第一篇：吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件3：

吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

目 錄

第一章總則

第二章立案

第三章調(diào)查取證

第四章陳述、申辯與聽證

第五章審查決定

第六章送達執(zhí)行

第七章結(jié)案

第八章簡易程序

第九章歸檔

第十章附則

第一章 總 則

第一條 為了保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《吉林省實施〈中華人民共和國行政處罰法〉若干規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 全省范圍內(nèi)行政執(zhí)法機關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實施處罰的組織）行政處罰案卷的制作和管理適用本標(biāo)準(zhǔn)。

由于部門執(zhí)法特點的需要，或國家部委有特殊要求的，可以在符合本標(biāo)準(zhǔn)實體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加執(zhí)法文書種類。

第三條 各級政府法制部門和部門法制機構(gòu)負責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

各級政府法制部門和部門法制機構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進經(jīng)驗，糾正存在的問題，促進行政執(zhí)法水平的提高。

第四條 行政處罰案卷應(yīng)是案件辦理的真實記錄，嚴禁弄虛作假。

第五條 制作行政處罰案卷應(yīng)堅持公正原則，不得排斥或去除對當(dāng)事人有利的證據(jù)。

第六條 規(guī)范和制作行政處罰案卷應(yīng)兼顧規(guī)范執(zhí)法行為和節(jié)約行政資源兩個方面。

第七條 行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)建立行政處罰案卷的管理制度，并確定管理人員，促進管理的規(guī)范化。

第二章 立 案

第八條 立案是行政違法案件查處的啟動程序，是行政執(zhí)法人員對當(dāng)事人進行調(diào)查取證、提出處罰建議等履行職責(zé)活動的依據(jù)。在案卷中體現(xiàn)為立案審批表及相關(guān)材料。

第九條 立案審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）初步掌握當(dāng)事人的基本情況；

（二）案件來源，注明案件是來自現(xiàn)場檢查、投訴舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；

（三）案情記載，包括涉案的時間、地點，行為及涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章；

（四）執(zhí)法人員意見、簽名及日期；

（五）辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期；

（六）行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。

第十條 案件來源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料。相關(guān)材料包括：舉報電話記錄、舉報信、現(xiàn)場檢查筆錄、移送材料等。

對舉報人可能產(chǎn)生不利影響的，行政機關(guān)應(yīng)為舉報人保密。

第三章 調(diào) 查 取 證

第十一條 證據(jù)是作出行政處罰的事實根據(jù)。調(diào)查取證階段的文書包括：詢問筆錄（證人證言）、勘驗檢查筆錄、取證（抽樣）物品清單、物證取證文書、書證取證文書、視聽資料取證文書、先行登記保存證據(jù)文書和鑒定文書等。

第十二條 詢問筆錄是對當(dāng)事人和相關(guān)證人詢問的書面記載。

詢問筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）詢問事由；

（二）起止時間和地點；

（三）詢問人、記錄人的姓名和職務(wù)；

（四）被詢問人的基本情況，包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址、單位等信息；

（五）被詢問人是案件當(dāng)事人的，應(yīng)有向被詢問人告知申請回避的內(nèi)容；

（六）詢問的具體內(nèi)容；

（七）被詢問人的意見，并在訊問筆錄上逐頁、頂格簽名；

（八）詢問筆錄中如有涂改，應(yīng)有被詢問人的簽名確認。

每份詢問筆錄只能針對一個被詢問人。

相關(guān)證人出具書面證言的，可不受本條第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）項內(nèi)容的限制。

第十三條 對與案件有關(guān)的場所、物品進行勘驗檢查時，應(yīng)制作勘驗檢查筆錄。

勘驗檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）現(xiàn)場勘驗檢查的起止時間和地點；

（二）勘驗檢查人和記錄人的姓名和職務(wù)；

（三）被檢查人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）現(xiàn)場情況，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、程度等；

（五）勘驗檢查人簽名；

（六）被檢查人對勘驗檢查筆錄的意見和簽名。

每份勘驗檢查筆錄只能針對一個案件現(xiàn)場。

第十四條 取證（抽樣）物品清單應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）物品名稱；

（二）物品數(shù)量；

（三）物品主要特征；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

第十五條 物證取證文書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時間、地點；

（四）物證與案件的相關(guān)性及證明事項；

（五）取證物品的名稱及性狀；

（六）執(zhí)法人員簽名及日期；

（七）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

物證可附原件，對于體積較大或難以歸檔的物品，可以采取拍照或錄制音像資料等方式附卷。

不宜附卷的證據(jù)物品，應(yīng)由執(zhí)法機關(guān)保存。保存期限為：不提起行政復(fù)議和行政訴訟的為一年，提起行政復(fù)議和行政訴訟的，保存至行政復(fù)議或行政訴訟結(jié)案。依法應(yīng)返還或不宜存放的證據(jù)物品除外。

