第一篇：文物行政處罰案卷評查標準(2012版)

文物行政處罰案卷評查標準

（2012年版）

1.一般規定

1.1 為規范文物行政處罰，提高文物行政處罰文書制作水平，開展文物行政處罰案卷評查工作，依據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國文物保護法》、《文物行政處罰程序暫行規定》（文化部33號令）及有關規定，制定本評查標準。

1.2 未結案的案卷（包括行政處罰和責令改正執行尚未完結的案卷，但經人民法院裁定終止執行或者有其它法定情形的除外），不參與評查；僅有一般行政執法內容，不是行政處罰案卷的，不參與評查。

1.3 文物行政部門之外的其它行政部門辦理的涉及文物的行政處罰案卷不參與評查。

1.4 本評查標準僅適用于適用一般程序（普通程序）辦理的行政處罰案卷。

1.5 對各地報送參評案卷確定起始分為100分，采用扣分制，根據本評查標準所列各扣分項目，逐項扣分，100減去扣除的分數即為該參評案卷的得分，如果扣除的分數超過100，該案卷按0分計算。

1.6 本評查標準沒有規定的，不作為評查適用標準。

1.7 辦理文物行政處罰案件適用的地方性法規、地方性規章的行政處罰標準，由各參評單位提供。

1.8 本評查標準根據實際情況變化修改，并及時公告。2.否定性規定

參評案卷有下列情形之一的，退出評比。2.1 缺少下列任一關鍵文書的：

2.1.1 立案報告（審批表）；行政處罰決定書；行政處罰告知書；行政處罰決定書或者行政處罰告知書的送達回證（公告送達的相關手續）；重大案件集體討論記錄；結案報告（審批表）。

2.1.2 聽證記錄；聽證告知書；聽證告知書送達回證。（依法須經聽證程序的案件）

2.1.3 履行催告書。（依法強制執行或申請人民法院強制執行的案件）

2.2 行政處罰權限不合法的

2.2.1 具體實施行政處罰的主體不具有行政處罰主體資格的（非行政執法主體或者法律法規授權組織，或者由受委托組織以自己名義實施行政處罰的）；案件承辦人和調查人員不具有行政執法資格的。

2.2.2 不屬于文物行政部門主管的；不具有地域管轄權的。2.2.3 對超過法定追訴期限的違法行為給予行政處罰的。2.2.4 對不滿十四周歲的人實施的違法行為給予行政處罰的。2.2.5 對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施的違法行為給予行政處罰的。

2.2.6 對非違法當事人給予行政處罰的。2.3 行政處罰內容不合法的

2.3.1 證明案件主要事實的證據不足的。

2.3.2 證明案件主要事實的證據之間存在矛盾，案件事實具有其

他可能性的。

2.3.3 行政處罰超越法定處罰種類或者幅度的。

2.3.4 行政處罰沒有法律依據或者適用法律依據錯誤的（包括適用正確的法律法規，但適用條、款、項錯誤的）。

2.4 行政處罰程序不合法的

2.4.1 一名行政執法人員單獨進行調查、檢查、抽樣取證、先行登記保存證據等調查取證工作的。

2.4.2 調查取證的手段、方法違反法律的禁止性規定的。2.4.3 擬實施行政處罰而未告知當事人享有的陳述、申辯權以及實施行政處罰依據的事實、理由和法律依據的。

2.4.4 符合行政處罰聽證條件，而未告知當事人享有聽證權利的。

2.4.5 依法應當進行集體討論，未經集體討論作出行政處罰決定的。

2.4.6 因當事人申辯而加重處罰的。2.4.7 先處罰、后取證，程序倒置的。2.4.8 行政執法人員應當回避而未回避的。

2.4.9 行政處罰決定書未經文物行政機關負責人簽發就送達當事人的。

2.4.10行政處罰決定書記載的處罰種類、幅度與集體討論記錄上的決定、行政處罰告知書（聽證告知書）的告知內容等文書記載內容不一致，沒有其它文書作出說明的。

2.4.11行政處罰決定書或者行政處罰告知書（聽證告知書）未加蓋行政機關印章，或者加蓋的不是行政處罰機關的印章，或者沒有落款日期的。

2.4.12行政處罰決定書或者行政處罰告知書（聽證告知書）未寫明被處罰人名稱（公民的姓名、法人和其它團體的名稱）的，或者法人和其它團體的名稱不是有關登記部門記載的規范名稱的。

