第一篇：新制度經濟學概論

制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經濟學的一個重要內容。其代表人物是諾斯，他強調，技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產權制度、法律制度等）構建把技術創新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經濟增長和社會發展是不可設想的。總之，諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用。

制度變遷的原因之一就是相對節約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產權理論、國家理論和意識形態理論構成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。科斯的原創性貢獻，使經濟學從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現實世界，從而獲得了對現實世界較強的解釋力。經過威廉姆遜等人的發揮和傳播，交易費用理論已經成為新制度經濟學中極富擴張力的理論框架。引入交易費用進行各種經濟學的分析是新制度經濟學對經濟學理論的一個重要貢獻，目前，正交易費用及其相關假定已經構成了可能替代新古典環境的新制度環境，正在影響許多經濟學家的思維和信念。

一般認為，新制度經濟學是由科斯的《企業的性質》這篇文章所開創的。

制度對經濟發展有什么影響？ 新制度經濟學

促進科學技術創新

促進人的全面發展，調動人的積極性 推動生產力的發展，反作用于生產力 制度創新帶動思想解放和知識創新 提高社會的運作效率 規范市場經濟 促進社會公平正義 維護經濟穩定

制度因素對中國經濟增長的雙重作用

我認為,制度因素對中國的經濟增長起著雙重作用.我們知道,生產力決定生產關系,生產關系對生產力具有反作用.制度作為一種生產關系,同樣對作為生產力的經濟具有反作用.一方面,如果作為生產關系的制度與當時的社會經濟狀況相適應,那么這種制度將對經濟的發展產生巨大的促進作用.制度包括很多，如社會制度,經濟制度,政治制度,產權制度,一些法律法規,等等.如果這些制度能夠適應當時社會的生產力和當時社會經濟狀況,那么這就會對當時的社會和經濟產生良好的影響.綜觀中國的歷史,在封建社會取代奴隸社會的時候,極大的解放和發展生產力,適應了當時社會發展的需要,對當時經濟產生了巨大的促進作用.而十一屆三中全會以來，中國政治生活中的每一次重大事件對經濟發展的影響都是十分深刻的。十一屆三中全會的改革開放,中共十三大的社會主義初級階段理論和社會主義商品經濟理論,中共十四大的市場經濟理論,中共十五大的多種公有制形式理論，每一次理論的提出，都對中國經濟發展產生巨大的促進作用。1980年后的農村經濟改革，1984年后的城市經濟改革，1992年的鄧小平南方講話，到江澤明的三個代表,胡錦濤的科學發展觀,都表明中國經濟能夠有今天的發展，起很大的原因是制度的保證.為經濟發展句有極大的促進作用.另一方面,如果制度不適應生產力的發展,就會對經濟的發展產生阻礙作用.無論是生產力還是生產關系都具有階段性,層次性.也許一種生產關系在剛開始是適應生產力的發展,但是也許隨著生產力的進一步發展,生產力就需要另一中生產關系使其與之相適應.那么以前的這種生產關系的階段性就到了,不再適應經濟的發展.如果我們還采取這種制度,無疑會阻礙社會的進步和經濟的發展.在封建社會沒落時期,生產力的進步需要另一種與之適應的生產關系,顯然封建制度已經不在適應.可是我們當時并沒有進行封建制度的改革,其中有多次改革,如王安石變法啊,等等,都只是對封建生產關系的局部調整,沒有從根本上變革封建制度,就注定其失敗性.封建制度到后期制約了經濟的發展.還有,在新中國成立初期的計劃經濟,越往后越不適應經濟的發展,如果我們一意孤行的仍采取計劃經濟的制度,肯定會阻礙經濟發展和人民生活水平提高.當時中國就是這個樣子,經濟沒有活力,企業疲乏，人民生活低下.而當國家認識到問題嚴重性,開始改革經濟制度,實行市場經濟時,這種制度適應了生產力發展要求,極大的促進了經濟發展.同時產權制度改革,這些對經濟有好的作用.由上可知,制度對經濟發展具有雙重作用.所以我們在經濟發展過程中,要充分利用制度對經濟的促進作用,避免不適宜的制度對經濟產生的阻礙作用.要進行制度創新,使制度適應經濟的發展,提高經濟運行的效率.如今,我國還存在一些不相適宜的制度,如產權不夠明確,地方行政壟斷,國家一些部門的壟斷,市場經濟不完善,等等,這些都對經濟發展產生不利的影響.我們應對其進行改革完善,使各方面的制度對經濟產生積極的作用,保證經濟運行的效率和條件.發揮制度對經濟巨大的促進作用.經濟制度的激勵 我們知道，一個社會的生存必須解決三個基本問題，即生產什么、如何生產和為誰生產，而解決的方式就是所采用的經濟制度。研究表明，一個國家的經濟發展不僅取決于調配資源的節約和高效，而且還取決于該國經濟制度對經濟主體的激勵作用，從前蘇聯以及改革開放前的我國等中央計劃國家的實踐來看，政府在以建立完整的一套重工業體系為導向的發展戰略的推動下，尋求實物資本投資的最大化，維持很高的積累率，而對勞動力和資本要素的報酬固定在低水平上，在發展初期，這種經濟制度的確促進了經濟的調整發展，但由于對勞動力和資本要素的投入缺乏激勵作用，無法保持經濟長期穩定的發展。而當前我國推行的市場經濟制度，是在產權明晰的基礎上，用價格機制來調配資源，以個人利益最大化來激勵經濟主體參與經濟活動，廠商在投資報酬最大化的激勵下，成為經濟發展推動力的主要源泉，他們對新知識、新技術的追求將使知識的外部性迅速轉化為企業的生產率，推動企業效益的發展，企業效益的提高帶來整個社會經濟的發展，也促進了社會投資的積極性，從而推動社會經濟的長期發展。

