第一篇：安徽省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(試行)

安徽省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(試行)為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1、實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

（二）違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1、違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2、認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。

4、對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6、應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。

7、依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（共5分）立案審批文書

（1）有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

（2）有案情記載；（1分）

（3）有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

（4）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；（1分）

（5）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（1分）

（二）調(diào)查取證階段（共35分）

1、檢查（勘驗(yàn)）筆錄（共10分）

（1）有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；（2分）（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；（2分）（3）有被檢查人的基本情況；（2分）

（4）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）（5）有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

2、詢問筆錄（共10分）

（1）有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）（2）一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；（1分）（3）被詢問人基本情況完整；（1分）（4）詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）（5）有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

（6）筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）（1）完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）（2）調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）（3）調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；（1分）

（4）提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；（1分）

（5）調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（1分）

（6）應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）（7）有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

（8）有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

（10）先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

4、鑒定文書（共5分）

（1）有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）（2）有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）（3）有明確的結(jié)論性意見；（1分）

（4）有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（三）審查決定階段（共40分）

1、案件處理的審批文書（共5分）

（1）案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）（2）違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

（3）承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

（4）有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；（1分）

（5）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

2、違法行為處理告知文書（共5分）（1）當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

（2）載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；（1分）（3）明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）（4）明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；（1分）

（5）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）

3、聽證通知書（共4分）

（1）舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；（1分）（2）明確告知聽證主持人的姓名；（1分）

（3）注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證視為放棄聽證權(quán)；（1分）

（4）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）

4、聽證筆錄（共4分）

（1）準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）（2）載明聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案

件調(diào)查人員的基本情況；（1分）

（3）載明當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；（1分）

（4）有當(dāng)事人的簽名。（1分）

5、聽證報(bào)告（共4分）（1）載明案由；（1分）

（2）載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；（1分）（3）當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；（1分）

（4）載明聽證結(jié)論。（1分）

6、行政處罰決定書（共18分）

（1）有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分）（3）有行政處罰的依據(jù)和種類；（4分）

（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；（3分）

（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段（共15分）

1、送達(dá)回證（共5分）

（1）載明送達(dá)文書名稱；（1分）（2）載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（1分）（3）載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）（4）送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

（5）有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）

2、罰沒款（物）票據(jù)（共4分）

（1）處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；（1分）

（2）應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（1分）（3）票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（1分）

（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。（1分）

3、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書（共3分）

（1）案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；（0.5分）（2）申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.5分）（3）案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.5分）（4）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.5分）（5）案件主要材料齊備。（1分）

4、結(jié)案報(bào)告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）

（2）載明結(jié)案理由；（0.5分）

（3）載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.5分）

（4）罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；（0.5分）

（5）有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.5分）（6）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.5分）

（五）案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時(shí)。（0.5分）

關(guān)于《安徽省行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(試行)》的說明

一、關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體是否適當(dāng)、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實(shí)體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現(xiàn)此類問題，將有可能在行政復(fù)議中被撤銷、變更或者確認(rèn)違法，或在行政訴訟中導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)敗訴。因此，雖不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。

二、關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書種類不參評(píng)、不扣分；行政執(zhí)法部門的上級(jí)主管部門對(duì)行政處罰文書及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽證條件、訴訟時(shí)限等法律另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供依 9

據(jù)，不扣分。

經(jīng)過一般程序查處的案件，處理過程可以依據(jù)時(shí)間的先后順序分為四個(gè)階段：立案階段、調(diào)查取證階段、審查決定階段、送達(dá)和執(zhí)行階段。整個(gè)案件處理完后，還要將案卷歸檔。因此，文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)共涉及15種行政處罰文書：其中立案階段評(píng)查1種文書，調(diào)查取證階段評(píng)查4種文書，審查決定階段評(píng)查6種文書，送達(dá)和執(zhí)行階段評(píng)查4種文書。與此同時(shí)，在案卷歸檔階段設(shè)定10項(xiàng)評(píng)查內(nèi)容。

