第一篇：北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法

北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》（國發(fā)（2004）10號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》（國辦發(fā)（2005）37號(hào)），規(guī)范行政處罰案卷評(píng)查工作，促進(jìn)行政處罰執(zhí)法水平的提高，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本市各級(jí)人民政府及其行政執(zhí)法部門組織開展的行政處罰案卷評(píng)查工作適用本辦法。

本辦法所稱行政處罰案卷（以下簡稱案卷）是指行政執(zhí)法部門按照行政處罰法的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實(shí)施過程中制作和收集的有關(guān)立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等執(zhí)法文書和材料，整理歸檔而形成的卷宗材料。

第三條 市和區(qū)、縣人民政府負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促、檢查所屬行政執(zhí)法部門的案卷評(píng)查工作。市和區(qū)、縣行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、督促、檢查本系統(tǒng)的案卷評(píng)查工作。

案卷評(píng)查的具體實(shí)施工作由市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門的法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

第四條 案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持糾正違法與防止違法相結(jié)合、實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評(píng)查結(jié)果與落實(shí)執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級(jí)監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則。

第五條 市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法建立和完善案卷評(píng)查和案卷管理等工作規(guī)范，并組織開展案卷評(píng)查工作。

區(qū)、縣人民政府和市級(jí)行政執(zhí)法部門之間應(yīng)當(dāng)建立案卷評(píng)查工作的信息溝通機(jī)制。

第六條 本市案卷評(píng)查工作實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。案卷標(biāo)準(zhǔn)由市政府法制辦依照《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定制定。

第七條 市和區(qū)、縣人民政府開展案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)組織案卷評(píng)查小組，評(píng)查小組由下級(jí)人民政府和所屬行政執(zhí)法部門選報(bào)并經(jīng)過培訓(xùn)、考試、擇優(yōu)確定的評(píng)查員組成。

第八條 市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門開展案卷評(píng)查工作可以采取定期集中評(píng)查和不定期評(píng)查等方式進(jìn)行。

第九條 定期集中評(píng)查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）制定評(píng)查工作計(jì)劃，確定組織案卷評(píng)查的安排；

（二）培訓(xùn)并選拔評(píng)查員，組成案卷評(píng)查小組；

（三）書面通知評(píng)查的有關(guān)事項(xiàng)，告知評(píng)查的步驟、范圍、形式、時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)閱案卷的數(shù)量和工作要求等；

（四）評(píng)查組織者在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)報(bào)送的案卷目錄內(nèi)隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；

（五）評(píng)查員對(duì)照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷，并制作案卷評(píng)查單；案卷評(píng)查單應(yīng)當(dāng)注明所評(píng)案卷名稱、處罰決定書文號(hào)、存在問題、判定依據(jù)、評(píng)查分?jǐn)?shù)、建議等，并由兩名評(píng)查員簽字確認(rèn)；

（六）評(píng)查小組集體討論案卷初評(píng)結(jié)果和主要問題，并在評(píng)查單上注明復(fù)核意見；

（七）組織聽取行政執(zhí)法部門對(duì)案卷評(píng)查結(jié)果的意見；

（八）對(duì)案卷進(jìn)行復(fù)核，對(duì)確認(rèn)有誤的評(píng)判予以修正，并最終確認(rèn)案卷成績；

（九）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果，并向本級(jí)人民政府報(bào)告。

第十條 不定期評(píng)查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）通知行政執(zhí)法部門評(píng)查的時(shí)間和要求；

（二）在行政執(zhí)法部門隨機(jī)抽取行政處罰案卷；

（三）評(píng)查人員現(xiàn)場或者異地審查案卷；

（四）評(píng)查組織者于評(píng)查結(jié)束后當(dāng)日或者3日內(nèi)制作案卷評(píng)查單，并將案卷評(píng)查情況反饋行政執(zhí)法部門。行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)在收到評(píng)查結(jié)果后當(dāng)日或者3日內(nèi)對(duì)評(píng)查出的案卷問題提出意見；

（五）案卷評(píng)查組織者針對(duì)行政執(zhí)法部門的意見，對(duì)案卷進(jìn)行復(fù)核，并最終確認(rèn)案卷成績；

（六）向被查部門通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果，并向本級(jí)人民政府報(bào)告。

第十一條 被評(píng)查的行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)上報(bào)案卷目錄，行政處罰案件數(shù)量應(yīng)當(dāng)與上報(bào)北京市人民政府法制工作信息系統(tǒng)的行政處罰案件數(shù)量相符。

未按規(guī)定開展案卷評(píng)查工作，或者未按要求參加案卷評(píng)查的，應(yīng)當(dāng)書面說明情況。

第十二條 評(píng)查人員調(diào)取和評(píng)查案卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證案卷的整潔和完好無缺。

評(píng)查人員應(yīng)當(dāng)公平、公正進(jìn)行案卷評(píng)查，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內(nèi)容。

第十三條 案卷評(píng)查成績按百分制計(jì)算。定期集中評(píng)查和不定期評(píng)查的案卷評(píng)查成績計(jì)入各行政執(zhí)法部門的年度案卷評(píng)查綜合成績，并按照案卷評(píng)查綜合成績劃分年終成績檔次。

第十四條 案卷評(píng)查結(jié)束后，評(píng)查組織者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知被評(píng)查行政執(zhí)法部門取回案卷。

第十五條 案卷評(píng)查工作中的有關(guān)評(píng)查方案、通知、評(píng)查單、通報(bào)、報(bào)告、行政執(zhí)法監(jiān)督函等材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理歸檔備查。

第十六條 案卷評(píng)查組織者如發(fā)現(xiàn)案卷存在不符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的問題，應(yīng)當(dāng)通過案卷評(píng)查單的形式督促有關(guān)行政執(zhí)法部門進(jìn)行整改，對(duì)屬于主體、法律適用、主要事實(shí)和證據(jù)以及程序的合法性問題，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促有關(guān)行政執(zhí)法部門依法予以糾正。

收到執(zhí)法監(jiān)督函的行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)將整改的情況和結(jié)果向案卷評(píng)查組織者報(bào)告。

第十七條 行政執(zhí)法部門違反本辦法，依照本市行政執(zhí)法責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定處理。

第十八條 本辦法自公布之日起施行。北京市人民政府

第二篇：北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

總 則

一、評(píng)查依據(jù)。本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。

二、評(píng)查原則。行政處罰案卷評(píng)查（以下簡稱案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。

三、評(píng)查方式。案卷評(píng)查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對(duì)案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對(duì)卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。

四、案卷計(jì)分方法。案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。

（一）基本要素審查的分值為100分，不設(shè)負(fù)分。凡違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的任一基本要素問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。

（二）一般要求審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為10分、5分、2分、1分、0.5分。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

五、單位成績與名次排列

（一）單位成績。按照單位參評(píng)案卷的平均得分計(jì)算，具體分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

（二）單位名次。原則上按照分?jǐn)?shù)和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評(píng)案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評(píng)案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。

