銅川支行2021年反洗錢培訓學習紀要

2021年我支行于8月12日下午5點30分對總行鄂銀發(fā)【2021】439號、451號文件進行了全員學習。

一．具體學習內(nèi)容有：

1.網(wǎng)點交易補錄、客戶信息補錄、賬戶信息補錄、回執(zhí)交易處理、回執(zhí)客戶處理、回執(zhí)賬戶處理、可疑行為甄別、可疑案件審查、可疑案件審批、可疑跟蹤案件、客戶評級初審、客戶評級復審和客戶評級審批；

2.新開客戶識別、重新客戶識別、持續(xù)客戶識別、行內(nèi)名單維護點擊網(wǎng)點交易補錄，進入待補錄交易情況概覽，界面按照日期和機構(gòu)統(tǒng)計顯示未補錄情況，點擊右上角“列表”按鈕進入列表功能界面，進入列表界面再次點擊右上角的統(tǒng)計按鈕，進入到待補錄交易情況概覽；點擊客戶信息補錄、賬戶信息補錄直接進入列表功能界面；列表界面，根據(jù)不同功能顯示不同的查詢條件和列表內(nèi)容；首次進入列表界面，數(shù)據(jù)顯示驗證未通過的數(shù)據(jù)，就是需要補錄的數(shù)據(jù)，如果查看所有補錄數(shù)據(jù)，可以自行調(diào)整驗證狀態(tài)條件的值，進行查詢。列表中，點擊操作列中按鈕，進入到編輯頁面中，根據(jù)編輯頁面中每項后面給出的紅色提示進行數(shù)據(jù)補錄，補錄完成后，點擊保存，完成補錄。

3、行內(nèi)名單審核、行內(nèi)名單審批、可疑案件協(xié)查、評級認定協(xié)查、督辦查看。

反洗錢管理中心

負責關(guān)注名單查驗系統(tǒng)上線后的運行情況；負責在生產(chǎn)環(huán)境下對名單查驗系統(tǒng)黑名單客戶的柜面業(yè)務(wù)進行測試；負責與系統(tǒng)開發(fā)商、聯(lián)盟、信息科技部協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)運行中可能出現(xiàn)的問題；負責收集、匯總系統(tǒng)運行所涉及的總行部室、各分支行反饋的信息或情況。

各分支行

負責關(guān)注通過柜面與財富E 站通辦理業(yè)務(wù)的情況；負責做好名單查驗系統(tǒng)黑名單客戶保密工作；負責及時上報名單查驗系統(tǒng)運行時發(fā)現(xiàn)的問題或情況。