第十六條 書證取證文書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時間、地點；

（四）書證與案件的相關(guān)性及證明事項；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

書證可采取復(fù)印、掃描、拍照等方式保存。

第十七條 視聽資料取證文書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時間、地點；

（四）視聽資料與案件的相關(guān)性及證明事項；

（五）執(zhí)法人員的簽名及日期。

視聽資料可采取錄音帶、錄像帶、光碟等方式保存。

第十八條 先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點；

（五）執(zhí)法人員意見、簽名及日期；

（六）辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期；

（七）行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。第十九條 先行登記保存通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）行政機關(guān)印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名。

第二十條 先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（三）執(zhí)法人員處理意見、簽名及日期；

（四）辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期；

（五）行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見、簽名及日期。

第二十一條 先行登記保存物品處理通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）對先行登記保存物品的處理意見；

（三）處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）行政機關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名。

第二十二條 對于行政處罰案件中涉及的某些專門性或技術(shù)性的問題，可指定具有鑒定資格的機構(gòu)進行鑒定，并出具鑒定文書。

鑒定文書由鑒定機構(gòu)按預(yù)定格式出具，一般應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）申請鑒定的單位或個人；

（二）申請鑒定的時間；

（三）申請鑒定的物品及事項；

（四）結(jié)論性意見；

（五）鑒定人員信息，鑒定機構(gòu)印章及日期。

第四章 陳述、申辯與聽證

第二十三條 行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人陳述、申辯與聽證的權(quán)利應(yīng)在文書上體現(xiàn)。陳述、申辯與聽證階段的文書包括：陳述、申辯（聽證）告知書，陳述、申辯筆錄，聽證通知書，聽證筆錄，聽證報告。

第二十四條 陳述、申辯（聽證）告知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）執(zhí)法人員認定的違法事實；

（三）違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項、目；

（四）依據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的條、款、項、目，擬作出行政處罰的種類和幅度；

（五）當(dāng)事人依法享有陳述、申辯或要求聽證的權(quán)利及法定期限；

（六）執(zhí)法人員簽名，行政機關(guān)的名稱、地址、印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十五條 當(dāng)事人陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)制作陳述、申辯筆錄。

陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）起止時間和地點；

（三）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）陳述、申辯人姓名及與當(dāng)事人關(guān)系；

（五）執(zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；

（六）當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進行陳述、申辯的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人對陳述、申辯筆錄核對并逐頁頂格簽名。

當(dāng)事人放棄陳述、申辯與聽證權(quán)利的，應(yīng)有本人簽名確認或執(zhí)法人員記錄及簽名。

第二十六條 符合法定條件，當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證，下達聽證通知書。

聽證通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）聽證會案由

（三）舉行聽證的時間、地點、聯(lián)系人、電話；

（四）聽證主持人、記錄人的姓名；

（五）明示當(dāng)事人可以委托1～2名代理人參加聽證；

（六）明示當(dāng)事人有要求聽證主持人、記錄人回避的權(quán)利；

（七）行政機關(guān)印章及日期；

（八）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十七條 聽證過程應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄。

聽證筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）舉行聽證的時間、地點；

（三）聽證是否公開舉行；

（四）聽證主持人，記錄人，執(zhí)法人員，當(dāng)事人，代理人，第三人的基本情況；

（五）執(zhí)法人員對當(dāng)事人違法事實的認定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；

（六）當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽證主持人逐頁在聽證筆錄上簽名。

第二十八條 聽證會結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作聽證報告。

聽證報告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）聽證會的時間、地點和參加人的情況；

（三）當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)、適用法律以及辦案程序進行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（四）爭議的焦點問題；

（五）主持人的意見和建議。

第五章 審查決定

第二十九條 案件調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進行審查并作出處罰決定。這一階段的文書有：案件處理呈批報告表、重大（情節(jié)復(fù)雜）案件集體討論記錄、責(zé)令改正通知書、行政處罰決定書。

第三十條 案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向行政機關(guān)作出案件處理呈批報告表。

案件處理呈批報告表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實及證據(jù)；

（四）違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及條、款、項、目；

（五）執(zhí)法人員對當(dāng)事人陳述、申辯或聽證所提出意見的采納情況及理由；

（六）承辦案件的執(zhí)法人員提出的處罰建議及法定依據(jù)；

（七）辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期；

（八）行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見，簽名及日期。

第三十一條 對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，或行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認為應(yīng)當(dāng)集體討論的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論，并作出記錄。

案件集體討論記錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）集體討論的時間、地點；

（二）案由；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

（四）執(zhí)法人員匯報當(dāng)事人主要違法事實，當(dāng)事人陳述申辯的主要內(nèi)容和聽證報告的內(nèi)容，是否采納及其理由，處罰建議及法定依據(jù)；

（三）每個參加討論人員的觀點和意見；

（四）參加討論人員簽字；

（七）結(jié)論性意見。

第三十二條 對在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應(yīng)當(dāng)制止或責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并下發(fā)責(zé)令改正通知書。

責(zé)令改正通知書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）違法事實；

（三）違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及具體條、款、項、目；

（四）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；

（五）行政機關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名及日期。

第三十三條 行政機關(guān)決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）編號；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實并簡述相關(guān)證據(jù)，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項、目；

