第一篇：新制度經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢

在20世紀80年代和90年代里，制度經(jīng)濟學發(fā)展成了一個活躍而廣闊的研究領域。它強調制度在推動經(jīng)濟行為方面的核心作用。現(xiàn)在，這個領域劃分為兩大陣營：一個是由來自傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學和組織學的分析者組成的集團，他們已經(jīng)認識到了制度（和交易成本）的重要性，并試圖將這些現(xiàn)象引入到傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟學中去。另一個陣營的經(jīng)濟學家們認為，制度經(jīng)濟學的基本假設與新古典福利經(jīng)濟學中像”完備知識”和客觀理性那樣的構成性假設是不可兼容的。我們已經(jīng)艱苦地清除了我們舊有的知識資本，以便重新從關于人類價值、認知和行為的基本假設出發(fā)建立制度經(jīng)濟學（柯武剛、史漫飛，2000）。從新制度經(jīng)濟學近些年的研究文獻來看，新制度經(jīng)濟學的發(fā)展呈現(xiàn)出以下趨勢：

一是向公式化、模型化方面發(fā)展。新制度經(jīng)濟學在其發(fā)展初期，與其他經(jīng)濟學分支的產(chǎn)生與發(fā)展一樣，也有一個概念引入及原創(chuàng)性的時期。因此，新制度經(jīng)濟學在早期的發(fā)展主要是定性或思想方面的。隨著研究的深入，公式化、模型化及定量的分析在新制度經(jīng)濟學的研究中越來越重要。新制度經(jīng)濟學要溶入主流經(jīng)濟學中去，就必然有一個公式化、模型化及定量分析的問題。到目前為止，用博弈論解釋制度的起源還是最好的辦法。持博弈規(guī)則論的經(jīng)濟學家傾向于設計的觀點，即規(guī)則制定是立法者、政治企業(yè)家或從事機制設計的經(jīng)濟學家明確設計的結果。在持博弈均衡論的經(jīng)濟學當中，關于制度起源問題，在一開始似乎并未達成一致的意見。那些相信進化博弈論的經(jīng)濟學家明顯贊成制度是自發(fā)的秩序或自組織系統(tǒng)。如用博弈論分析制度的起源，制度分析中的主觀博弈論模型認為，參與人對博弈結構持一種主觀和簡化的觀點，當他們遇上客觀博弈的內部動態(tài)力量內生的巨大外部沖擊或困境時，他們將以一種互動和創(chuàng)新的方式修改其觀點。因此，制度演進過程可以概括為”刻點均衡（punctuated equilibrium），它兼有路徑依賴與創(chuàng)新、穩(wěn)定和間斷雙重特征”（青木昌彥，2001）。但是值得指出的是，新制度經(jīng)濟學在其完善的過程中，注意理論的公式化、形式化及模型化方面的發(fā)展是必要的，但是，新制度經(jīng)濟學不能過份地公式化、形式化及模型化，因為過份地公式化、形式化及模型化有可能使自己離開自己追求的”真實世界的經(jīng)濟學”。

二是用制度經(jīng)濟學的理論和方法解釋歷史上的經(jīng)濟發(fā)展，從而彌補新古典經(jīng)濟學的不足，在解釋長期經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷方面，馬克思歷史唯物主義和新經(jīng)濟史學比新古典經(jīng)濟學更有說服力。沒有雄厚的歷史功底是很難對制度及制度變遷問題作深層次研究的。道格拉斯〃Ｃ 諾思有句名言：歷史在起作用（history matter）。由此引申的具體含義是，現(xiàn)在的以及面向未來的選擇決定于過去已經(jīng)作出的選擇。經(jīng)濟的、社會的變遷不是驟然發(fā)生的，而是許多因素長期累積的結果。庫茨涅茲說，一個更廣闊的歷史背景可以防止有些經(jīng)濟學家不去注意他們的理論總結對特定歷史條件的依賴性。要理解現(xiàn)在，展望未來，就要重新認識過去。諾思指出，”新古典經(jīng)濟學在分析經(jīng)濟發(fā)展或經(jīng)濟史時，只有當它針對某一個時期或運用比較統(tǒng)計學，才能很好地說明某種經(jīng)濟的實績，一旦用它來說明某種經(jīng)濟在整個時期的實績時，它就不大濟事了”（諾思，1991）。研究長期的經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷必須放在歷史的長河中考察。在這方面新經(jīng)濟史學作出了有 1

益的探討。無論新制度經(jīng)濟學如何深入發(fā)展，從歷史的長河中尋求制度變遷的規(guī)律是其一個值得探討的課題。注重制度變遷中的歷史分析不僅有利于從長期分析中揭示制度變遷的規(guī)律，而且有利于探討制度變遷中的路徑依賴問題（諾思，1991）。

