第一篇：煙草專賣行政處罰案卷管理辦法

XX 省 煙 草 專 賣 局

XX省煙草專賣行政處罰 案件檔案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條【制定依據】 為規范行政執法行為，加強煙草專賣行政處罰案件檔案管理，依據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規定》和《XX省機關文書檔案保管期限表》等有關規定，結合本省煙草專賣行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條【名詞解釋】 本辦法所稱煙草專賣行政處罰案件檔案（下稱案件檔案）是指本省各級煙草專賣行政執法機關依據國家有關法律、法規、規章，在行政處罰工作中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

第三條【適用范圍】 案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、使用，應當遵守本辦法。

第二章 管理

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第四條【管理原則】 各級局的案件檔案管理工作實行統一領導、歸口管理、分級負責的原則：

專賣監督管理部門負責案件檔案材料的收集、整理、歸檔立卷。

檔案管理部門負責案件檔案的集中保管及對內使用管理。

法規部門部門負責案件檔案的對外使用管理。第五條【配備要求】 各級局應設置案卷管理人員，配備專柜負責案件檔案的制作和存放。

第六條【人員要求】 案卷管理人員應熟悉檔案管理工作業務，忠于職守，遵守紀律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項管理工作，提高管理水平。

第六條【培訓要求】 各級局應對案件檔案制作和管理人員定期進行業務培訓。

第七條【硬件要求】 各級局應確保硬件設備數量適應案件檔案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防蟲、防塵、防污染的要求，以確保案件檔案的安全，延長案件檔案的使用年限。

第八條【信息化建設要求】 各級局要適應案件檔案管理信息化建設和發展的要求，使案件檔案信息化建設和辦公自動化同步規劃、同步發展。

第三章 保管

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第九條【保管原則】 案件檔案應當分類存放、集中移交、安全管理，嚴格遵守《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國保密法》和上級有關檔案、案件檔案管理的規定，嚴防遺失和泄密。

第十條【制檔原則】 煙草專賣行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。

第十一條【保管期限】 已結案的一般程序案件、處罰完畢的簡易程序的案件檔案為永久保存檔案，不得損毀。

第十二條【制檔前保管】 案件辦理人員應在辦案過程中隨時做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污損或丟失。

第十三條【制檔規范】 案件辦理人員應當規范制作處罰案件文書，法律法規對案件檔案內文書格式有要求的，應當符合法定的格式；如地方相關部門有其他要求的，可參照地方的案件檔案規范要求。

第十四條【制檔及移交時限】 案件辦理人員應在三十個工作日內對已辦結的處罰案件進行立卷裝訂，并移交至案卷管理人員，如有特殊原因需要超過三十個工作日的，應當由分管領導批準。

第十五條【移交方式】 案件辦理人員應及時編制移交清冊，并在移交案件檔案時一并將移交清冊移交給案卷管理人員保管。

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第十六條【送檔時限及規范】 案卷管理人員應在次年的3月31日前將上一年度已完結的案件檔案及相應的移交清冊移交給檔案管理部門集中保管。

第十七條【工作交接】 案卷管理人員工作變動時，交接雙方必須逐卷逐件進行清點，編制移交目錄，嚴格履行移交手續，經雙方核對無誤并經有關部門確認移交完畢后方可辦理離崗或離職手續。

第十九條【檔案保護】 檔案管理部門要定期檢查案件檔案保管狀況，及時對已破損、霉變、褪色的檔案要及時采取修補、復制等措施。

第二十條【應急工作】 各級局要制訂案件檔案管理應急預案，對可能發生的突發事件和自然災害應有相應的應急搶救措施，確保案件檔案的實體安全。

第四章 使用

第二十一條【對內使用】 本單位有關部門或工作人員因工作需要查閱案件檔案應先辦理使用登記手續，經案件檔案保管部門同意后在指定區域內進行查閱。

第二十二條【行業內使用】 上級機關或行業內其他單位因案件復議、訴訟、檢查等特殊情況需借用案件檔案時，需經分管領導同意。

第二十三條【對外使用】 外部單位或個人需要查閱、摘錄和復制案件檔案有關資料的，應當出示有效證明，由法

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規部門統一受理，符合條件的，經分管領導批準后，填寫案件檔案使用登記本，按照相關規定進行查閱、摘錄和復制，但不得外借案件檔案。

第二十四條【使用限制】 使用案件檔案時，閱卷人不得在案件檔案上作任何標注、修改、污損，不得抽取、拆散案件檔案材料，應主動維護案件檔案的完整。

第二十五條【保密要求】 依照有關規定應當保密的實名舉報、涉及國家秘密、商業秘密及個人隱私等案件檔案材料，借閱人不得查閱。

第二十六條【公開例外】 案件檔案原則上不向社會開放。如公安因刑事偵查、法院因行政訴訟等特殊原因需要部分或全部公開案件檔案時，需經分管領導批準。

第四章 監督

第二十七條【監督原則】 各級局依職權對同級或下級局的案件檔案管理工作進行監督檢查，并接受同級人民政府及有關行政部門的監督。

第二十八條【禁止行為】 各級局相關人員出現下列行為之一的，由上一級或同級管理部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分：

（一）未按照規定期限移交案件檔案的；

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（二）故意瞞報、漏報有關材料、證物，將文件、資料據為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（三）違反相關規定擅自擴大或者縮小案件檔案接收范圍的；

（四）未經同意公開或借閱案件檔案并造成重大影響或損失的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險而不采取措施，造成損失的；

（六）因玩忽職守造成案件檔案材料遺失、丟失、毀損的；

（七）應當處理的其他情形。

第二十九條【考核監督】 開展案件檔案監督檢查和評議考核的人員，在監督檢查、評議考核工作中弄虛作假、徇私舞弊、玩忽職守，構成行政違紀的，應按照給予行政處分。

第三十條【涉刑移送】 行為責任人觸犯刑法，構成犯罪的，應依法移送司法機關追究刑事責任。

第五章 附則

第三十一條 行政處理、行政復議、行政賠償案件的案件檔案管理參照本規定執行。

第三十二條 各級局應當依照本辦法制定《煙草專賣行政處罰案卷管理辦法實施細則》，如按照當地工作實際情況需對相應條款進行變通的，需報省局備案批準。

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第三十三條 新的法律、法規及規范性文件對本辦法所列內容另有規定的，依新規定執行。

第三十四條 本制度由XX省煙草專賣局負責解釋。第三十五條 本辦法自印發之日起施行。

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第二篇：煙草專賣行政處罰案卷標準

第一章 總 則

第一條 為規范煙草專賣行政執法案卷管理，依據《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及《煙草專賣行政處罰程序規定》（3號令）制定本標準。