2.4.13 未執行罰繳分離或依法當場收繳的罰款未在法定時限內繳付指定銀行的。

2.4.14對涉嫌犯罪的違法行為只進行行政處罰，而未依照規定將案件移送司法機關的。

3.扣分規定

參評案卷根據下列各項標準和分值扣分，一項內容符合多項扣分標準的，按最高一項分值扣分

3.1 行政處罰決定書

3.1.1 行政處罰決定書無作出行政處罰的機關全稱，無行政處罰決定書文號或文號編寫錯誤的，每處扣0.5分。

3.1.2 被處罰人的基本情況（公民的姓名、性別、年齡、職業、單位、住址；法人或者其它組織的名稱、法定代表人的基本情況、地址等）記載不全的，每缺少一項扣0.5分。

3.1.3 違法事實和證據記載不全的，每缺少一項扣1分。3.1.4 引用法律依據未寫法律全稱的，扣0.5分。

3.1.5 引用法律依據條、款、項、目表述不清楚或者不規范的，扣0.5分。

3.1.6 行政處罰的履行方式或履行期限表述不明確的，扣1分。3.1.7 未告知申請行政復議或者行政訴訟途徑、期限，或者告知錯誤、不完整的，扣2分。

3.1.8 送達行政處罰告知書或者聽證告知書后未滿3日即做出行政處罰決定的（被處罰人明確表示放棄聽證的除外），扣2分。

3.1.9 未記載被處罰人逾期不履行行政處罰決定，行政機關將要采取的有關措施的，扣1分。

3.1.10 其他填寫不規范的，每處扣0.5分。3.2 送達文書

3.2.1 送達文書超過法定期限的，扣1分。

3.2.2 受送達人是公民，沒有該公民或其同住成年家屬或其代收人簽收的；受送達人是法人，沒有該法人的法定代表人或者該法人負責收件的人或者代收人簽收的；受送達人是其他組織，沒有該組織的主要負責人或者該組織負責收件的人或者代收人簽收的，扣1分。

3.2.3 送達回證沒有簽收時間的，扣1分。

3.2.4 未注明代收人與行政處罰當事人關系的，扣1分。3.2.5 無送達人簽名的，扣1分。

3.2.6 留置送達法律文書，無相關見證人簽名的，扣0.5分。3.2.7 郵寄送達法律文書，無郵寄憑證的，扣0.5分。3.2.8 轉交送達法律文書，沒有轉交委托手續的，扣0.5分。3.2.9 公告送達，沒有在案卷中記明原因和經過的，扣0.5分。

3.2.10 沒有記載送達地點的（公告送達除外），扣0.5分。3.3 立案文書

3.3.1 應當立案查處的文物行政違法行為，自發現之日起5日內未立案的，扣１分。

3.3.2 對案件違法事實表述不清楚的，扣0.5分。3.3.3 未注明立案的法律依據的，扣１分。3.3.4 無明確的立案建議、意見的，扣１分。3.3.5 無行政機關負責人明確的立案批示的，扣1分。3.3.6 案件承辦人未簽署姓名或者日期的，每處扣0.5分。3.3.7 行政機關負責人未簽署姓名或者日期的，每處扣0.5分。3.3.8 立案文書其它填寫不規范的，每處扣0.5分。3.4 責令改正通知書或者停止違法行為通知書等文書

