第一篇：新制度經濟學論文人力資本

新制度經濟學人力資本產權理論與當今人才的現狀分析

21世紀什么最重要？人才！

大家都知道《天下無賊》這部電影吧，其中的一個鏡頭也許會令你發笑不止，賊老大（葛優飾）當著賊徒們說了這么一句話：21世紀最重要的是什么？是人才！

人，創造了歷史；人，創造了文明；人，創造了工業化、商業化；人，也將創造未來。人力資本理論主要包括：人力資源是一切資源中最主要的資源，人力資本理論是經濟學的核心問題。在經濟增長中，人力資本的作用大于物質資本的作用。人力資本投資與國民收入成正比，比物質資源增長速度快。人力資本的核心是提高人口質量，教育投資是人力投資的主要部分。不應當把人力資本的再生產僅僅視為一種消費，而應視同為一種投資，這種投資的經濟效益遠大于物質投資的經濟效益。

一個企業、一個集團、一個想成就宏圖大志的人，如果沒有人才，所有的理想都將成為空中樓閣、虛幻泡影。越來越多的企業將人才視為企業發展的根本，并不斷地尋找更好的方法來獲得人才、留住人才，人才儲備成為企業獲得競爭優勢的重要途徑。戰略性人才儲備是指根據企業發展戰略，通過有預見性的人才招聘、培訓和崗位培養鍛煉，使得人才數量和結構能夠滿足組織擴張的要求。然而，人力資源的固有特性卻使企業人才儲備陷入困境。

蓋茨稱雅虎工程師價值400億美元

據國外媒體報道，微軟董事會主席比爾?蓋茨(Bill Gates)周二表示，雅虎之所以價值400億美元以上，并不是因為豐富的產品線、龐大的廣告客戶群體、或者市場份額，而是因為優秀的工程師團隊。微軟目 前正致力于在網絡搜索和廣告市場追趕谷歌，因此對雅虎的技術團隊可謂求賢若渴。

蓋茨在接受國外媒體采訪時表示，為廣告客戶打造工具、開發移動和視頻產品、改進核心搜索算法、以及建設云計算基礎設施都需要大量人力資源。他 說：“要完成這些工作，肯定需要大量的計算機專業人士。如果工程師的數量達到一定的規模，就可以加快工作的進度。龐大的廣告客戶和終端用戶群體固然很好，但我們更為重視雅虎的員工和工程師。”

蓋茨同時表示，如果雅虎繼續實施前任CEO特里?塞梅爾(Terry Semel)制定的戰略，其吸引力可能會小一些。他說：“如果雅虎朝著媒體公司的方向發展，不重視軟件創新，那么微軟同雅虎之間可能不會有交集。雅虎聯合 創始人楊致遠重新出山就任CEO后，重新調整了公司的發展方向，讓很多優秀的工程師有了用武之地，這樣的做法值得贊揚。這也是我們認為合并后的公司將更加 強大的主要原因。”

各國“亮劍”人才爭奪戰

2003年12月19日，我國召開了新中國歷史上第一次全國人才工作會議。近7年，我國人才隊伍不斷壯大，人才工作蓬勃發展，人才發展步入新境界；黨和國家愛才、識才、用才、聚才，造就了一支支規模宏大的人才隊伍，探索了一條條人才工作的創新路徑，奏響了一曲曲人才強國的時代樂章。

“我勸天公重抖擻，不拘一格降人才。”

“江山代有才人出，各領風騷數百年。”