評(píng)分細(xì)則

一、基本要素問題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。

主體資格問題

1、以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。

2、以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。

3、以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。

4、行使應(yīng)當(dāng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

5、行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

6、行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。

7、行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

8、行政處罰決定書加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。

9、行政處罰決定書中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

10、被處罰主體模糊不清且案卷中又沒有其身份證明，不能確認(rèn)其身份的。

11、行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。

12、對(duì)不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

13、對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

14、對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。

15、被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。

16、其它不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問題。

事實(shí)和證據(jù)問題

17、對(duì)超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

18、認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。

19、法律文書沒有記載或者沒有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。

20、詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

21、文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

22、詢問筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

23、調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且無相關(guān)確認(rèn)說明記載的。

24、卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

25、證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

26、缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

27、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)和證據(jù)問題。

適用法律問題

28、以尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

29、以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

30、僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

31、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。

32、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的。

33、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。

34、認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。

35、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

36、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

37、做出行政處罰決定違反自由裁量權(quán)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的。

38、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的適用法律問題。

履行程序問題

39、作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。40、作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。

41、作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。

42、履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。

43、卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。

44、卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。

45、卷中沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

46、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。

47、當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

48、卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

49、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書不一致的。

51、案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。

52、依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無上報(bào)審批記載的。

53、依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無送達(dá)情況記載的。

54、卷中沒有相關(guān)物品處理記載的。

55、其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的履行程序問題。二、一般要求問題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。

立案審批文書

（一）立案審批表

1、應(yīng)當(dāng)立案而沒有立案文書的（5分）

2、沒有記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見或者姓名的（5分）

3、沒有記載執(zhí)法人員意見的（2分）

4、沒有記載執(zhí)法人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分）

5、沒有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（2分）

6、沒有記載案件來源的（1分）

7、沒有記載案件情況的（1分）

8、上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處）（0.5分）

9、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

調(diào)查筆錄

（二）詢問筆錄

10、一份筆錄同時(shí)詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）

11、被詢問人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）

12、筆錄中主要事實(shí)（包括姓名、地點(diǎn)、時(shí)間、行為、數(shù)量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（每處）（5分）

13、執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）

14、被詢問人沒有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）

15、沒有記載詢問時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

16、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處）（2分）

17、被詢問人基本情況填寫不全的（每處）（0.5分）

18、詢問時(shí)間或者地點(diǎn)填寫不規(guī)范的（0.5分）

19、筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處）（0.5分）

20、文書空白處未注明以下空白等處理的（每處）（0.5分）

21、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（三）檢查（勘驗(yàn)）筆錄

22、被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒有說明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）

23、檢查（勘驗(yàn)）人員沒有簽署姓名的（2分）

24、沒有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）

25、被檢查人沒有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）

26、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）

27、被檢查人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

28、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書

（四）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表

29、沒有先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）30、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署意見或者姓名的（5分）

31、沒有記載取證理由的（2分）

32、沒有注明取證內(nèi)容的（2分）

33、沒有記載取證批準(zhǔn)時(shí)間的。（2分）

34、沒有注明案件調(diào)查基本情況的（1分）

35、沒有注明承辦人意見的（1分）

36、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（五）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書

37、沒有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書的（5分）

38、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(姓名)的（5分）

39、沒有記載并說明取證理由的（2分）40、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

41、沒有記載取證時(shí)間或者地點(diǎn)的（1分）

42、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（六）物品清單

43、沒有取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）

44、沒有或者沒有準(zhǔn)確記載物品名稱、數(shù)量、品種、品級(jí)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等無法準(zhǔn)確判定實(shí)際物品及其價(jià)值的

（5分）

45、沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章的（2分）

46、當(dāng)事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說明情況的

（2分）

47、沒有記載先行登記保存物品保存地點(diǎn)和方式的（1分）

48、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（七）物品處理通知書

49、沒有物品處理通知書的（10分）50、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（10分）

51、先行登記保存物品處理意見不明確的（5分）

52、先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）

53、當(dāng)事人名稱（姓名）記載有誤的（1分）

54、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

相關(guān)證明文書

（八）鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明

55、依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定而卷中無鑒定文書的（5分）

56、鑒定結(jié)論由無資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（2分）

57、應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見或者相關(guān)說明而沒有的（2分）

58、鑒定結(jié)論無鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）

59、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（九）授權(quán)委托書

60、當(dāng)事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的61、委托人沒有簽名或蓋章的 62、委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的 63、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）

聽證文書

（十）聽證告知書

64、舉行了聽證卷中無聽證告知書的 65、沒有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的 66、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的 67、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 68、沒有注明當(dāng)事人要求聽證的3日期限的 69、沒有注明告知日期的 70、沒有或沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的 11

（5分）（5分）（2分）（0.5分）

（5分）（5分）（2分）

（2分）

（2分）（2分）（1分）

71、沒有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者地址的（1分）72、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十一）聽證通知書

73、舉行了聽證卷中沒有聽證通知書的（5分）74、沒有告知當(dāng)事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）

75、沒有告知當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證，視為放棄聽證權(quán)的（2分）

76、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）77、沒有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者通知日期的（1分）78、沒有注明舉行聽證的具體地點(diǎn)的（1分）79、沒有記載舉行聽證的具體時(shí)間的（1分）80、沒有告知聽證主持人姓名的（1分）81、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十二）聽證公告

82、舉行了聽證卷中沒有聽證公告的（5分）83、沒有記載舉行聽證的具體時(shí)間或地點(diǎn)的（2分）84、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）

85、沒有記載公告日期的（1分）86、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十三）聽證筆錄

87、舉行了聽證卷中沒有聽證筆錄的（5分）88、沒有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）89、當(dāng)事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）90、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）91、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的 92、聽證參加人情況記載不全的(每處)93、聽證參加人情況記載不全的（每處）94、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）

（十四）聽證報(bào)告

95、舉行了聽證而沒有聽證報(bào)告的 96、沒有記載聽證主持人意見的 97、沒有說明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的 98、案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的 99、沒有記載舉行聽證的時(shí)間或地點(diǎn)的 100、聽證參加人情況記載不全的（每處）101、聽證主持人沒有簽署姓名的 102、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）

審批和決定文書

（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）

（1分）

0.5分）0.5分）0.5分）

（（（（（（十五）案件處理呈批表

103、沒有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批時(shí)間的（10分）104、承辦人意見不具體、不明確的（5分）105、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見不明確的（5分）106、沒有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)的（每處）

（2分）

107、承辦人沒有簽名的（2分）108、沒有注明案件來源的（0.5分）109、當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

110、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（十六）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄

111、集體討論結(jié)論不明確的（10分）112、沒有記載參加人員意見或者簽名的（5分）113、沒有記載集體討論時(shí)間的（2分）114、出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）115、案件來源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見等有關(guān)情況記載不清的（每處）（2分）

116、沒有記載集體討論的地點(diǎn)的（1分）

117、列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）118、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）（十七）行政處罰決定書

119、決定書無日期或日期無法辨認(rèn)的（10分）120、決定書涂改的（10分）121、告知聽證后未滿三日作出行政處罰決定的（10分）122、兩個(gè)處罰種類依法應(yīng)當(dāng)并處而沒有并處的（10分）123、沒有注明復(fù)議期限、復(fù)議機(jī)關(guān)或者告知錯(cuò)誤的（10分）124、沒有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯(cuò)誤的（10分）125、違法事實(shí)表述不清的（5分）126、認(rèn)定違法事實(shí)或作出行政處罰引用法律依據(jù)沒有寫全稱的（5分）

127、把非行政處罰種類作為行政處罰表述的（5分）128、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯(cuò)誤

（5分）

129、決定書有印章但無落款的（有單位文頭的除外）（2分）130、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目（不會(huì)引起歧義）的（2分）