3.4.1 在執法檢查中發現違法行為正在實施，未下達責令改正通知書或者停止違法行為通知書的，扣２分。

3.4.2 文書中沒有記載法律依據，或者法律依據沒有明確的條款的，扣1分。

3.4.3 文書中沒有對違法行為提出明確的改正要求的，扣1分。3.4.4 文書中沒有行政機關印章的，扣0.5分。3.4.5 文書中沒有落款日期的，扣0.5分。

3.4.6 文書其他內容或格式不規范的，每處扣0.5分。3.5 詢問筆錄

3.5.1 沒有記載詢問時間、地點的，每處扣0.5分；訊問時間記

錄沒有精確到分鐘的或者訊問地點沒有明確到房間號別的，扣0.5分。

3.5.2 沒有記載詢問人和記錄人的，每處扣1分；沒有記載詢問人和記錄人工作單位的，每處扣0.5分。

3.5.3 詢問人未向被詢問人出示證件表明身份的，扣1分；詢問人未告知被詢問人依法享有的權利的，扣1分。

3.5.4 被詢問人基本情況（公民的姓名、性別、年齡或身份證號碼、民族、文化程度、職業或工作單位、住址；法人、其它組織的名稱、地址、法定代表人姓名及職務等）填寫不全的，每處扣0.5分。

3.5.5 被詢問人未在筆錄中注明筆錄真實性意見的（以上筆錄我看過/向我宣讀過，和我說的相符），扣1分。（被詢問人拒絕簽名的，應注明情況）

3.5.6 被詢問人未在詢問筆錄頁碼上逐頁按壓指印的，扣0.5分。

3.5.7 被詢問人未在筆錄修改處按壓指印的，每處扣0.5分。3.5.8 被詢問人未在筆錄中簽名或蓋章的，扣1分；未簽署日期的，扣0.5分。（被詢問人沒有書寫能力的，可由詢問人注明情況，僅由被詢問人捺指印）

3.5.9 被詢問人拒絕簽名或者蓋章，詢問人未在詢問筆錄中注明情況的，扣1分。

3.5.10 詢問筆錄其他內容或格式填制不規范的，每處扣0.5分。3.6 現場檢查、勘驗筆錄

3.6.1 沒有記載檢查、勘驗時間、地點的，每處扣0.5分。3.6.2 沒有記載檢查、勘驗人員姓名、單位的，每處扣0.5分。3.6.3 檢查、勘驗筆錄所記載的對象與行政違法主體不一致，未說明兩者之間關系的，扣0.5分。

3.6.4 當事人拒絕到場或者簽名，執法人員未在現場筆錄中注明的，扣1分。

3.6.5 發生損害或者危害文物事件，沒有制作現場勘驗圖或者現場照片的，扣1分。

3.6.6 未注明勘驗圖制圖人或者照片拍攝人姓名、單位，以及相關圖片制作、拍攝時間、地點、方位的，每處扣0.5分。

3.6.7 對涉案的可移動文物未依法先行登記保存的，扣0.5分。3.6.8 當事人在筆錄上未簽名或蓋章并注明“情況屬實”等字樣，檢查、勘驗人未說明原因的，扣1分。

3.6.９ 檢查、勘驗筆錄其他制作不規范的，每處扣0.5分。3.7 其它調查取證文書

3.7.1 當事人及證明人提供的相關證明材料未經簽名、蓋章，承辦人未注明情況的，扣0.5分。

3.7.2 調取證據為復制品，未經提交復制品的單位或個人在復制品上簽名或者蓋章，并注明“與原物（件）相同”字樣或者文字說明的，每處扣0.5分。

3.7.3 先行登記保存證據未填寫先行登記保存證據審批表或者先行登記保存證據審批表未經部門主管負責人批準的（無明確意見、簽名、落款日期中的任何一項均視為未批準），扣1分。

