第一篇：國家林業局林業行政處罰案卷評查標準

國家林業局林業行政處罰案卷評查標準

（2007年5月23日，林策發［2007］123號）

為了全面推進林業依法行政，強化林業行政執法監督，進一步規范林業行政執法行為，提高林業行政處罰案件的辦理質量和法律文書制作、案卷管理水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《林業行政處罰程序規定》和《林業行政處罰案件文書制作管理規定》，特制定本標準。

第一部分 總則

一、適用范圍：各級林業主管部門、法律法規授權的組織或者依法受委托的組織實施行政處罰的案卷均適用本標準。

二、評查內容：林業行政處罰案卷評查標準分為基礎標準和一般標準。基礎標準包括主體合法、事實清楚、證據充分、適用法律準確、程序合法等內容。

一般標準包括案卷內林業行政處罰文書的基本要素是否齊備、填寫是否規范等內容。

三、評分辦法：基礎標準，不設具體分數，但其中任何一項內容不符合規定的，該案卷應當評為不合格卷，該案卷為零分；一般標準采用百分制的評分方法，對案卷基本要素逐項評分，對缺少項目要素之一或者項目基本要素表述不清的扣除項目分后，為總得分。

根據評查后的得分，對案卷設定優秀、合格、不合格三個等級。其中95分（含95分）以上為優秀，75－95分（含75分）為合格，75分以下為不合格。

第二部分 基礎標準

一、林業行政執法的主體必須是具有行政處罰權的行政機關或者法律法規授權的組織。即具有行政處罰權的行政機關或者法律法規授權的組織以自己的名義對外實施行政處罰，并在行政處罰決定書上加蓋行政機關或者法律法規授權組織的印章；依法受委托的組織必須以委托機關的名義對外實施行政處罰，并在行政處罰決定書上加蓋委托機關的印章。

行政處罰必須由具有行政處罰權的行政機關在其法定職權范圍內、法律法規授權的組織在法律法規授權范圍內、依法受委托的組織在委托范圍內實施。

二、具體從事林業行政處罰活動的必須是林業行政執法人員，并持有國家林業局統一發放的《林業行政執法證》或者其他有效的執法證件。

三、被處罰對象認定準確，表述清楚。

四、主要事實與主要情節的認定準確，表述清楚，有相關證據證明，并且證據具有真實性、合法性。

五、案件定性準確，適用法律準確。

六、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟實施行政處罰。

七、作出行政處罰決定前必須向當事人履行告知義務，并聽取當事人的陳述和申辯。

八、符合聽證條件，當事人提出聽證申請的，履行了聽證程序。

九、作出行政處罰決定，必須經作出行政處罰的行政機關或者法律法規授權組織的法制工作機構或者法制工作人員審核。

十、罰款必須具有省級財政部門統一制發的罰款收據。

十一、對構成犯罪的，及時移送司法機關處理。

第三部分 一般程序處罰案卷的一般標準

（分值100分）

一、立案（12分）

林業行政處罰案件的立案，應當制作林業行政處罰立案登記表，并明確以下內容：

（一）當事人的基本情況清楚。當事人是法人或者其他組織的，有該法人或者組織名稱、地址、法定代表人或者負責人姓名、聯系方式等內容；當事人是公民個人的，寫明公民的姓名、地址（住址）、聯系方式等內容。（2分）

（二）案件來源明確。按照本機關發現、單位或者群眾舉報、受害人控告、有關單位移送、上級機關指定和違法行為人主動交待等如實填寫。（1分）

（三）簡要案情敘述清楚，主要記載時間、地點、人員、事實經過等。（4分）

（四）有受案人提出立案或者不予立案的意見、簽名和日期。（2分）

（五）有行政機關（或者法律法規授權組織）負責人審批意見、簽名和日期。（1分）

（六）在規定的時限內立案。（2分）

二、調查取證（35分）

（一）有兩名以上行政執法人員共同調查取證(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或者簽名)。（2分）

（二）現場勘驗、檢查筆錄。（8分）

1、有現場勘驗、檢查的起止時間、場所記載。（2分）

2、現場勘驗、檢查筆錄應當完整、準確、清楚記錄檢查的主要事項和結果。（4分）

3、見證人和有關當事人的基本情況完整，并有見證人和有關當事人對筆錄的意見以及簽名或者蓋章；當事人不在現場或者拒絕簽名或者蓋章的，有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因。（2分）

