第一篇：北京市行政處罰案卷評查評分細則

北京市行政處罰案卷評查評分細則

總 則

一、評查依據。本細則根據《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標準》（以下簡稱案卷標準）制定。

二、評查原則。行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標準和本細則規定，但符合國家部委相關規定的，不列入評分范圍。

三、評查方式。案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標準的審查；一般要求審查是對卷內文書制作是否符合案卷一般標準的審查。

四、案卷計分方法。案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數。

（一）基本要素審查的分值為100分，不設負分。凡違反案卷標準和存在本細則列舉的任一基本要素問題的扣除全部分數，案卷得分為零。

（二）一般要求審查的分值按照不同文書和問題設定為10分、5分、2分、1分、0.5分。凡違反案卷基本標準和存在本細則列舉的一般問題的，扣除相應分數。

（三）案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數；案卷成績分為三個檔次：90分以上的為優秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

五、單位成績與名次排列

（一）單位成績。按照單位參評案卷的平均得分計算，具體分為三個檔次：90分以上的為優秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

（二）單位名次。原則上按照分數和檔次順序排列；成績屬于同一檔次的單位，名次按照參評案卷符合規定數量的單位優先于參評案卷少于規定數量的單位順序排列。

評分細則

一、基本要素問題。是指案卷違反案卷標準規定的基本標準，在主體資格、事實證據、適用法律和履行程序等方面存在的問題。

主體資格問題

1、以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。

2、以行政機關內設機構的名義實施行政處罰的。

3、以非法定授權機構或者組織的名義實施行政處罰的。

4、行使應當由上級行政機關行使的職權的。

5、行使應當由其他行政機關行使的職權的。

6、行政處罰決定書沒有加蓋行政機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的。

7、行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

8、行政處罰決定書加蓋兩個以上行政機關印章的。

9、行政處罰決定書中的被處罰主體與實際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

10、被處罰主體模糊不清且案卷中又沒有其身份證明，不能確認其身份的。

11、行政處罰決定書、案件調查終結報告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強制措施、告知權利、送達執行和身份證明等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。

12、對不滿14周歲的人實施行政處罰的。

13、對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。

14、對不能獨立承擔法律責任的分公司、分支或者內設機構等實施行政處罰的。

15、被處罰主體不是違法行為當事人的。

16、其它不符合案卷基本標準的主體問題。

事實和證據問題

17、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

18、認定的違法事實與適用法律依據的表述不一致，且無有權機關正式解釋的。

19、法律文書沒有記載或者沒有能準確記載違法的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致違法事實不清的。

20、詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執法人員沒有說明情況，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

21、文書記載同一執法人員在同一時間在兩個不同地點進行調查詢問，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

22、詢問筆錄涂改或增刪涉及違法事實的內容沒有做技術處理，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

23、調查筆錄之間，或者調查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且無相關確認說明記載的。

24、卷內證據不符合法定形式，不能作為證據使用，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

25、證據取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

26、缺乏相關證據，不能準確判定違法事實和情節的。

27、其它不符合案卷標準的事實和證據問題。

適用法律問題

28、以尚沒有生效的法律、法規、規章作為認定違法事實或者處罰依據的。

29、以廢止并失效的法律、法規、規章或者法條作為認定違法事實或者處罰依據的。

30、僅以規范性文件作為認定違法事實或者處罰依據的。

31、認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章依據的。

32、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱錯誤的。

33、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章條、款、項、目錯誤的。

34、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。

35、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

36、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

37、做出行政處罰決定違反自由裁量權規范標準的。

38、其它不符合案卷標準的適用法律問題。

履行程序問題

39、作出處罰決定時間在前，調查取證時間在后的。40、作出處罰決定時間在前，審查批準時間在后的。

41、作出處罰決定時間在前，履行法定事前告知時間在后的。

42、履行法定程序無相應文書記載，或者不符合法定形式要件的。

43、卷中沒有兩名以上執法人員共同進行調查取證記載的。

44、卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的。

45、卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。

46、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。

47、當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

48、卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

49、依法應當進行集體討論，卷中無集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實與行政處罰決定書不一致的。

51、案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內容與行政處罰決定書不一致的。

52、依法應當報上級機關審批，卷中無上報審批記載的。

53、依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。

54、卷中沒有相關物品處理記載的。

55、其它不符合案卷標準的履行程序問題。二、一般要求問題。是指案卷違反案卷標準規定的一般標準，在案卷和文書制作與使用規范上存在的問題。

立案審批文書

（一）立案審批表

1、應當立案而沒有立案文書的（5分）

2、沒有記載行政機關負責人審批意見或者姓名的（5分）

3、沒有記載執法人員意見的（2分）

4、沒有記載執法人員姓名或者申請立案時間的（2分）

5、沒有記載批準立案時間的（2分）

6、沒有記載案件來源的（1分）

7、沒有記載案件情況的（1分）

8、上述內容雖有記載，但模糊不清的（每處）（0.5分）

9、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

調查筆錄

（二）詢問筆錄

10、一份筆錄同時詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）

11、被詢問人拒絕簽署姓名，執法人員沒有說明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（5分）

12、筆錄中主要事實（包括姓名、地點、時間、行為、數量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（每處）（5分）

13、執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（2分）

14、被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）

15、沒有記載詢問時間或者地點的（2分）

16、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處）（2分）

17、被詢問人基本情況填寫不全的（每處）（0.5分）

18、詢問時間或者地點填寫不規范的（0.5分）

19、筆錄內容涂改未做技術處理的（每處）（0.5分）

20、文書空白處未注明以下空白等處理的（每處）（0.5分）

21、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（三）檢查（勘驗）筆錄

22、被檢查人拒絕簽署姓名，執法人員沒有說明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（5分）

23、檢查（勘驗）人員沒有簽署姓名的（2分）

24、沒有記載檢查（勘驗）時間或者地點的（2分）

25、被檢查人沒有注明“情況屬實”等意思表示的（2分）

26、檢查（勘驗）的內容記載不規范的（1分）

27、被檢查人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

28、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

抽樣取證和先行登記保存證據文書

（四）抽樣取證或者先行登記保存證據審批表

29、沒有先行登記保存證據審批表的（5分）30、行政機關負責人沒有簽署意見或者姓名的（5分）

31、沒有記載取證理由的（2分）

32、沒有注明取證內容的（2分）

33、沒有記載取證批準時間的。（2分）

34、沒有注明案件調查基本情況的（1分）

35、沒有注明承辦人意見的（1分）

36、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（五）抽樣取證或者先行登記保存證據通知書

37、沒有抽樣取證或者先行登記保存證據通知書的（5分）

38、沒有或者沒有準確記載當事人名稱(姓名)的（5分）

39、沒有記載并說明取證理由的（2分）40、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

41、沒有記載取證時間或者地點的（1分）

42、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（六）物品清單

43、沒有取證或者先行登記保存證據物品清單的（5分）

44、沒有或者沒有準確記載物品名稱、數量、品種、品級、規格、型號、形態等無法準確判定實際物品及其價值的

（5分）

45、沒有兩名執法人員簽署姓名或蓋章的（2分）

46、當事人沒有簽名或者蓋章，執法人員沒有說明情況的

（2分）

47、沒有記載先行登記保存物品保存地點和方式的（1分）

48、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（七）物品處理通知書

49、沒有物品處理通知書的（10分）50、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（10分）

51、先行登記保存物品處理意見不明確的（5分）

52、先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）

53、當事人名稱（姓名）記載有誤的（1分）

54、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

相關證明文書

（八）鑒定結論或者相關說明

55、依法應當進行鑒定而卷中無鑒定文書的（5分）

56、鑒定結論由無資質鑒定機構或人員做出的（2分）

57、應當有結論性意見或者相關說明而沒有的（2分）

58、鑒定結論無鑒定機構印章的（2分）

59、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（九）授權委托書

60、當事人委托他人代理但無授權委托書的61、委托人沒有簽名或蓋章的 62、委托事項、權限或時間不明確、不具體的 63、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）

聽證文書

（十）聽證告知書

64、舉行了聽證卷中無聽證告知書的 65、沒有注明違法事實和認定依據的 66、沒有加蓋行政機關印章的 67、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 68、沒有注明當事人要求聽證的3日期限的 69、沒有注明告知日期的 70、沒有或沒有準確記載當事人姓名或名稱的 11

（5分）（5分）（2分）（0.5分）

（5分）（5分）（2分）

（2分）

（2分）（2分）（1分）

71、沒有注明行政機關名稱或者地址的（1分）72、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十一）聽證通知書

73、舉行了聽證卷中沒有聽證通知書的（5分）74、沒有告知當事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權利的（2分）

75、沒有告知當事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權的（2分）

76、沒有加蓋行政機關印章的（2分）77、沒有注明行政機關名稱或者通知日期的（1分）78、沒有注明舉行聽證的具體地點的（1分）79、沒有記載舉行聽證的具體時間的（1分）80、沒有告知聽證主持人姓名的（1分）81、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十二）聽證公告

82、舉行了聽證卷中沒有聽證公告的（5分）83、沒有記載舉行聽證的具體時間或地點的（2分）84、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

85、沒有記載公告日期的（1分）86、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十三）聽證筆錄

87、舉行了聽證卷中沒有聽證筆錄的（5分）88、沒有記載當事人陳述申辯主要理由的（2分）89、當事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）90、案件調查人案情介紹表述不清的（2分）91、沒有記載舉行聽證的時間或地點的 92、聽證參加人情況記載不全的(每處)93、聽證參加人情況記載不全的（每處）94、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）