3.7.4 沒有先行登記保存證據通知書送達回證的，扣1分；先行登記保存證據通知書無行政機關印章或者落款日期的，扣1分。

3.7.5 先行登記保存證據未開列物品清單的，扣2分；開列物品清單未交由當事人簽收，或者當事人拒絕簽收未注明情況的，扣1分。

3.7.6 先行登記保存證據物品清單沒有兩名辦案人員簽名的，扣1分。

3.7.7 先行登記保存物品在7日內未做出處理決定的，扣1分。3.7.8 先行登記保存物品清單中的物品數量、品種等與對應的處理文書記載內容不一致的，扣1分。

3.7.9 委托其他文物行政部門調查取證，未出具文物行政執法調查委托書的，扣1分；文物行政執法調查委托書未加蓋委托行政機關印章的，扣0.5分；委托事項、委托權限不具體、不明確，或者無明確的受托單位，無落款日期的，每處扣0.5分。

3.7.10 對專業性問題，行政部門沒有委托專門機構或者聘請專業人員提出意見的，扣1分。

3.7.11 對文物進行鑒定或者對鑒定意見進行復核，委托不具有相應資質的鑒定機構的，扣2分；鑒定結論無鑒定人簽名和鑒定機構印章的，扣1分。

3.7.12 當事人及授權委托人沒有提供有效的身份證明的（如企業出示營業執照及復印件、公民出示居民身份證復印件等，并注明“與原件核對一致”等內容），扣1分。

3.7.13 當事人授權委托書載明的受托人、委托事項及委托權限、內容不明確、不具體的，每處扣0.5分。

3.7.14授權委托書或者受托人身份證明材料要素不全，制作不規范的，每處扣0.5分。

3.7.15 證據類文書其他制作不規范的，每處扣0.5分。3.8 行政處罰告知書和聽證告知書、聽證筆錄

3.8.1 行政處罰告知書、聽證告知書沒有辦理行政處罰案件的機關名稱全稱，告知書沒有文號或者文號錯誤的，每處扣0.5分。

3.8.2 行政處罰告知書未告知當事人行使陳述、申辯權期限或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.3 行政處罰聽證告知書未告知當事人要求聽證的期限或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.4 聽證告知書未告知當事人無故不按時參加聽證的法律后果的，扣1分。

3.8.5 行政處罰告知書未告知行政處罰依據的事實、理由、法律依據或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.6 聽證告知書未告知當事人舉行聽證的事實、法律依據或者告知錯誤的，扣1分。

3.8.7 行政處罰告知書或者聽證告知書沒有告知相應聯系人、聯系方式的，扣0.5分。

3.8.8 處罰告知書或者聽證告知書其他不規范的，每處扣0.5分。

3.8.9 當事人要求聽證，行政機關無“聽證通知”或者“不予聽證通知”等文書的，扣1分；行政機關同意舉行聽證，無聽證公告的，扣1分；聽證公告不規范的，扣0.5分。