第二條 本標準適用于各級煙草專賣行政機關按照行政處罰程序實施處罰的案卷。

第二章 基本標準

第三條 主體合法

1、處罰主體合法：實施煙草專賣行政處罰的組織為依法能夠獨立行使處罰并承擔法律責任的縣級以上煙草專賣行政機關。

2、被處罰主體認定準確：（1）被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利，并承擔法律責任的公民、法人或其他組織；（2）在案卷中應有證明被處罰主體資格的村料；（3）被處罰主體必須是違法行為的當事人。

3、法律文書中，處罰主體和被處罰主體使用全稱，且前后一致。對外使用的文書必須使用行政機關的印章。

第四條 事實清楚，證據確鑿

1、法律文書所述違法事實是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的事實；

2、法律文書應當準確記載違法時間、地點、情節、程度和后果；

3、卷內證據應當合法、有效、足以證明違法行為的性質、情節、程度和后果。

第五條 適用法律正確

1、行政機關作出行政處罰的依據必須是現行有效的法律、法規、規章；

2、法律文書中，法律、法規、規章的名稱應使用全稱，并準確引用列條、款、項、目；

3、當事人的行為必須是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的違法行為；

4、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

第六條 程序合法

1、在一般程序的實施階段上應按照立案、調查取證、審查決定，送達執行的步驟實施行政處罰；

2、在時間順序上案卷應按照實施行政處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執法活動的內容、過程和結果都應當在相應的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求：（1）作出行政處罰決定前必須由兩名以上執法人員進行調查取證，并出示執法證件；（2）作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據；（3）作出行政處罰決定前必須告知當事人依法享有的陳述和申辯的權利，并聽取當事人的陳述和申辯；（4）符合聽證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當事人享有要求聽證的權利；當事人依法要求聽證的，行政機關應組織聽證；（5）行政處罰決定必須經行政機關負責人批準，重大行政處罰決定必須經行政機關負責人集體討論，依法應由上一級行政機關備案的行政處罰案件，必須上報備案；（6）法律文書的送達符合法定的時限、方式、案卷中必須有相應的回執；（7）依法應移送其他機關的案件，必須移送。

第三章 具體標準

第一節 立（銷）案

第七條 立I（銷）案審批。法律文書有：立案報告表、撤銷立案報告表。

1、立案報告表基本內容

（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性質；

（2）案件來源。在檢查或辦案中發現的案件應注明檢查的時間、地點。屬于舉報的應寫明舉報方式，需要保密的，可以不寫明舉報人。交辦或移送的，應寫明交辦、移送機關及其意見；

（3）案情摘要。應注明發生涉嫌違法行為的時間、地點、簡要情節，及承辦人對涉嫌違法事實、情節的判斷；

（4）承辦人意見。應注明當事人涉嫌違反的法律、法規、規章的名稱、條款、建議立案的意見，兩名以上承辦人簽名及日期。在引用法律依據時只引用相應的法律、法規名稱和主要條款，不必引用處罰條款，也不必提出處罰數額；

（5）審批意見。應有行政機關負責人同意立案的意見，簽名及日期。

2、撤銷立案報告表基本內容

（1）簡述案情。應注明調查取證的情況和結果；

（2）承辦人意見。應注明銷案的理由和建議，銷案的意見、簽名及日期；

（3）審批意見。應有行政機關負責人同意銷案的意見，簽名及日期。

第二節 調查取證

第八條 調查取證的法律文書有調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、聽證文書、調查終結報告。

第九條 調查筆錄包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄

1、詢問筆錄，檢查（勘驗）筆錄的基本要求（1）每份《詢問筆錄》只能對應一個被詢問人；

（2）一個案件有多處現場或一個現場有多次被檢查的，應分別制作檢查（勘驗）筆錄；

（3）對案件當事人應表明身份，并告知證人有不得提供偽證或隱匿證據的義務。

2、詢問筆錄基本內容

（1）詢問起止的時間和地點；

（2）詢問人和記錄人姓名；

（3）被詢問人的基本情況。應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務等；被詢問人是當事人還是證人必須記錄清楚；

（4）詢問內容。包括反映事實的時間、地點、行為及行為人、情節、后果等；

（5）被詢問人對筆錄的意見。應有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或印章；

（6）詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題有修改的，應由被詢問人在修改處壓指印；

（7）被詢問人拒絕簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執法人員簽名；

（8）筆錄中應有告知當事人享有陳述和申辯權利的記載（使用專門告知文書的除外）。并記錄當事人對違法行為的辯解意見。

3、檢查（勘驗）筆錄基本內容

（1）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。被檢查人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人或負責人姓名、職務。其他有關人員在場的，記載其姓名、職務情況；

（2）檢查（勘驗）的時間、地點；

（3）現場情況。應準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括有關的數據、位置、狀態、情節、程度等。對現場情況附以圖示或照片的，必須要有相應的文字說明。

（4）檢查（勘驗）、記錄人員簽名；

（5）被檢查人對筆錄的意見。應注明“情況屬實”的字樣并簽名或印章；

（6）被檢查人拒絕簽字或不在現場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執法人員簽名或印章。

第十條 抽樣取證文書包括抽樣取證通知書和物品清單（通知書與物品清單的登記內容必須一致）

1、抽樣取證通知書基本內容

（1）當事人的名稱（姓名）；（2）取證的事由；

（3）取證物品的名稱、數量、規格等；（4）取證的時間、地點

（5）取證的法律、法規依據，寫明名稱和具體條款；

（6）當事人簽名或印章。當事人拒絕簽字的，應在清單上注明；

（7）行政機關印章及日期。

2、特品清單基本內容

（1）特品的數量、品級、名稱、規格、型號、形態等；（2）特品所有人或持有人簽名或印章；（3）應有兩名執法人員簽名或印章。

第十一條 先行登記保存證據文書主要有先行登記保存證據通知書、物品清單、物品處理通知書。這三種文書應配合作用。

1、先行登記保存證據通知書基本內容

（1）當事人的名稱（姓名）

（2）登記保存物品的理由及法律依據；（3）登記保存物品的名稱及數量、規格；（4）登記保存物品的方式、期限和地點；

（5）當事人、見證人、執法人員分別簽名或印章，存根須有行政機關負責人簽注意見并簽名，注明批準時間；

（6）行政機關印章及日期。

2、物品清單基本內容同本標準第十條第2項。

3、物品處理通知書基本內容（1）當事人的名稱（姓名）；

（2）物品處理意見；

（3）執法人員、當事人簽名或印章，存根須有行政機關負責人簽注意見并簽名，注明批準時間。

（4）行政機關印章及日期。第十二條 鑒定結論基本內容

1、申請鑒定的單位或個人；

2、申請鑒定的時間及內容；

3、結論性意見；

4、鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名

第十三條 聽證文書主要有聽證告知書、聽證通知書，聽證公告、聽證記錄、聽證報告。

1、聽證告知書基本內容

（1）當事人違法事實和所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目；

（2）擬作出行政處罰的種類和幅度；

（3）當事人依法享有要求舉行聽證的權利及法定期限；（4）行政機關的名稱、地址、印章及日期。

2、聽取通知書基本內容（1）舉行聽證的時間、地點；（2）聽證主持人的姓名；

（3）當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利；

（4）行政機關印章及日期。

3、聽證公告基本內容（1）案由；

（2）聽證的時間、地點（3）行政機關印章及日期。

4、聽證筆錄基本內容

（1）舉行聽證的起止時間、地點；

（2）聽證主持人、記錄人、案件調查人的姓名、性別、工作單位、職務。當事人、代理人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況。

