第一篇：內審記錄編寫范文

受審核部門：

審核要素：

審核員/技術專家：

審核日期：

陪同人員：

總頁碼：第 頁 序號 審 核 清 單 條款號 觀 察 記 錄 評 估

職責、權限的規定

本 部門分解質量目標及其完成情況 5.5.1

5.4.1

負責人。

本部門共有

人 質量手冊第 章節《管理職責》及《各類人員崗位職責》

規定了公司各部門和各類人員的崗位職責、權限，其中

條款規定了

共

條職責。主要負責

與

負責人

進行交流、溝通，其對本部門的職責、權限 □清楚 □不清楚，已當面指出要求負責人加強手冊的學習、理解，其表示同意

本部門分解質量目標

質量目標完成情況

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

受審核部門：

審核要素：

審核員/技術專家：

審核日期：

陪同人員：

總頁碼：第 頁

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查刪減的合理性和刪減理由的充分性：

質量體系總體情況：

對標準 1 4.1 總要求的實現情況和外包過程的控制情況。

1.2

4.1 最高管理者：、管理者代表

□本企業質量管理體系申請認證范圍覆蓋 ISO9001：2000 標準要求，無刪減條款。

□刪減

條款：理由

□刪減不影響企業滿足顧客和法律法規要求的能力和責任。□否 □刪減的理由充分、刪減合理

□刪減的理由不充分、刪減不合理

最高管理者：

管代：

建立質量管理體系出于：□自身發展需要

□第二方推動

□其他

策劃并實施了以下活動：

□識別質量管理體系所需的過程，包括管理職責、資源管理、實現過程、測量、分析和改進。□通過識別這些過程，確定過程之間的相互作用，并合理安排過程的順序。

□對過程的輸入、輸出及開展活動和投入的資源做明確的規定，給出這些過程有效運行和 控制的準則。

□確保獲得資源和信息，以支持過程有效運作。

□監測、測量和分析這些過程 □實施必要的措施，以獲得持續改進。

年

月

體系正式運行，編制了質量手冊、個程序文件及作業文件，個記錄 識別了外包過程□無

□有是

對外包過程按

控制 對過程及外包的識別□充分、適宜

□有欠缺說明：

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

受審核部門：

審核要素：

審核員/技術專家：

審核日期：

陪同人員：

總頁碼：第 頁 序號 審 核 清 單 條款號 觀 察 記 錄 評 估

查刪減的合理性和刪減理由的充分性：

標準/ / 規范/ / 法規變更/ / 環保/ / 產品抽查/ / 顧客投訴/ / 重大質量事故/ / 安全生產/ / 產品覆蓋范圍/ /外包過程

1.2

4.1 總經理、管理者代表

□本企業質量管理體系申請認證范圍覆蓋 ISO9001：2000 標準要求，無刪減條款。

□刪減

條款：理由

□刪減不影響企業滿足顧客和法律法規要求的能力和責任。

□刪減影響企業滿足顧客和法律法規要求的能力和責任。

□刪減的理由充分、刪減合理

□刪減的理由不充分、刪減不合理

質量管理體系持續運行以來的概述

標準/規范/法規變更及有效性；□無

□有

質量管理體系變動；□無

□有

顧客投訴/產品質量抽查/重大質量／環境／安全事故；□無

□有

認證證書及標志的使用；□符合 □不符合 各類資質、檢測報告原件的有效性；□有效

□無效

信息通報制度的審查；□符合 □不符合 上次審核提出的不符合項的糾正措施的有效性．□有效

□無效

□產品覆蓋范圍無變更

□有變更

□外包過程無變更仍為

□有變更

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號

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.質量管理體系文件

質量手冊

4.2.1

4.2.2 公司編制的質量管理體系文件包括的內容有：

□形成文件的質量方針和質量目標

□質量手冊

□標準所要求的形成文件的程序共

個 □公司為確保過程有效策劃、運作和控制所需的文件共

個 □公司為確保過程有效運作和控制編制的記錄共

個 是否滿足質量管理體系文件的要求□是

□否

是否適合公司的規模和活動的類型；□適合□基本適合 □不適合公司編制和保持的質量手冊包括的內容有：

□質量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節與合理性 □為質量管理體系編制的形成文件的程序或對其引用； □質量管理體系過程的相互作用的表述。

