第一篇：陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準

陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

(一)主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3.被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1.違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實施行政處罰有明確、有效的法律依據。

2.適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1.按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2.由兩名以上執法人員進行調查取證。

3.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取 其陳述和申辯。

4.對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6.應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準(100分)

（一）立案階段(共5分)

立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)

(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)。

(5)在規定時間內立案。(1分)。

（二）調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)

(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)

(2)現場檢查的內容清楚；(2分)

(3)有被檢查人的基本情況；(2分)

(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)

2．詢問筆錄(共10分)

(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)

(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)

(3)被詢問人基本情況完整；(1分)

(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)

(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)

(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)

(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調查取證與保存證據文書(共10分)

(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)

(2)調查取證事由正當；(1分)

(3)調查取證的地點準確具體；(1分)

(4)提取的證物應與案件有關；(1分)

(5)調查取證物品的性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、數量等)；(1分)

(6)應當有兩名以上執法人員的簽名；(1分)

(7)有被調查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(1分)

(8)有行政機關的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；(1分)

(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)

4．鑒定文書(共5分)

(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)

(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)

(3)有明確的結論性意見；(1分)

(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

(三)審查決定階段(共40分)

1.案件處理的審批文書(共5分)

(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)

(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)

(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)

(4)有法制機構的審查意見；(1分)

(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)

2.違法行為處理告知文書(共5分)

(1)當事人名稱準確；(1分)

(2)載明違法事實和法律依據；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)

(4)明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；(1分)

(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)

3．聽證通知書(共4分)

(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)

(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)

(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)

4.聽證筆錄(共4分)

(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)

(2)載明聽證主持人、記錄入、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；(1分)

(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)

(4)有當事人的簽名。(1分)

5.聽證報告(共4分)

(1)載明案由；(1分)

(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)

(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)

(4)載明聽證結論。(1分)

6.行政處罰決定書(共18分)

(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)

(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納 罰款加處罰款的規定；(3分)

(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)

(6)有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。(3分)

（四）送達和執行階段(共15分)

1.送達回證(共5分)

(1)載明送達文書名稱；（1分）

(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達時間、地點；(1分)

(4)送達方式準確；(1分)

(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)

2.罰沒款(物)票據(共4分)

(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；(1分)

(2)應使用合法罰沒票據；(1分)

(3)票據填寫規范、準確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)

3.行政處罰強制執行申請文書(共3分)

(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請執行項目準確；(0.5分)

(3)案情敘述完整準確；(0.5分)

(4)強制執行理由正確；(0.5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4.結案報告(共3分)

(1)案由清楚；(0.5分)

(2)載明結案理由；(0.5分)

(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0.5分)

(4)罰沒財物應有處理結果；(0.5分)

(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0.5分)

(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0.5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)

2.使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)

3.卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)

4.卷內目錄和備考表填寫規范；(0.5分)

5.卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)

6.卷內材料有規范的頁號；(0.5分)

7.不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0.5分)

8.卷內無金屬物；(0.5分)

9.破損的文書應修補或復制；(0.5分)

10.案卷歸檔及時。(0.5分)

第二篇：陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準.

陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。

2．實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1．違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2．認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1．實施行政處罰有明確、有效的法律依據。

2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）程序合法

1．按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2．由兩名以上執法人員進行調查取證。

3．作出行政處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽

證的，依法舉行聽證。

5．行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序；依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7．依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規定標準（100分）

（一）立案階段（共5分）立案審批文書

（1）有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

（2）有案件記載（1分）

（3）有承辦人意見，應注明當事人可能違反的紀律、法規、規章的名稱；（1分）

（4）有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）（5）在規定時間內立案。（1分）

（二）調查取證階段（共35分）1．檢查（勘驗）筆錄（共10分）

（1）有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）（2）現場檢查的內容清楚；（2分）（3）有被檢查人的基本情況；（2分）

（4）現場檢查情況記錄準確、客觀、全面（2分）（5）有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

2．詢問筆錄（共10分）

（1）有詢問的起止時間、地點；（1分）（2）一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）（3）被詢問人基本情況完整；（1分）（4）詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）（5）有兩名執法人員簽名；（2分）

（6）筆錄有詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調查取證與保存證據文書（共10分）（1）完整記錄被調查取證人的情況；（1分）（2）調查取證事由正當；（1分）