（3）當事人對案件涉及的事實、證據、依據、陳述、申辯的內容。

（4）當事人簽名。

5、聽證報告基本內容

（1）案由；

（2）聽證的時間，地點和參加人情況；

（3）當事人針對行政機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和證據，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

（4）主持人意見和建議。

第三節 審查決定

第十四條 審查決定的法律文書有案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、當場處罰決定書、責令改正通知書等。

第十五條 案件處理呈批文書基本內容、案由；

2、當事人的基本情況。當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況，當事人是法人或其他組織的，要記載其單位的名稱，法定代表人或負責人姓名、職務；

3、違法事實。認定的違法事實、情節、后果、法律依據，及當事人的申辯意見；

4、承辦人意見。承辦人員對該案處理適用的法律依據和意見，簽名及日期；

5、行政機關負責人審批意見。機關負責人同意或不同意處罰的意見、簽名及日期。

第十六條 案件集討論記錄基本內容

1、時間、地點；

2、案由；

3、主持人、出席人、列席人員、記錄人員的姓名及職務；

4、承辦人員匯報的案情；

5、參加討論人員的主要觀點和意見及簽名；

6、結論性意見。

第十七條 行政處罰告知書基本內容

1、當事人姓名；

2、案由；

3、擬作出行政處罰的事實、理由及依據；

4、告知當事人享有的權利；

5、告知當事人的收到告知書后進行陳述和申辯的期限及地點；

6、行政機關印章及日期。

第十八條 行政處罰決定書基本內容

1、當事人的基本情況。當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負責人姓名、職務；

2、違反法律、法規、規章的事實、依據；

3、實施行政處罰的依據及種類；

4、行政處罰的履行方式及期限；

5、不服行政處罰決定，申請行政復議，行政訴訟的途徑和期限。應分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限；

6、作出行政處罰決定的機關的名稱及日期（日期以行政機關負責人批準或決定處罰的日期為準）；

7、行政機關印章。

第十九條 當場處罰決定書基本內容

1、當事人的基本情況；

2、違法法律、法規、規章的事實、依據；

3、實施行政處罰的依據；

4、罰款數額

5、不行政處罰的履行方式及期限；

6、不服行政處罰決定，申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限。應分別注明復議機關及復議期限，訴訟機關及訴訟期限；

7、處罰的時間、地點；

8、行政機關印章；

9、制作當場處罰決定書的執法人員簽名。

第二十條 責令改正通知書基本內容

1、當事人的名稱（姓名）；

2、違法事實；

3、違反法律、法規、規章和名稱及具體條款、項、目；

4、責令改正的內容及期限；

5、行政機關印章及日期；

6、行政機關對當事人改正情況的復查記錄；

第四節 送達執行

第二十一條 送達執行的法律文書有送達回證和執行文書。第二十二條 送達回證基本內容（適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達）；

1、送達文書的名稱；

2、受送達人的名稱（姓名）；

3、送達的時間、地點；

4、行政機關印章；

5、送達人簽名；

6、收件人簽名；

7、代收送達，留置送達的應在備注中注明。公告送達應將公告文書歸檔入卷。郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中。委托送達的，受委托機關應在備注欄中蓋上印章。

第二十三條 執行文書主要包括行政處罰繳款書、違法物品銷毀記錄表、罰沒煙草專賣品指定收購移交單、延期（分期）繳納罰款審批文書、加處罰款決定書、強制執行申請書。行政處罰全部履行的，應有相應的憑證。即制作行政處罰繳款書、罰沒煙 草專賣品指定收購移交單，違法物品監銷單等；行政處罰部分履行的，應制作延期（分期）繳納罰款審批文書；行政處罰逾期不履行的，應制作加處罰款決定書、申請法院強制執行的文書。

1、行政處罰繳款書由當地財政部門統一印制，并按要求填寫。

2、違法物品銷毀記錄表基本內容

（1）銷毀違法物品的數量、品級、名稱、規格、型號、形態等。

（2）銷毀理由；

（3）監銷人員簽名或印章。

3、罰沒煙草專賣品指定收購移交單基本內容（1）被指定單位名稱；

（2）指定收購移交煙草專賣品的名稱、產地、規格、數量、單價、分品種金額及總金額；

（3）移交單位及收購單位經辦人簽名；

（4）移交行政機關負責人簽名或印章；（5）移交單位和收購單位印章及日期。

4、延期（分期）繳納罰款審批文書基本內容（1）當事人的基本情況；

（2）處罰決定書的名稱及編號；

（3）延期（分期）繳納罰款的人民幣大小寫金額；（4）延期（分期）繳納罰款的理由及方式；（5）承辦案件機構負責人的意見、簽字及日期；（6）行政機關負責人的意見、簽字及日期。

5、加處罰決定書基本內容（1）當事人的基本情況；

（2）原處罰決定書的名稱及編號；（3）加處罰款的理由及法律依據；

（4）應當繳納加處罰款的人民幣大小寫金額；（5）行政機關限定加處罰款的最后繳款期限；（6）強制執行申請書基本內容。

6、行政機關印章及日期。（1）受文的人民法院全稱；（2）當事人基本情況；（3）申請理由及法律依據；（4）申請機關印章及日期；

（5）附項。即應列明作出執行依據的處罰決定書或其他文件。

第五節 結 案

第二十四條 結案的法律文書有結案審批文書。其基本內容為：

1、案由；

2、案情；

3、執行情況；

4、承辦人建議結案的意見、簽名及日期；

5、行政機關負責人同意結案的意見、簽名及日期

第六節 指定管轄、案件移送

第二十五條 指定管轄文書基本內容

1、被指定管轄單位名稱；

2、案由；

3、指定管轄的法律依據；

4、指定單位印章及日期；

第二十六條 移送文書主要包括案件移送函，移送物品清單。

1、案件移送函基本內容（1）案件被移送單位名稱；（2）案由；（3）移送原因；（4）所附案件材料清單；

第三篇：行政處罰案卷格式

房地產市場專項執法檢查匯報材料

為推進依法行政，進一步規范房地產市場秩序，促進我市房地產業持續健康發展，按照國務院辦公廳《關于進一步做好房地產市場調控工作有關問題的通知》（國辦發[2011]1號）、“ 關于開展房地產市場專項執法檢查的通知”（黑建房[2011]18號）的文件精神，我局于2011年6月20～６月27日在全市認真深入組織開展了房地產市場執法檢查工作，取得了階段性成果。現將有關情況匯報如下。

