第一篇：人力資本與勞動(dòng)力關(guān)系研究的論文

摘要：馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論分屬兩種不同的理論分析范式。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式中“人力”不是勞動(dòng)者的資本，勞動(dòng)力商品化并非是勞動(dòng)者自己將勞動(dòng)力資本化，可變資本只是資本家的資本，而不是勞動(dòng)者的資本。舒爾茨等人在人力資本理論中將“人力”稱(chēng)為資本，只是意味著在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)中又增加一種原本不為人知的生產(chǎn)要素，技術(shù)分析的需要是主要原因。加之該理論的理論框架、方法論與前提假定等方面的內(nèi)在缺陷，將其植入馬克思經(jīng)濟(jì)理論會(huì)導(dǎo)致兩種理論范式的沖突。

關(guān)鍵詞：人力資本；范式；馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)有些學(xué)者在對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行研究時(shí)，置人力資本理論特定的范式規(guī)定和內(nèi)在缺陷于不顧，將其植入馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，給理論研究增添許多混亂。人力資本在其創(chuàng)立者舒爾茨的理論中體現(xiàn)為，“勞動(dòng)者變成資本家，是由于他們獲得具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能的結(jié)果”，“由于擁有其本身的人力資本價(jià)值，勞動(dòng)者已經(jīng)變成了‘資本家’”，“工人因人力資本投資而成了資本家”。而國(guó)內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為，馬克思雖然沒(méi)有使用“人力資本”的概念，但在“勞動(dòng)力概念”的解釋和使用上已蘊(yùn)含了人力資本理論思想，舒爾茨所說(shuō)的“人力資本”就是馬克思所說(shuō)的勞動(dòng)力。事實(shí)上馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論在內(nèi)涵范疇、認(rèn)識(shí)邏輯和方法論基礎(chǔ)上都有本質(zhì)區(qū)別。本文通過(guò)對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)理論中人力——資本關(guān)系的分析及對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本理論的理論動(dòng)因與內(nèi)在缺陷的剖析，廓清二者之間的范式差異，從而合理定位人力資本理論在我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建設(shè)中的地位。

一、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中“人力與資本”的關(guān)系

“人力”在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式中并不必然是資本。雖然馬克思把資本分為可變資本和不變資本，但可變資本只是資本家的資本，而不是勞動(dòng)者的資本。

(一)勞動(dòng)者的“人力”不能自行增值。資本的本質(zhì)規(guī)定是增值性。馬克思認(rèn)為，勞動(dòng)力是“人的身體即活的人體中存在的，每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總和”。“具有決定意義的，是這個(gè)商品(勞動(dòng)力——引者注)獨(dú)特的使用價(jià)值，即它是價(jià)值的源泉，并且是大于它自身價(jià)值的源泉”。從勞動(dòng)者的立場(chǎng)看，將勞動(dòng)力稱(chēng)為資本意味著讓增值的源泉補(bǔ)給源泉，這在邏輯上是一種謬誤。因?yàn)槭琴Y本就要增值，要增值就要吸收勞動(dòng)者的活勞動(dòng)，勞動(dòng)力若是資本，只有在它吸收了活勞動(dòng)后，資本的增值部分即剩余價(jià)值才會(huì)產(chǎn)生。但勞動(dòng)力的使用就是勞動(dòng)，勞動(dòng)只有同勞動(dòng)者以外的物質(zhì)資料結(jié)合并被物質(zhì)資料吸收，才能實(shí)現(xiàn)物質(zhì)資料價(jià)值的增值。勞動(dòng)力不能通過(guò)在生產(chǎn)過(guò)程中直接吸收自己在發(fā)揮作用時(shí)所表現(xiàn)出的東西——活勞動(dòng)，來(lái)使自己增值。正如吳宣恭教授所說(shuō)：“勞動(dòng)力出賣(mài)以后，它已變成資本家所有的資本的一個(gè)部分，不歸勞動(dòng)者支配，也不能為勞動(dòng)者帶來(lái)任何剩余，對(duì)勞動(dòng)者而言，毫無(wú)資本的功能”，“勞動(dòng)力的所有者不可能購(gòu)買(mǎi)自己，剝削自己。這就是說(shuō)，‘人力’的所有者不可能成為自己的資本家，‘人力’不可能成為資本。”勞動(dòng)力的價(jià)值由生產(chǎn)和再生產(chǎn)勞動(dòng)力所必需的生活資料的價(jià)值決定，它是一個(gè)消極地被決定了的價(jià)值。

現(xiàn)實(shí)中，勞動(dòng)者將自己的某些知識(shí)和技能折合成一定的股份，并獲得相應(yīng)剩余分享的情況，仍不能說(shuō)明“人力”具有增值性。因?yàn)橹R(shí)、技術(shù)有兩種，一種是與勞動(dòng)者身體無(wú)法分開(kāi)的；一種是可與勞動(dòng)者相分離，能獲得獨(dú)立存在形式的知識(shí)和技術(shù)。具有第一種知識(shí)和技術(shù)的“人力”不具資本屬性。當(dāng)?shù)诙N知識(shí)和技術(shù)以專(zhuān)利的形式作為一種重要的生產(chǎn)要素折資入股進(jìn)行投資時(shí)，它們便具有了資本的屬性。參股的專(zhuān)利所有者是以資本所有者而非人力所有者的身份出現(xiàn)的，他依靠專(zhuān)利股份分享企業(yè)剩余，同依靠貨幣投資或設(shè)備投資得到剩余，在經(jīng)濟(jì)關(guān)系的性質(zhì)上沒(méi)有差別。而且，這種雖然源于勞動(dòng)卻已物化的專(zhuān)利，已與勞動(dòng)者身體發(fā)生分離，轉(zhuǎn)化成為一種與勞動(dòng)正好相對(duì)的力量，參與無(wú)償占有剩余勞動(dòng)。在此，“人力”與資本的界線是涇渭分明的。

(二)資本家的可變資本不是勞動(dòng)力所有者的資本。盡管馬克思也把資本區(qū)分為不變資本和可變資本，但資本家的可變資本不是勞動(dòng)力所有者的資本，可變資本并不等同于勞動(dòng)力。雖然資本所有者用資本的一部分——可變資本購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力，但勞動(dòng)力在賣(mài)者即雇傭工人那里只是商品，而只有在買(mǎi)者手中，即暫時(shí)握在其使用權(quán)的資本所有者手中，才成為資本。可變資本只是資本所有者的資本，而不是歸屬于勞動(dòng)者的資本。同樣，勞動(dòng)力商品化并不意味著勞動(dòng)力資本化。當(dāng)勞動(dòng)者還能支配自己的勞動(dòng)力時(shí)，它只是等待出售的商品，是潛在的生產(chǎn)要素，不能成為資本。一旦勞動(dòng)力被出賣(mài)并進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，它就并入買(mǎi)者的資本。勞動(dòng)力商品的這種二重性，決定了人力不可能成為勞動(dòng)者的“人力資本”。

馬克思認(rèn)為，“如果說(shuō)，勞動(dòng)力只有在它的賣(mài)者即雇傭工人手中才是商品，那末相反，它只有在它的買(mǎi)者手中，即暫時(shí)握有它的使用權(quán)的資本家手中，才成為資本。”從資本家的角度看，通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力的購(gòu)買(mǎi)和使用使自己的貨幣資本化。雖然勞動(dòng)力創(chuàng)造了剩余價(jià)值，但因其所有者已將它出賣(mài)，并僅僅得到相當(dāng)于勞動(dòng)力價(jià)值的工資，勞動(dòng)力的使用權(quán)不再歸勞動(dòng)者所有，勞動(dòng)力的使用即勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值也全部歸勞動(dòng)力的購(gòu)買(mǎi)者。可見(jiàn)，勞動(dòng)力在其所有者那里只是他的資產(chǎn)或商品，而不是資本。有時(shí)，資本家為獲取更多的剩余價(jià)值，也會(huì)對(duì)一些“發(fā)達(dá)的和專(zhuān)門(mén)的勞動(dòng)力”進(jìn)行激勵(lì)，但這是同復(fù)雜的、熟練的勞動(dòng)力具有較大的價(jià)值相聯(lián)系的，以不損害自身的根本利益為前提，并沒(méi)有改變問(wèn)題的實(shí)質(zhì)。

由此可見(jiàn)，馬克思雖然把變?yōu)閯趧?dòng)力或體現(xiàn)在勞動(dòng)力上的那部分資本稱(chēng)作可變資本，但決不能將此誤解為馬克思將勞動(dòng)者的“人力”也當(dāng)作勞動(dòng)者的“資本”。

二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本概念的創(chuàng)立

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將勞動(dòng)者的“人力”稱(chēng)作勞動(dòng)者的資本完全是出于技術(shù)分析的需要。人力資本概念提出的目的在于闡明勞動(dòng)者素質(zhì)的提高對(duì)個(gè)人收入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等的巨大作用，同時(shí)證明在教育、培訓(xùn)等方面投資的重要意義。但舒爾茨等人把勞動(dòng)者的知識(shí)、技能稱(chēng)為“資本”主要是技術(shù)分析的需要。

舒爾茨等人主要是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具對(duì)勞動(dòng)者的知識(shí)、技能等投資進(jìn)行成本——收益比較。要突出知識(shí)、技能等投資的高收益性特點(diǎn)，必須有一個(gè)與物質(zhì)資本投資收益相比較的平臺(tái)。而把勞動(dòng)者的知識(shí)、技能等轉(zhuǎn)化為價(jià)值化的資本，既可很方便地將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用于物質(zhì)資本的分析工具運(yùn)用于長(zhǎng)期被傳統(tǒng)理論所忽視的勞動(dòng)者能力的分析，又可在生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者技能貢獻(xiàn)與物質(zhì)資本貢獻(xiàn)之間的相通約。顯然，充當(dāng)這兩個(gè)問(wèn)題的解決中介恐怕就是“資本”被嵌入“人力”的初衷。在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中，人力資本的出現(xiàn)只是意味著在生產(chǎn)函數(shù)中又增加一種原本不為人知的生產(chǎn)要素。如馬克·布勞格所說(shuō)：“它只不過(guò)是標(biāo)準(zhǔn)的新古典概念在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以前沒(méi)有考慮過(guò)的現(xiàn)象上的運(yùn)用。”表面看來(lái)，人力資本理論的這種嫁接和過(guò)渡完成的比較平滑順暢，但其內(nèi)部被粉飾起來(lái)的許多矛盾長(zhǎng)期以來(lái)一直受到人們的質(zhì)疑和批判。

三、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本理論的缺陷

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本理論與其所依存的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架相一致，也不可避免地具有這一范式固有的缺陷，加之理論自身的先天不足，使其自產(chǎn)生之日起就招來(lái)批判不斷。