131、當(dāng)事人的基本情況表述不清的（每處）（1分）132、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范（不會(huì)引起歧義）的（每處）（1分）

133、行政處罰履行方式或者期限告知不規(guī)范的（0.5分）134、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）（十八）責(zé)令改正通知書

135、沒有注明責(zé)令改正內(nèi)容的（10分）136、認(rèn)定事實(shí)或作出決定引用法律依據(jù)沒有寫全稱（不會(huì)引起歧義）的（5分）

137、應(yīng)當(dāng)注明責(zé)令改正期限而沒有注明期限的（5分）138、沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）139、無文書制作日期的（2分）140、認(rèn)定事實(shí)和作出決定引用法律依據(jù)沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目（不會(huì)引起歧義）的（2分）

141、違法事實(shí)表述不清的（2分）142、責(zé)令改正情況應(yīng)當(dāng)復(fù)核，而無復(fù)核記錄的（2分）143、認(rèn)定事實(shí)和作出處罰引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范的（每處）（1分）

144、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

送達(dá)執(zhí)行文書

（十九）送達(dá)回證

145、履行了法定送達(dá)程序但無送達(dá)文書的（10分）146、行政處罰決定書送達(dá)超過法定時(shí)限的（10分）147、送達(dá)回證沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）148、送達(dá)回證中送達(dá)人、受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素不全的（每處）（2分）

149、公告送達(dá)，沒有將公告文書歸檔入卷的（2分）150、郵寄送達(dá)，沒有將掛號(hào)信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）151、送達(dá)回證中受送達(dá)人、送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等要素表述不清的（每處）（1分）

152、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十）行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單

153、繳款書中的繳款金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（10分）

154、使用非法定罰沒票據(jù)的（5分）155、統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無違法物品監(jiān)銷單的（5分）156、繳款書的繳款期限填寫錯(cuò)誤的（2分）157、繳款書注明決定書文號(hào)和實(shí)際決定書文號(hào)不一致的

（1分）

158、繳款書填寫不規(guī)范的（每處）（0.5分）159、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十一）延期、分期繳納罰款審批表

160、無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）161、分期、延期繳納罰沒款無當(dāng)事人申請(qǐng)的（2分）162、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時(shí)間的（2分）163、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（2分）164、沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）165、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十二）加處罰款文書

166、超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的

（5分）

167、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十三）查封、扣押、凍結(jié)等文書（扣分內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證、先行登記保存證據(jù)文書所列內(nèi)容）

（二十四）申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書

168、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)錯(cuò)誤或者不準(zhǔn)確的（5分）169、申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目不明確的（5分）170、案件事實(shí)敘述不清楚的（5分）171、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

(二十五)結(jié)案審批文書。

172、無結(jié)案審批文書的（5分）173、沒有記載行政處罰決定執(zhí)行結(jié)果的（5分）174、沒有明確結(jié)案審批意見的（5分）175、實(shí)施相關(guān)強(qiáng)制措施沒有記載執(zhí)行結(jié)果的（2分）176、對(duì)行政處罰沒有執(zhí)行部分沒有說明情況的（2分）177、承辦人意見表述不清的（1分）178、審批人沒有簽署姓名或時(shí)間的（1分）179、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

（二十六）案件移送文書

180、移送理由不明確的（5分）181、沒有加蓋移送機(jī)關(guān)印章的（5分）182、移送內(nèi)容不明確的（2分）183、沒有注明移送時(shí)間的（2分）184、當(dāng)事人基本情況填寫不全的（每處）（1分）185、移送清單填寫不全的（每處）（1分）186、沒有注明移送機(jī)關(guān)以及機(jī)構(gòu)名稱的（1分）187、當(dāng)事人基本情況填寫不規(guī)范的（每處）（1分）188、其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（0.5分）

案卷中非特定文書存在的規(guī)范性問題

189、沒有執(zhí)法人員出示證件和表明身份記載的（10分）190、卷中記載當(dāng)事人對(duì)事實(shí)有異議，沒有說明的（10分）191、卷中記載兩次以上告知當(dāng)事人事實(shí)、理由、依據(jù)不一 致，且沒有確認(rèn)說明的（10分）

192、對(duì)復(fù)印件等傳來證據(jù)沒有確認(rèn)說明的（5分)193、處罰決定和責(zé)令改正文書以外的法律文書中引用法律文書的條、款、項(xiàng)、目表述不規(guī)范的（每處）（0.5分）

194、法律文書中執(zhí)法人員簽名為打印的（由于卷中執(zhí)法人員簽名均為打印，無法證明兩人調(diào)查取證的除外）（0.5分）

195、對(duì)作為證據(jù)的照片等沒有說明（但不影響違法事實(shí)和情節(jié)的確認(rèn)）的（每處）（0.5分）

立卷歸檔的規(guī)范性問題

（每處0.5分）

196、應(yīng)當(dāng)另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。197、卷內(nèi)法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

198、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。199、不能隨卷保存的證據(jù)，沒有在備考表注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人和存放地點(diǎn)的。

200、沒有按順序（行政處罰決定書和送達(dá)回證在首頁，其余按辦案時(shí)間順序。或者行政處罰決定書和送達(dá)回證在首頁，其余按文書種類順序）裝訂文書的。

201、破損文書沒有修補(bǔ)、復(fù)制。小文書沒有襯紙粘貼、大 文書沒有折疊整齊的。

202、卷內(nèi)文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

203、卷內(nèi)目錄和備考表填寫缺項(xiàng)或不規(guī)范的。

204、卷內(nèi)發(fā)現(xiàn)金屬物的。205、不符合檔案管理其它要求的。

第三篇：四川省國土資源行政處罰案卷評(píng)查辦法修改稿

四川省國土資源行政處罰案卷評(píng)查暫行辦法

第一條為嚴(yán)格依法行政，規(guī)范全省國土資源行政處罰行為，提高辦案質(zhì)量，加強(qiáng)行政處罰案卷管理，根據(jù)省政府推進(jìn)依法行政工作安排和有關(guān)健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的要求，結(jié)合我省工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政處罰案卷是指四川省范圍內(nèi)省、市（州）、縣（市、區(qū)）國土資源行政主管部門適用非簡易程序辦結(jié)的行政處罰案卷。

第三條省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局負(fù)責(zé)牽頭組織全省國土資源行政處罰案卷評(píng)查工作。

第四條全省國土資源行政處罰案卷評(píng)查采取定期和不定期，自查、交叉評(píng)查和抽查的方式進(jìn)行。各市（州）國土資源局每年上半年定期組織對(duì)上本轄區(qū)內(nèi)內(nèi)行政處罰案卷自查，省國土資源廳每年第三季度組織全省交叉評(píng)查。在此基礎(chǔ)上，省國土資源廳及市（州）國土資源局不定期組織抽查。

第五條案卷評(píng)查采用百分制的評(píng)分方法，依據(jù)行政處罰的合法性、規(guī)范性要求，按程序和文書種類設(shè)置評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目及分值。評(píng)查時(shí)根據(jù)案卷實(shí)際情況，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)中各項(xiàng)加減分因素，計(jì)算具體分?jǐn)?shù)。

