第一篇：重慶市行政處罰案卷評查標準

重慶市人民政府法制辦公室

關于印發《重慶市行政處罰案卷評查標準

（試行）》的通知

（渝府法制發［2010］33號）

各區縣（自治縣）政府法制辦、市政府各部門法制機構、有關單位法制機構：

為了貫徹落實重慶市加快法治政府建設工作會議精神，提高行政處罰案件辦案質量，現將《重慶市行政執法基本規范（試行）》（以下簡稱《標準》）印發給你們，請遵照執行。對于執行中遇到的問題，請及時告我辦。

另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制辦將適時對若干區縣和市級部門的行政處罰案卷評查情況進行抽查，具體事宜另行通知。

二0一0年十一月十二日

重慶市行政處罰案卷評查標準（試行）

第一章 總 則

一、為提高行政處罰案件辦理質量，規范行政處罰案卷制作，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《重慶市行政執法基本規范（試行）》等法律、法規和規章，制定本標準。

二、本市各級行政機關（包括法律、法規授權的組織和依法受委托實施行政處罰的組織）實施行政處罰的案卷均適用本標準。

國務院各部門對本系統實施行政處罰案卷評查標準另有規定的，可以按照其規定執行。

三、案卷評查標準分為基礎標準和文書規范標準兩部分。

基礎標準是評價行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是否適當、程序是否合法、事實是否清楚、主要證據是否充分、適用法律是否正確、處罰決定是否明顯不當等內容。

文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、填寫是否規范的標準。

四、基礎標準是案卷合格的基本要素，不設具體分數，不符合其中任何一項內容的，該案卷為不合格案卷。

文書規范標準采用百分制的評分方法，按文書種類、文書制作規范、文書基本要素等設定相應分值，對缺少文書種類、不具備基本要素或不符合制作規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的文書種類不參評、不扣分。

五、行政執法案卷評查等次分為優秀、合格、不合格。90分以上（含90分）為優秀，60-89（含60分）分為合格，60分以下為不合格。

第二章 基礎標準

一、案件主體

1.行政處罰實施主體具備法定資格。

2.行政處罰實施主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3.辦案人員具備行政執法資格，持有有效的行政執法證件。