(一)理論框架缺陷。西方人力資本理論的研究基本上是遵循這樣的路徑進(jìn)行的：把人力資本納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)——對(duì)人力資本進(jìn)行度量——研究人力資本的生成機(jī)制，進(jìn)而以人力資本概念為核心研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配、企業(yè)組織以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策等。所有的一切無(wú)非是把既有的研究物質(zhì)資本的框架轉(zhuǎn)向人力資本的研究。但這種理論框架的移用需要一個(gè)重要前提，即“人力”能成為“資本”，而且“人力”是“資本”。然而，從舒爾茨等人的話語(yǔ)背景和話語(yǔ)體系來(lái)看，這一前提讓人置疑。

舒爾茨認(rèn)為，人力資本是指“凝聚在勞動(dòng)者身上的知識(shí)、技能及其表現(xiàn)出來(lái)的能力”。勞動(dòng)者這些能力和素質(zhì)的獲得需要接受一些必要的教育和訓(xùn)練，需要一定的費(fèi)用支出，但人的需求的多元性與層次性及行為動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性，使個(gè)人的目標(biāo)函數(shù)具有不確定性，而且在人的支出總額中也無(wú)法劃清投資和消費(fèi)的邊界，許多支出根本無(wú)法歸為具有資本意義的投資。因而，舒爾茨所言的“人力資本”無(wú)法簡(jiǎn)單納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的投資——收益函數(shù)，顯然這與資本所規(guī)定的貨幣收益最大化要求相左。況且，知識(shí)、技能等的生產(chǎn)性及其對(duì)提高個(gè)人收入的貢獻(xiàn)度還與教育體制、市場(chǎng)供求狀況及人自身的能力、天賦、態(tài)度等因索相關(guān)，并非是一個(gè)單純的投資問(wèn)題，這些都不是資本所能涵蓋的。

(二)方法論與前提假定缺陷。人力資本理論與其所依存的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架相一致，也自然將個(gè)人主義方法論作為其建構(gòu)理論的指導(dǎo)。這一方法論基礎(chǔ)也不可避免地使它把“理性經(jīng)濟(jì)人”作為理論的預(yù)設(shè)前提，它在信息完全、個(gè)體理性和偏好穩(wěn)定的內(nèi)涵約束下，直接指向了未來(lái)收益的“最大化原則”。這些苛刻的脫離實(shí)際的假定與個(gè)人對(duì)自身人力進(jìn)行投資的復(fù)雜心理動(dòng)機(jī)很難相適應(yīng)。人的行為在很多情況下并非是理性地、合乎邏輯地指向任何可識(shí)別的目標(biāo)，許多行為是由習(xí)慣來(lái)協(xié)調(diào)的。顯然，人力資本理論對(duì)那些由習(xí)慣來(lái)協(xié)調(diào)的個(gè)人支出行為無(wú)法做出合理解釋。

四、結(jié)語(yǔ)

馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展離不開(kāi)對(duì)其他學(xué)說(shuō)的借鑒和吸收，但我們也需充分認(rèn)識(shí)各種學(xué)說(shuō)流派間的范式規(guī)定，尤其不能混淆西方經(jīng)濟(jì)學(xué)范式和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的本質(zhì)區(qū)別，否則必定會(huì)造成理論混亂。在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式中“人力”不是勞動(dòng)者的資本，勞動(dòng)力商品化并非是勞動(dòng)者將自己的勞動(dòng)力資本化，可變資本只是資本所有者的資本，而不是歸屬于勞動(dòng)者的資本。當(dāng)前，對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)人力資本理論進(jìn)行深入分析，充分認(rèn)識(shí)其理論缺陷，理清其范式的適用范圍和價(jià)值取向，有助于在發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究中對(duì)其進(jìn)行合理的取舍。

第二篇：人力資源與人力資本的關(guān)系

“人力資源”與“人力資本”之區(qū)別

這兩個(gè)概念是有點(diǎn)泛濫的舶來(lái)品，雖然在國(guó)外已經(jīng)存在了幾十年，并且得到了很好的應(yīng)用。但在國(guó)內(nèi)——既便是正在“實(shí)踐”的許多企業(yè)和正在研究的許多學(xué)者——都有各自不同的角度和觀點(diǎn)。本文稟著爭(zhēng)鳴總是越多越好的想法，愿再添一亂，為最終的共識(shí)盡些許力量。

中國(guó)在進(jìn)入市場(chǎng)化的改革以后，企業(yè)內(nèi)部關(guān)于對(duì)“人”的認(rèn)識(shí)和管理發(fā)生了巨大的變化。前幾年，“人力資源”的概念被引入中國(guó)，無(wú)論是管理學(xué)界還是企業(yè)界都對(duì)這一嶄新的理念趨之若鶩。然而，當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)“人力資源”概念剛剛開(kāi)始接受的時(shí)候，“人力資本”又拍馬而來(lái)。這兩個(gè)概念僅一字之差，從字面上不容易區(qū)別出本質(zhì)上有什么不同，更不容易作出伯仲優(yōu)劣的判斷。

事實(shí)上，“人力資源”和“人力資本”的管理觀念都是產(chǎn)生于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)、管理學(xué)成果。與許多經(jīng)濟(jì)、管理學(xué)上的方法和概念一樣，“人力資源”和“人力資本”還沒(méi)到最終區(qū)分出孰優(yōu)孰劣的時(shí)候，甚至這可能根本就不成為一個(gè)問(wèn)題。它們各有適用的環(huán)境，同時(shí)也在某些方面表現(xiàn)出顯著的差別。

一、“人力資源”與“人力資本”之區(qū)別的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋及其意義

人力資源與人力資本之間的區(qū)別首先在于將“人力”視作“資源”還是“資本”。對(duì)于資源與資本的差異，可以從一個(gè)實(shí)例入手。

2000年北京出現(xiàn)了11次沙塵暴天氣，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)沙塵主要來(lái)自?xún)?nèi)蒙古，內(nèi)蒙古草原的沙化是根本原因之一。而草原沙化的一個(gè)重要原因則在于，草原作為畜牧資源被過(guò)度利用而缺少養(yǎng)護(hù)。改革開(kāi)放以后，內(nèi)蒙古的畜牧業(yè)開(kāi)始打破“大鍋飯”，轉(zhuǎn)而采取類(lèi)似于種植業(yè)“包產(chǎn)到戶(hù)”的政策。但不同的是，農(nóng)民不僅得到了莊稼的產(chǎn)權(quán)，也得到了土地的使用權(quán)；而牧民只得到了畜群的產(chǎn)權(quán)，牧場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)（包括其中的使用權(quán)）則完全歸“國(guó)家所有”。這樣政策的導(dǎo)致牧民只在乎放牧的直接收益，而不考慮草場(chǎng)的“成本”。換言之，草場(chǎng)對(duì)于牧民來(lái)說(shuō)，只是可利用的資源（而非資本），草場(chǎng)的損益與牧民沒(méi)有直接利害關(guān)系。牧民在決定是否擴(kuò)大它的畜群的時(shí)候，只需要考慮邊際收入是否大于每只羊的單位變動(dòng)成本即可，即當(dāng)“邊際收入＞單位變動(dòng)成本”時(shí)，牧民就有擴(kuò)大畜群的動(dòng)力。事實(shí)正是如此，它的后果是草場(chǎng)的嚴(yán)重退化和不可持續(xù)發(fā)展。因此有經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議汲取農(nóng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，把草場(chǎng)的使用權(quán)從國(guó)家下放到牧民，將草場(chǎng)從牧民“外部性”資源變?yōu)槟撩竦摹皟?nèi)部性”資本。如此，在牧民的成本支出中就會(huì)多出一個(gè)固定成本（草場(chǎng)的成本），牧民在計(jì)算他的投入產(chǎn)出的時(shí)候就必須考慮草場(chǎng)的損失的機(jī)會(huì)成本和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，即只有當(dāng)“邊際收入＞邊際成本（包括邊際固定成本）+機(jī)會(huì)成本”的時(shí)候，他才會(huì)有擴(kuò)大畜群的動(dòng)力。從而實(shí)現(xiàn)了社會(huì)資源的優(yōu)化配置。

人力從“資源”到“資本”的轉(zhuǎn)變也具有相似性。當(dāng)企業(yè)將人力視為外部的資源時(shí)，它不會(huì)有動(dòng)力去考慮員工在為企業(yè)作出貢獻(xiàn)的同時(shí)付出的時(shí)間和精力成本。在工薪基本為常數(shù)的情況下，只要滿足該員工的邊際貢獻(xiàn)＞0這個(gè)條件即可。從理論上說(shuō)，企業(yè)有足夠正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)理由為了追求最后一分錢(qián)的經(jīng)濟(jì)利益而妄顧員工 “過(guò)勞死”的可能性。

這種機(jī)制的弊端是顯而易見(jiàn)的。對(duì)社會(huì)整體而言，這些發(fā)生在員工身上的成本并沒(méi)有完全顯示在企業(yè)經(jīng)理心目中的“會(huì)計(jì)帳本”上，企業(yè)對(duì)人力的使用有著只考慮顯性成本（工薪），而不計(jì)隱性成本（員工額外付出）的傾向，這是給社會(huì)總資源帶來(lái)的第一重浪費(fèi)；另一方面，員工額外付出的很大一部分（比如健康損耗）轉(zhuǎn)移到社會(huì)福利的戶(hù)頭來(lái)支付。社會(huì)福利作為一種公共支出，它的使用效率必然是偏低的，這是給社會(huì)總資源的第二重浪費(fèi)。

“人力”的身份從“資源”到“資本”的轉(zhuǎn)化可以使這種“外部性”經(jīng)濟(jì)行為相應(yīng)地轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?nèi)部性”的經(jīng)濟(jì)行為。一個(gè)常見(jiàn)的、已經(jīng)完成了這種轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象是，企業(yè)的高層經(jīng)理除了有更高的收入以外，還享有一系列的福利，諸如舒適的辦公室、車(chē)輛、和更長(zhǎng)的帶薪假期等。一個(gè)企業(yè)付出這筆開(kāi)銷(xiāo)除了排場(chǎng)上的考慮外，也是為了能夠給高級(jí)經(jīng)理提供更好的放松和休閑條件，使他們?cè)诜敝氐墓ぷ髦竽軌虮M快地得到恢復(fù)。將公司高級(jí)經(jīng)理的精力損耗作為企業(yè)的隱性成本加以考慮，無(wú)疑是符合企業(yè)利益的明智之舉。