（四）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及條、款、項、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（五）行政機關(guān)行使自由裁量權(quán)的理由；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機關(guān)和期限（行政復(fù)議前置的可不告知申請行政訴訟的權(quán)利）及投訴舉報電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱和日期及印章。

行政處罰決定書應(yīng)采用打字的文書下達。

第三十四條 責(zé)令改正與行政處罰同時作出的，責(zé)令改正與行政處罰可一并通過行政處罰決定書下達。

第六章 送達執(zhí)行

第三十五條 送達執(zhí)行階段，包括對行政處罰決定書的送達和行政處罰的執(zhí)行情況。

第三十六條 行政處罰決定書送達當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)填寫送達回執(zhí)。

送達回執(zhí)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）送達文書的名稱；

（二）受送達人的名稱（姓名）；

（三）送達時間、地點；

（四）送達方式及簽收情況；

（五）受送達人或代收人簽名及日期；

（六）送達人簽名及日期。

代收送達、留置送達的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見證人簽名；公告送達應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中。

其他行政處罰文書需送達的，可按本條規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 行政處罰的執(zhí)行情況，在案卷中應(yīng)有文書記載。

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書或票據(jù)，沒收及銷毀物品的處置記錄。

分期、延期繳納罰款的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。

第七章 結(jié) 案

第三十八條 行政處罰案件辦結(jié)后，應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案報告。

結(jié)案報告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由及案情；

（二）行政機關(guān)處理決定及執(zhí)行情況；

（三）執(zhí)法人員意見、簽名及日期；

（四）辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期；

（五）行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見，簽名及日期。

第八章 簡易程序

第三十九條 適用簡易程序，當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作當(dāng)場行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）處罰決定書名稱、編號；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項、目；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；

（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機關(guān)和期限及投訴舉報的電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機關(guān)的名稱及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當(dāng)場實施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼及簽名；

（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。

當(dāng)場行政處罰決定書可用格式文書填寫。

第四十條 應(yīng)將簡易程序當(dāng)場行政處罰決定書的存根作為案卷存檔。

第九章 歸 檔

第四十一條 行政處罰案卷實行一卷一號，一案一卷制度。

第四十二條 行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件辦結(jié)后15日內(nèi)按規(guī)定將辦案文書立卷歸檔。

第四十三條 案卷應(yīng)用易于存放的紙質(zhì)材料作為封皮。

第四十四條 案卷不應(yīng)金屬裝訂，且案卷內(nèi)不能有其他金屬物。

第四十五條 卷內(nèi)應(yīng)有文書目錄，并且填寫規(guī)范。

第四十六條 卷內(nèi)文書不能采用鉛筆或圓珠筆填寫。

第四十七條 卷內(nèi)文書一般按時間順序排列。

采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角，反頁在左上角。

第四十八條 有關(guān)機關(guān)調(diào)取行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)出具書面憑證；逾期未歸還的，管理人員應(yīng)當(dāng)及時催收。

第十章 附 則

第四十九條 本標(biāo)準(zhǔn)中所稱的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

第五十條 直接辦案執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼在案卷中應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)。

第五十一條 案件中需要當(dāng)事人簽名、簽收，當(dāng)事人拒絕簽名、簽收或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在文書中由兩名以上執(zhí)法人員簽字注明。具備條件的，應(yīng)有見證人簽字。

第五十二條 本標(biāo)準(zhǔn)自2007年9月1日起施行。

第二篇：河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

2010-07-02

為進一步完善全省各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范各級各部門的行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為基本術(shù)語、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)和附則五部分。

基本術(shù)語

1、處罰主體：是指依法能夠獨立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機關(guān)或組織。

2、被處罰主體：是指實施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個人合伙等。

4、法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機關(guān)負責(zé)人：是指該行政機關(guān)的法定代表人或主管負責(zé)人。

7、證據(jù)：主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。

8、時間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的時間至少要具體到年、月、日。

9、地點：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門牌號、樓層、房間號或鄉(xiāng)、村、隊和具體處所。

10、日期：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的日期要具體到年、月、日。

11、當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機構(gòu)代碼、營業(yè)執(zhí)照號碼、地址、法定代表人或負責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

一、實體標(biāo)準(zhǔn)

實體標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒許可證；

（2）實施的行政處罰符合法定權(quán)限；

（3）法律文書中，印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；

（4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國務(wù)院部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C構(gòu)備案）。

2、被處罰主體認定準(zhǔn)確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。對不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料；（2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；

（3）法律文書中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。

（二）事實清楚、證據(jù)確鑿

1、法律文書所述違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實；

2、準(zhǔn)確記載違法時間、地點、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過程；

3、證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實，與違法事實有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；

3、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開原則。設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

2、處罰與教育相結(jié)合原則。實施行政處罰，糾正違法行為，堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

3、“一事不再罰”原則。對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達、執(zhí)行的步驟實施行政處罰；

