第一篇：河北省行政處罰案卷標準(試行)

河北省人民政府法制辦公室 關于印發《河北省行政處罰案卷標準

（試行）》的通知

冀法?2010?10號

各設區市人民政府，省政府有關部門：

經省政府同意，為深入貫徹《中華人民共和國行政處罰法》、《全面推進依法行政實施綱要》以及《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》，進一步規范我省行政處罰案卷，提高行政執法水平，現將《河北省行政處罰案卷標準（試行）》印發給你們，請參照執行。

一、充分認識行政處罰法律文書在依法行政中的作用。行政處罰法律文書是行政機關依法實施行政處罰的重要工具和載體，行政處罰法律文書制作質量的好壞，直接體現著行政執法和依法行政水平的高低。因此，加強對行政處罰法律文書的學習和研究，努力提高文書制作質量，切實做到主體合法、程序合法、文書規范、格式正確，是行政機關依法行政的內在要求。各級行政機關務必抓好這一重要環節，以規范行政處罰法律文書為突破口，全面提高行政處罰工作質量和依法行政水平。

二、抓好行政處罰等法律文書的規范工作。各單位要嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法》和《河北省行政處罰案卷標準（試行）》的要求，對原有行政處罰法律文書進行規范，同時積極推行說理式行政處罰文書，進一步提升執法水平。

三、嚴格備案報告制度。省人民政府有關部門要按照本標準制作本系統統一的文書格式，可根據部門執法工作需要增加相關文書格式，并報省政府法制機構備案，使用國務院有關部門行政處罰文書格式的，也同時備案。

各設區市人民政府、省政府有關部門要把行政處罰等法律文書的具體使用作為法制監督的重要內容，通過開展案卷評查、現場督查等有效形式，切實加強監督檢查，發現問題及時處理。

附件：

》

二○一○年六月二十三日《河北省行政處罰案卷標準（試行）

附件：

河北省行政處罰案卷標準（試行）

為進一步完善全省各級行政執法部門的行政執法案卷，規范各級各部門的行政執法行為，不斷提高行政執法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執法和行政執法監督規定》、《河北省行政執法證件和行政執法監督檢查證件管理辦法》等有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為基本術語、一般程序處罰案卷標準、簡易程序處罰案卷標準、立卷歸檔標準和附則五部分。

基本術語

1、處罰主體：是指依法能夠獨立行使行政處罰權并承擔法律責任的行政機關或組織。

2、被處罰主體：是指實施違反行政法律、法規、規章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個體工商戶、農村承包經營戶、個人合伙等。

4、法人：是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織，分為企業法人、機關法人、事業單位法人和社會團體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機關負責人：是指該行政機關的法定代表人或主管負責人。

7、證據：主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定結論、詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。

8、時間：本標準所稱的時間至少要具體到年、月、日。

9、地點：本標準所稱的地點要具體到市、縣（市、區）、路、門牌號、樓層、房間號或鄉、村、隊和具體處所。

10、日期：本標準所稱的日期要具體到年、月、日。

11、當事人基本情況：當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號碼、住址、單位、職業、聯系方式等情況；當事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機構代碼、營業執照號碼、地址、法定代表人或負責人姓名、職務、聯系方式等。

一般程序處罰案卷標準

一、實體標準

實體標準是指反映行政處罰案卷合法性的基本標準和要素，包括：主體、事實、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒許可證；

（2）實施的行政處罰符合法定權限；

（3）法律文書中，印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；

（4）履行行政執法任務的人員必須是行政執法人員，并按照《河北省行政執法證件和行政執法監督檢查證件管理辦法》申領和持有合法、有效的行政執法證件（含國務院部門依照法律、行政法規規定核發的行政執法證件，并已向當地人民政府法制機構備案）。

2、被處罰主體認定準確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或者其他組織。對不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應有證明被處罰主體資格的材料；

（2）被處罰主體必須是違法行為的當事人；（3）法律文書中，被處罰主體應當使用全稱，且前后一致。

（二）事實清楚、證據確鑿

1、法律文書所述違法事實是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的事實；

2、準確記載違法時間、地點、情節、程度和后果以及調查取證過程；

3、證據材料應當合法、真實，與違法事實有關聯，足以證明違法行為的性質、情節、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據必須是現行有效的法律、法規、規章；

2、法律、法規、規章的名稱應使用全稱，并準確引用到條、款、項、目；

3、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開原則。設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。對違法行為給予行政處罰的規定必須公布；未經公布的，不得作為行政處罰的依據。

2、處罰與教育相結合原則。實施行政處罰，糾正違法行為，堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

3、“一事不再罰”原則。對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應按照立案、調查取證、告知當事人權利、審查決定、送達、執行的步驟實施行政處罰；

2、在時間順序上應按照實施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執法活動的內容、過程和結果都應當有相應的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執法人員進行調查取證，并出示合法有效的執法證件；作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據，并聽取當事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，在作出處罰決定前必須書面告知當事人享有要求聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應依法組織聽證；行政處罰決定必須經行政機關負責人批準，情節復雜或者重大行政處罰決定必須經行政機關負責人集體討論；依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報；法律文書的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應的送達回證；依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、案卷文書標準

案卷文書標準，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書的制作和使用規范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應有立案審批表，并明確以下內容：

1、當事人基本情況。

2、案件來源。檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、領導交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發現的案件應注明檢查的時間、地點。

3、案情記載。應注明發生違法行為的時間、地點，及承辦人對涉嫌違法的事實、情節的客觀描述。

4、承辦人意見。應注明當事人涉嫌違反的法律、法規、規章的名稱、條款，建議立案的理由、依據及意見、承辦人簽名及日期。

5、辦案機構意見。應有辦案機構負責人意見、簽名及日期。

6、審批意見。應有行政機關負責人審批意見、簽名及日期。

（二）調查取證

主要法律文書有調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、告知及聽證文書、調查終結報告等。

1、有兩名以上行政執法人員共同執法，案卷內所有調查取證文書中均有兩名以上行政執法人員的簽名。

2、調查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。詢問筆錄（每份詢問筆錄只能對應一個被詢問人且每次詢問制作一份）應當有：詢問起止的時間和地點；詢問人和記錄人姓名；被詢問人的基本情況；詢問內容（包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節、后果等）；被詢問人對筆錄的意見（應有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）；告知當事人享有陳述、申辯權和申請回避的記載（使用專門告知文書的除外）；詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題，有更改的，應由被詢問人在更改處捺手印；詢問筆錄為多頁時，被詢問人應捺騎縫手印；被詢問人拒絕簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執法人員簽名。

檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現場的，應分別制作筆錄）應當具備：檢查（勘驗）的時間、具體地點；被檢查人基本情況。其他有關人員在場的，記載其基本情況；檢查（勘驗）的完整內容記錄（包括表明身份、說明執法依據、準確客觀地記載違法事實或違法行為與違法情節等）；檢查（勘驗）、記錄人員簽名；被檢查人對筆錄的意見。應注明“情況屬實”的字樣并逐頁簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執法人員簽名或蓋章并說明原因；筆錄中有更改之處時，應有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁時，被檢查人應捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書。包括：抽樣取證通知書和抽樣取證物品處理通知書及相應審批文書（使用案件處理內部審批表）。