是否滿足質量手冊的要求□是

□否

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

.管理承諾：

在建立、保持、改進質量管理體系過程中最高管理者開展了那些活動？

最高管理者是如何以顧客為關注焦點的？

5.1

5.2

1）最高管理者是否向公司員工宣傳/傳達滿足顧客需求和法律、法規要求的重要性 □是主要通過□會議 □培訓

□公告

□宣傳

□現場教育 □參觀學習□文件等方法。

□否

2）是否制定批準了公司的質量方針，并通過制定質量目標進行落實檢查；是□

否□ 3）是否主持進行管理評審，評價質量管理體系有效性、充分性和適宜性，確定持續改進的方向，使公司質量管理體系更完善；是□

于

****年**月**日進行了管理評審 否□

4）是否確保資源的提供，使公司的質量管理體系有效運行；是□

否□

5）公司已獲得那些證書/榮譽

（見復印件附件）

1）總經理親自帶領銷售人員，通過進行市場調研、走訪客戶，按 7.2.1 條款的要求，深入了解顧客的需求 2）認真分析顧客的需求并轉化為產品和服務，通過 7.2.2、7.5.1 和 8.2.4 條款實施落實 3）總經理認為對顧客的需求一定要實現，做到誠實、信用，使顧客滿意，通過 7.2.3 條款的實施與顧客進行溝通，通過 8.2.1 條款的實施，了解、測量顧客的滿意程度，尋找改進的機會，增進顧客滿意。

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

.質量方針是否體現了企業的目標及質量承諾，反映了顧客的期望與要求？

圍繞穩定、提高產品或服務質量的有關目標是否可測量？是否將質量目標進行分解及質量目標完成情況？

查質量體系策劃

5.3

5.4.1

5.4.2

總經理敘述公司的質量方針是

。并敘述了質量方針的內涵 1）是否與公司的宗旨相適應，□是

□否

2）是否包括滿足顧客和法律法規要求和持續改進，□是

□否

3）能否作為制定和評審質量目標的框架，□是

□否

4）通過那些方法確保員工對質量方針了解和落實，□培訓

□宣傳

□其他

5）管理評審對質量方針評審結論是：□適宜的、行之有效的、不做變更

□其他

質量手冊

章節規定了在質量方針框架上建立的質量目標，質量目標可測量并展開分解到

等各職能部門。規定由

進行考核和管理 公司

年度總的質量目標

質量目標完成情況

□上述質量目標已實現

□上述質量目標未實現

建立質量體系時，在顧問老師的幫助下，策劃了文件化質量體系的建立工作，分工負責，按期完成了手冊、程序和三級文件的編制、完善，明確了記錄要求。保證了如期運行。

□體系沒有變更

□有變更

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號 觀 察 記 錄 評 估

查職責和權限和溝通

管理者代表

內部溝通查證 5.5.1

5.5.2

5.5.3 質量手冊

章節明確規定了各級各部門及相關人員的質量職責和權限：

質量手冊

章

條款明確規定了總經理

項質量職責和權限； 質量手冊

章

條款明確規定了管代

項質量職責和權限； 查證文件內容與各級各部門分管工作□相符合□不符合□職責和權限無變更

□有變更

任命

為管理者代表，按文件要求履行管理者代表的職責和權限。

最高管理者對管理者代表的職責完成情況表示□滿意

□基本滿意

□不滿意 與管理者代表進行交流和溝通，其對本人的職責和權限□清楚

□基本清楚

□不清楚 對內部質量管理體系審核□了解

□基本了解

□不了解 □已當面向管理者代表指出要求其加強手冊的學習、理解，其表示同意

□管理者代表沒有變更，仍有

兼任 □管理者代表已經變更，變更后有

兼任

內部溝通的方式有：□會議

□培訓

□公告

□黑板報

□文件

□學習交流

通知□ 交談□

電話□

例會□等。□其內部溝通渠道暢通

□不暢通

是否有因為內部溝通渠道不暢通而造成的工作失誤：□無

□有

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即開出 8 份不合格報告中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第 頁 序號 審 核 清 單 條款號 觀 察 記 錄 評 估

策劃并實施監視測量、分析和改進過程，包括統計技術在內的適用方法

8.1

建立文件化質量管理體系時，編制和實施 8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4 程序文件進行 8.1 條款的策劃，明確了記錄要求。

每年初策劃安排內審；進行顧客滿意調查、過程及產品的測量、管理評審； 檢查

年度內審計劃、管理評審計劃等記錄，符合文件要求。經過對上述條款的審核，所提供的實施記錄，未發現重要問題，均證實公司生產的產品符合顧客的要求，證實體系 適宜性和體系持續改進的有效性。

□運用那些統計技術

□經審核符合要求

□經審核不符合要求

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即開出 8 份不合格報告中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第 頁 序號 審 核 清 單 條款號 觀 察 記 錄 評 估

持續改進理念和績效情況

8.5.1

與最高管理者進行溝通、交流，對持續改進理念□清楚

□基本清楚

□不清楚 通過方針、目標的制定，決定改進的方向，通過內部審核、數據分析尋找改進的機會，通 過 8.5.2 和 8.5.3 實施改進，通過下一次管理評審決定新的改進方向，PDCA 循環持續改進。具體改進內容見管理評審中的“改進要求”

