第一篇：青島市行政處罰案卷評查評分細則

青島市行政處罰案卷評查評分細則

一、為了做好行政處罰案卷評查工作，根據《青島市行政處罰案卷標準》，制定本細則。

二、行政處罰案卷評查依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標準和本細則規定，但符合國家部委相關規定的，不列入評分范圍。

三、評查方式。案卷評查分為基本標準審查、文書規范標準審查和立卷歸檔標準審查。

四、案卷計分方法。案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數。90分以上為優秀，60至89分為合格，59分以下為不合格。

（一）凡違反任一基本標準問題的扣除全部分數，案卷得分為0分。

（二）文書規范標準審查和立卷歸檔標準審查的分值按照不同文書和問題設定為相應分值，凡違反的，扣除相應分數。

（三）案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數。扣分合計大于100分的案卷得分為0分。

五、名次排列。案卷按得分多少排列，分數相同的，案卷文書種類多的在前；單位按照參評案卷的平均得分排列。

基本標準

檢查內容 評分標準（存在下列任一問題的，案卷得分為零分）行政處罰實施主體

1、以非法定行政主體或以非法定授權組織的名義實施行政處罰的。

2、超越職權范圍實施處罰的。被處罰對象

3、對不滿14周歲的人實施行政處罰的。

4、對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。

5、對不能獨立承擔法律責任的分公司、分支或者內設機構等實施行政處罰的。

6、被處罰對象不是違法行為當事人的。事實和證據

7、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

8、缺乏相關證據，不能準確判定違法事實和情節的。

9、法律文書沒有記載或者沒有能準確記載違法的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致違法事實不清的。

10、調查筆錄中被調查人沒有簽署意見或者姓名，且執法人員沒有說明情況的。

11、詢問筆錄、檢查筆錄涂改或增刪涉及違法事實的主要內容沒有捺指印或蓋章的。

12、調查筆錄之間，或者調查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體 討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且無相關確認說明記載的。

13、卷內證據不符合法定形式或證據的取得方式不符合法定要求，不能作為證據使 用，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

14、一份詢問（調查）筆錄對應2名以上被詢問（調查）人的。履行程序

15、未按照立（受）案、調查（檢查）取證、審查、事先告知、聽取陳述和申辯（聽

證）、作出處罰決定、送達執行的先后步驟實施行政處罰或違反法定期限的。

16、履行法定程序無相應文書記載，或者不符合法定形式要件的。

17、卷中沒有兩名以上執法人員共同進行調查取證和出示有效行政執法證件記載的。

18、卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的。

19、卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。

20、既沒有當事人陳述、申辯記錄又沒有當事人放棄陳述、申辯權利記載的。

21、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。

22、當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

23、卷中沒有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。

24、依法應當進行集體討論，卷中無集體討論記載的。

25、依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。

26、行政處罰決定書沒有加蓋行政機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的。適用法律

27、以廢止或尚沒有生效的法律、法規、規章作為認定違法事實或者處罰依據的。

28、認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章依據的。

29、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱及條、款、項、目錯誤的。30、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。

處罰的種類和幅度

31、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

32、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

33、做出行政處罰決定違反行政處罰裁量基準制度的。其它

34、其它違反案卷基本標準的問題。

文書規范標準

檢查內容 評分標準（扣分）扣分情況 立案審批表

1、沒有記載初步掌握的案件當事人和案件情況的（2分）2.、沒有記載案件來源的（2分）

3、沒有記載承辦人意見、簽名及日期的（每處2分）

4、沒有記載辦案機構負責人意見、簽名及日期的（1分）

5、沒有記載行政機關領導意見、簽名及日期的（每處3分）

6、上述內容雖有記載，但模糊不清的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）現場檢查(勘驗)筆錄

1、被檢查（勘驗）人、檢查（勘驗）人基本情況不全的（每處0.5分）

2、沒有記載檢查（勘驗）時間或者地點的（2分）

3、檢查（勘驗）的內容記載不規范的（1分）

4、被檢查（勘驗）人沒有注明“情況屬實”等意思表示的（2分）

5、被檢查（勘驗）人沒有逐頁簽名的（每處2分）

6、檢查（勘驗）人員沒有簽署姓名的（2分）

7、筆錄一般內容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

8、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）調查（詢問）筆錄

1、被詢問人、詢問人基本情況填寫不全的（每處0.5分）

2、沒有記載詢問時間或者地點的（2分）

3、被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）

4、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處2分）

5、執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（2分）

6、筆錄一般內容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）先行登記保存證據審批表

1、缺少先行登記保存證據審批表的（5分）

2、沒有或者沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、沒有記載登記保存物品的依據和理由的（1分）

4、沒有注明登記保存物品的名稱、規格及數量、登記保存的方式、期限及地點的（1分）

5、沒有注明承辦人意見的（1分）

6、行政機關負責人沒有簽署意見或者姓名時間的（1分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）先行登記保存證據通知書

1、缺少先行登記保存證據通知書的（5分）

2、沒有或者沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、沒有記載并說明登記保存物品的理由和依據的（1分）

4、沒有記載登記保存物品的名稱、規格及數量的（0.5分）

5、沒有記載登記保存的方式、期限及地點（0.5分）

6、沒有執法人員簽名及日期的（0.5分）

7、沒有行政機關印章及日期的（1分）

8、沒有當事人簽名的（1分）先行登記保存物品處理審批表

1、缺少先行登記保存物品處理審批表的（5分）

2、沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、沒有處理物品的名稱、規格及數量的（0.5分）

4、沒有執法人員處理意見、簽名及日期的（1分）

5、沒有行政機關領導的意見、簽名及日期的（2分）先行登記保存物品處理通知書

1、缺少先行登記保存物品處理通知書的（5分）

2、沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、先行登記保存物品處理意見不明確的（0.5分）

4、沒有處理物品的名稱、規格及數量（0.5分）

5、沒有執法人員簽名及日期的（0.5分）

6、沒有行政機關印章及日期的（1分）

7、沒有當事人簽名的（1分）

8、歸還先行登記保存的物品沒有被保存證據當事人簽收記錄的（1分）

9、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（5分）抽樣取證物品清單

1、缺少取證或者先行登記保存證據物品清單的（5分）

2、沒有抽樣物品的名稱、生產單位、數量、規格等記載的（1分）

3、沒有兩名執法人員簽署姓名或蓋章及日期的（2分）

4、當事人沒有簽名或者蓋章，執法人員沒有說明情況的（2分）

檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審文書

1、依法應當進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審而卷中無相應文書的（5分）

2、結論性意見由無資質鑒定機構或人員做出的（1分）

3、應當有結論性意見或者相關說明而沒有的（1分）

4、鑒定結論無鑒定機構印章的（2分）

5、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）授權委托書

1、當事人委托他人代理但無授權委托書的（3分）

2、委托人沒有簽名或蓋章的（2分）

3、委托事項、權限或時間不明確、不具體的（1分）案件調查終結報告

1、沒有案件調查終結報告的（10分）

2、沒有當事人基本情況的（1分）

3、案由和調查經過，違法事實等記載不清的（3分）

4、調查人員對該案處理的建議不明確的（4分）

5、沒有案件調查人員簽名及日期的（2分）案件處理內部審批文書

1、當事人基本情況記載不全的（每處0.5分）

2、沒有注明違法事實、情節、后果、相關證據及處罰依據的（每處3分）

3、承辦人意見不具體、不明確的（5分）

4、行政處罰實施機關負責人審批意見不明確的（5分）

5、沒有注明行政機關負責人簽字審批時間的（5分）

6、承辦人沒有簽名的（1分）

行政處罰事先告知（含聽證告知）文書

1、沒有或沒有準確記載當事人姓名或名稱的（1分）

2、沒有注明違法事實和認定依據的（5分）

3、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的（2分）

4、沒有注明當事人要求陳述、申辯或聽證的方式及期限的（2分）

5、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

6、沒有注明告知日期的（1分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）陳述、申辯筆錄

1、執法人員沒有簽名的（2分）

2、當事人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）

3、沒有記載陳述、申辯時間或者地點的（2分）

4、當事人沒有逐頁簽名的（每處2分）

5、當事人基本情況填寫不全的（每處0.5分）

6、筆錄內容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）

聽證通知書

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證通知書的（5分）

2、沒有告知當事人聽證主持人姓名、依法享有要求主持人或者記錄人回避權利的（2分）

3、沒有告知當事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權的（2分）

4、沒有注明舉行聽證的具體時間地點的（1分）

5、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

6、沒有通知日期的（1分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）聽證筆錄

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證筆錄的（5分）

2、沒有記載舉行聽證的時間或地點的（0.5分）

3、聽證參加人情況記載不全的（每處）（0.5分）

4、案件調查人案情介紹表述不清的（2分）

5、沒有記載當事人陳述申辯主要理由的（2分）

6、當事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）

7、沒有記載詢問是否有回避申請的（2分）

8、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）聽證報告

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證報告的（5分）

2、舉行聽證的時間或地點、聽證參加人情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件調查認定基本情況記載不清的（1分）

