第一篇：完善我國碳交易定價機制的研究論文（大全）

經(jīng)濟增長方式轉變和產(chǎn)業(yè)結構調整是當前我國經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的重大課題。要實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快的增長，就要求我們必須在保持經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的同時，采取有效措施，降低能源的使用和減少污染物的排放。我國目前正處于快速工業(yè)化、城市化的發(fā)展時期，經(jīng)濟社會的高速發(fā)展勢必帶來二氧化碳排放量的增長。在能源、資源短缺、環(huán)境惡化的嚴峻現(xiàn)實面前，發(fā)展低碳經(jīng)濟是必然之選，但發(fā)展低碳經(jīng)濟又不能以犧牲經(jīng)濟發(fā)展速度為代價，我們應權衡各方面的利弊，努力實現(xiàn)低碳排放與經(jīng)濟發(fā)展的雙贏。當前，為了防止全球變暖，減少溫室氣體排放，歐盟國家已經(jīng)啟動實施碳排放交易機制，而美國、加拿大、澳大利亞、日本等發(fā)達國家也都決定在未來幾年內(nèi)建立和實施本國的碳排放交易機制，并將此作為有效控制溫室氣體排放總量的核心舉措。我國作為發(fā)展中大國，在保護環(huán)境和促進世界和諧發(fā)展方面負有不可推卸的責任，因此，我國政府應抓緊調研國外的溫室氣體排放交易機制，建立符合我國國情的溫室氣體排放交易機制，切實轉變經(jīng)濟增長方式，有效控制企業(yè)溫室氣體排放。

一、我國碳交易定價機制運行的現(xiàn)狀

我國是 CDM 一級市場的主要供應商之一。根據(jù)聯(lián)合國氣候變化框架公約網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至 2012 年 5 月 4 日，全球有4165個CDM項目共獲得 927，829，927 噸 CERs簽發(fā)。其中我國已有 788 個 CDM 項目共獲得 552，968，041 噸 CERs 簽發(fā)，排在所有東道國的首位，占東道國 CDM 項目簽發(fā)總量的 59、67%。

可以看出，作為 CDM 碳交易市場的賣方，中國的獲準簽發(fā)量在全球具有舉足輕重的地位；中國的碳市場增長迅速，在中國經(jīng)濟發(fā)展高能源消耗強度的背景下，碳減排潛力巨大。中國已然成為世界 CERs 的最大供應國，在 CDM 方面的貢獻為發(fā)達國家履行其第一期承諾的減排義務大大降低了成本。

根據(jù)世界銀行發(fā)布的全球碳市場發(fā)展及趨勢報告，2008年以前，CDM 市場的成交量和成交額均呈穩(wěn)步提升趨勢，CER價格也不斷上漲，歐洲市場交易價格維持在 15—20 歐元 /噸，而我國企業(yè)的 CER 售價僅為 8—12 歐元 / 噸，遠遠低于歐洲市場交易價格。

而 2008 年之后，受金融危機影響，CDM 市場也進入蕭條期。據(jù) 2011 年南非德班舉行的氣候大會消息顯示，碳市場交易價格出現(xiàn)大幅度回落，其中 CDM 項目價格甚至出現(xiàn)了“腰斬”，跌至 6 歐元/噸的歷史低點，我國碳市場相關企業(yè)的利潤更是被大幅侵蝕。

近些年來，我國積極構建完善碳金融交易平臺，相繼在北京、天津、上海、杭州等地設立了 10 家碳金融交易所，這些交易所在當前仍處于萌芽階段。我國主要的碳金融交易主要通過 CDM 機制，依托歐美國家的交易平臺，在交易方式、價格、程序和手續(xù)等方面均需要遵守其制定的規(guī)則，對于外國機構設定的較低的碳交易價格也缺乏談判的能力。由于我國是發(fā)展中國家，根據(jù) CDM 機制的設計，我國企業(yè)在碳交易市場中處于賣方地位，而國內(nèi)參與 CDM 機制的企業(yè)由于缺乏全球碳市場的供求信息及相關交易價格，導致其不能掌握交易價格的控制權，只能接受買方提出的價格。此外，碳市場的相關交易政策主要由歐美的交易所制定，其較差的穩(wěn)定性和國際環(huán)境的變化都會給我企業(yè)帶來較大的風險。

二、我國碳交易定價機制存在的主要問題

雖然我國已經(jīng)成為了市場上最大的 CER 供應國，但碳交易的定價權則完全掌握在歐美的手中。具體來說，我國碳交易定價機制存在如下問題：

（一）我國碳交易的價格談判能力弱

首先，我國的 CDM 項目主要都是“雙邊項目”，這些項目一般都是由中介商搭橋，買賣雙方進行共同項目開發(fā)，賣方不用承擔風險及各項開發(fā)費用，而一旦項目出現(xiàn)問題致使其減排量沒能得到簽發(fā)，項目賣方也不用承擔損失，這就造成了我國碳交易賣方的“低風險”，進而產(chǎn)生了其“低利潤”和議價能力的缺失。

其次，當前主要的碳交易市場在國外，相關標準也有國外來制定。我國的碳市場供應和“來料加工”相似，碳產(chǎn)品在被外國買家購買后，經(jīng)過審批、注冊、簽發(fā)，包裝成 CER 產(chǎn)品之后，就可以用較高的溢價在交易所出售。例如，2009 年 6月，中國賣給歐洲買家的核證減排量現(xiàn)貨價格為 11 歐元/噸左右，而同樣的歐盟配額 2014 年 12 月到期的期貨價格高達 19 歐元/噸。

再次，碳減排價格、付款條件及范圍，成本收益的核實、相關法律等減排量認證工作非常復雜且相關文件都用英文表述，國內(nèi)碳供應商的相關負責人一般缺乏能力申請 CDM 項目的能力。

此外，我國碳交易專業(yè)服務機構還需要進一步發(fā)展。CDM項目的審批及 CER 簽發(fā)過程非常復雜，一般都需要相關專業(yè)服務機構的協(xié)助，而國內(nèi)恰恰在這方面服務的發(fā)展有所欠缺，對碳金融中介服務公司的資質和行為規(guī)范缺少明文引導及規(guī)范。

（二）我國CDM項目的交易成本較高

與普通的項目相比，CDM 項目經(jīng)歷的審批程序極為復雜，這直接造成大多數(shù) CDM 項目呈現(xiàn)出開發(fā)周期長、項目險大，提升了 CDM 項目的交易成本。

造成 CDM 項目交易成本

居高不下的主要風險因素可歸結于以下幾點：（1）項目建設、交付及融資風險。項目能否建設完成并投產(chǎn)、能不能產(chǎn)生預期的收益率直接關系到 CDM 項目的申請能否成功。（2）項目監(jiān)測、核實風險。

在項目正常運轉的階段，一般會面臨著監(jiān)測及碳減排量核實的風險，關系到項目是否能批復及順利融資。由于 CDM 項目一般要經(jīng)歷三道審批程序，需要國內(nèi)審批、EB 注冊、DOE 核證簽發(fā)之后，還要通過認證才能獲得核證減排單位。根據(jù)以前的歷史經(jīng)驗，碳減排技術的發(fā)展并不穩(wěn)定，相關國家的政策意圖也會經(jīng)常變化，這無疑對以“雙邊項目”為主的我國 CDM 市場發(fā)展造成極大的風險。