因此，企業(yè)的高級(jí)經(jīng)理或技術(shù)骨干更加明顯地帶有“資本”的特點(diǎn)，常常作為“人力資本”概念的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。因此，許多人認(rèn)為人力資本只包括企業(yè)的精英員工。“京城四少”之一的魏杰就是這種觀點(diǎn)的代表之一。但本文認(rèn)為，如果僅僅把這些企業(yè)的精英作為人力資本，而將普通員工劃在此范疇之外卻是不能讓人信服的。這首先是由于一個(gè)員工對(duì)于企業(yè)的重要性是不能量化考評(píng)的，以一個(gè)完全主觀的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量企業(yè)的存量資本，不具有可操作性和實(shí)踐意義；其次，以對(duì)企業(yè)的重要性作為資本的身份標(biāo)準(zhǔn)也是不恰當(dāng)?shù)摹Ｒ粋€(gè)訂書(shū)機(jī)和一座廠房對(duì)企業(yè)的重要性的區(qū)別是不言而喻的，但它們作為資本的身份卻是相同的。如果承認(rèn)這一點(diǎn)的話，也應(yīng)該承認(rèn)企業(yè)的普通員工和精英員工共同屬于企業(yè)的人力資本——既便他們的重要性完全不具可比性。

將人力從企業(yè)的“外部性”資源轉(zhuǎn)化為“內(nèi)部性”資本對(duì)宏觀層面上的社會(huì)資源配置是有益的。它表現(xiàn)為對(duì)前述兩個(gè)弊端的克服上，首先，企業(yè)會(huì)更加集約化地使用勞動(dòng)力，避免不必要的人力浪費(fèi)；其次，企業(yè)對(duì)人力成本的內(nèi)部消化比社會(huì)公共支出來(lái)消化要經(jīng)濟(jì)得多。

在宏觀層面上優(yōu)化資源的同時(shí)，在企業(yè)的微觀層面會(huì)帶來(lái)什么結(jié)果呢？無(wú)疑，直接的印象是會(huì)增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本。這基本上是對(duì)的，但某一種情況下卻可能出現(xiàn)例外，這種情況就是，在人力稀缺、非人力資本富余的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下（比如富國(guó)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)），企業(yè)花費(fèi)更高的代價(jià)購(gòu)入人力資本將有可能獲得比它的對(duì)手更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)這樣環(huán)境下的企業(yè)而言，“開(kāi)源”比“節(jié)流”的意義大得多，與產(chǎn)品的高附加值相比，其成本甚至可以是忽略不計(jì)的。這也可以視作“人力資本”概念產(chǎn)生的土壤。

二、一根金線

管理學(xué)的人性假設(shè)從“經(jīng)濟(jì)人”發(fā)展為“社會(huì)人”，進(jìn)而到“復(fù)雜人”。其發(fā)展至始至終貫穿著一根金線，那就是每一次理論上的突破都向著更加人性的方向邁出一步，體現(xiàn)出對(duì)人的權(quán)利和尊嚴(yán)的尊重。

管理學(xué)這種對(duì)人權(quán)的追隨并非是一種偶合。因?yàn)樗煌谧匀豢茖W(xué)對(duì)自然存在的發(fā)掘和解釋?zhuān)腔趯?duì)社會(huì)變化的解釋?zhuān)鳛樯鐣?huì)科學(xué)的一部分，管理學(xué)內(nèi)含的價(jià)值觀必然是社會(huì)價(jià)值觀的一部分，并與整體的發(fā)展方向相一致。

人力資源的概念是在這個(gè)背景下產(chǎn)生并發(fā)展的。它首先在西方得到闡釋和應(yīng)用，然后傳播到新興地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)。既使在國(guó)內(nèi)，也是在一些市場(chǎng)化程度較高的發(fā)達(dá)地區(qū)，首先破除了傳統(tǒng)的“人事管理”模式，引入“人力資源”概念。

“人力資源”的理念承認(rèn)人力不僅僅是一項(xiàng)成本，其本身就具有價(jià)值；而且，其作為價(jià)值的意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于作為成本的意義。在承認(rèn)人的價(jià)值上，它實(shí)現(xiàn)了具歷史意義的突破；但在對(duì)人力的開(kāi)發(fā)利用上，它保持了“人”做為純粹的、物化了的管理對(duì)象的不幸地位。

“人力資本”的出現(xiàn)則在很大程度上改善了這一現(xiàn)象。在實(shí)物資本的范疇內(nèi)，股東通過(guò)向企業(yè)注入資本，完成了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)向股東權(quán)益的轉(zhuǎn)換，并贏得“老板式”的尊重。人力資本也是相似的，它使人向著更受尊重的方向邁出了一大步；而且，雖然它并不能換得真正的股東權(quán)益，但有時(shí)確實(shí)能得到類(lèi)似于股東權(quán)益的東西，比如干股，比如期權(quán)。

這些現(xiàn)象表明，企業(yè)的確在考慮人的價(jià)值和潛在價(jià)值（或者說(shuō)人的現(xiàn)有價(jià)值和長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值），并以實(shí)物資本的形式做出衡量。“人力資本”概念隱喻著人的價(jià)值、人的付出和所得都將被納入企業(yè)核算和考慮的范疇內(nèi)。在這種環(huán)境下，人不再是純粹的被管理對(duì)象，而在整體上真正成為了企業(yè)的一部分。

三、問(wèn)題和合理性

經(jīng)濟(jì)學(xué)將生產(chǎn)要素分為勞動(dòng)力和資本兩大類(lèi)，一切經(jīng)濟(jì)分析和數(shù)學(xué)模型都是建立在此基礎(chǔ)上的。如果人力泛化為資本，將與之產(chǎn)生矛盾，這個(gè)天大問(wèn)題如何解決？

但同時(shí)，這一概念似乎有另一種合理性，但這種合理性卻不是表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，而在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)。馬克思在勞動(dòng)異化理論中認(rèn)為人和勞動(dòng)的分離使人淪為勞動(dòng)的工具和奴隸。如果人能從勞動(dòng)力變成資本成為企業(yè)的一部分（而不是生產(chǎn)要素的一部分），是否能從根本上將“人服從于勞動(dòng)”改變?yōu)椤皠趧?dòng)服從于人”，從而實(shí)現(xiàn)向“自由王國(guó)”的邁進(jìn)？

粗粗看來(lái)，這種邏輯好象有它的合理性。

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人力資源和人力資本是不同的概念，只有稀缺性人力資源才是人力資本。會(huì)計(jì)中予以資本化的不是所有的人力資源，而僅僅是人力資本。非人力資本的人力資源支出費(fèi)用化處理方式既符合謹(jǐn)慎性原則，也體現(xiàn)成本效益法則的要求。人力資本有權(quán)參與剩余收益的分配，而不是接受激勵(lì)，分配對(duì)象是凈利潤(rùn)扣除財(cái)務(wù)資本必要報(bào)酬后的余額（即經(jīng)濟(jì)增加值）。人力資源會(huì)計(jì)研究的重點(diǎn)應(yīng)放在人力資源管理會(huì)計(jì)上。

（百合，傻丫頭）

第三篇：人力資源與人力資本的關(guān)系

人力資源與人力資本的關(guān)系：從歷史的角度看，現(xiàn)有人力資本理論，后有人力資源理論。人力資本理論是人力資源理論的基礎(chǔ)和重點(diǎn)；人力資源經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其收益的核算基于人力資本理論；特別是在人力資源開(kāi)發(fā)管理中，人力資源的質(zhì)量與人力資本緊密相關(guān)。人力資本到人力資源是一個(gè)簡(jiǎn)單的智力加工過(guò)程，是人力資本內(nèi)涵的繼承，深化和延伸；人力資本強(qiáng)調(diào)投資付出的代價(jià)及其收回，而人力資源強(qiáng)調(diào)其形成，開(kāi)發(fā)，利用，配置和管理等多種規(guī)律和形式，揭示人力資源在社會(huì)中的作用。在通常意義上，人力資本被理解為蘊(yùn)藏在人類(lèi)機(jī)體中知識(shí)和技能的總和。人類(lèi)的知識(shí)和技能只有是投資的產(chǎn)物時(shí)，才可被稱(chēng)為人力資本。從本質(zhì)上來(lái)看，人力資本是從物質(zhì)資本的角度描述人的能力形成與作用過(guò)程時(shí)，將人的能力資本化的結(jié)果。人力資源管理就是側(cè)重與人力資本的實(shí)際運(yùn)用

運(yùn)用目標(biāo)管理激勵(lì)：目標(biāo)的制定必須得到員工的參與合作包括工作的程序標(biāo)準(zhǔn)和工作量 強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督時(shí)時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)和幫助 采取有效的獎(jiǎng)懲措施使員工的積極行為得以維持和發(fā)展

充分認(rèn)識(shí)員工的潛能，以滿足員工的成就感和充分利用人力資源

飯店財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容：對(duì)資金的籌集運(yùn)用的管理 對(duì)資金耗費(fèi)的管理 對(duì)資金回收分配的管理 財(cái)務(wù)預(yù)算與分析

飯店籌資的原則：飯店籌資要堅(jiān)持計(jì)劃性原則 效益性 減少風(fēng)險(xiǎn)

飯店的籌資方式：飯店自有資金 銀行信用 融資租賃

ABC分析法：ABC分析法也稱(chēng)ABC管理法或重點(diǎn)管理法。運(yùn)用ABC分析法可找出飯店主要存在的主要質(zhì)量問(wèn)題ABC分析法以關(guān)鍵的是少數(shù)次要的是多數(shù)這一原理為基本思想。步驟：確定服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題的收集方式 做帕累托曲線圖（a類(lèi)關(guān)鍵問(wèn)題，累計(jì)頻率百分?jǐn)?shù)范圍在0~70%左右b類(lèi)一般性問(wèn)題70%~90%c類(lèi)次要問(wèn)題90%~100%）進(jìn)行分析找出主要質(zhì)量問(wèn)題（a類(lèi)飯店存在主要問(wèn)題60%~80%給予足夠重視b一般15~20防治上升趨勢(shì)c次要5~15防范）

PDCA循環(huán)的步驟：第一階段是計(jì)劃階段在這一階段制定質(zhì)量管理目標(biāo)和質(zhì)量管理計(jì)劃設(shè)立質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定質(zhì)量問(wèn)題檢查分析和處理的程序 第二階段是實(shí)施階段在這個(gè)階段必須嚴(yán)格按照已定的目標(biāo)和計(jì)劃按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行作業(yè) 第三階段是檢查階段對(duì)實(shí)施后產(chǎn)生的效果進(jìn)行檢查并和實(shí)施前進(jìn)行對(duì)比以確定所做的是否有效果發(fā)現(xiàn)在實(shí)施階段還有什么問(wèn)題 第四階段是處理階段在這個(gè)階段要把成功的經(jīng)驗(yàn)形成標(biāo)準(zhǔn)并確定以后的工作按這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)做對(duì)不成功的教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)以避免重犯類(lèi)似的錯(cuò)誤對(duì)于尚未解決的問(wèn)題留待下個(gè)循環(huán)階段解決

