第一篇：《新制度經濟學》復習提綱

《新制度經濟學》復習提綱

第一章

制度：諾斯：“制度包括人類設計出來的用以型塑人們相互交往的所有約束”

構成制度的三個基本部分： －正規的規則:成文的法律、規定 －非正規的約束:習俗、傳統和習慣形成的行為準則和框架。

－實施特征

制度的目的是為個人行為沿著特定的方向提供一種指引，為日常生活活動提供了一種行為準繩，從而降低不確定性.制度“界定了社會，尤其是經濟的激勵結構”（North,1990)

新制度經濟學：最早由威廉姆森提出。

科斯：新制度經濟學就是利用正統經濟理論（新古典經濟學）去分析制度的構成和運行，并去發現這些制度在經濟體系運行中的地位和作用。

新制度經濟學的核心思想是，制度對于經濟運行的績效是至關重要的（弗魯博頓、芮切特）。新制度經濟學的核心內容：產權理論、交易費用理論、組織理論（公司、國家治理理論）、制度變遷理論

新制度經濟學的研究范圍：交易成本和產權； 政治經濟學和公共選擇； 數量經濟史 ；認知，意識形態以及路徑依賴的作用。新制度經濟學研究的兩個核心問題

--制度如何影響經濟增長

--制度如何興起 新制度經濟學的特征：

新制度經濟學充分假設制度有深刻的效率因素。也就是說，不同制度下績效是不一樣的。新制度經濟學認為資本主義經濟制度的重要性，不僅在于技術本質，而且還在于管理方式結構，后者帶來不同的經濟類型中信息傳遞、激勵和分權控制的區別。新制度經濟學用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。

新制度經濟學認為，經濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設被看作是現實中的重要部分，這個層次的嚴重失敗將導致制度經濟學的危機。注重對人類行動屬性的深入分析成為新制度經濟學的特征之一。

重要問題：

1、新制度經濟學的研究對象是什么？ 新制度經濟學特別強調對人的研究

“當代制度經濟學應該從人的實際出發來研究人，實際的人在由現實制度所賦予的制約條件中活動”（科斯）；

“制度經濟學的目標是在研究制度演進背景下人們如何在現實世界中做出決定和這些決定又如何改變世界”（諾斯）

科斯和諾斯都強調了新制度經濟學應該研究人、制度與經濟活動以及它們之間的相互關系。探討的問題是那些現實世界提出來的問題。

2、新制度經濟學與新古典經濟學的區別是什么？

新制度經濟學強調研究真實的世界，這是它與新古典經濟學相區別的地方

新制度經濟學對新古典經濟學的揚棄

放棄：完全信息假設、完全理性假設、確定性 繼承：穩定性偏好、理性選擇、均衡分析

新制度經濟學修改了新古典理論生產函數，把制度作為影響生產的主要因素之一

第二章

理性：在新古典經濟學的視閾里，理性就是每個經濟主體都能遵循趨利避害原則，通過成本—收益的邊際分析，經過深思熟慮后對其所面臨的所有機會和手段進行最優化選擇。

“理性”經濟學涵義有三個層面：人的自利性假設、極大化原則、每一個人的自利行為與群體內其他人的自利行為存在一致性 理性的形式：

1、價值理性/手段理性

價值理性是指經濟主體追求目標本身是否理性，也可稱為目標理性。手段理性是指強調達成既定目標的手段是否理性。

2、本質理性/程序理性（西蒙）

個人并不具備古典假設的本質理性（也叫實質理性，即特殊行為的最大化），但人類在知識、預見、技巧和時間上的有限性，能通過借助組織理性得以緩解——選擇過程的效率性可以通過理性組織中形成的規則與慣例等得到實現，即人類可以具備程序理性。

3、建構理性/演進理性（哈耶克）

建構理性是指惟理主義建構論者們持有的理性觀，他們認為理性可以設計秩序，立法者的意志就是法律的起源。

演進理性則認為理性是一個自然選擇的進化過程的產物，而不是某些立法者理性設計的結果。

4、適應性理性與創新理性

適應性理性的實質是有限理性，強調并非無所不知地最大化他們的既定目標的，而是根據經驗調整其目標，使之更可行。

創新理性是指企業家偶然地打破已知限制，如資源、技術和制度等方面的約束，作出發現并利用這些發現。有限理性（西蒙）：是指那種把決策者在認識方面的局限性考慮在內的合理選擇——包括知識和計算能力兩方面的局限性，它非常關心的是實際的決策過程怎樣最終影響作出的決策 行為決策者并非像古典及新古典模型描述的那樣，在已知的效用函數或偏好序列條件下追求最大化。因為人腦的計算能力非常有限，只能進行有限的、實際的和內植于環境的推理。其他經濟學家關于“有限理性”的觀點

諾斯：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。阿羅：人的有限性用就是人的行為“既是有意識地理性的，但這種理性又是有限的”。威廉姆森：只要或者是不確定性、或者是復雜性的存在達到了必要的程度，有限理性就會產生。所有復雜的協議、契約或合同都不可避免地是不完全的。

重要問題：

1、新制度經濟學對人類行為分析的假定有哪些？

1、人類行為動機是雙重的，一方面人們追求財富最大化，另一方面人們又追求非財富最大化。

2、有限理性

3、機會主義傾向

--威廉姆森把機會主義定義為“不擇手段的牟求私利”以及做出“不實陳述”。簡單地說，機會主義就是開拓有利于自己的情景。用經濟學術語來定義：人的機會主義傾向是指在非均衡市場上，人們追求收益內在、成本外化的逃避經濟責任的行為。

--機會主義是“造成信息不對稱的實際條件或人為條件的原因，這種情況使得經濟組織的問題大為復雜化了”。

--人的機會主義本性增加了市場交易的復雜性，影響了市場的效率。機會主義的存在是交易費用產生的根源。

2、如何理解制度與人類行為的關系？（1）制度塑造個人，能擴展人的有限理性

規范人類行為的方式：一是直接憑借外部權威，二是間接地以自發自愿的方式進行。制度有助于約束人類某些有礙于合作的本性，有助于增進可預見性，有利于緩解人類知識的不足，從而擴展人的有限理性。

（2）個人塑造制度，人性的演變影響著制度變遷的方向。個人塑造制度應該體現在人類行為會影響制度的構建方面，而不是人類對制度的設計。人類價值觀念、認知特征等很大程度上決定制度的取舍。

由于人類本身是不斷演變的，這決定了建立在人性基礎上的制度必然隨人性的演變而變遷。（3）經濟學是一門關于人們在稀缺的社會如何進行選擇的理論，在一個不確定極為普遍的世界，人們需要通過認知科學、經濟學、政治學、法學、社會學以及相關的分析來解決不確定問題。我們必須從認知科學領域，從心理學領域再挖掘對制度的理解。只有整合政治學、經濟學、社會學、歷史學、人類學、認知科學，甚至包括社會心理學等眾多學科，我們才能真正理解人的行為，理解制度以及制度的變遷。

第三章

社會資本主要指社會聯系或網絡、準則以及信任，社會資本的主要特征是它促進了協會成員相互利益的協調與合作，并最終能對經濟績效產生作用。社會資本的性質主要有：

第一，社會資本是一種達成的共識，它在一定程度上是產生凝聚力、認知力和共同意志的社會紐帶。

第二，我們可以將社會資本看作關系網的集合，一種社會組織。人們同時屬于許多社會組織，而且這些組織可以具有不同的規則。社會資本的作用主要表現在：共享信息、協調行動、集體決策。社會資本與制度的關系：

第一，制度構成著關鍵的社會資本。

第二，社會資本與制度一樣，都影響經濟績效。

第三，非正式規則是制度和社會資本都共同具有的部分。

合作與合作剩余：可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現的頻數高出很多倍，從而這種資源分配方式就變成一種慣例：分別規定誰擁有在草場A和草場B放牧的權利。一旦這種界定各方行為的規范或制度得以建立，每個人都會將慣例隱含規定的資源分配方式中自己的那部分視為當然的權利，同時也會將其他的部分視為別人的權利，而這種衍生出來的慣例影響人的預期，約束人的行為，也相應決定了資源配置方式。這種慣例就是產權制度。社會主體之間形成合作、建立產權制度時的總產出與不合作時總產出之間有一個差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。