（三）我國碳交易平臺呈地方割據(jù)的態(tài)勢

近些年來，我國的北京、天津、上海、武漢、杭州等地紛紛成立了碳排放權交易所，其中正式掛牌的交易所就接近10家，北京、天津和上海的交易所以初具規(guī)模。此外，還有近10家交易機構則積極籌劃設立碳排放權交易所，交易平臺呈現(xiàn)地方割據(jù)態(tài)勢。由于我國還不要求強制性減排，未出臺強制性減排法規(guī)，所以大多數(shù)交易所掛牌的項目并不多，成交量也極小，地區(qū)分割更是使得統(tǒng)一的碳交易平臺難以推出，致使碳期貨交易的價格功能大大受損。

碳排放權交易應該有一定的規(guī)模和要求，這樣才能刺激交易。市場規(guī)模越小，固定成本就越難以被分攤，碳排放權交易的內(nèi)在驅動力就越弱。此外，眾多的交易所功能雷同、職能重疊，造成了大量的人力、財力、物力的浪費，影響資源的有效配置。對碳交易平臺其進行整頓重組則又會對社會資源造成“二次浪費”。

碳交易平臺與一些需要充分競爭的行業(yè)是不同的，市場的分割和各自為政會影響碳交易系統(tǒng)整體的管理混亂，加大了監(jiān)管和控制的難度，增加了風險因素并提升了潛在風險，而相對集中有序的交易平臺的建設則一方面有助于發(fā)揮交易平臺的規(guī)模經(jīng)濟，另一方面有助于降低政府監(jiān)管的難度，保障碳交易參與者的基本權利。從戰(zhàn)略的角度看，我國應該建立發(fā)展有一定規(guī)模、監(jiān)管嚴明、行為有序的交易所，這對提升我國在國際碳交易中的定價權極為重要。應充分借鑒國外先進碳交易市場建設的經(jīng)驗，完善我國的碳交易市場，掌握碳交易定價的話語權。

三、完善我國碳交易定價機制的戰(zhàn)略設想

期貨市場是一個公平、公開、公正的市場，近似于完全競爭市場，有效的碳金融期貨市場能夠科學合理的發(fā)現(xiàn)碳排放權的未來價格，以引導資源在現(xiàn)期的合理配置。由此，構建完善有效的碳金融期貨交易所是深化我國碳金融市場，謀求國際碳交易定價權的重要途徑。

當前，我國的碳金融市場才剛剛起步，成熟的碳金融期貨市場建設也不是立刻就能建立起來的，需要相當長的時間，所以我們提出分階段的完善碳金融定價機制的戰(zhàn)略設想。

1、短期來講，我們要進一步利用 CDM 合作機制，建設有效的CER 國內(nèi)交易市場。首先，要加強規(guī)范碳交易行為的制度建設。國家發(fā)改委在 2010 年出臺了《自愿減排交易規(guī)則》，制定了規(guī)范即將開展的自愿減排交易的規(guī)則和制度。此外，我們還需要進一步規(guī)范 CDM 項目的管理措施，制定 CER 的場外交易準則，優(yōu)化 CDM 項目運作程序；其次，要加快市場建設。

要充分挖掘我國 CDM 項目的發(fā)展空間，鼓勵引導國內(nèi)企業(yè)采用減排交易，為 CER 搭建場外交易平臺并發(fā)展做市商制度；最后，積極鼓勵國內(nèi)金融機構進行碳金融創(chuàng)新，發(fā)展如碳排放抵押權、碳資產(chǎn)質押授信等等，大力支持碳金融中介機構的發(fā)展。

2、中期而言，我國應搭建集中的CER交易平臺，建設完善 CER 期貨交易市場。首先要加強市場機制的建設。一是要出臺法律法規(guī)，明確碳排放權的法律屬性。

通過設立總量減排指標來確定排放權的可交易性和稀缺性，提供碳排放交易的保護機制。二是樹立碳交易市場的制度框架，核定、登記企業(yè)減排數(shù)據(jù)，懲罰過度排放企業(yè)，獎勵減排企業(yè)；其次，要健全碳期貨交易所的體制。一是要構建統(tǒng)一的碳金融平臺，集中上海、北京、天津碳金融交易所的優(yōu)勢。二是要完善期貨合約的交易方式、運行機制、風險管理、結算方式等方面的體制建設；三是要鼓勵技術進步，推進期貨交易所結算成本的降低，促進對風險的實施監(jiān)控；最后，是要完善碳金融市場的監(jiān)督機制。未來中國碳期貨市場在發(fā)展過程中，將面對更多的變革和不確定性因素，特別是碳市場是一個制度安排的產(chǎn)物，不僅受到經(jīng)濟因素的影響，還會受到國際氣候談判走向的影響。為此，一是要完善衍生產(chǎn)品交易的相關法律法規(guī)，確保市場穩(wěn)定運行；二是要明確發(fā)改委、證監(jiān)會、中國金融期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會等部門的職責分工，加強各部門之間的協(xié)調配合，提高綜合監(jiān)管能力。

3、長期來說，我們應建立 CER 期貨和其它的碳金融衍生品交易市場。在 CER 期貨交易的基礎上，開發(fā)以 CER 為基礎的碳金融衍生品交易市場，逐步完善市場套利機制和價格發(fā)現(xiàn)機制，推動市場逐步走向成熟，以有效應對后京都時代全球碳市場面臨的不確定性。首先，我們需要明確中長期的碳減排目標。統(tǒng)籌中國經(jīng)濟社會發(fā)展和應對氣候變化戰(zhàn)略，并逐步完善支撐碳交易的相關制度，如碳預算制度、溫室氣體排放報告制度、核查制度等；其次，我們要規(guī)范碳金融期權合約的交易。CER 期權合約不僅可以幫助企業(yè)規(guī)避價格波動的風險，還可以保留當價格有利變動時，從中獲利的權利。因此，在 CER 期貨合約的基礎上，開展 CER 期權交易，一是要完善交易所在期權合約運行機制、交易方式、結算方式、風險管理方式等方面的體制建設，規(guī)范場內(nèi)交易市場的發(fā)展。二是引導和培育場外交易市場，場外交易更加靈活，能夠有效滿足市場參與者的各類需求；再次，我們加強碳金融的套利交易制度建設。在互換交易中，一種碳資產(chǎn)被另一種碳資產(chǎn)替換，根據(jù)比較優(yōu)勢，企業(yè)可以在兩種資產(chǎn)的價差中獲利。如，現(xiàn)貨和期貨合約之間進行互換，或在兩個到期日不同的期貨合約之間進行互換。此外，由于在 EU ETS 的第二交易期，CER和 EUA 都可以用于履約，在 EUA 和 CER 之間也可以進行互換交易。最后，我們要積極推進我國碳金融交易體系與國際市場的對接。由于歐美碳市場交易體系不盡相同，碳交易所的規(guī)則也不盡相同，中國應積極探索國內(nèi)碳市場與國際碳市場的對接，從而進一步增強在全球碳市場上的話語權。

