第一篇：關(guān)于開展煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查的實(shí)施方案

大同市煙草專賣局

關(guān)于開展煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查的實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》, 認(rèn)真組織好行政處罰案卷評(píng)查工作，以進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政行為,嚴(yán)格案卷管理,推進(jìn)依法行政。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（以下簡稱“12號(hào)令”）和《山西省煙草專賣局煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查辦法》的規(guī)定,結(jié)合我局實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以《綱要》“健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度”的要求為指導(dǎo)，以全面推進(jìn)依法行政、貫徹落實(shí)“12號(hào)令”為目標(biāo)，通過開展煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化行政系統(tǒng)內(nèi)部層級(jí)監(jiān)督，規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法行為，提高全市煙草專賣行政主管部門的行政執(zhí)法水平，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正確行使職權(quán)，為社會(huì)與行業(yè)的和諧發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

二、組織機(jī)構(gòu)

為保證案卷評(píng)查工作的暢通、有序開展，成立全市行業(yè)行政處罰案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)評(píng)查工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督。

組長 ：馮小云

副組長 ：支樹華

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，由法規(guī)科牽頭、審計(jì)、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)及縣（區(qū)）局法規(guī)工作人員共同組成，統(tǒng)一組織開展案卷評(píng)查的具體實(shí)施工作。組成人員如下：

組長：支樹華

副組長：李小海

成員：賈新平高紅彬?qū)O山山魏娜郝志

華

郭曉恒薛吉祥李鵬楊曉龍

生強(qiáng)

藺建國張知禮王軍劉建文

三、評(píng)查范圍及內(nèi)容

1、評(píng)查范圍：

市局專賣科、各縣（區(qū)）煙草專賣局是本次案卷評(píng)查的參評(píng)單位。范圍是各參評(píng)單位于2010年立案且結(jié)案的所有煙草專賣行政處罰案卷。

2、主要內(nèi)容：

2.1，主體是否合法；

2.2，事實(shí)是否清楚；

2.3，證據(jù)是否充分；

2.4，定性是否準(zhǔn)確；

2.5，程序是否合法；

2.6，處理是否恰當(dāng)；

2.7，是否按規(guī)定實(shí)行罰繳分離；

2.8，文書是否規(guī)范。

四、評(píng)查方式：

1、案卷評(píng)查以集中評(píng)查為主、結(jié)合案卷評(píng)比等形式進(jìn)行；

2、由參評(píng)單位按季度將案卷梳理歸目，上報(bào)本年度行政處罰案卷目錄，由評(píng)查辦公室按照50%的比例從目錄中抽取案卷作為評(píng)查對(duì)象；

3、案卷評(píng)查辦公室事先對(duì)所有評(píng)查人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

4、案卷評(píng)查辦公室對(duì)照省局制定的《案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)各參評(píng)單位報(bào)送的案卷卷宗進(jìn)行評(píng)查；

5、評(píng)查工作中，從縣局抽調(diào)的評(píng)查人員原則上不參與所在單位的案卷評(píng)查工作。

五、工作步驟

案卷評(píng)查活動(dòng)從11月30日開始至12月25日結(jié)束，分四個(gè)階段進(jìn)行：(一)準(zhǔn)備階段(11月30—12月5日)：各參評(píng)單位對(duì)照本方案規(guī)定的檢查內(nèi)容，對(duì)本單位行政處罰案卷進(jìn)行全面自查，并于12月1日前上報(bào)本單位年度行政處罰案卷目錄；自查結(jié)束后，各單位將自查結(jié)果于12月5日前書面報(bào)送市局案

卷評(píng)查辦公室，同時(shí)按照市局抽取的案卷名單報(bào)送接受評(píng)查的行政處罰案卷，評(píng)查結(jié)束后退還。

(二)培訓(xùn)階段（12月6日—7日）案卷評(píng)查辦公室組織開展一次評(píng)查工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，準(zhǔn)備評(píng)查工作表格、文書等資料。

(三)檢查階段（12月8日—15日）：案卷評(píng)查辦公室負(fù)責(zé)對(duì)各參評(píng)單位的行政處罰案卷進(jìn)行檢查。根據(jù)檢查結(jié)果，確定全市行業(yè)行政處罰案卷優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個(gè)檔次，檢查驗(yàn)收結(jié)果要在全市行業(yè)范圍內(nèi)予以通報(bào)。

（四)總結(jié)階段(12月15日—20日)：準(zhǔn)備、培訓(xùn)檢查驗(yàn)收工作結(jié)束后，案卷評(píng)查辦公室對(duì)評(píng)查情況進(jìn)行總結(jié)，向案卷評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)組匯報(bào)評(píng)查的總體情況，并將評(píng)查結(jié)果予以通報(bào)。