4.被處罰對象認定準確，主體適格。注：有下列之一為主體不合法

①實施衛生行政處罰的主體不具有法定資格，承辦人員不具備執法資格(無監督員證、行政執法證)；

②實施衛生行政處罰超越法定職權；

③行政處罰決定書未加蓋衛生行政機關印章或未寫衛生行政機關名稱；

④被處罰的主體不是違法當事人，與營業執照或個人身份不符；

⑤對不具備法定行為能力的當事人做出行政處罰； ⑥處罰決定書中被處罰主體末寫全稱；

⑦主體認定錯誤或主體資格不清，又無證明材料等。

二、事實與證據

1.基本違法事實和主要情節認定清楚。

2.認定違法行為的證據基本充分，并具有真實性、關聯性、合法性。

注：有下列之一為事實不清楚、證據不確鑿 ①主要法律文書認定事實不清（含行政處罰決定書、證據類文書）；

②認定違法事實無法律依據；

③違法事實缺少事實依據或證據不足； ④卷中主要證據不具有合法性或有效性等。

三、處罰程序

1.行政處罰按照立（受）案、調查（檢查）取證、審查決定（含事先告知）、送達執行的步驟實施行政處罰，不得顛倒、遺漏。

2.作出行政處罰決定前向當事人履行法定告知義務，聽取并記錄其陳述和申辯。

3.對符合聽證條件的，告知當事人依法享有要求舉行聽證的權利及行使權利的方式和期限；當事人要求聽證的，依法組織聽證。

4.作出行政處罰決定應當書面告知當事人如不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。

注：有下列之一為程序不合法

①由一名執法人員進行調查或檢查，適用簡易程序、一般程序、聽證程序混淆；

②未告知當事人處罰事實、理由和依據，做出行政處罰決定之前未告知陳述、申辯權；

③符合聽證條件而未告知當事人聽證權，依法應當舉行聽證而未組織舉行聽證；

④做出行政處罰決定未履行審批程序，實施行政處罰程序顛倒或遺漏；

⑤復雜或重大行政處罰案件依法應當進行集體討論而未經集體討論程序；

⑥依法應當送達的法律文書而未履行送達程序； ⑦違法使用查封扣押權；

⑧行政處罰決定書的處罰內容與領導審批內容不一致；⑨立案后三個月內未做出行政處罰決定的且未報請有關機關批準等。

衛生行政處罰程序有一般程序和簡易程序。

1、一般程序

一般程序是指衛生行政主體實施衛生行政處罰活動的標準程序，它由調查、審查和決定三部份的程序組成。具體來講是指衛生行政機關發現公民、法人或其他組織有依法應當給予行政處罰行為的，需全面、客觀、公正地調查，收集有關證據，必要時依法進行檢查

聽證程序：聽證程序并不是與一般程序、簡易程序并列的獨立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項特殊程序，是構成一般程序中的一個環節。

聽證程序的適用范圍：行政機關作出責令停產停業、吊銷衛生許可證、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。（較大數額罰款，是指對非經營活動中的違法行為處以一千元以上，以經營活動中的違法行為處以兩萬元以上罰款。）

2、簡易程序

簡易程序也稱“當場處罰程序”，是指國家行政機關或者法律授權的組織對符合法定條件的行政處罰事項，當場作出行政處罰決定的處罰程序。

簡易程序適用要件：《衛生行政處罰程序》第四十三條 提出，對于違法事實清楚、證據確鑿的，衛生行政機關可以當場作出予以警告；對公民處以五十元以下罰款；對法人或其他組織處以一千元以下罰款的行政處罰決定。

四、適用依據

1.實施行政處罰適用法律依據準確。

2.行政處罰種類和幅度符合法律規定，處罰無明顯失當。

注：有下列之一為適用法律不正確 ①實施行政處罰無法律依據；

②認定違法事實或實施行政處罰未引用法律依據； ③適用非現行有效法律依據實施處罰；

④適用法律依據錯誤(應適用甲法而實用乙法)； ⑤適用法律正確，但引用條、款、項錯誤； ⑥行政處罰種類和幅度不符合法律規定等。

第三章 文書規范標準(100分)

一、通用要求

（一）文書完整齊全 缺少必備法律文書的，每缺一件扣減5分。

（二）文書制作規范

1.文書內容應當完備，缺少必備內容的，每缺一項扣減1分。

2.用語規范、準確、前后一致。用語不規范、有錯字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被隨意改變的，每發現一處，扣減1分。

二、具體要求

（一）實施一般程序的行政處罰（共100分）1.立（受）案階段(共5分)（1）立（受）案文書(共3分)①載明當事人基本情況和案情。（0.5分）

注：當事人的基本情況：是單位的應記錄單位全稱、地址、聯系電話、法人代表人（負責人）的姓名、性別、民族、職務等內容；是個人的應記錄姓名、性別、年齡、民族、文化程度、住址（聯系地址）等內容。

案情摘要：應寫明主要違法事實，包括發案時間、發案地點、重要證據及造成的危害和影響。

②載明案件來源及相關材料，包括舉報、交辦或移送等內容。（0.5分）

注：案件來源：

1、監督管理中發現的；

2、衛生機構監測報告的；

3、社會舉報的；

4、上級衛生行政部門交辦的；

5、下級報請的；

6、有關部門移交的。③載明立（受）案理由及依據。（0.5分）

④載明承辦人意見，并注明依法處理的建議。（0.5分）⑤承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人意見，簽字并注明日期。（0.5分）

⑥在規定時間內立案。（0.5分）注：受理后7日內立案

立案條件：《衛生行政處罰程序》第15條：

1、有明確的違法行為人或危害后果；

2、有來源可靠的事實依據；

3、屬于衛生行政處罰范圍；

4、屬于本機關管轄。

立案報告負責人審批意見：是負責人對查處案件的批示，如是否批準立案，對批準立案的應確定承辦人員。這里的負責人，是衛生行政機關的負責人。

（2）案件移送文書(共2分)①案件移送審批表需載明案由、當事人基本情況、理由、依據、具體措施、承辦人意見、承辦工作機構負責人意見、行政處罰實施機關負責人審核意見等內容。（1分）

