第一篇：什么是新制度經濟學

什么是新制度經濟學

一、新制度經濟學的研究對象

1.什么是制度

《現代漢語辭典》把“制度”區分為兩重涵義：第一，它是指大家共同遵守的辦事規程和行動準則；第二，制度是在一定歷史條件下形成的政治、經濟、文化等方面的體系，如封建宗法制度等等。

這與英文單詞“institution”的涵義不盡相同。“institution”是一個涵義極其豐富的詞，從15世紀以來，西方學者往往把習俗(custom)、慣例(convention)、傳統(tradition)、社會規范(norm)等等都包含在其中，有時也指由一定規則在內的機構、組織或團體。

凡勃倫（T.Veblen）首先將制度問題納入科學研究。“制度實質上就是個人或社會對有關的某些關系或作用的一般思想習慣。人們是生活在制度――也就是說思想習慣――指導下的，而這些制度是早期遺留下來的。今天的制度，也就是當前公認的生活方式。” “制度必須隨著環境刺激的變化而變化，因為就其性質而言，它就是對這類環境引起的刺激發生發應的一種習慣方式，而這些制度的發展也就是社會的發展。”（——凡勃倫：《有閑階級論——關于制度的經濟研究》，商務印書館，1997，第86－92頁）

2.什么是制度經濟學

新制度經濟學就是用經濟學的方法研究制度的經濟學

? 以科斯、諾思為代表的新制度經濟學強調運用正統經濟學去分析制度的構成和運行，去發現制度在經濟體系運行中的地位和作用。

? 研究重點：人、制度與經濟活動（人類行為）以及它們之間的相互關系

二、為什么叫“新制度經濟學”

1、舊制度主義經濟學

1）以凡勃侖為代表的美國制度學派。強調：A）用本能（生產制度的技術本能，財產制度的獲取本能）心理來解釋人類行為（而不是功利主義）；B）用進化論哲學說明制度變遷（而不是博弈論）；C）主張國家干預

2）康芒斯的制度經濟學。主張用社會學方法研究制度。提出“交易”是基本分析單位。

2、后制度主義經濟學（加爾布雷斯、繆爾達爾）

主張：

A）社會學的分析方法；

B）強調非市場力量，重視道德與倫理因素；

C）重視價值判斷，忽視實證分析；

D）反對自由放任，主張政府干預

三、新制度經濟學的特點與核心范疇

3.1特點

? 用新古典經濟學的方法研究制度

? 將制度作為經濟變量，是內生變量

? 遵循經濟學的自由主義傳統（強調：競爭條件下的自利會引致利他）

? 在傳統經濟學的三大基石（稟賦、技術、偏好）的基礎上引入第四大基石—制度

3.2 核心范疇：交易與交易費用

“交易”與“生產”相對應。生產指人對自然的活動，交易指人與人之間的活動。兩類活動包含人類的全部活動。交易(transactions)一詞在經濟學中早已存在，但它不局限于物品交換的含 1

義。康芒斯(J.R.Commons)首先對交易概念進行挖掘并將其一般化，認為交易“不是實際‘交貨’那種意義上‘物品的交換’，它們是個人與個人之間對物質的東西的未來所有權的讓與和取得，一切決定于社會集體的業務規則。”

? 交易分為三種類型：買賣的交易（平等人之間的交換關系）、管理的交易（等級體系中的命令與服從關系）、限額的交易（政府對個人的管制關系）

? 交易費用（或交易成本，transactions costs）?是與生產成本相對應的。凡是人與自然發生關系所耗的成本稱為生產成本；涉及到人與人的關系所耗的成本則稱為交易成本。交易成本包括事前發生的為達成一項合約而發生的成本和事后發生的監督、貫徹該項合約而發生的成本；它們區別在于生產成本，即為執行合約本身而發生的成本（交易費用指在信息不完全條件下，人與人之間借助物品或勞務的讓渡進行權利讓渡過程中所產生的成本，包括搜尋、談判、簽約、監督、貫徹和維護合約的費用。）。

交易成本與信息成本(information cost)緊密相關，但兩者有區別。交易成本所包含的僅是與人打交道時所發生的信息成本。信息成本是一個更廣泛的概念，它還包含人與物質世界打交道時發生的信息成本。