（三）詢問筆錄。(10分)

1、一份詢問筆錄針對一個被詢問人。（2分）

2、有詢問的起止時間、地點。（1分）

3、被詢問人基本情況完整。（1分）

4、詢問筆錄真實完整記載了與案件有關的內容。并有出示行政執法證件，告知被詢問人權利和義務的記載。（4分）

5、有被詢問人的逐頁簽名或者蓋章；被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因。（1分）

6、筆錄中有補充或者更正的，有被詢問人的簽名或者蓋章。（1分）

（四）證據的提取與保存。（12分）

1、完整記錄了被調查取證當事人的基本情況。（1分）

2、調查取證的事由和依據正當合法，并且與案件有關。（1分）

3、調查取證的時間、地點準確具體(注明提取物證的具體時間和物證所在地)。（1分）

4、調查取證物品性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、型號、數量等)。（1分）

5、調查取證物品保存期限和地點明確。（1分）

6、需要登記保存的，有行政機關（或者法律法規授權組織）蓋章的登記保存通知單，并且內容完整。（3分）

7、需要暫扣木材的，有木材檢查站蓋章的暫扣木材通知單。（3分）

8、有被調查取證的單位或者個人簽名或者蓋章。（1分）

（五）鑒定文書。（3分）

1、受委托鑒定單位或者個人適當。（1分）

2、鑒定結論明確。（1分）

3、有鑒定部門蓋章、鑒定人員簽名或蓋章。（1分）

三、審查決定(34分)

（一）調查終結，應當制作行政處罰意見書。（9分）

1、當事人的基本情況準確。（2分）

2、有違法事實和證據。（3分）

3、有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條、款、項、目)。（2分）

4、有行政執法人員的意見及簽名、日期。（1分）

5、有行政機關（或者法律法規授權組織）負責人審查決定意見；集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄和決定。（1分）

（二）告知和聽取申辯(3分)

1、在作出行政處罰決定之前，已告知當事人違法事實、擬給予行政處罰的種類和幅度、處罰理由和依據以及陳述和申辯權利。（2分）

2、當事人進行陳述和申辯的，有記錄陳述、申辯方式和內容，并有當事人簽名或蓋章。當事人放棄陳述和申辯權利的，有相應記載。（1分）

（三）聽證(6分)

1、依法應當告知當事人聽證權利的，制作了行政處罰聽證權利告知書。（1分）

2、當事人要求聽證的，制作了聽證通知書。通知書內容規范、完整。（1分）

3、當事人放棄聽證權利的，有書面記載。（1分）

4、聽證會筆錄制作規范，包括聽證時間、地點、內容、主持人簽名、記錄人簽名、當事人或者代理人簽名或蓋章等。（1分）

5、聽證報告內容規范，有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證結論、主持人意見及簽名、報告形成時間等。（2分）

（四）行政處罰決定書(16分)

1、當事人基本情況準確。（2分）

2、案件定性表述準確。（2分）

3、有違法的事實和證據。（4分）

4、有行政處罰的種類、幅度和依據（法律、法規、規章，明確到條、款、項、目）。（3分）

5、有行政處罰的履行方式和期限。（1分）

6、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。（1分）

7、有作出行政處罰決定的行政機關或者法律法規授權組織的名稱及印章。（1分）

8、有兩名以上行政執法人員的簽名或者蓋章和執法證號。（1分）

9、行政處罰決定日期填寫規范、準確。（1分）

四、送達和執行(10分)

（一）送達林業行政處罰文書有送達回證，包括送達時間、送達地點、受送達人或者代收人簽名或者蓋章、送達人簽名或者蓋章。因受送達人拒收、拒絕簽名、蓋章或者代收人拒絕代收或者拒絕簽名、蓋章而留置送達的，或者采取其他方式送達的，在備注中注明。（5分）

（二）沒收財物的，應當制作罰沒實物收據或者單據。（5分）

五、案卷歸檔(9分)

