第一篇：新制度經濟學練習題參考答案

《新制度經濟學教程》思考與練習參考答案

第一章

導論

二、單項選擇題

BBBCDCB

三、判斷說明題

1．錯。人還有機會主義的一面，這一點斯密沒有看到。如果人人都是機會主義者，市場機制不一定能把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來。

2．錯。新制度經濟學與舊制度經濟學的“內核”不同，前者強調均衡與理性選擇，后者的核心是演化和演進觀，所以它們不是“修正”關系。

3．對。新制度經濟學沒有拋棄新古典經濟學的“硬核”，即新古典經濟學的均衡觀、理性選擇觀等。

五、案例分析 ?

1．答：（1）常言道，好的制度使壞人變好，壞的制度使好人變壞。該制度扭曲了人的行為，使人們為了一點私利不惜視人類神圣的愛情、婚姻為兒戲，說明該制度存在嚴重缺陷。（2）說明人都是追求私利的。任何制度下的人都是經濟人，制度設計要立足于人的經濟人本性。

2．答：（1）反設事實方法，也就是對歷史事實和某種特定的狀態的假設，假設某一條件與事實相反，經濟將會如何發展？（2）學術研究不能過于迷信既有的理論，要注重從實際出發、從事實出發展開深入的研究。

第二章

交易費用理論

二、單項選擇題

CBACCBA

三、判斷說明題

1．答：錯。隨著市場范圍的擴大，交易費用會上升，它會阻礙分工和專業化程度的提高。

2．答。錯。高額的交易費用并非總是具有不利的影響。對于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保護動物交易、賭博交易等等，政府通過嚴厲的打擊，以提高其交易費用，則具有減少和阻止有害交易發生的積極作用。

3．答：對。有些技術進步會降低交易的信息費用，但有些技術進步會使商品更復雜，增加了解商品屬性的交易費用。

五、案例分析 ?

1．答：（1）這一國寶級金錠的買賣的交易費用主要是信息費用和談判費用。國寶賣成了“白菜價”，即買者沒有得到其真實價值，是交易費用高昂的結果。（2）影響這一國寶級金錠的買賣的交易費用的因素有：商品的多維屬性、信息不對稱、交易頻率低和機會主義。

2．答：（1）機會主義行為；（2）技術進步和制度創新是降低交易費用的兩大力量。本例中，收銀機的發明屬于技術進步，它降低了企業內部監督費用，屬于交易費用的一種。

第三章

科斯定理

二、單項選擇題

DDCBCDD

三、判斷說明題

1．答：錯。在交易費用較大時，產權交易也解決不了外部性，這時政府還可以通過征稅和給予補貼的強制性措施解決外部性問題。

2．答：錯。在交易費用為零的世界，產權的不同界定會導致收入分配的不同。收入分配不同會通過微觀和宏觀兩個方面對資源配置產生影響。

3．答：對。交易費用為零時，消費者可以達成補充壟斷者的協議（讓壟斷者獲得壟斷利潤，但壟斷者必須生產完全競爭的產量水平，并把價格定在競爭水平下），這樣可以實現在不減少壟斷者福利的情況上，增加消費者的福利，這就是帕累托改進。

五、案例分析 ?

1．答：（1）不能。因為有搭便車問題，交易費用太大。（2）B村土地承包制度發生變化，如A村村民所經過的B村土地現在為一人承包，且所種子經濟作物價值較高的情況下，就有可能促成對上述外部性問題的談判解。如果交通手段進步，如人人都有廉價的交通工具摩托車，則此外部性問題也會有所緩解。

2．答：（1）政府收狗頭費的理由是狗擾民，即產生了負外部性。（2）解決狗擾民這一事情能否通過居民之間談判解決要看交易費用的大小，如果費用不大，居民之間是可以協商解決的。但如果交易費用太大，私了解決不了，就需要政府出面了。（3）政府解決，也需要代價，如人員成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易費用不大，多數情況下如此，可以通過協商解決，不一定需要政府出面。