格雷夫（1998）建議在運用均衡觀點分析制度時，可采用以下分析程序處理歷史信息：（1）以歷史和比較知識為基礎，首先區(qū)分出哪些技術和制度因素可以看做是”外生的”，哪些制度因素需要當作”內生變量”即需要解釋的變量；（2）建立對應特定背景的博弈論模型，其中哪些被界定為外生變量的因素定義了博弈的外生規(guī)則，然后解出所有的均衡解；（3）考察是否存在一些均衡解有助于解釋內生性制度的性質；（4）研究哪些”歷史”因素促成了對特定均衡解的選擇，由此確定歷史對制度形成的作用。

三是注重制度差異的比較研究，如比較制度經(jīng)濟學的興起，轉型經(jīng)濟學的發(fā)展等。比較經(jīng)濟學的傳統(tǒng)領域是比較社會主義與資本主義，而”新比較經(jīng)濟學”則是在研究轉軌的經(jīng)驗和亞洲金融危機的基礎上產(chǎn)生的。發(fā)生在20世紀末的轉型過程是非常重要的，因為它涉及到了世界上很重要的29個國家近16.5億的人口，而中國在其中占有了很大的部分。在外國，研究經(jīng)濟轉軌有兩種主要方式，一種方法是使用內生交易費用的正式模型分析經(jīng)濟轉軌，清楚地說明假設和預測，具有正式模型的所有優(yōu)勢。其代表人物有德瓦特里邦和羅蘭（Dewatripontand and Roland，2000），麥克米蘭（McMillan，1996）及布蘭查德（Blanchard，1999）等。另一種研究包括以拉迪（Lardy，1998）為代表的對制度和政策變化及它們的經(jīng)濟后果的非常注意細節(jié)的文件記錄，和以諾思（North，1997）、諾思和溫格斯特（North and Weingast，1989）、薩克斯和胡（Sachs and Woo，1999）為代表的對政策與歷史的描述性分析。在轉型過程中，市場體制的一些基本要素，實際上在各個國家是以不同的速度、不同的順序以及不同的條件和不同的形式出現(xiàn)的。新比較經(jīng)濟學堅持以前的觀念，通過比較可選擇的經(jīng)濟制度，我們可以更好地理解制度如何運行。新比較經(jīng)濟學在過去10年里突飛猛進。過去兩個世紀的政治經(jīng)濟學和最近的經(jīng)驗研究都表明不同國家之間的制度存在著系統(tǒng)和顯著的差異，并且這些差異對解釋經(jīng)濟政治績效至關重要。新比較經(jīng)濟學的主題就是比較這些制度及其效果，并理解在一定環(huán)境中何種制度是適宜的。與制度經(jīng)濟學強調制度共有成就不同（如對私有產(chǎn)權的保護），新比較經(jīng)濟學強調制度的差異性。新比較經(jīng)濟學試圖在一個統(tǒng)一的博弈論框架下分析制度多樣性的源泉和影響，從該框架出發(fā)考察制度的相互依存性可能會得出制度安排的多重性、次優(yōu)性和帕累托不可比性（Pareto-unrankable）。新比較經(jīng)濟學也和公共選擇理論一樣強調政治。國家之間大多數(shù)重要的制度差異都源于政府的差異。

四是用制度分析探討經(jīng)濟發(fā)展問題。早期發(fā)展經(jīng)濟學的理論導致了國家主導型發(fā)展政策。但是發(fā)展中國家的經(jīng)濟實踐證明，國家主導型發(fā)展政策從一個較長的歷史時期看，帶給人們的不是希望，而是失望。發(fā)展中國家從貧窮走向富裕的最大障礙，不是資源條件差、收入水平低、國際競爭力弱，也不是人口太多、缺乏外援，而是缺乏一種有效的制度。用制度分析探討經(jīng)濟發(fā)展的根源及發(fā)展過程是當代經(jīng)濟學一個熱門分支。著名經(jīng)濟學家道格拉斯〃諾思強調經(jīng)濟績效是制度和意識形態(tài)共同作用的結果。制度影響交易

成本，交易成本影響生產(chǎn)和交易。清晰的產(chǎn)權能降低交易成本和擴展市場，保證個人和財產(chǎn)不受政府或強制性實體濫用權力影響的經(jīng)濟能使生產(chǎn)和消費得到充分的發(fā)展。諾思認為，欠發(fā)達國家不必力求完全競爭，這是一個不可達到的理想，而是應該通過開放市場、遵守法律規(guī)則，為現(xiàn)實的競爭建立制度構架。