四、新制度經濟學的基本假設

從方法論的角度看，假設條件的重要性突出地表現在以下幾個方面：

其一，由于人的認識是有限的，因此假設前提可以避免人們因知識不完全帶來的邏輯錯誤； 其二，假設前提為理論研究者之間共同語言的形成提供了討論的起點和基礎；

其三，假設前提是保證研究中演繹推理過程嚴密的必要條件之一，也是保證其理論結論具可檢驗性的重要基礎。當然，假設條件的重要性還可以從另外一個方面得到支持，即假設條件的真實性。

所謂真實性，就是說假設條件是否反映了經濟生活的基本事實，是否與人們對現實生活的一般感受相一致。有的理論假設概括和反映經濟現實，其分析和推理又保持了邏輯的一致性，因而其理論結論具有較大的真理成分以及較強的解釋能力和預言能力，即使邏輯推理出了問題，影響到理論結論的正確性，但卻存在著改進的余地。但假設條件若違背了經濟生活的基本事實，即使邏輯演釋嚴謹，其理論體系也將失去客觀的真理性質。

1）利益（目標）最大化。新古典傳統稟承斯密傳統，以個人主義、功利主義做為經濟哲學的基礎，把人解釋為利己主義的、追求自身利益最大化的經濟人。關于利益最大化假設，我們主張這樣來表述：人們總是在一定的約束條件下（環境約束、資源約束、理性約束、機會約束等）追求利益（多目標整合后的總收益或最效用）最大化。

2）有限理性。按照西蒙的定義，“理性是指一種行為方式，它第一，適合實現指定的目標；第二，而且在給定的條件下和約束的限度之內。”也就是說，理性是經濟人主體在特定的環境條件和約束條件下，具有明顯行為目標的行為方式，既包括認識能力、行為能力，又包括行為本身。

A）完全理性。它假定人具有完全的認識能力、完全的行為能力、行為本身的執行。在這里，人可以預料一切，可以精細地算計。

B）直覺理性。按這一假定，人類的思維和人類作出正確決策的本事，大多歸因于人類具有很好的直感和判斷能力。這是一種弱理性假設，是有機體層次的理性（本能），它表明行為人本身沒有明確具體的目的和意識，只是隨著現實的演進而從事活動。

C）有限理性。這種假設源于：

? 現實生活是復雜的? 事物是發展的，因而其屬性和狀態是不穩定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的? 人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也是有限的? 搜集信息、處理及計算、行為本身的執行都是有成本的。由此，人們“有達到理性的意識，但又是有限的”（西蒙，1972）。

有限理性不僅反映了客觀現實（事物是復雜的和多變的），而且也反映了人的經濟特性：個人不會為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會不顧算計成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節約和合理使用。

3）機會主義的行為傾向。基本意思是，經濟活動人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應變，投機取巧，他會有目的地、有策略地利用信息（包括有時說謊、隱瞞、欺騙等）。

4）資產專用性。由美國經濟學家、制制度學派代表人物之一威廉姆森首創的。其基本含義是：有些投資一旦形成某種特定資產就難以轉向其他用途，即使進行再配置也會造成重大的經濟損失。資產專用性（Asset specificity）主要與市場交易者之間形成的協約關系相聯系，它與資產通用性相對應。我們選擇資產專用性作為假定，是考慮該假定與交易的確定性與不確定性聯系在一起，能夠較為明確地解釋采用不同的經濟組織形式與體制形式來解決經濟活動中交易方式的選擇問題。并且，它對制度本身的分析也是一種極其有效的工具。

5）正交易費用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企業的性質》一文中開拓性地指出了自由價格制度運行的代價，提出了正交易費用的制度運行成本問題，從而修正了新古典傳統的零交易費用假定。威廉姆森(1975,1985)進一步地對交易費用的決定因素進行了分析，將之歸因于兩種因素：一是交易要素，尤其是指市場的不確定性和潛在交易對手的數量。二是人的要素，可分為有限理性和機會主義傾向。市場的不確定性意味著有關價格、質量、品種、交易對手及供求雙方的搭配等方面的情況是難以預料的，這使得交易的難度增大。交易雙方為使自己免受或少受未來市場變化的不利影響，會盡可能完善地了解合同的一切細節，將未來價格的變動因素考慮在內，從而就必須預測價格的變動趨勢。這自然會增加談判和達成合約的費用。另外，為了避免因有限理性和機會主義行為帶來的消極影響，人們不得不依賴于長短期不同的各類合約，進行組織制度安排，這也必然導致內部交易費用（組織成本）的上升。

