第一篇：行政處罰案卷評查內容

行政處罰案卷評查內容

一、實施行政處罰符合法定權限

1.在行政執法機關職權范圍內實施處罰；

2.處罰種類合法；

3.處罰幅度適當；

4.對同一種類的違法行為定性、適用法律和處理公平、公正。

二、實施行政處罰程序合法

1.由兩名以上執法人員執法，執法時出示執法證件，表明身份；

2.應當采取強制措施的及時采取強制措施，其條件和期限合法；

3.檢驗、鑒定等結果告知相對人，并聽取意見；

4.行政處罰之前告知當事人違法事實、處罰理由和依據，并有準確記載；

5.行政處罰時，有當事人行使陳述、申辯權利情況的記載；

6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴格遵守相關期限規定；

7.告知文書中行政機關的名稱及印章準確；

8.行政處罰決定書等文書在法定期間內送達。

三、行政許可聽證符合規范

1.符合聽證范圍的案件，作出處罰決定前，有準確告知當事人聽證權利的告知文書；

2.有因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的文字記載；

3.聽證通知書的內容包括聽證時間、地點、主持人、告 知當事人申請回避權，行政機關名稱及印章和通知時間等；

4.聽證筆錄制作規范。包括聽證時間、地點、內容、主持人簽名、記錄人簽名、當事人或代理人簽名等；

5.聽證意見書內容規范。包括聽證報告應當載明聽證的時間、地點、參加人、記錄人、主持人，當事人與調查人員對違法事實、證據和處罰建議的質證、辯論記錄，主持人的意見和建議等。

四、違法事實認定

1.違法主體認定清楚、準確，卷內有違法主體身份證明、授權委托書等；

2.違法時間、地點、行為清楚，證據充分，違法行為定性準確；

3.抽樣取證、先行登記保存等文書材料中記錄的時間、物品名稱、數量、基數等內容準確合法；

4.違法經營金額、貨值金額、違法所得等認定或者計算準確。

五、適用法律正確

1.違法事實的認定與法律、法規規定的禁止性行為一致。

2.適用法律法規規章用全稱；

3.適用法律條款全面完整，條、款、項準確；

4.符合新法優于舊法、上位法優于下位法、特殊法優于普通法等法律適用原則。

六、案件執行

1.全面執行行政處罰決定；

2.逾期未履行的案件在法定期限內申請法院強制執行；

3.無擅自減免、變更、停止執行情況。

七、案卷管理

1.裝訂規范,卷內目錄不混亂，有邏輯性，一案一卷；

2.案由書寫規范、準確。案卷材料簽名完整、齊全；

3.文書記錄規范，字跡清楚，無隨意修改現象。文書、印章使用正確，簽發符合要求。

第二篇：蘇州市行政處罰案卷評查內容和標準

蘇州市行政處罰案卷評查內容和標準

蘇州市行政處罰案卷評查內容和標準 序號

評查內容

評分方法及標準

扣分

立案管理（7分）

１.有當事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址（住址）等；２.有案件來源。應注明案件來源是自查、舉報、交辦或移送等；３.有案情記載；４.有立案依據。應引用適用的法律、法規、規章全稱，并注明具體條、款、項等；５.有承辦人和承辦機構的意見和簽名；６.有行政機關負責人審批意見及簽名；７.有立案時間。包括申請立案和批準立案的時間。(一項不符合扣1分)

處罰程序部分（21分）

1.有兩名以上執法人員執法，執法時表明身份。2.應當采取強制措施的及時采取強制措施，其條件和期限合法。3.執法抽樣或者檢驗時執行標準正確。4.證據保全程序合法。5.立案案件經審理委員會集體審理后作出處理決定、案件審理符合要求。6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴格遵守相關期限規定。7.行政處罰決定書在法定期限內送達。（一項不符合扣3分）

違法事實認定（15分）

1.違法主體認定清楚、準確，卷內有違法主體身份證明、授權委托書等。2.違法時間、地點、行為清楚，違法行為定性準確。3.抽樣取證單和檢驗報告等相關材料中記錄的時間、受檢單位、物品名稱、數量、基數等內容相符。4.貨值金額、違法所得的認定或者計算準確。5.書證等相關證據材料符合《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》要求。（一項不符合扣3分）