4、沒有記載聽證主持人意見的（2分）

5、沒有說明當事人陳述、申辯理由和證據的（2分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）責令改正通知書

1、沒有注明責令改正內容的（2分）

2、認定事實或作出決定引用法律依據書寫不規范的（2分）

3、應當注明責令改正期限而沒有注明期限的（1分）

4、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

5、無文書制作日期的（1分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）行政機關負責人集體討論記錄

1、沒有記載集體討論時間、地點的（1分）

2、出席人員基本情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件來源、違法事實、情節后果、法律依據、當事人意見等有關情況記載不清的（每處1分）

4、沒有記載參加人員意見的（1分）

5、集體討論結論不明確的（2分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）行政處罰決定書

1、當事人的基本情況表述不清的（每處3分）

2、違法事實表述不清的（10分）

3、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據不規范的（10分）

4、處罰決定表述不清的（10分）

5、復議期限及復議機關告知錯誤的（5分）

6、訴訟期限及訴訟法院告知錯誤的（5分）

7、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的（2分）

8、決定書有印章但無落款的（2分）

9、決定書無日期或日期無法辨認的（10分）

10、決定書涂改的（10分）

11、其它違反案卷標準的不規范問題（每處2分）

送達回證

1、履行了法定送達程序但無送達文書的（5分）

2、送達回證中送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素不全不清的（每處1分）

3、直接送達沒有受送達人或見證人簽名或蓋章；代收送達、留臵送達沒有代收人或見證人簽名；公告送達，沒有將公告文書歸檔入卷的；郵寄送達，沒有將掛號信回執歸檔入卷的（2分）

4、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）行政處罰繳款書和違法物品監銷單

1、繳款書中的金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（5分）

2、使用非法定罰沒票據的（5分）

3、統一監銷的罰沒物品無違法物品監銷單的（2分）

4、繳款書的繳款期限填寫錯誤的（2分）

5、繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的（1分）

6、繳款書填寫不規范的（每處0.5分）

延期、分期繳納罰款審批表

1、應有而無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）

2、分期、延期繳納罰沒款無當事人申請的（1分）

3、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的（1分）

4、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（1分）

5、沒有注明違反法律、法規、規章名稱的（1分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）加處罰款文書

1、超過法定繳款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的（2分）

2、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）

查封、扣押、凍結等文書 扣分內容同本標準先行登記保存證據文書所列內容 申請法院強制執行文書

1、申請強制執行的法律依據錯誤或者不準確的（2分）

2、申請執行項目不明確的（1分）

3、案件事實敘述不清楚的（1分）

結案報告

1、無結案報告的（5分）

2、沒有記載行政處罰決定執行結果的（2分）

3、沒有明確結案審批意見的（1分）

4、承辦人意見表述不清的（1分）

5、審批人沒有簽署姓名或時間的（1分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）當場行政處罰決定書

1、沒有處罰決定書名稱、編號的（2分）

2、當事人的基本情況表述不清的（每處3分）

3、當事人陳述、申辯的主要內容記載不清的（5分）

4、違法事實表述不清的（10分）

5、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據不規范的（10分）

6、處罰決定表述不清的（10分）

7、復議期限、復議機關告知錯誤的（5分）

8、訴訟期限及訴訟法院告知錯誤的（5分）

9、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的（5分）

10、決定書有印章但無落款的（3分）

11、決定書無日期或日期無法辨認的（10分）

12、沒有當場實施處罰的執法人員的執法證件號碼及簽名的（10分）

13、沒有當事人在存根聯簽名的（10分）

14、決定書涂改的（10分）

15、其它違反案卷標準的不規范問題（每處2分）

立卷歸檔標準

檢查內容 評分標準（存在以下問題的，每處扣0.5分）扣分情況 立卷歸檔

1、應當另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。

2、卷內法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

3、不能隨卷保存的證據，沒有放入證據袋隨卷歸檔的。

4、不能隨卷保存的證據，沒有在備考表注明內容、數量、時間、責任人和存放地點的。

5、沒有按順序（行政處罰決定書和送達回證在前，其余按辦案時間順序；或按辦案時間順序）裝訂文書的。

6、破損文書沒有修補、復制，小文書沒有襯紙粘貼、大文書沒有折疊整齊的。

7、卷內文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

8、卷內目錄和備考表填寫缺項或不規范的。

9、不符合檔案管理其它要求的。

第二篇：北京市行政處罰案卷評查評分細則

北京市行政處罰案卷評查評分細則

總 則

一、評查依據。本細則根據《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標準》（以下簡稱案卷標準）制定。

二、評查原則。行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標準和本細則規定，但符合國家部委相關規定的，不列入評分范圍。

三、評查方式。案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標準的審查；一般要求審查是對卷內文書制作是否符合案卷一般標準的審查。

四、案卷計分方法。案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數。

（一）基本要素審查的分值為100分，不設負分。凡違反案卷標準和存在本細則列舉的任一基本要素問題的扣除全部分數，案卷得分為零。

（二）一般要求審查的分值按照不同文書和問題設定為10分、5分、2分、1分、0.5分。凡違反案卷基本標準和存在本細則列舉的一般問題的，扣除相應分數。

（三）案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數；案卷成績分為三個檔次：90分以上的為優秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

五、單位成績與名次排列

（一）單位成績。按照單位參評案卷的平均得分計算，具體分為三個檔次：90分以上的為優秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

（二）單位名次。原則上按照分數和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評案卷符合規定數量的單位優先于參評案卷少于規定數量的單位順序排列。

評分細則

一、基本要素問題。是指案卷違反案卷標準規定的基本標準，在主體資格、事實證據、適用法律和履行程序等方面存在的問題。

主體資格問題

1、以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。

2、以行政機關內設機構的名義實施行政處罰的。

3、以非法定授權機構或者組織的名義實施行政處罰的。

4、行使應當由上級行政機關行使的職權的。

5、行使應當由其他行政機關行使的職權的。

6、行政處罰決定書沒有加蓋行政機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的。

7、行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

8、行政處罰決定書加蓋兩個以上行政機關印章的。

9、行政處罰決定書中的被處罰主體與實際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

10、被處罰主體模糊不清且案卷中又沒有其身份證明，不能確認其身份的。

11、行政處罰決定書、案件調查終結報告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強制措施、告知權利、送達執行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。

12、對不滿14周歲的人實施行政處罰的。

13、對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。

14、對不能獨立承擔法律責任的分公司、分支或者內設機構等實施行政處罰的。

15、被處罰主體不是違法行為當事人的。

16、其它不符合案卷基本標準的主體問題。

事實和證據問題

17、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

18、認定的違法事實與適用法律依據的表述不一致，且無有權機關正式解釋的。

19、法律文書沒有記載或者沒有能準確記載違法的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致違法事實不清的。

20、詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執法人員沒有說明情況，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

21、文書記載同一執法人員在同一時間在兩個不同地點進行調查詢問，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

22、詢問筆錄涂改或增刪涉及違法事實的內容沒有做技術處理，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

23、調查筆錄之間，或者調查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且無相關確認說明記載的。

24、卷內證據不符合法定形式，不能作為證據使用，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

25、證據取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

26、缺乏相關證據，不能準確判定違法事實和情節的。

27、其它不符合案卷標準的事實和證據問題。

適用法律問題

28、以尚沒有生效的法律、法規、規章作為認定違法事實或者處罰依據的。

29、以廢止并失效的法律、法規、規章或者法條作為認定違法事實或者處罰依據的。

30、僅以規范性文件作為認定違法事實或者處罰依據的。

31、認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章依據的。

32、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱錯誤的。

33、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章條、款、項、目錯誤的。

34、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。

35、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

36、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

37、做出行政處罰決定違反自由裁量權規范標準的。

38、其它不符合案卷標準的適用法律問題。

履行程序問題

39、作出處罰決定時間在前，調查取證時間在后的。40、作出處罰決定時間在前，審查批準時間在后的。

41、作出處罰決定時間在前，履行法定事前告知時間在后的。

42、履行法定程序無相應文書記載，或者不符合法定形式要件的。

43、卷中沒有兩名以上執法人員共同進行調查取證記載的。

44、卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的。

45、卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。

46、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。

47、當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

48、卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

49、依法應當進行集體討論，卷中無集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實與行政處罰決定書不一致的。