（十四）聽證報告

95、舉行了聽證而沒有聽證報告的 96、沒有記載聽證主持人意見的 97、沒有說明當事人陳述、申辯理由和證據的 98、案件調查認定基本情況記載不清的 99、沒有記載舉行聽證的時間或地點的 100、聽證參加人情況記載不全的（每處）101、聽證主持人沒有簽署姓名的 102、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）

審批和決定文書

（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）

（1分）

0.5分）0.5分）0.5分）

（（（（（（十五）案件處理呈批表

103、沒有注明行政機關負責人審批時間的（10分）104、承辦人意見不具體、不明確的（5分）105、行政機關負責人審批意見不明確的（5分）106、沒有注明違法事實、情節、后果、依據的（每處）

（2分）

107、承辦人沒有簽名的（2分）108、沒有注明案件來源的（0.5分）109、當事人基本情況記載不全的（每處）（0.5分）

110、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（十六）行政機關負責人集體討論記錄

111、集體討論結論不明確的（10分）112、沒有記載參加人員意見或者簽名的（5分）113、沒有記載集體討論時間的（2分）114、出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）115、案件來源、違法事實、情節后果、法律依據、當事人意見等有關情況記載不清的（每處）（2分）

116、沒有記載集體討論的地點的（1分）

117、列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）118、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）（十七）行政處罰決定書

119、決定書無日期或日期無法辨認的（10分）120、決定書涂改的（10分）121、告知聽證后未滿三日作出行政處罰決定的（10分）122、兩個處罰種類依法應當并處而沒有并處的（10分）123、沒有注明復議期限、復議機關或者告知錯誤的（10分）124、沒有注明訴訟期限及訴訟法院或者告知錯誤的（10分）125、違法事實表述不清的（5分）126、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據沒有寫全稱的（5分）

127、把非行政處罰種類作為行政處罰表述的（5分）128、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤

（5分）

129、決定書有印章但無落款的（有單位文頭的除外）（2分）130、認定事實和作出處罰引用法律依據沒有準確到條、款、項、目（不會引起歧義）的（2分）

131、當事人的基本情況表述不清的（每處）（1分）132、認定事實和作出處罰引用法律依據的條、款、項、目表述不規范（不會引起歧義）的（每處）（1分）

133、行政處罰履行方式或者期限告知不規范的（0.5分）134、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）（十八）責令改正通知書

135、沒有注明責令改正內容的（10分）136、認定事實或作出決定引用法律依據沒有寫全稱（不會引起歧義）的（5分）

137、應當注明責令改正期限而沒有注明期限的（5分）138、沒有加蓋行政機關印章的（5分）139、無文書制作日期的（2分）140、認定事實和作出決定引用法律依據沒有準確到條、款、項、目（不會引起歧義）的（2分）

141、違法事實表述不清的（2分）142、責令改正情況應當復核，而無復核記錄的（2分）143、認定事實和作出處罰引用法律依據的條、款、項、目表述不規范的（每處）（1分）

144、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

送達執行文書

（十九）送達回證

145、履行了法定送達程序但無送達文書的（10分）146、行政處罰決定書送達超過法定時限的（10分）147、送達回證沒有加蓋行政機關印章的（5分）148、送達回證中送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素不全的（每處）（2分）

149、公告送達，沒有將公告文書歸檔入卷的（2分）150、郵寄送達，沒有將掛號信回執歸檔入卷的（2分）151、送達回證中受送達人、送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素表述不清的（每處）（1分）

152、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十）行政處罰繳款書和違法物品監銷單

153、繳款書中的繳款金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（10分）

154、使用非法定罰沒票據的（5分）155、統一監銷的罰沒物品無違法物品監銷單的（5分）156、繳款書的繳款期限填寫錯誤的（2分）157、繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的

（1分）

158、繳款書填寫不規范的（每處）（0.5分）159、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十一）延期、分期繳納罰款審批表

160、無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）161、分期、延期繳納罰沒款無當事人申請的（2分）162、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的（2分）163、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（2分）164、沒有注明違反法律、法規、規章名稱的（1分）165、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十二）加處罰款文書

166、超過法定款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的

（5分）

167、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十三）查封、扣押、凍結等文書（扣分內容同本標準抽樣取證、先行登記保存證據文書所列內容）

（二十四）申請法院強制執行文書

168、申請強制執行的法律依據錯誤或者不準確的（5分）169、申請執行項目不明確的（5分）170、案件事實敘述不清楚的（5分）171、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

(二十五)結案審批文書。

172、無結案審批文書的（5分）173、沒有記載行政處罰決定執行結果的（5分）174、沒有明確結案審批意見的（5分）175、實施相關強制措施沒有記載執行結果的（2分）176、對行政處罰沒有執行部分沒有說明情況的（2分）177、承辦人意見表述不清的（1分）178、審批人沒有簽署姓名或時間的（1分）179、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

（二十六）案件移送文書

180、移送理由不明確的（5分）181、沒有加蓋移送機關印章的（5分）182、移送內容不明確的（2分）183、沒有注明移送時間的（2分）184、當事人基本情況填寫不全的（每處）（1分）185、移送清單填寫不全的（每處）（1分）186、沒有注明移送機關以及機構名稱的（1分）187、當事人基本情況填寫不規范的（每處）（1分）188、其它違反案卷標準的不規范問題（每處）（0.5分）

案卷中非特定文書存在的規范性問題

189、沒有執法人員出示證件和表明身份記載的（10分）190、卷中記載當事人對事實有異議，沒有說明的（10分）191、卷中記載兩次以上告知當事人事實、理由、依據不一 致，且沒有確認說明的（10分）

192、對復印件等傳來證據沒有確認說明的（5分)193、處罰決定和責令改正文書以外的法律文書中引用法律文書的條、款、項、目表述不規范的（每處）（0.5分）

194、法律文書中執法人員簽名為打印的（由于卷中執法人員簽名均為打印，無法證明兩人調查取證的除外）（0.5分）

195、對作為證據的照片等沒有說明（但不影響違法事實和情節的確認）的（每處）（0.5分）

立卷歸檔的規范性問題

（每處0.5分）

196、應當另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。197、卷內法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

198、不能隨卷保存的證據，沒有放入證據袋隨卷歸檔的。199、不能隨卷保存的證據，沒有在備考表注明內容、數量、時間、責任人和存放地點的。

200、沒有按順序（行政處罰決定書和送達回證在首頁，其余按辦案時間順序。或者行政處罰決定書和送達回證在首頁，其余按文書種類順序）裝訂文書的。

201、破損文書沒有修補、復制。小文書沒有襯紙粘貼、大 文書沒有折疊整齊的。

202、卷內文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

203、卷內目錄和備考表填寫缺項或不規范的。

204、卷內發現金屬物的。205、不符合檔案管理其它要求的。

第二篇：北京市行政處罰案卷標準和評查評分細則(2016版)

北京市行政處罰案卷標準和評查評分細則（2016 版）

北京市人民政府法制辦公室

政

處

處罰案板

罰

案

卷

標

卷評查評分 附

錄

準

細則A

（2016

（2016（—

北京市行政處罰案卷標準

（2016版）

第一部分 總則 范圍

本標準規定了行政處罰案卷的內容和文書要素。

本標準適用于本市各級行政執法主體按照一般程序實施的行政處罰案卷。2 依據

本標準依據《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關規定制定。3 基本術語 3.1 主體

3.1.1 處罰主體

依法享有行政處罰權的行政機關和法律、法規授權實施行政處罰的具有管理公共事務職能的組織。

3.1.2 被處罰主體

作出違反法律、法規、規章的行為依法應當受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.1.2.1 公民

包括自然人、個體工商戶、農村承包經營戶、個人合伙等。3.1.2.2 法人

包括企業法人、機關法人、事業單位法人和社會團體法人。3.1.2.3 其他組織

合法成立（登記取得營業證照）、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。包括：

a)依法登記領取營業執照的個人獨資企業； b)依法登記領取營業執照的合伙企業；

c)依法登記領取我國營業執照的中外合作經營企業、外資企業； d)依法成立的社會團體的分支機構、代表機構； e)依法設立并領取營業執照的法人的分支機構；

f)依法設立并領取營業執照的商業銀行、政策性銀行和非銀行金融機構的分支機構；

g)經依法登記領取營業執照的鄉鎮企業、街道企業； h)其他符合本條規定條件的組織。3.2 行政執法人員

行政機關中取得行政執法資格，并在特定權限內行使行政執法權力的人員。

3.3 行政機關負責人

行政機關法定代表人或者主管負責人；相對集中處罰權的行政機關所屬執法機構負責人和受委托執法組織的負責人也可視為“行政機關負責人”，但應在行政機關內部執法程序或者執法委托書中明確規定，并向市、區政府法制辦備案。3.4 法律依據

指法律、行政法規、地方性法規、部門規章、政府規章。3.4.1 違法行為依據：行政機關認定被處罰主體行為違法所適用的法律、法規、規章的條、款、項、目。

3.4.2 處罰依據：行政機關作出行政處罰決定所依據的法律、法規、規章的條、款、項、目。

3.11 案件審批表的合并處理

本標準中有關案件辦理過程中的審批表格，除立案、作出處罰決定環節需要使用單獨格式的《立案審批表》、《案件處理呈批表》外，其他環節的審批均可合并為通用審批表格，采取不同審批事項前加“□”進行勾選的方式明確需要審批的事項，并按照本標準中不同審批表的要素要求進行填制和簽發。