參考文獻：

[1]曹靜、走低碳發(fā)展之路：中國碳稅政策的設計及 C G E模型分析[J]、金融研究，2009（12）[2]鐘勁松、我國發(fā)展碳交易市場策略研究[J]、價格理論與實踐，2010（7）

第二篇：完善我國農(nóng)田水利建管機制

完善我國農(nóng)田水利建管機制

水利是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設不可或缺的首要條件，是經(jīng)濟社會發(fā)展不可替代的基礎支撐，是生態(tài)環(huán)境改善不可分割的保障系統(tǒng)，具有很強的公益性、基礎性、戰(zhàn)略性。我國正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步推進時期，頻發(fā)的嚴重水旱災害，暴露出我國農(nóng)田水利等基礎設施仍十分薄弱，大力加強水利建設和管護勢在必行。

我國農(nóng)田水利建管遇到的問題

我國農(nóng)田水利建設歷史欠賬多、薄弱環(huán)節(jié)多、積累矛盾多，農(nóng)業(yè)抗御自然災害能力較低，農(nóng)田水利嚴重滯后且建設標準較低，配套不全、老化失修嚴重、設施不足等問題十分突出。同時，農(nóng)村經(jīng)濟社會結構的深刻變化，給農(nóng)田水利基礎建設和管護帶來了新的困難和問題。一是農(nóng)業(yè)比較效益不高，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)民收入的比重降低，農(nóng)民開展農(nóng)田水利建設的積極性減弱。二是隨著大批農(nóng)村青壯年勞動力轉移就業(yè)，農(nóng)村勞動力老齡化嚴重，農(nóng)田水利建設勞力不足的制約更加突出。三是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格和勞動工資水平持續(xù)上漲，農(nóng)田水利建設的成本越來越高。四是經(jīng)濟增速放緩和財政收入增速下降，農(nóng)田水利建設資金足額到位難度加大，特別是部分地區(qū)資金配套壓力較大。

五是農(nóng)田水利工作缺乏具體明確的法律依據(jù)和規(guī)范，存在多頭管理，導致農(nóng)田水利設施規(guī)劃和建設標準不統(tǒng)一，管護措施不到位。在這些因素的綜合作用下，農(nóng)田水利建設出現(xiàn)了組織難、投入難、管理難等問題，完善農(nóng)田水利建管機制的任務十分迫切。

完善農(nóng)田水利建管機制的對策建議

明確農(nóng)民、農(nóng)民合作組織和村集體組織作為小型農(nóng)田水利項目建設和管護的主體單位。改變傳統(tǒng)的“集體所有、集體收益、集體出資”管護模式，根據(jù)農(nóng)田水利設施的規(guī)模、投資來源、現(xiàn)狀和效益等情況，在做好資產(chǎn)評估的基礎上，按照公開、公正、公平的原則，按照受益對象和范圍，將財政投資形成的資產(chǎn)轉為集體股權，或者量化為受益農(nóng)戶的股份。按照“誰受益、誰負責”的原則，通過分攤、公約或競拍等方式將管護責任分解落實到項目受益村民、農(nóng)民專業(yè)合作組織或承包經(jīng)營單位。

因地制宜，分類指導，培育多種形式的新型管護模式。經(jīng)營承包模式，以承包確權為核心的小型農(nóng)田水利設施管理制度改革，將小型農(nóng)田水利設施的經(jīng)營權承包到農(nóng)戶；村民“自選、自建、自管、自用”模式，由村集體申報農(nóng)田水利項目和選舉項目建設理事會，負責組織施工、材料采購、設備租賃和財務管理；

用水戶協(xié)會管護模式，成立農(nóng)民用水協(xié)會，通過征收水費，組織管護農(nóng)田水利設施；專業(yè)化管護隊伍模式，水管單位推行管養(yǎng)分離，組成專業(yè)養(yǎng)護隊；委托企業(yè)管護模式，涉農(nóng)企業(yè)簽訂流轉土地范圍內(nèi)小農(nóng)水工程托管協(xié)議，在產(chǎn)權歸集體的基礎上管護流轉土地范圍內(nèi)農(nóng)田水利設施；合作社模式，建立水利專業(yè)合作社，服務農(nóng)田水利建設和管護。

健全農(nóng)田水利設施建管服務體系。發(fā)揮基層政府和主管部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利服務機構的服務職能，在農(nóng)田水利設施的設計、施工、招標、驗收等重點環(huán)節(jié)加強指導和技術服務，在農(nóng)田水利設施的管護環(huán)節(jié)探索準公益性的專業(yè)化、物業(yè)化管理模式，完善管理制度，建立獎懲機制和監(jiān)督考核體制，建成職責明確、形式多樣、管理高效、服務到位、充滿活力的小型農(nóng)田水利工程管理服務體系。

深化農(nóng)業(yè)水價綜合改革。供水價格長期低于供水成本，農(nóng)業(yè)水費不能體現(xiàn)水商品屬性，是造成水利工程老化失修嚴重、效益低下的重要原因之一。推進農(nóng)業(yè)水價綜合改革，建立反映水資源稀缺狀況、供水成本、農(nóng)業(yè)用水結構和農(nóng)民承受能力以及促進農(nóng)業(yè)節(jié)水和水資源合理配置、提高水資源利用效率的農(nóng)業(yè)水價形成機制。由政府投資或補助建設的農(nóng)田水利設施，水價按照保障正常運行維護的原則合理制定；由社會資本投資的農(nóng)田水利設施，按照補償供水成本、合理營利的原則制定基準價格，適當擴大上下浮動幅度，確保社會資本投資經(jīng)營農(nóng)田水利設施有利可圖。合理確定農(nóng)業(yè)用水定額，加快建立定額內(nèi)用水優(yōu)惠、超定額用水累進加價的水價制度。強化農(nóng)業(yè)用水精細化管理，研究建立種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)用水、種植業(yè)內(nèi)部糧食作物、經(jīng)濟作物、設施農(nóng)業(yè)、林果業(yè)等分類水價制度。加快金融支持農(nóng)田水利建設和管理。一是實行“以水養(yǎng)水”，培育合格的承貸主體。采取將農(nóng)田水利設施所有權與經(jīng)營權分離的方式，準許個人承包、租賃經(jīng)營，承包人可與所有者簽訂合法的承包合同，或采取競標拍賣、租賃、股份合作或聯(lián)營等多種方式，使小型農(nóng)田水利設施實現(xiàn)商品化，作為金融機構貸款的抵押品，吸引社會更多的投資者和社會資金前來投資水利建設，共擔投資風險。二是推行農(nóng)田水利建設貸款貼息政策。對農(nóng)田水利建設貸款由各級財政給予貼息或承擔全部利息；為農(nóng)田水利建設貸款提供減免稅費的政策，減輕承貸主體的經(jīng)濟負擔；地方政府按投資比例給予轄內(nèi)支持農(nóng)田水利建設的金融機構獎勵，充分調動金融機構支持農(nóng)田水利建設的積極性。三是制定農(nóng)田水利建設風險和損失補償政策，發(fā)展農(nóng)田水利