2、在時間順序上應(yīng)按照實施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，并出示合法有效的執(zhí)法證件；作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實、理由和依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，在作出處罰決定前必須書面告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)依法組織聽證；行政處罰決定必須經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報；法律文書 的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的送達回證；依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件，必須移送。

二、案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書標(biāo)準(zhǔn)，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應(yīng)有立案審批表，并明確以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。

2、案件來源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時間、地點。

3、案情記載。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時間、地點，及承辦人對涉嫌違法的事實、情節(jié)的客觀描述。

4、承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的理由、依據(jù)及意見、承辦人簽名及日期。

5、辦案機構(gòu)意見。應(yīng)有辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期。

6、審批意見。應(yīng)有行政機關(guān)負責(zé)人審批意見、簽名及日期。

（二）調(diào)查取證

主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、告知及聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等。

1、有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法，案卷內(nèi)所有調(diào)查取證文書中均有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名。

2、調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。

詢問筆錄（每份詢問筆錄只能對應(yīng)一個被詢問人且每次詢問制作一份）應(yīng)當(dāng)有：詢問起止的時間和地點；詢問人和記錄人姓名；被詢問人的基本情況；詢問內(nèi)容（包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節(jié)、后果等）；被詢問人對筆錄的意見（應(yīng)有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）；告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)和申請回避的記載（使用專門告知文書的除外）；詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題，有更改的，應(yīng)由被詢問人在更改處捺手印；詢問筆錄為多頁時，被詢問人應(yīng)捺騎縫手印；被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)當(dāng)具備：檢查（勘驗）的時間、具體地點；被檢查人基本情況。其他有關(guān)人員在場的，記載其基本情況；檢查（勘驗）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實或違法行為與違法情節(jié)等）；檢查（勘驗）、記錄人員簽名；被檢查人對筆錄的意見。應(yīng)注明“情況屬實”的字樣并逐頁簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章并說明原因；筆錄中有更改之處時，應(yīng)有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁時，被檢查人應(yīng)捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書。包括：抽樣取證通知書和抽樣取證物品處理通知書及相應(yīng)審批文書（使用案件處理內(nèi)部審批表）。

抽樣取證通知書中應(yīng)當(dāng)具備事項有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數(shù)、生產(chǎn)企業(yè)、品牌名稱、數(shù)量、規(guī)格等；

取證的時間、地點；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；行政機關(guān)印章及日期；物品清單；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書應(yīng)當(dāng)具備事項有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；抽樣取證物品處理的依據(jù)；抽樣取證物品的處理意見；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據(jù)文書 先行登記保存證據(jù)文書包括：

（1）先行登記保存證據(jù)通知書。并注明：當(dāng)事人的名稱（姓名）；登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點；當(dāng)事人簽名或蓋章和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字及行政機關(guān)印章，并有日期。（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據(jù)審批文書（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（4）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書。包括：當(dāng)事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名蓋章；行政機關(guān)印章及日期。

5、鑒定結(jié)論

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)具備：申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見；鑒定人員簽名、鑒定機構(gòu)印章及日期。

6、告知及聽證文書

（1）在作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；有告知當(dāng)事人違法事實、理由和依據(jù)的條、款、項、目及完整記載；應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和額度；有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)以及陳述、申辯的途徑、期限；應(yīng)載有行政機關(guān)名稱、印章及日期。

當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)制作陳述、申辯筆錄，或當(dāng)事人陳述申辯材料，應(yīng)當(dāng)有陳述和申辯開始和結(jié)束的時間、地點；有陳述人的基本情況及與本案的關(guān)系；有陳述和申辯的內(nèi)容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。

在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)制作聽證告知書。聽證告知書具備的事項與處罰事先告知書基本相同。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作舉行聽證通知書。通知書要注明：當(dāng)事人，舉行聽證的具體時間、地點和方式，聽證主持人、聽證員、書記員的姓名，告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，行政機關(guān)印章及日期。

聽證公告應(yīng)明確：案由；聽證的時間、地點、方式和有關(guān)事項；行政機關(guān)印章及日期。

聽證筆錄具備的事項包括：舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程

中的陳述、質(zhì)證等詳細內(nèi)容；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

聽證報告應(yīng)當(dāng)具備：聽證的時間、地點、方式和參加人情況；案件調(diào)查人提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議的內(nèi)容；當(dāng)事人針對行政機關(guān)認定的違法事實、證據(jù)、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質(zhì)證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭論的焦點問題；主持人意見及簽名；報告形成時間等。

7、調(diào)查終結(jié)報告

（1）有對案件調(diào)查的來源、調(diào)查經(jīng)過；

（2）有當(dāng)事人的基本情況；

（3）有當(dāng)事人違法事實和相關(guān)證據(jù)記錄；

（4）有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù)及行政處罰自由裁量規(guī)則依據(jù)；

（5）有案件調(diào)查機構(gòu)的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（1）有對案件來源記載。（2）有當(dāng)事人的基本情況。（3）有違法事實和證據(jù)情況。

（4）有明確的行政處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）以及根據(jù)