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即開出 8 份不合格報告中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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查資源提供：建立、保持體系和持續改進提供了哪些資源？資源是否適宜、充分？

策劃并實施監視測量、分析和改進過程，包括統計技術在內的適用方法

持續 改進理念和績效情況

6.1

8.1

8.5.1

企業目前占地

㎡，現有廠房

㎡；現有員工

人，其中技術人員有

人； 生產設備

臺（套）、監視測量裝置

臺（套）。企業現有資源可以達到

/年 的生產能力，今后隨著生產的發展，逐步增加資源。

□資源適宜、充分，能滿足目前生產經營規模的需求 □資源配備有欠缺

建立文件化質量管理體系時，編制和實施 8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4 程序文件進行 8.1 條款的策劃，明確了記錄要求。

每年初策劃安排內審；進行顧客滿意調查、過程及產品的測量、管理評審； 檢查

年度內審計劃、管理評審計劃等記錄，符合文件要求。經過對上述條款的審核，所提供的實施記錄，未發現重要問題，均證實公司生產的產品符合顧客的要求，證實體系 適宜性和體系持續改進的有效性。

□運用那些統計技術

□經審核符合要求

□經審核不符合要求

與最高管理者進行溝通、交流，對持續改進理念

□清楚

□基本清楚

□不清楚 通過方針、目標的制定，決定改進的方向，通過內部審核、數據分析尋找改進的機會，通 過 8.5.2 和 8.5.3 實施改進，通過下一次管理評審決定新的改進方向，PDCA 循環持續改進。具體改進內容見管理評審中的“改進要求”

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即開出 8 份不合格報告中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

文件控制查證

是否制定 形成文件的程序? ?

是否有對文件進行 評審 的規定? ?

文件發布前是否得到批準

修訂后是否被重新批準；? ?

識別文件現行修訂狀態的方法是什么? ? 是否滿足要求? ?

文件是否清晰清晰，易于識別、查找? ?

使用處是否得到有效版本的適用文件? ? 作廢文件是否及時撤回? ?

保留的作廢文件是否作清晰的標 識? ?

4.2.3 建立并實施□文件控制程序

□其他

策劃安排文件的控制。

建立的《文件控制程序》是否符合標準、適宜操作；□是

□否

查受控文件一覽表/清單；□有

□無

共有各類文件

份，其中管理性文件

份，技術性文件

份，圖紙

份，是否識別了文件的現行修訂狀態；□是

□否

現場抽查

抽查的相關文件，是否按文件要求審批、確認；文件是否清晰、易于識別；審批是否有效；是否為現行有效版本；是否符合文件規定要求。□是

□否

抽查《文件發放/回收記錄》□無

□有

抽查使用部門：

抽查結果是否反映了使用處可得到適用文件的有效版本；是否控制了文件的審批和發放/回收，符合程序規定要求：□是

□否

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號

觀 察 記 錄 評 估

外來文件是否得到識別? ? 發放是否控制? ?

4.2.3 抽查文件更改記錄，□無

□有

抽查情況：

修改后是否及時調整現行修訂狀態，是否填寫了文件修改頁或換頁，是否符合程序規定 □是 □否

□現場是否發現使用作廢文件；□否

□是：

抽查外來文件清單，□無

□有

共有外來文件

份，外來文件收集了□法律法規

□產品及相關標準

□顧客圖紙

□其他

是否對外來文件有效性適宜性進行了確認。□是

□否

文件評審每年進行一次。通過□管理評審、□其他

方法進行。

□本次文件評審于

****年**月**日進行

□未進行

經評審體系文件□適宜

□需改進：

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

記錄控制查證

4.2.4 建立并實施□記錄控制程序

□其他

策劃安排記錄的控制。

建立的《記錄控制程序》是否符合標準、適宜操作；□是

□否

查記錄清單□無

□有

共有各類記錄

份，是否保留記錄的空白表格□是

□否

現場抽查

上述抽查的記錄規定了□記錄名稱

□編號

□保存年限

□使用部門

□保存部門 經查閱：□符合規定要求

□不符合規定要求

抽查的記錄是否保存完好，通風、防潮、無損壞、變質或丟失，經查閱□是

□否

記錄是否按使用部門、活動過程、編號、時間順序分類歸檔、便于檢索 經查閱。□是

□否：

抽查記錄填寫是否完整、清晰，不隨意涂改 經查閱。□是

□否：

記錄的處置、銷毀是否符合程序規定。

經查閱。□是

□否：

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號

觀 察 記 錄 評 估

是否規定了通過適當的教育、培訓：使從事影響質量活動的各類人員的技能和經驗勝任各自的工作? ?

是否對人員能力的勝任要求進行了規定? ?

查關鍵/ / 特殊崗位資格證明。

是否明確了培訓需求? ? 并對人員滿足需求作了安排? ?