不符合行政處罰行為合法成立的基本要求時(shí)，直接判定案卷為不合格案卷。

第六條各市（州）國土資源局組織開展本轄區(qū)范圍內(nèi)行政處罰案卷自查、完善工作。自查工作結(jié)束后應(yīng)填報(bào)《行政處罰案卷自查明細(xì)表》并完成自查報(bào)告，包含下列內(nèi)容：自查時(shí)間，自查案件數(shù)量、類別、檔次等基本情況，存在的問題，整改完善情況。《行政處罰案卷自查明細(xì)表》及自查報(bào)告應(yīng)于每年二季度末上報(bào)省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局。

第七條省國土資源廳每年二季度末制定交叉評(píng)查方案，組織開展全省國土資源行政處罰案卷交叉評(píng)查工作。交叉評(píng)查時(shí)，評(píng)查小組從各單位填報(bào)的《行政處罰案卷自查明細(xì)表》中隨機(jī)抽取案卷評(píng)查。評(píng)查案卷中應(yīng)包含市（州）國土資源局直接查處的案卷及各縣（市、區(qū)）國土資源局分別查處的案卷。原則上抽取數(shù)量不低于總數(shù)的40%且不少于40件；案卷總數(shù)不足40件的，所有案卷均參加評(píng)查。

第八條評(píng)查人員按照本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)表》，分別對(duì)所抽取的案卷進(jìn)行評(píng)查打分，必要時(shí)，評(píng)查人員可以詢問案件承辦人。評(píng)查結(jié)束后，評(píng)查小組組長予以復(fù)核，被評(píng)查單位應(yīng)對(duì)評(píng)查結(jié)果予以確認(rèn)。

第九條評(píng)查總分在70分以下的為不合格案卷，70分（含）至85分（不含）為合格案卷，85分（含）至95分（不含）為良好案卷，95分及以上的為優(yōu)秀案卷。

復(fù)議機(jī)關(guān)決定變更、撤銷或者確認(rèn)行政處罰決定違法以及人民法院判決變更、撤銷或者確認(rèn)行政處罰決定違法的案件，該案卷判定為不合格案卷。

評(píng)查人員抽取但被評(píng)查單位不能提供的行政處罰案卷，判定為不合格案卷。

第十條交叉評(píng)查結(jié)束后，評(píng)查小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)查情況，形成交叉評(píng)查報(bào)告，包含下列內(nèi)容：評(píng)查對(duì)象，評(píng)查時(shí)間，評(píng)查案卷總數(shù)、類型及比例，評(píng)查結(jié)果及比例，判定不合格案卷的原因，主要經(jīng)驗(yàn)和問題等。交叉評(píng)查報(bào)告及《四川省國土資源行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)表》、交叉評(píng)查記錄均應(yīng)交組織評(píng)查單位歸檔保存。

第十一條各市（州）國土資源局對(duì)縣（市、區(qū)）國土資源局自查的案卷要按照不低于20%的比例予以抽查。省國土資源廳對(duì)交叉評(píng)查的案卷，要區(qū)分優(yōu)秀、良好、合格、不合格等四類檔次，分別予以抽查。

第十二條根據(jù)自查、交叉評(píng)查及抽查情況，省國土資源廳綜合判定各市（州）國土資源局行政處罰案卷評(píng)查結(jié)果，并在全省國土資源系統(tǒng)予以通報(bào)。評(píng)查結(jié)果作為工作目標(biāo)考核及評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。

第十三條案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)客觀公正，實(shí)事求是，確保評(píng)查工作質(zhì)量和效果。案卷評(píng)查過程中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案的，應(yīng)當(dāng)依法追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

第十四條本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)表》由省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。

第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查評(píng)分細(xì)則(2016版)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查評(píng)分細(xì)則（2016 版）

北京市人民政府法制辦公室

政

處

處罰案板

罰

案

卷

標(biāo)

卷評(píng)查評(píng)分 附

錄

準(zhǔn)

細(xì)則A

（2016

（2016（—

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

（2016版）

第一部分 總則 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了行政處罰案卷的內(nèi)容和文書要素。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政執(zhí)法主體按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。2 依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。3 基本術(shù)語 3.1 主體

3.1.1 處罰主體

依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.1.2 被處罰主體

作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.1.2.1 公民

包括自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個(gè)人合伙等。3.1.2.2 法人

包括企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人。3.1.2.3 其他組織

合法成立（登記取得營業(yè)證照）、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：

a)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)； b)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；

c)依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)； d)依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)； e)依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；

f)依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；

g)經(jīng)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)； h)其他符合本條規(guī)定條件的組織。3.2 行政執(zhí)法人員

行政機(jī)關(guān)中取得行政執(zhí)法資格，并在特定權(quán)限內(nèi)行使行政執(zhí)法權(quán)力的人員。

3.3 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人

行政機(jī)關(guān)法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；相對(duì)集中處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和受委托執(zhí)法組織的負(fù)責(zé)人也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定，并向市、區(qū)政府法制辦備案。3.4 法律依據(jù)

指法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、政府規(guī)章。3.4.1 違法行為依據(jù)：行政機(jī)關(guān)認(rèn)定被處罰主體行為違法所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。

3.4.2 處罰依據(jù)：行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目。

3.11 案件審批表的合并處理

本標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)案件辦理過程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環(huán)節(jié)需要使用單獨(dú)格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環(huán)節(jié)的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項(xiàng)前加“□”進(jìn)行勾選的方式明確需要審批的事項(xiàng)，并按照本標(biāo)準(zhǔn)中不同審批表的要素要求進(jìn)行填制和簽發(fā)。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn) 主體資格 4.1 處罰主體

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。

注:1)行政機(jī)關(guān)印章可在執(zhí)法文書套印，也可在電腦中預(yù)置與行政機(jī)關(guān)印章一致的電子印章并打印至文書。

2)行政處罰決定書、送達(dá)回證文書、證據(jù)先行登記保存通知書必須使用行政機(jī)關(guān)印章，其他需要蓋章的外部文書，建議使用行政機(jī)關(guān)印章。

4.2 被處罰主體

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。4.3 執(zhí)法人員

4.3.1 已取得行政執(zhí)法資格。4.3.2 已取得行政執(zhí)法證件。

4.3.3 已在北京市行政執(zhí)法信息服務(wù)平臺(tái)注冊(cè)。5 事實(shí)證據(jù)

a)文書名稱：現(xiàn)場檢查筆錄 b)基本情況記載：

1)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)； 2)被檢查人的姓名（名稱）； 3)現(xiàn)場人員的姓名和身份。c)檢查情況及確認(rèn)：

1)檢查事項(xiàng)及內(nèi)容清楚，記錄準(zhǔn)確、客觀、全面； 2)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份的記載；

3)照片和攝像、錄音等資料應(yīng)當(dāng)注明時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；

4)被檢查人核對(duì)后，應(yīng)逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示及姓名和日期；

5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員在筆錄中予以注明； 6)兩名執(zhí)法人員的簽名； 7)執(zhí)法人員簽署日期。

d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。注:1)一份筆錄只能記錄一個(gè)涉嫌違法的現(xiàn)場。

2)同一時(shí)間相同的執(zhí)法人員只能檢查一個(gè)涉嫌違法現(xiàn)場。3)簽名必須為手簽。9.1.2 現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄

行政執(zhí)法人員對(duì)涉嫌違法行為現(xiàn)場或者有關(guān)物證進(jìn)行分析、檢驗(yàn)、勘查所制作的文書。文書要素：

a)文書名稱：現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄

b)基本情況記載：（要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。

c)勘驗(yàn)內(nèi)容及確認(rèn)：現(xiàn)場繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現(xiàn)場檢查筆錄）。d)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.1.3 詢問筆錄

記錄執(zhí)法人員圍繞違法事實(shí)向當(dāng)事人或其他相關(guān)人員進(jìn)行詢問的過程及內(nèi)容的文書。文書要素：

10f)兩名執(zhí)法人員的簽名。g)執(zhí)法人員簽署日期。

h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.2.4 先行登記保存物品處理文書

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人先行登記保存物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：先行登記保存物品處理決定書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。c)物品處理決定及法律依據(jù)。

注:1)依法不需要沒收的物品，退還當(dāng)事人。

2)需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以沒收。

5)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他處理方式。

d)處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量等信息，須與先行登記保存物品一致。如抽樣物品做破壞性檢測(cè)或鑒定，須注明送檢物品數(shù)量及無法返還的原因。

e)退還當(dāng)事人物品，需注明退還時(shí)間、退還地點(diǎn)。當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名。f)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.3 抽樣取證文書

行政機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽樣的方法調(diào)取檢驗(yàn)鑒定的樣本或留存證據(jù)過程中使用的文書。

主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。9.3.1 抽樣取證通知文書（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書合并）

行政機(jī)關(guān)采取抽樣取證措施時(shí)通知當(dāng)事人的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證通知書 b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。c)抽樣取證的日期和地點(diǎn)。d)當(dāng)事人姓名（名稱）。

e)抽樣取證依據(jù)。

f)物品的名稱和數(shù)量，抽樣方法、比例或數(shù)量。g)行政機(jī)關(guān)名稱、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

9.3.2 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書合并）記錄抽樣取證物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品清單

b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存物品清單）。9.3.3 抽樣取證物品處理通知文書

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人抽樣物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品處理通知書

b)基本情況記載：（要素同證據(jù)先行登記保存通知書）。9.4 其他證明和證據(jù)材料

9.4.1 其他證明材料

其他相關(guān)證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。包括身份證明、相關(guān)說明、授權(quán)委托書等材料。

9.4.1.1 身份證明

用以證明相關(guān)人員、單位的身份或資格情況的材料。基本要求： a)中國公民應(yīng)當(dāng)提供身份證復(fù)印件（影印件）。如涉及經(jīng)營行為且屬于個(gè)體工商戶，還應(yīng)同時(shí)提供個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照及與之相關(guān)的證件復(fù)印件（影印件）。

b)外國公民應(yīng)當(dāng)提供護(hù)照或者外國人永久居留證復(fù)印件（影印件）。c)法人或其他組織應(yīng)當(dāng)提供工商營業(yè)執(zhí)照、社會(huì)團(tuán)體法人登記證書、民辦非企業(yè)單位法人登記證書、基金會(huì)法人登記證書、事業(yè)單位法人登記證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證的復(fù)印件（影印件）。如違法行為對(duì)應(yīng)的是取得相關(guān)許可后的具體行為規(guī)范（即：不屬于未經(jīng)許可擅自經(jīng)營行為），還應(yīng)提供相關(guān)許可證復(fù)印件（影印件）。d)1)當(dāng)事人同時(shí)提供身份證明原件和復(fù)印件（影印件）的，或者當(dāng)事人只提供身份證明原件，執(zhí)法人員進(jìn)行復(fù)印（影印）的，由執(zhí)法人員與原件核對(duì)后，在復(fù)印件（影印件）不遮擋重要信息處手

314證明手續(xù)。

c)當(dāng)事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。9.5 事先告知文書

事先告知是行政機(jī)關(guān)為確保違法事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確，處罰依據(jù)適用正確，處罰裁量客觀公正，在完成主動(dòng)收集證據(jù)、即將調(diào)查終結(jié)前，一次性書面告知當(dāng)事人法定事項(xiàng)的程序。

主要文書：行政處罰事先告知文書。

行政機(jī)關(guān)一次性告知當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)和證據(jù)、擬實(shí)施行政處罰的理由和依據(jù)、以及當(dāng)事人享有的相關(guān)權(quán)利的文書。文書要素：

a)文書名稱：行政處罰事先告知書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。f)擬作出行政處罰的意思表示。

g)告知當(dāng)事人如無進(jìn)一步陳述、申辯的意見，行政機(jī)關(guān)將調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。如有進(jìn)一步陳述、申辯的意見請(qǐng)于××日內(nèi)（應(yīng)不少于3日）提出。h)行政機(jī)關(guān)名稱、地址、印章和落款日期。

注:1)當(dāng)事人可以書面形式向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見。當(dāng)事人以口頭形式提出陳述、申辯意見的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，由當(dāng)事人核對(duì)后，簽署確認(rèn)記錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，并逐頁簽署姓名和日期。

2)當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒有陳述、申辯意見的，由當(dāng)事人簽署自愿放棄陳述、申辯權(quán)利或者沒有陳述、申辯意見的意思表示，并簽署姓名和日期。

3)當(dāng)事人逾期既未提出陳述、申辯意見，又未明示自愿放棄陳述、申辯權(quán)利的，行政機(jī)關(guān)可以調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。但行政機(jī)關(guān)調(diào)查終結(jié)前，當(dāng)事人仍可向行政機(jī)關(guān)提出陳述、申辯意見，行政機(jī)關(guān)不得拒絕。

4)以上三種當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利的情況，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中予以記載。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)除處罰依據(jù)中規(guī)定的罰款為固定金額且不分情節(jié)裁量之外，不得在文書中告知當(dāng)事人具體處罰金額；可以依據(jù)行政處罰裁量基準(zhǔn)告知當(dāng)事人處罰種類和幅度。

2)該文書送達(dá)日期應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見的日期之前。

9.6 聽證文書

聽證是行政機(jī)關(guān)在主要證據(jù)收集完畢，調(diào)查終結(jié)之前，對(duì)符合聽證條件的案件，告知當(dāng)事人聽證權(quán)利并應(yīng)當(dāng)事人要求組織進(jìn)行聽證的程序。

主要文書：聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報(bào)告等。

9.6.1 聽證告知書

行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人有關(guān)聽證事項(xiàng)的文書。文書要素： a)文書名稱：聽證告知書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目。

e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項(xiàng)、目和與裁量基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的處罰種類和幅度。

f)告知當(dāng)事人要求聽證的權(quán)利、期限和方式。g)行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。9.6.2 聽證通知書

當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)在聽證舉行7日前告知當(dāng)事人聽證有關(guān)事項(xiàng)的文書。文書要素：

a)文書名稱：聽證通知書 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

718k)禁止涂改。空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。10 審查決定

案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人報(bào)請(qǐng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)案件進(jìn)行全面審查并承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的程序。

主要文書：案件處理審批文書、集體討論記錄、行政處罰決定書。10.1 案件處理審批文書（可與案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告合并）

案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員承報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)作出行政處罰決定的文書。文書要素：

a)文書名稱：案件處理呈批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。c)違法行為依據(jù)。

d)是否有從輕、減輕或者從重的情形及依據(jù)。e)案件調(diào)查終結(jié)的意思表示。f)處罰依據(jù)。

g)承辦人員的處理建議。

注:1)不需要集體討論的案件，罰款應(yīng)明確具體金額和計(jì)算過程或者具體幅度；沒收違法所得的應(yīng)明確具體金額；沒收違法物品應(yīng)明確名稱、規(guī)格和數(shù)量等物品信息；行政拘留、暫扣執(zhí)照或許可證應(yīng)明確時(shí)限。