然而，市場經濟制度對經濟主體的激勵作用大小，還取決于其制度的完善性。制度不完善，就不能最大限度地促進知識的積累和技術的進步，不能最大限度地激勵廠商投資的積極性，也就不能保證經濟長期穩定發展；只有完善的市場經濟制度才能使價格機制在配置資源的過程中發揮完全的作用，才能節約資源降低成本，提高效率。而市場經濟制度的不完善，會給政府干預經濟提供機會，這雖然于也能有利于推動經濟發展，但比較容易導致腐敗和低效率。這可以從著名的“萊索托經濟學實驗”得到證明：經濟學家萊索托帶領4名學生分別在市場經濟制度完善程序有重大差別的秘魯和美國建廠，要求在取得許可證的過程中，忠實履行每道手續，不到萬不得已不能行賄，結果在秘魯花了289天，且經過2次行賄才獲得批準；而在美國則在沒有行賄的情況下，4個小時就辦妥了一切手續，效率是在秘魯的700倍。再從我國周邊部分國家和地區經濟發展的實踐上看，其中既有香港、新加坡這樣的完善、自由、透明的市場經濟制度的例子，也有日本、韓國這樣的政府主導型市場經濟制度的例子。前者，政府以間接的立法手段調控經濟，經濟的自由度和透明度高，眾多中小企業投資活躍，經濟適應性強，靈活性好，對危機的承受力強，從而能夠較好地抵御金融風暴的襲擊，經濟維持穩定發展；而后者政府涉入經濟較深，用超市場的力量組建大型企業，并給予金融方面的支持，這樣雖然很快就建立了一批支撐整個經濟的大企業，但是由于政府和企業的關系過于密切，很容易導致官商勾結，出現腐敗現象，而且這些由政府幫助組建的大企業內部往往矛盾重重，還容易因為經營不當或承受不住國際競爭的壓力而陷于破產，生命力比較脆弱。