51、案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內容與行政處罰決定書不一致的。

52、依法應當報上級機關審批，卷中無上報審批記載的。

53、依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。

54、卷中沒有相關物品處理記載的。

55、其它不符合案卷標準的履行程序問題。二、一般要求問題。是指案卷違反案卷標準規定的一般標準，在案卷和文書制作與使用規范上存在的問題。

立案審批文書

（一）立案審批表

1、應當立案而沒有立案文書的（5分）

2、沒有記載行政機關負責人審批意見或者姓名的（5分）

3、沒有記載執法人員意見的（2分）

4、沒有記載執法人員姓名或者申請立案時間的（2分）

5、沒有記載批準立案時間的（2分）

6、沒有記載案件來源的（1分）

7、沒有記載案件情況的（1分）

8、上述內容雖有記載，但模糊不清的（每處）（0.5分）

9、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

調查筆錄

（二）詢問筆錄

10、一份筆錄同時詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）

11、被詢問人拒絕簽署姓名，執法人員沒有說明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（5分）

12、筆錄中主要事實（包括姓名、地點、時間、行為、數量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（每處）（5分）

13、執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（2分）

14、被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）

15、沒有記載詢問時間或者地點的（2分）

16、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處）（2分）

17、被詢問人基本情況填寫不全的（每處）（0.5分）

18、詢問時間或者地點填寫不規范的（0.5分）

19、筆錄內容涂改未做技術處理的（每處）（0.5分）

20、文書空白處未注明以下空白等處理的（每處）（0.5分）

21、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（三）檢查（勘驗）筆錄

22、被檢查人拒絕簽署姓名，執法人員沒有說明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（5分）

23、檢查（勘驗）人員沒有簽署姓名的（2分）

24、沒有記載檢查（勘驗）時間或者地點的（2分）

25、被檢查人沒有注明“情況屬實”等意思表示的（2分）

26、檢查（勘驗）的內容記載不規范的（1分）

27、被檢查人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

28、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

抽樣取證和先行登記保存證據文書

（四）抽樣取證或者先行登記保存證據審批表

29、沒有先行登記保存證據審批表的（5分）30、行政機關負責人沒有簽署意見或者姓名的（5分）

31、沒有記載取證理由的（2分）

32、沒有注明取證內容的（2分）

33、沒有記載取證批準時間的。（2分）

34、沒有注明案件調查基本情況的（1分）

35、沒有注明承辦人意見的（1分）

36、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（五）抽樣取證或者先行登記保存證據通知書

37、沒有抽樣取證或者先行登記保存證據通知書的（5分）

38、沒有或者沒有準確記載當事人名稱(姓名)的（5分）

39、沒有記載并說明取證理由的（2分）40、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

41、沒有記載取證時間或者地點的（1分）

42、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（六）物品清單

43、沒有取證或者先行登記保存證據物品清單的（5分）

44、沒有或者沒有準確記載物品名稱、數量、品種、品級、規格、型號、形態等無法準確判定實際物品及其價值的

（5分）

45、沒有兩名執法人員簽署姓名或蓋章的（2分）

46、當事人沒有簽名或者蓋章，執法人員沒有說明情況的

（2分）

47、沒有記載先行登記保存物品保存地點和方式的（1分）

48、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（七）物品處理通知書

49、沒有物品處理通知書的（10分）50、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（10分）

51、先行登記保存物品處理意見不明確的（5分）

52、先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）

53、當事人名稱（姓名）記載有誤的（1分）

54、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

相關證明文書

（八）鑒定結論或者相關說明

55、依法應當進行鑒定而卷中無鑒定文書的（5分）

56、鑒定結論由無資質鑒定機構或人員做出的（2分）

57、應當有結論性意見或者相關說明而沒有的（2分）

58、鑒定結論無鑒定機構印章的（2分）

59、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（九）授權委托書

60、當事人委托他人代理但無授權委托書的61、委托人沒有簽名或蓋章的 62、委托事項、權限或時間不明確、不具體的 63、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）

聽證文書

（十）聽證告知書

64、舉行了聽證卷中無聽證告知書的 65、沒有注明違法事實和認定依據的 66、沒有加蓋行政機關印章的 67、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 68、沒有注明當事人要求聽證的3日期限的 69、沒有注明告知日期的 70、沒有或沒有準確記載當事人姓名或名稱的 11

（5分）（5分）（2分）（0.5分）

（5分）（5分）（2分）

（2分）

（2分）（2分）（1分）

71、沒有注明行政機關名稱或者地址的（1分）72、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十一）聽證通知書

73、舉行了聽證卷中沒有聽證通知書的（5分）74、沒有告知當事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權利的（2分）

75、沒有告知當事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權的（2分）

76、沒有加蓋行政機關印章的（2分）77、沒有注明行政機關名稱或者通知日期的（1分）78、沒有注明舉行聽證的具體地點的（1分）79、沒有記載舉行聽證的具體時間的（1分）80、沒有告知聽證主持人姓名的（1分）81、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十二）聽證公告

82、舉行了聽證卷中沒有聽證公告的（5分）83、沒有記載舉行聽證的具體時間或地點的（2分）84、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

85、沒有記載公告日期的（1分）86、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十三）聽證筆錄

87、舉行了聽證卷中沒有聽證筆錄的（5分）88、沒有記載當事人陳述申辯主要理由的（2分）89、當事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）90、案件調查人案情介紹表述不清的（2分）91、沒有記載舉行聽證的時間或地點的 92、聽證參加人情況記載不全的(每處)93、聽證參加人情況記載不全的（每處）94、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）

（十四）聽證報告

95、舉行了聽證而沒有聽證報告的 96、沒有記載聽證主持人意見的 97、沒有說明當事人陳述、申辯理由和證據的 98、案件調查認定基本情況記載不清的 99、沒有記載舉行聽證的時間或地點的 100、聽證參加人情況記載不全的（每處）101、聽證主持人沒有簽署姓名的 102、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）

審批和決定文書

（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）

（1分）

0.5分）0.5分）0.5分）

（（（（（（十五）案件處理呈批表

103、沒有注明行政機關負責人審批時間的（10分）104、承辦人意見不具體、不明確的（5分）105、行政機關負責人審批意見不明確的（5分）106、沒有注明違法事實、情節、后果、依據的（每處）

（2分）

107、承辦人沒有簽名的（2分）108、沒有注明案件來源的（0.5分）109、當事人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

110、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十六）行政機關負責人集體討論記錄

111、集體討論結論不明確的（10分）112、沒有記載參加人員意見或者簽名的（5分）113、沒有記載集體討論時間的（2分）114、出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）115、案件來源、違法事實、情節后果、法律依據、當事人意見等有關情況記載不清的（每處）（2分）

116、沒有記載集體討論的地點的（1分）

117、列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）118、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）（十七）行政處罰決定書

119、決定書無日期或日期無法辨認的（10分）120、決定書涂改的（10分）121、告知聽證后未滿三日作出行政處罰決定的（10分）122、兩個處罰種類依法應當并處而沒有并處的（10分）123、沒有注明復議期限、復議機關或者告知錯誤的（10分）124、沒有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯誤的（10分）125、違法事實表述不清的（5分）126、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據沒有寫全稱的（5分）

127、把非行政處罰種類作為行政處罰表述的（5分）128、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤

（5分）

129、決定書有印章但無落款的（有單位文頭的除外）（2分）130、認定事實和作出處罰引用法律依據沒有準確到條、款、項、目（不會引起歧義）的（2分）

131、當事人的基本情況表述不清的（每處）（1分）132、認定事實和作出處罰引用法律依據的條、款、項、目表述不規范（不會引起歧義）的（每處）（1分）

133、行政處罰履行方式或者期限告知不規范的（0.5分）134、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）（十八）責令改正通知書

135、沒有注明責令改正內容的（10分）136、認定事實或作出決定引用法律依據沒有寫全稱（不會引起歧義）的（5分）

137、應當注明責令改正期限而沒有注明期限的（5分）138、沒有加蓋行政機關印章的（5分）139、無文書制作日期的（2分）140、認定事實和作出決定引用法律依據沒有準確到條、款、項、目（不會引起歧義）的（2分）

141、違法事實表述不清的（2分）142、責令改正情況應當復核，而無復核記錄的（2分）143、認定事實和作出處罰引用法律依據的條、款、項、目表述不規范的（每處）（1分）

144、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

送達執行文書

（十九）送達回證

145、履行了法定送達程序但無送達文書的（10分）146、行政處罰決定書送達超過法定時限的（10分）147、送達回證沒有加蓋行政機關印章的（5分）148、送達回證中送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素不全的（每處）（2分）

149、公告送達，沒有將公告文書歸檔入卷的（2分）150、郵寄送達，沒有將掛號信回執歸檔入卷的（2分）151、送達回證中受送達人、送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素表述不清的（每處）（1分）