六、通報(bào)獎(jiǎng)懲

（一）、案卷評(píng)查發(fā)現(xiàn)的不符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的問題，案卷評(píng)查辦公室通過案卷評(píng)查表單的形式督促參評(píng)單位進(jìn)行整改。

（二）、對(duì)案卷中關(guān)于主體、法律適用、主要事實(shí)和證據(jù)以及程序的合法性問題，案卷評(píng)查辦公室通過行政執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促參評(píng)單位予以糾正。

（三）、接到行政執(zhí)法監(jiān)督函后,參評(píng)單位應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行整改,并在整改結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)將整改情況報(bào)告案卷評(píng)

查辦公室。

（四）、案卷評(píng)查辦公室在評(píng)查工作結(jié)束后以適當(dāng)?shù)姆绞酵▓?bào)評(píng)查結(jié)果。

（五）、評(píng)查活動(dòng)結(jié)束后，評(píng)查結(jié)果和各參評(píng)單位打分情況將向市局績效考評(píng)辦進(jìn)行反饋，在年度績效考核中進(jìn)行獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。

七、其他要求

（一）、各有關(guān)單位及部門要把行政處罰案卷評(píng)查工作列入當(dāng)前工作的重要議事日程,在思想上高度重視起來，全面落實(shí)案卷報(bào)送和抽調(diào)人員的配備等工作要求，使本次案卷評(píng)查工作得以嚴(yán)格、規(guī)范、高效、圓滿地完成。

（二）、法規(guī)工作人員應(yīng)借助此次案卷評(píng)查，全面掌握立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等行政處罰案卷的工作流程。

（三）、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高水平。通過此次評(píng)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正行政處罰中存在的問題，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平。

（四）、各單位在案卷評(píng)查過程中出現(xiàn)的問題以及有關(guān)工作建議和意見等情況以書面形式或電子版形式上報(bào)案卷評(píng)查辦公室。

聯(lián)系人：賈新平聯(lián)系電話：6106652

附件1：2010年度煙草專賣行政處罰案卷目錄附件2：2010年度煙草專賣行政處罰案卷移交表

大同市煙草專賣局

二〇一〇年十一月二十七日

第二篇：煙草專賣行政處罰案卷管理辦法

XX 省 煙 草 專 賣 局

XX省煙草專賣行政處罰 案件檔案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條【制定依據(jù)】 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強(qiáng)煙草專賣行政處罰案件檔案管理，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《XX省機(jī)關(guān)文書檔案保管期限表》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省煙草專賣行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條【名詞解釋】 本辦法所稱煙草專賣行政處罰案件檔案（下稱案件檔案）是指本省各級(jí)煙草專賣行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，在行政處罰工作中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

第三條【適用范圍】 案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、使用，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 管理

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第四條【管理原則】 各級(jí)局的案件檔案管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則：

專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)案件檔案材料的收集、整理、歸檔立卷。

檔案管理部門負(fù)責(zé)案件檔案的集中保管及對(duì)內(nèi)使用管理。

法規(guī)部門部門負(fù)責(zé)案件檔案的對(duì)外使用管理。第五條【配備要求】 各級(jí)局應(yīng)設(shè)置案卷管理人員，配備專柜負(fù)責(zé)案件檔案的制作和存放。

第六條【人員要求】 案卷管理人員應(yīng)熟悉檔案管理工作業(yè)務(wù)，忠于職守，遵守紀(jì)律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項(xiàng)管理工作，提高管理水平。

第六條【培訓(xùn)要求】 各級(jí)局應(yīng)對(duì)案件檔案制作和管理人員定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第七條【硬件要求】 各級(jí)局應(yīng)確保硬件設(shè)備數(shù)量適應(yīng)案件檔案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防蟲、防塵、防污染的要求，以確保案件檔案的安全，延長案件檔案的使用年限。

第八條【信息化建設(shè)要求】 各級(jí)局要適應(yīng)案件檔案管理信息化建設(shè)和發(fā)展的要求，使案件檔案信息化建設(shè)和辦公自動(dòng)化同步規(guī)劃、同步發(fā)展。

第三章 保管

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第九條【保管原則】 案件檔案應(yīng)當(dāng)分類存放、集中移交、安全管理，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國保密法》和上級(jí)有關(guān)檔案、案件檔案管理的規(guī)定，嚴(yán)防遺失和泄密。

第十條【制檔原則】 煙草專賣行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。

第十一條【保管期限】 已結(jié)案的一般程序案件、處罰完畢的簡易程序的案件檔案為永久保存檔案，不得損毀。

第十二條【制檔前保管】 案件辦理人員應(yīng)在辦案過程中隨時(shí)做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污損或丟失。