改革開放30多年來，我國盡管市場經濟制度尚未完善，但相比較改革開放以前，實現了一個時期的高速發展，這一時期的高速發展雖然也并不順利，但在逐步建立健全并推行市場經濟制度的過程中已經極大地解放了生產力，取得前未所有的好成績。但同時我們也應看到，在取得高速發展的同時，許多問題也逐漸暴露出來，并且日趨嚴重，如經濟發展方式仍然比較粗放，經濟結構不夠優化，產業發展不夠協調，高投入、高消耗、高污染、低效益的傳統經濟發展模式尚未根本改變，經濟發展與社會發展不協調，經濟社會發展與人口資源環境壓力的矛盾越來越突出，經濟發展的科技含量不高，企業的自主創新能力不強等等，而從這些問題的產生與發展凸顯出來的制度因素，非常值得我們深思，深化經濟制度改革，依然是任重道遠。從我國當前的現狀分析，要想盡快建立完善的市場經濟制度及其運行機制，加快經濟市場化進程，應該著手從幾個方面加以推進：一是加快企業特別是國有企業的市場化進程，消除官商不分的“政企”怪胎，真正實現企業作為經濟主體的轉化；二是以發揮市場對資源配置的基礎性作用為宗旨，繼續發展各類市場，盡快形成競爭有序的市場體系；三是提高按要素分配在分配總量中的比重，并對要素收入加以正確引導，依法規范，使之不斷得到發展和完善；四是改革宏觀調控方式，加快機構改革，推進政治體制改革，轉變政府職能，使政府行為在更大程度上適應市場化進程。

（二）管理體制的創新

制度的創新，還直接體現于政府行政管理體制的創新轉變。我國政府承擔著經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務的職責，經過改革開放30多年的努力，政府行政管理體制改革成效明顯，政府的角色正在逐步由管理型全能政府向服務型有限政府轉變，管理理念正在逐步由主要依靠人治向法治轉變，管理方式和手段正在逐步由從傳統的計劃經濟模式向社會主義市場經濟模式轉變。但是，這些轉變還不夠到位，不夠徹底，還不能適應當前經濟社會快速發展的需要，這表現在：一是思想觀念守舊，管理方式和手段簡單，經濟運行偏好運用行政指令和行政手段加以調節和控制，不善于運用法律和市場手段來調節經濟社會發展；二是政府職能轉變不到位，政府職能的越位、缺位、錯位現象依然不同程度地存在，政府與市場、政府與社會的關系仍然沒有理順，甚至直接干預微觀經濟活動，把市場機制能夠調節的事項統統包在自己身上；三是制度建設質量仍有進一步提高的空間，立法的針對性、有效性有待進一步加強，制度建設重點不夠突出，針對性、適用性不強，質量不高的問題也不同程度存在，立法的科學性、民主性不夠強，公眾參與程度不夠高，法的內容特別是行為規范與實際存在差距，操作難度大；四是行政決策體制機制尚未健全和完善，政府決策的隨意性、盲目性尚未徹底根除，決策失誤現象時有發生。

管理體制創新的前提和基礎，是要切實樹立以人為本的管理理念——在這里的“人”，不僅是指公民自然人個體，還泛指企業法人和其他組織。在行政管理活動中，要真正確保企業和個人在經濟活動中的主體地位，激發他們進行技術改造和自主創新，增強社會經濟活力，不要越俎代庖。

一要堅持依法行政，政府要帶頭嚴格按照法定權限、法定程序管理國家社會事務，工作不能有隨意性，并限制在法律范圍內，通過改革創新理順各種關系，避免和減少直接干預，更多運用經濟手段和法律手段來從宏觀方面、以間接方式來管理；二要穩步推進事業單位和行政審批制度改革，從越位的地方退出來，積極推進政企分開、政社分開、政資分開、政府與市場中介組織分開，著力推進事業單位分類改革；三要強化市場監管、社會管理和公共服務職能，加強立法工作，積極推進民主立法、科學立法，進一步提高立法工作質量，充分發揮立法對經濟社會發展的規范、引導、保障和促進作用；四要創新體制機制，加快決策、執行、監督體制機制改革，積極推行決策權上移、執行權集中、監督權外移，構建決策權、執行權和監督權相互分離、相互制約又相互協調的行政運行機制，使地方各級政府在決策上更加科學民主，執行上更加集中高效，監督上更加有力到位。

二、觀念變革是經濟長期穩定持續發展最重要的前提

有這樣一個事例，很能說明問題：1998年，江澤民總書記去探望一戶貧困的四口之家。江總書記對他們非常關切，鼓勵他們要在當地政府的幫助下忙脫貧致富，為此，一家企業給他們送來了4只美國長毛兔，幫助其發展養殖業。可是幾天后當記者回訪時看到，這家除了把總書記來訪的照片高掛墻上以外，其他沒見有什么動靜，給他們準備用來搞養殖的兔子，已經被吃掉了，主人還對記者說，美國兔子與中國兔子的味道沒什么兩樣！在這里我們看到，這家人的觀念中只有“吃飽了餓不著”的生存欲望，卻沒有一絲一毫致富發展的意識，觀念意識的落后，制約了他們的致富發展。由此可見，打破封閉保守，推進觀念變革，將科學的發展觀念植入國民的思想中，在發展中的中國仍然具有強烈的現實意義，這是我們經濟長期穩定持續發展最重要的前提。