②案件移送通知書需載明案件名稱、移送的理由和依據、移送單位及受移送單位名稱、案件相關材料等內容，注明日期并加蓋公章。（1分）

2.調查（檢查）取證階段(共31分)（1）現場檢查(勘驗)筆錄(共6分)①載明案由、檢查(勘驗)機關名稱、檢查(勘驗)人、記錄人的姓名、被檢查(勘驗)人的基本情況、現場檢查(勘驗)的起止時間、場所。（1分）②現場檢查的內容清楚，記錄準確、客觀、全面；筆錄內容改動處須經被檢查(勘驗)人簽名、捺指印或者蓋章確認；被檢查(勘驗)人未確認的，檢查(勘驗)人應注明情況并簽名。（1分）

③當事人對筆錄無異議應在筆錄上逐頁簽名（捺指?。┎⒆⒚魅掌?；當事人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因。（1分）

④檢查(勘驗)人在筆錄上簽名（蓋章）并注明日期。（1分）

⑤現場繪制的勘驗圖應當注明繪制時間、方位、繪制人姓名和身份等；拍攝的照片和攝像、錄音等資料應當注明時間、地點、過程、攝（錄）制人姓名和身份等。（2分）

（2）調查（詢問）筆錄(共9分)①載明案由、調查（詢問）機關名稱、調查（詢問）人、記錄人的姓名及執法證件號碼、被調查（詢問）人的基本情況、調查（詢問）地點、起止時間。（1分）

②有調查（詢問）人出示證件、表明身份的情況記載。（1分）

③調查（詢問）筆錄內容改動處須經被調查（詢問）人簽名、捺指印或者蓋章確認；被調查（詢問）人未確認的，調查（詢問）人應注明情況并簽名。（1分）

④當事人對筆錄無異議應在筆錄上逐頁簽名（捺手印）并注明日期；當事人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因。（2分）

⑤兩名調查（詢問）人簽字（蓋章）并注明日期。（1分）⑥調查（詢問）的內容應與行政違法案件具有關聯性。（1分）⑦一份詢問（調查）筆錄只能對應1名被詢問（調查）人。（2分）

（3）先行登記保存證據文書(共7分)①先行登記保存證據審批表應載明案由、當事人的基本情況、采取先行登記保存的依據和理由、先行登記保存的措施、調查人員的意見、行政處罰實施機關負責人的審批意見等內容。（1分）

②準予先行登記保存的，行政執法人員應當向當事人出具先行登記保存證據文書（包括被保存證據當事人的姓名或名稱、采取登記保存的理由和依據、先行登記保存證據清單：證據名稱，生產單位、規格和數量，兩名以上執法人員證件號碼及簽名，被保存證據當事人簽名或蓋章并注明日期，先行登記保存的方式、期限和地點，登記保存期間轉移或銷毀證據的法律責任，行政處罰實施機關蓋章并注明日期等）。（2分）

③先行登記保存證據的，應當在法定期限內作出處理決定。（1分）

注：法定期限7天。

④作出處理決定的同時，應當向被保存證據當事人出具解除先行登記保存證據文書（包括被保存證據當事人的姓名或名稱、解除先行登記保存的理由、行政處罰實施機關公章并注明日期），歸還先行登記保存的物品，由被保存證據當事人簽收。（2分）

⑤有物品處理決定記載。（1分）

（4）檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審文書(共9分)

①載明案由、時間、場所。（1分）

②載明所依據的技術標準、技術規范。（1分）③載明被檢人或被檢物的基本情況。（1分）

④檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審結果明確。（1分）⑤載明被檢人對結果的意見，并簽名或蓋章并注明日期(被檢人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因)。（1分）

⑥行政執法人員簽名或蓋章并注明日期。（1分）

⑦需要抽樣的，應當制作抽樣物品清單等文書。抽樣清單等文書需載明抽樣物品的名稱、生產單位、數量、規格、抽樣方式等內容，并經被抽樣人簽名確認；被抽樣人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員（見證人）簽名并說明原因）。（1分）

⑧委托實施的，應有合法有效的授權委托書，并載明具體委托事項及委托權限。（1分）

⑨檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審的內容應與行政違法案件直接相關。（1分）

3.審查決定（含事先告知）階段(共47分)