囚徒困境：在“囚徒困境”的游戲中，有兩個對策者，他們可以有兩個選擇；合作或背叛,每個人都必須在不知道對方選擇的情況下，作出自己的選擇。不論對方選擇什么，選擇背叛總能比選擇合作有較高的收益。所謂的“困境”是指，如果雙方都背叛其結果比雙方都合作要糟。

重要問題：

簡述制度與合作的關系。社會資本的作用是什么？ 互惠制度是如何形成的？

1、簡述制度與合作的關系。

合作的基本理論問題就是，個人通過何種方式來獲知他人的偏好和可能的行動（諾曼.斯科菲爾德）。也就是一個共同知識問題。“共識”是合作得以進行的基本條件，而為合作提供“共識”就是制度的基本功能。交換在時間和空間上越復雜，為實現合作結果需要的制度就越復雜，成本也越高。通過建立由第三方的實施或降低另一方的信息費用的自愿制度，可能使十分復雜的交換得以實現。

一種制度要保證合作須有兩部分：

第—，形成一種必要的交流機制形式，以提供知道什么時候進行懲罰的必要信息。第二，由于懲罰常常是一種公共品。在此共同體成員能獲取收益，而成本卻由少數人來承擔，因此,制度必須要提供一種激勵，使這些人在這樣做時進行懲罰。恰當的制度安排是要為市場中和組織里的人際合作提供一套框架，并使這樣的合作較具可預見性和可信賴性。一套協調框架是由如文化習俗、共同的倫理體系、正式的法律規章和管制條例那樣的制度來提供。

2、社會資本的作用是什么？

社會資本對經濟增長的貢獻主要體現在兩個方面

在微觀經濟層面上，經濟學家主要考慮社會資本促進市場發揮作用的能力。

--社會資本與市場交易相互作用、相互影響。斯蒂格利茨提出了一個社會資本密集度與經濟發展水平的的倒U型關系。

--社會資本能夠通過促進合作行為來提高社會的效率。在宏觀經濟層面上，經濟學家考慮制度、法律框架和政府在生產組織中的作用是如何影響宏觀經濟績效的。

--國家間人均收入的差別無法通過生產資料的人均 分配解釋。制度和社會資本的其他類型及公共政策，共同決定了一國能夠從其資本的其他形式獲取的成果。

3、互惠制度是如何形成的？

所謂互惠制就是一種雙方承擔義務的制度，一方做出給予行動后，被給予的另一方必須給予相應的回饋。同理，一方不正當的欺騙行為也會導致另一方與之斷絕關系。“互惠是典型的勞動交換模式的觀念基礎”，也是一般的社會交換所應遵循的最基本的規則。法國人類學家莫斯：用物的靈魂來解釋交換或贈予、回報現象。馬林諾夫斯基：經濟義務的約束力在于任何一方都有可能訴諸制裁來中斷交換聯系，一切權利和義務都要“被植入互惠性服務的均衡鏈中”。互惠行為并非是單一的經濟上的交換，而是包含著許多感情與社會責任的因素在內。（理性互惠模式）

薩林斯：論證了互惠的普遍性，認為親屬關系的遠近、合群度和慷慨度是決定饋贈與交換的變量。

波朗尼認為，互惠行為的動機不是個人私利，而是害怕在社會上受到輕視、排斥或降低聲譽與喪失身份。波朗尼的解釋擴展和深化了馬林諾夫斯基和薩林斯的基本觀點，同時也大大豐富了人類學關于交換學說的理論。

經濟學、政治學和心理學的研究已經表明，當博弈重復進行的時候，互惠互動機制是存在并且可以維持的。

第四章

交易費用、機會主義、交易：把“交易”作為比較嚴格的經濟學范疇建立起來并做了明確界定和分類的是早期制度經濟學家康芒斯。康芒斯的“交易”： “交易”是人類經濟活動的基本單位 “交易”是人與人之間的關系，是所有權的轉移，是人與人之間對物的所有權的讓渡或取得，不是人與自然的關系

“交易”與新古典經濟學中的“交換”不同：交換是物品移交、交易是財產權利的轉讓 “交易”是使法律、經濟學和倫理學發生相互關系的基本單位 交易維度：

（1）資產專用性

--設廠位置的專用性

--物質資本的專用性

--人力資本專用性（2）不確定性/復雜性（3）交易頻率

（4）組織形式之間的競爭

一項交易的交易費用取決于交易的幾個主要維度。對于資產專用性高、不確定性/復雜性高以及交易頻率高的交易，其市場交易成本要比內部交易成本高得多。這樣的交易傾向于在組織內進行，至少從長遠來看是如此。

（5）組織交易的方式：市場、企業和混合組織 市場型交易費用：

合約的準備費用（搜尋和信息費用）決定簽約的費用（談判和決策費用）監督費用和合約義務旅行費用

管理型交易費用（組織設計、組織運行費用）：

信息費用，即與制定決策、監管命令的執行、度量工人的績效有關的費用

與有形產品和服務在可分的技術界面之間轉移有關的費用，如在企業內的運輸費用 政治性交易費用（集體行動提供公共品所產生的費用）：

建立、維持和改變一個體制中的正式和非正式政治組織的費用； 政體運行的費用

重要問題：

1、試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關于交易的分析。康芒斯的“交易”：

“交易”可以分為三種類型：買賣的交易、管理的交易、限額的交易。不同的具體交易合在一起便構成了經濟研究上的較大單位——“運行的機構”或制度，即“制度”不過是無數次交易活動的結果。康芒斯的貢獻：“交易”概念的一般化。但康芒斯沒能完成將經濟學的方法運用于制度研究的任務。而實現這一目標的，是以科斯為首的新制度經濟學運動。科斯的“交易”：

假如生產是由價格機制調節的，生產就能在根本不存在任何組織的情況下進行。組織為什么存在？科斯提出了“交易費用”的概念。這一概念的首要含義是“交易”活動是稀缺的、可計量的，也是可比較的，因此可納入經濟學分析的軌道。

科斯的“交易”是對康芒斯的繼承。在繼承康芒斯把交易關系作為法律上所有權轉讓的制度的基礎上，從資源配置效率的角度來認識“交易”的內涵。但科斯的“交易”的意蘊及其研究的思路又與康芒斯有著較大的不同。在多數場合，科斯的“交易”主要是指較狹小的市場交換或市場交易。把企業配置資源的活動在替代了市場交易的層面稱為“被組織的交易”。傳統微觀經濟學沒有認識到交易本身的稀缺性，甚至將其視為可以在市場中自動完成的，從而在研究資源配置效率時，沒有考慮交易的影響 科斯將制度分析與資源配置聯系起來，將制度經濟學與傳統微觀經濟學融合起來，架起了橋梁。盡管科斯的交易概念不夠一般化，卻為深入研究介于市場交易與一體化組織之間的中間性組織類型、為契約關系規制理論的發展，提供了另一個必要的理論視角。威廉姆森的“交易”：

威廉姆森對交易的解釋：為了完成一項活動，如生產一種產品或提供一項服務等，該活動從技術上可分為一系列獨立的活動過程，每個活動過程都可看作完成該項活動的一個階段，一個活動過程完成后就進人另一個活動過程。一項活動在一個活動過程向下一個活動過程的轉移，也就是由上一階段向下一階段移交，這一過程就是交易。

威廉姆森對“交易”研究的貢獻：當一項物品或勞務在技術上可分的結合部發生轉移時，交易就發生了。從交易維度分析交易的特性，對“交易”作了進一步的細化和一般化，使交易的經濟分析更具可操作性。交易是由它的維度來限定的，交易相異的主要維度是資產專用性、不確定性程度和交易頻率。法律意義上和轉移意義上的交易相互交織在一起，制度分析的目標不局限于經濟交易，還包括其他社會行為。

2、試比較科斯、威廉姆森、張五常對交易費用的界定。（16-31）

3、影響或決定交易費用的因素。

威廉姆森認為，交易費用的存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、機會主義以及資產專用性。按照威廉姆森的觀點，倘若受到限制的理性思考、機會主義和資產專用性這三個因素不是同時出現的話，交易費用就不會存在。