21世紀00年代，一場空前激烈的無聲無息的戰爭——人才爭奪戰，正在全球悄然打響。雖然沒有硝煙、沒有戰火、沒有兵劍、沒有血肉，然而，這一場戰

爭卻是決定和改變一個國家前途與命運的持久大戰。

發達國家很早就意識到“科技、知識和人才就是第一生產力”。最典型的就是美國。

美國這個移民國家，科學、經濟的崛起在很大程度上得益于外來人才，是全球人才流動的最大受益者，美國的人才策略也最具代表性。

⑴放寬移民限制。

美國《移民法》明確提出只要學術、專業上有突出成就的人，美國不考慮其年齡、國籍和信仰，一律優先入美國國籍。

⑵增加簽證名額。

2001～2003年，美國對高科技人才引進的名額增加至20萬。美國眾議院移民小組委員會通過法案，撤銷有關外國技術人員在美國工作所必需的簽證限制。⑶聘用外國專家。

美國核武器的研制、阿波羅登月計劃的實施、計算機的誕生和應用等，在很大程度上都是通過國外專家實現的。在美國59%的高技術公司里，外籍專家占了90%。目前在計算機產業領域的博士中50%以上是外國人，美國還以合作攻關的名義，借用外國專家的智慧。

⑷爭奪本土人才。

具體措施包括：設立研究機構吸引大批優秀人才；設立“管理學院”或“培訓中心”，加快人才本土化進程；爭奪人才幼苗。近年來，美國跨國公司人才資源競爭的理念發生了重大變化，不僅重視挖掘現有人才，而且發展到尋找人才苗子。如，摩托羅拉公司2005年在中國啟動“希望之星獎學金”，將單純的人員資助轉變為人才培養。

⑸實施留學政策。

1999年在美國大學深造的外國留學生共49.1萬人，占全球留學生總數的 1/3，美國還通過實施“綠卡制”來吸引國外留學生定居美國。

⑹增加福利待遇。

在美國，學位越高收入越高，美國很多高技術公司還實行配股方式，即公司除了給高薪外，還視高技術人才工作的重要程度額外配給股票期權。

全球人才競爭趨勢

1．爭奪頂尖人才。

世界人才戰爭所爭奪的對象，正是那些能夠左右全世界經濟、軍事、金融、能源、科技等所有重要領域命運的頂尖人才。

人才戰爭早已改變了小規模常態。全球化的深入，市場經濟的確立，新的科技革命，全球分工協作的細化，國際產業的轉移，以及跨國公司的崛起，推動人才戰爭在全世界范圍內不斷激化。

很顯然，人才流失是以削弱自己的方式去增強了對手，不僅僅是人才教育、培養、培訓、替代成本的不可收回，還意味著經驗、理念、技術、知識、資金的損失，最嚴重的是導致自身錯過重要的發展機遇。

在這場不見硝煙的世界大戰中，中國和印度并不是人才流失比例最高、受害最深的國家，但絕對是目前世界上數量最大、損失最多的人才流失國。改革開放后移居海外的新華僑華人已經超過600萬，2000年以來每年都有大約40萬人離開中國，大部分是通過技術、投資移民以及留學等渠道流失國外的。截至2008年，中國已經派出接近140萬留學生，居世界之最，而歸國留學人員卻只有39萬，滯留在海外的留學生已經超過百萬，無論數量還是比例都是世界罕見。需要

指出的是：學歷越高，專業在全球越緊缺，回歸的比例就越小。1990～1999年，大約47%外國出生的博士選擇留在美國，最重要的科學和工程領域的中國博士生滯留率高達87%，超過同樣以人才流失嚴重著名的印度（82%）。

清華和北大是中國最頂尖的兩所大學，但自1985年以來，清華大學高科技專業畢業生80%去了美國，北京大學這一比例為76%。從2006年開始，清華和北大已是美國大學博士生來源最多的兩所院校。2007年，被美國高校研究生院錄取的中國留學生人數也居世界各國留學生之首。由于留學生大多學成不歸，因此，中國逐漸成為了美國最大的高科技人才供應國。美國《科學》雜志就把清華、北大稱為——“最肥沃的美國博士培養基地”。

日本的崛起歷史證明，要走全球化時代的強國之路，沒有能源、土地、交通，卻可以依賴人才資源而攬全世界的土地、資源、市場為己所用，進而成為世界經濟強國。美國則證明了全球化時代領袖世界之路，不僅僅要培養以及挽留本國的頂尖人才，還要獲得全世界大多數的頂尖人才，以期成為真正唯一的超級大國。