建立和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的途徑和方法：標(biāo)準(zhǔn)化（設(shè)施設(shè)備質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 服務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn) 理解儀容標(biāo)準(zhǔn) 語(yǔ)言動(dòng)作標(biāo)準(zhǔn) 工作效率標(biāo)準(zhǔn)）程序化 制度化 原始記錄（服務(wù)人員的工作記錄 服務(wù)質(zhì)量檢查記錄 投訴處理記錄 客人的調(diào)查記錄）全面服務(wù)質(zhì)量管理內(nèi)容：全方位管理 全過(guò)程的質(zhì)量管理 全員參與管理 全方法的管理 放電設(shè)備管理的重要性：（加強(qiáng)設(shè)備管理是）保證飯店正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本條件 提高飯店服務(wù)質(zhì)量的基本保證 提高飯店等級(jí)的基本前提 提高飯店經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑

飯店設(shè)備的維護(hù)與保養(yǎng)：制定飯店設(shè)備使用保養(yǎng)規(guī)程 考核檢查 配備合格操作者 物資管理的程序和方法：定額 采購(gòu) 驗(yàn)收 倉(cāng)儲(chǔ) 發(fā)收 回收

飯店常用的安全設(shè)施：由多類(lèi)報(bào)警裝置組成的自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng) 由攝像機(jī)錄像機(jī)屏幕組成的電視監(jiān)控系統(tǒng) 由多類(lèi)火警報(bào)警器防火門(mén)消防泵滅火器正壓送風(fēng)機(jī)等組成的自動(dòng)滅火系統(tǒng) 通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng) 鑰匙系統(tǒng)等。

飯店的權(quán)利：在合理的情況下飯店由拒絕顧客和驅(qū)趕不法顧客的權(quán)利 飯店有要求顧客支付住宿費(fèi)和其他各種費(fèi)用的權(quán)利 飯店有權(quán)利要求顧客賠償因其預(yù)定后不適用客房或者提前離店給飯店造成的實(shí)際損失 當(dāng)顧客損壞了飯店的設(shè)施和設(shè)備時(shí)有權(quán)要求其賠償損失不論故意或過(guò)失如遭其他重大損失有權(quán)要求顧客賠償損失 飯店的義務(wù)：對(duì)國(guó)家的義務(wù) 對(duì)職工的義務(wù) 對(duì)顧客的義務(wù)：飯店有切實(shí)保障顧客人身和財(cái)產(chǎn)的義務(wù) 保護(hù)顧客隱私權(quán)的義務(wù) 關(guān)于客房預(yù)訂時(shí)飯店的義務(wù) 飯店有義務(wù)向顧客提供符合自己星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的各種服務(wù) 企業(yè)文化的內(nèi)涵：（飯店企業(yè)文化）是一種以人為中心的企業(yè)管理理論 強(qiáng)調(diào)了管理中的軟要素核心要素是共同價(jià)值觀是一個(gè)由文化來(lái)決定的文化組織

飯店企業(yè)文化的四個(gè)層面：文質(zhì)文化層（企業(yè)產(chǎn)品是指企業(yè)向市場(chǎng)提供的能滿足消費(fèi)者某種需求的任何有形和無(wú)形的產(chǎn)品 企業(yè)面貌是指體現(xiàn)企業(yè)個(gè)性的各種標(biāo)志 企業(yè)環(huán)境包括企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境 企業(yè)技術(shù)狀況是企業(yè)的只是力量和時(shí)代標(biāo)志）制度文化層（企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)文化的行為規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)方式領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)制度的總稱(chēng) 其中主要是領(lǐng)導(dǎo)制度 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)是指企業(yè)為了有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)而建立的企業(yè)內(nèi)各組成部分及其關(guān)系 企業(yè)民主制度是企業(yè)文化橋梁的紐帶）精神文化層(企業(yè)目標(biāo)是企業(yè)發(fā)展的遠(yuǎn)景 企業(yè)哲學(xué)是企業(yè)文化的理性規(guī)則 企業(yè)精神是企業(yè)文化活力源泉 企業(yè)道德)綜合文化層（企業(yè)素質(zhì)包括領(lǐng)導(dǎo)員工技術(shù)素質(zhì)決定企業(yè)管理水平的基礎(chǔ) 企業(yè)行為是指企業(yè)員工在各種方面流露出來(lái)的一種獨(dú)特的習(xí)俗風(fēng)格和行為模式 企業(yè)形象是指企業(yè)通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和參與社會(huì)各種活動(dòng)在公眾心目中留下的總印象 飯店企業(yè)文化的特征：（企業(yè)文化）的本質(zhì)是以人為本具有一種客觀的影響力能激發(fā)自我約束力和內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力 影響具有持久性 具有很強(qiáng)的激勵(lì)作用

飯店企業(yè)文化的功能：導(dǎo)向 凝聚 激勵(lì) 約束 美化 協(xié)調(diào) 飯店無(wú)形資產(chǎn)的特征：無(wú)形性 法律性 獨(dú)占性 交易的特殊性 公開(kāi)性與廣泛性 非標(biāo)準(zhǔn)型 風(fēng)險(xiǎn)性

飯店無(wú)形資產(chǎn)的作用：無(wú)形資產(chǎn)是飯店重要的資產(chǎn)之一承擔(dān)的資本的角色起著保值與增值的作用 無(wú)形資產(chǎn)能促進(jìn)飯店更加合理的利用其資源取得更大的經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)飯店的可持續(xù)發(fā)展 無(wú)形資產(chǎn)有助于全面正確連續(xù)的反映飯店的經(jīng)濟(jì)狀況

飯店品牌管理存在的主要問(wèn)題：缺乏品牌意識(shí)和品牌管理方面的知識(shí) 缺乏品牌營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)和品牌營(yíng)銷(xiāo)緊迫感 缺乏完整而有效的品牌傳播策略 缺乏內(nèi)涵豐富的品牌形象 品牌管理體系不健全

飯店如何進(jìn)行成功的品牌管理（策略）：飯店的品牌管理要擺脫家族管理的弊病不斷吸收先進(jìn)的管理理論 飯店要注重品牌形象的建立與豐富 飯店應(yīng)改建立有效地品牌管理機(jī)制 飯店品牌管理的重點(diǎn)是品牌的維護(hù) 突出飯店品牌的特色

飯店無(wú)形資產(chǎn)管理的特點(diǎn)：創(chuàng)新特點(diǎn)（重視非物質(zhì)因素 重視文化因素 重視軟管理）有型與無(wú)形管理相結(jié)合 剛性與柔性管理相結(jié)合（是對(duì)物對(duì)人管理的不同要求 是實(shí)用價(jià)值和價(jià)值管理的不同要求）

有型和無(wú)形資產(chǎn)管理的關(guān)系：飯店無(wú)形資產(chǎn)的形成過(guò)程中雖然是以無(wú)形勞動(dòng)為基礎(chǔ)但卻離不開(kāi)有形資產(chǎn)的損耗 絕大部分無(wú)形資產(chǎn)的形成及存在的媒體是有形的 無(wú)形資產(chǎn)的使用是為促進(jìn)有形資產(chǎn)的增值 部分無(wú)形資產(chǎn)比如經(jīng)營(yíng)秘密等實(shí)際上是飯店有形資產(chǎn)管理的體現(xiàn) 飯店管理信息系統(tǒng)的特點(diǎn)：（HMIS是）一個(gè)現(xiàn)代飯店管理的輔助系統(tǒng)一個(gè)開(kāi)放式的系統(tǒng)一個(gè)反饋系統(tǒng)一個(gè)具有層次性的系統(tǒng)

飯店管理信息系統(tǒng)的作用：提高飯店的管理效益和經(jīng)濟(jì)效益 提高服務(wù)質(zhì)量 提高工作效率 完善飯店內(nèi)部管理體制 全面了解營(yíng)業(yè)情況 提高飯店決策水平

飯店接受處理個(gè)人客房預(yù)定的類(lèi)型：確認(rèn)類(lèi)預(yù)定 保證類(lèi)預(yù)定 等待類(lèi)預(yù)定（預(yù)定承諾 預(yù)定核對(duì) 超額訂房

飯店的收費(fèi)方式：國(guó)際通行收費(fèi)方式（歐洲式計(jì)價(jià)只計(jì)算房租不包括餐飲費(fèi)用餐飲花費(fèi)應(yīng)另計(jì)算 美國(guó)式計(jì)算房租時(shí)包括三餐的費(fèi)用又稱(chēng)全費(fèi)用計(jì)價(jià)方式 修正美式計(jì)價(jià)計(jì)算房租時(shí)包括兩餐費(fèi)用早加午或晚 歐洲大陸式計(jì)價(jià)計(jì)算房租時(shí)包括歐洲大陸式早餐 百慕大式計(jì)價(jià)計(jì)算房租時(shí)包括美式早餐）check out時(shí)間的確定通常以中午12點(diǎn)超過(guò)12點(diǎn)半天超過(guò)6點(diǎn)1天有的國(guó)家定為下午1或2點(diǎn)臨時(shí)休息6半超6全天算 公布價(jià)格優(yōu)惠價(jià)超過(guò)15人團(tuán)體對(duì)第16人實(shí)行減免房租不另加床的12歲以下兒童實(shí)行免費(fèi) 團(tuán)體收費(fèi)方式

客房管理的基本目標(biāo)：建立嚴(yán)格的服務(wù)操作程序 掌握現(xiàn)代的清潔衛(wèi)生技術(shù)以求飯店客房和公共區(qū)域設(shè)施保持最佳狀態(tài) 嚴(yán)格堅(jiān)持防務(wù)預(yù)算制度控制各類(lèi)客房用品和清潔物品的消耗量確保飯店客房部的營(yíng)業(yè)收入 建立和完善清潔衛(wèi)生和服務(wù)的檢查制度創(chuàng)新客房服務(wù)項(xiàng)目為客人提供滿意的住宿環(huán)境和開(kāi)發(fā)散餐團(tuán)體餐和宴會(huì)菜單并在預(yù)測(cè)營(yíng)業(yè)收入前提下根據(jù)服務(wù)的價(jià)格形式來(lái)滿足客人的需要 通過(guò)調(diào)查整體服務(wù)形象潛在客人促銷(xiāo)和客人需求的滿足程度以指揮建立有效地內(nèi)部銷(xiāo)售方法 改進(jìn)和檢查餐飲預(yù)訂系統(tǒng)確保不斷提高翻臺(tái)率

餐飲經(jīng)營(yíng)方面的特點(diǎn)：餐飲潮流變化快 餐飲營(yíng)業(yè)的季節(jié)性 優(yōu)雅和獨(dú)特的環(huán)境 良好和別致的服務(wù)

餐飲管理方面的特點(diǎn)：銷(xiāo)售量預(yù)測(cè)困難 控制餐飲質(zhì)量較難 餐飲成本控制較復(fù)雜

餐飲經(jīng)營(yíng)管理的基本目標(biāo)：確保餐飲部的盈利為飯店增加營(yíng)業(yè)收入 確保餐飲質(zhì)量和服務(wù)水準(zhǔn)提高飯店的整體服務(wù)水平創(chuàng)立餐飲的獨(dú)特風(fēng)格增加飯店的競(jìng)爭(zhēng)力