第五章 產權：各產權經濟學家分別對產權加以不同界定。個人使用資源的權利叫做產權。（恩格拉·恩格特森）個人對資產的產權由消費這些資產、從這些資產中取得收入和讓渡這些資產的權利或權力構成。（巴澤爾）

產權是指使自己或他人受益或受損的權利。（德姆塞茨）產權不是關于人與物之間的關系，而是指由于物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。（菲呂博藤和平喬維奇）產權是一些社會制度，即界定或劃定了個人對某些特定財產，如土地和水所擁有的特權范圍。（利貝卡普）產權的綜合定義：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。它不僅是人們對財產使用的一束權利，而且確定了人們的行為規范，是一些社會制度。

所有權：是指在法律范圍內，產權主體把財產（產權客體）當作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權利。

第一，它表明產權主體對客體的歸屬、領有關系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財產或無形財產）。

第二，所有者對他的所有物可以設置法律許可的其他權利，即對他的所有權進行分解的權利。

第三，利用所有者權能收取一定的經濟利益。

使用權：是指產權主體使用財產的權利。

●財產使用的三種情形：

第一，使用而不改變其原有形態和性質。

第二，部分改變其形態，而根本性質不變。

第三，完全改變，甚至使其原有形態完全消失，轉換成其它的存在形式。

收益權：是指獲得資產收益的權利。

轉讓權：是指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權利轉讓給其他人的權利。它是體現產權完整性的最為重要的組成部分，它確定了產權主體承擔資產價值的變化的權利。私有產權：

“私有產權是對必然發生的不相容的使用權進行選擇的權利的分配。”

這種權利并不是對物品可能用途施以人為的或強加的限制，而是對這些用途進行選擇的排他性權利分配。

私有產權的關鍵在于，對所有權利行使的決策及其承擔的后果完全是私人做出的。

私有產權并不意味著所有的權利都掌握在一個人手里，只要每個人擁有互不重合的不同權利，多個人同時對某一資源或資產行使的權利仍是私有產權。

共有產權：

共有產權，是將權利分配給共同體的所有成員。

最重要的特點在于共有產權在個人之間是完全不可分的，即完全重合的。

共有產權在共同體內部不具有排他性，因此，這種產權常常給資源利用帶來外部效應。

國有產權：

國有產權則意味著只要國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權利，它就能排除任何人使用這一權利。

從經濟學意義上來講，不同的產權形式對資源配置的效率會產生不同的影響。私有產權高于共有產權和國有產權。外部性、公地悲劇、科斯第一定理： 科斯認為，解決外部性問題的宗旨是使社會總產值最大化，而不應該拘泥于使A的私人成本與社會成本相等。應該強調的是，科斯把對別人造成損害的權利看作是一種生產要素，生產要素的使用能為其所有者創造價值，只有當A能帶來更大的社會總價值時，才應該給予A損人利己的權利。在這一意義上，任何外部性損害都是相互的。

科斯第二定理: 當交易費用大于零時，產權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進效率。換句話說，如果存在交易成本，沒有產權的界定與保護等規則，即沒有產權制度，則產權的交易與經濟效率的改進就難以展開 科斯第三定理： 其實質是，在交易費用為正的真實世界里，如果政府選擇了某種最優的產權初始安排，那么，經濟主體之間的糾正性交易將變得沒有必要，糾正性交易的交易費用就能節約。當然，該定理的假設是較為苛刻的，即政府能夠成本較低地近似估計并比較不同權利界定的福利結果，同時它還假定政府能公平和公正地界定權利。

重要問題：

1、產權的功能？

產權的功能源于資源的稀缺性 功能之一：激勵和約束功能

產權的激勵功能是通過利益機制得以實現的，如果產權受到威脅和沒收，就會造成人們對未來預期的不確定性。產權關系既是一種利益關系，又是—種責任關系。“良好界定的產權限制人們使用資產的方式。要使人們對他們的行動或不行動的結果負責，產權是其中的重要因素。此外，產權界定保證人們以某種方式承擔他們行為的成本。”

功能之二：外部性內在化

產權的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權利。很顯然，產權是界定人們如何受益及如何受損，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動。“產權的一個主要功能是引導人們實現將外部性較大地內在化的激勵。”（德姆塞茨）功能之三：資源配置功能

產權與經濟選擇之間存在著系統關系。“新產權方法的中心任務是要表明產權的內容如何以特定的和可以預期的方式來影響資源的配置和資源使用”在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價值都取決于交易中所包含的產權束，因此資源中所包含的產權會進入決策者的效用函數，這樣產權制度的變遷必然會影響人們的行為方式，并通過對行為的這一效應，產權安排會影響資源的配置、產出的構成和收入的分配等等。

2、產權的屬性？ ◆排他性

●排他性是私人產權的決定性特征。意味著不讓他人從一項資產受益，且資產所有者要排他性地對該資產使用中的各項成本負責。

●排他性是所有者自主權的前提條件，也是使私人產權得以發揮作用的激勵機制所需要的前提條件。

●只有當其他人不能分享產權所界定的效益和成本時，這些效益和成本才可能被內在化，即才能對財產所有者的預期和決策產生完全的、直接的影響。

●產權完全排他是很少見的。產權的殘缺或弱化可能發生在以下幾種情形：

（1）一種資產的形式、地點或本質的改變；

（2）對一種資產的所有權利以一個共同協議的價格轉讓給其他人；

（3）大多數限制是由國家強制的。產權的弱化，會影響所有者對他投入的資產使用的預 期，也會影響資產對所有者及其他人的價值，以及作為其結果的交易形式。◆可分割性

●可分割性意味著產權能被“拆開”，一項資產的完整所有權能與其各種具體用途上的權利相分離。產權的可分割性可以增加財產的有用性，使具有不同需求和知識的人們將某項獨特的資產投入他們所能發現的最有價值的用途上去。產權可分割性擴大了現代股份公司的基礎。把權利的集合依財產的特定要素加以分割，從而使財產在不同的環境下，經濟地用于各種廣泛的目的。產權分割是隨著人們的需求和創造性的不斷增進而細化的，通過分立的個人和群體，財產的各種要素常常能得到最有效的利用。

◆可轉讓性（或可處置）

●它涉及所有權通過出售或捐贈等方式的變化。不可轉讓的產權減少了這些財產對其所有者的價值。如果出售權或進行資本化的權利受法律或其他制度安排的限制，財產的價值就會下降。

●除非產權是可轉讓的，否則我們不能把資源從低價值使用者手里轉移到高價值使用者手里。

◆永久性（或安全性）

●一旦產權不能保證個人安全獲取其所能創造的凈收益，人們就會失去創造這些凈收益的激勵。人們利用一種資源的權利得不到保護或不能延續，那么，他將改變甚至放棄對該資源的使用方式，進而轉向使用那些需要較少預先投入的資源。

3、產權保護有何意義？

●如果一個社會不能有效的保護財產，那么財產的積累就會十分緩慢，或者財產的價值就會大大降低。

●巴澤爾曾指出：任何個人的任何一項權利的有效性都要依賴于： 這個人為保護該項權利所做的努力； 他人企圖分享這項權利的努力；

任何“第三方”所做的保護這項權利的努力。

●人們對資產的權利（包括他們自己的和他人的）不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護、他人企圖奪取和政府予以保護程度的函數。

●產權保護能提升財產的價值，進而使人們獲得積累財富的持續激勵。●有效的產權保護既是一國發展的基礎，也是一國穩定的基礎。

4、產權保護的社會機制有哪幾種？ ●用武力或武力威脅建立排他性；

●價值體系和意識形態 ；

●由國家或其他代理機構強制實施的規則。●習俗和習慣法；

科斯定理1－2－3的含義和意義。

第六章

契約: 第一，契約可以指社會秩序。第二，契約與組織的形式有關。第三，契約指交易。完全契約、不完全契約:

完全契約是指締約雙方都能完全預見契約期內可能發生的重要事件，愿意遵守雙方所簽訂的 契約條款，當締約方對契約條款產生爭議時，第三方比如說法院能夠強制其執行。

不完全契約是由于個人的有限理性，外在環境的復雜性、不確定性，信息的不對稱和不完全性，契約當事人或契約的仲裁者無法證實或觀察一切，就造成契約條款是不完全的，需要設計不同的機制以對付契約條款的不完全性，并處理由不確定性事件引發的有關契約條款帶來的問題。