行政處罰自由裁量規(guī)則進行裁量的依據(jù)。（5）有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。（6）有行政執(zhí)法部門法制機構(gòu)意見。（7）有行政機關(guān)負責(zé)人審批意見。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：討論時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結(jié)論性意見及參加人簽名。

應(yīng)由上級行政機關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，須有報批文書，包括本行政機關(guān)的意見及印章，案由和案情陳述、處理建議、報送日期、上級行政機關(guān)批準(zhǔn)日期等。

3、行政處罰決定書（1）有當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。

（3）有行政處罰的種類和依據(jù)（含根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進行裁量的依據(jù)）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定。

（5）有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)或決定處

罰的日期為準(zhǔn)）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章。

4、責(zé)令改正通知書

（1）應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違法事實和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及具體條、款、項、目。

（3）有責(zé)令改正的內(nèi)容及期限。（4）有行政機關(guān)名稱、印章及日期。

（四）送達和執(zhí)行

1、送達文書主要是送達回證，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回證必須包括：送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達時間、地點；送達方式（代收送達、留臵送達的應(yīng)在備注中注明；公告送達應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中）；送達人簽名、被送達人或見證人簽名。

2、執(zhí)行文書的要求是：處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等；處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款、查封、扣押、凍結(jié)文書或申請法院強制執(zhí)行的文書。

（五）結(jié)案

結(jié)案的主要法律文書是結(jié)案報告。結(jié)案報告包括：案由、案情、送達情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見及簽名、辦案機構(gòu)負責(zé)人意見及簽名、行政機關(guān)負責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。

簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標(biāo)準(zhǔn)為：

一、實體標(biāo)準(zhǔn)

實體標(biāo)準(zhǔn)同一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的實體標(biāo)準(zhǔn)。

二、案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

簡易程序處罰案卷的文書應(yīng)具備以下內(nèi)容（相關(guān)內(nèi)容的具體要求與一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的案卷文書標(biāo)準(zhǔn)要求相同）：

1、使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時間、地點；

4、有違法行為的事實和證據(jù)；

5、有罰款金額或警告內(nèi)容；

6、有行政處罰依據(jù)（條、款、項、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章和日期；

10、有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號碼、簽名或蓋

章；

11、當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有備注。

立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

1、行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍黑色、黑色鋼筆、簽字筆書寫。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書只存一份正本。

3、案卷按照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內(nèi)材料排列有序。可選擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過程順序排列文書；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)臵分類排序。

5、卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

6、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

7、紙張無破損，破損文書應(yīng)修補或復(fù)制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一，文書過小的應(yīng)襯紙粘貼切齊，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂 13

改的原因及理由。

附則

1、各級政府法制部門和部門法制機構(gòu)負責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級政府法制部門和部門法制機構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進經(jīng)驗，糾正存在的問題，不斷提高行政處罰案卷質(zhì)量和行政執(zhí)法水平。

3、國務(wù)院有關(guān)部門對行政處罰文書格式有規(guī)定的，從其規(guī)定；省人民政府行政執(zhí)法部門按照本標(biāo)準(zhǔn)制作本系統(tǒng)統(tǒng)一的文書格式，可根據(jù)部門執(zhí)法工作需要增加相關(guān)文書格式，并報省政府法制機構(gòu)備案。

4、行政處罰文書中根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進行裁量的依據(jù)不得單獨使用，應(yīng)與相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章同時使用。

5、本標(biāo)準(zhǔn)由河北省人民政府法制辦公室負責(zé)解釋。

附：河北省行政處罰案卷參考文書樣式

一、立案審批表

二、詢問筆錄

三、檢查（勘驗）筆錄

四、抽樣取證通知書

五、抽樣取證物品處理通知書

六、先行登記保存證據(jù)通知書

七、先行登記保存證據(jù)物品處理通知書

八、行政處罰事先告知書

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽證告知書

十一、行政處罰聽證通知書

十二、聽證筆錄

十三、聽證報告

十四、調(diào)查終結(jié)報告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內(nèi)部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書

十八、責(zé)令（限期）改正通知書

十九、行政處罰文書送達回證

二十、行政處罰案件結(jié)案報告 二

十一、當(dāng)場行政處罰決定書 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強制執(zhí)行申請書 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄

第三篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

總 則

1.適用范圍。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級行政機關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托實施行政處罰的組織）按照法定一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。

2.標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。

3.術(shù)語

3.1 本標(biāo)準(zhǔn)所稱處罰主體是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.2 本標(biāo)準(zhǔn)所稱被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.3本標(biāo)準(zhǔn)所稱行政機關(guān)負責(zé)人是指行政機關(guān)的法定代表人或者主管負責(zé)人；行政機關(guān)所屬執(zhí)法機構(gòu)的負責(zé)人和受委托組織的負責(zé)人，也可視為“行政機關(guān)負責(zé)人”，但應(yīng)在行政機關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定。

3.4本標(biāo)準(zhǔn)所稱當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括單位名稱、地址、法定代表人或者負責(zé)人姓名等。

3.5本標(biāo)準(zhǔn)所稱基本標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

3.6本標(biāo)準(zhǔn)所稱一般標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷中各種法律文書制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