第四章

產權理論

二、單項選擇題

ACBDADB

三、判斷說明題

1．答：錯。同樣的一種有形資產，不同的人擁有不同的權利；但并不意味著這些權利就不是私有的，只要每個人擁有互不重合的不同的權利，多個人同時對某一資源或資產行使的權利仍是私有產權。

2．答：錯。共有產權在其內部成員之間共同分享上不具有排他性并不意味著它不具有任何意義上的排他性。實際上，共有產權也存在作為一個總體的對外排他性。

3．答：錯。產權（或所有權）殘缺不一定要產權的可讓渡性被完全限制，只要部分權利、包括使用權、收益權等被限制都會引起產權產缺。

五、案例分析

1．答：（1）家禽越來越多是因為它易確立私有產權，有明確的看護人和利益的獲得者。（2）老虎越來越少，是因為它屬于共有產權，易出現“公地悲劇”，公地災難出現于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現資源遭破壞的災難性局面。

2．答：（1）產權的獲得要以其客體同時具有下面幾個條件：必須是獨立或相對獨立于主體（人或人的群體）的意志而存在的對象；須是能夠被人們所擁有并被人們所控制和利用的對象；必須對人具有使用價值；必須具有稀缺性。（2）農村老太太難以真正擁有月亮的產權，因為缺乏四個條件中的第二個條件，即月亮難以被農村老太太所擁有并被其所控制和利用。

3.答：（1）新制度經濟學告訴我們，產權保護對經濟發展至關重要。上述案例是一個尊重產權保護的經典案例。（2）案例告訴我們：產權保護面前人人平等，即使是國王也無權侵害他人產權，這樣的國家才是產權充分受到保護的社會。

4．答：（1）魚價的上升將使VMP和VAP線上升，從而增加漁場的工人數，會加速公地悲劇。（2）競爭市場勞動力工資水平的上升將減緩公地悲劇。因為，社會的平均工資水平之所以也會對資源枯竭型公地悲劇的發生產生影響，是因為它構成了公地開采和使用者的機會成本。社會的平均工資水平越高，公地開采和使用者雇用勞動力的工資成本就越高，公地開采和使用者雇用勞動力的數量就會越少。（3）在技術進步條件下，一個勞動力的邊際產品和平均產品是技術未發生進步條件下同樣一個勞動力的邊際產品和平均產品的好幾倍。這無異于在“公地”上增加了多倍的勞動力，顯然會加速和加劇公地悲劇的發生。

5．答：（1）明晰產權。（2）在公共物品的私有化與公共物品的合理配置之間，也有一個比較成本的問題。公共物品私有化的代價包括資源重復配置的浪費以及設計排他裝置的費用（如每戶要安裝一個獨用電度表和獨用開關等），而對公共物品設計一種共有產權制度的代價只包括收費的困難或“搭便車”造成的逃費損失以及談判的交易費用。對這兩種代價或費用的比較是考慮產權制度安排的主要參數。

第五章

契約理論

二、單項選擇題

CDBDCCD

三、判斷說明題

1．答：錯。契約的本質是交易的微觀制度。契約與一般所說的制度是有所不同的，因為契約帶有更多的私人、自由性質，而一般意義上的制度則含有更多的公共、強制成分。當然，二者的區分是相對的，要在它們之間劃一條鴻溝是不可能的。

2．答：錯。一般來說，一次買斷（即共時性）的交易，其契約不是結構性的，只有收入（即價格）條款，但不買斷（非共時性）的契約（如租約或雇傭合約），除收入條款外還有使用條款。后者的契約就是結構性的。

3．答：錯。對契約不完全的主要原因，交易費用經濟學將其歸結為有限理性，新產權學派則將其歸結為關鍵變量的不可證實性。

五、案例分析 ?