適用法律（8分）

1.違法事實的認定與法律、法規規定的禁止性行為一致。2.適用法律法規用全稱。3.適用法律條、款、項準確，適用法律條款全面完整。4.符合后法優于前法、下位法服從上位法、特殊法優于普通法等法律適用原則。（一項不符合扣2分）

案件移送（4分）

1.屬于其他部門管轄的移送其他部門。送司法機關。（一項不符合扣2分）

案件執行（6分）

2.涉嫌犯罪的案件移1.全面執行行政處罰決定。2.逾期未執行的案件在法定期限內申請法院強制執行。3.無擅自減免、變更、停止處罰現象。（一項不符合扣2分）

罰沒款和暫扣物資管理情況（8分）

1.賬賬相符、賬物相符。2.有專人負責罰沒物品的管理和出、入庫臺賬及票據。3.處理合法。4.執行罰繳分離制度。（一項不符合扣2分）

告知規范（10分）

1.行政處罰之前告知當事人違法事實、處罰理由和依據的記載；2行政處罰時，當事人陳述、申辯權利告知的記載；3.行政處罰當事人陳述、申辯或放棄此項權利的記載；4.行政處罰決定書中行政復議或行政訴訟等行政救濟權告知規范。5.告知文書中行政機關的名稱及印章齊全。（一項缺失或不規范扣2分）

聽證規范（8分）

1.法律規定應當告知當事人聽證權利的告知文書；2.因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的文字記載；3.聽證通知書的內容包括聽證時間、地點、支持人、告知當事人申請回避權，行政機關名稱及印章和通知時間等；4.聽證筆錄制作規范。包括聽證時間、地點、內容、參加人、記錄人、主持人，當事人與調查人員對違法事實、證據的認定和對處罰建議的主要分歧，主持人的意見和建議等。（缺少其中一項或其中一項不規范的扣2分）

推行說理式執法文書情況（5分）

行政處罰決定書及行政處罰事先告知書應有說理性內容，說明事理、情理和法理。主要包括：

1、對違法行為的構成要件、因果關系和違法事實的認定過程等應當陳述清楚；

2、闡述證據形式和證據所要證明的內容；

3、適用法律依據時應當完整地引用定性依據和處罰依據；

4、對當事人陳述申辯的理由、證據或聽證的過程、結論和行政處罰機關是否采納意見的理由、依據應當詳細闡述，當事人放棄陳述申辯或聽證的應予以說明；

5、作出從輕、減輕或其他有裁量幅度的行政處罰的，應當在行政處罰決定書中說明理由和依據。（一項不符合扣1分）

案卷管理（8分）

1.行政處罰案卷應當一案一卷，一卷一號。2.案卷封面應當統一。3.卷內有文書目錄并填寫規范。4.卷內材料排列有序。原則上將處罰決定書及其送達回證放在卷首，其他按辦案過程的順序排列。5.卷面整潔，紙張無破損，大小規格統一，裝訂整齊。6.證據材料使用復印件應該加蓋與原件核對無誤印章。7.與案件有關的證據材料，應當全部附上。卷內文書采用采用打碼機統一編印頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。8.案卷應及時歸檔，并按規定準確劃分保管期限。（一項不符合扣1分）

備注

1、本評查內容和標準適用于行政處罰一般程序。

2、案卷評查滿分為100分，90分以上的為優秀，80——90分為合格，60——80分為基本合格，60分以下為不合格。

3、案卷中凡涉及行政執法主體錯誤、執法內容錯誤、適用依據錯誤、事實認定錯誤、處罰對象認定錯誤、主要證據不足、執法程序違法等實質性錯誤之一的，即視為無效案卷，案卷評查不得分；其他扣分事項以扣完該評查項目的分值為限。

4、凡是經行政復議、行政訴訟未能維持的均為不合格案卷。

第三篇：陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準

陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

(一)主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3.被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1.違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實施行政處罰有明確、有效的法律依據。

2.適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1.按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2.由兩名以上執法人員進行調查取證。

3.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取 其陳述和申辯。

4.對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6.應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準(100分)

（一）立案階段(共5分)

立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)

(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)。

(5)在規定時間內立案。(1分)。

（二）調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)

(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)

(2)現場檢查的內容清楚；(2分)

(3)有被檢查人的基本情況；(2分)

(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)

2．詢問筆錄(共10分)

