第一篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（xiexiebang推薦）

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政處罰工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《煙臺(tái)市行政處罰案卷歸檔和評(píng)查暫行辦法》的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

基本內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法。對(duì)于基本內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，任何一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明。

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執(zhí)法文書送達(dá)符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當(dāng)事人可以要求聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

在案卷評(píng)查時(shí)，凡行政執(zhí)法部門的業(yè)務(wù)上級(jí)對(duì)文書內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級(jí)的規(guī)定。沒有明確要求的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)

(一)立案(共7分)

1、當(dāng)事人名稱；（1）

2、當(dāng)事人住所地；（1）

3、案件來源；（1）

4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）

5、涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；（1）

6、立案批準(zhǔn)人簽名；（1）

7、立案時(shí)間。（1）

(二)調(diào)查取證(共50分)

1、執(zhí)法人員（共8分）

(l)調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)不少于兩人；（2）

(2)執(zhí)法人員每次調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)出示證件記載；（2）

(3)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證號(hào)記載；（2）

(4)執(zhí)法人員每次進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)的筆錄簽名。（2）

2、調(diào)查（檢查、詢問）筆錄(共7分)

(l)有時(shí)間（日期）；（1）

(2)有具體地點(diǎn)；（1）

(3)有被調(diào)查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）

(4)筆錄完整,清晰；（2）

(5)有被調(diào)查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）

(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）

3、證據(jù)收集、保存(共12分)

(l)書證真實(shí)，有確認(rèn)簽字或相關(guān)說明，并注明時(shí)間和出處；涂改處有手印；（4）

(2)物證提取有具體時(shí)間、地點(diǎn)、名稱、種類、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品清單、解除移交文書等；（4）

(3)音像資料應(yīng)注明制作方法、時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（2）

(3)告知陳述權(quán)和申辯權(quán)；（2）

(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;進(jìn)行陳述和申辯的有書面記錄；（4）

(5)對(duì)進(jìn)行陳述和申辯的理由有書面分析認(rèn)定；（1）

(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(7)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。（1）

5、聽證(共11分)

(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實(shí)、理由和依據(jù)；（1）

(3)書面告知聽證權(quán)；（1）

(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章;（1）

(6)放棄聽證權(quán)利的有原因或明示記錄;要求聽證的，有聽證申請(qǐng)書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；（2）

(7)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡(jiǎn)介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時(shí)間等)。（2）

(三)審查和決定(共27分)

1、審查并做出決定(共6分)

(l)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查后，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人按照行政處罰批準(zhǔn)權(quán)限做出行政處罰決定；（3）

(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內(nèi)容包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（3）

2、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；（3）

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（3）

(3)行政處罰的種類、依據(jù)；（3）

(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準(zhǔn)確；（3）

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；（3）

(7)作出行政處罰決定的日期。（3）

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共8分)

1、送達(dá)各種文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；（3）

2、給予罰款的處罰，已執(zhí)行的，有合法罰款票據(jù)（或復(fù)印件）附卷；無權(quán)執(zhí)行的，有申請(qǐng)法院執(zhí)行的申請(qǐng)書；（3）

3、給予沒收的處罰，有沒收的合法票據(jù)和物品清單；（1）

4、給予暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執(zhí)照復(fù)印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）

(五)案卷檔案(共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；（1）

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（1）

4、卷內(nèi)材料排序符合要求；（1）

5、卷內(nèi)材料有頁碼；（1）

6、裝訂整齊；（1）

7、備考表規(guī)范；（1）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆書寫或打印，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復(fù)印附卷。（1）

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)

行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng)標(biāo)注清楚、準(zhǔn)確)；(8)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5）