（1）案件處理內部審批文書(共5分)

①案由和當事人的基本情況記載準確。（1分）

②載明違法事實、相關證據基本完備及處罰依據。（1分）

③承辦人意見明確具體，簽名并注明日期。（1分）

④對重大或者復雜的違法行為擬給予較重行政處罰的，需有法制工作機構的審查意見。（1分）

⑤行政處罰實施機關負責人審批意見明確具體，簽字并注明日期。（1分）

（2）行政處罰事先告知（含聽證告知）文書(共10分)

①明確告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據。（2分）

②告知當事人依法享有陳述權、申辯權、要求舉行聽證的權利及行使權利的方式和期限應明確具體。（3分）

③送達回證應有當事人簽名，當事人拒收的，應由兩名以上行政執法人員（見證人）簽名并注明拒收事由。（3分）

④行政處罰實施機關蓋章并注明日期。（2分）注：行政處罰事先告知書要在5個工作日內的某個具體時間告知當事人進行陳述和申辯，逾期視為放棄陳述和申辯。在當事人表明放棄陳述和申辯權時，應請當事人在“當事人簽收”處寫明“放棄陳述和申辯權”或“不陳述、不申辯”等內容。

（3）聽證通知書(共4分)①載明舉行聽證的時間、場所。（1分）

②載明聽證主持人、書記員的姓名和職務。（1分）

③告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權利。（1分）

④舉行聽證的七日前送達當事人。（1分）

注：合議是指對擬適用聽證程序的行政處罰或其他復雜或重大行政處罰案件在調查終結后組織有關人員對案件進行綜合分析、審議的過程。（復雜或重大行政處罰案件即責令停產停業、吊銷許可證、較大數額罰款等適用聽證程序的行政處罰的的案件；處罰（沒）款金額在一萬元以上或金額相當的財物的的案件；人民政府、衛生局等有關上級機關（部門）交辦以及相關職能部門移送的案件；重大突發公共衛生事件的案件；影響較大的涉外案件；其他社會影響較大或案情復雜，需要集體討論的案件。）

合議的要求

（1）合議必須由3人以上單數監督員進行。（2）對重大、疑難、復雜的案件，應當由集體討論決定。

（3）當合議人員對案件有不同意見時，應當采取少數服從多數的原則，并將不同意見如實記錄。

聽證程序：聽證程序并不是與一般程序、簡易程序并列的獨立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項特殊程序，是構成一般程序中的一個環節。

行政機關擬作出責令停產停業、吊銷衛生許可證或執業許可證、處以較大數額罰款（較大數額罰款，是指對非經營活動中的違法行為處以一千元以上，以經營活動中的違法行為處以兩萬元以上罰款。）的行政處罰案件，承辦人制作《行政處罰聽證告知書》，并交當事人簽收。

（4）聽證筆錄(共5分)

①準確記載舉行聽證的案由、起止時間、場所。（1分）

②載明聽證主持人、記錄人、當事人、第三人、代理人、案件調查人員的基本情況。（1分）

③載明宣布聽證會場紀律、當事人的權利、義務，聽證主持人介紹主持人、書記員并詢問是否有回避申請，詢問、核對聽證參加人的身份，案件調查人員提出調查意見及證據、理由，當事人、第三人提出證據及申辯、質證，聽證主持人對當事人要求及異議進行處理，聽證參加人最后陳述等進程情況。（2分）

④聽證參加人簽字或者蓋章確認并注明日期。（1分）

（5）聽證報告（共4分）。①載明案由(1分)。

②載明聽證的時間、地點、參加人情況(1分)。③當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求和依據(1分)。

④載明聽證結論(1分)。

（6）行政處罰決定書(共19分)