有人把新制度經(jīng)濟學的前沿問題主要歸納為以下幾個方面：（1）新制度經(jīng)濟學與其他社會科學之間的關系。它們能否相互滲透，能否相互交融，同時是不是像諾思所講的那樣，新制度經(jīng)濟學能統(tǒng)一社會科學。統(tǒng)一社會科學的創(chuàng)想直接來源于科斯和諾思。國際制度經(jīng)濟學學會中的許多經(jīng)濟學家都認為，起碼可以在政治學、經(jīng)濟學、社會學、歷史學、人類學、認知科學，甚至包括社會心理學等學科的領域內，用制度一統(tǒng)天下。（2）關于新制度經(jīng)濟學的方法論。一是個人主義。二是反設事實，科斯、諾思在論述經(jīng)濟學發(fā)展走向時，對反設事實的方法論甚為推崇。近來，新制度經(jīng)濟學方法論上的最新進展是解析性敘述（Analytic Narratives）。（3）互惠制度的形成。研究產(chǎn)權、交易費用、公共選擇及新經(jīng)濟史等問題都涉及到互惠制度是怎樣形成的問題。有人把這稱之為制度的微觀基礎研究。不少學者認為，所謂經(jīng)濟人還需要更為具體化的研究，人類的行為演化和互惠行為之間是一種”同等的互惠關系”和”同等經(jīng)濟主義”。（4）演化制度分析，也就是把演化論納入制度變遷分析中來。（5）國家理論。新制度經(jīng)濟學中有諾思、巴澤爾等人的國家理論，在巴黎新制度經(jīng)濟學年會上舉行的紀念奧爾森的專題會議上，許多人提出按照奧爾森的思想，用現(xiàn)代制度的構建、演化和分析方法來構建一個新制度主義的國家理論。（6）技術變遷與制度變遷的關系。以上是新制度經(jīng)濟的幾個前沿問題。有些我們在前面作了分析。但是，新制度經(jīng)濟學最重要的學科基礎是微觀經(jīng)濟學基礎。新制度經(jīng)濟學既需要雄厚的微觀經(jīng)濟學基礎，同時也需要一套歷史、哲學的支撐。從某種意義上講，新制度經(jīng)濟學在一定程度上恢復了古典經(jīng)濟學的傳統(tǒng)。

第二篇：新制度經(jīng)濟學

《新制度經(jīng)濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟學：新制度經(jīng)濟學是用經(jīng)濟學的研究方法研究制度的經(jīng)濟學。它涵蓋了經(jīng)濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經(jīng)濟的影響，也關心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)濟更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權：產(chǎn)權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產(chǎn)權安排和經(jīng)濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產(chǎn)權的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經(jīng)濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權交易有關的各種行為導致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現(xiàn)所有權。

(2)有利于降低產(chǎn)權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產(chǎn)權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經(jīng)濟學的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體明確產(chǎn)權邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權理論，產(chǎn)權經(jīng)濟學強調財產(chǎn)權的買賣和分配應該是經(jīng)濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產(chǎn)權的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團以后，產(chǎn)權的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團有利的產(chǎn)權安排不一定有利于其他團體。

(2)產(chǎn)權的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權結構，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經(jīng)濟學

以產(chǎn)權明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟學論文

2007161050經(jīng)濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經(jīng)濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟學下的產(chǎn)權理論，它讓我對當今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產(chǎn)權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產(chǎn)權明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟學理論入手，就產(chǎn)權清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)權理論

1、產(chǎn)權對資源配置的影響

產(chǎn)權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產(chǎn)權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟學論市場機制而不涉及產(chǎn)權制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟學分析必須引入產(chǎn)權因素。

但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當交易費用大于零時，產(chǎn)權的界

定、產(chǎn)權的交易都必須花費一定的成本，只有當產(chǎn)權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權的調整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權調整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權狀況變得更為復雜，企業(yè)產(chǎn)權理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權復雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權應歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度所應具有的本質規(guī)定概括為“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權責明確是以理順產(chǎn)權關系為基礎的。強有力的產(chǎn)權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權利。但松弛的產(chǎn)權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產(chǎn)權關系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強有力約束的產(chǎn)權制度。

其次，產(chǎn)權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業(yè)的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為社會經(jīng)濟管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產(chǎn)權關系。在產(chǎn)權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標準擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產(chǎn)權約束機制，使管理崗位上永遠立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權關系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機制。

由此可見，產(chǎn)權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經(jīng)濟學角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權不明晰

1、所謂產(chǎn)權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產(chǎn)權界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產(chǎn)權擁有主體的產(chǎn)權界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權與企業(yè)法人財產(chǎn)權。如果以上幾方面的產(chǎn)權都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權清晰基本完成了。產(chǎn)權清晰在明確投資者所有權和法人財產(chǎn)權之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權關系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權