第二部分 基本標準 主體資格 4.1 處罰主體

4.1.1 實施行政處罰的主體具有法定資格。4.1.2 實施行政處罰符合法定權限。4.1.3 印章使用符合法律規定。

注:1)行政機關印章可在執法文書套印，也可在電腦中預置與行政機關印章一致的電子印章并打印至文書。

2)行政處罰決定書、送達回證文書、證據先行登記保存通知書必須使用行政機關印章，其他需要蓋章的外部文書，建議使用行政機關印章。

4.2 被處罰主體

4.2.1 被處罰主體確認清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當事人。4.3 執法人員

4.3.1 已取得行政執法資格。4.3.2 已取得行政執法證件。

4.3.3 已在北京市行政執法信息服務平臺注冊。5 事實證據

a)文書名稱：現場檢查筆錄 b)基本情況記載：

1)檢查的起止時間和地點； 2)被檢查人的姓名（名稱）； 3)現場人員的姓名和身份。c)檢查情況及確認：

1)檢查事項及內容清楚，記錄準確、客觀、全面； 2)有兩名執法人員出示證件、表明身份的記載；

3)照片和攝像、錄音等資料應當注明時間、地點、證明的內容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等；

4)被檢查人核對后，應逐頁簽署姓名，并在最后一頁簽署確認筆錄內容屬實的意思表示及姓名和日期；

5)被檢查人拒絕簽名或者蓋章的，由執法人員在筆錄中予以注明； 6)兩名執法人員的簽名； 7)執法人員簽署日期。

d)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。注:1)一份筆錄只能記錄一個涉嫌違法的現場。

2)同一時間相同的執法人員只能檢查一個涉嫌違法現場。3)簽名必須為手簽。9.1.2 現場勘驗筆錄

行政執法人員對涉嫌違法行為現場或者有關物證進行分析、檢驗、勘查所制作的文書。文書要素：

a)文書名稱：現場勘驗筆錄

b)基本情況記載：（要素同現場檢查筆錄）。

c)勘驗內容及確認：現場繪制的勘驗圖應當注明繪制時間、方位、繪制人姓名等信息（其他要素同現場檢查筆錄）。d)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.1.3 詢問筆錄

記錄執法人員圍繞違法事實向當事人或其他相關人員進行詢問的過程及內容的文書。文書要素：

10f)兩名執法人員的簽名。g)執法人員簽署日期。

h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.2.4 先行登記保存物品處理文書

行政機關告知當事人先行登記保存物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：先行登記保存物品處理決定書 b)當事人姓名（名稱）。c)物品處理決定及法律依據。

注:1)依法不需要沒收的物品，退還當事人。

2)需要進行技術檢驗或者鑒定的，送交檢驗或者鑒定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以沒收。

5)法律、法規、規章規定的其他處理方式。

d)處理物品的名稱、規格及數量等信息，須與先行登記保存物品一致。如抽樣物品做破壞性檢測或鑒定，須注明送檢物品數量及無法返還的原因。

e)退還當事人物品，需注明退還時間、退還地點。當事人簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示和姓名。f)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.3 抽樣取證文書

行政機關采取隨機抽樣的方法調取檢驗鑒定的樣本或留存證據過程中使用的文書。

主要文書：抽樣取證通知書、物品清單、物品處理通知書等。9.3.1 抽樣取證通知文書（如抽樣取證后采取先行登記保存措施，可與先行登記保存文書合并）

行政機關采取抽樣取證措施時通知當事人的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證通知書 b)抽樣的單位和抽樣人的姓名。c)抽樣取證的日期和地點。d)當事人姓名（名稱）。

e)抽樣取證依據。

f)物品的名稱和數量，抽樣方法、比例或數量。g)行政機關名稱、印章和落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

9.3.2 抽樣取證物品清單（可與抽樣取證通知書合并）記錄抽樣取證物品名稱、規格、數量等內容的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品清單

b)基本情況記載：（要素同證據先行登記保存物品清單）。9.3.3 抽樣取證物品處理通知文書

行政機關告知當事人抽樣物品處理意見的文書。文書要素： a)文書名稱：抽樣取證物品處理通知書

b)基本情況記載：（要素同證據先行登記保存通知書）。9.4 其他證明和證據材料

9.4.1 其他證明材料

其他相關證明材料是指用以證明某種身份或者資格的材料。包括身份證明、相關說明、授權委托書等材料。

9.4.1.1 身份證明

用以證明相關人員、單位的身份或資格情況的材料。基本要求： a)中國公民應當提供身份證復印件（影印件）。如涉及經營行為且屬于個體工商戶，還應同時提供個體工商戶營業執照及與之相關的證件復印件（影印件）。

b)外國公民應當提供護照或者外國人永久居留證復印件（影印件）。c)法人或其他組織應當提供工商營業執照、社會團體法人登記證書、民辦非企業單位法人登記證書、基金會法人登記證書、事業單位法人登記證書、組織機構代碼證的復印件（影印件）。如違法行為對應的是取得相關許可后的具體行為規范（即：不屬于未經許可擅自經營行為），還應提供相關許可證復印件（影印件）。d)1)當事人同時提供身份證明原件和復印件（影印件）的，或者當事人只提供身份證明原件，執法人員進行復印（影印）的，由執法人員與原件核對后，在復印件（影印件）不遮擋重要信息處手

314證明手續。

c)當事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區形成的證據，應當具有按照有關規定辦理的證明手續。9.5 事先告知文書

事先告知是行政機關為確保違法事實認定準確，處罰依據適用正確，處罰裁量客觀公正，在完成主動收集證據、即將調查終結前，一次性書面告知當事人法定事項的程序。

主要文書：行政處罰事先告知文書。

行政機關一次性告知當事人涉嫌違法的事實和證據、擬實施行政處罰的理由和依據、以及當事人享有的相關權利的文書。文書要素：

a)文書名稱：行政處罰事先告知書 b)當事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實、情節及證據。d)違法行為依據的名稱、條、款、項、目。e)處罰依據的名稱、條、款、項、目。f)擬作出行政處罰的意思表示。

g)告知當事人如無進一步陳述、申辯的意見，行政機關將調查終結并依法作出行政處罰決定。如有進一步陳述、申辯的意見請于××日內（應不少于3日）提出。h)行政機關名稱、地址、印章和落款日期。

注:1)當事人可以書面形式向行政機關提出陳述、申辯意見。當事人以口頭形式提出陳述、申辯意見的，行政機關應當如實記錄，由當事人核對后，簽署確認記錄內容屬實的意思表示，并逐頁簽署姓名和日期。

2)當事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒有陳述、申辯意見的，由當事人簽署自愿放棄陳述、申辯權利或者沒有陳述、申辯意見的意思表示，并簽署姓名和日期。

3)當事人逾期既未提出陳述、申辯意見，又未明示自愿放棄陳述、申辯權利的，行政機關可以調查終結并依法作出行政處罰決定。但行政機關調查終結前，當事人仍可向行政機關提出陳述、申辯意見，行政機關不得拒絕。

4)以上三種當事人履行陳述、申辯權利的情況，行政機關應當在案件調查終結報告中予以記載。i)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)除處罰依據中規定的罰款為固定金額且不分情節裁量之外，不得在文書中告知當事人具體處罰金額；可以依據行政處罰裁量基準告知當事人處罰種類和幅度。

2)該文書送達日期應當在《案件調查終結報告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見的日期之前。

9.6 聽證文書

聽證是行政機關在主要證據收集完畢，調查終結之前，對符合聽證條件的案件，告知當事人聽證權利并應當事人要求組織進行聽證的程序。

主要文書：聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報告等。

9.6.1 聽證告知書

行政機關告知當事人有關聽證事項的文書。文書要素： a)文書名稱：聽證告知書 b)當事人姓名（名稱）。

c)查明的涉嫌違法的事實、情節及證據。d)違法行為依據的名稱、條、款、項、目。

e)處罰依據的名稱、條、款、項、目和與裁量基準對應的處罰種類和幅度。

f)告知當事人要求聽證的權利、期限和方式。g)行政機關的名稱、地址、印章及落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。9.6.2 聽證通知書

當事人要求聽證的，行政機關在聽證舉行7日前告知當事人聽證有關事項的文書。文書要素：

a)文書名稱：聽證通知書 b)當事人姓名（名稱）。

718k)禁止涂改。空格處、空白處應做技術處理。10 審查決定

案件調查終結后，案件承辦人報請行政機關負責人對案件進行全面審查并承報行政機關負責人批準作出行政處罰決定的程序。

主要文書：案件處理審批文書、集體討論記錄、行政處罰決定書。10.1 案件處理審批文書（可與案件調查終結報告合并）

案件調查終結后，承辦人員承報行政機關負責人批準作出行政處罰決定的文書。文書要素：

a)文書名稱：案件處理呈批表 b)當事人姓名（名稱）。c)違法行為依據。

d)是否有從輕、減輕或者從重的情形及依據。e)案件調查終結的意思表示。f)處罰依據。

g)承辦人員的處理建議。

注:1)不需要集體討論的案件，罰款應明確具體金額和計算過程或者具體幅度；沒收違法所得的應明確具體金額；沒收違法物品應明確名稱、規格和數量等物品信息；行政拘留、暫扣執照或許可證應明確時限。

2)需要集體討論的案件，除包含上述內容外，有建議提交集體討論的意思表示。h)承辦人員簽名和日期。

i)法制機構負責人的審核意見、簽名和日期。（屬于重大執法決定的填寫）

j)行政機關負責人的審批意見：

注:1)不需要集體討論的，簽署同意或不同意承辦人處理意見的意思表示。承辦人員沒有明確罰款具體金額的，負責人還應當進一步寫明具體金額。

2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。

k)行政機關負責人簽署姓名和日期。l)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:符合集體討論條件的案件，還應按照重大執法決定法制審核的規定，由法制機構審核后再提交集體討論。