第二篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（2005年11月制定）

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全市各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書)(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡(jiǎn)介、聽證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財(cái)物應(yīng)有沒收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第三篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實(shí)施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法以及國(guó)家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；如不符合其中任何一項(xiàng)，應(yīng)定為不合格案卷。對(duì)符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡(jiǎn)易程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的一般程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。除第（七）、（八）項(xiàng)外，不符合下列基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中任何一項(xiàng)的簡(jiǎn)易程序案卷，應(yīng)定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權(quán)的縣級(jí)及縣級(jí)以上煙草專賣局在法定

第四篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(定稿)

衛(wèi)生行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實(shí)際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。2．實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3．被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4．對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7．依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時(shí)間及時(shí)（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報(bào)告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗(yàn)）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；（2分）

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；（1分）

2、一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分）

3、調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；（1分）

2、有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實(shí)明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項(xiàng)填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分）

2、違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分）

4、有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）

2、載明違法事實(shí)和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請(qǐng)聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報(bào)告）；（4分）

8、處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實(shí)明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負(fù)責(zé)人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：?jiǎn)挝幻Q、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準(zhǔn)確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；

（3分）

5、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達(dá)回證（3分）

1、載明送達(dá)文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；（0.6分）

4、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分）

5、有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；（1分）

2、應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書（共2分）

1、案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.1分）

3、案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.3分）

4、強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報(bào)告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.4分）

4、罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時(shí)（一周內(nèi)）。（0.5分）

根據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》結(jié)合衛(wèi)生專業(yè)法律特點(diǎn)，對(duì)省法制辦《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調(diào)查終結(jié)”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項(xiàng)”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調(diào)整內(nèi)容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)不便操作；

3、結(jié)案報(bào)告中“罰沒物品處理結(jié)果”無法及時(shí)體現(xiàn)；

4、“案卷歸檔”及時(shí)，時(shí)間不易把握；

5、“決定書”中“依據(jù)和種類”予以完善和規(guī)范。

四、調(diào)整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對(duì)外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：重慶市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

重慶市人民政府法制辦公室

關(guān)于印發(fā)《重慶市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（試行）》的通知

（渝府法制發(fā)［2010］33號(hào)）

各區(qū)縣（自治縣）政府法制辦、市政府各部門法制機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位法制機(jī)構(gòu)：

為了貫徹落實(shí)重慶市加快法治政府建設(shè)工作會(huì)議精神，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，現(xiàn)將《重慶市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》）印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)告我辦。

另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制辦將適時(shí)對(duì)若干區(qū)縣和市級(jí)部門的行政處罰案卷評(píng)查情況進(jìn)行抽查，具體事宜另行通知。

二0一0年十一月十二日

重慶市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

第一章 總 則

一、為提高行政處罰案件辦理質(zhì)量，規(guī)范行政處罰案卷制作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《重慶市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

二、本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和依法受委托實(shí)施行政處罰的組織）實(shí)施行政處罰的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)務(wù)院各部門對(duì)本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，可以按照其規(guī)定執(zhí)行。

三、案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體是否適當(dāng)、程序是否合法、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否充分、適用法律是否正確、處罰決定是否明顯不當(dāng)?shù)葍?nèi)容。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

四、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項(xiàng)內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按文書種類、文書制作規(guī)范、文書基本要素等設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)缺少文書種類、不具備基本要素或不符合制作規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書種類不參評(píng)、不扣分。

五、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等次分為優(yōu)秀、合格、不合格。90分以上（含90分）為優(yōu)秀，60-89（含60分）分為合格，60分以下為不合格。

第二章 基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

一、案件主體

1.行政處罰實(shí)施主體具備法定資格。

2.行政處罰實(shí)施主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3.辦案人員具備行政執(zhí)法資格，持有有效的行政執(zhí)法證件。

4.被處罰對(duì)象認(rèn)定準(zhǔn)確，主體適格。注：有下列之一為主體不合法

①實(shí)施衛(wèi)生行政處罰的主體不具有法定資格，承辦人員不具備執(zhí)法資格(無監(jiān)督員證、行政執(zhí)法證)；

②實(shí)施衛(wèi)生行政處罰超越法定職權(quán)；

③行政處罰決定書未加蓋衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)印章或未寫衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)名稱；