抽樣取證通知書中應當具備事項有：當事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數、生產企業、品牌名稱、數量、規格等；取證的時間、地點；取證的依據；當事人簽名或蓋章；行政機關印章及日期；物品清單；兩名以上執法人員簽名或蓋章；當事人拒絕簽字的，應在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書應當具備事項有：當事人的名稱（姓名）；取證物品的名稱、數量、規格等；抽樣取證物品處理的依據；抽樣取證物品的處理意見；兩名以上執法人員簽名或蓋章；當事人拒絕簽字的，應在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據文書 先行登記保存證據文書包括：

（1）先行登記保存證據通知書。并注明：當事人的名稱（姓名）；登記保存物品的法律依據、理由、名稱、規格、數量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點；當事人簽名或蓋章和主管領導簽字及行政機關印章，并有日期。

（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據審批文書（使用案件處理內部審批表）。

（4）先行登記保存證據物品處理通知書。包括：當事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執法人員、當事人簽名蓋章；行政機關印章及日期。

5、鑒定結論

鑒定結論應當具備：申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內容；明確的結論性意見；鑒定人員簽名、鑒定機構印章及日期。

6、告知及聽證文書

（1）在作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應載明：當事人的基本情況；有告知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項、目及完整記載；應告知當事人擬給予行政處罰的種類和額度；有告知當事人陳述、申辯權以及陳述、申辯的途徑、期限；應載有行政機關名稱、印章及日期。當事人要求陳述和申辯的，應制作陳述、申辯筆錄，或當事人陳述申辯材料，應當有陳述和申辯開始和結束的時間、地點；有陳述人的基本情況及與本案的關系；有陳述和申辯的內容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。

在作出責令停產停業、吊銷許可證或執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當制作聽證告知書。聽證告知書具備的事項與處罰事先告知書基本相同。

當事人要求聽證的，應當制作舉行聽證通知書。通知書要注明：當事人，舉行聽證的具體時間、地點和方式，聽證主持人、聽證員、書記員的姓名，告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，行政機關印章及日期。

聽證公告應明確：案由；聽證的時間、地點、方式和有關事項；行政機關印章及日期。

聽證筆錄具備的事項包括：舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、案件調查人、當事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程中的陳述、質證等詳細內容；聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、有關證人簽名等。

聽證報告應當具備：聽證的時間、地點、方式和參加人情況；案件調查人提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議的內容；當事人針對行政機關認定的違法事實、證據、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭論的焦點問題；主持人意見及簽名；報告形成時間等。

7、調查終結報告（1）有對案件調查的來源、調查經過；（2）有當事人的基本情況；（3）有當事人違法事實和相關證據記錄；（4）有違反法律規定的行為和行政處罰的法律依據及行政處罰自由裁量規則依據；（5）有案件調查機構的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責令改正通知書等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內部審批表）。（1）有對案件來源記載。（2）有當事人的基本情況。（3）有違法事實和證據情況。

（4）有明確的行政處罰依據（法律、法規、規章及條款）以及根據行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據。

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（6）有行政執法部門法制機構意見。（7）有行政機關負責人審批意見。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內容應包括：討論時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結論性意見及參加人簽名。

應由上級行政機關批準的行政處罰案件，須有報批文書，包括本行政機關的意見及印章，案由和案情陳述、處理建議、報送日期、上級行政機關批準日期等。

3、行政處罰決定書

（1）有當事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（3）有行政處罰的種類和依據（含根據行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定。

（5）有告知當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機關負責人批準或決定處罰的日期為準）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機關名稱、印章。

4、責令改正通知書

（1）應載明當事人的基本情況。

（2）有違法事實和違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項、目。

（3）有責令改正的內容及期限。（4）有行政機關名稱、印章及日期。

（四）送達和執行

1、送達文書主要是送達回證，適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回證必須包括：送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達時間、地點；送達方式（代收送達、留臵送達的應在備注中注明；公告送達應將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中）；送達人簽名、被送達人或見證人簽名。

2、執行文書的要求是：處罰全部履行的，應有相應的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監銷單等；處罰部分履行的，應有相應的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；處罰逾期不履行的，應有依法加處罰款、查封、扣押、凍結文書或申請法院強制執行的文書。

（五）結案

結案的主要法律文書是結案報告。結案報告包括：案由、案情、送達情況、執行情況及其結果和相關證據、承辦人意見及簽名、辦案機構負責人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案日期等。

簡易程序處罰案卷標準

簡易程序處罰案卷標準，只適用于違法事實確鑿并有法定依據，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標準為：

一、實體標準

實體標準同一般程序處罰案卷標準中的實體標準。

二、案卷文書標準

簡易程序處罰案卷的文書應具備以下內容（相關內容的具體要求與一般程序處罰案卷標準中的案卷文書標準要求相同）：

1、使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；

2、有當事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時間、地點；

4、有違法行為的事實和證據；

5、有罰款金額或警告內容；

6、有行政處罰依據（條、款、項、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定；

8、有告知當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機關名稱、印章和日期；

10、有當場實施處罰的行政執法人員的行政執法證件號碼、簽名或蓋章；

11、當場執行行政處罰決定的要有備注。立卷歸檔標準

1、行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內文書應當使用藍黑色、黑色鋼筆、簽字筆書寫。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。所有文書只存一份正本。

3、案卷按照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內材料排列有序。可選擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過程順序排列文書；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據文書、其他文書設臵分類排序。

5、卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

6、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、拍攝時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

7、紙張無破損，破損文書應修補或復制。文書大小規格統一，文書過小的應襯紙粘貼切齊，文書過大的應折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂改的原因及理由。

附則

1、各級政府法制部門和部門法制機構負責指導、規范和監督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級政府法制部門和部門法制機構應定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進經驗，糾正存在的問題，不斷提高行政處罰案卷質量和行政執法水平。

3、國務院有關部門對行政處罰文書格式有規定的，從其規定；省人民政府行政執法部門按照本標準制作本系統統一的文書格式，可根據部門執法工作需要增加相關文書格式，并報省政府法制機構備案。

4、行政處罰文書中根據行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據不得單獨使用，應與相應的法律、法規、規章同時使用。

5、本標準由河北省人民政府法制辦公室負責解釋。附：河北省行政處罰案卷參考文書樣式 河北省行政處罰參考文書樣式

一、立案審批表

二、詢問筆錄

三、檢查（勘驗）筆錄

四、抽樣取證通知書

五、抽樣取證物品處理通知書

六、先行登記保存證據通知書

七、先行登記保存證據物品處理通知書

八、行政處罰事先告知書

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽證告知書

十一、行政處罰聽證通知書

十二、聽證筆錄

十三、聽證報告

十四、調查終結報告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書

十八、責令（限期）改正通知書

十九、行政處罰文書送達回證

二十、行政處罰案件結案報告 二

十一、當場行政處罰決定書 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強制執行申請書 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄

第二篇：河北省行政處罰案卷標準

《河北省行政處罰案卷標準（試行）》

2010-07-02

為進一步完善全省各級行政執法部門的行政執法案卷，規范各級各部門的行政執法行為，不斷提高行政執法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執法和行政執法監督規定》、《河北省行政執法證件和行政執法監督檢查證件管理辦法》等有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為基本術語、一般程序處罰案卷標準、簡易程序處罰案卷標準、立卷歸檔標準和附則五部分。

基本術語

1、處罰主體：是指依法能夠獨立行使行政處罰權并承擔法律責任的行政機關或組織。

2、被處罰主體：是指實施違反行政法律、法規、規章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個體工商戶、農村承包經營戶、個人合伙等。