①載明行政處罰決定書文號。（1分）

②載明當事人的姓名或者名稱、地址。（1分）

③載明當事人違法事實和主要證據，列舉證據時要對證據的作用和證據之間的關系進行說明。（3分）

④載明作出行政處罰的法律依據，且引用條、款、項、目準確、完整。（2分）

⑤載明具體的行政處罰種類、數額并說明裁量的理由。（3分）

⑥應當責令當事人立即（限期）改正違法行為。（2分）

⑦載明行政處罰的履行方式和期限；實施罰款的，應告知繳款的期限、銀行的名稱及若逾期繳納罰款加處罰款的規定。（2分）

⑧告知當事人可以申請行政復議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（3分）

⑨加蓋行政處罰實施機關印章并注明日期。（2分）注：罰款繳款期限：于收到本決定書之日起15日內繳款；逾期不繳納罰款的，依據《行政處罰法》第五十一條第（一）項規定，每日按罰款數額的3%加處罰款 復議途徑、方法和期限：如不服本處罰決定，可在收到處罰決定書之日起60日內向上級衛生行政部門或同級人民政府申請行政復議；

訴訟途徑、方法和期限： 3個月內向作出行政處罰機關所在地人民法院起訴。

4.送達執行階段(共12分)

（1）送達回證(共5分)

①載明送達文書名稱、文號。（0.5分）

②載明受送達人名稱(姓名)。（0.5分）

③載明送達方式、時間和地點。（0.5分）

④載明送達機關和送達人，并有簽名或蓋章。（0.5分）

⑤直接送達應由受送達人或見證人簽名或蓋章（受送達人拒收的，應由兩名以上行政執法人員注明拒收事由，簽名并由見證人簽名或蓋章）。（1分）

⑥采用留臵送達、委托送達、郵寄送達、公告送達等其他送達方式的，應有相關材料記載。（1分）

⑦在法定時間內送達。（1分）注：在7日內送達當事人。（2）罰沒款(物)票據(共2分)

①行政處罰實施機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政處罰實施機關代繳的除外。（0.5分）

②應使用合法罰沒票據。（0.5分）

③票據填寫規范、準確。（0.5分）

④告知繳納罰款期限正確，加蓋行政處罰實施機關印章。（0.5分）

（3）行政處罰強制執行申請文書(2分)載明接受強制執行申請的人民法院名稱，申請強制執行的行政處罰決定書文號、主要內容和執行標的，申請強制執行的理由及依據，被執行人不履行已生效行政處罰決定的事實，申請執行的行政處罰實施機關名稱（蓋章）和日期等，并附相關材料。

注：

1、衛生行政強制執行的內容：包括警告以外的其他處罰。如罰款、沒收違法所得、責令停產停業、吊銷許可證以及衛生法律、行政法規所規定的其他行政處罰。

2、衛生行政強制執行的形式：衛生行政強制執行主要是相對人對處罰不履行時才申請強制執行，其形式可分為：

(1)強制劃撥：由法院通知銀行劃撥罰款。

(2)交納滯納金：不按時交納罰款時，從滯納之日起，按天數或滯納金比例加收金錢，以促使盡快交納罰款。

(3)強行扣繳：從相對人其他款項中扣納實際貨幣，強行劃撥只是相對人銀行賬目的數目變化，沒有取得實際貸幣。

（4）結案報告(共3分)

①載明案由和結案理由。（1分）

②載明行政處罰決定執行情況。（0.5分）

③罰沒財物應有處理結果。（0.5分）

④載明案件調查人員結案意見和簽名、日期。（0.5分）

⑤載明辦案部門負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.5分）

5.案卷歸檔(共5分)（1）行政處罰案件辦結后應及時歸檔并制作案卷：一般程序案件應當按照一案一卷進行組卷；材料過多的，可一案多卷。簡易程序案件可以多案合并組卷。（0.5分）

（2）案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政處罰實施機關案件集體討論記錄，應當裝入副卷。（0.5分）

（3）使用檔案主管部門統一監制的卷皮，卷內文書材料應當齊全完整，無重份或多余材料。（0.5分）

（4）案卷應當制作案卷封面、卷內目錄和備考表。封面題名應當由當事人和違法行為定性兩部分組成。卷內目錄應當包括序號、題名、頁號和備注等內容，按卷內文書材料排列順序逐件填寫。備考表應當填寫卷中需要說明的情況，并由立卷人、檢查人簽名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列順序整理歸檔：（0.5分）