第二篇：食品藥品行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(試行)

食品藥品行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

根據(jù)國(guó)家食品藥品監(jiān)管總局、省政府法制辦有關(guān)行政處罰程序、文書和評(píng)查辦法制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)所明確的執(zhí)法程序、文書與云南省縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法文書格式不同的，執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，允許合理缺項(xiàng)。

評(píng)查卷標(biāo)準(zhǔn)分為基本要素和一般要求標(biāo)準(zhǔn)。

第一部分

行政處罰案卷基本要素標(biāo)準(zhǔn)

基本要素是指反映行政處罰行為合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律和程序。案卷嚴(yán)重不符合基本要素規(guī)定的，直接評(píng)定為不合格案卷。

一、主體合法

（一）處罰主體合法。實(shí)施行政處罰的部門、單位具備行政處罰主體資格；行政處罰符合法定權(quán)限；印章使用符合?行政處罰法?及其他有關(guān)規(guī)定；執(zhí)法人員必須持有合法、有效執(zhí)法證件且2人以上。

（二）被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人，被處罰主體名稱（姓名）應(yīng)與資質(zhì)（資格）證明材料一致。受委托其代理行使接收?qǐng)?zhí)法文書材料、陳述申辯、聽證等重要權(quán)利的人員，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人進(jìn)行明確授權(quán)的授權(quán)委托書。

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

（一）違法行為是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為；

（二）準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果（如有）；

（三）卷內(nèi)證據(jù)合法、有效，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果（如有）。

三、適用法律正確。處罰依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；處罰種類、幅度合法適當(dāng)。

四、程序合法。應(yīng)按照?行政處罰法?、?行政強(qiáng)制法?、?食品藥品行政處罰程序規(guī)定??云南省食品藥品行政處罰程序規(guī)定實(shí)施細(xì)則?實(shí)施行政處罰和行政強(qiáng)制。

第二部分 行政處罰案卷一般要求標(biāo)準(zhǔn)

一般要求是指案卷和文書制作與使用規(guī)范的要求。

一、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

（一）案件來源登記。主要法律文書有案件來源登記表，該表應(yīng)符合下列要求：

1．應(yīng)當(dāng)對(duì)登記表預(yù)先設(shè)定選擇項(xiàng)的欄目作出選擇，空項(xiàng)應(yīng)當(dāng)用杠線表示（其他文書同此要求）。

2．登記表填寫應(yīng)完整，并有基本情況介紹。

3．應(yīng)有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、投訴舉報(bào)材料、檢測(cè)（檢驗(yàn)）報(bào)告和相關(guān)部門移送材料等附件。

（二）立案。主要法律文書有立案審批表，該表應(yīng)符合下列要求：

1．案由書寫形式為“涉嫌+具體違法行為（法律責(zé)任禁止性說明）+案”，自作出行政處罰決定時(shí)，不再使用“涉嫌”二字。

2．立案審批表編號(hào)應(yīng)規(guī)范，可參照（地區(qū)簡(jiǎn)稱）＋執(zhí)法類別＋執(zhí)法性質(zhì)＋[年份]+順序號(hào)統(tǒng)一編制。

3．當(dāng)事人基本情況。當(dāng)事人名稱（姓名）應(yīng)與資質(zhì)（資格）證明材料一致。

4．案情記載。發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，列舉已取得的相關(guān)證據(jù)材料。

5．承辦人意見。應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)、目等，以及承辦人簽名和時(shí)間。

6．辦案機(jī)構(gòu)意見。有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、簽名及時(shí)間。

7．審批意見。符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)立案。有行政機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人審批意見、簽名及時(shí)間。

（三）調(diào)查取證。主要法律文書有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、查封扣押文書、鑒定結(jié)論、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的簽名，涂改之處應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人通過指印、簽名或蓋章予以確認(rèn)。