2)需要集體討論的案件，除包含上述內(nèi)容外，有建議提交集體討論的意思表示。h)承辦人員簽名和日期。

i)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的審核意見、簽名和日期。（屬于重大執(zhí)法決定的填寫）

j)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見：

注:1)不需要集體討論的，簽署同意或不同意承辦人處理意見的意思表示。承辦人員沒有明確罰款具體金額的，負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步寫明具體金額。

2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。

k)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署姓名和日期。l)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:符合集體討論條件的案件，還應(yīng)按照重大執(zhí)法決定法制審核的規(guī)定，由法制機(jī)構(gòu)審核后再提交集體討論。

10.2 集體討論記錄

記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)行政處罰案件進(jìn)行集體討論的過程及討論結(jié)果的文書。文書要素：

a)文書名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時(shí)間和地點(diǎn)。

c)主持人、記錄人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名和職務(wù)。d)案件承辦人介紹案情和處罰建議的記錄。（包括當(dāng)事人基本情況、案件調(diào)查過程、查明的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)、法律依據(jù)；當(dāng)事人履行陳述、申辯權(quán)利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應(yīng)包含聽證相關(guān)事項(xiàng)、建議處罰的內(nèi)容）e)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹審核意見的記錄。f)全部出席人員發(fā)表意見的記錄。

g)集體討論結(jié)束后，主要領(lǐng)導(dǎo)最終確定的結(jié)論性意見。h)主要領(lǐng)導(dǎo)、記錄人簽署簽名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)出席人員為參加討論人員，應(yīng)以部門行政主要領(lǐng)導(dǎo)和分管執(zhí)法的領(lǐng)導(dǎo)為主，參加集體討論的領(lǐng)導(dǎo)不少于部門領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)的3/4。2)部門內(nèi)已實(shí)施相對(duì)集中處罰權(quán)并設(shè)置執(zhí)法機(jī)構(gòu)的，可授權(quán)相對(duì)集中處罰權(quán)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政主要負(fù)責(zé)人和分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人實(shí)施集體討論，參加人數(shù)不得少于負(fù)責(zé)人職數(shù)的3/4。列席人員應(yīng)為案件承辦人、法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員。

3)集體討論應(yīng)由專人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，入卷應(yīng)為集體討論記錄的原件，不得使用復(fù)印件替代。

4)以會(huì)議紀(jì)要替代集體討論記錄的，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的會(huì)議記錄，參加會(huì)議的主要領(lǐng)導(dǎo)和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽署姓名和日期。

122況（姓名、性別、身份、身份證號(hào)、聯(lián)系方式）。j)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)送達(dá)方式的選擇，適用《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定。

2)留置送達(dá)，應(yīng)在送達(dá)回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程。

3)郵寄送達(dá)，應(yīng)通過國家郵政機(jī)構(gòu)采取掛號(hào)信或者EMS的方式郵寄，優(yōu)先按照受送達(dá)人填寫的送達(dá)信息確認(rèn)書選擇受送達(dá)人和地址，以相關(guān)郵寄及簽收單據(jù)或證明材料作為送達(dá)回證附件。4)公告送達(dá)，以公告正式文本和媒體刊登公告文本作為送達(dá)回證（公告文本需要顯示媒體名稱、刊登時(shí)間及所在版面等要素）。執(zhí)行

執(zhí)行是行政機(jī)關(guān)依法保障行政處罰決定得以履行的程序。行政處罰執(zhí)行的主要文書：行政處罰繳款書、延期（分期）繳納罰款審批文書、終止（中止）執(zhí)行審批文書、沒收物品處置審批文書、違法物品監(jiān)銷文書等。12.1 繳款書

由財(cái)政部門統(tǒng)一監(jiān)制、行政機(jī)關(guān)簽發(fā)的用于當(dāng)事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認(rèn)繳納國庫的專用文書。文書要素：

a)行政機(jī)關(guān)名稱。b)填制日期。

c)行政處罰決定書編號(hào)。d)繳款金額。

e)被處罰人姓名（名稱）。f)繳款期限（付款期）。g)行政機(jī)關(guān)印章。

h)禁止涂改。空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)罰款金額大小寫均應(yīng)填寫，大寫空位用?標(biāo)注，小寫用阿拉伯?dāng)?shù)字表示且開頭以￥符號(hào)封頭。

2)使用行政處罰繳款書（五聯(lián)單）的，繳款期限為當(dāng)事人收到處罰決定書的次日起后延15日。

3)使用北京市非稅收入一般繳款書的，付款期為“15”天。4)繳款書內(nèi)容應(yīng)統(tǒng)一手寫或統(tǒng)一機(jī)打，不許混用。

5)繳款書為財(cái)政部門統(tǒng)一出具，一式多聯(lián)，應(yīng)分別由繳款人、銀行和行政機(jī)關(guān)（執(zhí)收單位）留存。當(dāng)事人履行完畢后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)將對(duì)應(yīng)的繳款書（回執(zhí)）原件入卷，禁止使用存根聯(lián)、被處罰人回執(zhí)聯(lián)或者復(fù)印件（影印件）入卷。

12.2 分期（延期）繳納罰款審批文書

文書要素：

a)文書名稱：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)行政處罰書編號(hào)及處罰決定的內(nèi)容。d)被處罰人的申請(qǐng)理由、事項(xiàng)和日期。e)承辦人的意見、簽名和日期。

f)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請(qǐng)。h)涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。

注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請(qǐng)可以在收到繳款書后15日內(nèi)提出書面申請(qǐng)。

2)行政機(jī)關(guān)履行審批手續(xù)并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)已作出的處罰決定書向當(dāng)事人制作延期、分期執(zhí)行的決定書和分期（延期）繳款書。

3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請(qǐng)應(yīng)一并入卷歸檔。

12.3 終止（中止）執(zhí)行審批文書

文書要素：

a)文書名稱：案件終止（中止）執(zhí)行審批表 b)當(dāng)事人姓名（名稱）。

c)行政處罰決定書編號(hào)、行政處罰決定內(nèi)容。d)申請(qǐng)終止（中止）執(zhí)行的理由。

5262728密、個(gè)人隱私的案件，可以一案一號(hào)正副卷。案卷應(yīng)使用檔案部門統(tǒng)一規(guī)格的封皮。

16.3 文書填制。卷內(nèi)文書可使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁面整潔。涂改處應(yīng)做技術(shù)處理。

16.4 證據(jù)保存。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

16.5 文書裝訂順序。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。涉及多個(gè)被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據(jù)集中排列、個(gè)性證據(jù)按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書。

16.6 卷內(nèi)文書頁碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

16.7 破損文書應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

16.8 案卷內(nèi)無金屬物，案卷裝訂應(yīng)打孔后采用可拆解的活頁裝訂。16.9 案卷封皮、卷內(nèi)文件目錄和備考表填寫規(guī)范，涂改處、空格處、空白處應(yīng)做技術(shù)處理。卷內(nèi)文件目錄項(xiàng)目包括：順序號(hào)、文號(hào)、責(zé)任者、題名、日期、頁號(hào)、備注。