3.8.10 聽證通知書、聽證公告中聽證時間、地點不明確的，扣0.5分。

3.8.11當事人或者委托代理人未在聽證筆錄上簽字或者蓋章，未注明拒絕簽字、蓋章情況的，扣0.5分。

3.8.12 案件承辦人、第三人未在筆錄上簽字或者蓋章的，扣0.5分。

3.8.13聽證筆錄起止時間、地點、案由填寫不規范的，每處扣0.5分。

3.8.14 聽證筆錄要素不全（如當事人、委托人的基本情況等），制作不規范的（包括涂改處捺指印等），每處扣0.5分。

3.9 案件處理呈批表（含調查終結報告）

3.9.1 送達行政處罰告知書（聽證告知書）前，未填制案件處理呈批表的，扣1分。

3.9.2 案由填寫不正確的，扣0.5分。3.9.3 承辦人無明確處理意見的，扣0.5分。

3.9.4 承辦人未簽名或者簽署時間的，每處扣0.5分；只有一名承辦人簽名的，扣0.5分；沒有填寫案件的違法事實、證據或者法律依據的，扣1分。

3.9.5 審核人意見不明確、或者未簽名、簽署時間的，扣0.5分。

3.9.6 行政機關負責人批準意見不明確的，扣1分。

3.9.7 行政機關負責人未簽名或者簽署時間的，每處扣0.5分。3.9.8 其他填寫不規范的，每處扣0.5分。3.10 重大案件集體討論記錄

3.10.1 集體討論沒有行政機關負責人參加的，扣1分。3.10.2 討論時間或者地點記錄不明確的，每處扣0.5分。3.10.3 案由填寫不正確的，扣0.5分。

3.10.4 參加人（案件承辦人、有關負責人、主持人、記錄人）未簽名或者簽名不全的，扣1分。

3.10.5 未完整記錄參加討論人員的主要觀點和意見的，每少一人扣0.5分。

3.10.6 沒有記錄集體討論的結論性意見，或者會議沒有形成結論性意見并且未在筆錄中作出說明的，扣1分。

3.10.7 其它填寫不規范的，每處扣0.5分。3.11 行政處罰強制執行申請書、履行催告書 3.11.1 案由填寫不正確的，扣0.5分。

3.11.2 申請人民法院強制執行的法律依據錯誤、表述違法事實和證據不準確的，每處扣0.5分。

3.11.3 申請執行要求不明確的，扣1分。

3.11.4 行政處罰強制執行申請書無行政機關加蓋印章或者落款日期的，扣0.5分。

3.11.5 行政處罰決定書送達日期填寫錯誤、被處罰對象基本情

況填寫錯誤的，每處扣0.5分。

3.11.6 申請人民法院強制執行，無行政機關內部審批手續的，扣1分。

3.11.7 審批手續無行政機關負責人明確意見的，扣1分；沒有簽署姓名和落款日起的，每處扣0.5分。

3.11.8 履行催告書缺少據以履行的法律文書名稱、文號的，扣0.5分；沒有告知明確的履行內容、方式、期限的，扣1分；沒有告知履行期限屆滿不予履行的法律后果的，扣2分。

