第一篇：反洗錢培訓計劃

中國建設(shè)銀行四平城區(qū)支行文件

建區(qū)函〔2006〕21號

簽發(fā)人：田子良

城區(qū)支行反洗錢業(yè)務(wù)培訓計劃

為使會計人員較好地掌握總行、省分行的有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高會計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學習目的、學習重點，使會計人員更好的適應(yīng)我行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)我行業(yè)務(wù)實際，特制定本培訓計劃：

一、制定年度、季度、月、日的學習計劃

針對重點，既有理論學習，又有實際業(yè)務(wù)操作學習，確定一年內(nèi)員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學習討論，按月組織實施。

二、下發(fā)學習提綱，突出學習重點

針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復雜，進一步深化學習內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學習任務(wù)。

三、學習內(nèi)容

1、什么是洗錢。

2、洗錢的特征。

3、洗錢的過程。

4、洗錢的方式。

5、洗錢的危害性。

6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。

7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些？

8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施行？

9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。

10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。

11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。

12、哪些支付交易屬于大額支付交易。

13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。

14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益？

15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔的法律責任。

16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項？

四、學習方式

1、月初確定本月的學習內(nèi)容。由會計主管組織實施，結(jié)合事前擬好的學習提綱，有步驟、有計劃地利用班前準備時間輔導學習半小時。

2、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與上級行會計部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。

3、采取一幫一的互學方式，引導員工自覺學習，創(chuàng)造一種“誰不學習誰落后”的學習氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。

4、每季度未利用業(yè)余時間進行抽查問答方式，以檢查學習的成果，對工作學習中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。

5、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學習成功的經(jīng)驗。

6、適當采取調(diào)整崗位的方法，使業(yè)務(wù)單一化的格式向業(yè)務(wù)綜合化方向發(fā)展。

四平建行城區(qū)支行 2006年1月30日

主題詞：

反洗錢

培訓

總結(jié)

抄送：市行

內(nèi)部發(fā)送：行長

校對：會計部

高燕燕

中國建設(shè)銀行城區(qū)支行

2006年01月30日印發(fā)

第二篇：反洗錢培訓計劃

2018反洗錢培訓計劃

為使支行員工較好地掌握有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高支行員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學習目的、學習重點，使支行員工更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要，特制定本培訓計劃:

一、制定、季度、月、日的學習計劃

針對重點，既有理論學習，又有實際業(yè)務(wù)操作學習，確定員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學習討論，按月組織實施。

二、下發(fā)學習提綱，突出學習重點

針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復雜，進一步深化學習內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學習任務(wù)。

三、學習內(nèi)容:

1、什么是洗錢。

2、洗錢的特征。

3、洗錢的過程。

4、洗錢的方式。

5、洗錢的危害性。

6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。

7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些，8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施

9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。

10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。

11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。

12、哪些支付交易屬于大額支付交易。

13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。

14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益，15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔的法律責任。

16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項。

四、學習方式

1、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與公司相關(guān)部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。

2、采取一幫一的互學方式，引導員工自覺學習，創(chuàng)造一種“誰不學習誰落后”的學習氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。

3、每季度未利用業(yè)余時間進行抽查問答方式，以檢查學習的成果，對工作學習中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。

4、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學習成功的經(jīng)驗。

第三篇：反洗錢培訓計劃

2014年反洗錢培訓計劃

為使公司職員較好地掌握有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高公司職員業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學習目的、學習重點，使公司職員更好的適應(yīng)公司發(fā)展的需要，特制定本培訓計劃：

一、制定、季度、月、日的學習計劃

針對重點，既有理論學習，又有實際業(yè)務(wù)操作學習，確定員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學習討論，按月組織實施。

二、下發(fā)學習提綱，突出學習重點

針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復雜，進一步深化學習內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學習任務(wù)。

三、學習內(nèi)容：

1、什么是洗錢。

2、洗錢的特征。

3、洗錢的過程。

4、洗錢的方式。

5、洗錢的危害性。

6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。

7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些？

8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施行？

9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。

10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。

11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。

12、哪些支付交易屬于大額支付交易。

13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。

14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益？

15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔的法律責任。

16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項？

四、學習方式

1、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與公司相關(guān)部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。

2、采取一幫一的互學方式，引導員工自覺學習，創(chuàng)造一種“誰不學習誰落后”的學習氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。

3、每季度未利用業(yè)余時間進行抽查問答方式，以檢查學習的成果，對工作學習中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。