是否按計劃進行了培訓? ?

培訓是否包括加強質量意識的教肓? ?

6.2 建立并實施□人力資源控制程序

□其他

策劃安排人力資源的控制。

□規定了崗位任職要求，從教育、培訓、技能和經驗四個方面規定了各類人員的任職要求，包括：□總經理 □管代 □各部門負責人 □技術員 □檢驗員 □銷售員 □采購員 □庫管員 □內審員 □特殊/關鍵過程操作工 □特種作業人員 □其他：

□末規定或規定不充分：

是否確認上崗，進行任命、授權：□是

□否

查

年培訓計劃

經

審批，共

項，已實施

項

抽查《培訓記錄》

****年**月**日進行的培訓

****年**月**日進行的培訓

****年**月**日進行的培訓

****年**月**日進行的培訓 □均按培訓計劃的要求進行

□未按培訓計劃的要求進行

□提供培訓有效性評價

□未提供培訓有效性評價

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

是否評價了 培訓的有效性

是否保持了適當的記錄 ?(如學歷證明、培訓記錄、考核證明、工作經歷等))

詢問員工是否意識到了自身工作的重要性，質量意識如何? ?

6.2 評價培訓有效性。□均有效

□有改進要求：

評價人。

現場詢問員工

名，□意識到了自身工作的重要性，質量意識強 □ 否：

查特殊工種崗位資格證明：□電工

□電焊工

□鍋爐工

□油漆工

□其他

姓名

證書號

發證單位

姓名

證書號

發證單位

姓名

證書號

發證單位

姓名

證書號

發證單位

姓名

證書號

發證單位

□證書齊全，在有效期內

□證書齊全，但已失效

□無證書

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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基礎設施控制

6.3 建立并實施□基礎設施控制程序

□其他

策劃安排基礎設施的控制。

查《設備臺賬》

共有各類設備

臺套，主要生產設施包括

查《主要設備年度維護保養計劃》□有

□無

抽查維護保養實施情況

□均按計劃的要求進行

□未按計劃的要求進行

□有維護保養實施記錄

□未保留保養實施記錄

□無 抽查日常檢修實施

□能及時進行檢修

□不能及時進行檢修

□有日常檢修實施記錄

□未保留檢修實施記錄

□無記錄 生產現場查看設備：□統一編號與設備臺賬一致

□維護保養良好

□有安全防護裝置 □排序符合工藝流程

□現場有操作規程

□有標識

□無跑、冒、滴、漏 □有日保記錄 工裝設備有：

□ 生產現場查看工裝設備管理基本規范，維護保養良好 生產現場查看工裝設備管理欠規范

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

6.3 建立并實施□基礎設施控制程序

□模具管理制度

□其他

策劃安排模具的控制。

查《模具臺賬》共有各類模具

付，模具臺賬內容包括：□模具編號

□規格、型號

□檢驗結果

□使用日期

□保管日期 □使用頻率

□模具現狀

□維護保養記錄

□修理記錄

□模具來源

□防銹處理 查《模具維護保養計劃》□有

□無

抽查模具維護保養實施情況

□均按計劃的要求進行

□未按計劃的要求進行

□有維護保養實施記錄

□未保留保養實施記錄

□無 抽查模具日常修理實施

□能及時進行修理

□不能及時進行修理

□有日常修理實施記錄

□未保留修理實施記錄

□無記錄 抽查現場使用模具

抽查結果：□模具鋼號與模具臺賬一致

□模具維護保養良好

□有安全防護裝置 生產現場查看模具管理基本規范，維護保養良好 生產現場查看模具管理欠規范

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

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觀 察 記 錄 評 估

如何確定產品的實現過程? ? 有否進行策劃? ?

本企業產品實現包括哪些過程? ?

對哪些過程規定了監視和測量活動? ?

對這些過程是否規定了驗證、確認活動? ? 有否明確接收

準則? ?

對哪些過程規定了唧些控制要求 ?

(特殊、關鍵 過程))

這些規定有否有效實施? ?

進行了哪些方面的策劃? ?

策劃的結果? ? 有否實施? ? 實施效果如何? ?

7.1 建立并實施□產品實現控制程序

□其他

進行產品實現的策劃和控制。

在建立質量體系時編寫了第 7、8 章相關的個程序和

個支持性文件。明確了作業方法和驗收準則。今后對特殊的合同、項目和產品進行必要的策劃，編寫《質量計劃》。

目前暫無現有文件化質量管理體系不能覆蓋的新產品、新項目、特殊要求的產品。

□產品實現的策劃結果無變更。

□針對

的實現過程進行了新的策劃。

包括：

□明確了實現過程：

□明確了關鍵過程：

特殊過程：

□控制要求形成文件

□監視測量活動形成文件：

□ 明確了驗收準規

□資源配置充分合理□有欠缺

□人員分工明確，職權清楚□有欠缺

□計劃進度明確，能確保有效實施

□有欠缺：

□實施結果符合策劃要求，效果良好。□實施結果有欠缺

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號

觀 察 記 錄 評 估

查組織通過哪些途徑 收集顧客的要求? ?