152、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十）行政處罰繳款書和違法物品監銷單

153、繳款書中的繳款金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（10分）

154、使用非法定罰沒票據的（5分）155、統一監銷的罰沒物品無違法物品監銷單的（5分）156、繳款書的繳款期限填寫錯誤的（2分）157、繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的

（1分）

158、繳款書填寫不規范的（每處）（0.5分）159、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十一）延期、分期繳納罰款審批表

160、無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）161、分期、延期繳納罰沒款無當事人申請的（2分）162、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的（2分）163、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（2分）164、沒有注明違反法律、法規、規章名稱的（1分）165、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十二）加處罰款文書

166、超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的

（5分）

167、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十三）查封、扣押、凍結等文書（扣分內容同本標準抽樣取證、先行登記保存證據文書所列內容）

（二十四）申請法院強制執行文書

168、申請強制執行的法律依據錯誤或者不準確的（5分）169、申請執行項目不明確的（5分）170、案件事實敘述不清楚的（5分）171、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

(二十五)結案審批文書。

172、無結案審批文書的（5分）173、沒有記載行政處罰決定執行結果的（5分）174、沒有明確結案審批意見的（5分）175、實施相關強制措施沒有記載執行結果的（2分）176、對行政處罰沒有執行部分沒有說明情況的（2分）177、承辦人意見表述不清的（1分）178、審批人沒有簽署姓名或時間的（1分）179、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十六）案件移送文書

180、移送理由不明確的（5分）181、沒有加蓋移送機關印章的（5分）182、移送內容不明確的（2分）183、沒有注明移送時間的（2分）184、當事人基本情況填寫不全的（每處）（1分）185、移送清單填寫不全的（每處）（1分）186、沒有注明移送機關以及機構名稱的（1分）187、當事人基本情況填寫不規范的（每處）（1分）188、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

案卷中非特定文書存在的規范性問題

189、沒有執法人員出示證件和表明身份記載的（10分）190、卷中記載當事人對事實有異議，沒有說明的（10分）191、卷中記載兩次以上告知當事人事實、理由、依據不一 致，且沒有確認說明的（10分）

192、對復印件等傳來證據沒有確認說明的（5分)193、處罰決定和責令改正文書以外的法律文書中引用法律文書的條、款、項、目表述不規范的（每處）（0.5分）

194、法律文書中執法人員簽名為打印的（由于卷中執法人員簽名均為打印，無法證明兩人調查取證的除外）（0.5分）

195、對作為證據的照片等沒有說明（但不影響違法事實和情節的確認）的（每處）（0.5分）

立卷歸檔的規范性問題

（每處0.5分）

196、應當另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。197、卷內法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

198、不能隨卷保存的證據，沒有放入證據袋隨卷歸檔的。199、不能隨卷保存的證據，沒有在備考表注明內容、數量、時間、責任人和存放地點的。

200、沒有按順序（行政處罰決定書和送達回證在首頁，其余按辦案時間順序。或者行政處罰決定書和送達回證在首頁，其余按文書種類順序）裝訂文書的。

201、破損文書沒有修補、復制。小文書沒有襯紙粘貼、大 文書沒有折疊整齊的。

202、卷內文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

203、卷內目錄和備考表填寫缺項或不規范的。

204、卷內發現金屬物的。205、不符合檔案管理其它要求的。

第三篇：1 廣西壯族自治區行政處罰案卷評查評分細則表

21、簡述特殊群體包括哪些人？

答：婦女、殘疾人、退役軍人、少數民族、未成年人及其他需要特殊對待的群體

22、我國《勞動法》中規定的工資分配的宏觀調控原則存在的客觀基礎是什么？

答：該項原則存在的客觀基礎包括：

一、在市場經濟條件下的我國工資立法，確認用人單位享有完全的工資分配版主權

二、在我國以公有制為基礎的市場經濟條件下，按勞分配原則是工資分配的核心原則，我國勞動法的基本工資制度，就是依據這一原則建立的

三、在以生產資料公有制為主體的社會制度中，國家有責任保證勞動者獲得最基本生活需要，使勞動者實現物質幫助權

四、由于我國多種經濟成分和多種經濟形式的存在，必然有與之相適應的以按芝分配為主體的多種分配形式，如利息、股份分紅、風險補償、雇工收入、資產增值等

23、簡述我國工資保障法律制度的基本內容

答：我國工資保障法律制度的基本內容，可概括為三個方面：保障勞動者工資水平的立法；保障工資按規定支付的立法；嚴禁非法扣除勞動者工資的立法。

24、在我國實行縮短工時制應當遵循哪些規則？

答：縮短工時制是指工作時間適于標準工時的工作時間制度。國務院規定“在特殊條件下從事勞動和有特殊情況需要適當縮短工作時間的，按照國家有關規定實行”，勞動部規定“在特殊條件下從事勞動和有特殊情況，需要在每周工作40小時的基礎現適當縮短工作時間的，應在保證完成生產和工作任務的前提下，只限于在特殊條件下從事勞動或在特殊情況的職工。就現階段而言，具體包括：從事礦山井下、高山、有毒、有害、特殊繁重和過度緊張的體力勞動職工，以及紡織、化工、煤礦井下、建筑冶煉、地質勘探、森林采伐、裝卸搬運等行業或崗位職工；從事夜班工作的職工；哺乳未滿12個月嬰兒的女職工；16到18歲的未成年勞動者。

25、勞動者的休息權具體包含哪些內容？

答：休息權是我國憲法以及勞動法律法規賦予勞動者的一項基本的權利。具體內容是指

一、勞動者依法享有一定期間內休息時間總量的權利，即《勞動法》規定的勞動者每日到少享有16小時、平均每周享有128小時的休息時間的權利；

二、勞動者在特定時間休息的權利，即勞動者有權在法定節日、單位確定的公休日內休息，用人單位不得任意調換；

三、勞動者享有相對連續性休息時間的權利。即《勞動法》規定“用人單位應當保證勞動者每周至少休息1日；

四、勞動者依法享有的其他休息或休假的權利、如工間休息、年休假、婚喪假、探親假等特定休息或休假。

26、國家關于職工探親假都有哪些具體的規定？

答：（1）享受探親假的條件。凡在國家機關、人民團體和全民所有制企業、事業單位工作滿1年的固定職工，與配偶或父母不住在一起，又不能在公休假日內團聚的，可以享受規定的探望配偶或父母的待遇；與父親或母親一方能夠在公休假日內團聚的，不能享受探親待遇。

（2）探親假期。職工探望配偶，每年給予一方探親假一次，假期為30；未婚職工探望父母，原則上每年給假一次，假期為20天；已婚職工探望父母，每4年給假一次，假期為20天；凡實行休假制度的職工，可由本單位適當安排。

（3）探親假期間待遇：工資待遇。按照本人標準工資發給工資；探親路費的報銷：職工探望配偶和未婚職工探望父母的往返路費由所在單位負擔；已婚職工探望父母的往返路費，在本人月標準工資30%以內的，由本人自理，超過部分由單位負擔。

27、簡述職業安全衛生制度的基本特征

答：職業安全衛生制度的實施具有強制性；職業安全衛生制度以勞動過程為其保護范圍；職業安全衛生制度以改善勞動條件和勞動環境為主要途徑，通過消除勞動過程中不安全和不衛生的因素，實現對勞動者生命和身體健康的保護。

28、簡述職業安全法律保障的法律特征

答：職業安全法律保障以保護勞動者人身安全為目的；職業安全法律保障是對各種勞動條件和生產設備的安全規定；業安全法律保障具有突出的技術性特點。

29、簡述女職工和未成年工特殊保護法律制度的特點

答：女職工和未成年工特殊保護制度，是國家為實現社會目標的一種宏觀調控性質的法律制度；女職工和未成年工特殊保護制度，具有高度的法律強制性。

30、簡述女職工和未成年工特殊保護法律的意義

答：體現了社會的進步和發展；有利于提高勞動生產率；有利于促進民族的興旺發達。

31、簡述我國職業紀律的基本特征

答：職業紀律是為了勞動者的自身利益服務的；職業紀律是由勞動者自覺遵守的紀律；職業紀律是勞動者自愿執行的紀律。

32、簡述我國紀律與職業道德的關系

答：職業紀律與職業道德既有聯系，又有區別，兩者相輔相成，關系密切，是社會主義建設不可缺少的。職業紀律和職業道德對于加強社會主義現代化建設，提高生產效率，建設社會主義精神文明，都將起到十分重要的作用。