10.2 集體討論記錄

記載行政機關負責人對行政處罰案件進行集體討論的過程及討論結果的文書。文書要素：

a)文書名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時間和地點。

c)主持人、記錄人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名和職務。d)案件承辦人介紹案情和處罰建議的記錄。（包括當事人基本情況、案件調查過程、查明的違法事實、情節、后果、相關證據、法律依據；當事人履行陳述、申辯權利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應包含聽證相關事項、建議處罰的內容）e)法制機構負責人介紹審核意見的記錄。f)全部出席人員發表意見的記錄。

g)集體討論結束后，主要領導最終確定的結論性意見。h)主要領導、記錄人簽署簽名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)出席人員為參加討論人員，應以部門行政主要領導和分管執法的領導為主，參加集體討論的領導不少于部門領導職數的3/4。2)部門內已實施相對集中處罰權并設置執法機構的，可授權相對集中處罰權的執法機構行政主要負責人和分管執法的負責人實施集體討論，參加人數不得少于負責人職數的3/4。列席人員應為案件承辦人、法制機構負責人和其他相關人員。

3)集體討論應由專人負責會議記錄，入卷應為集體討論記錄的原件，不得使用復印件替代。

4)以會議紀要替代集體討論記錄的，應當有相應的會議記錄，參加會議的主要領導和記錄人應當在會議記錄上簽署姓名和日期。

122況（姓名、性別、身份、身份證號、聯系方式）。j)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)送達方式的選擇，適用《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定。

2)留置送達，應在送達回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程。

3)郵寄送達，應通過國家郵政機構采取掛號信或者EMS的方式郵寄，優先按照受送達人填寫的送達信息確認書選擇受送達人和地址，以相關郵寄及簽收單據或證明材料作為送達回證附件。4)公告送達，以公告正式文本和媒體刊登公告文本作為送達回證（公告文本需要顯示媒體名稱、刊登時間及所在版面等要素）。執行

執行是行政機關依法保障行政處罰決定得以履行的程序。行政處罰執行的主要文書：行政處罰繳款書、延期（分期）繳納罰款審批文書、終止（中止）執行審批文書、沒收物品處置審批文書、違法物品監銷文書等。12.1 繳款書

由財政部門統一監制、行政機關簽發的用于當事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認繳納國庫的專用文書。文書要素：

a)行政機關名稱。b)填制日期。

c)行政處罰決定書編號。d)繳款金額。

e)被處罰人姓名（名稱）。f)繳款期限（付款期）。g)行政機關印章。

h)禁止涂改。空格處、空白處應做技術處理。

注:1)罰款金額大小寫均應填寫，大寫空位用?標注，小寫用阿拉伯數字表示且開頭以￥符號封頭。

2)使用行政處罰繳款書（五聯單）的，繳款期限為當事人收到處罰決定書的次日起后延15日。

3)使用北京市非稅收入一般繳款書的，付款期為“15”天。4)繳款書內容應統一手寫或統一機打，不許混用。

5)繳款書為財政部門統一出具，一式多聯，應分別由繳款人、銀行和行政機關（執收單位）留存。當事人履行完畢后，行政機關應將對應的繳款書（回執）原件入卷，禁止使用存根聯、被處罰人回執聯或者復印件（影印件）入卷。

12.2 分期（延期）繳納罰款審批文書

文書要素：

a)文書名稱：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當事人姓名（名稱）。

c)行政處罰書編號及處罰決定的內容。d)被處罰人的申請理由、事項和日期。e)承辦人的意見、簽名和日期。

f)行政機關負責人的審批意見、簽名和日期。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請。h)涂改處、空格處、空白處應做技術處理。

注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請可以在收到繳款書后15日內提出書面申請。

2)行政機關履行審批手續并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應當依據已作出的處罰決定書向當事人制作延期、分期執行的決定書和分期（延期）繳款書。

3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請應一并入卷歸檔。

12.3 終止（中止）執行審批文書

文書要素：

a)文書名稱：案件終止（中止）執行審批表 b)當事人姓名（名稱）。

c)行政處罰決定書編號、行政處罰決定內容。d)申請終止（中止）執行的理由。

5262728密、個人隱私的案件，可以一案一號正副卷。案卷應使用檔案部門統一規格的封皮。

16.3 文書填制。卷內文書可使用黑色或藍黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁面整潔。涂改處應做技術處理。

16.4 證據保存。不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、拍攝時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及其存放地點等內容。

16.5 文書裝訂順序。卷內文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據文書、其他文書設置分類按序排列。涉及多個被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據集中排列、個性證據按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書。

16.6 卷內文書頁碼。采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

16.7 破損文書應修補或者復制。文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊。

16.8 案卷內無金屬物，案卷裝訂應打孔后采用可拆解的活頁裝訂。16.9 案卷封皮、卷內文件目錄和備考表填寫規范，涂改處、空格處、空白處應做技術處理。卷內文件目錄項目包括：順序號、文號、責任者、題名、日期、頁號、備注。

注:行政機關制作的文書責任者為該行政機關，其他文書的責任者為提供該文書的單位或者個人。

北京市行政處罰案卷評查評分細則

（2016版）

第一部分 總則 依據

本細則根據《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標準》（以下簡稱案卷標準）制定。2 原則

行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規定的，不列入評分范圍；

統一執行國家部委行政處罰案卷標準的單位，其文書要素應同時符合本市案卷標準；國家部委規定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國行政處罰法》相抵觸的，應依據本市案卷標準和本細則評分。3 評查方式和計分方法

3.1 評查方式

案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標準的審查；一般要求審查是對卷內文書制作是否符合案卷一般標準的審查。3.2 評分方式

3.2.1 案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數。3.2.2 基本要素審查分值為100分，不設負分。違反案卷標準和存在本細則所列任一基本要素問題的扣除全部分數，案卷得分為零。

3.2.3 一般要求審查的分值按照不同文書和問題設定為10分、5分、3分、2分、1分。凡違反案卷基本標準和存在本細則列舉的一般問題的，扣除相應分數。

3.2.4 案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數；案卷成績分為三個檔次：90分以上的為優秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。

第二部分 基本標準問題

基本標準問題是指違反案卷標準規定的基本標準，在主體資格、事實證據、適用法律和履行程序等方面存在的問題。4 主體資格問題

4.1 以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。4.2 以行政機關內設機構的名義實施行政處罰的。4.3 以非法定授權機構或者組織的名義實施行政處罰的。4.4 行使應當由上級行政機關行使的職權的。4.5 行使應當由其他行政機關行使的職權的。

4.6 行政處罰決定書沒有加蓋行政機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的。

4.7 行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。

4.8 行政處罰決定書加蓋兩個以上行政機關印章的。4.9 全卷被處罰主體的姓名或者名稱書寫錯誤的。

4.10 被處罰主體身份認定不清且卷中沒有其身份證明材料的。4.11 被處罰主體沒有身份證明材料或者身份證明材料無法證明被處罰主體身份的。

4.12 行政處罰決定書、案件調查終結報告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強制措施、告知權利、送達執行和身份證明材料等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。4.13 對不滿14周歲的人實施行政處罰的。

4.14 對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。

4.15 對不符合被處罰主體資格的內設機構或辦事處等實施行政處罰的。4.16 被處罰主體不是違法行為當事人的。

4.17行政處罰決定書中的被處罰主體與實際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。

4.18其他不符合案卷基本標準的主體問題。5 事實和證據問題

5.1 對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

5.2 認定的違法事實與適用法律依據的表述不一致，且沒有有權機關正式解釋的。

5.3 證據要素缺失導致無法認定違法事實或者認定違法事實錯誤的。5.4 法律文書沒有或者沒有準確記載違法的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致違法事實認定不清的。

5.5 詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執法人員沒有說明情況，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。5.6 文書記載同一執法人員在同一時間在兩個不同地點進行調查詢問，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.7 文書記載同一執法人員在同一時間對兩個人進行調查詢問的，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.8 詢問筆錄涂改或增刪涉及主要違法事實的內容沒有做技術處理，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.9 調查筆錄之間，或者調查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且沒有在案件調查終結或者審查決定環節對矛盾之處進行核實并確認說明的。5.10 卷內證據不符合法定形式，不能作為證據使用，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.11 以案件調查終結后取得的證據為主要證據，造成主要證據失效的。5.12 證據取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

5.13 缺乏相關證據無法形成完整的證據鏈，不能準確判定違法事實和情節的。

5.14 其他不符合案卷標準，直接影響違法事實和情節認定的問題。6 適用法律問題

6.1 以尚未生效的法律、法規、規章作為認定違法事實或者處罰依據的。6.2 以廢止并失效的法律、法規、規章或者法條作為認定違法事實或者處罰依據的。

6.3 僅以規范性文件作為認定違法事實或者處罰依據的。

6.4 認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章依據的。6.5 認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱錯誤的（表述不規范的除外）。

6.6 認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章條、款、項、目錯誤的。

6.7 認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。6.8 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

6.9 作出行政處罰決定時遺漏或者減少應當合并實施的處罰種類的。

6.10 作出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

6.11 作出行政處罰決定超出行政處罰裁量基準規定幅度的。

6.12 將責令改正等不屬于行政處罰種類的管理措施作為行政處罰種類實施的。

6.13 其他不符合案卷標準并造成適用法律錯誤的問題。7 履行程序問題

7.1 調查取證時間在前，立案時間在后的（現場檢查除外）。7.2 作出處罰決定時間在前，調查取證時間在后的。

7.3 作出處罰決定時間在前，審查批準時間在后的。7.4 作出處罰決定時間在前，履行法定事前告知時間在后的。7.5 履行法定程序無相應文書記載，或者不符合法定形式要件的。7.6 卷中沒有兩名以上執法人員共同進行調查取證記載的。7.7 卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的。7.8 卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。