注:行政機(jī)關(guān)制作的文書責(zé)任者為該行政機(jī)關(guān)，其他文書的責(zé)任者為提供該文書的單位或者個(gè)人。

北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則

（2016版）

第一部分 總則 依據(jù)

本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。2 原則

行政處罰案卷評(píng)查（以下簡稱案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；

統(tǒng)一執(zhí)行國家部委行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)的單位，其文書要素應(yīng)同時(shí)符合本市案卷標(biāo)準(zhǔn)；國家部委規(guī)定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國行政處罰法》相抵觸的，應(yīng)依據(jù)本市案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則評(píng)分。3 評(píng)查方式和計(jì)分方法

3.1 評(píng)查方式

案卷評(píng)查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對(duì)案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對(duì)卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。3.2 評(píng)分方式

3.2.1 案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。3.2.2 基本要素審查分值為100分，不設(shè)負(fù)分。違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則所列任一基本要素問題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。

3.2.3 一般要求審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為10分、5分、3分、2分、1分。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。

3.2.4 案卷得分按照下列公式計(jì)算：100-扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

第二部分 基本標(biāo)準(zhǔn)問題

基本標(biāo)準(zhǔn)問題是指違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。4 主體資格問題

4.1 以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。4.2 以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。4.3 以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。4.4 行使應(yīng)當(dāng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。4.5 行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。

4.6 行政處罰決定書沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認(rèn)的。

4.7 行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

4.8 行政處罰決定書加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。4.9 全卷被處罰主體的姓名或者名稱書寫錯(cuò)誤的。

4.10 被處罰主體身份認(rèn)定不清且卷中沒有其身份證明材料的。4.11 被處罰主體沒有身份證明材料或者身份證明材料無法證明被處罰主體身份的。

4.12 行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明材料等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。4.13 對(duì)不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。

4.14 對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。

4.15 對(duì)不符合被處罰主體資格的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或辦事處等實(shí)施行政處罰的。4.16 被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。

4.17行政處罰決定書中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

4.18其他不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問題。5 事實(shí)和證據(jù)問題

5.1 對(duì)超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

5.2 認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且沒有有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。

5.3 證據(jù)要素缺失導(dǎo)致無法認(rèn)定違法事實(shí)或者認(rèn)定違法事實(shí)錯(cuò)誤的。5.4 法律文書沒有或者沒有準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)認(rèn)定不清的。

5.5 詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。5.6 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.7 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間對(duì)兩個(gè)人進(jìn)行調(diào)查詢問的，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.8 詢問筆錄涂改或增刪涉及主要違法事實(shí)的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.9 調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且沒有在案件調(diào)查終結(jié)或者審查決定環(huán)節(jié)對(duì)矛盾之處進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)說明的。5.10 卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.11 以案件調(diào)查終結(jié)后取得的證據(jù)為主要證據(jù)，造成主要證據(jù)失效的。5.12 證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認(rèn)定違法事實(shí)的。

5.13 缺乏相關(guān)證據(jù)無法形成完整的證據(jù)鏈，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。

5.14 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)，直接影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定的問題。6 適用法律問題

6.1 以尚未生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。6.2 以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

6.3 僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。

6.4 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。6.5 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的（表述不規(guī)范的除外）。

6.6 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。

6.7 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。6.8 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

6.9 作出行政處罰決定時(shí)遺漏或者減少應(yīng)當(dāng)合并實(shí)施的處罰種類的。

6.10 作出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

6.11 作出行政處罰決定超出行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定幅度的。

6.12 將責(zé)令改正等不屬于行政處罰種類的管理措施作為行政處罰種類實(shí)施的。

6.13 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成適用法律錯(cuò)誤的問題。7 履行程序問題

7.1 調(diào)查取證時(shí)間在前，立案時(shí)間在后的（現(xiàn)場檢查除外）。7.2 作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。

7.3 作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。7.4 作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。7.5 履行法定程序無相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。7.6 卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。7.7 卷中沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。7.8 卷中沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。

7.9 符合法定聽證條件，卷中沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證權(quán)利記載的。

7.10 行政機(jī)關(guān)告知對(duì)象錯(cuò)誤，導(dǎo)致沒有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利。

7.11 當(dāng)事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。7.12 履行行政處罰事先告知程序時(shí)，告知當(dāng)事人具體處罰金額的。7.13 卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

7.14 應(yīng)當(dāng)履行法制審核程序，卷中沒有法制機(jī)構(gòu)審核意見的。7.15 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中沒有集體討論記錄的。7.16 集體討論時(shí)間在案件調(diào)查終結(jié)之前的。

7.17 案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。

7.18案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書不一致的。

7.19 依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無上報(bào)審批記載的。7.20 依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無送達(dá)情況記載的。7.21 卷中沒有相關(guān)物品處理記載的。

7.22 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成行政處罰程序錯(cuò)誤的問題。

第三部分 一般標(biāo)準(zhǔn)問題

是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問題。

立案審批文書 立案審批表

8.1 沒有立案審批文書的（10分）8.2 補(bǔ)辦立案手續(xù)超過48小時(shí)的（5分）8.3 沒有記載當(dāng)事人情況的（已初步核實(shí)情況的）（5分）8.4 沒有記載案件初步情況的（5分）8.5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有簽署審批意見或者姓名的（5分）8.6 沒有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（5分）8.7 沒有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分）8.8 沒有記載涉嫌違反的法律依據(jù)或者不明確的（3分）8.9 沒有記載承辦人員具體意見或者記載不明確的（2分）8.10 沒有記載承辦人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分）8.11 沒有記載案件來源或者記載不明確的（1分）8.12 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）8.13 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）

調(diào)查取證文書 現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄

9.1 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間檢查（勘驗(yàn)）兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.2 一份筆錄記錄兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.3 筆錄最后一頁被檢查人或者現(xiàn)場人員沒有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執(zhí)法人員沒有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.4 兩名執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）9.5 記載的檢查（勘驗(yàn)）主要內(nèi)容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數(shù)量等）涂改處沒有做技術(shù)處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）9.6 筆錄最后一頁被檢查人或者現(xiàn)場人員沒有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，執(zhí)法人員沒有注明情況的（非手寫視同沒有）（5分）9.7 沒有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份記載的（3分）9.8 沒有記載檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間或者記載不明確的（2分）9.9 沒有記載檢查（勘驗(yàn)）地點(diǎn)或者記載不明確的（2分）9.10 被檢查人或者現(xiàn)場人員沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）9.11 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現(xiàn)場繪制的勘驗(yàn)圖沒有注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息的（每項(xiàng)）（2分）9.12 檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）9.13 沒有記載被檢查人姓名（名稱）的（1分）9.14 非主要內(nèi)容涂改處、空格處、空白處沒有做技術(shù)處理的（1分）9.15 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）10 詢問筆錄

10.1 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄缺失不

73812.7 抽樣取證通知書沒有或者沒有準(zhǔn)確記載抽樣方法、比例或者數(shù)量的 13.2 兩名執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）

（10分）

13.3 當(dāng)事人沒有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執(zhí)法人員沒有注明情況的（10分）13.4 沒有或者沒有準(zhǔn)確記載物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，導(dǎo)致無法判定實(shí)際物品及其價(jià)值的（5分）13.5 沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（與通知書合并的除外）（5分）13.6 當(dāng)事人沒有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）13.7 當(dāng)事人沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）13.8 執(zhí)法人員沒有簽署日期的（1分）13.9 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）13.10其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書