①案卷封面；

②卷內目錄；

③行政處罰決定書；

④立案審批表；

⑤詢問筆錄、現場檢查（勘驗）筆錄、抽樣取證憑證、證據登記保存清單、登記物品處理通知書、查封（扣押）通知書、解除查封（扣押）通知書、鑒定意見等；

⑥案件處理意見書、行政處罰事先告知書等；

⑦行政處罰聽證會通知書、聽證筆錄、行政處罰聽證會報告書等聽證文書；

⑧執行的票據等材料；

⑨罰沒物品處理記錄等；

⑩送達回證等其他有關材料；

11行政處罰結案報告；

12備考表。

（6）同一證據材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，復制件在后；批復在前，請示在后。（0.5分）

（7）不能隨案裝訂立卷的證據材料，應放入證據袋中，并在證據袋上注明證據名稱、數量、種類、制作的時間、地點和所在案件案卷號。（0.5分）

（8）內文件材料應當用阿拉伯數字從“1”開始依次用鉛筆編寫頁號；頁號編寫在有字跡頁面正面的右上角和背面的左上角；大張材料折疊后應當在有字跡頁面的右上角編寫頁號；A4橫印材料應當字頭朝裝訂線擺放好再編寫頁號。卷宗封面、卷內目錄、備考表、證物袋、卷底不編號。（0.5分）

（9）案卷裝訂前，要對文書材料進行檢查，材料不完整或者破損的，要補充或者修補完整；文書材料中的文字不能耐久保存的，要進行復制；文書材料過小或者過大的，要進行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉。對字跡難以辨認的材料，應當附上抄件。（0.5分）

（10）案卷應當整齊美觀固定，不松散、不壓字跡、不掉頁、便于翻閱。（0.5分）

（二）實施簡易程序的行政處罰（共100分）

1.處罰決定書要有固定格式，編有號碼。（5分）

2.載明當事人姓名（名稱）、住址（地址）。（5分）

3.載明違法行為的具體時間、地點、情節、違法行為造成的危害后果等內容。（15分）

4.載明當事人行為的性質認定及違反的法律、法規或者規章的名稱。（10分）

5.載明行政處罰的種類、罰款金額及法律依據。（20分）

6.載明行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定。（15分）

7.告知當事人如不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（15分）

8.行政執法人員簽名或蓋章并注明行政執法證件號碼。（5分）

9.行政處罰實施機關蓋章并注明日期。（5分）

10.當場執行處罰的應當備注并附罰款票據復印件。（5分）

第二篇：行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政執法工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；

(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第三篇：煙草行業行政處罰案卷評查標準

煙草專賣行政處罰案卷評查標準

為進一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規范煙草專賣執法行為，全面推進依法行政，根據行政處罰法、行政強制法、煙草專賣法及其實施條例、煙草專賣行政處罰程序規定、煙草專賣品準運證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關規定，制訂本標準。

本標準包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準、煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標準、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標準。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準；如不符合其中任何一項，應定為不合格案卷。對符合基礎標準的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標準或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標準進行評查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準

基礎標準是案卷合格的最低標準，不設具體分值。不符合下列基礎標準中任何一項的一般程序案卷，應定為不合格案卷。除第（七）、（八）項外，不符合下列基礎標準中任何一項的簡易程序案卷，應定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定

第四篇：衛生行政處罰案卷評查標準(定稿)

衛生行政處罰案卷評查標準

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2．由兩名以上執法人員進行調查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關的案件必須移送。

文書規范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

4、有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規定時間內立案。（1分）

二、調查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現場檢查的內容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

5、有兩名執法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調查取證與保存證據文書（共10分）

1、完整記錄被調查取證人的情況；（1分）

2、調查取證事由正當；（1分）

3、調查取證的地點準確具體；（1分）

4、調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）

6、有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內容；（1分）

3、有明確的結論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調查終結（2分）

1、案由規范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關證據記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發言記錄（1.5分）

3、符合規定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構的審查意見；（1分）

5、行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權、申辯權的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）

8、處罰機關的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）

3、有行政處罰的依據和種類；（6分）（依據準確具體4分，種類規范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；

（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

五、執行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據（共2分）

1、處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；（1分）

2、應使用合法罰沒票據；（0.3分）

3、票據填寫規范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結果（0.1）

5、有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內）。（0.5分）

根據《衛生行政處罰程序》結合衛生專業法律特點，對省法制辦《行政處罰案卷評查標準》的內容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內容（依據《衛生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調查終結”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內容”（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調整內容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經行政機關負責人批準不便操作；