1．答：（1）使用專用駁船運輸。（2）使用一般的駁船運煤的情況下，誰擁有這些駁船不重要。因為一般駁船是通用性資產。如果這些供應商自己擁有駁船，EDF只會與上述供應商簽訂短期合同。（3）如果使用專用駁船運煤，誰擁有這些駁船就很重要，因為是專業性資產，擁有資產的一方一定會關注合同的長期化。在這些供應商自己擁有駁船的情況下，EDF會與上述供應商簽訂長期合同。如果EDF不與上述供應商簽訂長期合同，這些供應商不會購買專用駁船。

2．答：（1）不能，因為強制合同依賴的信息對稱的條件不具備。（2）甲不應該和乙簽訂一個工資合同，因為如果他這樣做了，乙也接受了，乙的努力水平會是零。（3）甲還能提供其它類型的合同包括租金合同、分成合同。（4）如果甲和乙都是風險中立者，對于甲來說租金合同是最好的合同。租金合同給了代理人最大的激勵，也把所有風險都推給了他。但是由于代理人是風險中立者，他不會太在意風險的存在。由于風險可以由代理人承擔而沒有任何成本，所以租金合同（給予代理人最大的激勵）對于委托人來說是最佳的報酬結構。（5）圖5-6中直線I代表預期收益。曲線U代表代理人的無差異曲線。（6）在圖5-6中從最佳方案中乙能拿到Ey2?R2?PV2的收益。

3．答：（1）如果1?(2?0.9y*)，那么，組I會選擇y?0；如果(2?0.45y*)?1，那么，組Ⅱ的人會選擇y?y。把上述兩個不等式合在一起，得到：1.111?y?2.222。當y滿足1.111?y?2.222時，該模型存在均衡(很多個均衡)，并且是分離均衡——不同能力的雇員選擇不同的教育水平。這時候，教育水平成為雇主區別雇員能力的信號。

（2）當y*=0.8時，2?0.9y?2?0.9?0.8?1.28?1，這時，組Ⅰ的人也會選擇y，即讀書，出現高端混同均衡。

（3）當y*=2.5時，2?0.45y*?2?0.45?2.5?0.875?1，這時，組Ⅱ的人也會選擇y?0，即不讀書，出現低端混同均衡。

4．答：（1）準租是指短期中固定要素的回報。通用公司可通過威脅（比如，如果費舍公司不降低價格就不購買其車身）剝奪其準租。（2）如故意不降低產品成本，或在通用汽車公司附近設廠。