五、新制度經濟學的不同流派

新制度經濟學，應該說是一個成分復雜的大學派，這一領域的各種研究分別被貼上諸如產權學派（Property Right School）、合同理論、交易費用經濟學（Transaction Costs Economics）、新經濟史（New-Economics History）、法經濟學（Law and Economics）等各式各樣的標簽，甚至還涉及到布坎南（J.M.Buchanan）和奧爾森（M.Olson）為代表的公共選擇學派；以阿羅（K.J.Arrow）為領袖的信息經濟學、以斯蒂格勒（G.J.Stigler）為代表的產業組織理論等等。這個學派中的許多人獨樹一幟，觀點與方法常常大相徑庭。

如果按照各種制度分析的理論淵源分，目前新制度經濟學大體上可分為四大類：一是制度變遷理論，二是產權理論，三是交易成本和企業理論，四是公共選擇理論、國家理論與意識形態。

制度變遷理論：主要研究當一定的技術和社會條件發生變化時，制度演化的原因、動力及形式等。1993年諾貝爾經濟學獎獲得者之

一、著名新經濟史學家道格拉斯·諾思（D.North）是這一理論的主要代表，其他的還有戴維斯（L.Davis）、拉坦（V.Ruttan）、林毅夫等。

產權理論：主要研究產權對經濟運行及資源配置的影響，把產權引入經濟學的研究是科斯的又一重要貢獻。繼科斯之后，阿爾欽（A.Alchain）、德姆塞茨（H.Demsetz）、張五常（Steven N.S.Cheung）等人的進一步研究使產權理論形成一個較為完整的框架。相對而言，產權理論是新制度經濟學中更為重要、影響更大的理論。

交易費用理論：科斯的主要貢獻在于他首先發現了交易費用，并把它引入了經濟學的研究，用這一概念分析了企業這一長期被忽略了的交易組織形式對市場交易形式的替代功能。威廉姆森沿著科斯開創的思路全面發展了交易費用理論，其主要成就是進一步使交易費用可操作化，并以此解釋各種具體的交易組織形式及其選擇條件。

其他：公共選擇理論、國家理論、政府行為分析及意識形態理論。

由布坎南所開創的公共選擇理論又被稱為“政治的經濟學”，它把經濟分析引入了政治領域。研究重點：一是研究在既定制度下對公共物品的集體選擇問題：二是研究對制度規則本身的集體選擇問題，后者又被稱為立憲選擇問題或“立憲經濟學”問題。

六、新制度經濟學的理論體系

新制度經濟學包括三大理論支柱：制度變遷理論、產權理論、交易費用理論。如果將集體行為理論與意識形態理論考慮進去的話，新制度經濟學大體可以劃分為四大板塊。

第一部分 導論新制度經濟學的特點新制度經濟學的方法論

第二部分 制度的起源與變遷

1.制度與制度系統

2.制度的起源及功能

3.制度變遷的基本理論

4.制度變遷的發生機理

第三部分 產權理論

1.財產和產權

2.產權的作用：理論依據

3.物品屬性與產權界定

4.產權制度的多樣性及其績效差異

第四部分 交易費用與企業理論

1．交易費用的定義、性質及原因

2．企業的性質

3．企業的產權分析

4.企業中的激勵機制與治理結構

5.企業的邊界與經濟組織的規模決定

第五部分 集體行動、國家理論與意識形態

1.集體行動的制度邏輯

2.新制度經濟學中的國家

3.政府行為的產權分析

4.法律的經濟學分析

5.意識形態的制度經濟學

七、新制度經濟學在中國的興起

新制度經濟學理論初次來到中國，應該說是在不經意之間。

第一本涉及到新制度經濟學的中文書，是1985年出版的《美國新自由主義經濟學》（商務印書館），是一個叫勒帕日的法國人寫的。在其中，新制度經濟學被作為新自由主義經濟思潮的一部分，由作者做了簡潔的介紹。

1987年，奧利佛?威廉森教授應邀到中國社會科學院工業經濟研究所講學，系統地闡述了他的“交易費用經濟學”，引起了更大的反響。后來他又于1989年到國家體制改革委員會的研究所作了演講。

大約于1988年，科斯教授的著名論文“企業的性質”被翻譯成中文，首次在《中國：發展與改革》雜志上發表。1990年，上海三聯書店出版了科斯的《企業、市場與法律》，后來這本書又以《論生產的制度結構》為名，于1992年出了修訂版。