二者的區別：性質不同：職業紀律屬于法律關系的范疇，是一種義務；職業道德屬于思想意識范疇，是一種自律信條； 直接目的的不同。職業紀律的直接目的是保證勞動者勞動義務的實現，保證勞動者能按時、按質、按量完成自己的本職工作，而職業道德的直接目的是為了企業實現最佳的經濟效益以及實現其他勞動者的合法權益； 實現的手段不同，為了保證職業紀律的實現，法律、法規制度了獎懲制度，而職業道德的實現，則主要依靠人們的自覺遵守，依靠社會輿論、社會習俗以及人們的內心信念。

二者聯系：主體相同，二者共同賦予同一主體——勞動者； 調整對象相同。調整的是同一行為——勞動行為；最終目的的相同。都是為了保證社會主義生產勞動的正常進行，促進勞動生產率的提高，完善科學管理，還可以促進社會主義精神文明建設的發展。

33、簡述職業紀律法律保障的主要內容

答：我國政府制度了對職工獎懲制度，從法律上對職工紀律給予必要的保障。這些法律保障主要包括；1982年國務院發布的《企業職工獎懲條例》、1988年4月全國人大通過《企業職工獎懲條例 》只適用于企業單位。企業所屬的事業單位可以適用該條例、獎懲制度對獎勵條件，獎勵種類和獎勵辦法都作了規定。

34、簡述社會保險的涵義

答：（1）社會保險的對象范圍僅限于職工——勞動者，不包括其他社會成員

（2）社會保險的內容范圍限于勞動風險中的各種險，不包括此外的財產、經濟等風險

（3）社會保險待遇支付的依據是基于客觀原因導致的暫時或永久喪失勞動能力或失去工作崗位，不包括主觀因素所致的此類損害

（4）社會保險是一種兼有補償性和物質幫助性質的保障制度；

（5）社會保險制度是國家通過立法強制實行的一項法律制度

35、簡述社會保險知道的功能

答：維護社會秩序的穩定；促進社會發展和進步；對國民收入進行再分配；促進社會的精神文明建設。

36、簡述失業保險的基本特點

答：適用對象的特定性；享受保險待遇有一定期限；待遇水平較低；保險功能的特殊性。

37、簡述工作保險特點和作用

答：工作保險對象范圍是在生產勞動過程中的勞動者；工作保險的責任具有賠償性；工作保險實行無過錯責任原則；工作保險不同于養老保險等險種，勞動者不繳納保險費，全部費用由用人單位負擔；工作保險待遇相對優厚，標準較高，但因工傷事故的不同而差別。

作用：保證受傷和患職業病的勞動者得到及時醫治；補償損失，維持生活；減輕企業負擔，穩定保險待遇支付；預防職業危害，減少職業傷害和疾病。

38、簡述職工福利的特征

答：職業關聯性；普遍性；功利性；集體性；效益性。

39、簡述工會的權利和義務有哪些？

答：權利：參與管理國家事務、經濟文化事業和社會事務的權利；保障職工依法行使民主管理的權利；幫助、指導簽訂勞動合同和簽訂集體合同的權利；提出意見和建議的權利；交涉和協商的權利；監督和調查的權利；參與勞動爭議解決的權利。

義務：（1）為職工提供法律服務；（2）協助企業、事業單位、機關辦好職工集體福利事業，做好工資、勞動安全衛生和社會保險工作；（3）會同企業、事業單位教育職工以國家評價翁態度對待勞動，愛護國家和企業的財產，組織職工開展群眾性的合理化建議、技術革新活動，進行業余文化技術學習和職工培訓，組織職工開展文娛、體育活動；（4）根據政府委托，與有關部門共同做好勞動模范和先進生產的評選、表彰、培養和管理工作。

40、簡述職工民主管理的基本特點和作用

答：特點：（1）職工民主參與是勞動者參與企業管理的權利，而不是指職工的身份參與企業的管理；（2）職工民主管理是職工參與企業的管理，是勞動者以職工的身份參與企業的管理，而不是以股東或其他身份行使管理權；（3）職工民主管理是指勞動者對企業內部事務的管理。

作用：（1）職工與企業形成了利益與共、休戚相關的共同體，職工的積極性、主動性的發揮有了保障；（2）職工對企業的長期發展給予了更多的關注，而不再盲目追求企業的短期效益或利潤，企業資產配置更趨優化，合理；（3）職工參與管理，有利于建立和諧穩定的勞動關系，使勞資雙方彼此互通信息，是一種信息交流機制，有利于消除勞資隔閡，防止勞動不必要的糾紛。

第四篇：行政處罰案卷評查評分細則(試行)

行政處罰案卷評查評分細則（試行）

一、基本要素問題。是指案卷違反案卷標準規定的基本標準，在主體資格、事實證據、適用法律和履行程序等方面存在的問題。存在基本要素問題1項以上的，不能評為優秀卷，即“一票否決”。

（一）主體資格問題

1、主要對外文書（證據登記保存清單、登記保存物品處理通知書、查封扣押決定書、解除查封扣押決定書、事先告知書、行政處罰決定書等）沒有加蓋執法機關印章。

2、主要對外文書（同上）加蓋非法定主體（行政機關內設機構、非法定授權組織、應當由其他行政機關行使職權等）印章的。

3、被處罰主體認定錯誤的（個體工商戶認定為單位的需討論）。

4、案卷中沒有被處罰主體的身份證明，不能確認其身份（有其他證據證明其合法有效身份的除外）。

5、有其它嚴重的主體資格錯誤的問題的。

（二）事實和證據問題

6、沒有準確認定相關主要事實，導致違法事實不清的。

7、法律責任要求沒收違法所得，或者以違法所得或貨值金額作為處罰的幅度基礎，而沒有對違法所得或貨值金額進行認定的。

8、卷內證據不足以認定違法事實和情節的。

9、有其它嚴重的事實和證據問題的。

（三）適用法律問題

10、沒有準確適用現行有效的法律、法規、規章或者條文作為認定違法事實或者處罰依據。

11、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章錯誤或者條、款、項、目錯誤（直接適用錯誤的）。

12、做出行政處罰決定超出法定處罰種類或者幅度范圍的。

13、有其它嚴重的適用法律問題錯誤的。

（四）履行程序問題

14、立案、調查取證、審批、告知、送達、結案等主要程序沒有相應文書記載的。

15、存在明顯的程序倒置情況的（立案后直接審批、先決定后審批或告知、先執行后送達等情況）。

16、依法應當告知聽證而沒有告知聽證的。

—1—

17、依法應當責令改正前置，沒有實施責令改正直接進行行政處罰的。

18、當事人收到行政處罰事先告知書未滿三日即作出處罰決定的（非聽證案件當事人三日內明確放棄陳述或申辯權利的除外，但符合聽證條件的案件不適用此例外情形）。

19、依法應當進行集體討論，卷中無集體討論記載的。20、有其它嚴重的履行程序問題的。二、一般要求問題。是指案卷違反案卷制作標準規定的一般標準，在案卷和文書制作規范上存在的問題。存在一般要求問題的，按照相應的內容扣分。扣分總數少于

分的可被評為優秀卷。

（一）非特定文書的問題

1、對復印件等傳來證據沒有確認說明的（每份0.5分，最高扣分不高于2分）

2、對作為證據的照片等沒有說明的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

3、延長查封扣押期限或辦案期限，卷中無上報審批記載的（2分）

4、沒有按順序裝訂文書的（0.5分）

5、按照文書格式要求頁首應當標注有處罰機關全稱，而沒有標注的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

6、外部文書落款有印章但沒有標注處罰機關名稱的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

7、外部文書落款日期標注不規范的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

8、“你（單位）”、“法定代表人（負責人）”等文書選擇項，以及各種文書提示語，未做選擇或未進行技術處理的（每項0.1分，最高扣分不超過1分）。

9、按照文書格式，應當注明當事人的基本情況，而基本情況記載不全或記載錯誤（包括錯漏字）的（每處0.1分，最高不超過2分）

10、整卷未使用農業部規定的統一文書格式的（扣5分）

（二）行政處罰決定書

11、案號編寫不規范的（0.2分）

12、沒有記載案由的（1分）

13、沒有詳細闡明違法行為的基本事實，即何時、何地、何人、采取何種方式或手段、產生何種行為后果等的（每項0.5分，最高不超過2分）

14、沒有對證據進行列舉的（2分），或者已列舉但并沒有進行證據說明的（1分）

15、有從重、從輕或者減輕情節，依法予以從重、從輕或者減輕處罰，但沒有寫明理由的（2分）

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16、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱或者條、款、項、目不規范，但不會引起歧義的（每處1分）