（一）一案一卷，及時歸檔。（1分）

（二）使用規范的檔案卷皮。（1分）

（三）卷內目錄和備考表填寫規范。（1分）

（四）卷內材料排列有序。原則上按照辦案過程順序排列文書，或者將行政處罰決定書放在卷首。（1分）

（五）卷內材料按規定格式逐頁編寫號碼。（1分）

（六）裝訂整齊，紙張無破損，大小規格統一。（1分）

（七）卷內文書填寫字跡清楚、文字規范、文面清潔。文書填寫錯誤進行修改的，要加蓋修正專用印章，或者由當事人簽名或者蓋章。（1分）

（八）卷內文字使用藍色、黑色的水筆或者簽字筆，或者用計算計打印；當事人提供的材料使用鉛筆、圓珠筆或者紅色筆記的，入卷前應當予以復印。（1分）

（九）案卷內有關復印材料應當加蓋印章，并注明出處及日期。（1分）

第四部分 簡易程序處罰案卷的一般標準

（分值100分）

簡易程序處罰案卷評查標準，只適用評查進行當場處罰案件的案卷，即《林業行政處罰當場處罰決定書》。按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或者警告的，應當制作《林業行政處罰當場處罰決定書》。具體評查標準是：

一、使用編有號碼并統一格式的行政處罰決定書。(10分)

二、當事人的基本情況準確。(10分)

三、案件定性表述準確。(10分)

四、有違法行為的具體時間、地點、事實和證據。(15分)

五、有罰款金額或者警告記載。(10分)

六、有行政處罰依據(法律、法規、規章的全稱和條、款、項、目)。(10分)

七、有行政處罰履行方式和期限。(5分)

八、有告知當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。(5分)

九、有作出行政處罰決定的行政機關（或者法律法規授權組織）的名稱和印章。(5分)

十、有當場實施處罰的行政執法人員的行政執法證件號碼和簽名或者蓋章。(5分)

十一、作出行政處罰決定的日期填寫規范、準確。(5分)

十二、有當事人的簽字或者蓋章和日期。(5分)

十三、當場執行行政處罰的要有備注。(5分)

第二篇：行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政執法工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；

(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第三篇：煙草行業行政處罰案卷評查標準

煙草專賣行政處罰案卷評查標準

為進一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規范煙草專賣執法行為，全面推進依法行政，根據行政處罰法、行政強制法、煙草專賣法及其實施條例、煙草專賣行政處罰程序規定、煙草專賣品準運證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關規定，制訂本標準。

本標準包括三部分：煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準、煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標準、煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標準。所有行政處罰案卷首先要符合煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準；如不符合其中任何一項，應定為不合格案卷。對符合基礎標準的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標準或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標準進行評查。

一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎標準

基礎標準是案卷合格的最低標準，不設具體分值。不符合下列基礎標準中任何一項的一般程序案卷，應定為不合格案卷。除第（七）、（八）項外，不符合下列基礎標準中任何一項的簡易程序案卷，應定為不合格案卷。

（一）具有行政處罰權的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定

第四篇：衛生行政處罰案卷評查標準(定稿)

衛生行政處罰案卷評查標準

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2．由兩名以上執法人員進行調查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關的案件必須移送。

文書規范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

4、有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規定時間內立案。（1分）

二、調查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現場檢查的內容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）

5、有兩名執法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調查取證與保存證據文書（共10分）

1、完整記錄被調查取證人的情況；（1分）

2、調查取證事由正當；（1分）

3、調查取證的地點準確具體；（1分）

4、調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）

6、有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內容；（1分）

3、有明確的結論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調查終結（2分）

1、案由規范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關證據記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發言記錄（1.5分）

3、符合規定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構的審查意見；（1分）

5、行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權、申辯權的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）

8、處罰機關的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）

3、有行政處罰的依據和種類；（6分）（依據準確具體4分，種類規范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；

（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

五、執行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據（共2分）

1、處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；（1分）

2、應使用合法罰沒票據；（0.3分）

3、票據填寫規范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結果（0.1）

5、有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內）。（0.5分）

根據《衛生行政處罰程序》結合衛生專業法律特點，對省法制辦《行政處罰案卷評查標準》的內容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內容（依據《衛生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調查終結”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內容（依據《衛生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內容”（依據《衛生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調整內容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經行政機關負責人批準不便操作；

3、結案報告中“罰沒物品處理結果”無法及時體現；

4、“案卷歸檔”及時，時間不易把握；

5、“決定書”中“依據和種類”予以完善和規范。

四、調整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：行政處罰案卷評查標準（xiexiebang推薦）