1988年，張五常教授在他的隨筆集《賣桔者言》中，以通暢易懂的語言，使科斯的名字（文中為高斯）超越了經濟學界。他也曾于八十年代末多次來過大陸，宣講產權經濟學。

科斯于1990年，諾斯于1993年先后獲得諾貝爾經濟學獎，對新制度經濟學在中國的傳播又起了推波助瀾的作用。諾斯教授的《西方世界的興起》，《經濟史中的結構與變遷》和《制度，制度變遷與經濟績效》，以及多人的論文集《財產權利與制度變遷》等等在九十年代初先后被翻譯成中文。

90年代初期新制度經濟學與許多其它經濟理論一起，進入了中國。

廣義地看，制度經濟學不僅包括新制度經濟學。歷史地看，還有在它之前的所謂舊制度經濟學和后制度經濟學。橫向看，則有公共選擇理論，法與經濟學，“集體行動的邏輯”等相近理論。

早在六十年代，一些舊制度經濟學的代表作品就被介紹到了中國，如康芒斯的《制度經濟學》（1962），凡伯倫的《有閑階級論》（1964）；后來后制度經濟學的主要代表人物熊彼特和加爾布雷斯，也有著作翻譯成中文，如前者的《資本主義、社會主義和民主主義》和《經濟分析史》等。

到了八九十年代，公共選擇理論的大師，布坎南的《自由、市場與國家》，《民主過程中的財政》，《同意的計算》等，利益集團理論的先驅，奧爾森的《集體行動的邏輯》和《國家興衰探源》，以及“法和經濟學”的著作等，也出現了中譯本。

翻譯運動并不是說明這個理論趨勢只是外來的，它恰恰說明當時中國內在的理論需求。與翻譯運動并行的，是中國學者對制度經濟學理論的介紹。在八十年代末有影響的學術刊物，如《中青年學者經濟論壇》，《中國：發展與改革》和《經濟研究》中，都出現了一些對這一理論的最初的介紹文章。到了九十年代初，在《經濟研究》和《經濟學動態》中出現了兩個專門的系列，是專門討論制度經濟學問題的。這時也出現了中國學者專門介紹新制度經濟學的書籍，如張軍的《現代產權經濟學》，林毅夫的“誘致性制度變遷與強制性制度變遷”，盛洪的《分工與交易》。

在整個九十年代初期，制度經濟學幾成一種理論時尚。尤其是有影響的中青年經濟學者，多與制度經濟學沾邊。1992年，《經濟研究》召開了以制度經濟學為主題的研討會；從1990年到1994年，上海三聯書店一年一度的經濟學研討會多是以制度經濟學為主題的。

1993年成立的北京天則經濟研究所公開宣稱，它是以制度經濟學為理論背景的，并開始了對中國制度變遷的案例研究。1995年成立的北京大學中國經濟研究中心，也強調以研究過渡經濟學為已任。從九十年代中期開始，新制度經濟學最初引起的興奮開始消退，中國經濟學界代之以低調但穩健的前進。

從更大的背景看，中國有著制度經濟學成長的豐沃的土壤。

具體而言，能夠滋養制度經濟學的中國資源包括，中國問題，中國文獻和中國歷史。所謂中國問題，不僅包括中國目前面臨的經濟政治文化問題，也包括從中國角度提出的問題。比如關于制度變遷的理論，中國經濟學家有著比道格拉斯?諾斯更為優越的條件，因為不僅可以從歷史文獻中了解制度變遷，而且可以身臨其境地觀察制度變遷。

我們有幸生活在一個制度變遷的時代，中國的市場化道路呈現出了一些原有理論所不曾想象得到的特征。

八、新制度經濟學參考文獻

1.[美] 科斯：《企業、市場與法律》，上海三聯書店1990年版。

2.[美]諾斯：《經濟史中的結構與變遷》，上海三聯書店1991年版。

3.[美]科斯等：《財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集》，上海三聯書店1991年版。

4.[國際增長中心]奧斯特羅姆等：《制度分析與發展的反思——問題與抉擇》，商務印書館1996年版。

5.[美] 迪屈奇：《交易成本經濟學》，經濟科學出版社1999年版。

6.[南]平喬維奇：《產權經濟學—— 一種關于比較體制的理論》，經濟科學出版社1999年版。

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12.盧現祥：西方新制度經濟學(修訂版)，中國發展出版社，2006年

13.汪丁丁 等著：制度經濟學三人談——經濟學對話系列，北京大學出版社，2005年版

14.袁慶明 著：新制度經濟學，中國發展出版社，2005年版

15.奧利弗·E.威廉姆森：企業的性質-起源、演變和發展(制度經濟學譯叢)，商務印書館，16.盛洪 主編：《現代制度經濟學》（上、下冊），北京大學出版社，2003年版