14.1 沒有物品處理決定書的（10分）14.2 先行登記保存物品超過7日作出處理決定的（10分）14.3 退還物品，當(dāng)事人沒有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執(zhí)法人員沒有注明情況的（10分）14.4 沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）14.5 先行登記保存物品處理決定不明確的（5分）14.6 先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）14.7 處理物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息與先行登記保存（抽樣取證）物品不一致的，且沒有說明原因的（5分）14.8 作出處理決定沒有引用法律依據(jù)（5分）14.9 退還物品沒有注明退還時(shí)間或者退還地點(diǎn)的（5分）14.10 退還物品沒有當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）14.11 沒有記載當(dāng)事人姓名（名稱）或者記載有誤的（3分）

14.12 退還物品當(dāng)事人沒有逐頁簽署姓名的（2分）14.13 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）14.14 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）15 身份證明

15.1 除案件當(dāng)事人外，卷內(nèi)沒有其他與案件有關(guān)的公民、法人或者其他組織的身份證明材料，且沒有說明原因的（10分）15.2 身份證明材料不全的（5分）

（5分）

15.4 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)確認(rèn)的意思表示不規(guī)范的

（3分）

15.5 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒有簽名的（3分）15.6 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒有簽署日期的（1分）15.7 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）16 相關(guān)說明

16.1 沒有記載說明單位名稱或者個(gè)人姓名的（3分）16.2 沒有說明單位印章或個(gè)人簽名的（3分）16.3 說明內(nèi)容與說明事由不符的（2分）16.4 沒有說明日期的（2分）16.5 報(bào)表、圖紙、會(huì)記賬冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證沒有附說明材料的（2分）16.6 報(bào)表、圖紙、會(huì)記賬冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證或者其說明材料沒有提供人（制作人、制作單位）的簽名（蓋章）或者日期的（2分）16.7 沒有記載說明事由的（1分）16.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）15.3 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒有核對(duì)確認(rèn)的意思表示的 授權(quán)委托書

17.1 當(dāng)事人委托他人代理但無授權(quán)委托書的（10分）17.2 委托書中沒有委托人簽名或蓋章的（5分）17.3 沒有記載委托人、受托人基本情況的（3分）17.4 委托人、受托人基本情況記載不全的（2分）17.5 委托事項(xiàng)、權(quán)限或者期限不明確、不具體，且沒有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分）17.6 授權(quán)委托書僅有單位公章而沒有法定代表人簽名（簽章），且沒有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分）17.7 委托書沒有簽署日期的（2分）17.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）18 鑒定意見或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）報(bào)告

18.1 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）而卷中無相關(guān)文書的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）18.2 鑒定意見或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）報(bào)告由無資質(zhì)機(jī)構(gòu)或人員作出的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）

（5分）

18.4 鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）的時(shí)間、地點(diǎn)、物品信息、鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）方法不明確的（5分）18.5 沒有記載鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）結(jié)果且沒有相關(guān)說明的（5分）18.6 沒有鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）機(jī)構(gòu)印章或者鑒定人簽名的（5分）18.7 委托第三方檢驗(yàn)或鑒定沒有送檢交接回證的（3分）18.8 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）19 視聽資料

19.1 沒有注明制作方法、制作時(shí)間、制作人或者證明對(duì)象等內(nèi)容的 18.3 送交鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）的時(shí)間、事項(xiàng)、物品信息不明確的

（5分）

19.2 復(fù)制件沒有提取人或者提供人確認(rèn)復(fù)制內(nèi)容與原始內(nèi)容一致的意思表示的（5分）19.3 聲音資料沒有附該聲音內(nèi)容的文字記錄的（3分）19.4 上述內(nèi)容雖有記載但記載不全的（1分）19.5 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）20 域外證據(jù)

20.1 沒有經(jīng)證據(jù)所在國公證機(jī)關(guān)證明并經(jīng)中國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者未履行中國與證據(jù)所在國訂立條約規(guī)定的證明手續(xù)的（5分）20.2 沒有按規(guī)定辦理港、澳、臺(tái)地區(qū)內(nèi)相關(guān)證據(jù)證明手續(xù)的（5分）20.3 沒有說明證據(jù)來源的（5分）21 行政處罰事先告知書

21.1 履行了事先告知程序卷中沒有行政處罰事先告知書的（10分）21.2 沒有告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)或者告知錯(cuò)誤的（10分）21.3 沒有告知當(dāng)事人陳述、申辯的3日期限或者告知少于3日的（5分）21.4 告知擬處罰內(nèi)容與法律、法規(guī)、規(guī)章或者處罰裁量基準(zhǔn)的規(guī)定不一致的（5分）21.5 告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)不完整的（5分）21.6 沒有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分）21.7 沒有記載當(dāng)事人姓名（名稱），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（3分）21.8 告知當(dāng)事人違法行為依據(jù)或者處罰依據(jù)表述不規(guī)范的（2分）21.9 沒有擬作出行政處罰的意思表示的（1分）21.10 沒有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名（名稱），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（有錯(cuò)別字或者沒寫全稱）（1分）21.11 沒有或者沒有準(zhǔn)確記載行政機(jī)關(guān)名稱、地址、落款日期的（1分）21.12 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）21.13 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問題（每處）（1分）

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第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)1

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評(píng)查將從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)，總分為100分，如存在問題則按照本《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個(gè)地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實(shí)是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實(shí)不清；（扣4分）

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（每一項(xiàng)扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)了多個(gè)被詢問（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調(diào)查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調(diào)查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問（調(diào)查）人未對(duì)筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

3．現(xiàn)場筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄；（扣5分）（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份現(xiàn)場筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場的，未邀請(qǐng)第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場筆錄涂改部分無當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對(duì)筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現(xiàn)場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項(xiàng)扣1分)4．書證、物證

（30）對(duì)于書證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對(duì)其進(jìn)行拍照的，未對(duì)照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程以及抽樣物品的規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時(shí)，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

7．視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對(duì)于視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯(cuò)誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)不完整或款、項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項(xiàng)扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時(shí)進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過十五個(gè)工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報(bào)材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規(guī)定的辦案時(shí)限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日陳述、申辯時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日要求聽證時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（三）聽證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報(bào)告；（扣5分）

（79）聽證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對(duì)案件違法事實(shí)、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書、行政強(qiáng)制措施文書、處罰告知文書以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書；（每一項(xiàng)扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無必要采取強(qiáng)制措施而采取；（扣5分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采取；（扣5分）（103）超過法定期限未對(duì)強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無解除行政強(qiáng)制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣1分）

（111）財(cái)物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等特征；（扣5分）

（112）財(cái)物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對(duì)物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（扣5分）（124）未寫明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對(duì)違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯(cuò)誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

（135）未寫明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（扣2分）（139）未寫明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對(duì)違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報(bào)告形成時(shí)間；（扣1分）

（144）終結(jié)報(bào)告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規(guī)范

（145）立案未寫明案件線索來源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清，相關(guān)意見欄目內(nèi)只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫是否規(guī)范（150）案件名稱填寫不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項(xiàng)不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項(xiàng)目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對(duì)象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書說理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說明

如在評(píng)查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒有對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)的情況，評(píng)卷人可結(jié)合實(shí)際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。在案卷評(píng)查過程中的其他異議亦應(yīng)報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。