2．控制人才流走。

目前，全球人才流動出現了兩個新趨勢：一是新興國家前些年出國學習進修或工作的專家及技術人員開始“回歸”；二是一些新興國家和發展中國家也千方百計從全球吸引人才，包括中國在內的一些國家原來都是人才“輸出國”，現在正努力成為人才“進口國”。中國國際人才交流與開發研究會人士說：“任何商品總是朝其最大獲益的方向在市場上流動，人才也不例外，總是朝著高收益、高回報的方向流動。但這并不意味著發展中國家面對大量優秀人才外流時只能處于束手無策的境地。國家正在用利益激勵機制控制人才外流。”

3．確立人才立國戰略。

“新加坡什么也沒有，只能靠人才立國了。”新加坡政府為了吸引人才，推出了一系列計劃，比如國外人才居住計劃、減少就業障礙計劃、港人永久居留計劃、技術移民計劃、外籍人士居留權計劃、特殊移民計劃等等，盡可能地為外來人才提供方便。

在新加坡現有的三所大學中，外國學生約占22%，其中中國留學生又占了一半左右。他們在入學前一般都要簽署協議，承諾畢業后為新加坡服務5～6年，然后才可以到其他國家擇業或繼續深造。還有一部分是新加坡為吸引人才而招收的碩士生、博士生，畢業后只要找到用人單位就可在新加坡工作。為直接吸收海外人才，他們在海外設立了8個“接觸新加坡”聯絡處，負責海外宣傳和招聘聯絡工作。還定期舉辦“新加坡職業博覽會”，在全球大城市巡回展出并現場招聘。為了資助各國人才來新加坡訪問與服務，建立了新加坡國際資金。

新加坡現有常住人口400多萬，其中有近100萬是外籍人士。該國經濟增長中有1/3是外來人才所做的貢獻。

4．完備留人制度。

加拿大撥出9億加元的專款，專門設立了一項加拿大研究學者計劃。2005年前，它已在全國設立2000個加拿大研究學者席位，以吸引世界一流的學者和為本國有可能處世界領先水平的研究項目服務，政府還在考慮設立像羅德斯獎學金那樣的世界一流的獎學金，并修改移民法規，使更多的人才能夠進入加拿大。

德國政府的目標是使德國的大學成為“未來國際領袖人物的熔爐”，并為此先后推出旨在吸引歐州以外國家信息技術人才的“綠卡”計劃和新移民法，為外國學者、科學家提供更多的優惠條件。

5．加大青年人才培養力度。

保住人才的前提是要有人才，為此各國紛紛加大了對青年人的培養力度。韓國政府則在全國設立了15個“科學英才教育中心”，對有發展潛力的學生進行重點教育培養，為國家科技發展儲存后備力量。

我國2020年人才總目標

2020年我國人才發展總體目標：培養造就規模宏大、結構優化、布局合理、素質優良的人才隊伍，確立國家人才競爭比較優勢，進入世界人才強國行列，為在本世紀中葉基本實現社會主義現代化奠定人才基礎。

1．人才規模明顯擴大。

截至2008年底，我國人才資源總量已近1.14億人。其中，科技人力資源總量達4600萬人，居世界第一；研發人員總量超過196.5萬人年，僅次于美國。從規模上看，我國已是世界人力資源大國。到2009年底，我國技能勞動者總量突破1億人。

2．人才素質顯著提高。

近7年，全國參加各類脫產學習培訓的黨政干部約1600萬人次，企業經營管理人才約900萬人次，專業技術人才約2600萬人次。改革開放以來，我國累計選派72萬余人次赴國（境）外培 訓，僅2009年，就培訓10505人次。

3．人才結構明顯改善。

2003年底，國有單位已聘用專業技術人員中，高、中、初級專業技術職務之比為 7.3:33.4:53.2；到2008年底，這一比例已調整為9.9:36.8:44.2；人才所有制結構發生了歷史性變化，到2008年，我國非公組織專業技術人才已達38.5%??