3.7本標(biāo)準(zhǔn)所稱技術(shù)處理是指在案卷文書涂改處按壓指印或者加蓋印章等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

4.主體資格 4.1 處罰主體：

4.1.1 實施行政處罰的主體具有法定資格。

4.1.2 實施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。4.2 被處罰主體：

4.2.1 被處罰主體確認清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。5.事實證據(jù)

5.1 作出行政處罰所認定的違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實。

5.2 法律文書能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時間、地點、情節(jié)、程度和后果。

5.3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

5.4 卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

6.適用法律

6.1認定違法事實和實施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

6.2 認定違法事實和實施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項、目準(zhǔn)確無誤。6.3行政處罰的種類和幅度符合法定要求。

7.程序規(guī)則

7.1 實施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟進行。

7.2 實施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

7.3 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書記載，并符合法定形式要件。

7.4行政機關(guān)在適用行政處罰程序時，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡化文書和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

8.立案。主要文書：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來源、承辦意見、審批意見、審批時間等。

9.調(diào)查取證。主要文書有調(diào)查筆錄、取證文書、鑒定結(jié)論或相關(guān)說明、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等。

9.1 調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。9.1.1 詢問筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢問起止的時間和地點、詢問人和記錄人簽名、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容、被詢問人對筆錄的意見及簽名或蓋章。

9.1.2 檢查（勘驗）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗）時間和地點、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對筆錄的意見及簽名或者蓋章。

9.2 抽樣取證文書。包括取證審批文書、取證通知書、物品清單、物品處理通知書。

9.2.1取證審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見、負責(zé)人審批意見及其申請和批準(zhǔn)時間。

9.2.2取證通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名），取證事由、時間和地點，行政機關(guān)印章。

9.2.3物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩名執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

9.2.4物品處理通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）、物品處理意見、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機關(guān)印章和通知時間。

9.3 先行登記保存證據(jù)文書。包括先行登記保存證據(jù)審批文書、先行登記保存證據(jù)通知書、物品清單、物品處理通知書。（文書內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項）

9.4相關(guān)證明文書。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說明和授權(quán)委托書。

9.4.1鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說明的單位或者個人名稱、申請鑒定或者說明的時間及事由、明確的結(jié)論性意見；鑒定或者說明部門的印章和鑒定時間。

9.4.2授權(quán)委托書。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

9.5 聽證文書。包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報告等。

9.5.1 聽證告知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱、違法事實、認定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利、法定期限、行政機關(guān)的名稱、地址、印章及其告知時間。

9.5.2 聽證通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時間、地點、聽證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利、行政機關(guān)印章及其通知時間。

9.5.3 聽證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽證事由、舉行聽證的時間、地點、行政機關(guān)印章及其公告時間。

9.5.4 聽證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時間、地點；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案情簡介；當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)和依據(jù)進行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

9.5.5聽證報告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來源和案件調(diào)查認定的基本情況；舉行聽證的時間、地點和參加人情況；當(dāng)事人針對行政機關(guān)認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見和建議。

9.6調(diào)查終結(jié)報告（可與案件處理呈批文書合并使用，報告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)10.1）

10.審查決定。主要文書有：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書等。10.1 案件處理呈批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認的違法事實、情節(jié)、后果；認定和處罰的依據(jù)；承辦人意見和簽名；行政機關(guān)負責(zé)人審批意見、簽名和審批時間。

10.2 行政機關(guān)負責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時間、地點；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡介；會議作出的結(jié)論性意見。

10.3 行政處罰決定書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項、目；實施行政處罰的依據(jù)及其種類；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機關(guān)名稱和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機關(guān)印章。

11.送達執(zhí)行。主要文書有：送達文書、執(zhí)行文書。

11.1 送達文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達文書的名稱、文號；受送達人的名稱（姓名）；送達的時間、地點和送達方式；行政機關(guān)印章、送達人簽名、收件人簽名及其簽收時間。11.2 執(zhí)行文書。

11.2.1 行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等，此類文書應(yīng)當(dāng)按照財政部門的統(tǒng)一要求填制。

11.2.2 行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書。如延期、分期繳納罰款審批文書或者無法繼續(xù)履行的說明等，此類文書應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）和違法事實；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；承辦人關(guān)于延期、分期或者無法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機關(guān)負責(zé)人審批意見、簽名以及審批時間。

11.2.3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書；查封、扣押、凍結(jié)文書；申請法院強制執(zhí)行文書等。

11.2.3.1 加處罰款文書。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書或者銀行代收憑證。

11.2.3.2 查封、扣押、凍結(jié)文書。包括審批文書、通知書、物品清單、物品處理通知書等（文書內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項）。

11.2.3.3 申請法院強制執(zhí)行文書。按照法院統(tǒng)一要求填制。

12.結(jié)案。主要文書是結(jié)案審批文書。

12.1 結(jié)案審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名）和違法事實；行政機關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請結(jié)案的意見、簽名及其時間；行政機關(guān)負責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及其時間。