自我履約協議、第三方履行契約: 一個自我實施的契約是如果一方違反契約的條款，另一方的惟一追索權是終止協議。也就是說契約不會由政府或任何第三方來強制執行。

當契約的自我履約機制失效時，這就要求輔助性的機制，即來自契約外的第三方的干預。在第三方履行契約中，解決爭端的程序是事前由各方商定的，參與調解行動的第三方可以是私人的，也可能是公共的，或者是二者的混合。

關系性契約:是一種長期性的契約安排，在這種安排中，過去、現在和預期未來的個人之間的關系在契約各方之間非常重要。因此，這種契約在某種程度上是隱性的、非正式的和非約束性的。大多數在關系性契約中簽訂的交易通常是不斷進行著的一種長期性商業聯合，各方并不是陌生人，他們大多數的合作發生在古典經濟學契約之外，不需由法院根據看得見的條款來執行，契約的執行機制是合作與威脅，交流與策略。

關系性契約特點：

關系契約具有較大的彈性。

關系契約是自執行契約，依賴于自我履約機制。關系契約是隱性契約、非正式契約。關系契約是長期契約 關系契約的作用：

關系契約可以減少機會主義行為。關系契約可以激勵專有性投資 關系契約可以替代正式契約

信息不對稱:是指契約當事人一方所持有而另一方不知道的，尤其是他方無法驗證的信息或知識。

信息不對稱大致可以分為兩類：

一是外生性信息不對稱：外生性信息不對稱指交易對象本身所具有的特征、性質與分布狀況等，不是由交易人所造成的，而是客觀事物本身所具有的。這類信息一般是出現在契約行為發生之前。

二是內生性信息不對稱：內生性信息不對稱是指契約簽訂以后他方無法觀察到的、無法監督到的、事后無法推測到的行為所導致的信息不對稱。事前不對稱與事后不對稱（根據時間來分）道德風險、逆向選擇： 研究事前當事人之間搏弈的信息不對稱的模型叫做逆向選擇(adverse selection)模型，研究事后當事人之間搏弈的信息不對稱的模型叫做道德風險(moral hazard)模型。逆向選擇：二手車市場。道德風險：工人偷懶、投保人、醫生、律師的行為等 委托-代理問題:是由于代理人與委托人之間存在信息不對稱，代理人的目標會偏離委托人的目標，或者說代理人在追求自身效用最大化的同時無法實現委托人效用最大化的目標，使得委托人利益受損的現象。

敲竹杠:在具有專用性資產安排的契約關系中，產生了一種可占用的專用性準租，出現了一種事后的機會主義行為，這就是前面所提到的道德風險問題，在交易費用經濟學中，人們把這種行為叫做“敲竹杠”（hold-up）問題、“套牢”“要挾”。

重要問題：

1、論述委托—代理問題產生的原因。

2、論述不完全契約產生的原因。

第一，人的有限理性是導致契約不完全的重要原因。第二，交易成本的存在是導致契約不完全的重要原因。第三，信息不對稱是導致契約不完全的重要原因。第四，語言使用的模糊性。

第五，最新理論聲稱，只要至少市場一方是異質的，且存在足夠數量的偏好壟斷經營的當事人時，則契約就是不完全的。

3、敲竹杠問題的解決。

產權理論(GHM模型）的基本思路：當事人的有限理性，以及預見、締約和執行契約的交易費用，導致當事人只能締結一個無法包括所有可能情況的不完全契約。如果當事人在簽約后進行了人力資本或者物質資本的專用性投資，那么他將面臨被對方敲竹杠的風險，這會扭曲投資激勵和降低總產出。在不完全契約中，專用性投資激勵由事后談判力（外部選擇權）決定，而談判力又取決于對物質資產的剩余控制權，這種權利由資產的所有者擁有。因此，為了最大限度地減少敲竹杠的風險，應該將物質資產的所有權配置給對投資重要的一方。換言之，GHM模型認為關鍵是通過產權的配置來激勵當事人的事前專用性投資，因此稱為“新產權學派”。

第七章

企業所有權：企業所有權具有產權概念的全部內涵，它集中體現為對財產排他性的占有、使用、收益和處分的權力。剩余索取權：剩余索取權是指對企業進行團隊生產產生的合作剩余的要求權，或者是對企業總收入中扣除固定契約性報酬（固定工資、固定利息等）后剩余收入的要求權。

剩余控制權：剩余控制權的概念則是由格羅斯曼和哈特（1986）提出的，如前所述，他們將剩余控制權定義為沒有在契約中明確規定的權利，并認為擁有剩余控制權的一方，有權決定資產除最終契約限定的特殊用途以外的所有用途。

這三種權力都內在地具有普遍性、排他性、可交易性、可分割性、行為性等產權的基本屬性。這三者的相互關系存在不同的認識：

--傳統產權經濟學將所有權定義為剩余索取權，認為企業的所有者就是企業的剩余索取者。

--新產權學派則將所有權定義為剩余控制權，擁有剩余控制權的目的在于獲得企業剩余收入。

--羅伯茨則主張用剩余索取權和剩余控制權的統一來定義企業所有權。

剩余索取權和剩余控制權是具有高度互補性的權利，因此應該配置給同一締約方，否則就會產生激勵扭曲，出現敲竹杠問題。有控制權而無收益權，經濟人就會缺乏實現最優產出的激勵；相反，有收益權而無控制權，經濟人就會只顧實現私利最大化而不關心資源的損耗。

利益相關者、公司治理、代理成本

重要問題：

1、科斯、威廉姆森、GHM模型（產權經濟學）、團隊生產理論對企業的本質與邊界的觀點。

2、國有企業產權特征。

1、國有企業“國家利益至上論”

2、國有企業產權“虛置”

3、剩余控制權和剩余索取權錯配

3、國有企業改革措施有哪些？

1、放權讓利階段（1978-1982）

問題：缺乏自主經營權，負盈不負虧，不受產權約束、市場競爭約束，不處在價格信息的引導下。

2、利改稅階段（1983-1986）

用依法納稅的辦法來代替過去實行的利潤留成。

3、承包制階段（1987-1992）

“包死基數、確保上交、超收多留、歉收自補”的原則，確定國家與企業的分配關系。企業承包制的推行并沒有帶來國有企業效率的提高和國民經濟情況的改善。在短時期的增產增收以后，承包制企業出現了行為短期化、財務管理松弛混亂等亂象。

4、建立現代企業制度階段（1992-1997）

1993年黨的十四屆三中全會明確提出建立現代企業制度，是發展社會化大生產和市場經濟的必然要求，是我國國有企業的改革方向。現代企業制度是指以市場經濟為基礎，以完善的企業法人制度為主體，以有限責任制度為核心，以公司企業為主要形式，以產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學為條件的新型企業制度。

5、國有經濟結構調整與規范公司制改造并舉階段（1997-現在）

十五大以后，明確提出股份制和股份合作制是公有制的實現形式。認為公有制為主體，主要體現在公有制經濟的控制力，不再盲目追求公有制經濟占國有經濟的比重，開始了“國退民進”、“抓大放小”為特征的國有經濟結構性調整和國有企業戰略性重組。把國有企業產權改革推向了更深層次。

2003年10月，十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，首次明確提出要建立現代企業產權制度。

1、對國有小型企業逐步改為非國有企業。

2、國有股減持。

3、落實排他性的國有產權責任。通過國資委的建立和運作，初步構建了一套較為有效的監督運營體系，使國有經濟健康有序地參與企業購并，包括國際并購的基本條件趨于成熟。

4、推動異地產權交易。

5、進一步尋求國有資產保值增值的有效途徑。

6、探索股權多元化形式：（1）債轉股

（2）管理層收購。2000年4月，粵美股份通過受讓等形式，使公司管理層持有了美托78％的股份，間接擁有上市公司18％的股份，初步實現了管理層對公司的間接控股。（3）跨國重組并購