4．培養高層人才力度加大。

近幾年，培養選拔高層次人才力度不斷加大。“新世紀百千萬人才工程”國家級人選和政府特殊津貼專家選拔，高校“高層次創造性人才計劃”啟動，“優 秀科技創新人才培養工程”實施??中央有關部門新政頻出。截至目前，我國有“兩院”院士1400多人，有突出貢獻的中青年專家5000多人，享受國務院政府特殊津貼專家15.8萬人，博士后研究人員7萬余人，高層次專業技術人才隊 伍初具規模。

5．“千人計劃”圓夢中國。

“海歸”人才，已成為加快自主創新、縮短我國與世界先進技術差距的一支重要力量。這幾年里，一批優秀海外留學人才紛紛歸來，在各自領域做出了突出的業績。截至目前，回國留學人員累計超過50萬人。2008年底，中央實施海外高層次人才引進“千人計劃”。兩年來，有關部門抓住有利契機，大力引進海外高層次人才，目前已引進662名海外高層次創新創業人才。目前，20多個省區市成立了海外人才引進工作小組，制定實施了本地區海外人才引進計劃。

6．社工人才建設取得顯著成就。

隨著我國經濟社會發展水平的提高，社會工作人才隊伍逐步進入公眾視野。特別是2003年全國人才工作會議以來，社會工作人才隊伍建設取得顯著成就，社會工作人才在社會福利、社會救助、減災救災、扶危幫困、社區建設、社區矯治、醫患關系調整、特殊人群服務等領域廣泛開展了“助人自助”的專業服務，在社會建設與管理中扮演了越來越重要的角色。

7．農村實用人才建設成效顯著。

國家把加強農村實用人才隊伍建設作為發展現代農業、推進社會主義新農村

建設的重要抓手，作為鞏固黨在農村的執政基礎、加強黨的執政能力建設和先進性建設的重要途徑，擺在突出位置，列入議事日程，采取多種方式，狠抓工作落實，取得了積極成效。一是隊伍規模穩步壯大。二是隊伍結構明顯優化。三是農村實用人才對農業農村經濟發展的支撐作用明顯增強。

8．創新型科技人才建設梨園花開。

隨著人才強國戰略的深入實施，我國更加重視創新型科技人才的培養，堅持用事業凝聚人才，用實踐造就人才，積極營造良好環境，構建創新載體和平臺，支持科技人才在創新活動中成就事業。經過各方面的共同努力，我國創新型科技人才隊伍建設取得長足進展，科技人才資源總量穩步增長，素質不斷提高，結構持續改善。一是造就了科技領軍人才。二是培育了大批優秀青年科技人才。三是吸引和凝聚海外歸國高層次科技人才。四是造就了一批跨部門、跨單位的強強聯合的優秀團隊。

人才是民富強國之基，人才資源是民富強國第一資源。只有把人才建設放在國家經濟社會發展總體的高度，才能為實現以科學發展觀為指導的發展戰略總目標；只有全面完善育才、引才、聚才、用才的良好環境和政策優勢，才能不斷增強我國核心競爭力；只有把對人才的培養和選拔放在一切之首位，才能在日趨激烈的綜合國力競爭中永立潮頭；只有重塑當代中國全新的育才觀和用才觀，才能全面提高國民素質，以期促進13億人的全面發展；只有培育和吸引更多優秀人才為國家和社會貢獻力量，才能早日圓夢和復興全面小康與科學發展的和諧盛世。