顧客的要求有哪些? ?

與組織產品有關的法律法規

有哪些? ?

查產品要求得到規定的信息，如合同、訂單等。

組織是否對每個產品要求都

進行評審? ? 評審的時間、內容

和結果是否滿足標準和組織相關規定的要求? ?

評審的結果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持? ? 這

些措施是否實施? ? 效果如何? ?

產品要求發生變更后，相關

文件是否及時更改? ? 相關人員

是否了解變更? ? 需要時有否對

其重新進行評審? ?

7.2.1

7.2.2 建立并實施□與顧客有關過程控制程序

□其他

進行與顧客有關過程的策劃和控制。

收集顧客要求的途徑有：□市場調查

□顧客反饋

□行業信息

□會展

□其他

與產品有關要求規定有：

□顧客明示的產品要求：

□顧客沒有明確即隱含的要求；

□法律法規規定：如合同法，產品質量法，□公司附加的要求。

查合同訂單臺帳，共有合同

份，□特殊合同

份□一般合同

份□口頭/電話合同份 抽查 1）

****年**月**日與

簽訂的（產品規格），評審日期

****年**月**日，評審人

抽查 2）

****年**月**日與

簽訂的（產品規格），評審日期

****年**月**日，評審人

抽查 3）

****年**月**日與

簽訂的（產品規格），評審日期

****年**月**日，評審人

評審內容包括：□產品名稱、規格

□數量

□驗收標準

□違約責任

□交貨地點

□運輸

□交貨期限

□其他

□產品要求明確

□產品要求不明確

□評審符合文件規定

□不符合 查合同變更情況□無

□有：

是否知道合同變更后要重新評審并將評審結果告知相關人員□知道

□不知道

控制是否符合文件規定□是

□否

查合同履行率：

%

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號

觀 察 記 錄 評 估

對識別并實施與顧客的溝通作了哪些安排? ? 是否得到了實施? ?實施的效果如何? ?

顧客滿意度的測量、顧客信息的收集、分析

7.2.3

8.2.1 與顧客的溝通分售前售中售后服務三個階段：

售前服務：□向顧客提供企業及產品的宣傳資料

□邀請顧客上門視察

□參加行業協會會議

□在行業報刊刊登廣告

□建立網站 售中服務：□做好定單確認、評審

□與相關部門及時溝通

□了解生產進度 售后服務：□指導使用，接受咨詢

□提供上門維修服務

□交付后詢問顧客使用感受□認真記錄顧客反饋信息

□其他

抽查顧客反饋及處理情況：

□對顧客提出的要求能及時獲取，及時傳遞至相關部門處理。

□對顧客提出的要求未能及時處理。

建立并實施□顧客滿意度測量控制程序

□其他

進行顧客滿意度測量的策劃和控制。

規定頻次：

范圍：

抽查：顧客滿意度調查表

共

份，于

年

月～

月進行 調查/收集內容包括：□使用性能

□價格

□交貨期

□售后服務

□外觀及包裝

□其他，共計

項內容。

顧客滿意度調查有效

家，滿意度為

分。

□進行了數據分析，其中分值略低的為

□末進行數據分析

□暫無改進措施需求。

□提出改進措施：

□符合文件規定

□不符合文件規定：

注 1：僅對出具不合格報告“評估”欄內標注“N”，并標明不合格報告編號，例“N 3/8 ”，即共開出 8 份不合格報告其中的第 3 份。

2：分頁碼按審核部門編寫，總頁碼按全部現場審核檢查表編寫。

總頁碼：第頁 序號 審 核 清 單 條款號

觀 察 記 錄 評 估

對識別并實施與顧客的溝通作了哪些安排? ? 是否得到了實施? ?實施的效果如何? ?

7.2.3

與顧客的溝通分售前售中售后服務三個階段：

售前服務：□向顧客提供企業及產品的宣傳資料

□邀請顧客上門視察

□參加行業協會會議

□在行業報刊刊登廣告

□建立網站 售中服務：□做好定單確認、評審

□與相關部門及時溝通

□了解生產進度 售后服務：□指導使用，接受咨詢

□提供上門維修服務

□交付后詢問顧客使用...

