷： 20% 20% 60% 重度質量缺陷： 25% 25% 50% 2.由醫療事故鑒定認定的醫療事故，醫院應按照《醫療事故處理條例》規定的項目及標準，根據事故等級、責任程度等進行相應的賠償，醫院應承擔民事責任。醫療責任保險范圍內的賠償由保險公司按合同（協議）支付賠償款項，對于減、免的費用及保險協議不予支付或不足部分由個人、科室、醫院按相應比例分攤，并同時處以上述的經濟處罰。具體比例如下：

事故等級 個人承擔部分 科室承擔部分 醫院承擔部分

一級醫療事故： 25% 25% 50% 二級醫療事故： 20% 20% 60% 三級醫療事故： 15% 15% 70% 四級醫療事故： 10% 10% 80% 3

（六）經濟責任個人分擔部分，每例次個人承擔的最高限額為15萬元，其余部分由醫院承擔。如果賠償數額巨大，個人一次性支付確有困難的，可先支付二分之一或三分之一，先由醫院墊付，再逐年還清。獎金的扣發，如遇當月或當季沒有獎金可改扣院內津貼。科室承擔的一次性罰款和分擔的經濟責任，由科室獎金中支付，如科室無現金支付，應列入科室醫療支出項目在醫院進行經濟核算時據實從科室收入中扣除，不得變相報費用患者的醫療費支付。

（七）對于丙級病例的直接責任人、重度質量缺陷的責任人及醫療事故的責任人影響其高一級專業技術職務的有效晉升評聘1次。

（八）醫療事故的直接責任人為進修見習生，除按上述規定予以處罰外，還要終止其進修見習學習，并對其帶教老師通報并予以相應處理。

（九）為確保監督到位，醫院要建立有關的醫療事故責任制和責任追究制。對發生醫療事故的醫院主管領導和相關科室負責人，要根據有關情節追究責任。

（十）對醫療事故責任人員的行政處分，由醫院院務會討論通過，形成書面材料報上級衛生行政部門審批備案。

（十一）實行醫療事故通報制度。醫院定期向簡陽市衛生局通報醫療事故發生情況。