13.案件移送文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機關(guān)名稱、印章以及移送時間等。14.立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。14.1 行政處罰案件原則上實行一案一卷，一卷一號。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案多卷，即正卷和副卷。案卷使用檔案部門統(tǒng)一印制的封皮。

14.2 文書填制。卷內(nèi)文書使用黑色或藍黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，字跡清晰，頁面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。

14.3 證據(jù)保存。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及其存放地點等內(nèi)容。

14.4 文書裝訂順序。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。

14.5 卷內(nèi)文書頁碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

14.6 破損文書應(yīng)修補或者復(fù)制。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

14.7 案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。案卷裝訂無金屬物。

14.8 立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

15.本標(biāo)準(zhǔn)實施中的問題由市政府法制辦公室負責(zé)解釋。

16.本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實施。

第四篇：廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件1：

廣西壯族自治區(qū)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

為進一步完善自治區(qū)各級行政機關(guān)（包括合法授權(quán)或者委托實施行政處罰的組織）的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國檔案法》和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為主要術(shù)語、基本標(biāo)準(zhǔn)、一般標(biāo)準(zhǔn)和附則四部分。

主要術(shù)語

1．處罰主體：是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

2．被處罰主體：是指實施違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3．行政機關(guān)負責(zé)人：是指該行政機關(guān)的法定代表人或者主管負責(zé)人；行政機關(guān)所屬執(zhí)法機構(gòu)的負責(zé)人和受委托組織的負責(zé)人，也可視為“行政機關(guān)負責(zé)人”，但應(yīng)在行政機關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書中明確規(guī)定。

4．當(dāng)事人基本情況；當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，要記載其單位名稱、地址、法定代表人或者負責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

5．基本標(biāo)準(zhǔn)：是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

6．一般標(biāo)準(zhǔn)：是指反映行政處罰案卷中各種法律文書制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

7．技術(shù)處理：是指在案卷文書涂改處按壓指印或者加蓋印章

等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

一、主體資格

（一）處罰主體：

1．實施行政處罰的主體具有法定資格。2．實施行政處罰符合法定權(quán)限。3．印章使用符合法律規(guī)定。

4．履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是持有效《廣西壯族自治區(qū)行政執(zhí)法證》的行政執(zhí)法人員。

（二）被處罰主體： 1．被處罰主體確認清楚。

2．被處罰主體是依法能夠獨立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

3．被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。

二、事實證據(jù)

（一）作出行政處罰所認定的違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實。

（二）法律文書能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時間、地點、情節(jié)、程度和后果。

（三）卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

（四）卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

三、適用法律

（一）認定違法事實和實施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

（二）認定違法事實和實施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章

依據(jù)及其條、款、項、目準(zhǔn)確無誤。

（三）行政處罰的種類和幅度符合法定要求。

四、程序規(guī)則

（一）實施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟進行。

（二）實施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

（三）履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書記載，并符合法定形式要件。

（四）行政機關(guān)在適用行政處罰程序時，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡化文書和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

一、立案。主要文書：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來源、承辦意見、審批意見、審批時間等。

二、調(diào)查取證。主要文書有調(diào)查筆錄、取證文書、鑒定結(jié)論或相關(guān)說明、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等。

（一）調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。1．詢問筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢問起止的時間和地點、詢問人和記錄人簽名、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容、被詢問人對筆錄的意見及簽名或者蓋章。

2．檢查（勘驗）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗）時間和地點、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對筆錄的意見及簽名或者蓋章。

（二）抽樣取證文書。包括取證審批文書、取證通知書、物品清單、物品處理通知書。

1．取證審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要

取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見、負責(zé)人審批意見及其申請和批準(zhǔn)時間。

2．取證通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名），取證事由、時間和地點，行政機關(guān)印章。

3．物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、型號、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩個執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

4．物品處理通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）、物品處理意見、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機關(guān)印章和通知時間。

（三）先行登記保存證據(jù)文書。包括先行登記保存證據(jù)審批文書、先行登記保存證據(jù)通知書、物品清單、物品處理通知書（文書內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣文書所列各項）

（四）相關(guān)證明文書。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說明和授權(quán)委托書。

1．鑒定結(jié)論或者相關(guān)說明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說明的單位或者個人名稱、申請鑒定或者說明的時間及事由、明確的結(jié)論性意見；鑒定或者說明部門的印章和鑒定時間。

2．授權(quán)委托書。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

（五）聽證文書。包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報告等。

1．聽證告知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱、違法事實、認定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利、法定期限、行政機關(guān)的名稱、地址、印章及其告知時間。

2．聽證通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時間、地點、聽證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利、行政機關(guān)印章及其通知時間。

3．聽證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽證事由、舉行聽證的時間、地點、行政機關(guān)印章及其公告時間。

4．聽證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽證的時間、地點；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案件簡介；當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)和依據(jù)進行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

5．聽證報告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來源和案件調(diào)查認定的基本情況；舉行聽證的時間、地點和參加人情況；當(dāng)事人針對行政機關(guān)認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見和建議。