4、法人：是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織，分為企業法人、機關法人、事業單位法人和社會團體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機關負責人：是指該行政機關的法定代表人或主管負責人。

7、證據：主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定結論、詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。

8、時間：本標準所稱的時間至少要具體到年、月、日。

9、地點：本標準所稱的地點要具體到市、縣（市、區）、路、門牌號、樓層、房間號或鄉、村、隊和具體處所。

10、日期：本標準所稱的日期要具體到年、月、日。

11、當事人基本情況：當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號碼、住址、單位、職業、聯系方式等情況；當事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機構代碼、營業執照號碼、地址、法定代表人或負責人姓名、職務、聯系方式等。

一般程序處罰案卷標準

一、實體標準

實體標準是指反映行政處罰案卷合法性的基本標準和要素，包括：主體、事實、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒許可證；

（2）實施的行政處罰符合法定權限；

（3）法律文書中，印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；

（4）履行行政執法任務的人員必須是行政執法人員，并按照《河北省行政執法證件和行政執法監督檢查證件管理辦法》申領和持有合法、有效的行政執法證件（含國務院部門依照法律、行政法規規定核發的行政執法證件，并已向當地人民政府法制機構備案）。

2、被處罰主體認定準確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或者其他組織。對不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應有證明被處罰主體資格的材料；（2）被處罰主體必須是違法行為的當事人；

（3）法律文書中，被處罰主體應當使用全稱，且前后一致。

（二）事實清楚、證據確鑿

1、法律文書所述違法事實是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的事實；

2、準確記載違法時間、地點、情節、程度和后果以及調查取證過程；

3、證據材料應當合法、真實，與違法事實有關聯，足以證明違法行為的性質、情節、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據必須是現行有效的法律、法規、規章；

2、法律、法規、規章的名稱應使用全稱，并準確引用到條、款、項、目；

3、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開原則。設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。對違法行為給予行政處罰的規定必須公布；未經公布的，不得作為行政處罰的依據。

2、處罰與教育相結合原則。實施行政處罰，糾正違法行為，堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

3、“一事不再罰”原則。對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應按照立案、調查取證、告知當事人權利、審查決定、送達、執行的步驟實施行政處罰；

2、在時間順序上應按照實施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執法活動的內容、過程和結果都應當有相應的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執法人員進行調查取證，并出示合法有效的執法證件；作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據，并聽取當事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，在作出處罰決定前必須書面告知當事人享有要求聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應依法組織聽證；行政處罰決定必須經行政機關負責人批準，情節復雜或者重大行政處罰決定必須經行政機關負責人集體討論；依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報；法律文書 的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應的送達回證；依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、案卷文書標準

案卷文書標準，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書的制作和使用規范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應有立案審批表，并明確以下內容：

1、當事人基本情況。

2、案件來源。檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、領導交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發現的案件應注明檢查的時間、地點。

3、案情記載。應注明發生違法行為的時間、地點，及承辦人對涉嫌違法的事實、情節的客觀描述。

4、承辦人意見。應注明當事人涉嫌違反的法律、法規、規章的名稱、條款，建議立案的理由、依據及意見、承辦人簽名及日期。

5、辦案機構意見。應有辦案機構負責人意見、簽名及日期。

6、審批意見。應有行政機關負責人審批意見、簽名及日期。

（二）調查取證

主要法律文書有調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、告知及聽證文書、調查終結報告等。

1、有兩名以上行政執法人員共同執法，案卷內所有調查取證文書中均有兩名以上行政執法人員的簽名。

2、調查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。

詢問筆錄（每份詢問筆錄只能對應一個被詢問人且每次詢問制作一份）應當有：詢問起止的時間和地點；詢問人和記錄人姓名；被詢問人的基本情況；詢問內容（包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節、后果等）；被詢問人對筆錄的意見（應有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）；告知當事人享有陳述、申辯權和申請回避的記載（使用專門告知文書的除外）；詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題，有更改的，應由被詢問人在更改處捺手印；詢問筆錄為多頁時，被詢問人應捺騎縫手印；被詢問人拒絕簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執法人員簽名。

檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現場的，應分別制作筆錄）應當具備：檢查（勘驗）的時間、具體地點；被檢查人基本情況。其他有關人員在場的，記載其基本情況；檢查（勘驗）的完整內容記錄（包括表明身份、說明執法依據、準確客觀地記載違法事實或違法行為與違法情節等）；檢查（勘驗）、記錄人員簽名；被檢查人對筆錄的意見。應注明“情況屬實”的字樣并逐頁簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執法人員簽名或蓋章并說明原因；筆錄中有更改之處時，應有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁時，被檢查人應捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書。包括：抽樣取證通知書和抽樣取證物品處理通知書及相應審批文書（使用案件處理內部審批表）。

抽樣取證通知書中應當具備事項有：當事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數、生產企業、品牌名稱、數量、規格等；

取證的時間、地點；取證的依據；當事人簽名或蓋章；行政機關印章及日期；物品清單；兩名以上執法人員簽名或蓋章；當事人拒絕簽字的，應在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書應當具備事項有：當事人的名稱（姓名）；取證物品的名稱、數量、規格等；抽樣取證物品處理的依據；抽樣取證物品的處理意見；兩名以上執法人員簽名或蓋章；當事人拒絕簽字的，應在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據文書 先行登記保存證據文書包括：

（1）先行登記保存證據通知書。并注明：當事人的名稱（姓名）；登記保存物品的法律依據、理由、名稱、規格、數量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點；當事人簽名或蓋章和主管領導簽字及行政機關印章，并有日期。（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據審批文書（使用案件處理內部審批表）。（4）先行登記保存證據物品處理通知書。包括：當事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執法人員、當事人簽名蓋章；行政機關印章及日期。

5、鑒定結論

鑒定結論應當具備：申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內容；明確的結論性意見；鑒定人員簽名、鑒定機構印章及日期。

6、告知及聽證文書

（1）在作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應載明：當事人的基本情況；有告知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項、目及完整記載；應告知當事人擬給予行政處罰的種類和額度；有告知當事人陳述、申辯權以及陳述、申辯的途徑、期限；應載有行政機關名稱、印章及日期。

當事人要求陳述和申辯的，應制作陳述、申辯筆錄，或當事人陳述申辯材料，應當有陳述和申辯開始和結束的時間、地點；有陳述人的基本情況及與本案的關系；有陳述和申辯的內容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。

在作出責令停產停業、吊銷許可證或執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當制作聽證告知書。聽證告知書具備的事項與處罰事先告知書基本相同。

當事人要求聽證的，應當制作舉行聽證通知書。通知書要注明：當事人，舉行聽證的具體時間、地點和方式，聽證主持人、聽證員、書記員的姓名，告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，行政機關印章及日期。

聽證公告應明確：案由；聽證的時間、地點、方式和有關事項；行政機關印章及日期。

聽證筆錄具備的事項包括：舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、案件調查人、當事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程

中的陳述、質證等詳細內容；聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、有關證人簽名等。

聽證報告應當具備：聽證的時間、地點、方式和參加人情況；案件調查人提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議的內容；當事人針對行政機關認定的違法事實、證據、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭論的焦點問題；主持人意見及簽名；報告形成時間等。

7、調查終結報告

（1）有對案件調查的來源、調查經過；

（2）有當事人的基本情況；

（3）有當事人違法事實和相關證據記錄；

（4）有違反法律規定的行為和行政處罰的法律依據及行政處罰自由裁量規則依據；

（5）有案件調查機構的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責令改正通知書等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內部審批表）。（1）有對案件來源記載。（2）有當事人的基本情況。（3）有違法事實和證據情況。