(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)

(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)

(3)被詢問人基本情況完整；(1分)

(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)

(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)

(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)

(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調查取證與保存證據文書(共10分)

(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)

(2)調查取證事由正當；(1分)

(3)調查取證的地點準確具體；(1分)

(4)提取的證物應與案件有關；(1分)

(5)調查取證物品的性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、數量等)；(1分)

(6)應當有兩名以上執法人員的簽名；(1分)

(7)有被調查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(1分)

(8)有行政機關的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；(1分)

(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)

4．鑒定文書(共5分)

(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)

(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)

(3)有明確的結論性意見；(1分)

(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

(三)審查決定階段(共40分)

1.案件處理的審批文書(共5分)

(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)

(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)

(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)

(4)有法制機構的審查意見；(1分)

(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)

2.違法行為處理告知文書(共5分)

(1)當事人名稱準確；(1分)

(2)載明違法事實和法律依據；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)

(4)明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；(1分)

(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)

3．聽證通知書(共4分)

(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)

(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)

(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)

4.聽證筆錄(共4分)

(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)

(2)載明聽證主持人、記錄入、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；(1分)

(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)

(4)有當事人的簽名。(1分)

5.聽證報告(共4分)

(1)載明案由；(1分)

(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)

(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)

(4)載明聽證結論。(1分)

6.行政處罰決定書(共18分)

(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)

(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納 罰款加處罰款的規定；(3分)

(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)

(6)有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。(3分)

（四）送達和執行階段(共15分)

1.送達回證(共5分)

(1)載明送達文書名稱；（1分）

(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達時間、地點；(1分)

(4)送達方式準確；(1分)

(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)

2.罰沒款(物)票據(共4分)

(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；(1分)

(2)應使用合法罰沒票據；(1分)

(3)票據填寫規范、準確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)

3.行政處罰強制執行申請文書(共3分)

(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請執行項目準確；(0.5分)

(3)案情敘述完整準確；(0.5分)

(4)強制執行理由正確；(0.5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4.結案報告(共3分)

(1)案由清楚；(0.5分)

(2)載明結案理由；(0.5分)

(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0.5分)

(4)罰沒財物應有處理結果；(0.5分)

(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0.5分)

(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0.5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)

2.使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)

3.卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)

4.卷內目錄和備考表填寫規范；(0.5分)

5.卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)

6.卷內材料有規范的頁號；(0.5分)

7.不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0.5分)

8.卷內無金屬物；(0.5分)

9.破損的文書應修補或復制；(0.5分)

10.案卷歸檔及時。(0.5分)

第四篇：行政處罰案卷評查標1

行政處罰案卷評查標準

此次案卷評查將從事實是否清楚、證據是否充分，定性是否準確、適用依據是否正確，處罰是否適當，程序是否合法、手續是否完備，強制措施是否符合法律規定，案件文書及歸檔是否規范等六大方面155小項進行考評，總分為100分，如存在問題則按照本《評查標準》扣除相應分數，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評查標準》加上相應分數，最后得出該本案卷的總得分。每個地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評分標準如下：

一、案件事實是否清楚、證據是否充分

（一）被處罰主體認定是否準確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責任人。（扣2分）

（二）證據收集是否全面、案件事實是否清楚（3）主要證據不足或無效，導致違法行為的構成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實成立，部分相關證據不足或無效，導致與案件相關的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實成立，部分相關證據不足或無效，導致與案件相關的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實不清；（扣4分）

（7）其他違法事實不清的情形。（每一項扣2分）

（三）證據收集是否合法 1．告知被詢問人權利

（8）首次向當事人收集、調取證據，未告知其有申請辦案人員回避的權利；（扣5分）

（9）向有關單位和個人收集、調取證據時，未告知其有如實提供證據的義務。（扣1分）

2．詢問（調查）筆錄

（10）一份詢問（調查）筆錄對應了多個被詢問（調查）人；（扣8分）

（11）在同一時間段的數份筆錄出現了同一執法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執法證件等內容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時間、地點、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調查）人筆錄中或多份詢問（調查）筆錄之間陳述內容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（18）被詢問（調查）人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認，被詢問（調查）人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調查）筆錄有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