第八章

搭便車：拉坦指出，當制度在團體層次上予以供給時，會遇到嚴重的“搭便車”問題。即每個人都只想其他成員去做出組織的努力或承擔維持組織的成本，而自己卻坐享其成。

解決方式（拉坦）：一是強迫成員參與；二是提供超常規的經濟利益激勵。

利益集團：杰弗利.貝利（Jeffrey Berry，1989）將其定義為“一個由擁有某些共同目標并試圖影響公共政策的個體構成的組織實體。”

分利聯盟、選擇性激勵、尋租：就是在非市場領域，通過政治行動獲得比通過市場活動所獲更多的報酬。政治學：尋找是公務人員為私利而違反法律和制度的一種權利濫用行為；

傳統經濟學：尋租是指經濟人通過合法或非法手段謀取經濟租金的政治經濟活動。公共選擇學：尋租是指有關利益集團通過游說、行賄等行為追求一種高額壟斷利潤（即租金）的行為

尋租行為的非生產性：尋租行為所得到的利潤并非生產的結果。尋求租金如果離開了政府的干預，沒有政府干預所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。尋租行為的結果是社會資源的浪費：

首先，為了獲得政府的特殊保護，需要花費時間與精力去進行游說，或用禮品或金錢去疏通層層關系。

其次，政府部門工作人員為了對付尋租者的游說與賄賂，也需要付出時間與精力。

再次，由于尋租行為，相關的生產者與消費者將由于政府的干預而付出代價，導致社會福利的凈損失。

尋租的不良后果：

一、既浪費資源又降低經營效率，損害整個社會的福利

二、扭曲市場的資源配置功能

三、改變了財富分配格局，危害社會穩定 制度決定中的“數量悖論”：奧爾森認為在社會經濟政策和制度的決定中，往往是人數少的利益集團容易形成一致行動，容易克服搭便車現象，從而能影響社會經濟政策和制度的決定，而人數多的利益集團存在集體行動的困境，在社會經濟政策和制度的決定中往往處于不利的地位。

制度的非中性: 中性制度，即對社會的每一個人而言有益、或至少不受損的制度；

非中性制度，即給社會的部分成員帶來好處并以另一部分人受損失為代價的制度。第一，制度可能只為部門利益服務，而且還可能損害其他群體或社會整體。第二，制度非中性表現為產權變化的再分配效應。

第三，公共選擇理論學者也論證說，許多制度都是由獨裁者、強勢利益集團和政治上的多數派創立的，他們建立這些制度的目的就是為了犧牲他人利益從而使自己獲利。

重要問題：

1、影響集體行為的因素。

（一）集團的規模

集體公共物品的供給和集團規模有關：集團規模越大，個體越多，個體的份額就越小，集團的公共物品的供給量就越遠離最優水平。

（二）個人獲益度 如果集團規模相同，集體公共物品能否產生就取決于集團中每個成員從一定水平的集體物品供給中的獲益程度。

（三）集團的組織成本

組織成本是集團中個人數量的一個單調遞增函數。所以，大集團或潛在集團不會受到激勵為獲取集體物品而采取行動，在小集團，集體物品就有可能被提供——甚至不需要任何集團協議或組織。

（四）“選擇性”激勵

選擇性”激勵既可以是積極的，也可以是消極的，既可以通過懲罰那些沒有承擔集團行動成本的人來進行強制，也可以通過獎勵那些為集體利益而出力的人來進行誘導。

2、利益集團對制度變遷的影響。利益集團既可能有益于制度調整，也可能不利于制度調整，這要取決于有影響力的尋租集團如何影響他們；而這種集團中會盛行部落保護心態。那么既得利益集團如何阻止有效的制度變遷呢？

一是這些既得利益集團往往從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策；

二是對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等；

三是在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進入這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

第九章

國家：國家是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權，最終要對造成經濟的增長、衰退或停滯的產權結構的效率負責的制度安排。

無為之手、扶持之手、掠奪之手: 首先，從理解不同國家現存的制度差異、解釋這些制度構建的原因，以及研究它們對經濟發展和增長的利弊這些問題上，從“掠奪之手”的視角出發都是很有益的。

其次，掠奪之手模型的一個中心內容是如何構建支持改革的政治聯盟。掠奪之手的分析會尋找限制政府的方法，反對擴大政府的范圍。

再其次，從的角度來研究問題有利于制度改革。

諾思悖論：指由國家來界定保護產權可以產生規模效益，而國家在界定和保護產權時又不是中立的，在競爭約束和交易費用約束的雙重約束下，往往會導致非效益的產權結構。國家要對造成經濟增長、停滯和衰退的產權結構的效率負責。國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源。強化市場型政府：一個政府如果有足夠的權力去創造和保護個人的財產權利并且能夠強制執行各種契約，與此同時，它還受到約束而無法剝奪或侵犯私人權利，那么這個政府便是一個“強化市場型政府”。民主、法治

重要問題：

1、國家的職能。

（一）作為最大制度供給者的國家

（二）作為產權界定和保護者的國家

（三）作為第三方實施者的國家

（四）作為不同利益集團利益關系協調者的國家

2、諾思的國家理論、奧爾森的國家理論。(一）諾斯國家理論的特征 把國家視為一種組織

揭示了國家與產權的內在聯系

國家理論關鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產權類型以及行使的有效性（諾思）揭示了國家的內在矛盾

國家的存在是經濟增長的關鍵，又是認為經濟衰退的根源（諾斯悖論）國家權力是保護個人權利的最有效的工具（物權法），國家權力又是個人權利最大和最危險 的侵害者（強制性國有化、征稅等）。

沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩

（二）奧爾森的國家理論

新制度經濟學缺乏對集體行為與制度關系的分析

奧爾森理論亮點在于：解釋了各種利益集團的利益如何體現在政策和制度中的問題。奧爾森否定了國家的契約起源論而將最初創建國家的功勞歸于匪幫。

匪徒如果能夠長期控制某個地方，將以各種稅收的形式壟斷偷盜物品并使之合理化。人類社會的許多制度是不同利益集團博弈的結果。

3、建設強化市場型政府的條件是什么？

強化市場型政府的產生條件，也就等價于如何使政府或執政者具有共容利益的條件。民主制度與法治化社會是建立強大市場型政府的基本前提條件。為什么國家在大多數情況下提供的是低效率的產權？

第一，政治制度有一種形成低效率產權制度 的天生傾向。

第二，統治者偏好的多元性與有限理性。

第三，不同集團利益的沖突。

第十章

制度變遷：

制度變遷是指制度的替代、轉換和交易過程。

制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。

制度變遷是制度創立、變更及隨著時間變化而被打破的方式，結構變遷的參數包括技術、人口、產權和政府對資源的控制等，正是制度變遷構成了一種經濟長期增長的源泉（諾思）有效的制度變遷是指一種效益更高的制度對另一種制度的替代過程；無效的制度變遷則是一種本來有效的制度被無效的制度代替了。路徑依賴：具有正反饋機制的體系一旦在外邊性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進，而很難為其潛在的甚至更優的體系所取代。在經濟學中，路徑依賴是指“人們過去的選擇決定了他們現在可能的選擇”。

為什么歷史會選擇那些經濟績效較差的經濟制度并使其長期存在？ 諾思把路徑依賴引入制度變遷分析，認為在制度變遷中，同樣存在報酬遞增和自我強化機制。這種機制使得制度變遷一旦走上某條路徑，它的既定方向就會在以后的發展中得到自我強化，從而形成對制度變遷軌跡的路徑依賴。

重要問題：

1、強制性制度變遷與誘致性制度變遷的比較。

（1）誘致性制度變遷是指“由個人或一群人,在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行的制度變遷”。誘致性制度變遷往往是在制度主體的一致同意的、自愿、平等互利的基礎上進行的。誘致性制度變遷有時是政府或國家力量默許、默認的情況下進行的，或在政府的精心安排但不是直接發動下，用獲利的機會去誘導人們去自發地變革舊的制度，創設新的制度。特點：