（4）有明確的行政處罰依據（法律、法規、規章及條款）以及根據

行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據。（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（6）有行政執法部門法制機構意見。（7）有行政機關負責人審批意見。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內容應包括：討論時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結論性意見及參加人簽名。

應由上級行政機關批準的行政處罰案件，須有報批文書，包括本行政機關的意見及印章，案由和案情陳述、處理建議、報送日期、上級行政機關批準日期等。

3、行政處罰決定書（1）有當事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。

（3）有行政處罰的種類和依據（含根據行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定。

（5）有告知當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機關負責人批準或決定處

罰的日期為準）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機關名稱、印章。

4、責令改正通知書

（1）應載明當事人的基本情況。

（2）有違法事實和違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項、目。

（3）有責令改正的內容及期限。（4）有行政機關名稱、印章及日期。

（四）送達和執行

1、送達文書主要是送達回證，適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回證必須包括：送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達時間、地點；送達方式（代收送達、留臵送達的應在備注中注明；公告送達應將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中）；送達人簽名、被送達人或見證人簽名。

2、執行文書的要求是：處罰全部履行的，應有相應的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監銷單等；處罰部分履行的，應有相應的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；處罰逾期不履行的，應有依法加處罰款、查封、扣押、凍結文書或申請法院強制執行的文書。

（五）結案

結案的主要法律文書是結案報告。結案報告包括：案由、案情、送達情況、執行情況及其結果和相關證據、承辦人意見及簽名、辦案機構負責人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案日期等。

簡易程序處罰案卷標準

簡易程序處罰案卷標準，只適用于違法事實確鑿并有法定依據，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標準為：

一、實體標準

實體標準同一般程序處罰案卷標準中的實體標準。

二、案卷文書標準

簡易程序處罰案卷的文書應具備以下內容（相關內容的具體要求與一般程序處罰案卷標準中的案卷文書標準要求相同）：

1、使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；

2、有當事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時間、地點；

4、有違法行為的事實和證據；

5、有罰款金額或警告內容；

6、有行政處罰依據（條、款、項、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定；

8、有告知當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機關名稱、印章和日期；

10、有當場實施處罰的行政執法人員的行政執法證件號碼、簽名或蓋

章；

11、當場執行行政處罰決定的要有備注。

立卷歸檔標準

1、行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內文書應當使用藍黑色、黑色鋼筆、簽字筆書寫。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。所有文書只存一份正本。

3、案卷按照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內材料排列有序。可選擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過程順序排列文書；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據文書、其他文書設臵分類排序。

5、卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

6、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、拍攝時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

7、紙張無破損，破損文書應修補或復制。文書大小規格統一，文書過小的應襯紙粘貼切齊，文書過大的應折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂 13

改的原因及理由。

附則

1、各級政府法制部門和部門法制機構負責指導、規范和監督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級政府法制部門和部門法制機構應定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進經驗，糾正存在的問題，不斷提高行政處罰案卷質量和行政執法水平。

3、國務院有關部門對行政處罰文書格式有規定的，從其規定；省人民政府行政執法部門按照本標準制作本系統統一的文書格式，可根據部門執法工作需要增加相關文書格式，并報省政府法制機構備案。

4、行政處罰文書中根據行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據不得單獨使用，應與相應的法律、法規、規章同時使用。

5、本標準由河北省人民政府法制辦公室負責解釋。

附：河北省行政處罰案卷參考文書樣式

一、立案審批表

二、詢問筆錄

三、檢查（勘驗）筆錄

四、抽樣取證通知書

五、抽樣取證物品處理通知書

六、先行登記保存證據通知書

七、先行登記保存證據物品處理通知書

八、行政處罰事先告知書

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽證告知書

十一、行政處罰聽證通知書

十二、聽證筆錄

十三、聽證報告

十四、調查終結報告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書

十八、責令（限期）改正通知書

十九、行政處罰文書送達回證

二十、行政處罰案件結案報告 二

十一、當場行政處罰決定書 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強制執行申請書 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄

第三篇：食品藥品行政處罰案卷評查標準(試行)

食品藥品行政處罰案卷評查標準（試行）

根據國家食品藥品監管總局、省政府法制辦有關行政處罰程序、文書和評查辦法制定本標準。本標準所明確的執法程序、文書與云南省縣級市場監督管理行政執法文書格式不同的，執行相關規定，允許合理缺項。

評查卷標準分為基本要素和一般要求標準。

第一部分

行政處罰案卷基本要素標準

基本要素是指反映行政處罰行為合法性的基本標準和要素，包括：主體、事實、適用法律和程序。案卷嚴重不符合基本要素規定的，直接評定為不合格案卷。

一、主體合法

（一）處罰主體合法。實施行政處罰的部門、單位具備行政處罰主體資格；行政處罰符合法定權限；印章使用符合?行政處罰法?及其他有關規定；執法人員必須持有合法、有效執法證件且2人以上。

（二）被處罰主體認定準確。被處罰主體必須是違法行為的當事人，被處罰主體名稱（姓名）應與資質（資格）證明材料一致。受委托其代理行使接收執法文書材料、陳述申辯、聽證等重要權利的人員，應當有當事人進行明確授權的授權委托書。

二、事實清楚、證據確鑿

（一）違法行為是法律、法規、規章規定應當給予處罰的行為；

（二）準確記載違法時間、地點、情節、程度和后果（如有）；

（三）卷內證據合法、有效，足以證明違法行為的性質、情節、程度和后果（如有）。

三、適用法律正確。處罰依據必須是現行有效的法律、法規、規章，名稱應使用全稱，并準確引用到條、款、項、目；處罰種類、幅度合法適當。

四、程序合法。應按照?行政處罰法?、?行政強制法?、?食品藥品行政處罰程序規定??云南省食品藥品行政處罰程序規定實施細則?實施行政處罰和行政強制。

第二部分 行政處罰案卷一般要求標準

一般要求是指案卷和文書制作與使用規范的要求。

一、一般程序處罰案卷標準

（一）案件來源登記。主要法律文書有案件來源登記表，該表應符合下列要求：

1．應當對登記表預先設定選擇項的欄目作出選擇，空項應當用杠線表示（其他文書同此要求）。

2．登記表填寫應完整，并有基本情況介紹。

3．應有現場檢查筆錄、投訴舉報材料、檢測（檢驗）報告和相關部門移送材料等附件。

（二）立案。主要法律文書有立案審批表，該表應符合下列要求：

1．案由書寫形式為“涉嫌+具體違法行為（法律責任禁止性說明）+案”，自作出行政處罰決定時，不再使用“涉嫌”二字。

2．立案審批表編號應規范，可參照（地區簡稱）＋執法類別＋執法性質＋[年份]+順序號統一編制。

3．當事人基本情況。當事人名稱（姓名）應與資質（資格）證明材料一致。

4．案情記載。發生違法行為的時間、地點，列舉已取得的相關證據材料。

5．承辦人意見。應引用適用的法律、法規、規章全稱，并注明具體條、款、項、目等，以及承辦人簽名和時間。

6．辦案機構意見。有辦案機構負責人意見、簽名及時間。

7．審批意見。符合立案條件的，應當在7個工作日內立案。有行政機關分管負責人審批意見、簽名及時間。

（三）調查取證。主要法律文書有現場檢查筆錄、調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、查封扣押文書、鑒定結論、調查終結報告等。調查取證文書中有兩名以上行政執法人員共同執法的簽名，涂改之處應經當事人通過指印、簽名或蓋章予以確認。