保險。通過政府推動、政策支持、商業(yè)化運作的經(jīng)營模式，明確保費補貼品種，擴大保費補貼區(qū)域，提高保障水平。引導保險機構發(fā)展農(nóng)田水利設施保險，創(chuàng)新產(chǎn)品服務，增強農(nóng)民的參保意識。四是加快金融支持農(nóng)田水利建設的產(chǎn)品創(chuàng)新。拓寬農(nóng)村有效擔保物范圍，創(chuàng)新?lián)Ｐ问蕉鄻拥纳孓r(nóng)信貸產(chǎn)品，完善涉農(nóng)信貸風險分擔機制；探索開展大型農(nóng)田水利設備、大型農(nóng)機具等融資租賃業(yè)務。此外，還可在有關部門的引導協(xié)調下，發(fā)放銀團貸款，提高貸款投放能力，加大對農(nóng)田水利建設的金融支持力度。

第三篇：我國農(nóng)業(yè)保險制度建立與完善機制研究(上)

我國農(nóng)業(yè)保險制度建立與完善機制研究

——以蘇州市為例（上）

姚海明

2013-3-4 14:43:24來源：《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2012年第11期

摘要：本文以蘇州市政策性農(nóng)業(yè)保險為例，探討了我國建立和完善政策性農(nóng)業(yè)保險的相關問題。文章分析了農(nóng)業(yè)保險制度運行中的需求和供給，論證了在以“小農(nóng)戶”為主和“反向拐杖邏輯”存在的農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)業(yè)保險需求和供給的特點。文章還剖析了太倉溫氏養(yǎng)雞保險這一成功的案例。最后，文章提出了完善我國政策性農(nóng)業(yè)保險的若干政策建議。

關鍵詞：農(nóng)業(yè)保險，制度；委托代辦，聯(lián)辦共保

一、引言

2003年以來，中央一系列涉及“三農(nóng)”的文件中都明確強調要發(fā)展政策性農(nóng)業(yè)保險。為貫徹落實中央精神，中國保監(jiān)會積極規(guī)劃和部署政策性農(nóng)業(yè)保險的試點工作；各級地方政府根據(jù)本地實際積極推動政策性農(nóng)業(yè)保險。自2005年起，政策性農(nóng)業(yè)保險制度悄然出現(xiàn)“在希望的田野上”。其實，2004年前，國家也在部分地區(qū)實行過農(nóng)業(yè)保險，主要由中國人保或新疆兵保（中華聯(lián)合）經(jīng)營，由于此兩公司的國有獨資性質，國家對農(nóng)業(yè)保險虧損兜底。世紀之交兩公司醞釀股改和轉制，中國人保于2003年在香港上市，成為上市公司。迫于市場和股東的壓力，股改之后兩公司再無動力像以前那樣從事虧損累累的農(nóng)險業(yè)務。自20世紀中后期至2003年，我國的農(nóng)業(yè)保險逐年萎縮。因此，2004年后國家推出的政府補貼的政策性農(nóng)業(yè)保險制度，可以說是一種新型的農(nóng)業(yè)保險制度，是對原有農(nóng)業(yè)保險制度的接續(xù)和創(chuàng)新。

可見，國家在此時重視并引入政策性農(nóng)業(yè)保險制度，原因之一就是原來的農(nóng)業(yè)保險制度難以為繼。原因之二是國家履行其基本職能——向全社會公民特別是廣大農(nóng)民提供確定性的公共產(chǎn)品——公正和安全——比以往任何時候都顯得重

要而迫切。原因之三是農(nóng)業(yè)本身存在巨大風險。農(nóng)業(yè)風險主要包括自然風險、市場風險和政策風險。如今國家對農(nóng)民免征農(nóng)業(yè)稅，主要農(nóng)產(chǎn)品價格波動的市場風險也因國家實行最低收購價的保護政策而在一定程度上規(guī)避了，但自然風險仍然猶如高懸農(nóng)民頭上的“劍”。我國是世界上自然災害最嚴重的少數(shù)國家之一。嚴重的自然災害正是保險理論所說的“基本風險”，不能完全由貧弱的農(nóng)民來承擔，而需要政府力量幫助化解。政策性農(nóng)業(yè)保險就是這種力量之一。

二、蘇州市農(nóng)業(yè)保險制度的建立與發(fā)展

蘇州是我國開展政策性農(nóng)業(yè)保險較早的地區(qū)之一。2005年開始籌劃，2006年7月開始實際運作。開辦以來，蘇州市農(nóng)業(yè)保險取得了較大的發(fā)展，并創(chuàng)出了一定特色。

1.創(chuàng)立之初，確立了“委托代辦”的經(jīng)營模式。蘇州市農(nóng)業(yè)保險創(chuàng)立之初，采取“統(tǒng)一招標、分層委托、自愿參保、政府支持、市場運作、專業(yè)監(jiān)管”的“委托代辦”模式。主要特點包括，一是政府支持，二是商業(yè)性保險公司接受委托，市場化運作。政府支持的一個主要方面體現(xiàn)在保費補貼上，補貼程度因險種不同而有所不同。至于委托保險公司運作，則在2006年5月，經(jīng)過招投標程序，人保公司蘇州分公司和太平洋保險公司蘇州分公司中標，由這兩個公司市場化運作農(nóng)業(yè)保險。保險公司經(jīng)營農(nóng)業(yè)保險不以贏利為目的，只收取管理費。當保險基金出現(xiàn)超賠時，由保險公司按超賠額的10%負責理賠，其余部分由各市（區(qū)）推進農(nóng)業(yè)保險工作委員會辦公室負責統(tǒng)籌。

2.搭建了農(nóng)業(yè)保險的制度框架和運作框架。制度框架是推進農(nóng)業(yè)保險工作委員會（以下簡稱推委會）組織領導、安農(nóng)公司執(zhí)行和管理、中標的保險公司專業(yè)化運作。運作框架是兩家保險構建了各自的業(yè)務網(wǎng)絡。

3.保險產(chǎn)品漸成體系。從最初僅有水稻保險一種產(chǎn)品，到2011年增加到多個農(nóng)險產(chǎn)品。從財政補貼的層級看，形成了國家險、省險、市險和地險（縣級市、區(qū)險）四個層次的多種多樣的政策性農(nóng)業(yè)保險產(chǎn)品體系。

4.在業(yè)務機構和產(chǎn)品結構不斷完善的前提下，農(nóng)業(yè)保險規(guī)模不斷擴大，越來越多的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)被農(nóng)業(yè)保險網(wǎng)絡覆蓋。

5.經(jīng)營模式實行了轉換。2008年8月，蘇州市農(nóng)業(yè)保險開始了模式轉換，由“委托代辦”轉為“聯(lián)辦共保”。這次轉換是一次強制性制度變遷，全省統(tǒng)一行動，將全省各地試點中的不同的經(jīng)營模式統(tǒng)一為“聯(lián)辦共保”模式。對于不實行“聯(lián)辦共保”的地區(qū)，省財政不給予保費補貼。