對大學生就業難問題的分析與研究

中國高等教育的迅速發展使普通高校本科生在學人數達到了2 700萬的規模，毛入學率超過23﹪，進入了大眾化的階段。從2001年普通高校畢業生突破100萬人（103.63萬人）以來，每年都有數以百萬計的大學畢業生涌入勞動力市場。與此同時，大學畢業生就業問題也引起了社會各方面的高度關注。每年“兩會”期間，人大代表和政協委員都要就大學畢業生就業問題提出質詢議案，甚至中央政治局也開會專題研究大學畢業生就業問題，這些現象是前所未有的。大學畢業生就業難的問題已經引起了政府和社會前所未有的關注。這個問題形成的原因很多，歸根結底是大學生的知識結構和企業需求人才之間的素質不對稱，甚至脫離甚遠。那么到底什么才是企業需要的優秀人才，以下的八項要點或可做為基本的標準：

一、始終如一的敬業精神

“敬業”一時易，“敬業”一世難！敬業是判別人才的第一標準。現下，很多企業拒絕招收剛畢業的學生，很大的原因是因為年輕人沒有工作的耐心和韌勁，工作沒幾天就這山望著那山高，跳槽而去或不能安心把手頭的工作作好。還有的人剛到一個新崗位時熱情很高，積極認真，時間一長就陷入疲憊，不再把工作當會事了。而真正敬業的人，每天都一樣的勤奮、認真，在崗一天就絕不松懈。

二、孜孜以求的學習能力

企業和員工有時是一對矛盾體，但在發展和學習上卻是相輔相成的關系。企業的發展也需要員工一同成長，否則，停滯不前者只能被淘汰。而員工在自己的工作領域中努力學習不斷提升自己的專業水平，又會對企業的發展起到良性的促進做用。工作當中學習與在校學習不同，更強調個人的自學能力和鉆研精神。

三、積極向上的道德品行

規范的商業社會中，企業也要講倫理道德。企業中的人就是企業道德的施為

者、傳播者和發揚者。個人的道德品行不僅指社會倫理，這里尤指其商業道德。中國企業普遍的誠信缺失，令人擔憂，其實是企業中的人的道德出了問題。只有企業中的人，將自身的修養與企業道德合而為一時，才能將企業文化發揚光大。

四、雷厲風行的工作能力

商場如戰場，很多工作來不得半點拖沓，優秀的人才時間觀念極強，行動迅速果斷。而做到這點，需要一些前提條件：

１、觀察力強，能夠及時發現問題；

２、分析力強，能夠迅速把握問題的實質；

３、專業力強，熟悉工作流程并能敏捷實施。

五、樂于助人的團隊精神

本部門的人抱團不難，難的是與其他相關部門的人也能抱團。本分內的工作講團隊也不難，難的是遇到有額外的工作，甚至毫不關己的工作時，也能毫不抱怨的貫徹這一精神，那才是真正的團隊精神的體現。

六、健康活潑的身體條件

高度商業化的社會，帶來高度的競爭，國家之間的、企業之間的以及同事之間的，這種競爭的氛圍，壓迫于每一個個體的身上。這就要求優秀人才，內外兼修，不僅有強健的體魄（物質基礎），更要有積極抗壓和自我調節的良好心態，這是使之能夠長期適應變化無常的工作氛圍的精神力量。

通過對以上的分析，我們不難得出結論，人類要進步，社會要發展，不僅需要實物資本的積累，更重要的是一個社會的人力資本的積累，這才是經濟發展長盛不衰永不枯竭的源泉！

第二篇：新制度經濟學論文

論制度的實施機制對制度效率的影響

------家庭聯產承包責任制對中國農村生產力的影響 摘要：改革開放以來中國農村生產力取得了舉世矚目的進步，其根本原因是什么呢？經濟學家估計，中國由家庭承包責任制取代原來的集體農作制度這一變遷對中國農業生產力的貢獻份額為20%~50%，有的學者的估計值甚至高達70%。家庭聯產承包責任制這一制度對中國的農業有著深遠的影響，是制度建立中的一個典范。那么，什么是好的制度，制度有是怎么影響效率的呢?