第二篇：ISO內審檢查表編寫注意事項

企業認證之前應具備的材料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發放的記錄；

3.文件發放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業、等標準；對產品質量有影響的資料等）；

5.各部門質量記錄清單；

6.技術文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發放記錄）；

7.各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”；

11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發言或書面的材料）；

12.管理評審報告（其中的內容見《程序文件》）；

13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。

14.跟蹤驗證記錄。

三、內審方面：

15.內審計劃；

16.內審計劃及日程安排

17.內審小組長的任命書；

18.內審成員資格證書復印件；

19.首次會議記錄；

20.內審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內審報告；

23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數據分析的有關記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.市場調查結果、顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統計分析，是否完成質量目標；

28.售后服務記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協代方的評定記錄）；以及對供貨的業績評價的材料；

30.合格供方評質量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質量統計分析，是否完成質量目標；

31.采購臺賬（包括外協產品臺帳）

32.采購清單（應有審批手續）；

33.合同（應經部門負責人批準）；

六、庫房：

34.原材料、半成品、成品名細臺帳；

35.工具名細臺帳；

36.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續）；

38.量具檢定記錄；

39.原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態標識）；

40.入、出庫手續；

七、設備方面：

41.設備清單；

42.檢修計劃；

43.設備維護保養記錄；

44.特殊過程設備認可記錄；

45.標識（包括設備標識和設備完好狀態標識）；

八、生產方面：

46.生產計劃；及生產、服務過程實現的策劃（會議）記錄；

47.完成生產計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質量目標）；

51.產品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；

52.各部門的培訓（業務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄；

53.作業文件（圖紙、工藝規程、檢驗規程、操作規程到現場）；

54.關鍵過程一定要有工藝規程；

55.現場標識（產品標識、狀態標識、設備標識）；

56.生產現場不能出現未經檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

九、產品交付：

58.發貨計劃；

59.發貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十、人力資源：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓需求；

64.培訓計劃；

65.培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理體系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）

66.特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）；

67.檢驗員名單（經有關負責人任命，并規定職責和權限）；

十一、安全管理：

68.安全方面的各項規章制度（有關國家、行業及本企業的法規等）；

69.消防設備、設施清單；

說明：

1.以上內容必須準備完善；

2.強調各個部門的質量記錄一定要完備；

3.各個部門的負責人一定掌握本部門的質量職責；

4.質量方針、質量目標及各部門的分解目標要掌握；

5.崗位責任要求每一員工都要掌握。

6.以上內容，按各個專項負責人/班組的職責分工準備好材料

第三篇：內審不符合項和編寫不符合項報告

審核中最重要的工作是確定不符合項和編寫不符合項報告。在現場審核中，一旦發現不符合，就應編寫不符合項報告。

(1)不符合項定義

不符合項定義是：沒有滿足某個規定要求的項目。這里的規定要求主要有：

①《職業安全健康管理體系審核規范》、《職業安全健康管理體系指導意見》；

②用人單位的職業安全健康管理手冊、程序文件及其它相關的職業安全健康管理文件；

③適用于受審核方的法律、法規、標準及其它要求。

(2)不符合項的類型

體系在建立和實施過程中，可能出現以下幾類不符合項：

①體系性不符合體系文件與有關的法律、法規標準及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒有對國家法律、法規的規定提出明確要求。

體系性不符合的另一種表現形式是缺少一些具體內容，也就是說體系標準要求應該建立的文件化程序或作業指導書沒有建立。

②實施性不符合體系在實際運行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規定去執行。比如：某一工廠體系文件規定員工進入生產現場必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執行得就參差不齊了。這就是一種實施性不符合。

③效果性不符合體系文件按標準或其它要求作出了明確的規定要求，而實施過程中也確實多數都按規定執行了，但由于實施不夠認真或某些偶發原因而導致效果未能達到規定要求。比如，對某一裝置進行檢修，操作人員按有關規定要求進行停車、置換等—系列準備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結果發生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。