一、基本做法

為保證房地產市場執法檢查工作順利進行，切實抓好這次整治工作，我們著重做了以下幾方面工作：

1、領導重視，行動迅速。

6月18日，住建局召開了局屬機關、股室，各房地產開發企業負責人會議，傳達了有關文件精神，進一步明確了房地產市場執法檢查工作的意義、內容和有關要求，并對這次執法檢查活動作了具體的部署和安排，采取有力措施加大工作力度，確保檢查工作落到實處。

2、精心組織，周密部署。

我局對房地產銷售市場執法檢查工作非常重視，結合實際制定了具體的實施方案，并由葉君福局長親自帶領，抽調局機關、股室執法檢查人員組成專項檢查組，明確職責分工、各司其職、各負其責，為推動檢查工作有序、深入開展提供了有力的組織保證。為這次執法檢查工作的順利開展打下了較好的基礎。

3、廣泛宣傳發動。充分利用媒體、網絡、工作簡報等各種新聞載體，采取在媒體跟蹤報道、分發宣傳資料和上街法律咨詢等形式，廣泛深入的開展房地產法律法規的宣傳工作，營造了大家都來關注、參與房地產管理的良好氛圍，收到了較好的宣傳效果。為搞好執法檢查工作奠定了良好的基礎。

二、自查情況與取得的主要成效

近年來，我市房地產開發投資穩步增長，住宅建設步伐進一步加快，居民住房條件有了較大的改善，房地產交易市場日趨活躍，開發物業管理逐步規范，城市化進程的不斷加快。

1、保障性住房和棚戶區改造工作：

2011年我市棚戶區改造項目為18個，4930戶，總面積為29.56萬平方米，目前完成房屋征收戶數4190戶，已完成房屋征收面積26.35萬平方米，棚戶區保障性住房開工4437套，開工面積28.84萬平方米，開工率為90%。廉租房配建項目9個，800套，總面積4萬平方米。目前9個廉租住房項目已全部開工。

我市市委、市政府高度重視保障性住房安居工程建設，把解決住房問題作為改善民生的重大舉措，連續兩年把此項工作列為“十項民生”工程。在棚戶區改造中實行了“兩統一、四公開、一保障”，即由政府主導、市場化運作實施統一拆遷；在充分考慮區位、結構等因素基礎上，將拆遷政策、標準、擬拆遷區域、回遷情況全部向社會公示，實施全程透明操作。對困難群眾實行不足40平方米的房屋回遷時補足40平方米，對低保戶和殘疾人給予特殊補助政策。同時，切實加強拆遷工作監管，確保了“一把尺子量到底”，使拆遷工作真正做到了公平、公正、透明，贏得了群眾普遍的理解和支持。我市根據實際情況及時制定了《富錦市2011年保障性安居工程推進方案》，對工作任務目標和保障措施進行了明確。強化責任追究。層層簽訂了責任狀，確保任務按時完成。制定規劃目標。我市制定并下發了《富錦市棚戶區改造五年規劃2009-2013》，確定我市棚戶區改造的總體目標任務。力爭從2009年開始，結合開展保障性住房建設，用5年左右時間基本完成我市棚戶區改造，使棚戶區群眾的居住條件得到明顯改善。

2、個人住房信息系統升級工作

為全面提升我市房屋權屬登記信息化建設水平，如期完成“佳市個人住房信息系統”建設要求，全面完善現有登記業務，我們對市房屋權屬登記信息系統進行全面升級。

本次升級開發的目標，主要包含以下四個部分： ? 原有數據庫系統的改造 ? 原有業務系統的改造 ? 原有網絡系統的改造

? 個人住房信息系統的開發與運行

以上四項工作完成后，還需要對原有的業務數據進行修正，以保證個人住房信息系統查詢結果的準確性，確保2011年10月末完成與佳市的信息聯網工作。

3、三是商品房預售環節的經營行為

我們采取了聽匯報、查資料、看現場等方式，嚴格按照檢查工作的要求對城市規劃區內所有從事房地產開發的公司進行拉網式檢查，重點檢查了

1、未取得商品房預售許可就預售商品房或以認購、預定、排號、收取誠意金等形式變相銷售商品房的行為。

2、反本銷售、售后包租的行為。

3、捂盤惜售、哄抬房價、囤積房源、虛假廣告宣傳的行為。

4、外地中介機構未在當地備案，銷售人員無證上崗的行為。

5、土地使用權證、規劃許可證、銷售許可證、以及銷售價格、銷售狀況等的公示情況。對存在的問題分項目逐個進行登記，責任到人，限期整改，檢查工作專班要跟蹤管理，加強督辦，使之整治工作落實到實處。從檢查的情況來看，這次檢查工作基本改變了以前只查不究、重查輕究的現象，加大了依法行政的力度。

4、《房地產經紀管理辦法》的落實情況

房地產經紀行業在盤活存量房市場，促進房地產市場有效運行，提高城鎮居民居住水平等方面，發揮著重要的作用。

我們針對信息隱瞞及披露不充分等問題，明確了房地產經紀機構的信息公示和告知義務；針對業務委托不規范問題，明確規定了房地產經紀服務合同行為；針對房地產經紀服務違規收費問題，對房地產經紀服務實行明碼標價制度；針對交易資金安全問題，規定實行交易資金監管制度；針對各種各樣的不規范經紀行為，明確了房地產經紀機構和人員的從業禁止行為。

三、存在的困難和下步打算

一是建設保障性住房任務仍然較重。我市人口基數大，低收入人口相對較多，申請保障住房的人數較多，以目前國家投入標準難以保障困難群眾的住房需求。

二是征地拆遷面臨的困難較大。由于房屋征收工作時間要求緊，任務重，一定程度上影響了推進速度，導致有些棚改項目無法按計劃開工或開工較晚。

三是經紀行為不規范。目前我市房地產經紀機構和人員的不規范行為主要有：發布虛假的房源信息，不告知不利于成交的房屋真實狀況，誘騙或者強迫消費者交易；低價收進、高價賣(租)出房屋，賺取差價；隱瞞房屋真實成交價格，協助交易當事人簽訂“陰陽合同”、規避房地產交易稅費；通過違法違規的代收代付方式，侵占、挪用房地產交易資金等。以上問題是我們今后一段時間內重點監控、查處的對象。