④被處罰的主體不是違法當(dāng)事人，與營(yíng)業(yè)執(zhí)照或個(gè)人身份不符；

⑤對(duì)不具備法定行為能力的當(dāng)事人做出行政處罰； ⑥處罰決定書中被處罰主體末寫全稱；

⑦主體認(rèn)定錯(cuò)誤或主體資格不清，又無證明材料等。

二、事實(shí)與證據(jù)

1.基本違法事實(shí)和主要情節(jié)認(rèn)定清楚。

2.認(rèn)定違法行為的證據(jù)基本充分，并具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

注：有下列之一為事實(shí)不清楚、證據(jù)不確鑿 ①主要法律文書認(rèn)定事實(shí)不清（含行政處罰決定書、證據(jù)類文書）；

②認(rèn)定違法事實(shí)無法律依據(jù)；

③違法事實(shí)缺少事實(shí)依據(jù)或證據(jù)不足； ④卷中主要證據(jù)不具有合法性或有效性等。

三、處罰程序

1.行政處罰按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查決定（含事先告知）、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰，不得顛倒、遺漏。

2.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行法定告知義務(wù)，聽取并記錄其陳述和申辯。

3.對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；當(dāng)事人要求聽證的，依法組織聽證。

4.作出行政處罰決定應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。

注：有下列之一為程序不合法

①由一名執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查或檢查，適用簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽證程序混淆；

②未告知當(dāng)事人處罰事實(shí)、理由和依據(jù)，做出行政處罰決定之前未告知陳述、申辯權(quán)；

③符合聽證條件而未告知當(dāng)事人聽證權(quán)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未組織舉行聽證；

④做出行政處罰決定未履行審批程序，實(shí)施行政處罰程序顛倒或遺漏；

⑤復(fù)雜或重大行政處罰案件依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論而未經(jīng)集體討論程序；

⑥依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書而未履行送達(dá)程序； ⑦違法使用查封扣押權(quán)；

⑧行政處罰決定書的處罰內(nèi)容與領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容不一致；⑨立案后三個(gè)月內(nèi)未做出行政處罰決定的且未報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)等。

衛(wèi)生行政處罰程序有一般程序和簡(jiǎn)易程序。

1、一般程序

一般程序是指衛(wèi)生行政主體實(shí)施衛(wèi)生行政處罰活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)程序，它由調(diào)查、審查和決定三部份的程序組成。具體來講是指衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰行為的，需全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，必要時(shí)依法進(jìn)行檢查

聽證程序：聽證程序并不是與一般程序、簡(jiǎn)易程序并列的獨(dú)立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項(xiàng)特殊程序，是構(gòu)成一般程序中的一個(gè)環(huán)節(jié)。

聽證程序的適用范圍：行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷衛(wèi)生許可證、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。（較大數(shù)額罰款，是指對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以一千元以上，以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以兩萬元以上罰款。）

2、簡(jiǎn)易程序

簡(jiǎn)易程序也稱“當(dāng)場(chǎng)處罰程序”，是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)或者法律授權(quán)的組織對(duì)符合法定條件的行政處罰事項(xiàng)，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的處罰程序。

簡(jiǎn)易程序適用要件：《衛(wèi)生行政處罰程序》第四十三條 提出，對(duì)于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)可以當(dāng)場(chǎng)作出予以警告；對(duì)公民處以五十元以下罰款；對(duì)法人或其他組織處以一千元以下罰款的行政處罰決定。

四、適用依據(jù)