第二篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第四篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經濟學

長春工業大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發言提綱

姓名：

演講主題：新制度經濟學與中國經濟的發展

演講時間：5分鐘左右

發言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經濟學的現實意義

思路：通過對新制度經濟學內容的分析談重視國家對于制度

發展的推動作用

新制度經濟學與中國經濟的發展

金融學

新制度經濟學作為現代經濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經濟學無法解釋的問題和新古典經濟學無法解釋的實際問題，新制度經濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰之后，新古典經濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰下不斷地進行修正。隨后，新制度經濟學把制度作為經濟發展的重要影響因素進行研究，運用正統的經濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經濟學領域，新制度經濟學領銜了一場經濟學的革命，并且取得了很大的經濟成果。新制度經濟學把制度作為經濟學的研究對象，并且認為制度決定了經濟的發展。

1、新制度經濟學的基本內容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經濟將交易中的交易費用等考慮 到經濟分析中來，將現實的人和企業納入經濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現對任何資源的絕對控制和規定。國家的各個商定決定著社會的福利最優化和統治集團的利益最大化，一些產權有可能面臨經濟不能持續增長的危險。而且國家的干預很有可能使產權低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產權，但是有了國家的控制管制，產權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經過不斷的沉淀形成的。制度之所以產生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規定了人可以選擇的范圍，給人的經濟活動提供了具有經濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經濟活動和相關理論的發展，這些經濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經濟發展進行相應的改變，進行動態的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經濟的增長效率和增長幅度。初始的經濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質不同，這就產生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經濟對中國經濟發展的啟示

2．1政府對經濟制度的控制作用

經濟制度的建立與執行與政府密不可分，將制度分為內在制度和外在制度。通常內在制度由于隨著社會的發展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執行。外在制度是在政治權利機構的要求下創立的規則，建立制度的目的就在于使經濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內容和條 款合理的預見未來的一種經濟行為模式。沒有經濟制度，經濟交易的執行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經濟正常的運行。對于新制度經濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現，經濟就會持續繁榮的發展。經濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經濟活動中不合理行為的出現。政府對經濟制度的控制作 用對經濟制度和經濟發展起到了很好的保護作用，保證了經濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據需求進行制度的變遷

新經濟制度的推進，使我們更加明白國家對經濟制度的改革要根據國家實際的經濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發展要求國內市場要達到一定程度的統一，整體上擴大市場規模，進行制度的變遷，滿足市場發展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現存的制度進行相應的改善，使經濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環境，增加經濟制度體系的知識水平，同時也對經濟制度的供給能力予以提高。經濟市場的不斷發展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經濟制度的變遷.2．3發揮政府對制度發展的積極作用

在新經濟制度在我國的發展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經濟制度的作用，我國新經濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質。經濟制度的變遷是由經濟發展決定的，經濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內經濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經濟制度有利于社會經濟的發展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經濟收益的效率明顯的高于國外的經濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規范的產權和經濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發揮政府對經濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經濟的快速發展。

2．4重視國家對于制度發展的推動作用

國家在新經濟制度的發展創新中發揮著重要的推動作用。從我國的經濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發展的整個過程中，政府在經濟活動中進行自上而下的制度創新和推廣。我國經濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業之間產生一些避免不了的利益矛盾。在經濟活動出現混亂、不能正常運行、經濟制度出現不完善的情況下，就需要國家來對這些企業之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經濟的發展越來越迅速，相應的經濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉鎮企業的制度變遷通過意識形態和政策來影響企業制度的變遷和安排。對不同地區的經濟制度的變遷和不同性質企業的發展，政府發揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業的經濟制度的創新和制度變遷的方向，組織著經 濟制度的變遷.3、小結

新制度經濟學在世界范圍內掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經濟帶來了又一個春天，中國也需要根據自身的需要來實施新制度經濟體制，交易費用普通化、國家控制產權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發揮積極的推動作用，促進我國經濟的全面發展。