（3）調查取證的地點、時間準確具體；（1分）（4）提取的證物應與案件有關；（1分）

（5）調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（1分）

（6）應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）（7）有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

（8）有行政機關的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

（10）先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

4．鑒定文書（共5分）

（1）有申請鑒定的單位或個人；（1分）（2）有申請鑒定的時間及內容；（1分）（3）有明確的結論性意見；（1分）

（4）有鑒定部門印章、日期及鑒定人姓名；（2分）

（三）審查決定階段（共40分）1．案件處理的審批文書（共5分）

（1）案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）（2）違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

（3）承辦人的意見明確、具體、有簽名和準確日期；（1分）

（4）有法制機構的審查意見；（1分）

（5）行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

2．違法行為處理告知文書（共5分）（1）當事人名稱準確；（1分）

（2）載明違法事實和法律依據；（1分）（3）明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）（4）明確告知當事人行使陳述權、申辯權和要求聽證權的期限；（1分）

（5）處罰機關的印章、日期完整。（1分）3．聽證通知書（共4分）

（1）舉行聽證的時間、地點具體、準確；（1分）（2）明確告知聽證主持人的姓名；（1分）

（3）注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主

持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；（1分）

（4）處罰機關的印章、日期完整。（1分）4.聽證筆錄（共4分）

（1）準確記載舉行聽證的起止時間、地點；（1分）（2）載明聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調查員的基本情況；（1分）

（3）載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯內容；（1分）

（4）有當事人的簽名。（1分）5．聽證報告（共4分）（1）載明案由；（1分）

（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；（1分）（3）當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出理由和依據及從輕、減刑或不予行政處罰的要求及依據；（1分）

（4）載明聽證結論。（1分）6.行政處罰決定書（共18分）

（1）有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）（3）有行政處罰的依據和種類；（4分）

（4）有行政處罰的履歷方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；（3分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。（3分）

（四）送達和執行階段（共15分）1.送達回證（共5分）

（1）載明送達文書名稱；（1分）

（2）載明受送達人名稱（姓名）；（1分）（3）載明送達時間、地點；（1分）（4）送達方式準確；（1分）

（5）有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）2.罰沒款（物）票據（共4分）

（1）處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；（1分）

（2）應當使用合法罰沒票據；（1分）（3）票據填寫規范、準確；（1分）

（4）繳納罰款限期準確，加蓋處罰機關印章。（1分）3.行政處罰強制執行申請文書（共3分）

（1）案件名稱準確、被申請人基本狀況清楚；（0.5分）（2）申請執行項目準確；（0.5分）（3）案情敘述完整準確；（0.5分）（4）強制執行理由正確；（0.5分）（5）案件主要材料齊備。（1分）4結案報告（共3分）（1）案情清楚；（0.5分）（2）載明結案理由；（0.5分）

（3）載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.5分）

（4）罰沒財物應有處理結果；（0.5分）

（5）有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.5分）（6）有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.5分）

（五）案件歸檔（共5分）

1.一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0．5分）2．使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0．5分）3．卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0．5分）

4．卷內目錄和備考表填寫規范；（0．5分）

5．卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0．5分）

6．卷內材料有規范的頁號；（0．5分）

7．不能隨文書裝定立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0．5分）

8．卷內無金屬物；（0．5分）

9．破損的文書應修補或復制；（0．5分）10．案卷歸檔及時。（0．5分）

附件2：

關于《陜西省行政處罰案卷質量評查內容和標準》（以下簡稱《評查標準》）有關問題的說明

一、關于《評查標準》的基礎標準

基礎標準是行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否完備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

基礎標準中規定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內容是實體問題和重要法定程序問題，關系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效。基礎標準不設具體分數，但不符合其中任何一項基礎標準內容的，判定該案卷為不合格案卷。

二、《評查標準》中的文書規范標準

文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準。

文書規范標準采用百分制的評分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規范、文書基本要素設定相應分值，對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或本標準之外的文書種類不參評、不扣分；行政執法部門的上級主管部門對行政處罰文書及立卷歸檔另有規定、與本標準不一致的，行政執法部門應當提供相關依據，不扣分；聽證條件、訴訟時限等法律另有規定的，行政執法部門應當提供依據，不扣分。