17.[荷]杰克·J·弗羅門 著 李振明、劉社建、齊柳明 譯 李振明 校 張軍 審定：《經濟演化——探究新制度經濟學的理論基礎（第2輯）》（新制度經濟學名著譯叢），經濟科學出版社，2003年版

18.楊克瑞：《教育制度經濟學引論》，中國言實出版社，2008年版

第二篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第四篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經濟學

長春工業大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發言提綱

姓名：

演講主題：新制度經濟學與中國經濟的發展

演講時間：5分鐘左右

發言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經濟學的現實意義

思路：通過對新制度經濟學內容的分析談重視國家對于制度

發展的推動作用

新制度經濟學與中國經濟的發展

金融學

新制度經濟學作為現代經濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經濟學無法解釋的問題和新古典經濟學無法解釋的實際問題，新制度經濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰之后，新古典經濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰下不斷地進行修正。隨后，新制度經濟學把制度作為經濟發展的重要影響因素進行研究，運用正統的經濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經濟學領域，新制度經濟學領銜了一場經濟學的革命，并且取得了很大的經濟成果。新制度經濟學把制度作為經濟學的研究對象，并且認為制度決定了經濟的發展。

1、新制度經濟學的基本內容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經濟將交易中的交易費用等考慮 到經濟分析中來，將現實的人和企業納入經濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現對任何資源的絕對控制和規定。國家的各個商定決定著社會的福利最優化和統治集團的利益最大化，一些產權有可能面臨經濟不能持續增長的危險。而且國家的干預很有可能使產權低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產權，但是有了國家的控制管制，產權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經過不斷的沉淀形成的。制度之所以產生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規定了人可以選擇的范圍，給人的經濟活動提供了具有經濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經濟活動和相關理論的發展，這些經濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經濟發展進行相應的改變，進行動態的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經濟的增長效率和增長幅度。初始的經濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質不同，這就產生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經濟對中國經濟發展的啟示

2．1政府對經濟制度的控制作用

經濟制度的建立與執行與政府密不可分，將制度分為內在制度和外在制度。通常內在制度由于隨著社會的發展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執行。外在制度是在政治權利機構的要求下創立的規則，建立制度的目的就在于使經濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內容和條 款合理的預見未來的一種經濟行為模式。沒有經濟制度，經濟交易的執行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經濟正常的運行。對于新制度經濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現，經濟就會持續繁榮的發展。經濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經濟活動中不合理行為的出現。政府對經濟制度的控制作 用對經濟制度和經濟發展起到了很好的保護作用，保證了經濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據需求進行制度的變遷

新經濟制度的推進，使我們更加明白國家對經濟制度的改革要根據國家實際的經濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發展要求國內市場要達到一定程度的統一，整體上擴大市場規模，進行制度的變遷，滿足市場發展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現存的制度進行相應的改善，使經濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環境，增加經濟制度體系的知識水平，同時也對經濟制度的供給能力予以提高。經濟市場的不斷發展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經濟制度的變遷.2．3發揮政府對制度發展的積極作用

在新經濟制度在我國的發展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經濟制度的作用，我國新經濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質。經濟制度的變遷是由經濟發展決定的，經濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內經濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經濟制度有利于社會經濟的發展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經濟收益的效率明顯的高于國外的經濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規范的產權和經濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發揮政府對經濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經濟的快速發展。

2．4重視國家對于制度發展的推動作用

國家在新經濟制度的發展創新中發揮著重要的推動作用。從我國的經濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發展的整個過程中，政府在經濟活動中進行自上而下的制度創新和推廣。我國經濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業之間產生一些避免不了的利益矛盾。在經濟活動出現混亂、不能正常運行、經濟制度出現不完善的情況下，就需要國家來對這些企業之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經濟的發展越來越迅速，相應的經濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉鎮企業的制度變遷通過意識形態和政策來影響企業制度的變遷和安排。對不同地區的經濟制度的變遷和不同性質企業的發展，政府發揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業的經濟制度的創新和制度變遷的方向，組織著經 濟制度的變遷.3、小結

新制度經濟學在世界范圍內掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經濟帶來了又一個春天，中國也需要根據自身的需要來實施新制度經濟體制，交易費用普通化、國家控制產權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發揮積極的推動作用，促進我國經濟的全面發展。