第一篇：舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告

舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告

州局法規(guī)科：

我局接到州工商發(fā)（2011）185號文件關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省工商局〔2012〕85號《關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神后，局領(lǐng)導非常重視，立即召開了會議，認真學習傳達了文件精神。并對這次行政處罰案卷評查及案件自查實施方案作了統(tǒng)一部署和要求。現(xiàn)將案卷評查匯報如下：

一、領(lǐng)導重視、組織嚴密

首先組成了案卷評查工作組，由主管副局長任組長、業(yè)務(wù)科室以及分局局長、工商所所長組成為成員，由法制科具體負責，把2011年5月至2012年5月所辦的38起一般行政處罰案卷全部集中到法制科，采取過濾查驗和互動檢查，首先由業(yè)務(wù)素質(zhì)較強的干部檢查，能深入發(fā)現(xiàn)問題并及時整改；另一方面各科室負責人、分局局長、工商所所長通過本次流動檢查相互學習好的經(jīng)驗，對典型案例進行了評析，對有爭議和疑難案件及文書的規(guī)范書寫進行了探討。

二、抓住重點、認真自查

從8月24日開始，我局認真對照行政處罰案卷評查標準，認真進行了辦案人員自查，科室、分局、工商所內(nèi)部案卷交叉查、局執(zhí)法檢查領(lǐng)導小組集中查的方法，逐項進行了全面、徹底、認真的評查。今年，截止2012年5月底我局共辦理行政處罰一般程序案件并已結(jié)案的共38起：其中無照經(jīng)營案12起；不正當競爭行為案2 起；廣告違法案件1起；侵犯商標注冊案14起；超范圍經(jīng)營案1起;未按期年檢案8起。通過評查，總體評價是：案件數(shù)量同比減少，罰款數(shù)額同比下降25%，沒有及時裝訂案卷，網(wǎng)上錄入較及時，所有已結(jié)案的案件嚴格按照《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》辦理，并且由紀檢組牽頭，法規(guī)科、監(jiān)察室為成員對行政處罰案件進行了認真細致的清理回訪，回訪率達98%，未發(fā)生一起要求聽證、行政復議、行政訴訟案件。辦案水平有了提高，制作的文書說理式有根有據(jù)，證據(jù)全面，處罰者都沒有提出異議。但個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范，尤其是個別案卷現(xiàn)場筆錄中執(zhí)法人員沒有簽名、證據(jù)記錄不夠詳細全面等，只重視辦案實務(wù)輕視理論學習和經(jīng)驗總結(jié)，以致案子辦得出，經(jīng)驗?zāi)貌怀觥＞唧w情況如下：

（一）辦案單位執(zhí)法人員管理評查情況。我局辦案單位有4個，經(jīng)檢、城關(guān)分局和2個基層工商所。執(zhí)法人員100%參加過培訓，并全部持證上崗。案件核審人員有5名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負責法制工作，確保了辦案質(zhì)量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學習法律法規(guī)的氛圍和執(zhí)法辦案的技巧還不夠濃。

（二）執(zhí)法工作制度建設(shè)評查情況。執(zhí)法工作各項制度健全。能適時修訂行政執(zhí)法責任制度，并開展執(zhí)法責任制評議活動；制作了執(zhí)法公示制對外公示牌；案卷實行集中統(tǒng)一管理，各辦案單位在每月26日前將本月執(zhí)法案卷及時交法制科；全年所辦案件沒有發(fā)現(xiàn)錯案和執(zhí)法過錯案例。

（三）執(zhí)法案件質(zhì)量評查情況。通過評查我們發(fā)現(xiàn)，行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，事實清楚，證據(jù)充分，行政處罰依據(jù)明確，處罰種類和適當，嚴格履行告知的義務(wù)，救濟的途徑期準確，送達和執(zhí)行合法到位，及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關(guān)的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)具體情況分別與中國農(nóng)業(yè)銀行舟曲分行設(shè)立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。

（四）執(zhí)法文書管理使用評查情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理，辦案人員隨時領(lǐng)取，避免了文書的亂用和浪費現(xiàn)象。為提高文書的制作質(zhì)量，在執(zhí)法人員培訓中，由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項講解。為提高案卷質(zhì)量，法制科對各辦案單位交接過來的案卷，逐個進行審查，對案卷中所適用法律依據(jù)、說理式文書的制做以及處罰自由裁量額度，案卷的裝訂等是否規(guī)范，文書的制作等不符合要求的一律不予接收。這次案卷評查中存在的問題是：個別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通，特別是缺少實物證據(jù)的收集。個別案卷中現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄辦案時間沒有填寫，案卷中調(diào)查終結(jié)報告中評定案件依據(jù)的證據(jù)過于籠統(tǒng)，沒有逐一列舉清楚，沒有將行政處罰自由裁量相關(guān)內(nèi)容表述清楚，還有個別案卷中罰沒單據(jù)日期有誤、處罰證據(jù)中沒有營業(yè)執(zhí)照復印件等。