1．現場檢查筆錄（一個案件有多處現場的，應分別制作筆錄）應載明：

（1）檢查的時間、地點。

（2）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，記載其姓名、年齡、住址、單位等情況；被檢查人是單位的，記載其名稱、法定代表人或負責人姓名、職務；其他在場有關人員的相關情況。

（3）執法人員表明身份和檢查范圍，告知被檢查人申請回避的權利和如實接受調查的法律義務。

（4）檢查的完整內容記錄，包括現場檢查過程描述、檢查中發現的問題、相關數據應具體明確，必要時應附圖、附表、照片或錄像）。

（5）如實施先行登記保存或查封扣押，應記載采取措施情況。

（6）檢查、記錄人員簽名。

（7）被檢查人對檢查記錄真實性的意見，應由被檢查人注明“情況屬實”字樣并簽名或蓋章。

（8）被檢查人拒絕簽字，應注明原因，并采取邀請見證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。

2．調查筆錄。每份調查筆錄只能對應一個被調查人，應載明：

（1）詢問人和記錄人姓名。

（2）詢問起止的時間和地點。

（3）被調查人的基本情況。

（4）執法人員表明身份，告知被調查人申請回避的權利和如實接受調查的法律義務。

（5）詢問內容，反映本案事實的時間、地點、行為、情節、后果等。

（6）被調查人對筆錄真實性的意見，應在筆錄終了處注明“以上筆錄與我所述一致”等字樣并由被調查人逐頁簽名確認。

（7）被調查人拒絕簽字，應注明原因，并采取邀請見證人簽章、或錄音、錄像方式記錄。

（8）執法人員應在筆錄終了處右下角簽字并注明日期。

3．行政強制、證據保存文書

（1）決定書（通知書）應載明當事人的名稱（姓名）；采取查封扣押或先行登記保存物品的法律依據、理由以及物品名稱、規格、數量等物品性狀描述；先行登記保存物品的條件（按照規定填寫）、期限和地點；行政機關印章及時間。

（2）物品清單填寫合法規范準確完整，并與通知書內容一致。

（3）審批文書應填寫合法規范準確完整。

（4）應在規定時間內作出處理，轉為其他處理方式應在規定時限內書面告知當事人。

4．書證、物證

（1）調取的書證、物證應當是原件原物，由提交證據的單位或個人在證據上簽字或加蓋公章，并注明提交證據的日期。確有客觀原因無法調取原件的，調取復印件時，由提交證據的單位和個人注明“此件由XXX提供，經核對與原件相同”字樣或文字說明。

（2）其他行政機關出具的證明文件（協查回復函），結論具體明確，能夠證明相關事實。有其他證據足以使回復函認定結論存疑的，應當進一步調查取證核實。

5．檢驗（鑒定、認定）意見

法定機構依法出具的檢驗報告書應載明：抽樣記錄憑證；明確的結論性意見；檢驗機構印章、時間及簽發人簽名。

鑒定、認定結論應與案件涉及的違法事實、涉案物品具有關聯性，不得有涂改模糊不清之處，復印件應加蓋原出具機構公章或有充分理由認定其真實性。

6．其他證據

其他證據可包括視聽資料、證人證言、當事人陳述和電子數據等。

視聽資料或電子數據應當符合下列要求：

（1）提供有關資料的原始載體，在提供原始載體確有困難時，可以提供復制件；

（2）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（3）音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。

證人證言應當符合下列要求：

（1）明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址等基本情況；

（2）有證人的簽名，如果證人不能簽名的，應當以蓋章等方式證明；

（3）注明證人出具證言的日期；

（4）附有居民身份證復印件等證明證人身份的材料。

7.調查終結報告

應載明：案件來源，調查經過；當事人的基本情況；違法事實和證據；處罰的依據以及自由裁量的理由；案件調查人員處理建議；案件承辦人簽名。

（四）審查決定。主要法律文書有：案件合議記錄、案件集體討論記錄、聽證文書、行政處罰決定書等。

1．案件合議記錄。參加人員應有3人（含）以上，合議記錄應如實反映合議全過程，合議記錄應有所有參加人員簽字。合議應載明予以處罰、補充證據、重新調查或撤銷案件等最終意見。

2．重大、復雜案件集體討論記錄。重大、復雜案件集體討論記錄應載明：討論時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結論性意見及參加人簽名。

3．行政處罰事先告知及聽證文書

（1）行政處罰事先告知書應載明：當事人的基本情況；告知當事人違法事實、理由和依據；告知當事人陳述、申辯權利；告知當事人擬給予行政處罰的內容；行政執法主體的名稱、印章及日期。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證意見書等。

聽證告知書應載明：當事人的基本情況；當事人的違法事實、理由和依據；擬給予行政處罰的內容；要求聽證的權利和期限；行政機關印章及日期。

聽證通知書應載明：當事人的基本情況；舉行聽證的具體時間、地點和方式；聽證主持人、聽證員、書記員的姓名；告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利；行政機關印章及日期。

聽證公告應載明：案由；聽證的時間、地點、內容及有關事項；行政執法機關印章及日期。

聽證筆錄應載明：舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、聽證員、記錄人、案件調查人、當事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程中的陳述、質證等詳細內容；聽證主持人、聽證員、記錄人、當事人、代理人、有關證人簽名等。

聽證意見書應當包括：聽證的時間、地點、方式和參加人情況；當事人針對行政機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的意見、理由和證據，及從輕、減輕或不予處罰的要求；主持人意見及簽名；報告形成日期等。

4．行政處罰決定審批表應載明：案由；當事人的基本情況；主要違法事實；行政處罰的內容和依據；從重、從輕、減輕處罰的依據；按批準權限進行審批（經集體討論的重大案件應報主持討論的負責人審批）。

5．責令改正通知書應載明：當事人的基本情況；違法事實情節；責令改正法律依據；責令改正的內容。

6．行政處罰決定書應載明：當事人的基本情況；違法事實和相關證據；行政處罰的內容和依據。有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款或繳納滯納金的規定；告知當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰決定的日期（以行政機關負責人批準或決定處罰的日期為準）；作出行政處罰決定的行政執法主體名稱、印章。

（五）送達和執行

1．送達文書主要是送達回執，適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回執應載明：送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達時間、地點；送達方式（代收送達、留置送達的應在備注中注明；公告送達應將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中）；行政機關印章；送達人簽名、被送達人或見證人簽名。當事人委托代理人接收執法文書的，應當查驗、留存委托書和代理人的身份證復印件。

2．執行文書

（1）給予罰款、沒收違法所得的處罰應有合法票據。

（2）給予沒收物品處罰的應完備相關文書，沒收物品憑證填寫完整，有審批表、處理清單、并附有銷毀記錄及照片或視聽資料等，?沒收物品憑證?應當與?行政處罰決定書?日期一致；?沒收物品處理清單?應當有2名以上承辦人簽字，且應一案一單。

（3）處罰延期或分期履行的，應有相應的審批文書。當事人確有經濟困難，可以提出延期或者分期繳納罰款的申請，并提交書面材料。經案件承辦人員審核，確定延期或者分期繳納罰款的期限和金額，報行政機關分管負責人批準后執行。