行政處罰案卷評查標準

為貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政處罰工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《煙臺市行政處罰案卷歸檔和評查暫行辦法》的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰基本內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰基本內容評查標準

基本內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否合法；事實是否清楚，證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法。對于基本內容的評查，不設具體分數，任何一項內容不符合規定的，應當評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件。

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明。

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確。

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務；較重行政處罰集體討論；行政處罰決定書等執法文書送達符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于合法事由(比如，告知了當事人可以要求聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

在案卷評查時，凡行政執法部門的業務上級對文書內容有明確要求的，可以執行該業務上級的規定。沒有明確要求的，應當執行本標準。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)

(一)立案(共7分)

1、當事人名稱；（1）

2、當事人住所地；（1）

3、案件來源；（1）

4、涉嫌違法行為的基本情況；（1）

5、涉嫌違反的法律、法規、規章名稱及具體條款；（1）

6、立案批準人簽名；（1）

7、立案時間。（1）

(二)調查取證(共50分)

1、執法人員（共8分）

(l)調查或者進行檢查時不少于兩人；（2）

(2)執法人員每次調查或者進行檢查時出示證件記載；（2）

(3)執法人員的行政執法證號記載；（2）

(4)執法人員每次進行調查或者進行檢查時的筆錄簽名。（2）

2、調查（檢查、詢問）筆錄(共7分)

(l)有時間（日期）；（1）

(2)有具體地點；（1）

(3)有被調查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）

(4)筆錄完整,清晰；（2）

(5)有被調查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執法人員注明情況并簽字）；（1）

(6)筆錄中涂改之處有被調查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）

3、證據收集、保存(共12分)

(l)書證真實，有確認簽字或相關說明，并注明時間和出處；涂改處有手印；（4）

(2)物證提取有具體時間、地點、名稱、種類、規格、型號、數量等記載文書；登記保存有審批表、通知書、物品清單、解除移交文書等；（4）

(3)音像資料應注明制作方法、時間、制作人和證明對象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)當事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實、理由和依據；（2）

(3)告知陳述權和申辯權；（2）

(4)放棄陳述和申辯的有原因或明示記錄;進行陳述和申辯的有書面記錄；（4）

(5)對進行陳述和申辯的理由有書面分析認定；（1）

(6)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(7)行政執法機關的名稱及印章。（1）

5、聽證(共11分)

(1)當事人姓名或名稱；（1）

(2)主要違法事實、理由和依據；（1）

(3)書面告知聽證權；（1）

(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）

(5)行政執法機關的名稱及印章;（1）

(6)放棄聽證權利的有原因或明示記錄;要求聽證的，有聽證申請書、指定聽證主持人文書和行政處罰聽證通知書（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；（2）

(7)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；（2）(8)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證主持人行政處罰建議及簽名和形成時間等)。（2）

(三)審查和決定(共27分)

1、審查并做出決定(共6分)

(l)對調查結果進行審查后，由行政機關負責人按照行政處罰批準權限做出行政處罰決定；（3）

(2)較重的行政處罰有集體討論記錄，內容包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（3）

2、行政處罰決定書應記載以下內容：（共21分）

(1)當事人的基本情況；（3）

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；（3）

(3)行政處罰的種類、依據；（3）

(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準確；（3）

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；（3）

(7)作出行政處罰決定的日期。（3）

(四)送達和執行(共8分)

1、送達各種文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；（3）

2、給予罰款的處罰，已執行的，有合法罰款票據（或復印件）附卷；無權執行的，有申請法院執行的申請書；（3）

3、給予沒收的處罰，有沒收的合法票據和物品清單；（1）

4、給予暫扣或者吊銷許可證、執照處罰的，暫扣或者吊銷的許可證、執照復印附卷或者將聲明作廢公告載體附卷。（1）

(五)案卷檔案(共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底應當統一；（1）

3、卷內目錄填寫規范；（1）

4、卷內材料排序符合要求；（1）

5、卷內材料有頁碼；（1）

6、裝訂整齊；（1）

7、備考表規范；（1）

8、卷內文字使用鋼筆書寫或打印，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，復印附卷。（1）

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)

行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8)

（二）有當事人的基本情況；(8)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8)

（五）有罰款金額或警告內容；(8)

（六）有行政處罰依據(條、款、項標注清楚、準確)；(8)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5）