1．現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)載明：

（1）檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。

（2）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，記載其姓名、年齡、住址、單位等情況；被檢查人是單位的，記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；其他在場(chǎng)有關(guān)人員的相關(guān)情況。

（3）執(zhí)法人員表明身份和檢查范圍，告知被檢查人申請(qǐng)回避的權(quán)利和如實(shí)接受調(diào)查的法律義務(wù)。

（4）檢查的完整內(nèi)容記錄，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查過程描述、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題、相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)具體明確，必要時(shí)應(yīng)附圖、附表、照片或錄像）。

（5）如實(shí)施先行登記保存或查封扣押，應(yīng)記載采取措施情況。

（6）檢查、記錄人員簽名。

（7）被檢查人對(duì)檢查記錄真實(shí)性的意見，應(yīng)由被檢查人注明“情況屬實(shí)”字樣并簽名或蓋章。

（8）被檢查人拒絕簽字，應(yīng)注明原因，并采取邀請(qǐng)見證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。

2．調(diào)查筆錄。每份調(diào)查筆錄只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被調(diào)查人，應(yīng)載明：

（1）詢問人和記錄人姓名。

（2）詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)。

（3）被調(diào)查人的基本情況。

（4）執(zhí)法人員表明身份，告知被調(diào)查人申請(qǐng)回避的權(quán)利和如實(shí)接受調(diào)查的法律義務(wù)。

（5）詢問內(nèi)容，反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為、情節(jié)、后果等。

（6）被調(diào)查人對(duì)筆錄真實(shí)性的意見，應(yīng)在筆錄終了處注明“以上筆錄與我所述一致”等字樣并由被調(diào)查人逐頁簽名確認(rèn)。

（7）被調(diào)查人拒絕簽字，應(yīng)注明原因，并采取邀請(qǐng)見證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。

（8）執(zhí)法人員應(yīng)在筆錄終了處右下角簽字并注明日期。

3．行政強(qiáng)制、證據(jù)保存文書

（1）決定書（通知書）應(yīng)載明當(dāng)事人的名稱（姓名）；采取查封扣押或先行登記保存物品的法律依據(jù)、理由以及物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；先行登記保存物品的條件（按照規(guī)定填寫）、期限和地點(diǎn)；行政機(jī)關(guān)印章及時(shí)間。

（2）物品清單填寫合法規(guī)范準(zhǔn)確完整，并與通知書內(nèi)容一致。

（3）審批文書應(yīng)填寫合法規(guī)范準(zhǔn)確完整。

（4）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出處理，轉(zhuǎn)為其他處理方式應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)書面告知當(dāng)事人。

4．書證、物證

（1）調(diào)取的書證、物證應(yīng)當(dāng)是原件原物，由提交證據(jù)的單位或個(gè)人在證據(jù)上簽字或加蓋公章，并注明提交證據(jù)的日期。確有客觀原因無法調(diào)取原件的，調(diào)取復(fù)印件時(shí)，由提交證據(jù)的單位和個(gè)人注明“此件由XXX提供，經(jīng)核對(duì)與原件相同”字樣或文字說明。

（2）其他行政機(jī)關(guān)出具的證明文件（協(xié)查回復(fù)函），結(jié)論具體明確，能夠證明相關(guān)事實(shí)。有其他證據(jù)足以使回復(fù)函認(rèn)定結(jié)論存疑的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步調(diào)查取證核實(shí)。

5．檢驗(yàn)（鑒定、認(rèn)定）意見

法定機(jī)構(gòu)依法出具的檢驗(yàn)報(bào)告書應(yīng)載明：抽樣記錄憑證；明確的結(jié)論性意見；檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)印章、時(shí)間及簽發(fā)人簽名。