針對上述問題，在下步工作中，我們將主要采取以下措施。一是加大廉租房配建力度。依據《佳木斯市人民政府關于在新建住宅項目中配建廉租住房的意見》（佳政發［2009］23號）的文件精神，嚴格執行在新建住宅項目中按5%的比例配建廉租住房。二是嚴格落實相關政策法規。特別是依據《黑龍江省廉租住房項目建設管理辦法》（黑政辦發［2010］42號）的文件精神，推廣廉租住房共有產權方式，以緩解地方財政壓力。三是出臺更加優惠的政策措施。將棚戶區稅費減免相關政策落實到位，調動開發單位參與棚戶區改造的積極性。四是實行司法前期介入制度。由法院、司法等機關組織人員，在開展征收工作之前，即先期進入棚戶區進行政策宣傳和講解，提供優質快捷的法律服務，使廣大被征收人理解征收工作，支持棚戶區改造。五是通過這次執法檢查進一步統一思想，提高認識，加強宣傳引導，加大行政執法力度，完善相應措施，對頂風作案違規預售的要按政策法律予以頂格處罰，并向社會曝光，嚴厲查處機構炒買炒賣，哄抬房價慫恿客戶簽訂“陰陽合同”等行為。六是房地產開發企業不符合商品房預售條件，向買受人收取預訂款性質費用的，可處1萬以上3萬以下的罰款。對未取得預售許可項目的樓盤一律取締咨詢中心，予以關閉。對檢查中發現的問題，切實搞好整改，對違法違規行為，依法進行處理。對嚴重違法違規案例公開曝光。七是加強對房地產各類從業人員的業務培訓和合同管理，推行房地產開發從業人員持證上崗制度，切實推廣使用《商品房買賣示范合同文本》，依法查處房地產市場合同欺詐行為，切實保護住房消費者合法權益。

富錦市住房與城鄉建設局

2011-9-8

第四篇：關于開展煙草專賣行政處罰案卷評查的實施方案

大同市煙草專賣局

關于開展煙草專賣行政處罰案卷評查的實施方案

為深入貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》, 認真組織好行政處罰案卷評查工作，以進一步加強執法監督,規范行政行為,嚴格案卷管理,推進依法行政。根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規定》（以下簡稱“12號令”）和《山西省煙草專賣局煙草專賣行政處罰案卷評查辦法》的規定,結合我局實際，制定本方案。

一、指導思想

以《綱要》“健全行政執法案卷評查制度”的要求為指導，以全面推進依法行政、貫徹落實“12號令”為目標，通過開展煙草專賣行政處罰案卷評查活動，進一步強化行政系統內部層級監督，規范煙草專賣行政執法行為，提高全市煙草專賣行政主管部門的行政執法水平，促進行政執法機關正確行使職權，為社會與行業的和諧發展創造良好的法制環境。

二、組織機構

為保證案卷評查工作的暢通、有序開展，成立全市行業行政處罰案卷評查領導組，負責評查工作的組織、指導、協調、監督。

組長 ：馮小云

副組長 ：支樹華

領導組下設辦公室，由法規科牽頭、審計、紀檢、財務及縣（區）局法規工作人員共同組成，統一組織開展案卷評查的具體實施工作。組成人員如下：

組長：支樹華

副組長：李小海

成員：賈新平高紅彬孫山山魏娜郝志

華

郭曉恒薛吉祥李鵬楊曉龍

生強

藺建國張知禮王軍劉建文

三、評查范圍及內容

1、評查范圍：

市局專賣科、各縣（區）煙草專賣局是本次案卷評查的參評單位。范圍是各參評單位于2010年立案且結案的所有煙草專賣行政處罰案卷。

2、主要內容：

2.1，主體是否合法；

2.2，事實是否清楚；

2.3，證據是否充分；

2.4，定性是否準確；

2.5，程序是否合法；

2.6，處理是否恰當；

2.7，是否按規定實行罰繳分離；

2.8，文書是否規范。

四、評查方式：

1、案卷評查以集中評查為主、結合案卷評比等形式進行；

2、由參評單位按季度將案卷梳理歸目，上報本行政處罰案卷目錄，由評查辦公室按照50%的比例從目錄中抽取案卷作為評查對象；

3、案卷評查辦公室事先對所有評查人員進行業務培訓；

4、案卷評查辦公室對照省局制定的《案卷評查標準》，對各參評單位報送的案卷卷宗進行評查；

5、評查工作中，從縣局抽調的評查人員原則上不參與所在單位的案卷評查工作。

五、工作步驟

案卷評查活動從11月30日開始至12月25日結束，分四個階段進行：(一)準備階段(11月30—12月5日)：各參評單位對照本方案規定的檢查內容，對本單位行政處罰案卷進行全面自查，并于12月1日前上報本單位行政處罰案卷目錄；自查結束后，各單位將自查結果于12月5日前書面報送市局案

卷評查辦公室，同時按照市局抽取的案卷名單報送接受評查的行政處罰案卷，評查結束后退還。

(二)培訓階段（12月6日—7日）案卷評查辦公室組織開展一次評查工作人員的業務培訓，準備評查工作表格、文書等資料。

(三)檢查階段（12月8日—15日）：案卷評查辦公室負責對各參評單位的行政處罰案卷進行檢查。根據檢查結果，確定全市行業行政處罰案卷優秀、良好、合格和不合格四個檔次，檢查驗收結果要在全市行業范圍內予以通報。

（四)總結階段(12月15日—20日)：準備、培訓檢查驗收工作結束后，案卷評查辦公室對評查情況進行總結，向案卷評查領導組匯報評查的總體情況，并將評查結果予以通報。

六、通報獎懲

（一）、案卷評查發現的不符合案卷評查標準的問題，案卷評查辦公室通過案卷評查表單的形式督促參評單位進行整改。

（二）、對案卷中關于主體、法律適用、主要事實和證據以及程序的合法性問題，案卷評查辦公室通過行政執法監督函的形式督促參評單位予以糾正。

（三）、接到行政執法監督函后,參評單位應當依法進行整改,并在整改結束后五個工作日內將整改情況報告案卷評

查辦公室。

（四）、案卷評查辦公室在評查工作結束后以適當的方式通報評查結果。

（五）、評查活動結束后，評查結果和各參評單位打分情況將向市局績效考評辦進行反饋，在績效考核中進行獎懲兌現。

七、其他要求

（一）、各有關單位及部門要把行政處罰案卷評查工作列入當前工作的重要議事日程,在思想上高度重視起來，全面落實案卷報送和抽調人員的配備等工作要求，使本次案卷評查工作得以嚴格、規范、高效、圓滿地完成。