第十三條【制檔規(guī)范】 案件辦理人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范制作處罰案件文書，法律法規(guī)對(duì)案件檔案內(nèi)文書格式有要求的，應(yīng)當(dāng)符合法定的格式；如地方相關(guān)部門有其他要求的，可參照地方的案件檔案規(guī)范要求。

第十四條【制檔及移交時(shí)限】 案件辦理人員應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)已辦結(jié)的處罰案件進(jìn)行立卷裝訂，并移交至案卷管理人員，如有特殊原因需要超過三十個(gè)工作日的，應(yīng)當(dāng)由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十五條【移交方式】 案件辦理人員應(yīng)及時(shí)編制移交清冊(cè)，并在移交案件檔案時(shí)一并將移交清冊(cè)移交給案卷管理人員保管。

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第十六條【送檔時(shí)限及規(guī)范】 案卷管理人員應(yīng)在次年的3月31日前將上一已完結(jié)的案件檔案及相應(yīng)的移交清冊(cè)移交給檔案管理部門集中保管。

第十七條【工作交接】 案卷管理人員工作變動(dòng)時(shí)，交接雙方必須逐卷逐件進(jìn)行清點(diǎn)，編制移交目錄，嚴(yán)格履行移交手續(xù)，經(jīng)雙方核對(duì)無誤并經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)移交完畢后方可辦理離崗或離職手續(xù)。

第十九條【檔案保護(hù)】 檔案管理部門要定期檢查案件檔案保管狀況，及時(shí)對(duì)已破損、霉變、褪色的檔案要及時(shí)采取修補(bǔ)、復(fù)制等措施。

第二十條【應(yīng)急工作】 各級(jí)局要制訂案件檔案管理應(yīng)急預(yù)案，對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害應(yīng)有相應(yīng)的應(yīng)急搶救措施，確保案件檔案的實(shí)體安全。

第四章 使用

第二十一條【對(duì)內(nèi)使用】 本單位有關(guān)部門或工作人員因工作需要查閱案件檔案應(yīng)先辦理使用登記手續(xù)，經(jīng)案件檔案保管部門同意后在指定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行查閱。

第二十二條【行業(yè)內(nèi)使用】 上級(jí)機(jī)關(guān)或行業(yè)內(nèi)其他單位因案件復(fù)議、訴訟、檢查等特殊情況需借用案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意。

第二十三條【對(duì)外使用】 外部單位或個(gè)人需要查閱、摘錄和復(fù)制案件檔案有關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)出示有效證明，由法

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規(guī)部門統(tǒng)一受理，符合條件的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，填寫案件檔案使用登記本，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查閱、摘錄和復(fù)制，但不得外借案件檔案。

第二十四條【使用限制】 使用案件檔案時(shí)，閱卷人不得在案件檔案上作任何標(biāo)注、修改、污損，不得抽取、拆散案件檔案材料，應(yīng)主動(dòng)維護(hù)案件檔案的完整。

第二十五條【保密要求】 依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的實(shí)名舉報(bào)、涉及國家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私等案件檔案材料，借閱人不得查閱。

第二十六條【公開例外】 案件檔案原則上不向社會(huì)開放。如公安因刑事偵查、法院因行政訴訟等特殊原因需要部分或全部公開案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四章 監(jiān)督

第二十七條【監(jiān)督原則】 各級(jí)局依職權(quán)對(duì)同級(jí)或下級(jí)局的案件檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并接受同級(jí)人民政府及有關(guān)行政部門的監(jiān)督。

第二十八條【禁止行為】 各級(jí)局相關(guān)人員出現(xiàn)下列行為之一的，由上一級(jí)或同級(jí)管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）未按照規(guī)定期限移交案件檔案的；

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（二）故意瞞報(bào)、漏報(bào)有關(guān)材料、證物，將文件、資料據(jù)為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（三）違反相關(guān)規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小案件檔案接收范圍的；

（四）未經(jīng)同意公開或借閱案件檔案并造成重大影響或損失的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成損失的；

（六）因玩忽職守造成案件檔案材料遺失、丟失、毀損的；

（七）應(yīng)當(dāng)處理的其他情形。

第二十九條【考核監(jiān)督】 開展案件檔案監(jiān)督檢查和評(píng)議考核的人員，在監(jiān)督檢查、評(píng)議考核工作中弄虛作假、徇私舞弊、玩忽職守，構(gòu)成行政違紀(jì)的，應(yīng)按照給予行政處分。

第三十條【涉刑移送】 行為責(zé)任人觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十一條 行政處理、行政復(fù)議、行政賠償案件的案件檔案管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)依照本辦法制定《煙草專賣行政處罰案卷管理辦法實(shí)施細(xì)則》，如按照當(dāng)?shù)毓ぷ鲗?shí)際情況需對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行變通的，需報(bào)省局備案批準(zhǔn)。