3.11.9 其它填寫不規范的，每處扣0.5分。3.12 繳款單（繳款通知書）

3.12.1 繳款單（繳款通知書）沒有行政處罰機關名稱全稱，沒有文號或者文號錯誤的，每處扣0.5分。

3.12.2 繳款單（繳款通知書）與處罰決定書中的罰款金額不符，沒有作出合理說明的，扣2分。

3.12.3繳款單（繳款通知書）與處罰決定書中被處罰人的姓名或名稱不一致，沒有作出合理說明的，扣2分。

3.12.4 繳款期限填寫錯誤的，扣1分。

3.12.5 向被處罰人出具的不是省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據的，扣2分。

3.12.6 無法律依據和事實根據，向當事人多收罰款的，扣1.5分。

3.12.7 繳款單（繳款通知書）其他內容不規范的，每處扣0.5

分。

3.13 延期或者分期繳納審批文書

3.13.1 批準延期或者分期繳納罰款，無當事人書面申請的，扣1分。

3.13.2 批準延期或者分期繳納違反法律規定或者理由不成立的，扣2分。

3.13.3 批準分期繳納罰款方式或期限不明確的，扣0.5分。3.13.4 行政機關負責人批準意見不明確的，扣1分。

3.13.5 行政機關負責人未簽名或者填寫日期的，每處扣0.5分。3.13.6 其他填寫不規范的，每處扣0.5分。3.14 結案文書

3.14.1 結案報告或者結案審批表無承辦人明確的“建議結案”意見或者落款日期的，扣1分。

3.14.2 行政機關負責人無明確的“同意結案”意見或者落款日期的，扣1分。

3.14.3 結案報告或結案審批表未概述案件基本情況的，扣1分。3.14.4結案報告或結案審批表未記錄案件處理結果或記錄錯誤的，扣1分。

3.14.5 結案報告或結案審批表其他不規范的，每處扣0.5分。3.15 立卷規定

3.15.1 案卷無封面、封底，或者無目錄、無頁碼、案卷紙張未對齊的，每項扣1分。

3.15.2 卷內目錄和備考表填寫不規范的，扣0.5分。3.15.3 案卷材料裝訂凌亂、順序不清的，扣2分。

3.15.4 案卷材料手寫內容字跡潦草、不易辨認的，每份材料扣1分。

3.15.5 案卷文書有使用鉛筆編寫頁碼的，扣0.5分。3.15.6 案卷文書未按同一格式逐頁編寫頁碼的，扣0.5分。3.15.7破損文書未修補、復制，小文書未襯紙粘貼、大文書未折疊整齊的，扣0.5分。

3.15.8 不能隨文書裝訂立卷的證據，未放入證據袋內的，扣0.5分。

3.15.9 卷內發現金屬物的，扣0.5分。

3.15.10 行政處罰案件材料涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私，案件承辦人未采取有效措施加以保護的，扣2分。

3.15.11 責令改正文書無復查記載的，扣1分。

3.15.12 文物行政部門制作的案卷材料中出現錯別字和其它常識性錯誤的，每處扣0.5分。

4.幾點說明

4.1 在案卷評查中可采用案卷審查與實地考察相結合的方式，對案卷所反映的實際行政處罰活動的真實性進行檢查。

4.2 本評查標準可以作為上級文物行政部門檢查下級文物行政部門行政處罰工作的參考。

4.3 本評查標準由國家文物局負責解釋。

第二篇：行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政執法工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；

(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第三篇：煙草行業行政處罰案卷評查標準

煙草專賣行政處罰案卷評查標準

為進一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規范煙草專賣執法行為，全面推進依法行政，根據行政處罰法、行政強制法、煙草專賣法及其實施條例、煙草專賣行政處罰程序規定、煙草專賣品準運證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關規定，制訂本標準。

本標準包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準、煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標準、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標準。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準；如不符合其中任何一項，應定為不合格案卷。對符合基礎標準的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標準或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標準進行評查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準

基礎標準是案卷合格的最低標準，不設具體分值。不符合下列基礎標準中任何一項的一般程序案卷，應定為不合格案卷。除第（七）、（八）項外，不符合下列基礎標準中任何一項的簡易程序案卷，應定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定

第四篇：衛生行政處罰案卷評查標準(定稿)

衛生行政處罰案卷評查標準

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2．由兩名以上執法人員進行調查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關的案件必須移送。

文書規范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

4、有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規定時間內立案。（1分）

二、調查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現場檢查的內容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

5、有兩名執法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調查取證與保存證據文書（共10分）

1、完整記錄被調查取證人的情況；（1分）

2、調查取證事由正當；（1分）

3、調查取證的地點準確具體；（1分）

4、調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）

6、有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內容；（1分）

3、有明確的結論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調查終結（2分）

1、案由規范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關證據記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發言記錄（1.5分）

3、符合規定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構的審查意見；（1分）

5、行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權、申辯權的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）

8、處罰機關的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）

3、有行政處罰的依據和種類；（6分）（依據準確具體4分，種類規范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；

（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

五、執行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據（共2分）

1、處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；（1分）

2、應使用合法罰沒票據；（0.3分）

3、票據填寫規范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結果（0.1）

5、有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內）。（0.5分）

根據《衛生行政處罰程序》結合衛生專業法律特點，對省法制辦《行政處罰案卷評查標準》的內容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內容（依據《衛生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調查終結”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內容”（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調整內容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經行政機關負責人批準不便操作；