******

第二篇：新制度經濟學試題及答案_

外部性：外部性是一個經濟人的行為對另一個人的福利所產生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。外部性分為四種類型：即生產者正外部性、生產者負外部性、消費者正外部性和消費者負外部性 交易費用：科斯：“利用價格機制的成本”。阿羅：“經濟制度操作的成本”。諾思：“交易成本是規定和實施構成交易基礎的契約的成本。” 威廉姆森：“經濟系統運轉所要付出的代價或費用”。路徑依賴：路徑依賴是描述過去對現在和將來產生強大影響的術語。人們過去的選擇決定了他們現在可能的選擇。路徑依賴是對長期經濟變化作分析性理解的關鍵。路徑依賴理論能較好地解釋歷史上不同地區、不同國家發展的差異。諾思悖論：沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩。在新制度經濟學家看來，任何時候有國家總比無國家（即無政府狀態）好。因為，有國家才能確保社會秩序、公正和安全。而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護“所有權”的壟斷權交給國家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務。但是，國家有了壟斷權力以后又可能成為個人權利的最大、最危險的侵害者，因為一旦國家接管了產權保護職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨一無二的地位索取高于其提供服務所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產權。市場治理：一種介于市場治理和專用性資產交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來保持或斷絕交易關系，而是借助于第三方（仲裁者）來幫助解決爭端和評價績效。制度效率：新制度經濟學家是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。制度成本包括制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用；制度收益則指制度通過降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經濟人提供的激勵與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務或實現的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，那么能夠提供更多服務或實現更多功能的制度是更有效的制度。三邊治理：一種介于市場治理和專用性資產交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來保持或斷絕交易關系，而是借助于第三方（仲裁者）來幫助解決爭端和評價績效。制度耦合：指的是制度結構內的各項制度安排為了實現其核心功能而有機地組合在一起，從不同角度來激勵與約束人們的行為。在制度耦合的情況下，制度結構內的各項制度安排之間不存在結構性矛盾，沒有互相沖突和抵制的部分，從而能最大限度地發揮現有制度結構的整體功能。何謂人力資本產權交易？其保障機制有哪些 人力資本交易就是通過人力資本的轉讓而實現的人力資本產權權利束的分解和轉讓。在現實的人力資本交易中，人力資本載體交易的只是其人力資本產權的部分權利，即使用權，支配權等，而不會將所有權進行交易，因為這樣容易導致被他人完全控制。人力資本產權交易的保障機制 :契約保障;法律保障;社會保障 制度功能有哪些？ 1.抑制人的機會主義行為。人們創立各種制度的目的主要就是為了規范和約束人的機會主義行為。2.提供有效信息。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對稱就能夠降低交易費用。許多制度就是適應這一要求而形成的。3.降低不確定性。制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩定的結構來減少不確定性 4.降低交易成本。科斯早就論證了企業制度具有降低交易成本的功能。5.外部性內部化。對于正外部性，在交易費用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無法將外部性內部化，這時就需要專利制度、財政補貼等制度來實現使私人收益接近社會收益。不完全契約及其原因是什么？ 在一個不確定性的世界里，要在簽約時預測到所有可能出現的狀態幾乎是不可能的；即使預測到，要準確地描述每種狀態也是很困難的；即使描述了，由于事后的信息不對稱，當實際狀態出現時，當事人也可能為什么是實際狀態爭論不休；即使當事人之間的信息是對稱的，法院也不可能證實；即使法院能證實，執行起來也可能成本太高。這樣，契約中總留有未被指派的權利和未被列明的事項，這樣的契約就是不完全契約。1.有限理性。由于人的有限理性與外在環境的復雜性、不確定性，人們不能在事前把與契約相關的全部信息寫入到契約的條款中，也無法預測到將來可能出現的各種不同的偶然事件。2.交易費用。在交易費用為正的情況下，部分契約可能因交易費用過高而無法達成。在這種情況下，選擇長期契約可以避免一系 短期契約帶來的附加費用。3.非對稱信息。因為非對稱信息的存在，對不可觀察的行為與無法驗證的信息可以設計較好的契約來減少信息的非對稱性，但是要完全消除信息的非對稱性是不可能的。4語言使用的模糊性。語言只能對事件、狀況大致地描述，而不能對它們進行完全精確地描述。這就意味著語言對任何復雜事件的陳述都可能是模糊的。5.什么是制度供給過剩？其原因是什么？ 制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。制度供給過剩也有短期和長期之分。一般商品出現長期供給過剩常與政府的價格控制有關。制度的長期供給過剩與政府的干預、管制也有密切的關系。政府過多的干預、管制會導致尋租與設租活動。這就難以避免制度的長期供給過剩。原因 首先，一些行業或部門的企業的尋租活動會導致過多的政府管制，進而導致過多的低效制度的長期供給。其次，制度的長期供給過剩還與政府官員的設租行為有關。在存在設租活動的情況下，政府官員會從自身利益出發增加一些低效的制度或者使一些本來合理的制度變形變質，造成制度的長期供給過剩。現代公司面臨的問題是什么？如何治理？ 現代公司面臨的問題是代理問題與代理成本。1減少代理問題和代理成本有兩條途徑或思路：即激勵和約束。對公司經理代理問題的“約束”思路，即“公司治理”。2公司治理結構，就是約束股份公司經營者行為、減少代理問題和代理成本的一系列組織機構、制度安排和客觀力量。主要有兩類：一類是存在于公司內部的各種組織機構和制度安排，叫做公司治理的內部結構；另一類是存在于公司外部的各種客觀力量，叫做公司治理的外部結構。加強內部治理，就是以更恰當的方式組織好董事會、監事會以及相關的審計委員會，爭取有責任心的大股東對公司的關注，保證企業的報告系統和審計系統向股東會、董事會、監事會及外界提供和披露系統的、及時的和準確的信息，保證經營者很好地履行對股東的責任，盡到作為代理者的義務。3公司治理的外部結構包括一般少數股東以及潛在股東、資本市場、股票交易所等，以及經理市場、產品市場、社會輿論監督和國家法律法規等外部力量對企業管理行為的監督。外部治理結構是內部治理結構的補充，其作用在于使經營行為受到外界評價，迫使經營者自律和自我控制。科斯定理有何意義？