(3)不符合項的程度分類

審核中可能發現很多不符合項，按不符合的程度分為“嚴重不符合項”和“一般不符合項”。

第四篇：教師成長記錄袋編寫什么

二、教師成長記錄袋的內容

教師成長記錄袋是教師個人資料、成果、作品等的系列收集，其內容應真實反映教師本人的教學工作和專業發展過程，涵蓋教師專業成長的各個方面。

一、封面和命名

體現個性：反映自己的專業特點，反映自己的情趣愛好、反映自己的理想追求。

二、內容

1、“我的檔案清單”：

以表格的形式記清每一項內容的具體名稱、必要提示等，使記錄袋的內容一目了然。

2、“我的基本情況”：

包括姓名、年齡、學歷、職稱、政治面貌、骨干教師情況、所教專業、學習工作簡歷等項目。

（完成教師專業成長手冊相關內容）

3、“我的教育思想”：

包括自己的教育理念、教育理想。

（完成教師專業成長手冊相關內容）

4、“我的教育行動”：

（1）計劃總結材料：

個人發展計劃，個人工作盤點。

（完成教師專業成長手冊相關內容）

（2）教科研活動資料：

課題研究、專題研討、集體備課等有價值資料（如自己主要參與制定的課題研究方案、草擬的課題研究報告、自己撰寫的研討會發言稿、交流材料）；

研討課、公開課、優質課的資料（開課的教學設計、課后反思、同行評價、制作的教具、學具、課件等）；

自行開發的校本課程材料或者是專題講座（校本課程方案、自己參與編寫部分的教材、自己主講的講稿文本或電子稿）；

參加各級各類專業培訓的情況記錄（培訓證明、結業證書、考試合格證書）等。

（3）自己的工作集粹：

獲獎的論文（獲獎論文復印件）；

創造性的教育策略介紹（如自己在教育教學中總結出的好的教育教學方法、經驗的介紹）；

最佳活動方案（精選部分自己參與制定的、較為滿意的教育、教學、教研活動方案）；

精彩的演講稿或者是講話稿（自己滿意的校內外演講稿或講話稿）；

讀書筆記、教育反思、教學案例精選（精選的自己的部分讀書筆記、教育反思、教學案例）；

得意的學生作業（學生獲獎的作品或自己認為有收藏意義的學生作業）；

滿意的鼓勵性評語（自己創造的批改作業使用的、又收到良好效果的評語）； 成功課的感受（自己上過的最成功課的感受）；

溫馨的師生對話卡和有代表性的家校聯系卡等（學生贈送的有意義的禮品和師生之間的溫馨對話、家長反饋意見）。

（4）其他能展示自己專業發展的相關材料（自己參與編寫的教輔用書、發表的新聞作品、受聘外單位的聘書、社會兼職的證明）。

5、“我的工作評價”

教師本人、家長（學生）、考評委員會對教師工作的評價記錄（中層以上干部、教師滿意度測評表、師德測評表、月度、學期、學年考核評價表）等。

6、“我的工作成果”：

各種榮譽稱號證書的復印件（校內外機構授予自己或自己分管工作的各項綜合榮譽）；

教學競賽獲獎、論文獲獎、各級優秀課、輔導學生獲獎（自己或自己所輔導的學生參加校內外的相關比賽獲獎的）；

課題結題等證書的復印件（自己參與研究的課題的結題、獲獎的）；

輔導學生發表作品及個人發表作品的底稿、報刊（底稿及發表的報刊）；

個人工作經驗和工作反思材料（個人工作小結、自己撰寫的經驗總結、申報材料）等。

7、“我的工作證書”：

最后畢業的學歷證書，教師資格證書、聘任證書（中層干部職務聘任、教師職稱聘任）、崗位培訓證（崗前培訓、后備干部培訓、教育干部培訓、各項專業培訓）、普通話等級證書、計算機等級證書等認定資格的證書的復印件。

三、管理與使用

1、教師成長記錄袋的建立和管理工作由科研處指導，課程處及各協進組配合，教師個人具體負責。每個教師都要充分理解“教師成長記錄袋”實施的意義，明確使用成長記錄袋的目的，掌握收集的內容和方式，主動參與記錄袋設計、建立和評價的全過程。

2、“教師成長記錄袋”平時由教師自行保管，邊工作，邊收集，邊整理，學期末集中整理一次，學年末全面進行一次整理并集中交學校檔案室保存。

3、“教師成長記錄袋”評價以教師自評為主，學校領導、教師之間、學生、家長及社會多元評價相結合。“教師成長記錄袋”的評價結果可作為教師專業發展及業績考核的參照，但不與教師的考核獎懲直接掛鉤。

4、我們所實施的是展示型“教師成長記錄袋”。在實施過程中要充分體現它特有的功能，通過各種展示，促進全體教師的成長。

（1）定期展示，取長補短。“教師成長記錄袋”每學期進行定期展示。期中展示，讓教師自己了解在前半學期取得的成績和不足，對照同事的成長記錄袋，明確后半學期努力方向。期末展示是為了對教師專業發展及業績進行考核評定時參考。

（2）活動展示，進行宣傳。向來校參觀的領導和教師進行展示，并把客人的意見和建議轉達給老師。在社會開放日或召開家長會時，讓客人、家長觀看本班任課教師成長記錄袋，讓家長了解任課教師的情況，看到教師的成績，從而使家長對教師滿意，對學校放心。

5、在成長記錄袋建立過程中，要講求實效，避免形式，切記不要是資料的簡單收集，把成長袋變為資料袋，而要注意對資料的篩選、合并、歸類，使成長記錄袋能全面、真實地反映教師的實際水平。

6、成長記錄袋資料的收集是個人智慧的結晶和體現，要在一般性工作的基礎上突出個人特色，反映自己的個性，以最能展現自己優長成績的方式進行展示，切忌弄成千人一面，一般雷同。