總之通過這次行政執(zhí)法案卷評查，大家一致認為：案卷評查是這次行政處罰案卷檢查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓，促進公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。對于評查中出現(xiàn)的問題，我們一定引起高度重視，認真處理規(guī)范。下一步，我們將加強行政執(zhí)法案卷評查工作，把行政執(zhí)法評查和日常工作結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題認真總結(jié)，及時糾正，進一步規(guī)范執(zhí)法行為，切實加強執(zhí)法監(jiān)督工作。

二〇一二年八月三十日

第二篇：行政處罰案卷評查標1

行政處罰案卷評查標準

此次案卷評查將從事實是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項進行考評，總分為100分，如存在問題則按照本《評查標準》扣除相應(yīng)分數(shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評查標準》加上相應(yīng)分數(shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評分標準如下：

一、案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認定是否準確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無效，導致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導致與案件相關(guān)的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導致與案件相關(guān)的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實不清；（扣4分）

（7）其他違法事實不清的情形。（每一項扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問人權(quán)利

（8）首次向當事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)時，未告知其有如實提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問（調(diào)查）筆錄對應(yīng)了多個被詢問（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時間、地點、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調(diào)查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調(diào)查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（18）被詢問（調(diào)查）人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認，被詢問（調(diào)查）人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

3．現(xiàn)場筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄；（扣5分）（22）在同一時間段的數(shù)份現(xiàn)場筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場基本情況；（扣3分）

（25）當事人不在現(xiàn)場的，未邀請第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場筆錄涂改部分無當事人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（27）當事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認，當事人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現(xiàn)場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項扣1分)4．書證、物證

（30）對于書證、物證應(yīng)當提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標明“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對其進行拍照的，未對照片反映的有關(guān)情況進行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時間、抽樣地點、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程以及抽樣物品的規(guī)格、型號、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當事人送達鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當事人留足法定的申請復檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

7．視聽資料、計算機數(shù)據(jù)

（49）對于視聽資料、計算機數(shù)據(jù)應(yīng)當提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計算機數(shù)據(jù)復制件的，未注明制作方法、制作時間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計算機數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

二、定性是否準確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項不完整或款、項表述不準確。（扣2分）

三、處罰是否適當

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機關(guān)對事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實施行政處罰時畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當先責令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當情形。（每一項扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時進行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦的材料之日起超過十五個工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達行政處罰決定書后進行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規(guī)定的辦案時限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時限等事項不全或不準確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達或口頭方式告知當事人陳述、申辯權(quán)利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日陳述、申辯時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達或口頭方式告知當事人聽證權(quán)利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日要求聽證時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（三）聽證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當事人享有要求聽證的權(quán)利，或當事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報告；（扣5分）

（79）聽證報告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（四）是否依法進行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對案件違法事實、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（五）送達程序是否合法規(guī)范

（84）未送達除行政處罰決定書、行政強制措施文書、處罰告知文書以外的其他應(yīng)送達的相關(guān)法律文書；（每一項扣1分）

（85）送達方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達當事人不一致的，無委托書或送達回證未注明收件人與受送達當事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達處罰決定書；（扣1分）

（88）送達回證填寫不準確、不完整；（扣1分）（89）送達程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當事人申請延期或分期繳納罰款，辦案機關(guān)同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請強制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

五、強制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無法律依據(jù)采取強制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強制措施的行為；（扣5分）

（99）強制措施針對的主體錯誤；（扣7分）（100）采取強制措施的財物與當事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無必要采取強制措施而采取；（扣5分）（102）應(yīng)采取強制措施而未采取；（扣5分）（103）超過法定期限未對強制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強制措施文書未告知或未準確告知救濟途徑和期限；（2分）

（105）強制措施文書未送達；（扣8分）

（106）強制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準確；（扣2分）

（107）強制措施審批表內(nèi)容與強制措施通知書內(nèi)容不對應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無解除強制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無解除行政強制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強制措施內(nèi)容與采取強制措施內(nèi)容不對應(yīng)；（扣1分）

（111）財物清單不能準確反映采取強制措施的財物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號等特征；（扣5分）

（112）財物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當事人、保管人簽名或蓋章；當事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當事人同意對物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強制措施的財物去向不明；（扣2分）（118）強制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書內(nèi)容是否完整、敘述是否準確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實的案件客觀事實；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實；（扣5分）（124）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對當事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當事人不服行政處罰的救濟途徑和期限，或者途徑及期限交待錯誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報告或所附終結(jié)報告與案件事實無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時間；（扣1分）

（135）未寫明當事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實的案件客觀事實；（扣2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實；（扣2分）（139）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機構(gòu)負責人簽名及報告形成時間；（扣1分）

（144）終結(jié)報告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規(guī)范

（145）立案未寫明案件線索來源、當事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規(guī)范（147）當事人名稱填寫不準確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時間填寫不準確；（扣1分）（149）當事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清，相關(guān)意見欄目內(nèi)只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關(guān)事項審批表填寫是否規(guī)范（150）案件名稱填寫不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據(jù)（強制措施依據(jù)未具體到條、款、項）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對象，取證難度大，運用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報告和處罰決定書說理性強，表述精確的。