7.9 符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。

7.10 行政機關告知對象錯誤，導致沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證的權利。

7.11 當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。7.12 履行行政處罰事先告知程序時，告知當事人具體處罰金額的。7.13 卷中沒有履行行政處罰決定審批程序記載的。

7.14 應當履行法制審核程序，卷中沒有法制機構審核意見的。7.15 依法應當進行集體討論，卷中沒有集體討論記錄的。7.16 集體討論時間在案件調查終結之前的。

7.17 案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內容與行政處罰決定書不一致的。

7.18案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實與行政處罰決定書不一致的。

7.19 依法應當報上級機關審批，卷中無上報審批記載的。7.20 依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。7.21 卷中沒有相關物品處理記載的。

7.22 其他不符合案卷標準并造成行政處罰程序錯誤的問題。

第三部分 一般標準問題

是指案卷違反案卷標準規定的一般標準，在案卷和文書制作與使用規范上存在的問題。

立案審批文書 立案審批表

8.1 沒有立案審批文書的（10分）8.2 補辦立案手續超過48小時的（5分）8.3 沒有記載當事人情況的（已初步核實情況的）（5分）8.4 沒有記載案件初步情況的（5分）8.5 行政機關負責人沒有簽署審批意見或者姓名的（5分）8.6 沒有記載批準立案時間的（5分）8.7 沒有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分）8.8 沒有記載涉嫌違反的法律依據或者不明確的（3分）8.9 沒有記載承辦人員具體意見或者記載不明確的（2分）8.10 沒有記載承辦人員姓名或者申請立案時間的（2分）8.11 沒有記載案件來源或者記載不明確的（1分）8.12 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）8.13 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）

調查取證文書 現場檢查（勘驗）筆錄

9.1 同一執法人員同一時間檢查（勘驗）兩個以上涉嫌違法的現場（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.2 一份筆錄記錄兩個以上涉嫌違法的現場（此份筆錄的缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.3 筆錄最后一頁被檢查人或者現場人員沒有簽署確認筆錄內容屬實的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執法人員沒有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.4 兩名執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）（此份筆錄缺失不影響違法事實和情節認定）（10分）9.5 記載的檢查（勘驗）主要內容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數量等）涂改處沒有做技術處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實和情節認定）（5分）9.6 筆錄最后一頁被檢查人或者現場人員沒有簽署確認筆錄內容屬實的意思表示，執法人員沒有注明情況的（非手寫視同沒有）（5分）9.7 沒有兩名執法人員出示證件、表明身份記載的（3分）9.8 沒有記載檢查（勘驗）的起止時間或者記載不明確的（2分）9.9 沒有記載檢查（勘驗）地點或者記載不明確的（2分）9.10 被檢查人或者現場人員沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）9.11 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時間、地點、證明的內容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現場繪制的勘驗圖沒有注明繪制時間、方位、繪制人姓名等信息的（每項）（2分）9.12 檢查（勘驗）的內容記載不規范的（1分）9.13 沒有記載被檢查人姓名（名稱）的（1分）9.14 非主要內容涂改處、空格處、空白處沒有做技術處理的（1分）9.15 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）10 詢問筆錄

10.1 同一執法人員同一時間詢問兩名以上被詢問人的（此份筆錄缺失不

73812.7 抽樣取證通知書沒有或者沒有準確記載抽樣方法、比例或者數量的 13.2 兩名執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒有）

（10分）

13.3 當事人沒有簽署確認清單內容屬實的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執法人員沒有注明情況的（10分）13.4 沒有或者沒有準確記載物品名稱、規格、數量等信息，導致無法判定實際物品及其價值的（5分）13.5 沒有加蓋行政機關印章的（與通知書合并的除外）（5分）13.6 當事人沒有簽署確認清單內容屬實的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）13.7 當事人沒有逐頁簽名的（非手寫視同沒有）（2分）13.8 執法人員沒有簽署日期的（1分）13.9 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）13.10其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書

14.1 沒有物品處理決定書的（10分）14.2 先行登記保存物品超過7日作出處理決定的（10分）14.3 退還物品，當事人沒有簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示和姓名（非手寫視同沒有），執法人員沒有注明情況的（10分）14.4 沒有加蓋行政機關印章的（5分）14.5 先行登記保存物品處理決定不明確的（5分）14.6 先行登記保存物品部分沒有作出處理決定的（5分）14.7 處理物品的名稱、規格、數量等信息與先行登記保存（抽樣取證）物品不一致的，且沒有說明原因的（5分）14.8 作出處理決定沒有引用法律依據（5分）14.9 退還物品沒有注明退還時間或者退還地點的（5分）14.10 退還物品沒有當事人簽署確認清單內容屬實并已接收的意思表示的（非手寫視同沒有）（5分）14.11 沒有記載當事人姓名（名稱）或者記載有誤的（3分）

14.12 退還物品當事人沒有逐頁簽署姓名的（2分）14.13 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）14.14 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）15 身份證明

15.1 除案件當事人外，卷內沒有其他與案件有關的公民、法人或者其他組織的身份證明材料，且沒有說明原因的（10分）15.2 身份證明材料不全的（5分）

（5分）

15.4 身份證明材料復印件（影印件）核對確認的意思表示不規范的

（3分）

15.5 身份證明材料復印件（影印件）核對人沒有簽名的（3分）15.6 身份證明材料復印件（影印件）核對人沒有簽署日期的（1分）15.7 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）16 相關說明

16.1 沒有記載說明單位名稱或者個人姓名的（3分）16.2 沒有說明單位印章或個人簽名的（3分）16.3 說明內容與說明事由不符的（2分）16.4 沒有說明日期的（2分）16.5 報表、圖紙、會記賬冊、專業技術資料、科技文獻等書證沒有附說明材料的（2分）16.6 報表、圖紙、會記賬冊、專業技術資料、科技文獻等書證或者其說明材料沒有提供人（制作人、制作單位）的簽名（蓋章）或者日期的（2分）16.7 沒有記載說明事由的（1分）16.8 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）15.3 身份證明材料復印件（影印件）核對人沒有核對確認的意思表示的 授權委托書

17.1 當事人委托他人代理但無授權委托書的（10分）17.2 委托書中沒有委托人簽名或蓋章的（5分）17.3 沒有記載委托人、受托人基本情況的（3分）17.4 委托人、受托人基本情況記載不全的（2分）17.5 委托事項、權限或者期限不明確、不具體，且沒有簽署授權委托內容確認單的（2分）17.6 授權委托書僅有單位公章而沒有法定代表人簽名（簽章），且沒有簽署授權委托內容確認單的（2分）17.7 委托書沒有簽署日期的（2分）17.8 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）18 鑒定意見或者檢驗（檢測）報告

18.1 依法應當進行鑒定或者檢驗（檢測）而卷中無相關文書的（該文件的缺失不影響案件主要事實的認定）（10分）18.2 鑒定意見或者檢驗（檢測）報告由無資質機構或人員作出的（該文件的缺失不影響案件主要事實的認定）（10分）

（5分）

18.4 鑒定或者檢驗（檢測）的時間、地點、物品信息、鑒定或者檢驗（檢測）方法不明確的（5分）18.5 沒有記載鑒定或者檢驗（檢測）結果且沒有相關說明的（5分）18.6 沒有鑒定或者檢驗（檢測）機構印章或者鑒定人簽名的（5分）18.7 委托第三方檢驗或鑒定沒有送檢交接回證的（3分）18.8 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）19 視聽資料

19.1 沒有注明制作方法、制作時間、制作人或者證明對象等內容的 18.3 送交鑒定或者檢驗（檢測）的時間、事項、物品信息不明確的

（5分）

19.2 復制件沒有提取人或者提供人確認復制內容與原始內容一致的意思表示的（5分）19.3 聲音資料沒有附該聲音內容的文字記錄的（3分）19.4 上述內容雖有記載但記載不全的（1分）19.5 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）20 域外證據

20.1 沒有經證據所在國公證機關證明并經中國駐該國使領館認證，或者未履行中國與證據所在國訂立條約規定的證明手續的（5分）20.2 沒有按規定辦理港、澳、臺地區內相關證據證明手續的（5分）20.3 沒有說明證據來源的（5分）21 行政處罰事先告知書

21.1 履行了事先告知程序卷中沒有行政處罰事先告知書的（10分）21.2 沒有告知涉嫌違法的事實、理由、依據或者告知錯誤的（10分）21.3 沒有告知當事人陳述、申辯的3日期限或者告知少于3日的（5分）21.4 告知擬處罰內容與法律、法規、規章或者處罰裁量基準的規定不一致的（5分）21.5 告知涉嫌違法的事實、理由、依據不完整的（5分）21.6 沒有加蓋行政機關印章的（5分）21.7 沒有記載當事人姓名（名稱），但未造成當事人權利損害的（3分）21.8 告知當事人違法行為依據或者處罰依據表述不規范的（2分）21.9 沒有擬作出行政處罰的意思表示的（1分）21.10 沒有準確記載當事人姓名（名稱），但未造成當事人權利損害的（有錯別字或者沒寫全稱）（1分）21.11 沒有或者沒有準確記載行政機關名稱、地址、落款日期的（1分）21.12 涂改處、空格處、空白處未做技術處理的（1分）21.13 其他違反案卷標準的不規范問題（每處）（1分）