1.實(shí)施行政處罰適用法律依據(jù)準(zhǔn)確。

2.行政處罰種類和幅度符合法律規(guī)定，處罰無明顯失當(dāng)。

注：有下列之一為適用法律不正確 ①實(shí)施行政處罰無法律依據(jù)；

②認(rèn)定違法事實(shí)或?qū)嵤┬姓幜P未引用法律依據(jù)； ③適用非現(xiàn)行有效法律依據(jù)實(shí)施處罰；

④適用法律依據(jù)錯(cuò)誤(應(yīng)適用甲法而實(shí)用乙法)； ⑤適用法律正確，但引用條、款、項(xiàng)錯(cuò)誤； ⑥行政處罰種類和幅度不符合法律規(guī)定等。

第三章 文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

一、通用要求

（一）文書完整齊全 缺少必備法律文書的，每缺一件扣減5分。

（二）文書制作規(guī)范

1.文書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完備，缺少必備內(nèi)容的，每缺一項(xiàng)扣減1分。

2.用語規(guī)范、準(zhǔn)確、前后一致。用語不規(guī)范、有錯(cuò)字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被隨意改變的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣減1分。

二、具體要求

（一）實(shí)施一般程序的行政處罰（共100分）1.立（受）案階段(共5分)（1）立（受）案文書(共3分)①載明當(dāng)事人基本情況和案情。（0.5分）

注：當(dāng)事人的基本情況：是單位的應(yīng)記錄單位全稱、地址、聯(lián)系電話、法人代表人（負(fù)責(zé)人）的姓名、性別、民族、職務(wù)等內(nèi)容；是個(gè)人的應(yīng)記錄姓名、性別、年齡、民族、文化程度、住址（聯(lián)系地址）等內(nèi)容。

案情摘要：應(yīng)寫明主要違法事實(shí)，包括發(fā)案時(shí)間、發(fā)案地點(diǎn)、重要證據(jù)及造成的危害和影響。

②載明案件來源及相關(guān)材料，包括舉報(bào)、交辦或移送等內(nèi)容。（0.5分）

注：案件來源：

1、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的；

2、衛(wèi)生機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)報(bào)告的；

3、社會(huì)舉報(bào)的；

4、上級(jí)衛(wèi)生行政部門交辦的；

5、下級(jí)報(bào)請(qǐng)的；

6、有關(guān)部門移交的。③載明立（受）案理由及依據(jù)。（0.5分）

④載明承辦人意見，并注明依法處理的建議。（0.5分）⑤承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見，簽字并注明日期。（0.5分）

⑥在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（0.5分）注：受理后7日內(nèi)立案

立案條件：《衛(wèi)生行政處罰程序》第15條：

1、有明確的違法行為人或危害后果；

2、有來源可靠的事實(shí)依據(jù)；

3、屬于衛(wèi)生行政處罰范圍；

4、屬于本機(jī)關(guān)管轄。

立案報(bào)告負(fù)責(zé)人審批意見：是負(fù)責(zé)人對(duì)查處案件的批示，如是否批準(zhǔn)立案，對(duì)批準(zhǔn)立案的應(yīng)確定承辦人員。這里的負(fù)責(zé)人，是衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人。

（2）案件移送文書(共2分)①案件移送審批表需載明案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人意見、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核意見等內(nèi)容。（1分）

②案件移送通知書需載明案件名稱、移送的理由和依據(jù)、移送單位及受移送單位名稱、案件相關(guān)材料等內(nèi)容，注明日期并加蓋公章。（1分）

2.調(diào)查（檢查）取證階段(共31分)（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))筆錄(共6分)①載明案由、檢查(勘驗(yàn))機(jī)關(guān)名稱、檢查(勘驗(yàn))人、記錄人的姓名、被檢查(勘驗(yàn))人的基本情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))的起止時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）②現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚，記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；筆錄內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被檢查(勘驗(yàn))人簽名、捺指印或者蓋章確認(rèn)；被檢查(勘驗(yàn))人未確認(rèn)的，檢查(勘驗(yàn))人應(yīng)注明情況并簽名。（1分）

③當(dāng)事人對(duì)筆錄無異議應(yīng)在筆錄上逐頁簽名（捺指印）并注明日期；當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見證人）簽名并說明原因。（1分）