1、具有盈利性。

2、具有自發性。

3、具有漸進性。

（2）強制性制度變遷是指政府憑借國家的力量，根據經濟與社會發展的需要，不管其社會成員是否愿意，所進行的制度創新都帶有強制性，所以，由政府自上而下推行的制度創新也稱為行政性制度創新或強制性制度創新。強制性制度變遷卻常常是在制度主體非一致性同意，即存在異議或反對者、非全部自愿的基礎上，由某種行政權力作為強制力進行的。特點：政府為制度變遷的主體；改革程序是自上而下的，具有激進的性質，制度一出臺就一步到位；強制性制度變遷能從核心制度開始進行改革，而不必像誘致性制度變遷那樣先從外圍開始。

（3）兩者的比較

制度變遷主體和誘因不同。組織和談判成本不同。新制度安排的效率不同 所面臨的問題不同。

兩者的不同并不意味著前者絕對地、始終地優于或劣于后者。這兩種制度變遷方式都有自己的比較優勢，它們之間相互聯系、相互制約，共同推動了制度安排的變遷。

2、漸近式制度變遷與激進式制度變遷的比較。

（1）漸進式制度變遷是采取分階段、分部門、分地區、分群體的方式，在較長時間內，從局部到全局，從部分到整體，從一部分人到全體人，從體制（體制也即制度）外到體制內，從增量到存量等逐步推進改革的，它具有時間長，但社會震動小，社會沖突弱，風險小，阻力相對較小等特點。漸進式改革往往從經濟體制改革開始，著力于增加物質財富，為繼續推進社會其他制度的改革提供物質基礎，同時也使懷疑和反對改革者得到改革的收益，變阻力為動力；漸進式改革采取局部推進方式，因而容易控制，可及時消除改革中的社會矛盾。（2）激進式制度變遷，是一種大爆炸式的跳躍性的制度變遷方式，其特點是在較短時間內完成大規模的整體性制度變革，一般是較迅速地廢除或破壞舊的制度，制定和實施新的制度。“休克療法”這一醫學術語于20世紀80年代中期被美國經濟學家杰弗里·薩克斯（Jeffrey Sachs）引入經濟領域。是薩克斯被聘擔任玻利維亞政府經濟顧問期間所為。休克療法概括為三化，即穩定化、自由化和私有化。

3、制度變遷的誘致因素是什么？

諾思的制度變遷模型假定制度變遷的誘致因素在于制度變遷主體希望獲得制度變遷的最大潛在利潤（外部利潤），這種利潤在現有的制度安排中無法獲得。只要潛在利潤存在，就說明整個經濟中還存在著可以改善的余地，通過帕累托改進可使社會的總福利水平得到提高，而制度變遷就是將外部利潤內在化的過程。正是潛在利潤的存在，才是制度變遷主體進行制度變遷的根本性誘因。

改變潛在收益和成本的因素也是引起制度變遷的動力因素。

① 市場規模的變化（電子商務）② 技術的影響

③ 社會團體收入預期的改變（凱恩斯革命、當前我國的收入分配改革）④ 知識的積累及教育體制的發展。⑤ 團體推動制度變遷的組織費用的變化 ⑥ 政府權力的影響。

4、制度變遷過程中出現路徑依賴的原因是什么？ 諾思總結制度變遷中路徑依賴的產生原因：一是制度的報酬遞增；二是由顯著的交易成本所決定的不完全市場。在起始階段帶來報酬遞增的制度，在市場不完全、組織無效的情況下阻礙了生存活動的發展，它會在現有制度下創造出一些組織和強有力的利益集團，它們以自己的利益來影響政治實體。

案例分析

1．最近在哈爾濱市一些中小學里出現了一個怪現象：很多女老師高高興興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。原來一些中小學校規定已婚女教師不能享受報銷取暖費的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對策。據了解，由于教育系統前幾年有福利購房待遇，在購房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進了新房，而且產權人是自己，這樣就出現了一個新問題，就是報銷取暖費由誰的單位承擔。由于慣例，取暖費一直是由夫妻雙方中的男方單位負責，其余的女教師都不給報銷取暖費。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業下崗等原因造成家庭負擔過重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規定，一些家庭想出了這個辦法。一時間，女教師們見面的問候語常常是“離了嗎？”

問題：（1）請對哈爾濱市一些中小學里的“已婚女教師不能享受報銷取暖費的待遇”的制度加以評價；（2）女教師高高興興拉著丈夫去離婚還說明了什么？（提示：從新制度經濟學的人性假設方面考慮）

2．我國的古幣收藏鑒賞領域的資深專家陳林林講述過這樣一段收藏經歷：“有一天接到一個來自鄭州的電話，說發現一個金枕頭你們收不收”；“以我多年的經驗就判斷它一定是個金錠，因為它長的和金錠比較相似，所以人們就叫它金枕頭，我就馬上問他，我說這個金枕頭有沒有刻字，他說有。更證明了我的判斷。”陳林林隱瞞住自己的這一判斷，只告訴對方將東西送過來再說。這是一枚明朝的金錠，上面刻著“永樂十七年四月西洋等處買到九成色金壹錠五十兩重”。這些文字讓陳林林感覺到這是一枚很有歷史意義的國寶級金錠。“就問他，你這個枕頭什么價？對方說現在黃金要是賣到銀行里面能賣到70塊錢一克，這是個古代枕頭你咋著也得給我加一點。”一聽到對方要將這枚國寶級文物以與普通黃金類似的價格按斤兩出售，陳林林內心的興奮一時無法自制。“當時聽了以后就想趕快要出去冷靜一下，我說你先坐，我給你倒一杯水，然后出去冷靜一下，要不然的話，如果讓別人看出來你內心一種變化的話，可能會瞎這一件事情。”“然后說你這枕頭是不是貴了，但你這要真賣給別人還沒有多少人能掏的起這個價錢。”在討價還價的同時，陳林林抓緊時間讓人準備現金，以17萬的價格買下了這枚金錠。

問題：（1）這一國寶級金錠的買賣的交易費用究竟是什么？（2）影響這一國寶級金錠的買賣的交易費用的因素有哪些？

3．兩年前，妻子下崗賦閑，在家悶得慌，從友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之態，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭兒狗，雖非名門之后，但在妻子的悉心調教下，居然也有了幾分狗德。比如，按時如廁，不吃嗟來之食，語不高聲，更不狗仗人勢地狂吠，等等。一天，居委會主任送來一紙通令，限期為狗上戶口，否則格殺勿論。妻子一算帳，跳跳的“戶口費”比她一個月的下崗生活費還高出一截，自然舍不得這筆錢。然而接下來，從電視新聞上看到打狗隊勇猛捕殺無證狗的鏡頭，又實在慘不忍睹，妻子一咬牙，為跳跳交了“狗頭費”，買得了“生存權”。此后倒也相安無事。

問題：（1）政府收狗頭費的理由何在？（2）解決狗擾民這一事情能否通過居民之間談判解決？（3）通過政府解決有何代價？（4）收狗頭費是不是解決狗擾民的好辦法？

4．據IUCN（1998）的資料，全球野外老虎的數目不超過5000-7500只（其中中國90－110只），屬瀕危動物；2003年全球家禽（存欄）超過100億只，其中亞洲66億只，中國47億只；2003年中國出欄家禽總數83億只；2003－2004年初從南韓開始報告的禽流感，導致全球共撲殺1億只！

問題：（1）全球家禽越來越多的產權根源是什么？（2）全球野外老虎的數目越來越少揭示 了一個什么重要的制度現象？導致這種現象的根源是什么？

5．EDF是法國最大的國營電力公司，它擁有多家坐落在河邊的發電廠，這些發電廠以煤為燃料。這些發電廠多數使用法國的煤炭，這些煤用火車運送。但是它們也會使用國外進口的煤。每個發電廠對煤炭的需求都很穩定。進口煤用駁船運送到發電廠。在法國，有三條河可以使用這種駁船：盧瓦爾河、塞納河以及羅納河。這些河流在深度和泄洪閘的規模上都非常不同。在這三條河上有兩種駁船可以運輸煤：一般的駁船可以被用來運輸各種貨物并且它們在這三條河上都可以使用，而專用駁船只能用來運輸煤炭并且只能用于某一條特定的河。這些專用駁船是根據每條河流的環境而設計改造的。而且，這些專用的駁船需要使用法國電力公司建造的專用卸貨設施。這些專用駁船比一般的駁船更有效率，因為它們可以最大限度地利用河流的深度和泄洪閘的規模。獨立的供應商將煤進口到法國。每條河上只有一個供應商。盡管EDF是國有企業，但是它要考慮效益因素。