（4）當事人逾期不履行的，應有相應的履行行政處罰決定催告書和申請法院強制執行的文書。

（六）結案

結案報告應載明：案由、案情、送達情況、執行情況及其結果和相關證據、承辦人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案日期等。

案件移送的應附案件移送文書，應載明當事人基本情況、案件移送理由、移送內容、移送機關名稱、印章及移送時間。

（七）立卷歸檔

1．卷內文書應當使用藍黑色或者黑色的墨水筆或者簽字筆填寫，保證字跡清楚、文字規范、頁面清潔。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

2．使用檔案法統一規定的卷皮。

3．卷內目錄和備考表填寫規范，并符合檔案法的其他要求。

4．卷內材料排列順序及頁碼執行?云南省食品藥品監督管理局

云南省檔案局關于印發?云南省食品藥品監督管理行政執法案件檔案管理辦法（試行）?的通知?（云食藥監發?2012?24號）規定。

5．不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證物袋上注明證據的名稱、數量、拍攝時間、地點等內容；錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

6．紙張無破損，破損文書應修補或復制。文書大小規格統一。

7．案卷中如有涂改，必須在涂改處捺手印或簽字蓋章，并注明涂改的原因及理由。

二、簡易程序處罰案卷文書標準

簡易程序處罰案卷文書標準，只適用于違法事實確鑿并有法定依據，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。

簡易程序處罰決定書應具備以下內容：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；

（二）有當事人姓名、住址或單位名稱、地址；

（三）有違法行為的具體時間、地點；

（四）有違法行為的事項和證據；

（五）有罰款金額或警告內容；

（六）有行政處罰依據（條、款、項）；

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定；

（八）有告知當事人不服行政處罰決定，申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；

（九）有作出行政處罰決定的執法主體的名稱和蓋章；

（十）有當場實施行政處罰的執法人員的行政執法證件號碼、簽名或蓋章；

（十一）有作出行政處罰決定的日期；

（十二）當場執行行政處罰決定的要有備注。

簡易程序處罰的現場檢查筆錄和調查筆錄應符合一般程序處罰案卷標準的要求，案卷中應有聽取當事人陳述、申辯的記錄。

第四篇：安徽省行政處罰案卷評查標準(試行)

安徽省行政處罰案卷評查標準(試行)為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共5分）立案審批文書

（1）有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；（1分）

（2）有案情記載；（1分）

（3）有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；（1分）

（4）有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

（5）在規定時間內立案。（1分）

（二）調查取證階段（共35分）

1、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

（1）有現場檢查的起止時間、場所記載；（2分）（2）現場檢查的內容清楚；（2分）（3）有被檢查人的基本情況；（2分）

（4）現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）（5）有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）。（2分）

2、詢問筆錄（共10分）

（1）有詢問的起止時間、地點；（1分）（2）一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）（3）被詢問人基本情況完整；（1分）（4）詢問筆錄記錄的內容完整；（2分）（5）有兩名執法人員的簽名；（2分）

（6）筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3、調查取證與保存證據文書（共10分）（1）完整記錄被調查取證人的情況；（1分）（2）調查取證事由正當；（1分）（3）調查取證的地點準確具體；（1分）

（4）提取的證物應與案件有關；（1分）

（5）調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；（1分）

（6）應當有兩名以上執法人員的簽名；（1分）（7）有被調查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因）；（1分）

（8）有行政機關的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分）

（10）先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。（1分）

4、鑒定文書（共5分）

（1）有申請鑒定的單位或個人；（1分）（2）有申請鑒定的時間及內容；（1分）（3）有明確的結論性意見；（1分）

（4）有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（三）審查決定階段（共40分）

1、案件處理的審批文書（共5分）

（1）案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）（2）違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；（1分）

（3）承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

（4）有法制機構的審查意見；（1分）

（5）行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

2、違法行為處理告知文書（共5分）（1）當事人名稱準確；（1分）

（2）載明違法事實和法律依據；（1分）（3）明確告知擬給予行政處罰的內容；（1分）（4）明確告知當事人行使陳述權、申辯權和要求聽證權的期限；（1分）

（5）處罰機關的印章、日期完整。（1分）

3、聽證通知書（共4分）

（1）舉行聽證的時間、地點具體、準確；（1分）（2）明確告知聽證主持人的姓名；（1分）

（3）注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；（1分）

（4）處罰機關的印章、日期完整。（1分）

4、聽證筆錄（共4分）

（1）準確記載舉行聽證的起止時間、地點；（1分）（2）載明聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案

件調查人員的基本情況；（1分）

（3）載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；（1分）

（4）有當事人的簽名。（1分）

5、聽證報告（共4分）（1）載明案由；（1分）

（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；（1分）（3）當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；（1分）

（4）載明聽證結論。（1分）

6、行政處罰決定書（共18分）

（1）有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規、規章的事實和依據；（4分）（3）有行政處罰的依據和種類；（4分）

（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；（3分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。（3分）

（四）送達和執行階段（共15分）

1、送達回證（共5分）

（1）載明送達文書名稱；（1分）（2）載明受送達人名稱（姓名）；（1分）（3）載明送達時間、地點；（1分）（4）送達方式準確；（1分）

（5）有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。（1分）

2、罰沒款（物）票據（共4分）

（1）處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；（1分）

（2）應使用合法罰沒票據；（1分）（3）票據填寫規范、準確；（1分）

（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。（1分）

3、行政處罰強制執行申請文書（共3分）

（1）案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）（2）申請執行項目準確；（0.5分）（3）案情敘述完整準確；（0.5分）（4）強制執行理由正確；（0.5分）（5）案件主要材料齊備。（1分）

4、結案報告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）

（2）載明結案理由；（0.5分）

（3）載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；（0.5分）

（4）罰沒財物應有處理結果；（0.5分）

（5）有案件調查人員結案意見及簽名、日期；（0.5分）（6）有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。（0.5分）

（五）案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內目錄和備考表填寫規范；（0.5分）

5、卷內材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內材料有規范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時。（0.5分）

關于《安徽省行政處罰案卷評查標準(試行)》的說明

一、關于《評查標準》中的基礎標準

基礎標準是行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否完備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

基礎標準中規定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內容是實體問題和重要法定程序問題，關系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現此類問題，將有可能在行政復議中被撤銷、變更或者確認違法，或在行政訴訟中導致行政機關敗訴。因此，雖不設具體分數，但不符合其中任何一項基礎標準內容的，判定該案卷為不合格卷。

二、關于《評查標準》中的文書規范標準

文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準。

文書規范標準采用百分制的評分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規范、文書基本要素設定相應分值，對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或本標準之外的文書種類不參評、不扣分；行政執法部門的上級主管部門對行政處罰文書及立卷歸檔另有規定、與本標準不一致的，行政執法部門應當提供相關依據，不扣分；聽證條件、訴訟時限等法律另有規定的，行政執法部門應當提供依 9

據，不扣分。

經過一般程序查處的案件，處理過程可以依據時間的先后順序分為四個階段：立案階段、調查取證階段、審查決定階段、送達和執行階段。整個案件處理完后，還要將案卷歸檔。因此，文書規范標準共涉及15種行政處罰文書：其中立案階段評查1種文書，調查取證階段評查4種文書，審查決定階段評查6種文書，送達和執行階段評查4種文書。與此同時，在案卷歸檔階段設定10項評查內容。