④檢查(勘驗(yàn))人在筆錄上簽名（蓋章）并注明日期。（1分）

⑤現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名和身份等；拍攝的照片和攝像、錄音等資料應(yīng)當(dāng)注明時(shí)間、地點(diǎn)、過程、攝（錄）制人姓名和身份等。（2分）

（2）調(diào)查（詢問）筆錄(共9分)①載明案由、調(diào)查（詢問）機(jī)關(guān)名稱、調(diào)查（詢問）人、記錄人的姓名及執(zhí)法證件號(hào)碼、被調(diào)查（詢問）人的基本情況、調(diào)查（詢問）地點(diǎn)、起止時(shí)間。（1分）

②有調(diào)查（詢問）人出示證件、表明身份的情況記載。（1分）

③調(diào)查（詢問）筆錄內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被調(diào)查（詢問）人簽名、捺指印或者蓋章確認(rèn)；被調(diào)查（詢問）人未確認(rèn)的，調(diào)查（詢問）人應(yīng)注明情況并簽名。（1分）

④當(dāng)事人對(duì)筆錄無異議應(yīng)在筆錄上逐頁簽名（捺手印）并注明日期；當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見證人）簽名并說明原因。（2分）

⑤兩名調(diào)查（詢問）人簽字（蓋章）并注明日期。（1分）⑥調(diào)查（詢問）的內(nèi)容應(yīng)與行政違法案件具有關(guān)聯(lián)性。（1分）⑦一份詢問（調(diào)查）筆錄只能對(duì)應(yīng)1名被詢問（調(diào)查）人。（2分）

（3）先行登記保存證據(jù)文書(共7分)①先行登記保存證據(jù)審批表應(yīng)載明案由、當(dāng)事人的基本情況、采取先行登記保存的依據(jù)和理由、先行登記保存的措施、調(diào)查人員的意見、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見等內(nèi)容。（1分）

②準(zhǔn)予先行登記保存的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具先行登記保存證據(jù)文書（包括被保存證據(jù)當(dāng)事人的姓名或名稱、采取登記保存的理由和依據(jù)、先行登記保存證據(jù)清單：證據(jù)名稱，生產(chǎn)單位、規(guī)格和數(shù)量，兩名以上執(zhí)法人員證件號(hào)碼及簽名，被保存證據(jù)當(dāng)事人簽名或蓋章并注明日期，先行登記保存的方式、期限和地點(diǎn)，登記保存期間轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)的法律責(zé)任，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)蓋章并注明日期等）。（2分）

③先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)作出處理決定。（1分）

注：法定期限7天。

④作出處理決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被保存證據(jù)當(dāng)事人出具解除先行登記保存證據(jù)文書（包括被保存證據(jù)當(dāng)事人的姓名或名稱、解除先行登記保存的理由、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)公章并注明日期），歸還先行登記保存的物品，由被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收。（2分）

⑤有物品處理決定記載。（1分）

（4）檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審文書(共9分)

①載明案由、時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）

②載明所依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范。（1分）③載明被檢人或被檢物的基本情況。（1分）

④檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審結(jié)果明確。（1分）⑤載明被檢人對(duì)結(jié)果的意見，并簽名或蓋章并注明日期(被檢人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見證人）簽名并說明原因)。（1分）

⑥行政執(zhí)法人員簽名或蓋章并注明日期。（1分）

⑦需要抽樣的，應(yīng)當(dāng)制作抽樣物品清單等文書。抽樣清單等文書需載明抽樣物品的名稱、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格、抽樣方式等內(nèi)容，并經(jīng)被抽樣人簽名確認(rèn)；被抽樣人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見證人）簽名并說明原因）。（1分）

⑧委托實(shí)施的，應(yīng)有合法有效的授權(quán)委托書，并載明具體委托事項(xiàng)及委托權(quán)限。（1分）

⑨檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)與行政違法案件直接相關(guān)。（1分）

3.審查決定（含事先告知）階段(共47分)