（二）、法規工作人員應借助此次案卷評查，全面掌握立案、調查取證、審查決定、送達執行等行政處罰案卷的工作流程。

（三）、總結經驗，提高水平。通過此次評查，及時發現、糾正行政處罰中存在的問題，及時總結經驗，不斷提高行政執法質量和水平。

（四）、各單位在案卷評查過程中出現的問題以及有關工作建議和意見等情況以書面形式或電子版形式上報案卷評查辦公室。

聯系人：賈新平聯系電話：6106652

附件1：2010煙草專賣行政處罰案卷目錄附件2：2010煙草專賣行政處罰案卷移交表

大同市煙草專賣局

二〇一〇年十一月二十七日

第五篇：行政處罰案卷工作總結

潁東區林業局2010行政執法案卷

自查工作總結

根據潁東區監察局《關于認真落實省監察廳、省政府法制辦〈關于繼續開展行政處罰實施工作情況檢查的通知〉精神的通知》（阜潁東監［2010］3號）要求，我局認真對照《安徽省行政處罰案卷評查標準》和《林業行政處罰案件考評項目及評分標準》等有關規定，對2009年7月1日至2010年6月30日期間的林業行政處罰案卷進行了自查。現簡要總結如下：

一、基本情況

我局對照評查標準，對2009年7月1日至2010年6月30日以來的25起林業行政處罰案卷，逐卷逐項進行了評查，并初步評出分數。

自查結果表明，我局能夠嚴格按照《行政處罰法》和《林業行政處罰程序規定》等，依法行使職權，行政處罰案件符合法律法規要求：一是實施行政處罰的主體、權限和依據合法。二是實施行政處罰的程序合法，立案手續齊全，依法調查取證，亮證執法，按照規定扣押財物、處理被扣財物，依法履行行政處罰告知和聽證告知程序，嚴格執行案件的審批制度和罰繳分離制度，案件事實清楚，證據確鑿。三是行政執法隊伍建設規范。四是文書填寫符合要求，內容記錄準確、客觀、全面，案卷質量較好，行政處罰案卷平均得分96分。

二、主要做法

（一）加強組織領導，強化制度建設。為有效推進林業依法

行政工作，我局成立依法行政工作領導小組，主要領導任組長負總責，分管領導任副組長具體抓，有關人員為成員。認真分解任務,明確執法職責、權限。同時，建立健全了崗位責任制和執法評議考核制度以及錯案責任追究制度，為我局依法開展林業行政執法工作提供了保障。

（二）加強隊伍建設，提高依法行政水平。我局把《全面推進依法行政實施綱要》、《行政處罰法》和有關林業法律法規作為執法人員法律知識學習培訓的重點，切實加大對行政執法人員的教育培訓力度，不斷提高執法人員的依法行政意識和依法行政水平，進一步規范執法行為，轉變執法人員的執法理念，增強為民服務意識，規范工作程序，提高辦事效率，公開服務承諾，明確工作職責，做到嚴格、公正、文明執法，切實為群眾排憂解難。

（三）依法行政，嚴格執法。在行政執法過程中，執法人員嚴格按照合法、合理、高效的要求，堅持合法原則，做到執法主體合法、執法內容合法、執法程序合法。堅持合理原則，在作出處罰前，充分考慮案件情節、性質和后果等多種因素，并依據《阜陽市林業局林業行政處罰自由裁量權細化標準》，給予合理的處罰，確保行政處罰的合法性、合理性，堅決杜絕執法人員不作為、亂作為的現象出現。

（四）實行“陽光執法”，接受社會監督。為提高依法行政的透明度，我局不斷加強電子政務建設力度，建立“潁東林業信息網”，通過網站進行政務公開，以更加快捷的形式，及時、全面地向群眾和社會公開，實行“陽光執法”。同時，我局還在辦公等場所，設立公開欄，向社會公開了本單位的執法依據、執法

職責權限、執法程序、辦事期限、收費標準和舉報投拆電話，自覺接受社會監督。

三、存在的主要問題

通過對行政處罰案卷的評查，我局在實施林業行政處罰過程中主要存在以下幾個問題：一是案卷文書還不齊全，如2009年案卷中卷內無備考表，結案報告格式不能充分記載所要求填寫的內容。二是在濫伐林木案件中，部分卷宗缺少林木賣方的證據材料。三是在現場勘查時無被檢查人對筆錄的意見。

四、下一步工作打算

一是根據《行政處罰法》、《林業行政處罰程序規定》、《林業行政許可程序規定》等，進一步規范林業行政執法行為，著力提高依法行政水平，認真落實行政執法責任制和責任追究制，狠抓行政執法隊伍建設。

二是健全監督制約機制，切實加強行政執法監督力度，提高依法行政水平，自覺接受人大、政協、司法、新聞等有關部門及社會的監督。同時，強化林業系統內部監督，完善監督機制。