所謂“聯(lián)辦共保”主要是指，政府與保險公司合作，按照“政府推動、商業(yè)運作、節(jié)余滾存、風險共擔”的原則，由政府和保險公司按照一定比例進行聯(lián)辦共保，保險業(yè)務由保險公司按專業(yè)化管理和運作，并設立農(nóng)業(yè)保險專用賬戶；發(fā)生保險責任賠付，雙方按比例分攤賠款。政府部分的結余，留作地方政府農(nóng)業(yè)風險基金；保險公司部分結余，按相關規(guī)定提取準備金。

三、蘇州農(nóng)業(yè)保險制度運行的市場分析

（一）農(nóng)險制度運行中的需求分析

1.農(nóng)業(yè)保險需求的理論分析。根據(jù)保險的貝努利定理，純保費加上附加保費，只要不超過某臨界點，人們?nèi)栽敢馔侗！５珕栴}是，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨極高的風險和損失率，純費率必然較高，而且農(nóng)業(yè)保險的組織成本和經(jīng)營成本較高，因此，農(nóng)業(yè)保險的總費率必然很高。然而，現(xiàn)階段我國農(nóng)民來自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收入較低，農(nóng)民總體上仍屬于低收入群體，面對高昂的保費，多數(shù)農(nóng)民都缺乏有效需求。而將費率降到農(nóng)民能夠承受的水平，則保險公司只會虧損。

現(xiàn)在推出政策性的農(nóng)業(yè)保險，讓農(nóng)業(yè)保險的費率保持在商業(yè)化的能夠維持農(nóng)業(yè)保險業(yè)務正常運作的水平，政府直接補貼投保農(nóng)戶而農(nóng)戶只需交納少量的保費時，農(nóng)業(yè)保險的難題便迎刃而解。政府補貼推動農(nóng)險市場的供給曲線向右移動，從而使農(nóng)險能在一個農(nóng)戶支付較低費率的點達到均衡，此時，農(nóng)險交易量增加了。交易量的增加符合保險經(jīng)營的大數(shù)法則。

2.小戶為主和反向“拐杖邏輯”下的農(nóng)險需求。現(xiàn)實中，農(nóng)險投保的農(nóng)產(chǎn)大多數(shù)是小規(guī)模種養(yǎng)業(yè)經(jīng)營戶，就像證券市場中的散戶。在蘇州，除養(yǎng)雞保險、奶牛保險和蔬菜大棚保險規(guī)模稍大，其余險種的戶均規(guī)模都極小。在基層調查中，鎮(zhèn)村干部反映，即便每戶投保面積極小的水稻保險，各級政府給予了大部分保費

補貼，眾多農(nóng)戶仍不愿交納自己承擔的每畝2元錢的保費。在上級要求必須投保的政策壓力下，有的經(jīng)濟條件較好的村，只好為農(nóng)戶墊付。農(nóng)民不愿意交納數(shù)額極少的保費，說明現(xiàn)實中的部分農(nóng)民不完全符合上面談到的理性假設，說明農(nóng)民的保險意識缺乏，但還有更深刻的原因。

學者黃宗智在研究中國農(nóng)業(yè)問題時曾提出“拐杖邏輯”的概念。他認為，小農(nóng)收入＝家庭農(nóng)業(yè)收入＋非農(nóng)收入。家庭農(nóng)業(yè)收入被比作人的身體，非農(nóng)收入被比作拐杖，就是說當身體非常虛弱的時候就需要拐杖。中國的農(nóng)戶家庭作為一個經(jīng)濟單位是不能解雇剩余勞動力的，這導致的一個結果就是過密化，即隨著人口的增長，單位土地上所分布的勞動力就越來越多。“過密型”生產(chǎn)的小農(nóng)就像一個虛弱的病人只有靠打工、家庭手工業(yè)和副業(yè)等兼業(yè)收入這根拐杖的支撐才能生存下去，這就是黃宗智的“拐杖邏輯”。當前蘇州的城市化和工業(yè)化已達較高水平，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)戶家庭收入比例極低，農(nóng)業(yè)收入反而成了“拐杖”，農(nóng)業(yè)風險引起的農(nóng)業(yè)損失對這類“反向拐杖邏輯”的農(nóng)戶而言，不再是毀滅性的。據(jù)有關資料，早在2007年，蘇州市非農(nóng)收入占農(nóng)民人均純收入的比重為92.4%，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入增長對蘇州農(nóng)民人均純收入增長的貢獻率均96.2%。因此，農(nóng)業(yè)保險對小農(nóng)戶沒有太大的吸引力，自然不愿意交納這2元錢保費。筆者走訪了部分小農(nóng)戶，他們對農(nóng)業(yè)保險的態(tài)度是無所謂，印證了以上觀點。由于農(nóng)業(yè)收入占家庭收入比例極低，在有農(nóng)業(yè)保險的情況下，農(nóng)民減少農(nóng)業(yè)方面的勞動和物資投入而進城或就地從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)獲得更高收入是“理性”選擇，結果可能輕視了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理，導致保險公司的賠償增加。這就是在保險人看來的所謂道德風險。而種田大戶、養(yǎng)殖大戶以及農(nóng)業(yè)企業(yè)則不同，因為種養(yǎng)業(yè)畢竟是他們的主業(yè)和主要收入來源。對他們來說，甚至不存在主業(yè)之外的“拐杖”。因此，農(nóng)業(yè)保險對他們十分重要，他們有積極性配合保險公司加強防災防損工作，前述的道德風險并不大。

（二）農(nóng)險制度運行中的供給分析

1.準入制的農(nóng)險經(jīng)營主體。政策性農(nóng)業(yè)保險市場是一個管制的市場，經(jīng)營此業(yè)務需按政策程序準入。目前各地的農(nóng)業(yè)保險或者由某一家專業(yè)的農(nóng)業(yè)保險公司經(jīng)營，或者委托一到兩家商業(yè)保險公司經(jīng)營。在蘇州，經(jīng)營農(nóng)業(yè)保險的是蘇州人保和蘇州太保。兩公司的此類業(yè)務不同于商業(yè)性的保險業(yè)務，費率、保額、核保、損失鑒定、理賠流程和規(guī)則等保險業(yè)務中的重要環(huán)節(jié)，不完全是商業(yè)化的，公司與政府部門協(xié)商確定，保險公司只是以其專業(yè)化的手段開展業(yè)務。投保的動員和

損失鑒定都需要借助政府的力量和基層的非保險公司人員（例如農(nóng)村基層“農(nóng)業(yè)”服務中心）。因此，農(nóng)險的供給是多方合力形成的供給。