（1）案件處理內(nèi)部審批文書(共5分)

①案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確。（1分）

②載明違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)基本完備及處罰依據(jù)。（1分）

③承辦人意見明確具體，簽名并注明日期。（1分）

④對(duì)重大或者復(fù)雜的違法行為擬給予較重行政處罰的，需有法制工作機(jī)構(gòu)的審查意見。（1分）

⑤行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確具體，簽字并注明日期。（1分）

（2）行政處罰事先告知（含聽證告知）文書(共10分)

①明確告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)。（2分）

②告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求舉行聽證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限應(yīng)明確具體。（3分）

③送達(dá)回證應(yīng)有當(dāng)事人簽名，當(dāng)事人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員（見證人）簽名并注明拒收事由。（3分）

④行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)蓋章并注明日期。（2分）注：行政處罰事先告知書要在5個(gè)工作日內(nèi)的某個(gè)具體時(shí)間告知當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯，逾期視為放棄陳述和申辯。在當(dāng)事人表明放棄陳述和申辯權(quán)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)當(dāng)事人在“當(dāng)事人簽收”處寫明“放棄陳述和申辯權(quán)”或“不陳述、不申辯”等內(nèi)容。

（3）聽證通知書(共4分)①載明舉行聽證的時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）

②載明聽證主持人、書記員的姓名和職務(wù)。（1分）

③告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證視為放棄聽證權(quán)利。（1分）

④舉行聽證的七日前送達(dá)當(dāng)事人。（1分）

注：合議是指對(duì)擬適用聽證程序的行政處罰或其他復(fù)雜或重大行政處罰案件在調(diào)查終結(jié)后組織有關(guān)人員對(duì)案件進(jìn)行綜合分析、審議的過程。（復(fù)雜或重大行政處罰案件即責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等適用聽證程序的行政處罰的的案件；處罰（沒）款金額在一萬元以上或金額相當(dāng)?shù)呢?cái)物的的案件；人民政府、衛(wèi)生局等有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)（部門）交辦以及相關(guān)職能部門移送的案件；重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的案件；影響較大的涉外案件；其他社會(huì)影響較大或案情復(fù)雜，需要集體討論的案件。）

合議的要求

（1）合議必須由3人以上單數(shù)監(jiān)督員進(jìn)行。（2）對(duì)重大、疑難、復(fù)雜的案件，應(yīng)當(dāng)由集體討論決定。

（3）當(dāng)合議人員對(duì)案件有不同意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則，并將不同意見如實(shí)記錄。

聽證程序：聽證程序并不是與一般程序、簡(jiǎn)易程序并列的獨(dú)立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項(xiàng)特殊程序，是構(gòu)成一般程序中的一個(gè)環(huán)節(jié)。

行政機(jī)關(guān)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷衛(wèi)生許可證或執(zhí)業(yè)許可證、處以較大數(shù)額罰款（較大數(shù)額罰款，是指對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以一千元以上，以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以兩萬元以上罰款。）的行政處罰案件，承辦人制作《行政處罰聽證告知書》，并交當(dāng)事人簽收。

（4）聽證筆錄(共5分)

①準(zhǔn)確記載舉行聽證的案由、起止時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）

②載明聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、第三人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況。（1分）

③載明宣布聽證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，聽證主持人介紹主持人、書記員并詢問是否有回避申請(qǐng)，詢問、核對(duì)聽證參加人的身份，案件調(diào)查人員提出調(diào)查意見及證據(jù)、理由，當(dāng)事人、第三人提出證據(jù)及申辯、質(zhì)證，聽證主持人對(duì)當(dāng)事人要求及異議進(jìn)行處理，聽證參加人最后陳述等進(jìn)程情況。（2分）

④聽證參加人簽字或者蓋章確認(rèn)并注明日期。（1分）

（5）聽證報(bào)告（共4分）。①載明案由(1分)。

②載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況(1分)。③當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求和依據(jù)(1分)。