餐廳和酒吧吸引客人前來(lái)光顧的因素：美味可口的食品 熱情周到的服務(wù) 優(yōu)雅輕松的氣氛

第四篇：人力資本投資于勞動(dòng)力供給

人力資本投資與勞動(dòng)力供給

（班級(jí)：B0908 姓名：白云龍 學(xué)號(hào)：0114090827）

人力資本的投資直接影響著勞動(dòng)力供給的質(zhì)量和數(shù)量，他們有著相互作用的關(guān)系。作為全球人力資源大國(guó)的中國(guó)，更有必要去研究人力資本投資于勞動(dòng)力供給之間的聯(lián)系，以期望達(dá)到最理想的平衡體系。

一、人力資本投資與勞動(dòng)力供給的含義

人力資本是給予勞動(dòng)者身上一種能力，是一種獲得性技能。人力資本投資的主要形式是：（1）正規(guī)的教育增加勞動(dòng)力的知識(shí)存量（2）職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)給勞動(dòng)力一種職業(yè)能力（3）健康保健切實(shí)保證勞動(dòng)力的人身利益（4）人口或勞動(dòng)力的跨地區(qū)流動(dòng)。此外人力資本還具有投資廣益性；吃小型于長(zhǎng)期性和多方面性。

勞動(dòng)力供給是指在一定的報(bào)酬條件下，勞動(dòng)力個(gè)人及家庭為社會(huì)提供的勞動(dòng)數(shù)量。近年來(lái)，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)供求態(tài)勢(shì)發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變。一方面，由于持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了旺盛的勞動(dòng)力需求；另一方面，人口轉(zhuǎn)變對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響開(kāi)始顯現(xiàn)。因此勞動(dòng)力市場(chǎng)上勞動(dòng)力的無(wú)限供給的時(shí)代已經(jīng)趨于結(jié)束了。

二、我國(guó)人力資本投資現(xiàn)狀

我國(guó)是人力資本相當(dāng)匱乏的國(guó)家, 作為有著高收益的人力資本投資卻呈現(xiàn)國(guó)家和企業(yè)投資不足以及家庭非理性人力資本投資的格局, 并導(dǎo)致宏觀和微觀人力資本投資低效率。人力資本投資可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng), 但與此同時(shí), 人力資本投資的收益在不同國(guó)家或地區(qū)是不盡相同的, 對(duì)我國(guó)而言, 人力資本投資的效率還有待提高。人力資本不同于投資主體, 存在較大的投資風(fēng)險(xiǎn), 這是我國(guó)政府、企業(yè)人力資本投資相對(duì)不足以及家庭或個(gè)體人力資本非理性投資的根源之一, 這對(duì)人力資本投資理論提出了新的要求。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）、教育投資存在認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤

政府將教育視為公共產(chǎn)品已成為不爭(zhēng)的事實(shí), 即便在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下也沒(méi)有發(fā)生根本變化, 長(zhǎng)期以來(lái), 教育福利作為我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)越性加以貫徹和深化, 并在特定歷史條件下形成了具有中國(guó)特色的人力資本投資福利化制度。但是而中國(guó)教育最大的問(wèn)題是投資不足,中國(guó)教育投資占GDP比重僅為世界平均水平的一半,遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。人才成為我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸,因此,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,就必須實(shí)施以教育為基礎(chǔ)的人力資本發(fā)展戰(zhàn)略,加大對(duì)教育的投入。

(二)、人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺

人力資本投資的主體多元性是人力資本風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程中分散風(fēng)險(xiǎn)的重要手段, 但由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完善, 如何計(jì)量各人力資本投資主體的投入和確定其收益是一個(gè)有很

大難度的問(wèn)題。因此, 人力資本產(chǎn)權(quán)受到中國(guó)現(xiàn)有市場(chǎng)環(huán)境和有關(guān)體制, 如分配收入制度的不完善等的影響, 人力資本產(chǎn)權(quán)是不完善的。特別是由于我國(guó)關(guān)于人力資本的抵押、轉(zhuǎn)讓、世襲等產(chǎn)權(quán)功能并沒(méi)有在法律體系上得到體現(xiàn), 其流動(dòng)性較差, 導(dǎo)致轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和人力資本買(mǎi)方的訛詐風(fēng)險(xiǎn), 從而導(dǎo)致人力資本投資各參與主體充分實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)權(quán)比較困難。(三)、人力資本契約不完全

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為, 企業(yè)是由一系列復(fù)雜的合約關(guān)系所構(gòu)成的。由于人力資本的私權(quán)性, 其交易的復(fù)雜性及度量和監(jiān)督成本很高,人力資本除企業(yè)和勞動(dòng)者占有的產(chǎn)權(quán)以外, 還有一部分未能有效確定的屬性被置于公共領(lǐng)域內(nèi), 交易雙方均能消費(fèi)這部分屬性, 影響收入流的產(chǎn)生, 因此處于公共領(lǐng)域的屬性是人力資本中最具不確定性的部分。

(四)勞動(dòng)力供給結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)需求的巨大反差加劇供求矛盾

目前進(jìn)入就業(yè)市場(chǎng)的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)大致分為三種：第一種是具有中專(zhuān)、職高、大專(zhuān)及大專(zhuān)以上學(xué)歷, 具備一定專(zhuān)業(yè)技術(shù)的勞動(dòng)力；第二種是初中以上學(xué)歷, 年齡在18到45歲之間的低技能勞動(dòng)力；第三種是初中及以下學(xué)歷, 無(wú)技能、高齡勞動(dòng)力。這三種勞動(dòng)力占市場(chǎng)比例大約為30%；30%；40%。而目前企業(yè)需求量最大的是第一種, 其次是第二種, 三種需求的比例大約為50%；40%；10%。

(五)個(gè)體有限理性

人力資本投資行為微觀主體的選擇同樣受到認(rèn)知、環(huán)境和信息不確定的約束, 由此產(chǎn)生人力資本投資的風(fēng)險(xiǎn)誘因, 出現(xiàn)諸如逆向選擇、羊群效應(yīng)等非理性的投資行為。個(gè)人選擇動(dòng)機(jī)的多樣性與市場(chǎng)需求的不一致性。人們會(huì)或多或少的由于個(gè)人的需要或欲望而做出不理性的投資行為。

（六）、投資對(duì)象選擇差異

人力資本投資對(duì)象的天賦、身體條件、受教育程度、人生觀、價(jià)值觀等是有差異的, 這些差異使得等量的人力資本投資所獲得的人力資本增量有顯著的差異。人力資本投資就會(huì)產(chǎn)生由于投資對(duì)象選擇的不當(dāng)而導(dǎo)致人力資本投資風(fēng)險(xiǎn), 進(jìn)而影響其運(yùn)作效率。

三、原因分析

（一）、人口數(shù)量增長(zhǎng)過(guò)快限制了人口質(zhì)量的改善和提高

目前,我國(guó)人口已達(dá)到13億,并且每年以1300萬(wàn)余人的速度增長(zhǎng),每年約有20%的新增國(guó)民收入用于新增的人口消費(fèi)。現(xiàn)有的社會(huì)人力資本相對(duì)于巨大的人口規(guī)模明顯不足,其結(jié)果必然導(dǎo)致人均教育投資、醫(yī)療保健投資等相對(duì)降低,進(jìn)而為人口素質(zhì)的提高乃至人力資本的發(fā)展帶來(lái)沉重負(fù)擔(dān)。

（二）、人力資本投資明顯不足

中國(guó)人力資本投資的低水平,直接導(dǎo)致了教育水平的低下。與世界發(fā)達(dá)國(guó)家橫向比較,我國(guó)的教育文化事業(yè)仍存在著重大差距。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)教育的發(fā)展受到資源投入不足的嚴(yán)重困擾。沿海與內(nèi)地的分布不均,制約了教育規(guī)模的擴(kuò)大和質(zhì)量的提高。

（三）、人力資本地域分布不合理

我國(guó)人力資本無(wú)論在地域、行業(yè)還是城鄉(xiāng)分布上都不合理。我國(guó)現(xiàn)有科技工作者和高校在校學(xué)生的75%在沿海發(fā)達(dá)地區(qū),2l%在內(nèi)陸中部地區(qū),而西部邊遠(yuǎn)民族地區(qū)則不足4%。當(dāng)前城市人力資本積累基本上處于中等和高等教育階段,而農(nóng)村上尚處于普及初中和小學(xué)教育階段,我國(guó)現(xiàn)有文盲的四分之三分布在農(nóng)村。

（四）、人力資本利用率較低

受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來(lái)的僵化的勞動(dòng)人事制度和不完善勞動(dòng)力市場(chǎng)影響,人力資本的不到合理的流動(dòng)和配置。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)的科技人員有80%遠(yuǎn)離企業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐,而集中于高等院校或科學(xué)研究所。

（五）、傳統(tǒng)體制及行政制度阻礙了人力資本開(kāi)發(fā)

從教育方面看,計(jì)劃體制框架下運(yùn)行的教育體系在供給上完全由政府控制,因而抑制了社會(huì)辦學(xué)的積極性,而政府財(cái)力的匱乏又制約了其對(duì)教育的投入,結(jié)果造成了我國(guó)人力資本總量的不足。

四、解決對(duì)策

(一)、人力資本產(chǎn)權(quán)制度

1.在人力資本投資制度方面, 構(gòu)建人力資本私人所有權(quán)制度;

2.在人力資本市場(chǎng)交易制度方面, 通過(guò)社會(huì)化中介平臺(tái)實(shí)現(xiàn)人力資本風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值的評(píng)估, 通過(guò)人力資本產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)人力資本的獲得和退出;

3.通過(guò)股權(quán)化人力資本和人力資本權(quán)益會(huì)計(jì)帳戶(hù)的建立, 實(shí)現(xiàn)人力資本與物質(zhì)資本的剩余控制權(quán)和索取權(quán);

4.構(gòu)建人力資本產(chǎn)權(quán)退出制度, 以保護(hù)人力資本投資主、客體的權(quán)益, 并構(gòu)建人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)基金,以分散人力資本投資風(fēng)險(xiǎn);

5.建立人力資本產(chǎn)權(quán)的保障制度, 通過(guò)良好的制度設(shè)計(jì), 為人力資本投資者提供人力資本運(yùn)行的良好外部環(huán)境。

(二)、人力資本組合投資

1.人力資本投資主體為分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn), 不應(yīng)把全部資本投資于單一的人力資本投資對(duì)象, 而應(yīng)挑選具有增長(zhǎng)潛力和發(fā)展前景的若干項(xiàng)目, 并根據(jù)人力資本投資對(duì)象的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分期投入;

2.人力資本組合投資應(yīng)具有足夠的分散化度與集中度;