產(chǎn)權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權也需要明晰，這在市場經(jīng)濟里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產(chǎn)權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強化經(jīng)營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權關系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產(chǎn)權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結構的不同及債權結構的不同，產(chǎn)權也有不同的權屬內容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權力受到限制；當經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權力。總之，產(chǎn)權明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經(jīng)濟學作為當今經(jīng)濟學的熱門學科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢嵱眯詮姡梢赃_成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第四篇：新制度經(jīng)濟學

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機制人的行為新制度經(jīng)濟學假設前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯(lián)合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權與共有產(chǎn)權公共物品與外

部性

產(chǎn)權理論（人與人）產(chǎn)權功能

產(chǎn)權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟學科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟學

長春工業(yè)大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟的發(fā)展

演講時間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經(jīng)濟學的現(xiàn)實意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟學內容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動作用

新制度經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟的發(fā)展

金融學

新制度經(jīng)濟學作為現(xiàn)代經(jīng)濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經(jīng)濟學無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟學無法解釋的實際問題，新制度經(jīng)濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰(zhàn)下不斷地進行修正。隨后，新制度經(jīng)濟學把制度作為經(jīng)濟發(fā)展的重要影響因素進行研究，運用正統(tǒng)的經(jīng)濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟學領域，新制度經(jīng)濟學領銜了一場經(jīng)濟學的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟成果。新制度經(jīng)濟學把制度作為經(jīng)濟學的研究對象，并且認為制度決定了經(jīng)濟的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟學的基本內容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產(chǎn)權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經(jīng)濟將交易中的交易費用等考慮 到經(jīng)濟分析中來，將現(xiàn)實的人和企業(yè)納入經(jīng)濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產(chǎn)權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現(xiàn)對任何資源的絕對控制和規(guī)定。國家的各個商定決定著社會的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團的利益最大化，一些產(chǎn)權有可能面臨經(jīng)濟不能持續(xù)增長的危險。而且國家的干預很有可能使產(chǎn)權低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產(chǎn)權，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經(jīng)濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟活動提供了具有經(jīng)濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經(jīng)濟活動和相關理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經(jīng)濟發(fā)展進行相應的改變，進行動態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態(tài)和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟的增長效率和增長幅度。初始的經(jīng)濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟對中國經(jīng)濟發(fā)展的啟示

2．1政府對經(jīng)濟制度的控制作用

經(jīng)濟制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內在制度和外在制度。通常內在制度由于隨著社會的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權利機構的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內容和條 款合理的預見未來的一種經(jīng)濟行為模式。沒有經(jīng)濟制度，經(jīng)濟交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現(xiàn)，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經(jīng)濟正常的運行。對于新制度經(jīng)濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現(xiàn)，經(jīng)濟就會持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經(jīng)濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經(jīng)濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟活動中不合理行為的出現(xiàn)。政府對經(jīng)濟制度的控制作 用對經(jīng)濟制度和經(jīng)濟發(fā)展起到了很好的保護作用，保證了經(jīng)濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進行制度的變遷

新經(jīng)濟制度的推進，使我們更加明白國家對經(jīng)濟制度的改革要根據(jù)國家實際的經(jīng)濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產(chǎn)品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創(chuàng)新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發(fā)展要求國內市場要達到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴大市場規(guī)模，進行制度的變遷，滿足市場發(fā)展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現(xiàn)存的制度進行相應的改善，使經(jīng)濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環(huán)境，增加經(jīng)濟制度體系的知識水平，同時也對經(jīng)濟制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟市場的不斷發(fā)展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經(jīng)濟制度的變遷.2．3發(fā)揮政府對制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟制度在我國的發(fā)展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經(jīng)濟制度的作用，我國新經(jīng)濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質。經(jīng)濟制度的變遷是由經(jīng)濟發(fā)展決定的，經(jīng)濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經(jīng)濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內經(jīng)濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經(jīng)濟制度有利于社會經(jīng)濟的發(fā)展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟收益的效率明顯的高于國外的經(jīng)濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經(jīng)濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規(guī)范的產(chǎn)權和經(jīng)濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對經(jīng)濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。

2．4重視國家對于制度發(fā)展的推動作用

國家在新經(jīng)濟制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動作用。從我國的經(jīng)濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經(jīng)濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個過程中，政府在經(jīng)濟活動中進行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國經(jīng)濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟活動出現(xiàn)混亂、不能正常運行、經(jīng)濟制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國家來對這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經(jīng)濟的發(fā)展越來越迅速，相應的經(jīng)濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對不同地區(qū)的經(jīng)濟制度的變遷和不同性質企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業(yè)的經(jīng)濟制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟制度的變遷.3、小結

新制度經(jīng)濟學在世界范圍內掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經(jīng)濟帶來了又一個春天，中國也需要根據(jù)自身的需要來實施新制度經(jīng)濟體制，交易費用普通化、國家控制產(chǎn)權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動作用，促進我國經(jīng)濟的全面發(fā)展。