7、創建“教師成長記錄袋”是一項長期的艱苦的工作，要加強領導，課程處和科研處要具體指導和組織落實，要堅持不懈，形成制度。

8、“教師成長記錄袋”可以與“教師成長博客”互補使用，共同發揮二者促進教師專業成長的作用。

第五篇：工作計劃與工作總結質量記錄編寫說明

工作總結與工作計劃用質量記錄編寫說明

公司工作計劃與工作總結的具體表現形式分別為文本式工作計劃與表格式工作計劃兩種形式，每次遞交的工作計劃有文本式與表格式兩種形式。文本式工作總結與工作計劃按《工作計劃編寫指導書》和《工作總結編寫指導書》的要求編寫。

表格式工作計劃與工作總結的編寫要求如下：

一、名詞解釋

1、類別：

公司所有工作分為兩個類別，即階段性工作和月重點工作。

1.1、階段性工作：指當月無法完成的，此項工作完成必須需要一個月以上的時間。此工作需分階段進行，分階段最好以月為階段，且必須計劃出每個階段需完成的工作結果，每次必須在備注欄里填寫進展程度。

1.2、月重點工作：指本月可以完成的重點工作或主要工作。

2、性質：

2.1、日常：屬于各中心或部門的日常性的工作。

2.2、創新：非日常的其他工作，或屬于日常性的工作，但對工作流程進行了改進或進行了重新設計的日常性工作。

3、工作內容：不能有空話和大話，要具體實事求是，要可量化可考核。

4、權重：此項工作占整月工作安排的比重（總權重為100%）。

5、責任人：在各中心計劃中，此項工作的責任人，即由誰完成，或是誰組織。有可能是部門負責人，也有可能是直接完成該項工作的人員。

6、執行人：在各部門的計劃中，該項工作的具體完成或實施者。

7、工作結果：該項工作計劃完成后的工作成果或具體結果，工作結果的具體表現形式是文件、質量記錄、會議紀要、樣品等一系列具體的工作成果。該項內容必須填寫。

8、預計完成時間：預計完成此項工作的時間，即何時完成此項工作。如該項工作是階段性工作，要在備注欄里寫明完成此項工作一共需幾個階段，各階段完成所需工作時間與具體工作結果。表格如果不夠用可另行附頁。

9、配合各部門與內容：在各中心的工作計劃中，如有需公司其它中心進行配合的，或提供幫助的，一定要寫明需提供幫助的中心與具體部門和具體幫助的內容。

10、支持與幫助：在各部門的具體工作計劃中，如需本部門之外的部門提供支持與幫助時，一定要寫明需哪些部門，具體提供什么支持與幫助，如此項工作是一個責任人無法完成的，除需責任人外，需寫明本部門為其責任人提供的其它資源，則一定要進行具體的表述，如具體的人、機、料、法、環、測等具體內容。

11、認識與總結： 高度概括此項工作完成后的體會，即有何心得體會，有什么需要發揮的優勢，有什么需要今后在工作中改進的不足之處。有什么心得體會就寫什么，如果沒有可以不寫，但決不允許寫大話，空話。

12、評價部門：各中心工作計劃中的各項工作的內部客戶是誰，誰就是該項工作的評價部門，如果是為公司提供服務的，則該項工作的評價部門就是總裁辦或總裁。各項工作肯定有，而且必須要有內部客戶。所以此欄必須正確填寫。

13、內部客戶：在各部門的工作計劃中，你的各項工作是為誰提供服務的，即誰是你的下游客戶，你為哪些部門具體提供服務的，誰就是你的內部客戶。

總裁辦是所有工作的監督部門。工作內容與工作結果極度機密的，總裁辦無權瀏覽的需在備注欄里做出說明。

二、注意事項

1、各中心制定的是本板塊的工作。

各中心的工作計劃不等于1+1=2的模式，也就是說各中心的工作不等于各部門的計劃簡單的相加。（舉例：行政中心≠人力資源+辦公室）

2、工作計劃的分解

各中心的工作計劃一定要在本中心副總的親自指導下進行分解，而且該中 心的工作計劃一定要分解到各部門責任人。

各部門的工作一定要在本部門領導的親自指導下進行分解，而且該部門的工作計劃一定要分解到具體執行人，各中心領導一定要對各部門工作計劃的分解進行指導與監督。

3、月工作總結

工作總結分半月工作總結（建議改為周工作總結，工作例會可每半月舉行一次）、月、季、工作總結。

工作總結必須如實的按《工作總結編寫指導書》編制

每半月工作例會上各中心領導匯報本中心的工作，所有部門經理列席例會。

三、其他說明 工作業績評價表

由各部門對自己的內部客戶（上游客戶）的工作成績進行評價，即你部門或中心是否獲得了公司其它部門提供的服務與幫助，如有，具體是什么，并且對這些幫助與服務進行百分制評價，同時要簡明寫出評價的理由。

2011年11月25日