關鍵詞：家庭聯產承包責任制、農村生產力、制度

作者：劉暢（湖北經濟學院 會計學院 會計Q1141）

制度經濟學對制度內涵的界定要從舊制度學派說起。舊制度經濟學的代表人物凡勃倫指出，“制度，實質上就是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思想習慣，而生活方式所構成的是，在某一時期社會發展的某一階段通行的制度的總和。因此，從心理學方面來說可以概況地把它說成是一種流行的精神狀態或流行的生活理論。說到底，可以歸納為性格上的一種流行類型。至于經濟制度，就是在社會的生活過程中接觸到他處的物質環境時如何繼續前進的習慣方式。”

制度通過提供一系列規則界定人們的選擇空間，約束人們之間的相互關系，從而減少環境中的不確定因素，減少交易費用，保護產權，促進生活性活動。

對制度的構成或制度結構的剖析，是制度分析的基本理論前提。新制度經濟學認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束、國家規定的正式約束和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規則和非正式規則是否完善以外，更主要是看這個國家制度的實施機制是否健全。實施機制是指有一種社會組織或機構對違反制度的人作出相應懲罰或獎勵，從而使這些懲罰或獎勵得以實施的條件和手段的總和。

實施機制對于制度功能與績效的發揮是至關重要的。對于一個社會或組織系統來說，盡管有規則比沒規則好，但有規則不實施，即“有法可依”而“有法不依”往往更糟。這是因為如果制度得不到實施，不僅會影響制度的穩定性和權威性，從而使制度形同虛設而不起作用；而且還會使人們產生對制度不正常的預期或使人們產生藐視制度的文化心里，從而使目無法紀的行為暢通無阻并愈演愈烈。

國家能否有效行使代理職能，主要受到諸多因素的影響，我總結以下幾個。

1、制度安排的設計是否合理。制度安排的設計必須和制度環境、生產力水平、人性假設、人們的道德水準、社會文化心理等基本國情相匹配，否則就會流于空想。我們在實行農村聯哦產承包責任制之前大刮“共產風”，搞“公共食堂式”的“免費午餐”，但事實證明再好的制度如果脫離生產力水平都會帶來災難性的后果；制度的設計也不能建立在人性利他或人性善的假說的基礎上，因為這樣不僅會違反人性或脫離人的道德水準，而且會給那些自私之徒提供不勞而獲和以權謀私的可乘之機；而在我們這樣一個人口眾多的國家，收入水平差距過分懸殊的制度安排會缺乏普遍的社會文化心理基礎而遭到社會公眾的普遍不滿。因

此，要使制度安排得以實施，首先就要使制度設計與國情相適應。

土地是人類賴以生存最基本的資源，人類將長期繼續在土地上生存和發展。英國古典經濟學家威廉·配第曾經說過：勞動是財富之父，土地是財富之母。土地有保障功能、發展功能，尤其對于我國廣大的農民來說，土地是他們的命根子。

文化大革命結束后，中國國內社會動蕩，生產力始終沒有得到恢復。由于文革時期的土地制度嚴重影響農業生產。而農村聯產承包責任制適應了當時農業發展受阻，農民迫切需要土地的愿望與國情，順應了當時的生產力水平。

安徽省鳳陽縣小崗村18位農民簽下“生死狀”，將村內土地分開承包。開創了家庭聯產承包責任制的先河。當年，小崗村糧食大豐收。家庭聯產承包責任制是在農民的發動下產生的，有廣泛的社會群眾基礎，順應的廣大農民的要求，是人民的制度。

2、制度安排的供給是否體現社會公眾的利益或是否是社會成員公共選擇的結果。任何社會制度的本質都是利益制度，且是利益維護、激勵、約束、協調與整合的產物。而一項制度安排的選擇及供給，只有體現了社會絕大多數人的共同利益，才能最終得以認可和實施。因此，制度安排創新越是容易得以實施。

農村家庭聯產責任制，既尊重了農民的自主權和切身利益，又能增加城市農產品的供給而不損害市民的利益，還能增加農業的剩余和國家的稅收，是對各利益集團都有利的事情，因而能得以迅速而有效的貫徹實施。相反，有些改革措施要么損害了許多強勢利益集團的利益，要么少數利益集團壟斷改革收益而由社會公眾來支付改革成本，因而受到強烈的阻滯和引來社會公眾的強烈不滿，最終因制度的實施成本過高而難以實施。