八、補充說明

如在評查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標準中又沒有對應(yīng)的扣分項的情況，評卷人可結(jié)合實際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分數(shù)的建議，報請省局法制處決定。在案卷評查過程中的其他異議亦應(yīng)報請省局法制處決定。

第三篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

渭南市人民政府法制辦公室 關(guān)于市綜合執(zhí)法局行政處罰案卷評查

情況的通報

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點，市政府法制辦會同省法制辦嚴格對照《陜西省行政處罰案卷評查標準》，制定了評查工作方案和案卷評查表，通過自查、互查、集中評查、案件講評等方式，對2011年至2012年6月期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P已辦結(jié) 的行政處罰案卷進行了評查，現(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經(jīng)營、違規(guī)建設(shè)、亂停亂放、亂倒渣土等多個方面，總體來看，該局領(lǐng)導高度重視行政執(zhí)法工作，做到有機構(gòu)、有人員、有執(zhí)法經(jīng)費和裝備，制度健全，法制機構(gòu)嚴格把關(guān)，行政執(zhí)法水平不斷提高，行政執(zhí)法案卷更加規(guī)范。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案的規(guī)定進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴謹規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責任人員簽字認可，每個案件都由機關(guān)負責人簽批。

（三）事實清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時。行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。嚴格執(zhí)行《行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》和《渭南市行政執(zhí)法案卷評查辦法》，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯而被提起行政復議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，證據(jù)較單 一，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關(guān)系不強。3.案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執(zhí)行不到位、未經(jīng)法定程序改變生效法律文書內(nèi)容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時得到有效糾正和消除。執(zhí)法過程中仍然存在態(tài)度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展加大培訓力度。組織市局各業(yè)務(wù)科室、各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務(wù)骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力和行政執(zhí)法水平。二是進一步加大執(zhí)法案卷評查力度。繼續(xù)堅持自查、互查、集中評查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進一步規(guī)范處罰自由裁量。按照省、市政府統(tǒng)一部署，認真做好行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標準。五是要聯(lián)合市監(jiān)察局、有關(guān)新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按照程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私枉法、違規(guī)執(zhí)法媒體曝光等行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法制環(huán)境。

第四篇：行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標準。

本標準分為行政處罰實體內(nèi)容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標準

實體內(nèi)容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分數(shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認定正確，表述準確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當移送司法機關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標準。進行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進行查處，應(yīng)當建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；(3)當事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應(yīng)當告知當事人聽證權(quán)利的應(yīng)當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

(3)當事人要求聽證的，應(yīng)當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當事人名稱、告知當事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權(quán)限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執(zhí)行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規(guī)范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第五篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

市政府法制辦：

按照省政府法制辦《關(guān)于組織開展城市管理行政處罰案卷評查活動的通知》（皖府法〔〕23號）的要求，我局制定了自查工作方案，嚴格對照《安徽省行政處罰案卷評查標準（試行）》，對1月1日至6月30日期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦結(jié)的案卷逐卷逐項地進行了自查。

現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、基本情況

1月至6月，我局已辦結(jié)的行政執(zhí)法案件共162件（未含拆除違法建設(shè)案件），其中拆除違法建設(shè)案件40件，一般程序行政處罰案件9件，簡易程序行政處罰案件122件。按照皖府法〔〕23號文件要求，我局專門組織人員對所有執(zhí)法案卷進行了自查自評，行政執(zhí)法案卷工作有較大提高。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《關(guān)于設(shè)立六安市城市管理行政執(zhí)法局的批復》（皖編辦〔〕51號）文件精神和《六安市城市管理相對集中行政處罰權(quán)實施辦法》規(guī)定的職權(quán)進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴謹規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責任人員簽字認可，每個案件都由機關(guān)負責人簽批。

（三）事實清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時。按照《六安市行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。制訂了《行政執(zhí)法過錯責任追究規(guī)定》、《行政執(zhí)法人員及工作人員紀律處分規(guī)定》等規(guī)定，嚴格執(zhí)行執(zhí)法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在不足

1、調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2、筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關(guān)系不強。

3、案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、新舊文書混用等問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展專題培訓活動。組織各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務(wù)骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力。二是開展執(zhí)法案卷規(guī)范月活動。按照擬定的計劃，準備于九月份開展行政執(zhí)法案卷規(guī)范月活動，組織各執(zhí)法大隊辦案業(yè)務(wù)骨干，選擇部分已辦結(jié)的代表性案件，對案件認定的違法事實、調(diào)查的證據(jù)、適用的依據(jù)、辦案的程序、作出的決定、執(zhí)行的結(jié)果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進一步規(guī)范處罰自由裁量。按照市政府統(tǒng)一部署，九月份完成《六安市城市管理行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標準（實行）》起草工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標準。