3．現場筆錄

（21）應制作而未制作現場筆錄；（扣5分）（22）在同一時間段的數份現場筆錄出現了同一執法人 員；（扣3分）

（23）現場筆錄未記明表明身份，出示執法證件等內容；（扣1分）

（24）現場筆錄未反映違法行為的基本情形或現場基本情況；（扣3分）

（25）當事人不在現場的，未邀請第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現場筆錄涂改部分無當事人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（27）當事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認，當事人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現場筆錄有填寫不規范等其他不符合相關規定的情形。(每一項扣1分)4．書證、物證

（30）對于書證、物證應當提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復制件、影印件、抄錄本的，未由證據提供人標明“經核對與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據出處；對其進行拍照的，未對照片反映的有關情況進行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據未經認證或未按相關規定辦理證明手續；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關規定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現抽取樣品數量、抽檢物品基礎數量以及兩者之間關系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現抽樣時間、抽樣地點、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現抽樣過程以及抽樣物品的規格、型號、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機構的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機構的資質證明材料；（扣1分）（46）未向當事人送達鑒定結論；（扣2分）

（47）未給當事人留足法定的申請復檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

7．視聽資料、計算機數據

（49）對于視聽資料、計算機數據應當提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計算機數據復制件的，未注明制作方法、制作時間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計算機數據的收集有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

二、定性是否準確，適用法律依據是否正確

（52）定性錯誤（包括將法律未規定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優于下位法、特殊法優于一般法、新法優于舊法、后法優于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據案件客觀事實作出的定性正確，但所引用的法律依據不準確；（扣3分）

（55）引用法律依據的條、款、項不完整或款、項表述不準確。（扣2分）

三、處罰是否適當

（56）擅自創設罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機關對事實、性質、情節、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實施行政處罰時畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規定應當先責令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經責令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據法律法規以及總局關于規范自由裁量權的有關規定，應當從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當情形。（每一項扣4分）

四、程序是否合法、手續是否完備

（一）內部審批手續是否完備、所需材料是否齊全、立結案是否規范（61）無立（銷）案審批手續；（扣5分）

（62）依職權監督檢查發現違法行為未及時進行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料之日起超過十五個工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報材料等立案相關材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續；（扣5分）（65）先送達行政處罰決定書后進行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規定的辦案時限，無相關延期手續；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經案件審批機構集體討論；（扣3分）

（68）其他內部審批手續不完備、所需材料不齊全、立結案不規范的情形。（每一項扣1分）

（二）告知程序是否合法規范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務；（扣20分）

（70）告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時限等事項不全或不準確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達或口頭方式告知當事人陳述、申辯權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日陳述、申辯時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當事人明確放棄陳述、申辯權利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達或口頭方式告知當事人聽證權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日要求聽證時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（三）聽證程序是否合法規范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當事人享有要求聽證的權利，或當事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報告；（扣5分）

（79）聽證報告上未明確體現聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（四）是否依法進行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對案件違法事實、適用法律法規、證據、程序、處罰適當性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（五）送達程序是否合法規范

（84）未送達除行政處罰決定書、行政強制措施文書、處罰告知文書以外的其他應送達的相關法律文書；（每一項扣1分）

（85）送達方式不符合法律規定；（扣2分）（86）收件人與受送達當事人不一致的，無委托書或送達回證未注明收件人與受送達當事人之間的關系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內送達處罰決定書；（扣1分）

（88）送達回證填寫不準確、不完整；（扣1分）（89）送達程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（六）執行程序是否合法規范（90）尚未送達處罰決定書即先予執行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當事人申請延期或分期繳納罰款，辦案機關同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請強制執行；（扣5分）（95）執行程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

五、強制措施是否符合法律規定

（96）未按照法定程序辦理采取強制措施（或解除，下同）的相關審批手續；（扣8分）

（97）無法律依據采取強制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據來證明當事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規規章、可依法采取強制措施的行為；（扣5分）

（99）強制措施針對的主體錯誤；（扣7分）（100）采取強制措施的財物與當事人違法行為無直接關系；（扣5分）

（101）無必要采取強制措施而采取；（扣5分）（102）應采取強制措施而未采取；（扣5分）（103）超過法定期限未對強制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強制措施文書未告知或未準確告知救濟途徑和期限；（2分）