3、運行的交易成本的高低。制度運行是有交易成本的，它包括制度實施過程中的維護組織和機構的費用、強制成本、信息成本、監督費用，等等。有些有效制度之所以不能被供給和實施，是因為制度運行的交易成本太高，以至于讓人們得不償失。

家庭聯產承包責任制是由農民自主實驗實施，是順應呼聲的產物。所以不需要特定的過高的組織與強制成本。

1978年11月24日晚上，安徽省鳳陽縣鳳梨公社小崗村西頭嚴立華家低矮殘破的茅屋里擠滿了18位農民。關系全村命運的一次秘密會議此刻正在這里召開。這次會議的直接成果是誕生了一份不到百字的包干保證書。其中最主要的內容有三條：一是分田到戶；二是不再伸手向國家要錢要糧；三是如果干部坐牢，社員保證把他們的小孩養活到18歲。在會上，隊長嚴俊昌特別強調，“我們分田到戶，瞞上不瞞下，不準向任何人透露。”1978年，這個舉動是冒天下之大不韙，也是一個勇敢的甚至是偉大的壯舉。

在人民的要求和豐厚的利益下，1982年1月1日，中國共產黨歷史上第一個關于農村工作的一號文件正式出臺，明確指出包產到戶、包干到戶都是社會主義集體經濟的生產責任制。此后，中國政府不斷穩固和完善家庭聯產承包責任制，鼓勵農民發展多種經營，使廣大農村地區迅速摘掉貧困落后的帽子，逐步走上富裕的道路，中國因此創造了令世人矚目的用世界上7%的土地養活世界上22%人口的奇跡。

4、信息機制的有效性。在縱向一體化的制度安排中，信息的相對充分性、對稱性、可識別性和連續性，以及信息發布主體與信息接受主體的利益一致性或信息兼容性，也是制度安排得以實施的一個重要的前提條件。

受生產力水平的制約，計劃經濟體制下存在政府不能獲取完全信息的事實、存在下級和微觀單位與中央信息的不對稱性、存在政策多變而信息缺乏相對穩定性和可識別性、存在地區和企業對中央信息的不兼容性或自利性篩選，因而最終導致包括中國在內，因計劃經濟體制尚不具備完全實施的條件而轉向市場經濟體制。

也就是在這種不能獲取完全信息的計劃經濟條件下，中國的農業發展受到了制約，使人民不能豐衣足食，從而進一步激發了對土地的迫切需求，出現了孕育農村家庭聯產承包責任制的肥沃土壤。

家庭聯產承包責任制正是順應了以上幾個條件，設計合理、符合社會公眾利益、運行的交易成本低廉、信息機制有效，促進了勞動生產率的提高以及農村經濟的全面發展，提高了廣大農民的生活水平。為了進一步加強農業的基礎地位，中國將繼續長期穩定并不斷完善以家庭承包經營為基礎、統分結合的雙層經營體制。依法保障農民對土地承包經營的各項權利。

家庭聯產承包責任制是特定社會經濟條件下的歷史選擇，該種農業生產組織形式與傳統的農業生產組織方式(大集體時期)相比具有較大的進步，在改變農村經濟格局的同時，奠定了經濟發展和后續改革的基礎，調動了農業生產者的積極性，為我國農民脫貧起到了重要作用，推動了農業生產的快速發展，極大地改變了我國農業生產和農民生活，被鄧小平同志譽為中國農村改革與發展的“第一次飛躍”，使得制度實施的機制對制度的效率產生了深遠的影響。

參考文獻：

《新制度經濟學概論》 東北大學出版社主編：王海濤

《尋找一種好制度》華中科技大學出版社作者：盧現祥

《中國現代史》北京師范大學出版社主編：王檜林

《對家庭聯產承包責任制的分析》論文作者：馬舉魁

第三篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第五篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