鑒定、認(rèn)定結(jié)論應(yīng)與案件涉及的違法事實(shí)、涉案物品具有關(guān)聯(lián)性，不得有涂改模糊不清之處，復(fù)印件應(yīng)加蓋原出具機(jī)構(gòu)公章或有充分理由認(rèn)定其真實(shí)性。

6．其他證據(jù)

其他證據(jù)可包括視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述和電子數(shù)據(jù)等。

視聽資料或電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）提供有關(guān)資料的原始載體，在提供原始載體確有困難時(shí)，可以提供復(fù)制件；

（2）注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等；

（3）音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；

（2）有證人的簽名，如果證人不能簽名的，應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明；

（3）注明證人出具證言的日期；

（4）附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的材料。

7.調(diào)查終結(jié)報(bào)告

應(yīng)載明：案件來源，調(diào)查經(jīng)過；當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；處罰的依據(jù)以及自由裁量的理由；案件調(diào)查人員處理建議；案件承辦人簽名。

（四）審查決定。主要法律文書有：案件合議記錄、案件集體討論記錄、聽證文書、行政處罰決定書等。

1．案件合議記錄。參加人員應(yīng)有3人（含）以上，合議記錄應(yīng)如實(shí)反映合議全過程，合議記錄應(yīng)有所有參加人員簽字。合議應(yīng)載明予以處罰、補(bǔ)充證據(jù)、重新調(diào)查或撤銷案件等最終意見。

2．重大、復(fù)雜案件集體討論記錄。重大、復(fù)雜案件集體討論記錄應(yīng)載明：討論時(shí)間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名；承辦人員匯報(bào)案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見；結(jié)論性意見及參加人簽名。

3．行政處罰事先告知及聽證文書

（1）行政處罰事先告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；告知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)；告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利；告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的內(nèi)容；行政執(zhí)法主體的名稱、印章及日期。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證意見書等。

聽證告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；當(dāng)事人的違法事實(shí)、理由和依據(jù)；擬給予行政處罰的內(nèi)容；要求聽證的權(quán)利和期限；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽證通知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；舉行聽證的具體時(shí)間、地點(diǎn)和方式；聽證主持人、聽證員、書記員的姓名；告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽證公告應(yīng)載明：案由；聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及有關(guān)事項(xiàng)；行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期。

聽證筆錄應(yīng)載明：舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程中的陳述、質(zhì)證等詳細(xì)內(nèi)容；聽證主持人、聽證員、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

聽證意見書應(yīng)當(dāng)包括：聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的意見、理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予處罰的要求；主持人意見及簽名；報(bào)告形成日期等。

4．行政處罰決定審批表應(yīng)載明：案由；當(dāng)事人的基本情況；主要違法事實(shí)；行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；從重、從輕、減輕處罰的依據(jù)；按批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批（經(jīng)集體討論的重大案件應(yīng)報(bào)主持討論的負(fù)責(zé)人審批）。

5．責(zé)令改正通知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)情節(jié)；責(zé)令改正法律依據(jù)；責(zé)令改正的內(nèi)容。

6．行政處罰決定書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)。有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款或繳納滯納金的規(guī)定；告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰決定的日期（以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱、印章。

（五）送達(dá)和執(zhí)行

1．送達(dá)文書主要是送達(dá)回執(zhí)，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)。送達(dá)回執(zhí)應(yīng)載明：送達(dá)文書的名稱；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；送達(dá)方式（代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中）；行政機(jī)關(guān)印章；送達(dá)人簽名、被送達(dá)人或見證人簽名。當(dāng)事人委托代理人接收?qǐng)?zhí)法文書的，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)、留存委托書和代理人的身份證復(fù)印件。

2．執(zhí)行文書

（1）給予罰款、沒收違法所得的處罰應(yīng)有合法票據(jù)。

（2）給予沒收物品處罰的應(yīng)完備相關(guān)文書，沒收物品憑證填寫完整，有審批表、處理清單、并附有銷毀記錄及照片或視聽資料等，?沒收物品憑證?應(yīng)當(dāng)與?行政處罰決定書?日期一致；?沒收物品處理清單?應(yīng)當(dāng)有2名以上承辦人簽字，且應(yīng)一案一單。