17、認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章原文的（每處1分，最高扣分不高于2分）

18、兩個處罰種類依法應當并處而沒有并處的（2分）

19、把非行政處罰種類作為行政處罰表述的（1分）

20、沒有注明復議期限及復議機關，或者訴訟期限及訴訟法院、或者行政處罰履行方式及期限，或者告知錯誤的（2分）

21、沒有注明當事人陳述申辯或者聽證情況的（2分）

22、有錯別字、缺字、語句不通順等錯誤，但不影響事實認定的（每處0.1分，最高扣分不高于1分）

（三）立案審批表

23、沒有記載處罰機關負責人審批意見、姓名或者時間的（2分）

（四）詢問筆錄

24、一份筆錄同時詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（2分）

25、執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（1分）

26、被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（0.5分）

27、沒有記載詢問時間或者地點的（0.5分）

28、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處0.5分，最高扣分不高于2分）

29、筆錄內容涂改未做技術處理的（每處0.1分，最高扣分不高于0.5分）30、文書空白處未注明以下空白等處理的（最后一行當事人已經頂格簽字的除外）（0.5分）

（四）檢查（勘驗）筆錄和查封（扣押）現場筆錄

31、沒有執法人員出示證件和表明身份記載的（2分）

32、被檢查人拒絕簽署姓名，執法人員沒有說明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（2分）

33、檢查（勘驗）人員沒有簽署姓名的（1分）

34、沒有記載檢查（勘驗）時間或者地點的（0.5分）

35、檢查（勘驗）的內容記載不規范的（根據實際情況裁量）（1分）

36、筆錄內容涂改未做技術處理的（每處0.1分，最高扣分不高于0.5分）

37、（只適用查封（扣押）現場筆錄）沒有記錄查封（扣押）決定書及財物清單送達、通知當事人到場、實施查封（扣押）過程、當事人陳述

—3—

申辯等情況的（每處1分，最高扣分不高于3分）

（五）證據登記保存清單

38、保存地點或方式不明確的（2分）

（六）登記保存物品處理通知書

39、處理意見表述不規范的（2分）

40、先行登記保存物品依法應當處理而未處理，或者超過7日做出處理決定的（3分）

（七）授權委托書

41、當事人委托他人代理但無授權委托書的（2分）

（八）查封（扣押）決定書

42、查封（扣押）的依據錯誤的（適用《特別規定》為依據的要根據個案判斷）（5分）

43、復議機關或訴訟機關告知錯誤的（1分）

（九）解除查封(扣押)決定書

44、沒有解除查封扣押的物品，或者超期限解除查封扣押的物品的（3分）

（十）案件處理意見書

45、沒有記載處罰機關負責人審批意見、姓名或者時間的（2分）

（十一）行政機關負責人集體討論記錄

46、集體討論結論不明確的（2分）

47、沒有記載參加人員意見或者簽名的（1分）

（十二）行政處罰事先告知書

48、違法事實表述不清的（1分）50、告知處罰內容不準確的（2分）

（十三）送達回證

51、行政處罰決定書送達超過法定時限的（2分）

52、送達回證的案由、受送達人、送達方式、送達單位等要素表述不規范的（每處0.2分，最高扣分不高于1分）

（十四）行政處罰決定執行

53、罰沒物品處理沒有記錄或者只有部分物品進行記錄的（2分）

54、執行了罰沒款而沒有罰沒款收據的（2分）

（十五）結案審批文書

55、沒有記載行政處罰決定執行結果的（0.5分）

56、沒有記載處罰機關負責人審批意見、姓名或者時間的（2分）

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第五篇：重慶市行政處罰案卷評查標準

重慶市人民政府法制辦公室

關于印發《重慶市行政處罰案卷評查標準

（試行）》的通知

（渝府法制發［2010］33號）

各區縣（自治縣）政府法制辦、市政府各部門法制機構、有關單位法制機構：

為了貫徹落實重慶市加快法治政府建設工作會議精神，提高行政處罰案件辦案質量，現將《重慶市行政執法基本規范（試行）》（以下簡稱《標準》）印發給你們，請遵照執行。對于執行中遇到的問題，請及時告我辦。

另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制辦將適時對若干區縣和市級部門的行政處罰案卷評查情況進行抽查，具體事宜另行通知。

二0一0年十一月十二日

重慶市行政處罰案卷評查標準（試行）

第一章 總 則

一、為提高行政處罰案件辦理質量，規范行政處罰案卷制作，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《重慶市行政執法基本規范（試行）》等法律、法規和規章，制定本標準。

二、本市各級行政機關（包括法律、法規授權的組織和依法受委托實施行政處罰的組織）實施行政處罰的案卷均適用本標準。

國務院各部門對本系統實施行政處罰案卷評查標準另有規定的，可以按照其規定執行。

三、案卷評查標準分為基礎標準和文書規范標準兩部分。

基礎標準是評價行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是否適當、程序是否合法、事實是否清楚、主要證據是否充分、適用法律是否正確、處罰決定是否明顯不當等內容。

文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、填寫是否規范的標準。

四、基礎標準是案卷合格的基本要素，不設具體分數，不符合其中任何一項內容的，該案卷為不合格案卷。

文書規范標準采用百分制的評分方法，按文書種類、文書制作規范、文書基本要素等設定相應分值，對缺少文書種類、不具備基本要素或不符合制作規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的文書種類不參評、不扣分。

五、行政執法案卷評查等次分為優秀、合格、不合格。90分以上（含90分）為優秀，60-89（含60分）分為合格，60分以下為不合格。

第二章 基礎標準

一、案件主體

1.行政處罰實施主體具備法定資格。

2.行政處罰實施主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3.辦案人員具備行政執法資格，持有有效的行政執法證件。

4.被處罰對象認定準確，主體適格。注：有下列之一為主體不合法

①實施衛生行政處罰的主體不具有法定資格，承辦人員不具備執法資格(無監督員證、行政執法證)；

②實施衛生行政處罰超越法定職權；

③行政處罰決定書未加蓋衛生行政機關印章或未寫衛生行政機關名稱；

④被處罰的主體不是違法當事人，與營業執照或個人身份不符；

⑤對不具備法定行為能力的當事人做出行政處罰； ⑥處罰決定書中被處罰主體末寫全稱；

⑦主體認定錯誤或主體資格不清，又無證明材料等。

二、事實與證據

1.基本違法事實和主要情節認定清楚。

2.認定違法行為的證據基本充分，并具有真實性、關聯性、合法性。

注：有下列之一為事實不清楚、證據不確鑿 ①主要法律文書認定事實不清（含行政處罰決定書、證據類文書）；

②認定違法事實無法律依據；

③違法事實缺少事實依據或證據不足； ④卷中主要證據不具有合法性或有效性等。

三、處罰程序

1.行政處罰按照立（受）案、調查（檢查）取證、審查決定（含事先告知）、送達執行的步驟實施行政處罰，不得顛倒、遺漏。

2.作出行政處罰決定前向當事人履行法定告知義務，聽取并記錄其陳述和申辯。

3.對符合聽證條件的，告知當事人依法享有要求舉行聽證的權利及行使權利的方式和期限；當事人要求聽證的，依法組織聽證。

4.作出行政處罰決定應當書面告知當事人如不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。

注：有下列之一為程序不合法

①由一名執法人員進行調查或檢查，適用簡易程序、一般程序、聽證程序混淆；

②未告知當事人處罰事實、理由和依據，做出行政處罰決定之前未告知陳述、申辯權；

③符合聽證條件而未告知當事人聽證權，依法應當舉行聽證而未組織舉行聽證；

④做出行政處罰決定未履行審批程序，實施行政處罰程序顛倒或遺漏；

⑤復雜或重大行政處罰案件依法應當進行集體討論而未經集體討論程序；

⑥依法應當送達的法律文書而未履行送達程序； ⑦違法使用查封扣押權；

⑧行政處罰決定書的處罰內容與領導審批內容不一致；⑨立案后三個月內未做出行政處罰決定的且未報請有關機關批準等。

衛生行政處罰程序有一般程序和簡易程序。

1、一般程序

一般程序是指衛生行政主體實施衛生行政處罰活動的標準程序，它由調查、審查和決定三部份的程序組成。具體來講是指衛生行政機關發現公民、法人或其他組織有依法應當給予行政處罰行為的，需全面、客觀、公正地調查，收集有關證據，必要時依法進行檢查

聽證程序：聽證程序并不是與一般程序、簡易程序并列的獨立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項特殊程序，是構成一般程序中的一個環節。

聽證程序的適用范圍：行政機關作出責令停產停業、吊銷衛生許可證、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。（較大數額罰款，是指對非經營活動中的違法行為處以一千元以上，以經營活動中的違法行為處以兩萬元以上罰款。）