④載明聽證結(jié)論(1分)。

（6）行政處罰決定書(共19分)

①載明行政處罰決定書文號(hào)。（1分）

②載明當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址。（1分）

③載明當(dāng)事人違法事實(shí)和主要證據(jù)，列舉證據(jù)時(shí)要對(duì)證據(jù)的作用和證據(jù)之間的關(guān)系進(jìn)行說明。（3分）

④載明作出行政處罰的法律依據(jù)，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。（2分）

⑤載明具體的行政處罰種類、數(shù)額并說明裁量的理由。（3分）

⑥應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即（限期）改正違法行為。（2分）

⑦載明行政處罰的履行方式和期限；實(shí)施罰款的，應(yīng)告知繳款的期限、銀行的名稱及若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定。（2分）

⑧告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（3分）

⑨加蓋行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)印章并注明日期。（2分）注：罰款繳款期限：于收到本決定書之日起15日內(nèi)繳款；逾期不繳納罰款的，依據(jù)《行政處罰法》第五十一條第（一）項(xiàng)規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款 復(fù)議途徑、方法和期限：如不服本處罰決定，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向上級(jí)衛(wèi)生行政部門或同級(jí)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；

訴訟途徑、方法和期限： 3個(gè)月內(nèi)向作出行政處罰機(jī)關(guān)所在地人民法院起訴。

4.送達(dá)執(zhí)行階段(共12分)

（1）送達(dá)回證(共5分)

①載明送達(dá)文書名稱、文號(hào)。（0.5分）

②載明受送達(dá)人名稱(姓名)。（0.5分）

③載明送達(dá)方式、時(shí)間和地點(diǎn)。（0.5分）

④載明送達(dá)機(jī)關(guān)和送達(dá)人，并有簽名或蓋章。（0.5分）

⑤直接送達(dá)應(yīng)由受送達(dá)人或見證人簽名或蓋章（受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員注明拒收事由，簽名并由見證人簽名或蓋章）。（1分）

⑥采用留臵送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等其他送達(dá)方式的，應(yīng)有相關(guān)材料記載。（1分）

⑦在法定時(shí)間內(nèi)送達(dá)。（1分）注：在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。（2）罰沒款(物)票據(jù)(共2分)

①行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)代繳的除外。（0.5分）

②應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)。（0.5分）

③票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確。（0.5分）

④告知繳納罰款期限正確，加蓋行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)印章。（0.5分）

（3）行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(2分)載明接受強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)的人民法院名稱，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的行政處罰決定書文號(hào)、主要內(nèi)容和執(zhí)行標(biāo)的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的理由及依據(jù)，被執(zhí)行人不履行已生效行政處罰決定的事實(shí)，申請(qǐng)執(zhí)行的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)名稱（蓋章）和日期等，并附相關(guān)材料。

注：

1、衛(wèi)生行政強(qiáng)制執(zhí)行的內(nèi)容：包括警告以外的其他處罰。如罰款、沒收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證以及衛(wèi)生法律、行政法規(guī)所規(guī)定的其他行政處罰。

2、衛(wèi)生行政強(qiáng)制執(zhí)行的形式：衛(wèi)生行政強(qiáng)制執(zhí)行主要是相對(duì)人對(duì)處罰不履行時(shí)才申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，其形式可分為：

(1)強(qiáng)制劃撥：由法院通知銀行劃撥罰款。

(2)交納滯納金：不按時(shí)交納罰款時(shí)，從滯納之日起，按天數(shù)或滯納金比例加收金錢，以促使盡快交納罰款。

(3)強(qiáng)行扣繳：從相對(duì)人其他款項(xiàng)中扣納實(shí)際貨幣，強(qiáng)行劃撥只是相對(duì)人銀行賬目的數(shù)目變化，沒有取得實(shí)際貸幣。

（4）結(jié)案報(bào)告(共3分)