（105）強制措施文書未送達；（扣8分）

（106）強制措施文書引用法律法規不完整、不準確；（扣2分）

（107）強制措施審批表內容與強制措施通知書內容不對應；（扣5分）

（108）已解除或應解除而無解除強制措施審批手續；（扣1分）

（109）已解除或應解除而無解除行政強制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強制措施內容與采取強制措施內容不對應；（扣1分）

（111）財物清單不能準確反映采取強制措施的財物名稱、數量、規格、型號等特征；（扣5分）

（112）財物清單無執法人員簽名或蓋章，無當事人、保管人簽名或蓋章；當事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規規定或未經當事人同意對物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強制措施的財物去向不明；（扣2分）（118）強制措施有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規范

（一）處罰決定書內容是否完整、敘述是否準確、制作是否規范

（119）處罰決定書的決定內容與處罰決定審批內容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經調查核實的案件客觀事實；（扣5分）

（122）未列明相關證據；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實；（扣5分）（124）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據；（扣2分）

（125）未對違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對當事人違法行為定性處罰的法律依據；（扣5分）（127）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當事人不服行政處罰的救濟途徑和期限，或者途徑及期限交待錯誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機關印章；（扣2分）

（131）落款機關名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規范。（扣1分）

（二）案件調查終結報告內容是否完整、制作是否規范（133）未附終結報告或所附終結報告與案件事實無關；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時間、調查經過及調查終結時間；（扣1分）

（135）未寫明當事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經調查核實的案件客觀事實；（扣2分）

（137）未寫明相關證據及其證明事項；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實；（扣2分）（139）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據；（扣1分）（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機構負責人簽名及報告形成時間；（扣1分）

（144）終結報告結構層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規范

（145）立案未寫明案件線索來源、當事人的行為涉嫌違反法律、法規和規章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規范（147）當事人名稱填寫不準確；（扣1分）

（148）案件性質、立案時間填寫不準確；（扣1分）（149）當事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據及內容填寫不清，相關意見欄目內只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關事項審批表填寫是否規范（150）案件名稱填寫不規范；（扣1分）（151）審批事項不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據（強制措施依據未具體到條、款、項）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規范，案件材料正卷、副卷歸檔不規范，裝訂順序不符合有關規定等。（扣1分）

七、加分項目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調查取證對象，取證難度大，運用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準確定性和處罰。

3、案件調查終結報告和處罰決定書說理性強，表述精確的。

八、補充說明

如在評查中發現有違反法定依據和程序的其他情形，該標準中又沒有對應的扣分項的情況，評卷人可結合實際提出 自己的扣分依據及應扣分數的建議，報請省局法制處決定。在案卷評查過程中的其他異議亦應報請省局法制處決定。

第五篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

渭南市人民政府法制辦公室 關于市綜合執法局行政處罰案卷評查

情況的通報

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點，市政府法制辦會同省法制辦嚴格對照《陜西省行政處罰案卷評查標準》，制定了評查工作方案和案卷評查表，通過自查、互查、集中評查、案件講評等方式，對2011年至2012年6月期間，按照一般程序實施行政處罰已辦結 的行政處罰案卷進行了評查，現將評查情況通報如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經營、違規建設、亂停亂放、亂倒渣土等多個方面，總體來看，該局領導高度重視行政執法工作，做到有機構、有人員、有執法經費和裝備，制度健全，法制機構嚴格把關，行政執法水平不斷提高，行政執法案卷更加規范。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照有關法律法規和“三定”方案的規定進行管理和執法，所辦理的案件均屬城市管理行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協查報告，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。嚴格執行《行政執法過錯責任追究辦法》和《渭南市行政執法案卷評查辦法》，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法過錯而被提起行政復議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，證據較單 一，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。3.案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執行不到位、未經法定程序改變生效法律文書內容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時得到有效糾正和消除。執法過程中仍然存在態度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展加大培訓力度。組織市局各業務科室、各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的執法程序、調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的調查取證能力和行政執法水平。二是進一步加大執法案卷評查力度。繼續堅持自查、互查、集中評查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰自由裁量。按照省、市政府統一部署，認真做好行政處罰自由裁量權規范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執行標準。五是要聯合市監察局、有關新聞媒體加大行政執法監督力度，對無執法資格執法、不按照程序執法、粗暴執法、徇私枉法、違規執法媒體曝光等行為，發現一起，查處一起，切實規范行政執法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設提供優質的法制環境。