問題：（1）你認為這些煤炭可能使用一般的駁船還是使用專用駁船運輸？（2）首先假設使用一般的駁船運煤：你認為誰擁有這些駁船重要嗎？假設這些供應商自己擁有駁船，你認為EDF會與上述供應商簽訂長期合同還是短期合同？（3）現在假設使用專用駁船運煤，你認為誰擁有這些駁船重要嗎？假設這些供應商自己擁有駁船，你認為EDF會與上述供應商簽訂長期合同還是短期合同？

6．讓我們看看一個雇用了18個人制造“祖父表”的工廠。5個雇員專門鋸木頭零件，這些零件組合起來可形成表殼。兩個人安裝木頭零件，將這些零件安裝成表殼。另外有兩個人給表殼噴漆，四個人給表面噴漆。四個人將表殼、表面連同指針安裝成為完整的鐘表。這個公司有兩個銷售人員、一個總經理。總經理同時也是這個公司的所有者。為什么前面提到的17個人作為雇員為別人工作？個人為什么不從事自我經營？答案是：交易成本。考慮下列兩種情境：情境一是17個工作在同一個地點從事自我經營的人生產“祖父表”。情境二是17個被工廠所有者雇用的人生產“祖父表”。

問題：（1）情境一和情境二各是屬于什么類型的生產？市場還是企業？（2）在第一種情境下，該種生產面臨的主要成本是什么？是市場交易費用還是內部協調費用？（3）第二種情境是不是一種團隊生產？（4）在第二種情境下，除生產成本外，生產面臨的主要成本還有什么？

7．1978年春夏之交，安徽遇到了百年不遇的大旱，全省農業大幅度減產。時值秋收秋種季節，時不等人。9月1日，安徽省委召開緊急會議，研究對策。經過激烈的爭論，省委最終做出了“借地種麥”的決定，規定凡是集體無法耕種的土地借給農民種麥種菜，鼓勵多開荒，誰種誰收，國家不征統購糧。于是，不少生產隊把麥子、油菜包到戶去種，結果加快了進度，抓住了季節。群眾和不少干部都看到了承包的好處，這樣便誘發了包產到戶。1978年冬，鳳陽縣梨園公社一個最窮的小崗生產隊實行了包干到組，將20戶人家分成4個包干組，后又分成8個包干組，每組二三戶，但存在矛盾。一天夜里，生產隊召開社員大會，討論解決矛盾的辦法，結果，討論到天亮時也沒提出解決的好辦法。社員都說：這樣干不好，干脆包干到戶干。生產隊副隊長嚴宏昌說：如果大家能答應我兩個條件，我就同意包干到戶。第一，夏秋兩季每戶打的頭場糧食就要把國家的公糧和集體提留交齊，誰也不能裝孬種；第二，我們是明租暗戶，不準對上級和外隊人講。有位老農民說：我再加個第三條，今后如果隊長因為讓我們包干到戶犯法坐班房，他家的農活由我們全隊包下來，小孩由全隊養到18歲。大家都說行，并紛紛在保證書上按了手印或蓋了圖章。于是，開始抓鬮分牲畜、農具，丈量土地，一個早晨就全部分好了。但是，小崗農民冒險分田的秘密沒過幾天就被公社知道了，硬讓他們并到組里干，不并就不發給種子、肥料和耕牛等。但小崗人硬是頂著不干，就這樣僵持了一段時間。1979年4月，縣委書記陳庭 元下來檢查工作，公社干部匯報了小崗生產隊群眾自發分田單干，搞“資本主義”的問題。陳庭元聽后說：小崗已經窮“垮”掉了；還能搞什么資本主義？已經分到戶了，就讓他們干到秋后再說吧！就這樣，農村實行責任制首先在安徽省由部分農民自發搞了起來。1979年底，小崗生產隊獲得了大豐收，全年糧食產量由原來的3萬多斤提高到12萬多斤。這個從合作化以來從未向國家交過公糧的窮隊，這一年向國家交公糧65000斤，油料20000多斤，生豬35頭，人均口糧800多斤，人均分配收入200多元，一年就變成了當地的“冒尖村”。

問題：（1）上述案例中，小崗生產隊搞承包到戶的制度變遷屬于新制度經濟學所說的哪一種制度變遷？這種變遷有何特點？（2）家庭聯產承包制產生的誘致因素是什么？（3）這種制度變遷會遇到什么突出的問題？

8．據南方某報紙報道：2001年，根據四川省及樂山市的規劃，樂山大佛和峨眉山之間的一條公路要成為一條“綠色旅游通道”。按照規劃，四川峨眉山市峨山鎮萬坎村等多個自然村需要拆遷。峨山鎮政府在上級文件規定的離“通道”周圍30米的基礎上擅自將拆遷范圍擴大到百米甚至兩百米。在拆遷過程中，當地政府一方面給予開發商非常優厚的條件，一方面壓低對農民的補償，磚墻、磚木、磚混結構的房屋分別按每平方米46元、52元、54元的價格補償，而被占耕地，只能得到每畝5000元的征地補償安臵費以及1000元的青苗補償費，非耕地則只能得到每畝3000元的補償。并要求拆遷農戶限期自拆，逾期不拆者，鎮政府派人強行拆除，并以所拆房屋材料沖抵拆房工錢。大多數村民沒有足夠人手在限期內自己動手拆完，只好忍痛以一棟樓房的材料折換一千多元錢，讓一些建筑施工隊來拆房取走材料，以獲得些微的彌補。拆遷后，大多數被拆遷農民只能憑借一點積蓄在廢墟上搭起簡易的窩棚居住。部分在拆遷中表現較好的農戶被鎮政府安排進一幢棄臵多年的爛尾危房。農民在拆遷過程中受到了不公正的待遇，萬坎村、保寧村村民多次推舉代表向鎮領導反映意見。村民們也曾上訪過各級政府的信訪辦，遞交過“申訴書”之類的書面材料，要么如泥牛入海，要么經過一番公文旅行后落到鎮政府的手里。隨之而來的，不是著手解決問題，而是追查所謂上訪帶頭人。這是一個典型的地方政府侵害農民利益的事件，在當今轉型時期的中國具有一定的代表性。

問題：（1）上述案例中，一直被認為是維護公平、保護人民利益的政府（這里是四川峨眉山市峨山鎮鎮政府）為什么會侵犯最基層的農民利益（表現為侵犯農民的房屋和土地產權等）呢？（2）在新制度經濟學中，這一現象的專業術語是什么？（3）需要采取哪些措施才能減少和避免這一現象？

單項選擇題

1．科斯最早“發現”并提出交易存在費用是在下列哪一篇文章（）

A．《社會成本問題》

B．《企業的性質》

C．《社會成本問題的注釋》

D．《聯邦通訊委員會》

2．20世紀70年代以來，新制度經濟學快速發展有其深刻的時代背景，以下不屬于這一時代背景的因素是（）

A．西方發達國家對凱恩斯主義經濟政策實踐所導致后果的反思和經濟改革的嘗試 B．西方國家的兩次企業合并浪潮 C．全球化

D．大量轉型國家的存在對制度經濟學的需求 3．以下被科斯批評為“黑板經濟學”的是（）

A．新制度經濟學

B．新古典經濟學 C．舊制度經濟學

D．馬克思的制度分析

4．以下不屬于新制度經濟學關于人的行為的基本假設的是（）

A．利他主義行為假設

B．機會主義行為假設 C．弱理性假設

D．講誠信假設

5．交易費用是“所有那些在魯賓遜經濟中不可能存在的成本，在這種經濟中，既沒有產權，也沒有交易，亦沒有任何種類的經濟組織。??簡言之，交易成本包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本。”這句話是哪位新制度經濟學家說的（）