1、理論意義 科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

2、實踐意義 科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

3、方法論意義 進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。4.新制度經濟學的研究方法是什么？新制度經濟學的經驗、歷史和制度分析具體方法 1反設事實，即是設想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態的假設，假設某一條件與事實相反，經濟將會如何發展？ 2經驗和案例研究。阿爾斯通：借助關于制度的理論知識現有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關于制度變革理論知識的惟一方法。影響制度變遷需求的因素有哪些？1要素和產品相對價格的長期變動

2、技術進步

3、市場規模

4、其它制度安排的變遷

5、偏好的變化

6、偶然事件如何理解經濟增長的“制度決定論”？試舉例說明。1.諾思之前的經濟增長決定論。2.諾思之前經濟增長決定論的不足。3.制度變遷與經濟增長：發展經濟學家的研究。4.諾思經濟增長的“制度決定論”的提出。如何理解人力資本產權理論？試舉例說明。

1、人力資本產權的含義 人力資本產權是指由人力資本的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系，是制約人們行使這些權利的規則。人力資本產權是由人力資本的所有權、支配權、占有權和使用權等一系列權利構成的一個權利束。

2、人力資本產權的功能 人力資本產權作為產權制度的一種類型，其最主要的功能也是給人力資本產權主體以激勵。具體來說，人力資本產權能夠減少人力資本投資的外部性，激勵人力資本主體的人力資本投資；它還能減少人力資本使用和供給中的外部性，激勵人力資本主體提高人力資本效率。

3、人力資本投資的正外部性與人力資本投資不足。因此除國家加大投資外，還需明確產權。人力資本使用效率取決于人的努力程度，即人力資本的實際供給量。導致人力資本供給不足的原因是多方面的，但是，最主要的原因是缺乏產權激勵。

4、人力資本所有者分享企業所有權的客觀依據 人力資本的企業所有權是人力資本產權的必然結果。人力資本所有者在與非人力資本所有者簽訂契約加入企業后，也在企業中投入了人力資本這一企業生產不可或缺的財產，自然也應該分享企業所有權。企業剩余不僅來源于非人力資本，而且也來源于人力資本。人力資本及其產權的性質是影響其企業所有權的重要因素。人力資本也具有專用性、團隊生產、信號顯示機制（知識、績效）和抵押性等。人力資本企業所有權的實現形式（1）企業所有權的共同分享 企業所有權的共同分享就是企業剩余索取權由過去的非人力資本所有者獨享轉變為人力資本和非人力資本等多個產權主體共享。共同分享采取的典型形式是利潤分享制和收益分享制。目前，企業所有權共享制度創新的重點是企業家、高科技人員參與企業剩余索取權的分享。其中主要是年薪制和股票期權。（2）企業所有權的共同治理隨著知識和人力資本越來越成為經濟增長和企業成長最稀缺的生產要素，企業治理結構將發生邊際調整。由傳統的“單一治理”模式轉變為“共同治理”模式，主要表現在兩個方面：一方面，治理主體多元化；另一方面，治理手段也發生轉變。威廉姆森是如何分析交易費用決定因素的？ 威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關的因素以及交易的市場環境因素三個方面來分析交易成本的決定因素的。1.人的因素 現實的經濟生活中的人并不是古典經濟學所研究的“經濟人”，而是“契約人”。“契約人”的行為特征不同于“經濟人”的理性行為，而具體表現為有限理性和機會主義行為。正是“契約人”的有限理性和機會主義行為導致了交易成本的產生。2．與特定交易有關的因素 威廉姆森通過對與特定交易有關的因素，即他所謂交易的三個維度（資產專用性、不確定性和交易頻率）對這個問題進行了解釋。不同的維度與交易成本有關，三者中，資產專用性最重要最獨特。3．交易的市場環境因素 交易的市場環境是指潛在的交易對手的數量。交易開始時有大量的供應商參加競標的條件，并不意味著此后這種條件還會存在。事后競爭是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務是否受到專用性人力或物質資產投資的支持。1

第三篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第五篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