2、簡易程序

簡易程序也稱“當場處罰程序”，是指國家行政機關或者法律授權的組織對符合法定條件的行政處罰事項，當場作出行政處罰決定的處罰程序。

簡易程序適用要件：《衛生行政處罰程序》第四十三條 提出，對于違法事實清楚、證據確鑿的，衛生行政機關可以當場作出予以警告；對公民處以五十元以下罰款；對法人或其他組織處以一千元以下罰款的行政處罰決定。

四、適用依據

1.實施行政處罰適用法律依據準確。

2.行政處罰種類和幅度符合法律規定，處罰無明顯失當。

注：有下列之一為適用法律不正確 ①實施行政處罰無法律依據；

②認定違法事實或實施行政處罰未引用法律依據； ③適用非現行有效法律依據實施處罰；

④適用法律依據錯誤(應適用甲法而實用乙法)； ⑤適用法律正確，但引用條、款、項錯誤； ⑥行政處罰種類和幅度不符合法律規定等。

第三章 文書規范標準(100分)

一、通用要求

（一）文書完整齊全 缺少必備法律文書的，每缺一件扣減5分。

（二）文書制作規范

1.文書內容應當完備，缺少必備內容的，每缺一項扣減1分。

2.用語規范、準確、前后一致。用語不規范、有錯字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被隨意改變的，每發現一處，扣減1分。

二、具體要求

（一）實施一般程序的行政處罰（共100分）1.立（受）案階段(共5分)（1）立（受）案文書(共3分)①載明當事人基本情況和案情。（0.5分）

注：當事人的基本情況：是單位的應記錄單位全稱、地址、聯系電話、法人代表人（負責人）的姓名、性別、民族、職務等內容；是個人的應記錄姓名、性別、年齡、民族、文化程度、住址（聯系地址）等內容。

案情摘要：應寫明主要違法事實，包括發案時間、發案地點、重要證據及造成的危害和影響。

②載明案件來源及相關材料，包括舉報、交辦或移送等內容。（0.5分）

注：案件來源：

1、監督管理中發現的；

2、衛生機構監測報告的；

3、社會舉報的；

4、上級衛生行政部門交辦的；

5、下級報請的；

6、有關部門移交的。③載明立（受）案理由及依據。（0.5分）

④載明承辦人意見，并注明依法處理的建議。（0.5分）⑤承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人意見，簽字并注明日期。（0.5分）

⑥在規定時間內立案。（0.5分）注：受理后7日內立案

立案條件：《衛生行政處罰程序》第15條：

1、有明確的違法行為人或危害后果；

2、有來源可靠的事實依據；

3、屬于衛生行政處罰范圍；

4、屬于本機關管轄。

立案報告負責人審批意見：是負責人對查處案件的批示，如是否批準立案，對批準立案的應確定承辦人員。這里的負責人，是衛生行政機關的負責人。

（2）案件移送文書(共2分)①案件移送審批表需載明案由、當事人基本情況、理由、依據、具體措施、承辦人意見、承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人審核意見等內容。（1分）

②案件移送通知書需載明案件名稱、移送的理由和依據、移送單位及受移送單位名稱、案件相關材料等內容，注明日期并加蓋公章。（1分）

2.調查（檢查）取證階段(共31分)（1）現場檢查(勘驗)筆錄(共6分)①載明案由、檢查(勘驗)機關名稱、檢查(勘驗)人、記錄人的姓名、被檢查(勘驗)人的基本情況、現場檢查(勘驗)的起止時間、場所。（1分）②現場檢查的內容清楚，記錄準確、客觀、全面；筆錄內容改動處須經被檢查(勘驗)人簽名、捺指印或者蓋章確認；被檢查(勘驗)人未確認的，檢查(勘驗)人應注明情況并簽名。（1分）

③當事人對筆錄無異議應在筆錄上逐頁簽名（捺指印）并注明日期；當事人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因。（1分）

④檢查(勘驗)人在筆錄上簽名（蓋章）并注明日期。（1分）

⑤現場繪制的勘驗圖應當注明繪制時間、方位、繪制人姓名和身份等；拍攝的照片和攝像、錄音等資料應當注明時間、地點、過程、攝（錄）制人姓名和身份等。（2分）

（2）調查（詢問）筆錄(共9分)①載明案由、調查（詢問）機關名稱、調查（詢問）人、記錄人的姓名及執法證件號碼、被調查（詢問）人的基本情況、調查（詢問）地點、起止時間。（1分）

②有調查（詢問）人出示證件、表明身份的情況記載。（1分）

③調查（詢問）筆錄內容改動處須經被調查（詢問）人簽名、捺指印或者蓋章確認；被調查（詢問）人未確認的，調查（詢問）人應注明情況并簽名。（1分）

④當事人對筆錄無異議應在筆錄上逐頁簽名（捺手印）并注明日期；當事人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因。（2分）

⑤兩名調查（詢問）人簽字（蓋章）并注明日期。（1分）⑥調查（詢問）的內容應與行政違法案件具有關聯性。（1分）⑦一份詢問（調查）筆錄只能對應1名被詢問（調查）人。（2分）

（3）先行登記保存證據文書(共7分)①先行登記保存證據審批表應載明案由、當事人的基本情況、采取先行登記保存的依據和理由、先行登記保存的措施、調查人員的意見、行政處罰實施機關負責人的審批意見等內容。（1分）

②準予先行登記保存的，行政執法人員應當向當事人出具先行登記保存證據文書（包括被保存證據當事人的姓名或名稱、采取登記保存的理由和依據、先行登記保存證據清單：證據名稱，生產單位、規格和數量，兩名以上執法人員證件號碼及簽名，被保存證據當事人簽名或蓋章并注明日期，先行登記保存的方式、期限和地點，登記保存期間轉移或銷毀證據的法律責任，行政處罰實施機關蓋章并注明日期等）。（2分）

③先行登記保存證據的，應當在法定期限內作出處理決定。（1分）

注：法定期限7天。

④作出處理決定的同時，應當向被保存證據當事人出具解除先行登記保存證據文書（包括被保存證據當事人的姓名或名稱、解除先行登記保存的理由、行政處罰實施機關公章并注明日期），歸還先行登記保存的物品，由被保存證據當事人簽收。（2分）

⑤有物品處理決定記載。（1分）

（4）檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審文書(共9分)

①載明案由、時間、場所。（1分）

②載明所依據的技術標準、技術規范。（1分）③載明被檢人或被檢物的基本情況。（1分）

④檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審結果明確。（1分）⑤載明被檢人對結果的意見，并簽名或蓋章并注明日期(被檢人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因)。（1分）

⑥行政執法人員簽名或蓋章并注明日期。（1分）

⑦需要抽樣的，應當制作抽樣物品清單等文書。抽樣清單等文書需載明抽樣物品的名稱、生產單位、數量、規格、抽樣方式等內容，并經被抽樣人簽名確認；被抽樣人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因）。（1分）

⑧委托實施的，應有合法有效的授權委托書，并載明具體委托事項及委托權限。（1分）

⑨檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審的內容應與行政違法案件直接相關。（1分）

3.審查決定（含事先告知）階段(共47分)

（1）案件處理內部審批文書(共5分)

①案由和當事人的基本情況記載準確。（1分）

②載明違法事實、相關證據基本完備及處罰依據。（1分）

③承辦人意見明確具體，簽名并注明日期。（1分）

④對重大或者復雜的違法行為擬給予較重行政處罰的，需有法制工作機構的審查意見。（1分）

⑤行政處罰實施機關負責人審批意見明確具體，簽字并注明日期。（1分）

（2）行政處罰事先告知（含聽證告知）文書(共10分)

①明確告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據。（2分）

②告知當事人依法享有陳述權、申辯權、要求舉行聽證的權利及行使權利的方式和期限應明確具體。（3分）

③送達回證應有當事人簽名，當事人拒收的，應由兩名以上行政執法人員（見證人）簽名并注明拒收事由。（3分）

④行政處罰實施機關蓋章并注明日期。（2分）注：行政處罰事先告知書要在5個工作日內的某個具體時間告知當事人進行陳述和申辯，逾期視為放棄陳述和申辯。在當事人表明放棄陳述和申辯權時，應請當事人在“當事人簽收”處寫明“放棄陳述和申辯權”或“不陳述、不申辯”等內容。

（3）聽證通知書(共4分)①載明舉行聽證的時間、場所。（1分）

②載明聽證主持人、書記員的姓名和職務。（1分）

③告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權利。（1分）

④舉行聽證的七日前送達當事人。（1分）

注：合議是指對擬適用聽證程序的行政處罰或其他復雜或重大行政處罰案件在調查終結后組織有關人員對案件進行綜合分析、審議的過程。（復雜或重大行政處罰案件即責令停產停業、吊銷許可證、較大數額罰款等適用聽證程序的行政處罰的的案件；處罰（沒）款金額在一萬元以上或金額相當的財物的的案件；人民政府、衛生局等有關上級機關（部門）交辦以及相關職能部門移送的案件；重大突發公共衛生事件的案件；影響較大的涉外案件；其他社會影響較大或案情復雜，需要集體討論的案件。）