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第三十三條 新的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對(duì)本辦法所列內(nèi)容另有規(guī)定的，依新規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本制度由XX省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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第三篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)1

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評(píng)查將從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)，總分為100分，如存在問題則按照本《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個(gè)地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實(shí)是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實(shí)不清；（扣4分）

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（每一項(xiàng)扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)了多個(gè)被詢問（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調(diào)查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調(diào)查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問（調(diào)查）人未對(duì)筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

3．現(xiàn)場筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄；（扣5分）（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份現(xiàn)場筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場的，未邀請(qǐng)第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場筆錄涂改部分無當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對(duì)筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現(xiàn)場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項(xiàng)扣1分)4．書證、物證

（30）對(duì)于書證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對(duì)其進(jìn)行拍照的，未對(duì)照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程以及抽樣物品的規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時(shí)，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

7．視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對(duì)于視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯(cuò)誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)不完整或款、項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項(xiàng)扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時(shí)進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過十五個(gè)工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報(bào)材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規(guī)定的辦案時(shí)限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日陳述、申辯時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日要求聽證時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（三）聽證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報(bào)告；（扣5分）

（79）聽證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對(duì)案件違法事實(shí)、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書、行政強(qiáng)制措施文書、處罰告知文書以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書；（每一項(xiàng)扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無必要采取強(qiáng)制措施而采取；（扣5分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采取；（扣5分）（103）超過法定期限未對(duì)強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無解除行政強(qiáng)制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣1分）

（111）財(cái)物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等特征；（扣5分）

（112）財(cái)物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對(duì)物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（扣5分）（124）未寫明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對(duì)違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯(cuò)誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

（135）未寫明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（扣2分）（139）未寫明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對(duì)違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報(bào)告形成時(shí)間；（扣1分）

（144）終結(jié)報(bào)告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規(guī)范

（145）立案未寫明案件線索來源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清，相關(guān)意見欄目內(nèi)只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫是否規(guī)范（150）案件名稱填寫不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項(xiàng)不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項(xiàng)目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對(duì)象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書說理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說明

如在評(píng)查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒有對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)的情況，評(píng)卷人可結(jié)合實(shí)際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。在案卷評(píng)查過程中的其他異議亦應(yīng)報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。

第四篇：城市管理行政處罰案卷評(píng)查自查報(bào)告

渭南市人民政府法制辦公室 關(guān)于市綜合執(zhí)法局行政處罰案卷評(píng)查

情況的通報(bào)

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點(diǎn)，市政府法制辦會(huì)同省法制辦嚴(yán)格對(duì)照《陜西省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》，制定了評(píng)查工作方案和案卷評(píng)查表，通過自查、互查、集中評(píng)查、案件講評(píng)等方式，對(duì)2011年至2012年6月期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P已辦結(jié) 的行政處罰案卷進(jìn)行了評(píng)查，現(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經(jīng)營、違規(guī)建設(shè)、亂停亂放、亂倒渣土等多個(gè)方面，總體來看，該局領(lǐng)導(dǎo)高度重視行政執(zhí)法工作，做到有機(jī)構(gòu)、有人員、有執(zhí)法經(jīng)費(fèi)和裝備，制度健全，法制機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，行政執(zhí)法水平不斷提高，行政執(zhí)法案卷更加規(guī)范。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案的規(guī)定進(jìn)行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達(dá)和執(zhí)行等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人的陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個(gè)步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個(gè)環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個(gè)案件都由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽批。

（三）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的違法事實(shí)既有合法有效的當(dāng)事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報(bào)告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時(shí)。行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時(shí)進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》和《渭南市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實(shí)到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯(cuò)而被提起行政復(fù)議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進(jìn)一步加強(qiáng)，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，證據(jù)較單 一，對(duì)反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。3.案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執(zhí)行不到位、未經(jīng)法定程序改變生效法律文書內(nèi)容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時(shí)得到有效糾正和消除。執(zhí)法過程中仍然存在態(tài)度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對(duì)存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實(shí)，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展加大培訓(xùn)力度。組織市局各業(yè)務(wù)科室、各執(zhí)法大隊(duì)的辦案業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專題培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力和行政執(zhí)法水平。二是進(jìn)一步加大執(zhí)法案卷評(píng)查力度。繼續(xù)堅(jiān)持自查、互查、集中評(píng)查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標(biāo)，不斷改進(jìn)行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進(jìn)一步規(guī)范處罰自由裁量。按照省、市政府統(tǒng)一部署，認(rèn)真做好行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報(bào)備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。五是要聯(lián)合市監(jiān)察局、有關(guān)新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對(duì)無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按照程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私枉法、違規(guī)執(zhí)法媒體曝光等行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)規(guī)范行政執(zhí)法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法制環(huán)境。

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）