3.人力資本投資主體要對(duì)投資對(duì)象進(jìn)行全面地、動(dòng)態(tài)地跟蹤研究與管理, 以確認(rèn)各項(xiàng)因素

變動(dòng)對(duì)進(jìn)一步人力資投資的影響, 為制定與調(diào)整組合投資戰(zhàn)略提供決策依據(jù);

4.人力資本組合投資并不是將資本簡(jiǎn)單地平分投入幾個(gè)項(xiàng)目, 而是要根據(jù)各項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)偏好和項(xiàng)目群的整體配合安排等進(jìn)行綜合考慮;

5.在人力資本組合投資實(shí)際運(yùn)行中, 關(guān)鍵是要及早削減、終止失敗項(xiàng)目, 對(duì)成功項(xiàng)目增資, 隨時(shí)予以準(zhǔn)確的調(diào)整, 以形成最優(yōu)組合。

（三）、.加強(qiáng)教育投入,改善不合理的教育投資體制,建設(shè)終身教育體系

由于人力資本是一種稀缺資源,要獲得這種稀缺資源需要花費(fèi)一定的費(fèi)用。因此,必須加大教育投入以培養(yǎng)人才。為了解決教育經(jīng)費(fèi)短缺的問(wèn)題,各級(jí)政府除了應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)教育的財(cái)政支出外,還應(yīng)廣開(kāi)籌資渠道,真正形成一個(gè)以國(guó)家辦學(xué)為主體,多種力量共同辦學(xué)的教育新體制。同時(shí)還應(yīng)看到,由于人力資本存量不可能是由一次性投資而形成的,是不斷進(jìn)行多次投資的結(jié)果。面對(duì)下個(gè)世紀(jì)的發(fā)展,以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)工作內(nèi)容的變化,加強(qiáng)職工教育培訓(xùn)是企業(yè)進(jìn)行有效準(zhǔn)備的最重要領(lǐng)域。

(四)、.改善人口健康和營(yíng)養(yǎng)狀況,提高勞動(dòng)者健康水平

我們要把對(duì)勞動(dòng)者的衛(wèi)生健康投資作為一種生產(chǎn)性投入,納入國(guó)家和地方政府的議事日程,不斷提高勞動(dòng)者的健康水平,不斷改善醫(yī)療、衛(wèi)生、保健服務(wù)體系,為全面提升人力資本的質(zhì)量打下良好的基礎(chǔ),以增強(qiáng)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

（五）、建立起良好的人力資本激勵(lì)機(jī)制

人力資本作用的發(fā)揮需要其創(chuàng)造性勞動(dòng)。而人力資本的產(chǎn)權(quán)卻相當(dāng)特別,它只屬于個(gè)人,與其所有者不能分離,這就意味著人力資本所有者容易“偷懶”,非“激勵(lì)”難以調(diào)度,因此對(duì)人力資本所有者,要將激勵(lì)政策落到實(shí)出,從分配制度入手,按效率優(yōu)先的原則,建立起按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的分配制度。允許人力資本作價(jià)入股,直接參與企業(yè)的投資、注冊(cè)和經(jīng)營(yíng),按其價(jià)值、市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素合理確定。

只有合理的人力資本投資，才能提供最優(yōu)的的勞動(dòng)力供給。努力做好人力資本投資，就是對(duì)人力資本供給的最有力推進(jìn)。逐漸克服勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)需求的反差的供求矛盾、宏觀經(jīng)濟(jì)政策促使農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)增加等問(wèn)題。

第五篇：音樂(lè)與詩(shī)歌關(guān)系研究論文

一、音樂(lè)對(duì)《詩(shī)經(jīng)》、《楚辭》文體形式的影響

《詩(shī)經(jīng)》是我國(guó)第一部詩(shī)歌總集，里面包括《風(fēng)》、《雅》、《頌》三大部分。關(guān)于《風(fēng)》、《雅》、《頌》如何分類(lèi)，現(xiàn)存的先秦文獻(xiàn)沒(méi)有一個(gè)明確的記載。《毛詩(shī)序》說(shuō)：“《風(fēng)》，風(fēng)（諷）也，教也。風(fēng)以動(dòng)之，教以化之。”“《雅》者，正也，言王政之所由廢興也。”“《頌》者，美盛德之形容，以其成功告于神明者也。”顯然，這是漢儒以政治教化的觀點(diǎn)所進(jìn)行的解釋?zhuān)⒉环稀对?shī)經(jīng)》的本來(lái)面貌。孔子曾說(shuō)過(guò)：“吾自衛(wèi)返魯，然后樂(lè)正，《雅》、《頌》各得其所。”（《論語(yǔ)》）以此，知《雅》、《頌》之名原本不是詩(shī)體的名稱(chēng)，而是音樂(lè)的名稱(chēng)。所以，至唐代孔穎達(dá)作《毛詩(shī)正義》，就重新指出《風(fēng)》、《雅》、《頌》的音樂(lè)性質(zhì)。他說(shuō)：“詩(shī)各有體，體各有聲，大師聽(tīng)聲得情，知其本義。……然則《風(fēng)》、《雅》、《頌》者，詩(shī)篇之異體。”孔穎達(dá)的這一說(shuō)法，得到了后世的廣泛認(rèn)同。后人結(jié)合《詩(shī)經(jīng)》本身的內(nèi)容特點(diǎn)，大都認(rèn)為《風(fēng)》、《雅》、《頌》屬于音樂(lè)分類(lèi)，其中《風(fēng)》屬于地方之樂(lè)，《雅》屬于朝廷之樂(lè)，《頌》屬于宗廟之樂(lè)。《詩(shī)經(jīng)》與音樂(lè)的關(guān)系，在此認(rèn)識(shí)中進(jìn)一步得到了強(qiáng)化。

但是，由于人們只是把《風(fēng)》、《雅》、《頌》看成是音樂(lè)上的分類(lèi)，由于我們已經(jīng)不可能重新耳聞目睹先秦古樂(lè)，所以，學(xué)者們?cè)跒榇硕械竭z憾的同時(shí)，并沒(méi)有在《詩(shī)經(jīng)》的文學(xué)形式與音樂(lè)的關(guān)系問(wèn)題上做進(jìn)一步思考，在這方面，還有很多的工作需要我們重新來(lái)做。一個(gè)明顯的事實(shí)是，音樂(lè)與《詩(shī)經(jīng)》的關(guān)系，并不僅僅表現(xiàn)在《風(fēng)》、《雅》、《頌》的樂(lè)調(diào)方面，同時(shí)也表現(xiàn)在文學(xué)語(yǔ)言的形式方面。可以說(shuō)，正因?yàn)橛辛瞬煌臉?lè)調(diào)，才會(huì)有《風(fēng)》、《雅》、《頌》這三種詩(shī)歌在語(yǔ)言形式上的巨大差別。

音樂(lè)對(duì)《風(fēng)》、《雅》、《頌》語(yǔ)言形式上的影響是顯而易見(jiàn)的。首先從章法上來(lái)看，《周頌》里的詩(shī)，幾乎都以單章的形式出現(xiàn)。而《雅》詩(shī)幾乎都由多章構(gòu)成，每一章的句子都很完整，而且每一章的篇幅都比較長(zhǎng)。《風(fēng)》詩(shī)雖然也由多章構(gòu)成，但是大多數(shù)《風(fēng)》詩(shī)的章節(jié)數(shù)都少于《雅》詩(shī)，每一章的篇幅也較《雅》詩(shī)要短。這種分章或不分章，每章句子有多有少的現(xiàn)象，顯然都是由《風(fēng)》、《雅》、《頌》這三種不同的音樂(lè)演唱體系決定的。再?gòu)奈霓o的角度來(lái)看，《周頌》里的詩(shī)句有相當(dāng)數(shù)量都不整齊，詞語(yǔ)也不夠文雅，但是大多數(shù)卻非常古奧。而雅詩(shī)的句子則非常整齊規(guī)范，詞語(yǔ)也特別典雅，有一種雍容華貴的氣象。《風(fēng)》詩(shī)的句子參差錯(cuò)落，輕靈活潑，通俗又是其語(yǔ)言的基本風(fēng)格。《風(fēng)》、《雅》、《頌》在語(yǔ)言形式上的這種區(qū)別，音樂(lè)在里面所起的作用是不容置疑的。有什么樣的樂(lè)調(diào)，就會(huì)有什么樣的語(yǔ)言。《禮記·樂(lè)記》云：“大樂(lè)必易，大禮必簡(jiǎn)。”又曰：“《清廟》之瑟，朱弦而疏越，一倡而三嘆，有遺音者也。”孔穎達(dá)疏：“《清廟》，謂作樂(lè)歌《清廟》也。朱弦，練朱弦，練則聲濁。越，瑟底孔也。畫(huà)疏之，使聲遲也。倡，發(fā)歌句也。三嘆，三人從嘆之也。”由此可知，像《周頌·清廟》這樣的詩(shī)之所以單章而又簡(jiǎn)短，一個(gè)重要的原因是因?yàn)樽趶R音樂(lè)本身所追求的風(fēng)格就是簡(jiǎn)單、遲緩、凝重、肅穆。簡(jiǎn)單，就不須長(zhǎng)詩(shī)來(lái)配樂(lè)；遲緩，對(duì)語(yǔ)言本身的節(jié)奏要求就不會(huì)過(guò)高；凝重，要求詩(shī)的語(yǔ)言不能華麗；肅穆，則要求在緩慢遲重的演唱中再加入深沉的感嘆式的合唱。演唱《清廟》時(shí)的樂(lè)器也正好與之相配，“朱弦而疏越”。由此而言，《清廟》之詩(shī)之所以是現(xiàn)在這樣的語(yǔ)言形式，音樂(lè)在其中的確起了重要作用。而《雅》詩(shī)作為朝廷的正樂(lè)，承擔(dān)著與宗廟音樂(lè)不同的藝術(shù)功能。它或者述民族之歷史，或者記國(guó)家之大事，或者談?wù)讨檬В蛘邔?xiě)朝廷之儀典，篇幅的宏大，語(yǔ)言的典雅，章法的整齊，就必然成為雅樂(lè)對(duì)于詩(shī)歌語(yǔ)言的基本要求，尤其是對(duì)《大雅》的要求。《風(fēng)》詩(shī)的章法和語(yǔ)言特別近似于現(xiàn)在的流行歌曲的歌詞，最常見(jiàn)的情況是每首詩(shī)分成二至四段，每一段的句子數(shù)量都在三五句之間，結(jié)尾和開(kāi)頭部分還往往呈現(xiàn)出重章反復(fù)的模式。由此我們可以猜想，這些《風(fēng)》詩(shī)最初本是來(lái)自世俗社會(huì)的“流行歌曲”，它所表現(xiàn)的是社會(huì)各階層的風(fēng)俗風(fēng)情，是社會(huì)各階層的通俗的歌唱。它的章法形式和語(yǔ)言，正是在這種通俗歌唱發(fā)展過(guò)程中才形成的。