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第三篇：青島市行政處罰案卷評查評分細則

青島市行政處罰案卷評查評分細則

一、為了做好行政處罰案卷評查工作，根據《青島市行政處罰案卷標準》，制定本細則。

二、行政處罰案卷評查依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標準和本細則規定，但符合國家部委相關規定的，不列入評分范圍。

三、評查方式。案卷評查分為基本標準審查、文書規范標準審查和立卷歸檔標準審查。

四、案卷計分方法。案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數。90分以上為優秀，60至89分為合格，59分以下為不合格。

（一）凡違反任一基本標準問題的扣除全部分數，案卷得分為0分。

（二）文書規范標準審查和立卷歸檔標準審查的分值按照不同文書和問題設定為相應分值，凡違反的，扣除相應分數。

（三）案卷得分按照下列公式計算：100-扣分合計=案卷分數。扣分合計大于100分的案卷得分為0分。

五、名次排列。案卷按得分多少排列，分數相同的，案卷文書種類多的在前；單位按照參評案卷的平均得分排列。

基本標準

檢查內容 評分標準（存在下列任一問題的，案卷得分為零分）行政處罰實施主體

1、以非法定行政主體或以非法定授權組織的名義實施行政處罰的。

2、超越職權范圍實施處罰的。被處罰對象

3、對不滿14周歲的人實施行政處罰的。

4、對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。

5、對不能獨立承擔法律責任的分公司、分支或者內設機構等實施行政處罰的。

6、被處罰對象不是違法行為當事人的。事實和證據

7、對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。

8、缺乏相關證據，不能準確判定違法事實和情節的。

9、法律文書沒有記載或者沒有能準確記載違法的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致違法事實不清的。

10、調查筆錄中被調查人沒有簽署意見或者姓名，且執法人員沒有說明情況的。

11、詢問筆錄、檢查筆錄涂改或增刪涉及違法事實的主要內容沒有捺指印或蓋章的。

12、調查筆錄之間，或者調查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體 討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且無相關確認說明記載的。

13、卷內證據不符合法定形式或證據的取得方式不符合法定要求，不能作為證據使 用，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的。

14、一份詢問（調查）筆錄對應2名以上被詢問（調查）人的。履行程序

15、未按照立（受）案、調查（檢查）取證、審查、事先告知、聽取陳述和申辯（聽

證）、作出處罰決定、送達執行的先后步驟實施行政處罰或違反法定期限的。

16、履行法定程序無相應文書記載，或者不符合法定形式要件的。

17、卷中沒有兩名以上執法人員共同進行調查取證和出示有效行政執法證件記載的。

18、卷中沒有告知當事人作出行政處罰的事實、理由、依據記載的。

19、卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。

20、既沒有當事人陳述、申辯記錄又沒有當事人放棄陳述、申辯權利記載的。

21、符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。

22、當事人要求聽證，卷中沒有聽證程序履行情況記載的。

23、卷中沒有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。

24、依法應當進行集體討論，卷中無集體討論記載的。

25、依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。

26、行政處罰決定書沒有加蓋行政機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的。適用法律

27、以廢止或尚沒有生效的法律、法規、規章作為認定違法事實或者處罰依據的。

28、認定違法事實或者作出行政處罰沒有引用法律、法規、規章依據的。

29、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章名稱及條、款、項、目錯誤的。30、認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規、規章，沒有準確到條、款、項、目，并可能引起歧義的。

處罰的種類和幅度

31、做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。

32、做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。

33、做出行政處罰決定違反行政處罰裁量基準制度的。其它

34、其它違反案卷基本標準的問題。

文書規范標準

檢查內容 評分標準（扣分）扣分情況 立案審批表

1、沒有記載初步掌握的案件當事人和案件情況的（2分）2.、沒有記載案件來源的（2分）

3、沒有記載承辦人意見、簽名及日期的（每處2分）

4、沒有記載辦案機構負責人意見、簽名及日期的（1分）

5、沒有記載行政機關領導意見、簽名及日期的（每處3分）

6、上述內容雖有記載，但模糊不清的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）現場檢查(勘驗)筆錄

1、被檢查（勘驗）人、檢查（勘驗）人基本情況不全的（每處0.5分）

2、沒有記載檢查（勘驗）時間或者地點的（2分）

3、檢查（勘驗）的內容記載不規范的（1分）

4、被檢查（勘驗）人沒有注明“情況屬實”等意思表示的（2分）

5、被檢查（勘驗）人沒有逐頁簽名的（每處2分）

6、檢查（勘驗）人員沒有簽署姓名的（2分）

7、筆錄一般內容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

8、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）調查（詢問）筆錄

1、被詢問人、詢問人基本情況填寫不全的（每處0.5分）

2、沒有記載詢問時間或者地點的（2分）

3、被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）

4、被詢問人沒有逐頁簽名的（每處2分）

5、執法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（2分）

6、筆錄一般內容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）先行登記保存證據審批表

1、缺少先行登記保存證據審批表的（5分）

2、沒有或者沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、沒有記載登記保存物品的依據和理由的（1分）

4、沒有注明登記保存物品的名稱、規格及數量、登記保存的方式、期限及地點的（1分）

5、沒有注明承辦人意見的（1分）

6、行政機關負責人沒有簽署意見或者姓名時間的（1分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）先行登記保存證據通知書

1、缺少先行登記保存證據通知書的（5分）

2、沒有或者沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、沒有記載并說明登記保存物品的理由和依據的（1分）

4、沒有記載登記保存物品的名稱、規格及數量的（0.5分）

5、沒有記載登記保存的方式、期限及地點（0.5分）

6、沒有執法人員簽名及日期的（0.5分）

7、沒有行政機關印章及日期的（1分）

8、沒有當事人簽名的（1分）先行登記保存物品處理審批表

1、缺少先行登記保存物品處理審批表的（5分）

2、沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、沒有處理物品的名稱、規格及數量的（0.5分）

4、沒有執法人員處理意見、簽名及日期的（1分）

5、沒有行政機關領導的意見、簽名及日期的（2分）先行登記保存物品處理通知書

1、缺少先行登記保存物品處理通知書的（5分）

2、沒有準確記載當事人基本情況的（0.5分）

3、先行登記保存物品處理意見不明確的（0.5分）

4、沒有處理物品的名稱、規格及數量（0.5分）

5、沒有執法人員簽名及日期的（0.5分）

6、沒有行政機關印章及日期的（1分）

7、沒有當事人簽名的（1分）

8、歸還先行登記保存的物品沒有被保存證據當事人簽收記錄的（1分）

9、先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（5分）抽樣取證物品清單

1、缺少取證或者先行登記保存證據物品清單的（5分）

2、沒有抽樣物品的名稱、生產單位、數量、規格等記載的（1分）

3、沒有兩名執法人員簽署姓名或蓋章及日期的（2分）

4、當事人沒有簽名或者蓋章，執法人員沒有說明情況的（2分）

檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審文書

1、依法應當進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審而卷中無相應文書的（5分）

2、結論性意見由無資質鑒定機構或人員做出的（1分）

3、應當有結論性意見或者相關說明而沒有的（1分）

4、鑒定結論無鑒定機構印章的（2分）

5、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）授權委托書

1、當事人委托他人代理但無授權委托書的（3分）

2、委托人沒有簽名或蓋章的（2分）

3、委托事項、權限或時間不明確、不具體的（1分）案件調查終結報告

1、沒有案件調查終結報告的（10分）

2、沒有當事人基本情況的（1分）

3、案由和調查經過，違法事實等記載不清的（3分）

4、調查人員對該案處理的建議不明確的（4分）

5、沒有案件調查人員簽名及日期的（2分）案件處理內部審批文書

1、當事人基本情況記載不全的（每處0.5分）

2、沒有注明違法事實、情節、后果、相關證據及處罰依據的（每處3分）

3、承辦人意見不具體、不明確的（5分）

4、行政處罰實施機關負責人審批意見不明確的（5分）

5、沒有注明行政機關負責人簽字審批時間的（5分）

6、承辦人沒有簽名的（1分）

行政處罰事先告知（含聽證告知）文書

1、沒有或沒有準確記載當事人姓名或名稱的（1分）

2、沒有注明違法事實和認定依據的（5分）

3、沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的（2分）

4、沒有注明當事人要求陳述、申辯或聽證的方式及期限的（2分）

5、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

6、沒有注明告知日期的（1分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）陳述、申辯筆錄

1、執法人員沒有簽名的（2分）

2、當事人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）

3、沒有記載陳述、申辯時間或者地點的（2分）

4、當事人沒有逐頁簽名的（每處2分）

5、當事人基本情況填寫不全的（每處0.5分）

6、筆錄內容涂改未捺指印或蓋章的（每處0.5分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）

聽證通知書

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證通知書的（5分）

2、沒有告知當事人聽證主持人姓名、依法享有要求主持人或者記錄人回避權利的（2分）

3、沒有告知當事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權的（2分）

4、沒有注明舉行聽證的具體時間地點的（1分）

5、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

6、沒有通知日期的（1分）

7、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）聽證筆錄

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證筆錄的（5分）

2、沒有記載舉行聽證的時間或地點的（0.5分）

3、聽證參加人情況記載不全的（每處）（0.5分）

4、案件調查人案情介紹表述不清的（2分）

5、沒有記載當事人陳述申辯主要理由的（2分）

6、當事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）

7、沒有記載詢問是否有回避申請的（2分）

8、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）聽證報告

1、舉行了聽證而卷中沒有聽證報告的（5分）

2、舉行聽證的時間或地點、聽證參加人情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件調查認定基本情況記載不清的（1分）