3、結案報告中“罰沒物品處理結果”無法及時體現；

4、“案卷歸檔”及時，時間不易把握；

5、“決定書”中“依據和種類”予以完善和規范。

四、調整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：行政處罰案卷評查標準（xiexiebang推薦）

行政處罰案卷評查標準

為貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政處罰工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《煙臺市行政處罰案卷歸檔和評查暫行辦法》的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰基本內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰基本內容評查標準

基本內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實是否清楚，證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法。對于基本內容的評查，不設具體分數，任何一項內容不符合規定的，應當評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件。

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明。

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確。

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執法文書送達符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當事人可以要求聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

在案卷評查時，凡行政執法部門的業務上級對文書內容有明確要求的，可以執行該業務上級的規定。沒有明確要求的，應當執行本標準。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)

(一)立案(共7分)

1、當事人名稱；（1）

2、當事人住所地；（1）

3、案件來源；（1）

4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）

5、涉嫌違反的法律、法規、規章名稱及具體條款；（1）

6、立案批準人簽名；（1）

7、立案時間。（1）

(二)調查取證(共50分)

1、執法人員（共8分）

(l)調查或者進行檢查時不少于兩人；（2）

(2)執法人員每次調查或者進行檢查時出示證件記載；（2）

(3)執法人員的行政執法證號記載；（2）

(4)執法人員每次進行調查或者進行檢查時的筆錄簽名。（2）

2、調查（檢查、詢問）筆錄(共7分)

(l)有時間（日期）；（1）

(2)有具體地點；（1）

(3)有被調查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）

(4)筆錄完整,清晰；（2）

(5)有被調查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執法人員注明情況并簽字）；（1）

(6)筆錄中涂改之處有被調查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）

3、證據收集、保存(共12分)

(l)書證真實，有確認簽字或相關說明，并注明時間和出處；涂改處有手印；（4）

(2)物證提取有具體時間、地點、名稱、種類、規格、型號、數量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品清單、解除移交文書等；（4）

(3)音像資料應注明制作方法、時間、制作人和證明對象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)當事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實、理由和依據；（2）

(3)告知陳述權和申辯權；（2）

(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;進行陳述和申辯的有書面記錄；（4）

(5)對進行陳述和申辯的理由有書面分析認定；（1）

(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(7)行政執法機關的名稱及印章。（1）

5、聽證(共11分)

(1)當事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實、理由和依據；（1）

(3)書面告知聽證權；（1）

(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(5)行政執法機關的名稱及印章;（1）

(6)放棄聽證權利的有原因或明示記錄;要求聽證的，有聽證申請書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；（2）

(7)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時間等)。（2）

(三)審查和決定(共27分)

1、審查并做出決定(共6分)

(l)對調查結果進行審查后，由行政機關負責人按照行政處罰批準權限做出行政處罰決定；（3）

(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內容包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（3）

2、行政處罰決定書應記載以下內容：（共21分）

(1)當事人的基本情況；（3）

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；（3）

(3)行政處罰的種類、依據；（3）

(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準確；（3）

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；（3）

(7)作出行政處罰決定的日期。（3）

(四)送達和執行(共8分)

1、送達各種文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；（3）

2、給予罰款的處罰，已執行的，有合法罰款票據（或復印件）附卷；無權執行的，有申請法院執行的申請書；（3）

3、給予沒收的處罰，有沒收的合法票據和物品清單；（1）

4、給予暫扣或者吊銷許可證、執照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執照復印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）

(五)案卷檔案(共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底應當統一；（1）

3、卷內目錄填寫規范；（1）

4、卷內材料排序符合要求；（1）

5、卷內材料有頁碼；（1）

6、裝訂整齊；（1）

7、備考表規范；（1）

8、卷內文字使用鋼筆書寫或打印，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復印附卷。（1）

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)

行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8)

（二）有當事人的基本情況；(8)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8)

（五）有罰款金額或警告內容；(8)

（六）有行政處罰依據(條、款、項標注清楚、準確)；(8)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5）