（3）處罰延期或分期履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，可以提出延期或者分期繳納罰款的申請(qǐng)，并提交書面材料。經(jīng)案件承辦人員審核，確定延期或者分期繳納罰款的期限和金額，報(bào)行政機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（4）當(dāng)事人逾期不履行的，應(yīng)有相應(yīng)的履行行政處罰決定催告書和申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書。

（六）結(jié)案

結(jié)案報(bào)告應(yīng)載明：案由、案情、送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。

案件移送的應(yīng)附案件移送文書，應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況、案件移送理由、移送內(nèi)容、移送機(jī)關(guān)名稱、印章及移送時(shí)間。

（七）立卷歸檔

1．卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色或者黑色的墨水筆或者簽字筆填寫，保證字跡清楚、文字規(guī)范、頁面清潔。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

2．使用檔案法統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。

3．卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范，并符合檔案法的其他要求。

4．卷內(nèi)材料排列順序及頁碼執(zhí)行?云南省食品藥品監(jiān)督管理局

云南省檔案局關(guān)于印發(fā)?云南省食品藥品監(jiān)督管理行政執(zhí)法案件檔案管理辦法（試行）?的通知?（云食藥監(jiān)發(fā)?2012?24號(hào)）規(guī)定。

5．不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證物袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

6．紙張無破損，破損文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一。

7．案卷中如有涂改，必須在涂改處捺手印或簽字蓋章，并注明涂改的原因及理由。

二、簡(jiǎn)易程序處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

簡(jiǎn)易程序處罰案卷文書標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。

簡(jiǎn)易程序處罰決定書應(yīng)具備以下內(nèi)容：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；

（二）有當(dāng)事人姓名、住址或單位名稱、地址；

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)；

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；

（六）有行政處罰依據(jù)（條、款、項(xiàng)）；

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定；

（八）有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

（九）有作出行政處罰決定的執(zhí)法主體的名稱和蓋章；

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政處罰的執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號(hào)碼、簽名或蓋章；

（十一）有作出行政處罰決定的日期；

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有備注。

簡(jiǎn)易程序處罰的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查筆錄應(yīng)符合一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)的要求，案卷中應(yīng)有聽取當(dāng)事人陳述、申辯的記錄。

第三篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡(jiǎn)介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第四篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實(shí)施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法以及國(guó)家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。對(duì)符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡(jiǎn)易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級(jí)及縣級(jí)以上煙草專賣局在法定

第五篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(定稿)

衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實(shí)際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。2．實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4．對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時(shí)間及時(shí)（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報(bào)告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗(yàn)）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；（2分）

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）

2、一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

3、調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）

2、有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實(shí)明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項(xiàng)填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）

2、違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

4、有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

2、載明違法事實(shí)和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請(qǐng)聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報(bào)告）；（4分）

8、處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實(shí)明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準(zhǔn)確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；

（3分）

5、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達(dá)回證（3分）

1、載明送達(dá)文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（0.6分）

4、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

5、有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；（1分）

2、應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書（共2分）

1、案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.1分）

3、案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.3分）

4、強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報(bào)告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.4分）

4、罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時(shí)（一周內(nèi)）。（0.5分）

根據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》結(jié)合衛(wèi)生專業(yè)法律特點(diǎn)，對(duì)省法制辦《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調(diào)查終結(jié)”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項(xiàng)”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調(diào)整內(nèi)容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)不便操作；

3、結(jié)案報(bào)告中“罰沒物品處理結(jié)果”無法及時(shí)體現(xiàn)；

4、“案卷歸檔”及時(shí)，時(shí)間不易把握；

5、“決定書”中“依據(jù)和種類”予以完善和規(guī)范。

四、調(diào)整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對(duì)外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。