4、沒有記載聽證主持人意見的（2分）

5、沒有說明當事人陳述、申辯理由和證據的（2分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）責令改正通知書

1、沒有注明責令改正內容的（2分）

2、認定事實或作出決定引用法律依據書寫不規范的（2分）

3、應當注明責令改正期限而沒有注明期限的（1分）

4、沒有加蓋行政機關印章的（2分）

5、無文書制作日期的（1分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）行政機關負責人集體討論記錄

1、沒有記載集體討論時間、地點的（1分）

2、出席人員基本情況記載不全的（每處0.5分）

3、案件來源、違法事實、情節后果、法律依據、當事人意見等有關情況記載不清的（每處1分）

4、沒有記載參加人員意見的（1分）

5、集體討論結論不明確的（2分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）行政處罰決定書

1、當事人的基本情況表述不清的（每處3分）

2、違法事實表述不清的（10分）

3、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據不規范的（10分）

4、處罰決定表述不清的（10分）

5、復議期限及復議機關告知錯誤的（5分）

6、訴訟期限及訴訟法院告知錯誤的（5分）

7、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的（2分）

8、決定書有印章但無落款的（2分）

9、決定書無日期或日期無法辨認的（10分）

10、決定書涂改的（10分）

11、其它違反案卷標準的不規范問題（每處2分）

送達回證

1、履行了法定送達程序但無送達文書的（5分）

2、送達回證中送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素不全不清的（每處1分）

3、直接送達沒有受送達人或見證人簽名或蓋章；代收送達、留臵送達沒有代收人或見證人簽名；公告送達，沒有將公告文書歸檔入卷的；郵寄送達，沒有將掛號信回執歸檔入卷的（2分）

4、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）行政處罰繳款書和違法物品監銷單

1、繳款書中的金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（5分）

2、使用非法定罰沒票據的（5分）

3、統一監銷的罰沒物品無違法物品監銷單的（2分）

4、繳款書的繳款期限填寫錯誤的（2分）

5、繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的（1分）

6、繳款書填寫不規范的（每處0.5分）

延期、分期繳納罰款審批表

1、應有而無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）

2、分期、延期繳納罰沒款無當事人申請的（1分）

3、審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的（1分）

4、沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（1分）

5、沒有注明違反法律、法規、規章名稱的（1分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）加處罰款文書

1、超過法定繳款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的（2分）

2、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）

查封、扣押、凍結等文書 扣分內容同本標準先行登記保存證據文書所列內容 申請法院強制執行文書

1、申請強制執行的法律依據錯誤或者不準確的（2分）

2、申請執行項目不明確的（1分）

3、案件事實敘述不清楚的（1分）

結案報告

1、無結案報告的（5分）

2、沒有記載行政處罰決定執行結果的（2分）

3、沒有明確結案審批意見的（1分）

4、承辦人意見表述不清的（1分）

5、審批人沒有簽署姓名或時間的（1分）

6、其它違反案卷標準的不規范問題（每處0.5分）當場行政處罰決定書

1、沒有處罰決定書名稱、編號的（2分）

2、當事人的基本情況表述不清的（每處3分）

3、當事人陳述、申辯的主要內容記載不清的（5分）

4、違法事實表述不清的（10分）

5、認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據不規范的（10分）

6、處罰決定表述不清的（10分）

7、復議期限、復議機關告知錯誤的（5分）

8、訴訟期限及訴訟法院告知錯誤的（5分）

9、沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的（5分）

10、決定書有印章但無落款的（3分）

11、決定書無日期或日期無法辨認的（10分）

12、沒有當場實施處罰的執法人員的執法證件號碼及簽名的（10分）

13、沒有當事人在存根聯簽名的（10分）

14、決定書涂改的（10分）

15、其它違反案卷標準的不規范問題（每處2分）

立卷歸檔標準

檢查內容 評分標準（存在以下問題的，每處扣0.5分）扣分情況 立卷歸檔

1、應當另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。

2、卷內法律文書使用鉛筆（除頁碼外）、圓珠筆或紅筆填制的。

3、不能隨卷保存的證據，沒有放入證據袋隨卷歸檔的。

4、不能隨卷保存的證據，沒有在備考表注明內容、數量、時間、責任人和存放地點的。

5、沒有按順序（行政處罰決定書和送達回證在前，其余按辦案時間順序；或按辦案時間順序）裝訂文書的。

6、破損文書沒有修補、復制，小文書沒有襯紙粘貼、大文書沒有折疊整齊的。

7、卷內文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。

8、卷內目錄和備考表填寫缺項或不規范的。

9、不符合檔案管理其它要求的。

第四篇：北京市行政處罰案卷評查辦法

北京市行政處罰案卷評查辦法

第一條 為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》（國發（2004）10號）和《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》（國辦發（2005）37號），規范行政處罰案卷評查工作，促進行政處罰執法水平的提高，依據《中華人民共和國行政處罰法》，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 本市各級人民政府及其行政執法部門組織開展的行政處罰案卷評查工作適用本辦法。

本辦法所稱行政處罰案卷（以下簡稱案卷）是指行政執法部門按照行政處罰法的規定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中制作和收集的有關立案、調查取證、審查決定、送達執行等執法文書和材料，整理歸檔而形成的卷宗材料。

第三條 市和區、縣人民政府負責組織、協調、指導、督促、檢查所屬行政執法部門的案卷評查工作。市和區、縣行政執法部門負責組織、指導、督促、檢查本系統的案卷評查工作。

案卷評查的具體實施工作由市和區、縣人民政府及其行政執法部門的法制機構負責。

第四條 案卷評查工作應當堅持糾正違法與防止違法相結合、實體規范與程序規范相結合、評查結果與落實執法責任相結合、層級監督與內部監督相結合的原則。

第五條 市和區、縣人民政府及其行政執法部門應當依照本辦法建立和完善案卷評查和案卷管理等工作規范，并組織開展案卷評查工作。

區、縣人民政府和市級行政執法部門之間應當建立案卷評查工作的信息溝通機制。

第六條 本市案卷評查工作實行統一標準。案卷標準由市政府法制辦依照《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章以及相關規定制定。

第七條 市和區、縣人民政府開展案卷評查工作應當組織案卷評查小組，評查小組由下級人民政府和所屬行政執法部門選報并經過培訓、考試、擇優確定的評查員組成。

第八條 市和區、縣人民政府及其行政執法部門開展案卷評查工作可以采取定期集中評查和不定期評查等方式進行。

第九條 定期集中評查應當按照下列程序進行：

（一）制定評查工作計劃，確定組織案卷評查的安排；

（二）培訓并選拔評查員，組成案卷評查小組；

（三）書面通知評查的有關事項，告知評查的步驟、范圍、形式、時限、標準、調閱案卷的數量和工作要求等；

（四）評查組織者在行政執法機關報送的案卷目錄內隨機抽取規定數量的案卷；

（五）評查員對照案卷標準審查案卷，并制作案卷評查單；案卷評查單應當注明所評案卷名稱、處罰決定書文號、存在問題、判定依據、評查分數、建議等，并由兩名評查員簽字確認；

（六）評查小組集體討論案卷初評結果和主要問題，并在評查單上注明復核意見；

（七）組織聽取行政執法部門對案卷評查結果的意見；

（八）對案卷進行復核，對確認有誤的評判予以修正，并最終確認案卷成績；

（九）通報案卷評查結果，并向本級人民政府報告。

第十條 不定期評查應當按照下列程序進行：

（一）通知行政執法部門評查的時間和要求；

（二）在行政執法部門隨機抽取行政處罰案卷；

（三）評查人員現場或者異地審查案卷；

（四）評查組織者于評查結束后當日或者3日內制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執法部門。行政執法部門應當在收到評查結果后當日或者3日內對評查出的案卷問題提出意見；

（五）案卷評查組織者針對行政執法部門的意見，對案卷進行復核，并最終確認案卷成績；

（六）向被查部門通報案卷評查結果，并向本級人民政府報告。

第十一條 被評查的行政執法部門應當如實上報案卷目錄，行政處罰案件數量應當與上報北京市人民政府法制工作信息系統的行政處罰案件數量相符。

未按規定開展案卷評查工作，或者未按要求參加案卷評查的，應當書面說明情況。

第十二條 評查人員調取和評查案卷時，應當采取有效措施，保證案卷的整潔和完好無缺。

評查人員應當公平、公正進行案卷評查，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內容。

第十三條 案卷評查成績按百分制計算。定期集中評查和不定期評查的案卷評查成績計入各行政執法部門的案卷評查綜合成績，并按照案卷評查綜合成績劃分年終成績檔次。

第十四條 案卷評查結束后，評查組織者應當及時通知被評查行政執法部門取回案卷。

第十五條 案卷評查工作中的有關評查方案、通知、評查單、通報、報告、行政執法監督函等材料應當及時整理歸檔備查。

第十六條 案卷評查組織者如發現案卷存在不符合案卷評查標準的問題，應當通過案卷評查單的形式督促有關行政執法部門進行整改，對屬于主體、法律適用、主要事實和證據以及程序的合法性問題，應當通過執法監督函的形式督促有關行政執法部門依法予以糾正。