三是進一步完善行政執法各類文書，規范執法文書的正確填寫。

二○一○年七月十日篇二：行政執法案卷工作總結

```國土資源局

2011行政執法案卷自評自查

工作總結

根據《》（）的要求，我局高度重視，制定了《2011年行政執法案卷評查工作方案》，成立了2011年行政執法案卷評查工作領導小組，認真組織開展評查工作，現將2011行政執法案卷自評自查工作情況總結如下：

一、評查范圍

根據要求我局對2010年7月1日至2011年6月30日期間行政處罰、行政許可案卷進行評查。

二、行政處罰、行政許可案件

（1）行政處罰案件

土地違法案件立案2宗，結案2宗，結案率100%。

（2）行政許可案件

我局未有行政許可案件。

三、案卷評查情況

（一）通過評查行政處罰案卷卷宗，行政處罰事實清楚（基本情況清楚）、證據充分扎實（證據之間無矛盾）、處罰適當（嚴格依照《國土資源行政處罰自由裁量權指導性標準》）、程序合法（職權和范圍、執法人員、繳罰分離等符合規范）。

（二）通過評查行政許可案卷卷宗，行政許可申請與受

理、審查與決定、時限規定、做到審核、聽證有記錄，上報、審批時限符合規定。

四、存在的問題

對2010年7月1日至2011年6月30日期間行政處罰2宗案卷進行評查，存在卷宗裝訂不規范、卷宗目錄不詳細、紙張大小規格不統一、檔案盒無統一編號、卷內材料缺乏頁碼等問題。

五、整改和提高

我局通過對2010年7月1日至2011年6月30日期間行政處罰、行政許可案卷進行評查存在的問題，對照《適用一般程序國土資源行政處罰案卷基本標準》和《適用一般程序國土資源行政許可案卷評查基本標準》進行整改和提高。

1、進一步加強對行政人員依法行政知識培訓，2、按照《行政處罰法》、《行政許可法》的規定依法行政。

3、進一步提高執法人員依法行政的意識和水平。

二〇一一年十月三十日篇三：行政處罰案卷自查報告

**國家稅務局關于行政處罰

案卷評查自查情況的工作報告

***人民政府：

按照《***人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況

我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發現存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當等問題，案卷整體質量較高。

二、主要做法

（一）加強法治教育，強化業務培訓。稅務行政處罰權、行政許可權履行的合法，稅收執法質量的好壞，直接取決于稅務干部自身的執法責任意識和業務素質水平。因此，我局每年都將對稅務干部的法治教育、業務能力培訓作為一項重要工作來抓。2011年，我局組織開展了兩次法制業務知識更新培訓班和法制講座，組織全體稅收執法人員再次學習了《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政訴訟法》以及國家稅

務總局制定的《稅務案件調查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規和規章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執法業務水平，增強了責任意識。

（二）堅持人機結合，強化執法監督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數據集中的優勢，在全系統范圍內推行稅收執法管理信息系統，對包括稅務行政處罰、行政許可在內的具體稅收執法行為進行自動預警提示和自動監控考核，實現了執法監督人機結合的管理要求，大大提高了執法監督的效率。同時，綜合運用日常監督檢查、稅收執法重點檢查、稅務執法案卷評查等手段，健全人機結合的監督檢查模式，加大對稅收執法全過程的監督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規范。

（三）嚴格責任追究，發揮制度功效。為了對執法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發揮，我局制定了《柞水縣國稅系統稅收執法責任制管理辦法》，重點規定了行政處理和經濟懲戒的責任追究形式，將稅收執法各環節中常見、多發的違法違規行為列入追究范圍，同時明確了責任區分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執法過錯行為給予相應的責任追究。

三、存在問題

檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。

四、今后打算

（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業務培訓力度，督促廣大稅收執法人員不斷增強執法程序和責任意識，努力提高稅收執法水平。

（二）進一步加大執法監督力度。認真貫徹落實各項監督制約制度，綜合運用信息化監督考核、日常監督檢查及重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環節的日常監督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執法監督檢查的全面化、日常化。

（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執法責任制的要求，對各類監督檢查中發現的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現經濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。

特此報告，請審閱。篇四：行政執法案卷評查工作總結

行政執法案卷評查工作總結 為進一步貫徹《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》，保證法律法規的正確實施，依據×市人民政府法制辦公室文件《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》（×政法制[2005]14號）的要求，××局及時進行研究，就××局2005年行政執法案卷評查工作的組織形式、重點內容、實施方案等事項作了統一部署，利用2005年11月至2005年12月的1個多月時間對2005年的行政執法案卷進行了評查。現將相關的評查情況匯報如下：

一、領導重視、組織嚴密

接到市法制辦公室《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》（×政法制[2005]14號）后，××局局領導高度重視，專門研究，結合×局行政執法工作實際提出，要把2005年行政執法案卷評查工作抓好落實，作為進一步規范×局執法行政的重要舉措，作為進一步落實依法行政執政為民的重要方面，作為檢驗一年以來×局行政執法工作成績的總結。市×局政策法規處根據文件精神和局領導指示，專門抽調人員組成了工作小組，就檢查的組織形式、重點內容、實施方案等事項進行了統一安排，在1個月的時間內對××局所屬具有行政執法權限的16個相關單位的行政執法案卷進行了仔細評查。評查主要分為三個階段，第一階段的評查為自查自糾，上報自查報告；第二階段為重點抽查，交叉檢查。抽查組采取聽取匯報、實地檢查、個案剖析等方法，點面結合，檢查到基層執法單位；第三階段為總結整改。對檢查

發現的問題，限期整改，督促落實。許多執法單位通過執法檢查，認真總結了經驗，找準了存在的問題和困難，明確了努力方向，達到了預期的目的。

二、重點突出、切中實際

根據市政府法制辦文件要求，我們此次的行政執法案卷評查包含2005年1月至2005年11月做出的行政許可案卷及行政處罰案卷。××局行政許可事項相對單一，主要包括×局×許可證的許可事項。××局在2004年底剛剛進行完新一輪×許可證的換發申請工作。2005年×局行政執法零售許可證管理處于通過合理布局規劃進行總量控制、排隊管理之中。因此我們根據工作實際情況將行政執法案卷評查工作重點放在×局行政執法行政執法案卷評查上面。

根據文件要求，我們明確對于此次行政處罰案卷檢查，重點對行政處罰的合法性和適當性進行檢查，具體包括：行政處罰主體是合法，行政處罰依據依據是否充分、適用是否準確，違法事實是否清楚，證據是否確鑿，處罰內容是否適當，告知權利、救濟途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據等9大方面情況。為了更好的開展工作，我們參照《×市行政處罰案卷評查標準》具體制定了《×局行政執法行政處罰案卷評查表》從立案階段、調查取證階段、審查決定決定階段、送達和執行階段及案卷檔案保存階段分解細化評查指標以百分制形式加以考核。