在農(nóng)險費率、保額、保險責任和理賠等并非完全由保險公司確定的情況下，經(jīng)營農(nóng)險的兩公司自然沒有經(jīng)營風險之虞。保險公司倒是有激勵擴大現(xiàn)有產(chǎn)品的承保面，增加新的農(nóng)險品種，因為公司可以通過增加保費來增加管理費收入，增加農(nóng)險經(jīng)營管理的經(jīng)驗。在“委托代辦”模式下，保險公司基本不用擔心償付能力不足問題，超賠部分由政府兜底。實行“聯(lián)辦共保”政策之后，由于費率水平較之前大幅度提高，償付能力增強，且建立起了巨災賠償基金，保險公司的經(jīng)營風險可控。

2.農(nóng)業(yè)保險供給的難題。

（1）一般難題。農(nóng)業(yè)風險還具有時間、空間的高度相關性及廣泛的伴生性，風險一般很大。例如，山區(qū)的特大暴雨可能導致山洪泥石流，摧毀周邊田園、夷平村莊。因此，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風險大，損失也大，費率厘定非常難。

農(nóng)業(yè)保險的標的是有生命的動植物，標的價格因生長期不同而不同，保險理賠時通常要根據(jù)風險發(fā)生時標的損失價值計算，而要準確測算尚未成熟的農(nóng)作物損失或尚處于生長過程中畜禽的損失，絕非易事，而且，動植物的飼養(yǎng)、成長與管理者的行為和管理水平、管理態(tài)度有關。在同一地區(qū)，投保農(nóng)戶對動植物品種的選擇、耕作或飼養(yǎng)的方法、水平的差異，勢必造成產(chǎn)量的差異，出險時的實際損失并不相同。因此，農(nóng)業(yè)保險的標的價值、保險利益、保險金額的認定、保險責任的確定、損失責任的認定和測算，都是非常細致和艱難的工作。

（作者單位： 蘇州大學東吳商學院）

第四篇：完善物業(yè)服務收費定價機制的思考

完善物業(yè)服務收費定價機制的思考

來源:發(fā)布時間:2009-3-5 11:09:24 訪問次數(shù):958次

一、物業(yè)服務產(chǎn)品屬性決定其價格形成的市場化

物業(yè)管理是一種區(qū)域性公共產(chǎn)品。對于不同物業(yè)管理區(qū)域來說，物業(yè)管理存在差異，業(yè)主需要何種質量的產(chǎn)品，以及愿意為接受這種產(chǎn)品提供何種報酬，從根本上說是一種雙方的合同行為。因此，從物業(yè)管理的發(fā)展方向來說，物業(yè)服務應采取市場化的價格形成機制。

國務院《物業(yè)管理條例》明確了物業(yè)服務收費在物業(yè)管理合同中的標準，為物業(yè)服務收費的市場化提供了法律保障；國家發(fā)展改革委和建設部制定的《物業(yè)服務收費管理辦法》進一步明確了物業(yè)服務收費實行政府指導價和市場調節(jié)價兩種形式，政府價格主管部門不再核定具體物業(yè)的收費標準，為物業(yè)服務收費的市場化提供了政策依據(jù)，由于物業(yè)管理服務的區(qū)域性公共產(chǎn)品性質以及市場定價機制的缺失，在過去的較長時間里，國內(nèi)所有省市都對物業(yè)服務收費實行了不同程度的管制，這種管制對保障業(yè)主的合法權益、規(guī)范物業(yè)管理行業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，政府核定具體物業(yè)服務收費標準的弊端也是顯而易見的：一是剝奪了業(yè)主對服務的選擇權。政府核定收費標準，往往實際給予物管企業(yè)已提供的服務，業(yè)主真正需要什么樣的服務，政府并不清楚。在此背景下，實際是政府代業(yè)主行使了對服務的選擇權；二是政府定價機制有其自身的缺陷。由于物管企業(yè)與政府、業(yè)主與政府之間存在信息的不對稱性，加之物業(yè)管理成本的軟約束，政府制定的收費標準往往難以做到準確真實。因此，物業(yè)服務收費實行政府定價，只是在物業(yè)管理市場化體制尚未建立或完善前提下對市場行為的一種矯正機制。物業(yè)服務收費由業(yè)主與物業(yè)管理企業(yè)協(xié)商確定，才是物業(yè)服務收費管理體制改革的終極目標。

二、現(xiàn)階段物業(yè)服務收費制度值得商榷的問題

現(xiàn)行政策規(guī)定物業(yè)服務收費實行市場調節(jié)價和政府指導價兩種定價形式，住宅物業(yè)實行政府指導價，其他類型物業(yè)實行市場調節(jié)價。該規(guī)定至少在兩個方面值得商榷。

1.以物業(yè)類型劃分定價形式，缺乏法律和理論上的支持。

根據(jù)《價格法》的精神，產(chǎn)品和服務是由市場競爭形成價格還是實行政府管制，應依據(jù)產(chǎn)品和服務的屬性。對壟斷性、稀缺性、公益性的產(chǎn)品和服務實行政府指導價或政府定價；對競爭性的產(chǎn)品和服務實行市場調節(jié)價。而物業(yè)管理服務就其屬性而言，不管是住宅物業(yè)，還是別墅、寫字樓、商場、工業(yè)區(qū)，都是一致的。所不同的是，有的物業(yè)具備了市場化定價的機制，有的物業(yè)暫時還不具備。

2.住宅物業(yè)服務收費標準應該是一種政府指導性價格。

《價格法》意義上的政府指導價，指由政府部門規(guī)定基準價及其浮動幅度，指導經(jīng)營者制定的價格。也就是說，在政府規(guī)定的基準價及其浮動幅度范圍內(nèi)，經(jīng)營者可以自主制定具體價格。就物業(yè)管理服務而言，其價格水平要么由業(yè)主與接受委托的物業(yè)管理企業(yè)雙方協(xié)商確定，；要么由政府價格主管部門黑的那個。由物業(yè)管理企業(yè)制定收費標準，對業(yè)主而言是不公平的。在國家政策規(guī)定取消政府定價形式的情況下，政府對住宅物業(yè)收費標準的指導，應該是規(guī)定基準價和浮動幅度，而由業(yè)主與物業(yè)管理企業(yè)雙方商定價格。這種指導價格不是《價格法》意義上的政府指導價，而是政府指導性價格，不應具有法律強制性。

三、完善物業(yè)服務市場化機制面臨的困難

物業(yè)服務收費定價的市場化，依賴于市場化的物業(yè)管理體制的建立。當前，亟待完善三個機制：

1.業(yè)主自治體制。在法律地位上，《物業(yè)管理條例》對業(yè)主自治原則予以了明確，重點是要喚醒和引導業(yè)主的自知意識，明確業(yè)主委員會的法律地位，規(guī)范業(yè)主委員會的運作機制，防止實踐中存在的兩個極端：一是業(yè)主委員會與物管企業(yè)串通損害大多數(shù)業(yè)主的利益；二是少

數(shù)業(yè)主操縱業(yè)主委員會與物管企業(yè)惡意對立。

2.市場選擇機制。完善物業(yè)管理的招投標機制，讓物管企業(yè)進得來、出得去，讓業(yè)主真正自主選擇滿意的物管企業(yè)，淘汰服務差的企業(yè)，使有實力、服務好的物管企業(yè)脫穎而出。