A．諾思

B．張五常 C．阿羅

D．威廉姆森 6．一國（或地區）總交易費用等于（）

A．政治型交易費用+管理型交易費用+市場型交易費用

B．市場型交易費用+管理型交易費用+制度交易費用

C．市場型交易費用+制度交易費用+給定制度下各種交易的交易費用 D．政治型交易費用+制度交易費用+市場型交易費用

7．在威廉姆森看來，以下三個因素對交易費用有決定性作用，缺一不可，但除外的是（）

A．人的有限理性

B．資產專用性

C．交易的不確定性

D．機會主義行為

8．科斯定理思想最早是在以下哪一篇文章中提出來的（）

A．《社會成本問題》

B．《企業的性質》

C．《社會成本問題的注釋》

D．《聯邦通訊委員會》 9．“在交易費用大于零的世界，產權的不同界定將對資源配置的效率產生影響。”這是

（）

A．科斯第一定理

B．科斯第二定理

C．波斯納定理

D．科斯第三定理 10．“如果市場交易成本過高而抑制交易，那么，權利應賦予那些最珍視它們的人”，這是（）

A．科斯第一定理

B．科斯第二定理

C．波斯納定理

D．科斯第三定理

11．以下定義中，哪一個是對產權的本質特征的最科學揭示（）

A．產權不僅是指人們對有形物的所有權，同時還包括人們有權決定行使市場投票方式的權利、行使特許權、履行契約的權利以及專利和著作權。

B．產權是法律或國家（政府）強制性規定的人對物的權利，是一種形成人們對資產的權威的制度方式。

C．產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

D．產權是一種社會工具，其重要性在于事實上它能幫助一個人形成他與其他人進行交易的合理預期。

12．產權界定的“公共領域”說明了產權界定的（）

A．清晰性

B．相對性 C．絕對性

D．排他性

13．依據安德森和黑爾（1975）的產權起源模型，當界定排他性權利的投入品的價格降低或界定排他性權利的技術改進時，會使（）

A．邊際收益曲線向右移動，從而導致建立排他性的行為增加。B．邊際收益曲線向左移動，從而導致建立排他性的行為減少。

C．邊際成本曲線向左移動，從而導致建立排他性的行為減少。

D．邊際成本曲線向右移動，從而導致建立排他性的行為增加。

14．依據安德森和黑爾（1975）的產權起源模型，當一種資產價值上升或外界侵權的可能性增加的時候，會使（）

A．邊際收益曲線向右移動，從而導致建立排他性的行為增加。

B．邊際收益曲線向左移動，從而導致建立排他性的行為減少。

C．邊際成本曲線向左移動，從而導致建立排他性的行為減少。

D．邊際成本曲線向右移動，從而導致建立排他性的行為增加。15．以下不屬于無國家社會的產權保護機制的是（）

A．武力或武力威脅

B．價值體系和意識形態

C．習俗和習慣法

D．憲法、成文法、普通法和行政法規 16．在新制度經濟學家看來，以下產權安排中外部性問題最大的是（）

A．私有產權

B．共有產權 C．集體產權

D．國有產權 17．根據威廉姆森的交易與契約和治理結構匹配的理論，對于經常進行的特質資產的交易，與之最匹配的治理結構是（）

A．市場治理

B．三方治理 C．雙方治理

D．統一治理 18．根據威廉姆森的交易與契約和治理結構匹配的理論，對于偶然進行的混合資產的交易，與之最匹配的治理結構是（）

A．市場治理

B．三方治理 C．雙方治理

D．統一治理 19．在委托代理理論中，交易雙方在交易協定簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地損害另一方的利益而增加自己的利益的行為被稱為（）

A．逆向選擇

B．機會主義 C．敲竹杠

D．道德風險 20．契約實施機制的演進過程是（）

A．國家（法庭）作為第三方的契約實施機制→私人作為第三方的契約實施機制→契約的私人自我實施機制

B．私人作為第三方的契約實施機制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機制→契約的私人自我實施機制

C．私人作為第三方的契約實施機制→契約的私人自我實施機制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機制

D．契約的私人自我實施機制→私人作為第三方的契約實施機制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機制

21．科斯認為，建立企業是有利可圖的主要原因是利用價格機制是有成本的，這種成本至少包含三個方面的成本，但除外的是（）

A．企業內部的管理成本

B．發現相關價格的成本

C．談判和簽約成本

D．利用價格機制的其他不利成本

22．在科斯看來，企業契約至少具有三種不同于市場契約的新特點，但不屬于的是（）

A．市場契約是完全的，而企業契約往往是不完全的。

B．市場契約是一種短期契約，而企業契約是一種長期契約。C．市場契約是平等主體間簽約，而企業契約是企業家權威與其他要素簽約。D．市場契約是新古典契約，而企業契約是關系型契約。

23．根據團隊生產的定義及理論，下面哪種情況是團隊生產（）

A．演奏莫扎特音樂的小提琴四重奏

B．“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”中的三個和尚 C．一個老板雇傭若干工人生產皮鞋的工廠 D．共同設計一輛新車的20個工程師

24．以下企業形式中，不存在由所有權和控制權相分離引起的代理問題的是（）

A．合伙制企業

B．不公開招股公司 C．國有企業

D．公開招股公司 25．以下定義中，哪一個是諾思對制度的界定（）

A．制度實質上就是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思想習慣。

B．制度可解釋為集體行動控制個體行動。

C．制度是一系列被制定出來的規則、守法秩序和行為道德、倫理規范，它旨在約束主體福利或效應最大化利益的個人行為。

D．制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統。

26．將制度區分為正式制度與非正式制度兩種類型的新制度經濟學家是（）

A．舒爾茨

B．柯武剛與史漫飛 C．諾思

D．盧瑟福 27．以下不屬于非正式制度的是（）

A．風俗習慣

B．意識形態 C．倫理道德

D．行政規章 28．制度最核心的功能是（）

A．提供激勵與約束

B．抑制機會主義行為 C．外部性內部化

D．降低交易費用

29．在諾思看來，國家統一掌握暴力進行制度提供的好處主要是（）

A．克服搭便車和帶來規模收益

B．克服搭便車和避免公地悲劇 C．帶來規模收益和避免公地悲劇

D．帶來規模收益 30．“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展是西方興起的原因所在。” 這句話是以下哪位學者說的（）

A．諾思

B．布羅姆利 C．米勒

D．劉易斯

第二篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第四篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第五篇：新制度經濟學復習題

新制度經濟學復習題

一、名詞解釋

1.新制度經濟學 2.完全理性 3.交易費用 4.市場型交易費用 5.產權 6.私有產權 7.共有產權 8.完全契約 9.不完全契約 10.不完全契約 11.道德風險12.逆向選擇 13.剩余索取權 14.剩余控制權 15.公司治理 16.正式制度 17.非正式制度 18.路徑依賴

二、判斷說明

1.斯密看到了人的利己心，認為市場機制可以巧妙地利用人的利己心，把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來，因而是完全正確的。

2.技術進步既會降低交易費用，也會提高交易費用。

3.政府在解決外部性問題上的唯一作用就是界定產權，因為，有了產權的初始界定，當事人可以通過產權交易解決外部性問題。

4.私有產權意味著所有與資源有關的權利都掌握在一個人手里。

5.永遠不可能清楚界定所有權。

6.在學校食堂就餐后餐具必須由同學自己送到殘食臺，而在校外餐館就餐后餐具由服務員收拾，出現這種差異的原因是校外餐館的飯菜比學校食堂的更貴。

7.在計時工資合約下，工人有趕速度的動機，由此必須對產品質量進行嚴格檢查。相比之下，在計件工資合約下，工人有強烈的偷懶動機，必須對工人進行更嚴格的監督和檢查。

8.公共物品一定是公共財產。

9.公司的股權合約是為了節省度量企業家對企業利潤貢獻的費用。

10.人們常說的“朝令夕改”就是說任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天內廢除。

三、簡答題

1.新制度經濟學的研究對象是什么

2.交易費用的性質

3.科斯第一定理

4.產權的激勵與約束功能

5.如何根據交易的維度對交易進行分類

6.簡述按剩余收入索取結構劃分的企業類型

7.比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷的區別

8.正式制度和非正式制度的區別

四、論述與案例分析題

1.論述委托——代理問題產生的主要原因和類型

2.公開發行股票的公司存在的主要問題及治理機制是什么

3.制度安排和制度結構各具有哪些特征

案例分析題略

試題結構：

一、5個名詞解釋

二、4個判斷說明三、三個簡答題四、一個論述和兩個案例分析