第五篇：吉林省行政處罰案卷標準

附件3：

吉林省行政處罰案卷標準（試行）

目 錄

第一章總則

第二章立案

第三章調查取證

第四章陳述、申辯與聽證

第五章審查決定

第六章送達執行

第七章結案

第八章簡易程序

第九章歸檔

第十章附則

第一章 總 則

第一條 為了保護公民、法人或者其他組織的合法權益，規范行政處罰行為，提高行政執法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《吉林省實施〈中華人民共和國行政處罰法〉若干規定》等法律、法規和規章的規定，結合本省實際，制定本標準。

第二條 全省范圍內行政執法機關（包括法律、法規授權的組織和受委托實施處罰的組織）行政處罰案卷的制作和管理適用本標準。

由于部門執法特點的需要，或國家部委有特殊要求的，可以在符合本標準實體內容的基礎上，增加執法文書種類。

第三條 各級政府法制部門和部門法制機構負責指導、規范和監督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

各級政府法制部門和部門法制機構應定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進經驗，糾正存在的問題，促進行政執法水平的提高。

第四條 行政處罰案卷應是案件辦理的真實記錄，嚴禁弄虛作假。

第五條 制作行政處罰案卷應堅持公正原則，不得排斥或去除對當事人有利的證據。

第六條 規范和制作行政處罰案卷應兼顧規范執法行為和節約行政資源兩個方面。

第七條 行政執法機關應建立行政處罰案卷的管理制度，并確定管理人員，促進管理的規范化。

第二章 立 案

第八條 立案是行政違法案件查處的啟動程序，是行政執法人員對當事人進行調查取證、提出處罰建議等履行職責活動的依據。在案卷中體現為立案審批表及相關材料。

第九條 立案審批表應當具備下列內容：

（一）初步掌握當事人的基本情況；

（二）案件來源，注明案件是來自現場檢查、投訴舉報、交辦還是移送等內容；

（三）案情記載，包括涉案的時間、地點，行為及涉嫌違反的法律、法規和規章；

（四）執法人員意見、簽名及日期；

（五）辦案機構負責人意見、簽名及日期；

（六）行政機關領導的意見、簽名及日期。

第十條 案件來源應當附相關材料。相關材料包括：舉報電話記錄、舉報信、現場檢查筆錄、移送材料等。

對舉報人可能產生不利影響的，行政機關應為舉報人保密。

第三章 調 查 取 證

第十一條 證據是作出行政處罰的事實根據。調查取證階段的文書包括：詢問筆錄（證人證言）、勘驗檢查筆錄、取證（抽樣）物品清單、物證取證文書、書證取證文書、視聽資料取證文書、先行登記保存證據文書和鑒定文書等。

第十二條 詢問筆錄是對當事人和相關證人詢問的書面記載。

詢問筆錄應當具備下列內容：

（一）詢問事由；

（二）起止時間和地點；

（三）詢問人、記錄人的姓名和職務；

（四）被詢問人的基本情況，包括姓名、性別、年齡、職務、住址、單位等信息；

（五）被詢問人是案件當事人的，應有向被詢問人告知申請回避的內容；

（六）詢問的具體內容；

（七）被詢問人的意見，并在訊問筆錄上逐頁、頂格簽名；

（八）詢問筆錄中如有涂改，應有被詢問人的簽名確認。

每份詢問筆錄只能針對一個被詢問人。

相關證人出具書面證言的，可不受本條第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）項內容的限制。

第十三條 對與案件有關的場所、物品進行勘驗檢查時，應制作勘驗檢查筆錄。

勘驗檢查筆錄應當具備下列內容：

（一）現場勘驗檢查的起止時間和地點；

（二）勘驗檢查人和記錄人的姓名和職務；

（三）被檢查人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）現場情況，包括有關的數據、位置、狀態、程度等；

（五）勘驗檢查人簽名；

（六）被檢查人對勘驗檢查筆錄的意見和簽名。

每份勘驗檢查筆錄只能針對一個案件現場。

第十四條 取證（抽樣）物品清單應當具備下列內容：

（一）物品名稱；

（二）物品數量；

（三）物品主要特征；

（四）執法人員簽名及日期；

（五）當事人（持有人、保管人）簽名。

第十五條 物證取證文書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時間、地點；

（四）物證與案件的相關性及證明事項；

（五）取證物品的名稱及性狀；

（六）執法人員簽名及日期；

（七）當事人（持有人、保管人）簽名。

物證可附原件，對于體積較大或難以歸檔的物品，可以采取拍照或錄制音像資料等方式附卷。

不宜附卷的證據物品，應由執法機關保存。保存期限為：不提起行政復議和行政訴訟的為一年，提起行政復議和行政訴訟的，保存至行政復議或行政訴訟結案。依法應返還或不宜存放的證據物品除外。

第十六條 書證取證文書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時間、地點；

（四）書證與案件的相關性及證明事項；

（五）執法人員簽名及日期；

（六）當事人（持有人、保管人）簽名。

書證可采取復印、掃描、拍照等方式保存。

第十七條 視聽資料取證文書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時間、地點；

（四）視聽資料與案件的相關性及證明事項；

（五）執法人員的簽名及日期。

視聽資料可采取錄音帶、錄像帶、光碟等方式保存。

第十八條 先行登記保存審批表應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規格及數量；

（四）登記保存的方式、期限及地點；

（五）執法人員意見、簽名及日期；

（六）辦案機構負責人意見、簽名及日期；

（七）行政機關領導的意見、簽名及日期。第十九條 先行登記保存通知書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規格及數量；

（四）登記保存的方式、期限及地點；

（五）執法人員簽名及日期；

（六）行政機關印章及日期；

（七）當事人簽名。

第二十條 先行登記保存物品處理審批表應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）處理物品的名稱、規格及數量；

（三）執法人員處理意見、簽名及日期；

（四）辦案機構負責人意見、簽名及日期；

（五）行政機關領導的意見、簽名及日期。

第二十一條 先行登記保存物品處理通知書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）對先行登記保存物品的處理意見；

（三）處理物品的名稱、規格及數量；

（四）執法人員簽名及日期；

（五）行政機關印章及日期；

（六）當事人簽名。

第二十二條 對于行政處罰案件中涉及的某些專門性或技術性的問題，可指定具有鑒定資格的機構進行鑒定，并出具鑒定文書。

鑒定文書由鑒定機構按預定格式出具，一般應當具備下列內容：

（一）申請鑒定的單位或個人；

（二）申請鑒定的時間；

（三）申請鑒定的物品及事項；

（四）結論性意見；

（五）鑒定人員信息，鑒定機構印章及日期。

第四章 陳述、申辯與聽證

第二十三條 行政機關在作出行政處罰決定之前，告知當事人陳述、申辯與聽證的權利應在文書上體現。陳述、申辯與聽證階段的文書包括：陳述、申辯（聽證）告知書，陳述、申辯筆錄，聽證通知書，聽證筆錄，聽證報告。

第二十四條 陳述、申辯（聽證）告知書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）執法人員認定的違法事實；