4、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學習成功的經(jīng)驗。

第四篇：反洗錢宣傳和培訓計劃

XXX營業(yè)部2017年反洗錢培訓宣傳計劃

為貫徹落實《反洗錢法》及《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》相關(guān)法律法規(guī)，切實履行反洗錢義務(wù)，規(guī)范公司反洗錢培訓工作，加強公司反洗錢體系建設(shè)，提升反洗錢工作水平，根據(jù)總公司反洗錢工作要求及工作實際，結(jié)合我營業(yè)部實際制度本培訓宣傳計劃。

一、培訓宣傳目標

通過開展反洗錢宣傳活動，發(fā)揮金融機構(gòu)反洗錢作用，提高金融機構(gòu)反洗錢人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強金融機構(gòu)反洗錢意識和履行反洗錢義務(wù)的自覺性，起到防范洗錢風險，維護金融穩(wěn)定的作用；加強金融機構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)，為進一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；提高業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)，增強員工分析判斷能力，切實掌握反洗錢實際操作和經(jīng)驗，使反洗錢操作更加規(guī)范、高效。

二、培訓宣傳對象

1、營業(yè)部全體工作人員

2、營業(yè)部客戶

3、營業(yè)部居間人

三、培訓宣傳內(nèi)容

1、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)：包括《反洗錢法》、《金融機構(gòu)交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料集交易記錄保存管理》等。

2、公司反洗錢內(nèi)控制度和操作流程

3、反洗錢宣傳手冊

4、開展內(nèi)部自查，加強內(nèi)控管理

四、培訓宣傳方式

1、現(xiàn)場培訓

2、案例研討

3、考試

4、一對一答疑

五、培訓安排

1、長期進行反洗錢宣傳及咨詢

2、每季度集中進行一次全體工作人員反洗錢培訓

3、全年組織一次反洗錢考試

XXXX有限有公司 XXXXX營業(yè)部 2017年1月

第五篇：2012年反洗錢培訓制度及培訓計劃

關(guān)于印發(fā)《xxxxxxxxx2012年反洗錢培訓制

度及計劃》的通知

各區(qū)縣支公司（營銷服務(wù)部），公司各部室：

公司反洗錢培訓制度是公司反洗錢內(nèi)控制度之一。為培育良好的反洗錢內(nèi)部控制環(huán)境，提高員工對反洗錢工作的認知程度和參與意識，確保從業(yè)人員熟悉反洗錢的責任和義務(wù)，擁有良好的道德風尚及專業(yè)知識，從思想上重視對反洗錢的培訓工作，從而保證反洗錢工作措施得到全面落實，做到反洗錢工作有組織、有安排、有落實，根據(jù)公司各機構(gòu)及各部室開展反洗錢工作實際情況，現(xiàn)對2012反洗錢培訓工作做出如下安排：

一、2012年公司整體培訓工作計劃：

上述培訓計劃為公司2012年反洗錢工作整體培訓計劃的一部分，可根據(jù)實際情況予以調(diào)整，但全年培訓次數(shù)不得少于六次，具體培訓內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：

1、根據(jù)人民銀行反洗錢工作最新要求組織培訓；

2、根據(jù)總、分公司合規(guī)管理部要求安排相關(guān)培訓內(nèi)容；

3、公司反洗錢工作領(lǐng)導小組根據(jù)公司反洗錢工作開展實際情況組織培訓。

公司反洗錢培訓制度及計劃制定、考核部門為綜合管理部。

二、各區(qū)、縣機構(gòu)及各部室培訓制度要求：

各區(qū)、縣機構(gòu)及各部室每個季度必須組織本機構(gòu)（部門）員工進行反洗錢工作培訓，主要內(nèi)容為：人民銀行反洗錢最新動向；公司各項反洗錢相關(guān)制度文件。同時要求以紙質(zhì)文件、會議記錄、照片、視聽資料的形式將反洗錢培訓情況建檔保存?zhèn)洳椋⒓{入各機構(gòu)、公司各部室半年及年終考核。

三、新入司人員及轉(zhuǎn)崗人員培訓制度：

所有新入司人員必須經(jīng)過反洗錢法律法規(guī)（一法四令）培訓以后方能上崗，同時新入司人員還需根據(jù)上崗崗位工作要求由各機構(gòu)、部門負責人做反洗錢培訓，并上報培訓記錄到綜合管理部反洗錢崗以備查。

三個月以內(nèi)新入司人員，由綜合管理部反洗錢崗集中對新進人員進行再次全面培訓，培訓結(jié)束后參加分公司合規(guī)部組織的反洗錢考試，考試資料及成績將予以存檔，作為新近員工轉(zhuǎn)正考核指標之一。

Xxxxxxxxxx

二〇一二年一月十日

主題詞：印發(fā)反洗錢2012年培訓制度和計劃通知抄送：總經(jīng)理室

Xxxxxxxx

編錄：

2012年1月10日印發(fā)校對：