收到執法監督函的行政執法部門應當將整改的情況和結果向案卷評查組織者報告。

第十七條 行政執法部門違反本辦法，依照本市行政執法責任追究的有關規定處理。

第十八條 本辦法自公布之日起施行。北京市人民政府

第五篇：1 廣西壯族自治區行政處罰案卷評查評分細則表

21、簡述特殊群體包括哪些人？

答：婦女、殘疾人、退役軍人、少數民族、未成年人及其他需要特殊對待的群體

22、我國《勞動法》中規定的工資分配的宏觀調控原則存在的客觀基礎是什么？

答：該項原則存在的客觀基礎包括：

一、在市場經濟條件下的我國工資立法，確認用人單位享有完全的工資分配版主權

二、在我國以公有制為基礎的市場經濟條件下，按勞分配原則是工資分配的核心原則，我國勞動法的基本工資制度，就是依據這一原則建立的

三、在以生產資料公有制為主體的社會制度中，國家有責任保證勞動者獲得最基本生活需要，使勞動者實現物質幫助權

四、由于我國多種經濟成分和多種經濟形式的存在，必然有與之相適應的以按芝分配為主體的多種分配形式，如利息、股份分紅、風險補償、雇工收入、資產增值等

23、簡述我國工資保障法律制度的基本內容

答：我國工資保障法律制度的基本內容，可概括為三個方面：保障勞動者工資水平的立法；保障工資按規定支付的立法；嚴禁非法扣除勞動者工資的立法。

24、在我國實行縮短工時制應當遵循哪些規則？

答：縮短工時制是指工作時間適于標準工時的工作時間制度。國務院規定“在特殊條件下從事勞動和有特殊情況需要適當縮短工作時間的，按照國家有關規定實行”，勞動部規定“在特殊條件下從事勞動和有特殊情況，需要在每周工作40小時的基礎現適當縮短工作時間的，應在保證完成生產和工作任務的前提下，只限于在特殊條件下從事勞動或在特殊情況的職工。就現階段而言，具體包括：從事礦山井下、高山、有毒、有害、特殊繁重和過度緊張的體力勞動職工，以及紡織、化工、煤礦井下、建筑冶煉、地質勘探、森林采伐、裝卸搬運等行業或崗位職工；從事夜班工作的職工；哺乳未滿12個月嬰兒的女職工；16到18歲的未成年勞動者。

25、勞動者的休息權具體包含哪些內容？

答：休息權是我國憲法以及勞動法律法規賦予勞動者的一項基本的權利。具體內容是指

一、勞動者依法享有一定期間內休息時間總量的權利，即《勞動法》規定的勞動者每日到少享有16小時、平均每周享有128小時的休息時間的權利；

二、勞動者在特定時間休息的權利，即勞動者有權在法定節日、單位確定的公休日內休息，用人單位不得任意調換；

三、勞動者享有相對連續性休息時間的權利。即《勞動法》規定“用人單位應當保證勞動者每周至少休息1日；

四、勞動者依法享有的其他休息或休假的權利、如工間休息、年休假、婚喪假、探親假等特定休息或休假。

26、國家關于職工探親假都有哪些具體的規定？

答：（1）享受探親假的條件。凡在國家機關、人民團體和全民所有制企業、事業單位工作滿1年的固定職工，與配偶或父母不住在一起，又不能在公休假日內團聚的，可以享受規定的探望配偶或父母的待遇；與父親或母親一方能夠在公休假日內團聚的，不能享受探親待遇。

（2）探親假期。職工探望配偶，每年給予一方探親假一次，假期為30；未婚職工探望父母，原則上每年給假一次，假期為20天；已婚職工探望父母，每4年給假一次，假期為20天；凡實行休假制度的職工，可由本單位適當安排。

（3）探親假期間待遇：工資待遇。按照本人標準工資發給工資；探親路費的報銷：職工探望配偶和未婚職工探望父母的往返路費由所在單位負擔；已婚職工探望父母的往返路費，在本人月標準工資30%以內的，由本人自理，超過部分由單位負擔。

27、簡述職業安全衛生制度的基本特征

答：職業安全衛生制度的實施具有強制性；職業安全衛生制度以勞動過程為其保護范圍；職業安全衛生制度以改善勞動條件和勞動環境為主要途徑，通過消除勞動過程中不安全和不衛生的因素，實現對勞動者生命和身體健康的保護。

28、簡述職業安全法律保障的法律特征

答：職業安全法律保障以保護勞動者人身安全為目的；職業安全法律保障是對各種勞動條件和生產設備的安全規定；業安全法律保障具有突出的技術性特點。

29、簡述女職工和未成年工特殊保護法律制度的特點

答：女職工和未成年工特殊保護制度，是國家為實現社會目標的一種宏觀調控性質的法律制度；女職工和未成年工特殊保護制度，具有高度的法律強制性。

30、簡述女職工和未成年工特殊保護法律的意義

答：體現了社會的進步和發展；有利于提高勞動生產率；有利于促進民族的興旺發達。

31、簡述我國職業紀律的基本特征

答：職業紀律是為了勞動者的自身利益服務的；職業紀律是由勞動者自覺遵守的紀律；職業紀律是勞動者自愿執行的紀律。

32、簡述我國紀律與職業道德的關系

答：職業紀律與職業道德既有聯系，又有區別，兩者相輔相成，關系密切，是社會主義建設不可缺少的。職業紀律和職業道德對于加強社會主義現代化建設，提高生產效率，建設社會主義精神文明，都將起到十分重要的作用。

二者的區別：性質不同：職業紀律屬于法律關系的范疇，是一種義務；職業道德屬于思想意識范疇，是一種自律信條； 直接目的的不同。職業紀律的直接目的是保證勞動者勞動義務的實現，保證勞動者能按時、按質、按量完成自己的本職工作，而職業道德的直接目的是為了企業實現最佳的經濟效益以及實現其他勞動者的合法權益； 實現的手段不同，為了保證職業紀律的實現，法律、法規制度了獎懲制度，而職業道德的實現，則主要依靠人們的自覺遵守，依靠社會輿論、社會習俗以及人們的內心信念。

二者聯系：主體相同，二者共同賦予同一主體——勞動者； 調整對象相同。調整的是同一行為——勞動行為；最終目的的相同。都是為了保證社會主義生產勞動的正常進行，促進勞動生產率的提高，完善科學管理，還可以促進社會主義精神文明建設的發展。

33、簡述職業紀律法律保障的主要內容

答：我國政府制度了對職工獎懲制度，從法律上對職工紀律給予必要的保障。這些法律保障主要包括；1982年國務院發布的《企業職工獎懲條例》、1988年4月全國人大通過《企業職工獎懲條例 》只適用于企業單位。企業所屬的事業單位可以適用該條例、獎懲制度對獎勵條件，獎勵種類和獎勵辦法都作了規定。

34、簡述社會保險的涵義

答：（1）社會保險的對象范圍僅限于職工——勞動者，不包括其他社會成員

（2）社會保險的內容范圍限于勞動風險中的各種險，不包括此外的財產、經濟等風險

（3）社會保險待遇支付的依據是基于客觀原因導致的暫時或永久喪失勞動能力或失去工作崗位，不包括主觀因素所致的此類損害

（4）社會保險是一種兼有補償性和物質幫助性質的保障制度；

（5）社會保險制度是國家通過立法強制實行的一項法律制度

35、簡述社會保險知道的功能

答：維護社會秩序的穩定；促進社會發展和進步；對國民收入進行再分配；促進社會的精神文明建設。

36、簡述失業保險的基本特點

答：適用對象的特定性；享受保險待遇有一定期限；待遇水平較低；保險功能的特殊性。

37、簡述工作保險特點和作用

答：工作保險對象范圍是在生產勞動過程中的勞動者；工作保險的責任具有賠償性；工作保險實行無過錯責任原則；工作保險不同于養老保險等險種，勞動者不繳納保險費，全部費用由用人單位負擔；工作保險待遇相對優厚，標準較高，但因工傷事故的不同而差別。

作用：保證受傷和患職業病的勞動者得到及時醫治；補償損失，維持生活；減輕企業負擔，穩定保險待遇支付；預防職業危害，減少職業傷害和疾病。

38、簡述職工福利的特征

答：職業關聯性；普遍性；功利性；集體性；效益性。

39、簡述工會的權利和義務有哪些？

答：權利：參與管理國家事務、經濟文化事業和社會事務的權利；保障職工依法行使民主管理的權利；幫助、指導簽訂勞動合同和簽訂集體合同的權利；提出意見和建議的權利；交涉和協商的權利；監督和調查的權利；參與勞動爭議解決的權利。

義務：（1）為職工提供法律服務；（2）協助企業、事業單位、機關辦好職工集體福利事業，做好工資、勞動安全衛生和社會保險工作；（3）會同企業、事業單位教育職工以國家評價翁態度對待勞動，愛護國家和企業的財產，組織職工開展群眾性的合理化建議、技術革新活動，進行業余文化技術學習和職工培訓，組織職工開展文娛、體育活動；（4）根據政府委托，與有關部門共同做好勞動模范和先進生產的評選、表彰、培養和管理工作。

40、簡述職工民主管理的基本特點和作用

答：特點：（1）職工民主參與是勞動者參與企業管理的權利，而不是指職工的身份參與企業的管理；（2）職工民主管理是職工參與企業的管理，是勞動者以職工的身份參與企業的管理，而不是以股東或其他身份行使管理權；（3）職工民主管理是指勞動者對企業內部事務的管理。

作用：（1）職工與企業形成了利益與共、休戚相關的共同體，職工的積極性、主動性的發揮有了保障；（2）職工對企業的長期發展給予了更多的關注，而不再盲目追求企業的短期效益或利潤，企業資產配置更趨優化，合理；（3）職工參與管理，有利于建立和諧穩定的勞動關系，使勞資雙方彼此互通信息，是一種信息交流機制，有利于消除勞資隔閡，防止勞動不必要的糾紛。