音樂(lè)對(duì)《詩(shī)經(jīng)》中《風(fēng)》、《雅》、《頌》語(yǔ)言形式的影響有時(shí)可能是主導(dǎo)性的，在這方面，我們過(guò)去的認(rèn)識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。之所以如此，是因?yàn)槲覀冞^(guò)去在研究《詩(shī)經(jīng)》各體的藝術(shù)風(fēng)格和創(chuàng)作方法之時(shí)，往往習(xí)慣于從作品的內(nèi)容入手，認(rèn)為是內(nèi)容決定了形式，是先有了廟堂的歌功頌德的內(nèi)容，自然就會(huì)有了《周頌》那種板滯凝重的語(yǔ)言形式。其實(shí)事情并不那樣簡(jiǎn)單，有時(shí)候?qū)嶋H的創(chuàng)作正好與此相反，不是內(nèi)容決定形式，而是形式?jīng)Q定內(nèi)容。先有了宗廟音樂(lè)的規(guī)范，自然就會(huì)產(chǎn)生那樣的內(nèi)容和語(yǔ)言，形式在這里可能起著決定性的作用。《周頌》是這樣，《雅》詩(shī)和《風(fēng)》詩(shī)中的許多詩(shī)篇的產(chǎn)生也是如此，這在《詩(shī)經(jīng)》的文本中可以找到證明。如當(dāng)前的許多研究者都已經(jīng)注意到，《詩(shī)經(jīng)》中存在著許多固定的抒寫(xiě)格式和套語(yǔ)，按口傳詩(shī)學(xué)的理論，這些固定的抒寫(xiě)格式和套語(yǔ)之所以存在，正是一個(gè)民族在漫長(zhǎng)的口傳詩(shī)歌發(fā)展過(guò)程中形成的形式技巧，這種技巧往往與音樂(lè)演唱的固定模式緊緊聯(lián)系在一起，后世的歌唱者在創(chuàng)作中可以熟練地拿來(lái)套用。也就是說(shuō)，一個(gè)民族在早期詩(shī)歌長(zhǎng)久的發(fā)展過(guò)程中，逐漸形成了一些固定的音樂(lè)曲調(diào)和演唱程式，這些固定的音樂(lè)曲調(diào)和演唱程式，往往決定了一首詩(shī)的語(yǔ)言形式。所謂“詩(shī)體既定，樂(lè)音既成，則后之作者各以舊俗。”（《毛詩(shī)正義》卷一）說(shuō)的正是這一道理。

音樂(lè)對(duì)《楚辭》文體的影響也是這樣。與《詩(shī)經(jīng)》有《風(fēng)》、《雅》、《頌》的區(qū)別相類(lèi)似，以屈原、宋玉為代表的《楚辭》也可以區(qū)分為《離騷》、《九章》、《九辯》類(lèi)，《天問(wèn)》類(lèi)，《九歌》類(lèi)，《招魂》類(lèi)等四種類(lèi)型。如果說(shuō)起與音樂(lè)的關(guān)系，最緊密的當(dāng)數(shù)《九歌》和《招魂》。王逸在《楚辭章句》中說(shuō)：“《九歌》者，屈原之所作也。昔楚國(guó)南郢之邑，沅湘之間，其俗信鬼而好祠，其祠必作歌樂(lè)舞鼓，以樂(lè)諸神，屈原放逐，竄伏其域，懷憂苦毒，愁思沸郁，出見(jiàn)俗人祭祀之禮，歌舞之樂(lè)，其詞鄙陋。因?yàn)樽鳌毒鸥琛分！币源耍覀冎毒鸥琛繁緸槌?guó)的祭祀歌曲，詩(shī)樂(lè)舞三者緊密相聯(lián)而不可分離。《招魂》向來(lái)有屈原作和宋玉作兩說(shuō)，但無(wú)論哪種說(shuō)法，都認(rèn)為這首詩(shī)采用了民間招魂辭的形式，由招魂者用一種特殊的歌唱方式將一個(gè)人的魂招回。這種形式，應(yīng)該是歌與詩(shī)的結(jié)合，而沒(méi)有伴舞。《離騷》與《九章》都是屈原個(gè)人的發(fā)憤抒情之作。根據(jù)《離騷》后面的“亂”辭以及《九章》中的部分篇章，如《桔頌》等分析，這些作品也有很強(qiáng)的音樂(lè)性，可以吟唱，但是否在作者的創(chuàng)作初始就曾經(jīng)配樂(lè)而歌，歷史上沒(méi)有明確的記載。《九辯》為《宋玉》模仿《離騷》、《九章》之作，其配樂(lè)演唱的可能性比起《離騷》又小了些。關(guān)于《天問(wèn)》，王逸在《楚辭章句》中又說(shuō)：“《天問(wèn)》者，屈原之所作也。何不言問(wèn)天？天尊不可問(wèn)，故曰天問(wèn)也。屈原放逐，憂心愁悴，彷徨山澤，經(jīng)歷陵陸，嗟號(hào)昊ｍíｎ＠①，仰天嘆息，見(jiàn)楚有先王之廟及公卿祠堂，圖畫(huà)天地山川神靈，琦瑋譎詭，及古賢圣怪物行事。周流罷倦，休息其下，仰見(jiàn)圖畫(huà)，因書(shū)其壁，呵而問(wèn)之，以渫憤懣，舒瀉愁思。”由此可知，《天問(wèn)》這首詩(shī)，是不能歌唱的。如此說(shuō)來(lái)，《楚辭》中上述四種類(lèi)型作品的分別，和音樂(lè)的親疏遠(yuǎn)近關(guān)系就起了重要的作用。再?gòu)脑?shī)體角度，我們也可以看清這種區(qū)別。《九歌》與樂(lè)舞緊密結(jié)合，其中所有十一篇作品，基本句式都是一句詩(shī)中間有一個(gè)“兮”字，如“吉日兮辰良，穆將愉兮上皇”；“帝子降兮北渚，目眇眇兮愁予”；“操吳戈兮披犀甲，車(chē)錯(cuò)轂兮短兵接”等。《招魂》取自民間招魂詞的形式，全篇以招魂者呼喚所招之魂的方式寫(xiě)來(lái)，其最突出的特點(diǎn)是詩(shī)中多用簡(jiǎn)短的語(yǔ)句和鋪排式的句法，表示呼喊的語(yǔ)氣詞“些”字在這里起了重要的作用。如：“魂兮歸來(lái)！去君之恒干，何為乎四方些！”“魂兮歸來(lái)，東方不可以托些。長(zhǎng)人千仞，惟魂是索些。”《離騷》、《九章》、《九辯》同為屈原和宋玉的個(gè)體發(fā)憤抒情之作，詩(shī)的語(yǔ)言更適用于個(gè)人的口頭吟唱，其基本句式是每?jī)删錇橐唤M，在第一句的最后有一個(gè)“兮”字，如：“帝高陽(yáng)之苗裔兮，朕皇考曰伯庸”，“惜誦以致憫兮，發(fā)憤以抒情”，“皇天平分四時(shí)兮，吾獨(dú)悲此凜秋。”而《天問(wèn)》則以四言為主，全詩(shī)以170多個(gè)問(wèn)句組成，基本沒(méi)有一個(gè)語(yǔ)氣詞。由此可見(jiàn)，音樂(lè)對(duì)楚辭語(yǔ)言形式的影響，與《詩(shī)經(jīng)》是相同的。這說(shuō)明，盡管《詩(shī)經(jīng)》、《楚辭》的音樂(lè)演唱方式后人已無(wú)法知道，但是音樂(lè)對(duì)它們的影響卻依然可見(jiàn)，如此說(shuō)來(lái)，認(rèn)真地分析《詩(shī)經(jīng)》中《風(fēng)》、《雅》、《頌》這三種類(lèi)型詩(shī)歌以及《楚辭》中四種類(lèi)型詩(shī)歌的音樂(lè)形式特點(diǎn)以及其在語(yǔ)言藝術(shù)中的表現(xiàn)和影響，是深化當(dāng)前《詩(shī)經(jīng)》和《楚辭》研究的一項(xiàng)重要的工作。

二、歌與誦：詩(shī)與賦的分途及音樂(lè)對(duì)漢代詩(shī)歌的影響

在中國(guó)詩(shī)體的演變史上，漢代是一個(gè)重要的階段。漢代詩(shī)歌體式演變的一個(gè)重要標(biāo)志，是賦這種介于詩(shī)與散文之間的文體的出現(xiàn)和五言詩(shī)與樂(lè)府詩(shī)的產(chǎn)生，這恰恰與音樂(lè)有著極大的關(guān)系。為說(shuō)這一問(wèn)題，讓我們先從賦的演變開(kāi)始談起。

班固在《漢書(shū)·藝文志》中說(shuō)：“不歌而誦謂之賦”。這說(shuō)明，歌與不歌，是詩(shī)與賦的一條重要區(qū)別或者說(shuō)是根本區(qū)別。那么，這種“不歌而誦”的賦是如何產(chǎn)生的呢？按班固的話說(shuō)，這與戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的風(fēng)氣有關(guān)，是從古詩(shī)中流變出來(lái)的。本來(lái)，《詩(shī)經(jīng)》中的詩(shī)都是可歌的，同時(shí)作為一種貴族的文化修養(yǎng)，在春秋以前所謂的“賦詩(shī)言志”也是當(dāng)時(shí)的諸侯卿大夫用“詩(shī)”來(lái)交流思想的一種重要方式。孔子說(shuō)：“不學(xué)詩(shī)，無(wú)以言。”《詩(shī)傳》中又說(shuō)：“登高能賦，可以為大夫。”指的都是這個(gè)意思。但是到了戰(zhàn)國(guó)以后，由于“禮崩樂(lè)壞”，由于“聘問(wèn)歌詠不行于列國(guó)”，所以產(chǎn)生了屈原這樣的賢人失志之賦。班固的這段話的原文見(jiàn)于《漢書(shū)·藝文志》，非常重要，可惜的是過(guò)去人們往往都把它忽略了，主要原因就是我們沒(méi)有從音樂(lè)與詩(shī)歌的關(guān)系角度來(lái)考慮這一問(wèn)題。仔細(xì)想來(lái)，從屈原作《離騷》、《九章》和《天問(wèn)》開(kāi)始，配樂(lè)演唱在其中所起的作用就已經(jīng)不再重要。以后宋玉除了模仿屈原的作品而作《九辯》之外，又作了一系列以賦為名的作品，如《高唐賦》、《神女賦》、《登徒子好色賦》等。它們與《離騷》不同，已經(jīng)完全不能歌唱。正是這些以賦為名的作品的出現(xiàn)，標(biāo)志著中國(guó)詩(shī)歌體裁發(fā)生了巨大的變化，并從詩(shī)中流變出一種新的文體——賦。