經過一般程序查處的案件，處理過程可以依據時間的先后順序分為四個階段：立案階段、調查取證階段、審查決定階段、送達和執法階段。整個案件處理完后，應將案卷歸檔。文書規范標

準共涉及15種行政處罰文書：其中立案階段評查1種文書，調查取證階段評查4種文書，審查決定階段評查6種文書，送達和執行階段評查4種文書。與此同時，在案卷歸檔階段設定10項評查內容。

第三篇：蘇州市行政處罰案卷評查內容和標準

蘇州市行政處罰案卷評查內容和標準

蘇州市行政處罰案卷評查內容和標準 序號

評查內容

評分方法及標準

扣分

立案管理（7分）

１.有當事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址（住址）等；２.有案件來源。應注明案件來源是自查、舉報、交辦或移送等；３.有案情記載；４.有立案依據。應引用適用的法律、法規、規章全稱，并注明具體條、款、項等；５.有承辦人和承辦機構的意見和簽名；６.有行政機關負責人審批意見及簽名；７.有立案時間。包括申請立案和批準立案的時間。(一項不符合扣1分)

處罰程序部分（21分）

1.有兩名以上執法人員執法，執法時表明身份。2.應當采取強制措施的及時采取強制措施，其條件和期限合法。3.執法抽樣或者檢驗時執行標準正確。4.證據保全程序合法。5.立案案件經審理委員會集體審理后作出處理決定、案件審理符合要求。6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴格遵守相關期限規定。7.行政處罰決定書在法定期限內送達。（一項不符合扣3分）

違法事實認定（15分）

1.違法主體認定清楚、準確，卷內有違法主體身份證明、授權委托書等。2.違法時間、地點、行為清楚，違法行為定性準確。3.抽樣取證單和檢驗報告等相關材料中記錄的時間、受檢單位、物品名稱、數量、基數等內容相符。4.貨值金額、違法所得的認定或者計算準確。5.書證等相關證據材料符合《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》要求。（一項不符合扣3分）

適用法律（8分）

1.違法事實的認定與法律、法規規定的禁止性行為一致。2.適用法律法規用全稱。3.適用法律條、款、項準確，適用法律條款全面完整。4.符合后法優于前法、下位法服從上位法、特殊法優于普通法等法律適用原則。（一項不符合扣2分）

案件移送（4分）

1.屬于其他部門管轄的移送其他部門。送司法機關。（一項不符合扣2分）

案件執行（6分）

2.涉嫌犯罪的案件移1.全面執行行政處罰決定。2.逾期未執行的案件在法定期限內申請法院強制執行。3.無擅自減免、變更、停止處罰現象。（一項不符合扣2分）

罰沒款和暫扣物資管理情況（8分）

1.賬賬相符、賬物相符。2.有專人負責罰沒物品的管理和出、入庫臺賬及票據。3.處理合法。4.執行罰繳分離制度。（一項不符合扣2分）

告知規范（10分）

1.行政處罰之前告知當事人違法事實、處罰理由和依據的記載；2行政處罰時，當事人陳述、申辯權利告知的記載；3.行政處罰當事人陳述、申辯或放棄此項權利的記載；4.行政處罰決定書中行政復議或行政訴訟等行政救濟權告知規范。5.告知文書中行政機關的名稱及印章齊全。（一項缺失或不規范扣2分）

聽證規范（8分）

1.法律規定應當告知當事人聽證權利的告知文書；2.因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的文字記載；3.聽證通知書的內容包括聽證時間、地點、支持人、告知當事人申請回避權，行政機關名稱及印章和通知時間等；4.聽證筆錄制作規范。包括聽證時間、地點、內容、參加人、記錄人、主持人，當事人與調查人員對違法事實、證據的認定和對處罰建議的主要分歧，主持人的意見和建議等。（缺少其中一項或其中一項不規范的扣2分）