3、結案報告中“罰沒物品處理結果”無法及時體現；

4、“案卷歸檔”及時，時間不易把握；

5、“決定書”中“依據和種類”予以完善和規范。

四、調整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：行政處罰案卷評查標準（xiexiebang推薦）

行政處罰案卷評查標準

為貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政處罰工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《煙臺市行政處罰案卷歸檔和評查暫行辦法》的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰基本內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰基本內容評查標準

基本內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實是否清楚，證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法。對于基本內容的評查，不設具體分數，任何一項內容不符合規定的，應當評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件。

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明。

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確。

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執法文書送達符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當事人可以要求聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

在案卷評查時，凡行政執法部門的業務上級對文書內容有明確要求的，可以執行該業務上級的規定。沒有明確要求的，應當執行本標準。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)

(一)立案(共7分)

1、當事人名稱；（1）

2、當事人住所地；（1）

3、案件來源；（1）

4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）

5、涉嫌違反的法律、法規、規章名稱及具體條款；（1）

6、立案批準人簽名；（1）

7、立案時間。（1）

(二)調查取證(共50分)

1、執法人員（共8分）

(l)調查或者進行檢查時不少于兩人；（2）

(2)執法人員每次調查或者進行檢查時出示證件記載；（2）

(3)執法人員的行政執法證號記載；（2）

(4)執法人員每次進行調查或者進行檢查時的筆錄簽名。（2）

2、調查（檢查、詢問）筆錄(共7分)

(l)有時間（日期）；（1）

(2)有具體地點；（1）

(3)有被調查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）

(4)筆錄完整,清晰；（2）

(5)有被調查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執法人員注明情況并簽字）；（1）

(6)筆錄中涂改之處有被調查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）

3、證據收集、保存(共12分)

(l)書證真實，有確認簽字或相關說明，并注明時間和出處；涂改處有手印；（4）

(2)物證提取有具體時間、地點、名稱、種類、規格、型號、數量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品清單、解除移交文書等；（4）

(3)音像資料應注明制作方法、時間、制作人和證明對象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)當事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實、理由和依據；（2）

(3)告知陳述權和申辯權；（2）

(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;進行陳述和申辯的有書面記錄；（4）

(5)對進行陳述和申辯的理由有書面分析認定；（1）

(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(7)行政執法機關的名稱及印章。（1）

5、聽證(共11分)

(1)當事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實、理由和依據；（1）

(3)書面告知聽證權；（1）

(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(5)行政執法機關的名稱及印章;（1）

(6)放棄聽證權利的有原因或明示記錄;要求聽證的，有聽證申請書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；（2）

(7)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時間等)。（2）

(三)審查和決定(共27分)

1、審查并做出決定(共6分)

(l)對調查結果進行審查后，由行政機關負責人按照行政處罰批準權限做出行政處罰決定；（3）

(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內容包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（3）

2、行政處罰決定書應記載以下內容：（共21分）

(1)當事人的基本情況；（3）

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；（3）

(3)行政處罰的種類、依據；（3）

(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準確；（3）

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；（3）

(7)作出行政處罰決定的日期。（3）

(四)送達和執行(共8分)

1、送達各種文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；（3）

2、給予罰款的處罰，已執行的，有合法罰款票據（或復印件）附卷；無權執行的，有申請法院執行的申請書；（3）

3、給予沒收的處罰，有沒收的合法票據和物品清單；（1）

4、給予暫扣或者吊銷許可證、執照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執照復印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）

(五)案卷檔案(共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底應當統一；（1）

3、卷內目錄填寫規范；（1）

4、卷內材料排序符合要求；（1）

5、卷內材料有頁碼；（1）

6、裝訂整齊；（1）

7、備考表規范；（1）

8、卷內文字使用鋼筆書寫或打印，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復印附卷。（1）

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)

行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8)

（二）有當事人的基本情況；(8)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8)

（五）有罰款金額或警告內容；(8)

（六）有行政處罰依據(條、款、項標注清楚、準確)；(8)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5）