①載明案由和結(jié)案理由。（1分）

②載明行政處罰決定執(zhí)行情況。（0.5分）

③罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果。（0.5分）

④載明案件調(diào)查人員結(jié)案意見和簽名、日期。（0.5分）

⑤載明辦案部門負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.5分）

5.案卷歸檔(共5分)（1）行政處罰案件辦結(jié)后應(yīng)及時(shí)歸檔并制作案卷：一般程序案件應(yīng)當(dāng)按照一案一卷進(jìn)行組卷；材料過多的，可一案多卷。簡(jiǎn)易程序案件可以多案合并組卷。（0.5分）

（2）案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。（0.5分）

（3）使用檔案主管部門統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮，卷內(nèi)文書材料應(yīng)當(dāng)齊全完整，無重份或多余材料。（0.5分）

（4）案卷應(yīng)當(dāng)制作案卷封面、卷內(nèi)目錄和備考表。封面題名應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人和違法行為定性兩部分組成。卷內(nèi)目錄應(yīng)當(dāng)包括序號(hào)、題名、頁號(hào)和備注等內(nèi)容，按卷內(nèi)文書材料排列順序逐件填寫。備考表應(yīng)當(dāng)填寫卷中需要說明的情況，并由立卷人、檢查人簽名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列順序整理歸檔：（0.5分）

①案卷封面；

②卷內(nèi)目錄；

③行政處罰決定書；

④立案審批表；

⑤詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄、抽樣取證憑證、證據(jù)登記保存清單、登記物品處理通知書、查封（扣押）通知書、解除查封（扣押）通知書、鑒定意見等；

⑥案件處理意見書、行政處罰事先告知書等；

⑦行政處罰聽證會(huì)通知書、聽證筆錄、行政處罰聽證會(huì)報(bào)告書等聽證文書；

⑧執(zhí)行的票據(jù)等材料；

⑨罰沒物品處理記錄等；

⑩送達(dá)回證等其他有關(guān)材料；

11行政處罰結(jié)案報(bào)告；

12備考表。

（6）同一證據(jù)材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，復(fù)制件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后。（0.5分）

（7）不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件案卷號(hào)。（0.5分）

（8）內(nèi)文件材料應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字從“1”開始依次用鉛筆編寫頁號(hào)；頁號(hào)編寫在有字跡頁面正面的右上角和背面的左上角；大張材料折疊后應(yīng)當(dāng)在有字跡頁面的右上角編寫頁號(hào)；A4橫印材料應(yīng)當(dāng)字頭朝裝訂線擺放好再編寫頁號(hào)。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編號(hào)。（0.5分）

（9）案卷裝訂前，要對(duì)文書材料進(jìn)行檢查，材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書材料過小或者過大的，要進(jìn)行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉。對(duì)字跡難以辨認(rèn)的材料，應(yīng)當(dāng)附上抄件。（0.5分）

（10）案卷應(yīng)當(dāng)整齊美觀固定，不松散、不壓字跡、不掉頁、便于翻閱。（0.5分）

（二）實(shí)施簡(jiǎn)易程序的行政處罰（共100分）

1.處罰決定書要有固定格式，編有號(hào)碼。（5分）

2.載明當(dāng)事人姓名（名稱）、住址（地址）。（5分）

3.載明違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、違法行為造成的危害后果等內(nèi)容。（15分）

4.載明當(dāng)事人行為的性質(zhì)認(rèn)定及違反的法律、法規(guī)或者規(guī)章的名稱。（10分）

5.載明行政處罰的種類、罰款金額及法律依據(jù)。（20分）

6.載明行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定。（15分）

7.告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（15分）

8.行政執(zhí)法人員簽名或蓋章并注明行政執(zhí)法證件號(hào)碼。（5分）

9.行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)蓋章并注明日期。（5分）

10.當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行處罰的應(yīng)當(dāng)備注并附罰款票據(jù)復(fù)印件。（5分）