3.監(jiān)督機制。包括政府對物管企業(yè)、業(yè)主委員會運作的監(jiān)督機制，業(yè)主對物管企業(yè)的監(jiān)督機制，重點要建立和完善業(yè)主對物管企業(yè)收費收支的監(jiān)督機制，讓業(yè)主的每一分錢交的明白，花的透明，用的滿意。

但是，從目前物業(yè)管理收費的實踐來看，政策的執(zhí)行還存在一次而問題，突出體現(xiàn)在物業(yè)服務收費的市場調節(jié)價異化為物業(yè)管理企業(yè)自主定價，主要原因在于完善物業(yè)管理的市場化機制面臨以下困難。

1.運用市場化方式選擇物業(yè)管理企業(yè)難。由于物業(yè)管理企業(yè)屬勞動密集型，對資金的要求不高，市場準入門檻低，市場風險小，出現(xiàn)了一大批依附于房地產(chǎn)開發(fā)商的物業(yè)管理公司。而且進駐管理后，很難讓其推出。通過業(yè)主大會招標選擇物業(yè)管理企業(yè)的物業(yè)單位少之又少。

2.業(yè)主大會及業(yè)主委員會成立難。按照物業(yè)管理法規(guī)規(guī)定，達到一定條件的物業(yè)管理區(qū)域應當成立業(yè)主大會和業(yè)主委員會，但實際情況是多數(shù)符合條件的物業(yè)單位都沒有成立業(yè)主大會和業(yè)主委員會。原因有二：開發(fā)商和物業(yè)管理企業(yè)沒有協(xié)助成立業(yè)主大會和業(yè)主委員會的積極性，不愿受到監(jiān)管，甚至有時阻撓業(yè)主委員會的成立；業(yè)主對物業(yè)管理這一準公共產(chǎn)品，存在搭便車心理，不愿參與公共事務。

3.業(yè)主委員會規(guī)范運作難。由于法律上沒有明確業(yè)主委員會的主體地位，業(yè)主委員會議事規(guī)則、權利義務關系也缺乏法律上的支持，使業(yè)主委員會和業(yè)主大會難以規(guī)范運作，實踐中往往走向兩個極端：要么業(yè)主委員會被物業(yè)管理企業(yè)操縱形同虛設，要么業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)惡意對立。

物業(yè)管理服務市場化機制的缺失，對市場化的物業(yè)服務收費形成機制造成了體制障礙。物業(yè)服務收費標準由物業(yè)管理企業(yè)說了算，業(yè)主權益受到侵害時，價格主管部門對業(yè)主申訴處理無據(jù)，業(yè)主往往投訴無門。

四、推進物業(yè)服務收費市場化的法律保障

克服物業(yè)服務市場化價格形成機制面臨的困難，根據(jù)依法行政的原則，不可能通過價格政策加以解決，當務之急是要為市場化制定切實可行的法律規(guī)范。

1.賦予業(yè)主大會、業(yè)主委員會法律主體地位，解決市場化價格形成的“可以”問題。物業(yè)管理服務是基于業(yè)主委托，由物業(yè)管理企業(yè)開展的管理服務業(yè)務。必須解決委托主體的法律地位問題，明確業(yè)主大會和業(yè)主委員會的訴訟主體資格、對公共事務的管理權限、物業(yè)服務費用及維修基金的財產(chǎn)權屬、對物業(yè)服務支出的監(jiān)督權利等一系列問題。

2.明確業(yè)主大會和業(yè)主委員會的議事規(guī)則，解決市場化價格形成的“能夠”問題。哪類事務應由業(yè)主大會決定，哪類事務可由業(yè)主委員會決定、業(yè)主委員會和業(yè)主大會如何議定事務，法律應予明確，以防止議而不決、或者一部分業(yè)主侵害另一部分業(yè)主利益的情況發(fā)生。

3.建立物業(yè)管理服務的強制招標制度，解決市場化價格形成的“怎樣”問題。明確所有物業(yè)管理須經(jīng)招標選擇管理單位、收費標準。前期物業(yè)管理可以由房地產(chǎn)開發(fā)商組織招標，并確定收費標準，在售房時向物業(yè)買受人明示并在購房合同中約定物業(yè)管理事項及收費標準；業(yè)主大會成立后，由業(yè)主大會或授權業(yè)主委員會組織招標，確定收費標準。

五、完善物業(yè)服務收費管理政策的幾點思路

物業(yè)管理服務涉及廣大市民和工商企業(yè)的切身利益，基于物業(yè)管理行業(yè)當前存在的問題，完善管理政策，規(guī)范收費行為非常重要。然而，管理的思路和重心應從管理具體收費標準轉變?yōu)橐?guī)范收費行為上來。筆者認為，當前和今后一段時間，價格主管部門可以做好以下幾個方面的工作。

1.規(guī)范物業(yè)管理服務收費項目。當前群眾對物業(yè)管理反映較多的問題除了對物業(yè)服務收費標

準的爭議外，主要集中在裝修期間的各種收費。價格主管部門亟需制定政策，明確哪些項目可以收費，收費標準如何確定；哪些項目禁止收費。

2.會同行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會，制定和發(fā)布不具強制力的物業(yè)服務收費的指導性價格標準和服務標準，指導業(yè)主和物業(yè)管理單位商定服務價格標準，服務業(yè)主解決信息不對稱的問題。

3.加強物業(yè)服務收費的監(jiān)督檢查，及時查處各種亂收費的行為。

第五篇：推動碳交易市場 完善個人交易活動

推動碳交易市場 完善個人交易活動

低碳節(jié)能是現(xiàn)在社會的口號，每一個人對于低碳節(jié)能都有著屬于自己的一套理論，但是，在這個理論中，有很多都是差不多相同的。日前，廣州碳排放權交易所受托舉行廣東省2013第四次配額有償發(fā)放競價活動，22家控排企業(yè)和新建項目單位競價成功，競買總量為67.9471萬噸。截至17日，廣東碳交易已累計成交935.77萬噸，成交額與成交數(shù)量均遙遙領先全國其他碳交易市場，但大部分集中在政府主導的一級市場發(fā)放。

由廣東省低碳產(chǎn)業(yè)技術協(xié)會、廣州碳排放權交易所等發(fā)起的“低碳前瞻”媒體沙龍前日在廣州交易所集團舉行。筆者從會上獲悉，目前，廣東碳市場已有部分投資機構入場交易，還有20多家機構遞交了開戶申請；個人投資者入市申請正處在風險評估階段，預計最快將在本月底前開放個人交易。隨著更多機構投資者、個人投資者入場，以及核查工作的推進，廣東碳市場可望進入活躍期，為節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定基礎。

另據(jù)廣東省發(fā)改委透露，廣東、湖北兩省已簽署關于開展碳排放權交易合作交流框架協(xié)議，探索省級間跨區(qū)域碳排放權交易路徑，在兩省碳排放配額和國家核證自愿減排量的跨區(qū)交易、抵消機制設計及系統(tǒng)對接等方面開展合作研究。“目前需要先進行碳價等對接機制的研究，如果能實現(xiàn)，粵鄂兩省作為全國最大的兩個碳市場，規(guī)模無疑十分可觀。” 二級市場交易量不足2%