現(xiàn)在學(xué)者們大都認(rèn)為，漢初詩(shī)歌的發(fā)展受楚國(guó)詩(shī)歌與音樂(lè)的影響非常之大。這可以包括詩(shī)賦兩個(gè)方面的影響，學(xué)者們都有相關(guān)的論述。但是幾乎所有的學(xué)者都把《楚辭》對(duì)漢代詩(shī)與賦的影響分開(kāi)來(lái)談，說(shuō)賦往往從宋玉開(kāi)始，說(shuō)詩(shī)則籠統(tǒng)地把屈原的所有作品包括在內(nèi)。其實(shí)如果從音樂(lè)與詩(shī)的關(guān)系的角度來(lái)看，同時(shí)參照班固的話，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是漢賦還是漢詩(shī)，都可以從屈原那里找到根源，并且有比較分明的發(fā)展趨勢(shì)。從賦的方面說(shuō)，我們不能低估《離騷》、《九章》的影響。這有兩個(gè)方面，第一是文體方面的影響。我們知道，漢賦可以分為散體大賦和騷體賦兩種，其中騷體賦的源頭就是屈原的《離騷》。第二是音樂(lè)方面的影響。如班固所說(shuō)，賦的文體特征是“不歌而誦”，騷體賦既然從文體上受《離騷》的影響，我們推測(cè)從音樂(lè)上也應(yīng)該受其影響，這反過(guò)來(lái)似乎也證明《離騷》、《九章》在屈原創(chuàng)作之初可能只是被用來(lái)口頭吟唱，并沒(méi)有配樂(lè)，所以后代的騷體賦無(wú)論從形式還是從表現(xiàn)方式上看都是對(duì)屈原作品的直接繼承。從詩(shī)的方面說(shuō)，我們說(shuō)漢初詩(shī)歌受楚國(guó)詩(shī)歌的影響，主要應(yīng)該指受《九歌》的影響。這也包括兩個(gè)方面。首先，我們說(shuō)漢初的歌詩(shī)都是可唱的，而楚辭中直接冠以“歌”名的，只有《九歌》。可見(jiàn)，漢初的歌詩(shī)首先繼承的就是《九歌》的“歌”的傳統(tǒng)。其次，我們看漢初那些楚歌的語(yǔ)言形式，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其句式特點(diǎn)也正好與《九歌》相同，都是一句詩(shī)中間有一個(gè)“兮”字，項(xiàng)羽、劉邦都是楚人，都曾有楚歌傳世，《垓下歌》、《大風(fēng)歌》都是這樣的句式。傳為高祖唐山夫人的《安世房中歌》十七章，有些篇章中沒(méi)有“兮”字在中間的句式，當(dāng)代學(xué)者們卻都認(rèn)為是班固在記錄時(shí)把它省掉了，原本也應(yīng)該是如《九歌》樣中間有“兮”字的典型句式。楚歌的這種句式，在西漢中期以后一直保存下來(lái)，成為漢代歌詩(shī)中的一種重要形式，如烏孫公主劉細(xì)君的《悲愁歌》、漢武帝劉徹的《匏子歌》、《秋風(fēng)辭》等都是如此。這說(shuō)明，歌與誦不僅是歌詩(shī)與漢賦在文體上的區(qū)分，同時(shí)也說(shuō)明，是否配樂(lè)可歌也是影響并左右漢代詩(shī)歌藝術(shù)發(fā)展的重要因素，尤其是影響漢初詩(shī)歌發(fā)展的重要因素。

非常有意思的是，當(dāng)漢賦脫離了音樂(lè)演唱而走向獨(dú)立發(fā)展之路以后，它與詩(shī)的這種區(qū)別也逐漸被學(xué)者們認(rèn)識(shí)到。班固在《漢書(shū)·藝文志》中作《詩(shī)賦略》，明確地提出“不歌而誦謂之賦”，并把那些可以歌唱可以配樂(lè)的詩(shī)稱(chēng)之為“歌詩(shī)”。而漢代的詩(shī)，也就是“歌詩(shī)”之所以得到新的發(fā)展，又恰恰與新的音樂(lè)產(chǎn)生和異族音樂(lè)的輸入有關(guān)。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)材料來(lái)看，在漢代詩(shī)歌園地里，最主要的歌詩(shī)類(lèi)別有三種，一種是楚歌，一種是相和歌，一種是鼓吹鐃歌。它們的分別，最初不是由于文體上的差異，而是由于不同的音樂(lè)樂(lè)調(diào)來(lái)源以及與之相關(guān)的演唱方式。

漢初詩(shī)歌以楚歌為主，一方面是由于楚歌自有其獨(dú)特的藝術(shù)魅力，另一方面是因?yàn)闈h代統(tǒng)治者對(duì)楚歌的偏愛(ài)。劉邦本是楚人，漢初皇室貴族喜愛(ài)楚歌也是自然的。但是到了漢武帝時(shí)期，隨著漢帝國(guó)的日益強(qiáng)大和民族大融合的形成，楚歌獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷的局面不復(fù)存在。漢武帝為了制造新的頌神曲，從全國(guó)各地搜集了大量的歌謠，還包括樂(lè)譜（“聲曲折”），這在《漢書(shū)·藝文志》中有明確的記載。同時(shí)，橫吹鼓吹的輸入，也為漢代歌詩(shī)形式的多樣化創(chuàng)造了更好的條件。

鼓吹樂(lè)是在先秦鼓樂(lè)、吹樂(lè)以及軍中凱樂(lè)的基礎(chǔ)上，融匯北方少數(shù)民族的橫吹、鼓吹而形成的音樂(lè)。《樂(lè)府詩(shī)集》卷十六引劉ｈｕáｎ＠②《定軍禮》云：“鼓吹未知其始也，漢班壹雄朔野而有之矣。鳴笳以和簫聲，非八音也。”“八音”是對(duì)中國(guó)古代金、石、絲、竹、匏、土、革、木八類(lèi)樂(lè)器的總稱(chēng)。此處言非“八音”，正是指異族音樂(lè)而言。據(jù)班固《漢書(shū)·敘傳》：“始皇之末，班壹避地樓煩，致馬牛羊數(shù)千群。值漢初定，與民無(wú)禁，當(dāng)孝惠、高后時(shí)，以財(cái)雄邊，出入弋獵，旌旗鼓吹。”按樓煩屬中國(guó)北方游牧民族，精騎善射。馬上鼓吹，以簫笳為主，正是其民族音樂(lè)特色。《樂(lè)府詩(shī)集》卷二十一又云：“橫吹曲，其始亦謂之鼓吹，馬上奏之，蓋軍中之樂(lè)也。北狄諸國(guó)，皆馬上作樂(lè)，故自漢以來(lái)，北狄樂(lè)總歸鼓吹署。……橫吹有雙角，即胡樂(lè)也。漢博望侯張騫入西域，傳其法于西京，唯得《摩訶兜勒》一曲。李延年因胡曲更造新聲二十八節(jié)，乘輿以為武樂(lè)。”以此，知異族音樂(lè)輸入之后，朝廷甚至有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)掌管的“鼓吹署”。這種新樂(lè)的樂(lè)器以中原之鐃、鼓與北狄西域諸國(guó)的鳴笳、簫與胡角為主。因而，它與先秦的鼓樂(lè)與吹樂(lè)不同，與以絲竹為主的相和諸調(diào)在風(fēng)格上判然有別。對(duì)此，晉人陸機(jī)的《鼓吹賦》曾有過(guò)生動(dòng)的描述。

而相和歌作為漢樂(lè)府中的主要藝術(shù)形式，它的主要藝術(shù)特征最初也表現(xiàn)在音樂(lè)方面。《宋書(shū)·樂(lè)志》云：“凡樂(lè)章古詞，今之存者，并漢世街陌謠謳，《江南可采蓮》、《烏生十五子》、《白頭吟》之屬是也。”《晉書(shū)·樂(lè)志》也說(shuō)：“《相和》，漢舊歌也；絲竹更相和，執(zhí)節(jié)者歌。”分析這兩句話的意思我們可知，第一，這里所說(shuō)的《江南可采蓮》、《烏生十五子》、《白頭吟》，最早屬于漢世的“街陌謠謳”，第二，這些歌曲在當(dāng)時(shí)屬于“相和”曲一類(lèi)，而這一類(lèi)曲子的基本演唱方式是“絲竹更相和，執(zhí)節(jié)者歌。”以后進(jìn)一步發(fā)展，則演變成相和諸調(diào)，如相和六引、平調(diào)曲、清調(diào)曲、楚調(diào)曲、瑟調(diào)曲以及大曲等復(fù)雜的形式。

楚歌、鼓吹鐃歌和相和歌這三種漢代主要的歌詩(shī)演唱形式，也影響漢代歌詩(shī)的語(yǔ)言形式發(fā)展。楚歌產(chǎn)生的比較早，來(lái)源比較單一，其語(yǔ)言形式基本上沿襲了《九歌》。鼓吹曲受北方和西域少數(shù)民族歌曲的影響，其語(yǔ)言形式與楚歌完全不同。其代表作為《漢鼓吹鐃歌》十八曲，全為雜言。而相和諸調(diào)雖然也以雜言居多，卻出現(xiàn)了許多整齊的五言詩(shī)，如《江南可采蓮》、《君子行》、《陌上桑》、《白頭吟》等等。由此可見(jiàn)，音樂(lè)對(duì)漢代詩(shī)歌語(yǔ)言形式的影響，同樣是巨大的。

從《詩(shī)經(jīng)》中《風(fēng)》、《雅》、《頌》的區(qū)別到漢代詩(shī)賦的分流以及楚歌、鐃歌與相和歌的產(chǎn)生，我們可以看到音樂(lè)對(duì)先秦兩漢詩(shī)歌語(yǔ)言形式的影響之大。限于篇幅，本文在這里不能就有關(guān)問(wèn)題做詳細(xì)展開(kāi)式的論述，而主要是想提出這一問(wèn)題以引起學(xué)界的充分關(guān)注。我以為，這不是一個(gè)簡(jiǎn)單的研究角度變換問(wèn)題，而是一個(gè)關(guān)系到如何重新理解中國(guó)古代詩(shī)歌的藝術(shù)本質(zhì)問(wèn)題。試想，如果我們把詩(shī)歌不再看成是一種單純的語(yǔ)言的藝術(shù)，而是與音樂(lè)密不可分的復(fù)合型藝術(shù)，那么，我們?cè)倩剡^(guò)頭來(lái)看一下以往的中國(guó)詩(shī)歌研究，就會(huì)發(fā)現(xiàn)明顯的不足。所以我以為，認(rèn)真地研究中國(guó)詩(shī)歌與音樂(lè)的關(guān)系，是深化當(dāng)前中國(guó)詩(shī)歌研究的重要方面，應(yīng)該引起我們足夠的重視。

字庫(kù)未存字注釋?zhuān)?/p>

＠①原字為曰下加文

＠②原字為王加（虍下加鬲）加犬