推行說理式執法文書情況（5分）

行政處罰決定書及行政處罰事先告知書應有說理性內容，說明事理、情理和法理。主要包括：

1、對違法行為的構成要件、因果關系和違法事實的認定過程等應當陳述清楚；

2、闡述證據形式和證據所要證明的內容；

3、適用法律依據時應當完整地引用定性依據和處罰依據；

4、對當事人陳述申辯的理由、證據或聽證的過程、結論和行政處罰機關是否采納意見的理由、依據應當詳細闡述，當事人放棄陳述申辯或聽證的應予以說明；

5、作出從輕、減輕或其他有裁量幅度的行政處罰的，應當在行政處罰決定書中說明理由和依據。（一項不符合扣1分）

案卷管理（8分）

1.行政處罰案卷應當一案一卷，一卷一號。2.案卷封面應當統一。3.卷內有文書目錄并填寫規范。4.卷內材料排列有序。原則上將處罰決定書及其送達回證放在卷首，其他按辦案過程的順序排列。5.卷面整潔，紙張無破損，大小規格統一，裝訂整齊。6.證據材料使用復印件應該加蓋與原件核對無誤印章。7.與案件有關的證據材料，應當全部附上。卷內文書采用采用打碼機統一編印頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。8.案卷應及時歸檔，并按規定準確劃分保管期限。（一項不符合扣1分）

備注

1、本評查內容和標準適用于行政處罰一般程序。

2、案卷評查滿分為100分，90分以上的為優秀，80——90分為合格，60——80分為基本合格，60分以下為不合格。

3、案卷中凡涉及行政執法主體錯誤、執法內容錯誤、適用依據錯誤、事實認定錯誤、處罰對象認定錯誤、主要證據不足、執法程序違法等實質性錯誤之一的，即視為無效案卷，案卷評查不得分；其他扣分事項以扣完該評查項目的分值為限。

4、凡是經行政復議、行政訴訟未能維持的均為不合格案卷。

第四篇：行政處罰案卷評查內容

行政處罰案卷評查內容

一、實施行政處罰符合法定權限

1.在行政執法機關職權范圍內實施處罰；

2.處罰種類合法；

3.處罰幅度適當；

4.對同一種類的違法行為定性、適用法律和處理公平、公正。

二、實施行政處罰程序合法

1.由兩名以上執法人員執法，執法時出示執法證件，表明身份；

2.應當采取強制措施的及時采取強制措施，其條件和期限合法；

3.檢驗、鑒定等結果告知相對人，并聽取意見；

4.行政處罰之前告知當事人違法事實、處罰理由和依據，并有準確記載；

5.行政處罰時，有當事人行使陳述、申辯權利情況的記載；

6.符合聽證條件的案件，聽證程序合法，嚴格遵守相關期限規定；

7.告知文書中行政機關的名稱及印章準確；

8.行政處罰決定書等文書在法定期間內送達。

三、行政許可聽證符合規范

1.符合聽證范圍的案件，作出處罰決定前，有準確告知當事人聽證權利的告知文書；

2.有因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的文字記載；

3.聽證通知書的內容包括聽證時間、地點、主持人、告 知當事人申請回避權，行政機關名稱及印章和通知時間等；

4.聽證筆錄制作規范。包括聽證時間、地點、內容、主持人簽名、記錄人簽名、當事人或代理人簽名等；

5.聽證意見書內容規范。包括聽證報告應當載明聽證的時間、地點、參加人、記錄人、主持人，當事人與調查人員對違法事實、證據和處罰建議的質證、辯論記錄，主持人的意見和建議等。

四、違法事實認定

1.違法主體認定清楚、準確，卷內有違法主體身份證明、授權委托書等；

2.違法時間、地點、行為清楚，證據充分，違法行為定性準確；

3.抽樣取證、先行登記保存等文書材料中記錄的時間、物品名稱、數量、基數等內容準確合法；

4.違法經營金額、貨值金額、違法所得等認定或者計算準確。

五、適用法律正確

1.違法事實的認定與法律、法規規定的禁止性行為一致。

2.適用法律法規規章用全稱；

3.適用法律條款全面完整，條、款、項準確；

4.符合新法優于舊法、上位法優于下位法、特殊法優于普通法等法律適用原則。

六、案件執行

1.全面執行行政處罰決定；

2.逾期未履行的案件在法定期限內申請法院強制執行；

3.無擅自減免、變更、停止執行情況。

七、案卷管理

1.裝訂規范,卷內目錄不混亂，有邏輯性，一案一卷；

2.案由書寫規范、準確。案卷材料簽名完整、齊全；

3.文書記錄規范，字跡清楚，無隨意修改現象。文書、印章使用正確，簽發符合要求。

第五篇：行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政執法工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；

(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）