截至昨日，廣東碳排放權交易累計成交935.77萬噸，其中以政府主導的一級市場完成4輪競價拍賣，成交922萬噸。市場主導的二級市場交易成交占比不足2%。

與此相比，本月啟動的湖北碳排放權交易二級市場則呈現(xiàn)供不應求的狀況，一度出現(xiàn)漲停（漲幅達到10%）。直到上周，湖北碳市場價格才恢復平穩(wěn)，周五收于24.85元，較上一周下跌

6.5%，雖然湖北的累積碳成交量、成交額為全國第二，但其上周成交量已占中國碳市場上周交易總量的94.5%。

據(jù)統(tǒng)計，湖北碳市場目前已有25家機構投資者和130多名個人投資者入場，而被納入配額管理名單的企業(yè)為138家。相比之下，廣東盡管首批控排企業(yè)達242家，涵蓋電力、水泥、鋼鐵、石化四大行業(yè)，但除了控排企業(yè)之外，僅有一個機構投資者入市，個人投資者還沒有進入。

在“低碳前瞻”媒體沙龍上，廣州碳排放權交易所總裁助理孟萌透露，廣東的配額量更大一些，但投資機構偏少，個人投資者目前仍沒有進場，廣碳所仍在做最后的風險評估等入場前的審核。

與會的廣東省低碳產(chǎn)業(yè)技術協(xié)會秘書長劉連成等專家表示，廣東碳市場流動性較為不足，一

是可以考慮完善配額發(fā)放的松緊設計，只有配額相對偏緊，供不應求，市場才能活躍；另外，交易的產(chǎn)品較少，抵消機制在碳交易使用上可以更豐富；最后，廣東的碳配額競拍底價是每噸60元，底價比國內(nèi)其余市場都高，“相對而言，較低的碳價格，似乎更容易調動市場積極性。”

不過，也有政府部門人士指出，廣東企業(yè)的低碳意識仍然不足，對控排以及有償排放不適應。投資機構與個人將相繼入市

與廣東碳市場首個個人投資者仍有待揭盅相對，辦公室位于廣州交易所集團的廣東埃文低碳投資有限公司，已成為廣東省碳市場的首家機構投資者。

3月14日下午，該公司以63元/噸的價格買下200噸配額，也成為廣東碳市場迄今僅有的一家非控排企業(yè)機構投資者。“我們目前還處于買方市場，買回來的碳配額還處于儲備階段，因為二級市場相對平靜，我們先囤著配額觀望。”埃文投資人士告訴筆者。

“其實，從政策上來說，今年3月20日公布實施的《廣東省碳排放配額管理實施細則（試行）》（下稱《細則》），就已經(jīng)明確廣東碳市場對投資機構和個人開放，不過具體審批開戶還需要一段時間，具體是由廣碳所負責操作。”省發(fā)改委資環(huán)處相關負責人表示。

根據(jù)《細則》，省發(fā)改委委托廣州碳排放權交易中心審核其他組織及個人的碳排放權交易申請，廣州碳排放權交易中心須定期將交易情況和其他組織及個人的交易申請審核結果報省發(fā)展改革委。《細則》還規(guī)定，其他組織和個人配額持有量不得超過300萬噸。

據(jù)廣州碳排放權交易所透露，目前，廣東碳市場已有投資機構入場交易，還有20多家機構遞交了開戶申請；幾十位個人投資者入市申請正在由廣碳所進行風險評估，預計最快在本月底前開放個人交易。

履約期臨近可活躍碳市場

除了機構與個人市場相繼開放，碳排放核查及配額履約也進入最后兩個月的沖刺階段，這將進一步活躍碳市場。

省發(fā)改委相關負責人透露，各地市發(fā)改部門5月15日前要匯總本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)和單位提交的書面碳排放信息報告和核查報告，并統(tǒng)一提交省發(fā)改委。

在6月20日前，控排企業(yè)和單位按省發(fā)展改革委核定的本企業(yè)（單位）上實際碳排放量，完成上配額上繳工作。

據(jù)《廣東省碳排放管理試行辦法》規(guī)定，未足額清繳配額的企業(yè)，由省發(fā)展改革部門責令履行清繳義務；拒不履行清繳義務的，在下一配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處5萬元罰款。

“二級市場的活躍關鍵看政策的執(zhí)行，隨著政策的不斷優(yōu)化，機構投資者、個人投資者入場，核查工作的推進以及履約期的臨近，廣東碳市場將進入一個活躍期。”孟萌說。

按照省發(fā)改委公布的《廣東省企業(yè)碳排放信息報告與核查實施細則（試行）》，將根據(jù)碳排放管理和交易工作進展情況，將陶瓷、有色金屬、紡織、塑料、造紙等工業(yè)行業(yè)、公共建筑、交通運輸領域的企業(yè)和單位適時分批納入控排名單。隨著控排行業(yè)范圍的擴大，碳交易市場的蛋糕無疑將繼續(xù)增大。碳配額有償發(fā)放收入將用于企業(yè)減碳改造

有專家指出，部分企業(yè)對于碳交易不積極的原因，一部分在于配額在初始分配中就并非全部免費分配：企業(yè)需有償購買3%的配額，才能激活97%的免費配額。而3%的有償配額也是造成廣東一級市場活躍的重要原因。

對此，廣東省低碳產(chǎn)業(yè)技術協(xié)會在對控排企業(yè)的調查中了解到，電力企業(yè)執(zhí)行情況相對較好，但一些鋼鐵、水泥企業(yè)有意見，“有鋼鐵企業(yè)向我反映，按照其排放量，3%的有償配額已經(jīng)要2000多萬元，負擔較重。”劉連成說。

對此，發(fā)改部門相關人士表示，企業(yè)需要提高低碳意識，樹立資源有償、使用有價的理念，政府對控排企業(yè)的碳配額有償發(fā)放，并不是政府收錢，而是專款專用，用于企業(yè)等節(jié)能改造。據(jù)省發(fā)改委透露，我省正研究提出碳排放配額有償發(fā)放收入管理辦法。“研究設立省碳排放管理專項資金，專門管理配額有償發(fā)放收入，擬主要用于支持企業(yè)節(jié)能減碳改造、碳排放權交易機制建設和運行等，制定出臺管理辦法。”

《廣東省碳排放管理試行辦法》也規(guī)定，同等條件下，支持已履行責任的企業(yè)優(yōu)先申報國家支持低碳發(fā)展、節(jié)能減排、可再生能源發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展等領域的有關資金項目，優(yōu)先享受省財政低碳發(fā)展、節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展等有關專項資金扶持。

此外，省發(fā)改委透露，下一步將進一步豐富碳交易產(chǎn)品，如鼓勵企業(yè)購買并提交自愿減排交易產(chǎn)品，推動我省溫室氣體自愿減排項目獲得國家發(fā)展改革委項目審定與減排量備案，積極鼓勵控排企業(yè)購買并提交中國核證自愿減排量抵消實際碳排放。