合議的要求

（1）合議必須由3人以上單數監督員進行。（2）對重大、疑難、復雜的案件，應當由集體討論決定。

（3）當合議人員對案件有不同意見時，應當采取少數服從多數的原則，并將不同意見如實記錄。

聽證程序：聽證程序并不是與一般程序、簡易程序并列的獨立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項特殊程序，是構成一般程序中的一個環節。

行政機關擬作出責令停產停業、吊銷衛生許可證或執業許可證、處以較大數額罰款（較大數額罰款，是指對非經營活動中的違法行為處以一千元以上，以經營活動中的違法行為處以兩萬元以上罰款。）的行政處罰案件，承辦人制作《行政處罰聽證告知書》，并交當事人簽收。

（4）聽證筆錄(共5分)

①準確記載舉行聽證的案由、起止時間、場所。（1分）

②載明聽證主持人、記錄人、當事人、第三人、代理人、案件調查人員的基本情況。（1分）

③載明宣布聽證會場紀律、當事人的權利、義務，聽證主持人介紹主持人、書記員并詢問是否有回避申請，詢問、核對聽證參加人的身份，案件調查人員提出調查意見及證據、理由，當事人、第三人提出證據及申辯、質證，聽證主持人對當事人要求及異議進行處理，聽證參加人最后陳述等進程情況。（2分）

④聽證參加人簽字或者蓋章確認并注明日期。（1分）

（5）聽證報告（共4分）。①載明案由(1分)。

②載明聽證的時間、地點、參加人情況(1分)。③當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求和依據(1分)。

④載明聽證結論(1分)。

（6）行政處罰決定書(共19分)

①載明行政處罰決定書文號。（1分）

②載明當事人的姓名或者名稱、地址。（1分）

③載明當事人違法事實和主要證據，列舉證據時要對證據的作用和證據之間的關系進行說明。（3分）

④載明作出行政處罰的法律依據，且引用條、款、項、目準確、完整。（2分）

⑤載明具體的行政處罰種類、數額并說明裁量的理由。（3分）

⑥應當責令當事人立即（限期）改正違法行為。（2分）

⑦載明行政處罰的履行方式和期限；實施罰款的，應告知繳款的期限、銀行的名稱及若逾期繳納罰款加處罰款的規定。（2分）

⑧告知當事人可以申請行政復議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（3分）

⑨加蓋行政處罰實施機關印章并注明日期。（2分）注：罰款繳款期限：于收到本決定書之日起15日內繳款；逾期不繳納罰款的，依據《行政處罰法》第五十一條第（一）項規定，每日按罰款數額的3%加處罰款 復議途徑、方法和期限：如不服本處罰決定，可在收到處罰決定書之日起60日內向上級衛生行政部門或同級人民政府申請行政復議；

訴訟途徑、方法和期限： 3個月內向作出行政處罰機關所在地人民法院起訴。

4.送達執行階段(共12分)

（1）送達回證(共5分)

①載明送達文書名稱、文號。（0.5分）

②載明受送達人名稱(姓名)。（0.5分）

③載明送達方式、時間和地點。（0.5分）

④載明送達機關和送達人，并有簽名或蓋章。（0.5分）

⑤直接送達應由受送達人或見證人簽名或蓋章（受送達人拒收的，應由兩名以上行政執法人員注明拒收事由，簽名并由見證人簽名或蓋章）。（1分）

⑥采用留臵送達、委托送達、郵寄送達、公告送達等其他送達方式的，應有相關材料記載。（1分）

⑦在法定時間內送達。（1分）注：在7日內送達當事人。（2）罰沒款(物)票據(共2分)

①行政處罰實施機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政處罰實施機關代繳的除外。（0.5分）

②應使用合法罰沒票據。（0.5分）

③票據填寫規范、準確。（0.5分）

④告知繳納罰款期限正確，加蓋行政處罰實施機關印章。（0.5分）

（3）行政處罰強制執行申請文書(2分)載明接受強制執行申請的人民法院名稱，申請強制執行的行政處罰決定書文號、主要內容和執行標的，申請強制執行的理由及依據，被執行人不履行已生效行政處罰決定的事實，申請執行的行政處罰實施機關名稱（蓋章）和日期等，并附相關材料。

注：

1、衛生行政強制執行的內容：包括警告以外的其他處罰。如罰款、沒收違法所得、責令停產停業、吊銷許可證以及衛生法律、行政法規所規定的其他行政處罰。

2、衛生行政強制執行的形式：衛生行政強制執行主要是相對人對處罰不履行時才申請強制執行，其形式可分為：

(1)強制劃撥：由法院通知銀行劃撥罰款。

(2)交納滯納金：不按時交納罰款時，從滯納之日起，按天數或滯納金比例加收金錢，以促使盡快交納罰款。

(3)強行扣繳：從相對人其他款項中扣納實際貨幣，強行劃撥只是相對人銀行賬目的數目變化，沒有取得實際貸幣。

（4）結案報告(共3分)

①載明案由和結案理由。（1分）

②載明行政處罰決定執行情況。（0.5分）

③罰沒財物應有處理結果。（0.5分）

④載明案件調查人員結案意見和簽名、日期。（0.5分）

⑤載明辦案部門負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.5分）

5.案卷歸檔(共5分)（1）行政處罰案件辦結后應及時歸檔并制作案卷：一般程序案件應當按照一案一卷進行組卷；材料過多的，可一案多卷。簡易程序案件可以多案合并組卷。（0.5分）

（2）案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政處罰實施機關案件集體討論記錄，應當裝入副卷。（0.5分）

（3）使用檔案主管部門統一監制的卷皮，卷內文書材料應當齊全完整，無重份或多余材料。（0.5分）

（4）案卷應當制作案卷封面、卷內目錄和備考表。封面題名應當由當事人和違法行為定性兩部分組成。卷內目錄應當包括序號、題名、頁號和備注等內容，按卷內文書材料排列順序逐件填寫。備考表應當填寫卷中需要說明的情況，并由立卷人、檢查人簽名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列順序整理歸檔：（0.5分）

①案卷封面；

②卷內目錄；

③行政處罰決定書；

④立案審批表；

⑤詢問筆錄、現場檢查（勘驗）筆錄、抽樣取證憑證、證據登記保存清單、登記物品處理通知書、查封（扣押）通知書、解除查封（扣押）通知書、鑒定意見等；

⑥案件處理意見書、行政處罰事先告知書等；

⑦行政處罰聽證會通知書、聽證筆錄、行政處罰聽證會報告書等聽證文書；

⑧執行的票據等材料；

⑨罰沒物品處理記錄等；

⑩送達回證等其他有關材料；

11行政處罰結案報告；

12備考表。

（6）同一證據材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，復制件在后；批復在前，請示在后。（0.5分）

（7）不能隨案裝訂立卷的證據材料，應放入證據袋中，并在證據袋上注明證據名稱、數量、種類、制作的時間、地點和所在案件案卷號。（0.5分）

（8）內文件材料應當用阿拉伯數字從“1”開始依次用鉛筆編寫頁號；頁號編寫在有字跡頁面正面的右上角和背面的左上角；大張材料折疊后應當在有字跡頁面的右上角編寫頁號；A4橫印材料應當字頭朝裝訂線擺放好再編寫頁號。卷宗封面、卷內目錄、備考表、證物袋、卷底不編號。（0.5分）

（9）案卷裝訂前，要對文書材料進行檢查，材料不完整或者破損的，要補充或者修補完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進行復制；文書材料過小或者過大的，要進行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉。對字跡難以辨認的材料，應當附上抄件。（0.5分）

（10）案卷應當整齊美觀固定，不松散、不壓字跡、不掉頁、便于翻閱。（0.5分）

（二）實施簡易程序的行政處罰（共100分）

1.處罰決定書要有固定格式，編有號碼。（5分）

2.載明當事人姓名（名稱）、住址（地址）。（5分）

3.載明違法行為的具體時間、地點、情節、違法行為造成的危害后果等內容。（15分）

4.載明當事人行為的性質認定及違反的法律、法規或者規章的名稱。（10分）

5.載明行政處罰的種類、罰款金額及法律依據。（20分）

6.載明行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定。（15分）

7.告知當事人如不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（15分）

8.行政執法人員簽名或蓋章并注明行政執法證件號碼。（5分）

9.行政處罰實施機關蓋章并注明日期。（5分）

10.當場執行處罰的應當備注并附罰款票據復印件。（5分）