××局及下屬具有行政執法權限的部門單位共有16個，自2005年1月1日至2005年11月31日共出動“打假”執法人員59427人次，查處違法案件1208起，其中

一般程序案件808起，簡易程序案卷400起，罰沒款合計168.57萬元。××局執法案卷評查中調取了所屬執法單位共計140份一般程序案卷，占到2005年1月－11月一般程序執法案卷總數的17.3％，部分執法單位案卷調閱數占到了案卷總數的56％，因而具有較高的代表性，可以體現×局現階段的執法水平。通過評查我們發現，在這1208起涉及×局行政執法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，行政處罰依據明確，處罰種類和適用準確，案卷制作比較規范。沒有引起相關的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執行情況中，×市×局及下屬具有行政執法權限的16個部門單位嚴格執行國家有關規定，根據具體情況分別與相關銀行簽署代收協議設立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。經檢查發現行政處罰的數額與實際收繳數額完全一致，沒有出現×局行政執法行政執法機關截留、私分或者變相私分罰沒收入的現象。在行政執法的案卷標準上，根據加入two的相關承諾和行政執法的實踐，國家×局行政執法局最新修訂了行政執法新文書式樣（法[2003]239號），×市×局行政執法行政管理機關使用了此行政處罰文書，統一了文書樣式，取得了很好的實踐效果。

三、總結經驗、落實制度

總體來說，2005年×市×局行政執法行政執法案卷檢查情況較好，×局行政執法行政執法案卷質量較高，這是×局行政執法水平進一步提高的結果，之所以能夠出現上述情況，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全機構，形成法制工作的組織網絡

××局政策法規處，專職負責行政執法案卷的監督檢查工作，在所屬區縣執法單位都設有專職的法制工作人員，專門負責案件的監督檢查和案卷處理的指導。從上至下形成了相對完整的人員編制和網絡設立，為×局行政執法行為和案卷使用的監督提供了保證。2005年年初我們進一步完善制度建設，以市局文件的形式明確制定了區縣×局行政執法局法制員工作制度，將其編制設置移至辦公室，更好的發揮其法制監督職責。并于2005年5月組織了各區縣×局副局長、科長、辦公室主任及法制員計65人參加的法制培訓，培訓時間達到520學時人次。

（二）加大培訓，全面提高執法人員整體素質和執法水平

面對著入世后的種種挑戰，2005年××局加強了對專賣執法人員的培訓力度，一方面是對《行政處罰法》、《行政復議法》、《國家賠償法》等法律法規的深入培訓，另一方面是對新制定頒布的法律如《行政許可法》等的集中組織學習。而針對以前×局行政執法行政執法中部分存在的重實體、輕程序，重處罰、輕教育的情況，我們利用國家×局修改制定行政執法新文書的時機，統一組織行政執法人員利用5天時間進行大規模的集中培訓學習，學習新文書的使用，具體案卷的制作，更學習文明執法，依法行政,取得良好實踐效果。2005我們組織×市×局行政執法人員參加了國家×局執法人員法律知識考試及2005×市行政執法人員資格培訓及考試，431名執法人員在三天的時間內集中聽取×大學教授和市工商局、市法制辦有關負責人全面深入的講解，進一步學習了《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政訴訟法》、《行政復議法》、《國家賠償法》、《全面推進依法行政實施綱要》等重要法律法規及有關規范性文件。

（三）落實責任制，2003年以來我們將×局行政執法行政執法情況及案卷制作情況與個人考核業績掛鉤，2005年我們進一步將其制度化，重點落實了行政執法人員考核標準的具體化，進一步明確了目標，細化了相關的獎懲標準。使得×局行政執法行政執法人員上有壓力下有動力，調動起積極性，形成了學習的好風氣，進一步樹立了×局行政執法嚴格執法、規范執法、公正執法的良好形象。

總結×市×局2005年的行政執法案卷工作，我們發現了自身一定的進步，這是在市委市政府的正確領導下、在×局局黨委局領導的具體指揮下、在一線行政執法行政執法人員的共同努力下所取得的，對此我們加倍珍惜。但同時我們也清醒的認識到自身不足，部分執法人員水平仍需提高。但我們有充分的信心和能力進一步做好×局行政執法行政管理工作，完善行政執法案卷工作，規范好×市的市場經濟秩序，為增加×市財政收入、維護合法經營者的利益和廣大人民群眾的人身健康、推動××局的發展做出更大的貢獻。

《行政執法案卷評查工作總結》來源于文秘114網，歡迎閱讀行政執法案卷評查工作總結。篇五：關于行政執法案卷調查總結報告

涇國土資發〔2011〕號

涇川縣國土資源局

關于行政執法案卷評查工作總結的報告

縣政府：

根據《涇川縣2011行政執法案卷評查實施方案》的要求，我局領導上下高度重視，及時進行研究，就全局2011行政執法案卷評查工作的組織形式、重點內容、實施方案等事項作了統一部署，用1個月時間對2010年以來的行政執法案卷進行了評查。現將評查情況報告如下：

一、領導重視、組織嚴密 縣六五普法綱要》為契機，把2011年行政執法案卷評查工作抓好，作為進一步規范國土資源行政執法的重要舉措；作為進一步落實依法行政、執政為民的重要體現，經局務會研究，專門成立了以副局長魏宏凌任組長，分管業務副局長任副組長，各科股室負責人為成員的行政執法案卷評查工作小組，就檢查的組織形式、重點內容、實施方案等事項進行了統一安排，對全局各業務科室2010年以來的行政執法案卷進行了詳細評查。評查主要分為三個階段：第一階段的評查為各業務科室自查自糾，上報自查報告；第二階段為我局行政執法案卷評查工作小組重點抽查，各業務科室交叉檢查。抽查組采取聽取匯報、實地檢查、個案剖析等方法進行；第三階段為總結、整改、提高階段。

二、自查自糾、落到實處

各業務科室自查自糾階段，采取了科室負責人全面把關，辦公室工作人員互相檢查的方法，對本科室2010年以來辦理的行政許可項目和行政處罰案卷進行歸檔，從證據收集的廣泛性、案件審理公開性、程序合法性、適用法律的準確性五個方面進行檢查。自查注重四個方面：一是國土資源行政許可案卷辦理的依據是否準確；二是行政處罰案卷事實認定是否清楚；三是調查的證據是否充分；四是適用法律、法規、規章是否正確；五是評價、定性、處理、處罰和移送處理是否恰當。通過各業務科室認真自查，發現個別案卷的目錄頁碼和卷內頁碼不一致；當場處罰的案卷資料證據不充分、反映事實不清楚等問題。

三、交叉檢查、不走過場

在各科室自查的基礎上，重點對執法監察大隊、土地利用辦、礦產辦的案卷資料進行了檢查，并對個別案卷進行了案例分析。嚴格按照《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政許可法》、《礦產資源法》、《土地管理法》等法律法規的規定，注重從以下幾個方面進行了檢查：一是主要事實的表述是否清楚；二是適用法律、法規、規章是否正確；三是評價、定性、處理、處罰和移送處理是否恰當；四是處罰、辦理程序是否符合規定等。檢查發現主要存在部分案卷在辦理過程中業務文書未嚴格按公文處理標準進行處理，業務文書未完全統一。

四、整改提高、注重實效

2010年以來我局各類行政許可項目14個，行政處罰案件3宗。通過重點抽查和交叉檢查，一是所有案卷嚴格按規定按標準進行了歸檔。二是涉及處理處罰的案卷均符合《中華人民共和國行政處罰法》要求，即主體合法，違法事實清楚，證據充分，適用法律法規準確，行政處罰決定適當，行政處罰程序合規。三是所有涉及國土資源行政處罰的案件無一出現錯審及行政復議。四是被處罰的單位（個人）對處罰決定的執行率達100%；罰款均在規定時間內繳入國庫，入庫率100%。

我局在辦理行政處罰和行政許可卷宗工作中取得了一定的成效，但與上級要求還有差距，與兄弟單位相比還存在不足，為深入貫徹國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步推進依法行政，切實加強行政處罰案件和行政許可卷宗的合法規范，我們將在今后的工作中切實做到：進一步加強理論學習，提高

依法行政和案件查辦水平；進一步加強行政許可的制度建設及收費管理；進一步完善案件后續處理各項工作任務，進一步做好重大、典型違法案件上報備案及行政處罰案件卷宗的整理歸檔等國土資源行政處罰的各項任務。充分發揮國土資源執法部門的職能和作用，高效服務于社會經濟發展。