（三）違反的法律、法規和規章的名稱及相應的條、款、項、目；

（四）依據法律、法規或規章的條、款、項、目，擬作出行政處罰的種類和幅度；

（五）當事人依法享有陳述、申辯或要求聽證的權利及法定期限；

（六）執法人員簽名，行政機關的名稱、地址、印章及日期；

（七）當事人簽名及日期。

第二十五條 當事人陳述、申辯的，應當制作陳述、申辯筆錄。

陳述、申辯筆錄應當具備下列內容：

（一）案由；

（二）起止時間和地點；

（三）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）陳述、申辯人姓名及與當事人關系；

（五）執法人員和記錄人的姓名、職務；

（六）當事人對案件涉及的事實、證據、適用法律以及辦案程序方面進行陳述、申辯的內容；

（七）當事人對陳述、申辯筆錄核對并逐頁頂格簽名。

當事人放棄陳述、申辯與聽證權利的，應有本人簽名確認或執法人員記錄及簽名。

第二十六條 符合法定條件，當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證，下達聽證通知書。

聽證通知書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）聽證會案由

（三）舉行聽證的時間、地點、聯系人、電話；

（四）聽證主持人、記錄人的姓名；

（五）明示當事人可以委托1～2名代理人參加聽證；

（六）明示當事人有要求聽證主持人、記錄人回避的權利；

（七）行政機關印章及日期；

（八）當事人簽名及日期。

第二十七條 聽證過程應當制作聽證筆錄。

聽證筆錄應當具備下列內容：

（一）案由；

（二）舉行聽證的時間、地點；

（三）聽證是否公開舉行；

（四）聽證主持人，記錄人，執法人員，當事人，代理人，第三人的基本情況；

（五）執法人員對當事人違法事實的認定，違反的法律、法規和規章，處罰建議及法定依據；

（六）當事人對案件涉及的事實、證據、適用法律以及辦案程序方面進行申辯和質證的內容；

（七）當事人及其代理人、第三人及其代理人、執法人員、聽證主持人逐頁在聽證筆錄上簽名。

第二十八條 聽證會結束后，應當制作聽證報告。

聽證報告應當具備下列內容：

（一）案由；

（二）聽證會的時間、地點和參加人的情況；

（三）當事人對案件涉及的事實、證據、適用法律以及辦案程序進行申辯和質證的內容；

（四）爭議的焦點問題；

（五）主持人的意見和建議。

第五章 審查決定

第二十九條 案件調查終結，行政機關應當對調查結果進行審查并作出處罰決定。這一階段的文書有：案件處理呈批報告表、重大（情節復雜）案件集體討論記錄、責令改正通知書、行政處罰決定書。

第三十條 案件調查終結，執法人員應當向行政機關作出案件處理呈批報告表。

案件處理呈批報告表應當具備下列內容：

（一）案由；

（二）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實及證據；

（四）違反的法律、法規、規章的名稱及條、款、項、目；

（五）執法人員對當事人陳述、申辯或聽證所提出意見的采納情況及理由；

（六）承辦案件的執法人員提出的處罰建議及法定依據；

（七）辦案機構負責人意見、簽名及日期；

（八）行政機關領導意見，簽名及日期。

第三十一條 對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，或行政機關領導認為應當集體討論的案件，應當集體討論，并作出記錄。

案件集體討論記錄應當具備下列內容：

（一）集體討論的時間、地點；

（二）案由；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務；

（四）執法人員匯報當事人主要違法事實，當事人陳述申辯的主要內容和聽證報告的內容，是否采納及其理由，處罰建議及法定依據；

（三）每個參加討論人員的觀點和意見；

（四）參加討論人員簽字；

（七）結論性意見。

第三十二條 對在案件調查過程中發現的違法行為，依法應當制止或責令改正的，應當責令改正并下發責令改正通知書。

責令改正通知書應當具備下列內容：

（一）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）違法事實；

（三）違反法律、法規和規章的名稱及具體條、款、項、目；

（四）依據的法律、法規和規章及責令停止違法行為或責令改正的內容和期限；

（五）行政機關印章及日期；

（六）當事人簽名及日期。

第三十三條 行政機關決定給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。

行政處罰決定書應當具備下列內容：

（一）編號；

（二）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實并簡述相關證據，違反的法律、法規和規章的名稱及條、款、項、目；

（四）行政處罰依據的法律、法規、規章的名稱及條、款、項、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（五）行政機關行使自由裁量權的理由；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的機關和期限（行政復議前置的可不告知申請行政訴訟的權利）及投訴舉報電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機關名稱和日期及印章。

行政處罰決定書應采用打字的文書下達。

第三十四條 責令改正與行政處罰同時作出的，責令改正與行政處罰可一并通過行政處罰決定書下達。

第六章 送達執行

第三十五條 送達執行階段，包括對行政處罰決定書的送達和行政處罰的執行情況。

第三十六條 行政處罰決定書送達當事人的，應當填寫送達回執。

送達回執應當具備下列內容：

（一）送達文書的名稱；

（二）受送達人的名稱（姓名）；

（三）送達時間、地點；

（四）送達方式及簽收情況；

（五）受送達人或代收人簽名及日期；

（六）送達人簽名及日期。

代收送達、留置送達的應在備注中注明，并有代收人或見證人簽名；公告送達應將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中。

其他行政處罰文書需送達的，可按本條規定執行。

第三十七條 行政處罰的執行情況，在案卷中應有文書記載。

行政處罰全部履行的，應有相應的憑證。如行政處罰繳款書或票據，沒收及銷毀物品的處置記錄。

分期、延期繳納罰款的，應有相應的審批文書。

第七章 結 案

第三十八條 行政處罰案件辦結后，應當作出結案報告。

結案報告應當具備下列內容：

（一）案由及案情；

（二）行政機關處理決定及執行情況；

（三）執法人員意見、簽名及日期；

（四）辦案機構負責人意見、簽名及日期；

（五）行政機關領導意見，簽名及日期。

第八章 簡易程序

第三十九條 適用簡易程序，當場作出行政處罰決定的，應當制作當場行政處罰決定書。

行政處罰決定書應當具備下列內容：

（一）處罰決定書名稱、編號；

（二）當事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實及違反的法律、法規和規章的名稱及條、款、項、目；

（四）當事人陳述、申辯的主要內容；

（五）行政處罰依據的法律、法規和規章的名稱及條、款、項、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的機關和期限及投訴舉報的電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機關的名稱及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當場實施處罰的執法人員的執法證件號碼及簽名；

（十一）當事人在存根聯簽名。

當場行政處罰決定書可用格式文書填寫。

第四十條 應將簡易程序當場行政處罰決定書的存根作為案卷存檔。

第九章 歸 檔

第四十一條 行政處罰案卷實行一卷一號，一案一卷制度。

第四十二條 行政執法機關應當在行政處罰案件辦結后15日內按規定將辦案文書立卷歸檔。

第四十三條 案卷應用易于存放的紙質材料作為封皮。

第四十四條 案卷不應金屬裝訂，且案卷內不能有其他金屬物。

第四十五條 卷內應有文書目錄，并且填寫規范。

第四十六條 卷內文書不能采用鉛筆或圓珠筆填寫。

第四十七條 卷內文書一般按時間順序排列。

采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角，反頁在左上角。

第四十八條 有關機關調取行政處罰案卷應當出具書面憑證；逾期未歸還的，管理人員應當及時催收。

第十章 附 則

第四十九條 本標準中所稱的當事人簽名包括：簽名、手印或印章。

第五十條 直接辦案執法人員的執法證件號碼在案卷中應當有所體現。

第五十一條 案件中需要當事人簽名、簽收，當事人拒絕簽名、簽收或不在現場的，應在文書中由兩名以上執法人員簽字注明。具備條件的，應有見證人簽字。

第五十二條 本標準自2007年9月1日起施行。