（六）調(diào)查終結(jié)報告（可與案件處理呈批文書合并使用，報告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)案件處理呈批文書所列各項）

三、審查決定。主要文書有：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等。

（一）案件處理呈批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認的違法事實、情節(jié)、后果；認定和處罰的依據(jù)；承辦人意見和簽名；行政機關(guān)負責(zé)人審批意見、簽名和審批時間。

（二）行政機關(guān)負責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時間、地點；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡介；會議作出的結(jié)論性意見。

（三）行政處罰事先告知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情

況；違法事實和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項、目；擬作出行政處罰的種類和幅度；當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求舉行聽證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；行政處罰的行政機關(guān)名稱和日期；行政處罰實施行政機關(guān)的印章。

（四）行政處罰決定書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項、目；實施行政處罰的依據(jù)及其種類；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機關(guān)名稱和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機關(guān)印章。

（五）責(zé)令改正通知書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及其具體條、款、項、目；責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；作出責(zé)令改正的行政機關(guān)名稱、印章及日期。

四、送達執(zhí)行。主要文書有：送達文書、執(zhí)行文書。

（一）送達文書。主要是送達回證，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達文書的名稱、文號；受送達人的名稱（姓名）；送達的時間、地點和送達方式；行政機關(guān)印章、送達人簽名、收件人簽名及其簽收時間。留置送達的應(yīng)當(dāng)在備注中注明；公告送達的應(yīng)當(dāng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中。

（二）執(zhí)行文書。

1．行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等，此類文書應(yīng)當(dāng)按照財政部門的統(tǒng)一要求填制。

2．行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書。如延期、分期繳納罰款審批文書或者無法繼續(xù)履行的說明等，此類文書應(yīng)

當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）和違法事實；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；承辦人關(guān)于延期、分期或者無法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機關(guān)負責(zé)人審批意見、簽名以及審批時間。

3．行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書；查封、扣押、凍結(jié)文書；申請法院強制執(zhí)行文書等。

（1）加處罰款文書。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書或者銀行代收憑證。

（2）查封、扣押、凍結(jié)文書。包括審批文書、通知書、物品清單、物品處理通知書等（文書內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)抽樣取證文書所列各項）。

（3）申請法院強制執(zhí)法文書。按照法院統(tǒng)一要求填制。

五、結(jié)案。主要文書是結(jié)案審批文書。

結(jié)案審批文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名）和違法事實；行政機關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請結(jié)案的意見、簽名及其時間；行政機關(guān)負責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及其時間。

六、案件移送文書。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機關(guān)名稱、印章以及移送時間等。

七、立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。

（一）行政處罰案件原則上實行一案一卷，一卷一號。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案多卷，即正卷和副卷。

（二）文書填制。卷內(nèi)文書使用黑色或藍黑色鋼筆、簽名筆或者毛筆書寫，字跡清晰，頁面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。

（三）證據(jù)保存。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)

袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷半夜的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及其存放地點等內(nèi)容。

（四）文書裝訂順序。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。

（五）卷內(nèi)文書頁碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。

（六）破損文書應(yīng)修補或者復(fù)制。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

（七）案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。案卷裝訂無金屬物。

（八）立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

附 則

一、本標(biāo)準(zhǔn)實施中的問題由自治區(qū)法制辦公室負責(zé)解釋。

二、本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實施

第五篇：河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)(試行)

河北省人民政府法制辦公室 關(guān)于印發(fā)《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

（試行）》的通知

冀法?2010?10號

各設(shè)區(qū)市人民政府，省政府有關(guān)部門：

經(jīng)省政府同意，為深入貫徹《中華人民共和國行政處罰法》、《全面推進依法行政實施綱要》以及《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》，進一步規(guī)范我省行政處罰案卷，提高行政執(zhí)法水平，現(xiàn)將《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》印發(fā)給你們，請參照執(zhí)行。

一、充分認識行政處罰法律文書在依法行政中的作用。行政處罰法律文書是行政機關(guān)依法實施行政處罰的重要工具和載體，行政處罰法律文書制作質(zhì)量的好壞，直接體現(xiàn)著行政執(zhí)法和依法行政水平的高低。因此，加強對行政處罰法律文書的學(xué)習(xí)和研究，努力提高文書制作質(zhì)量，切實做到主體合法、程序合法、文書規(guī)范、格式正確，是行政機關(guān)依法行政的內(nèi)在要求。各級行政機關(guān)務(wù)必抓好這一重要環(huán)節(jié)，以規(guī)范行政處罰法律文書為突破口，全面提高行政處罰工作質(zhì)量和依法行政水平。

二、抓好行政處罰等法律文書的規(guī)范工作。各單位要嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法》和《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的要求，對原有行政處罰法律文書進行規(guī)范，同時積極推行說理式行政處罰文書，進一步提升執(zhí)法水平。

三、嚴格備案報告制度。省人民政府有關(guān)部門要按照本標(biāo)準(zhǔn)制作本系統(tǒng)統(tǒng)一的文書格式，可根據(jù)部門執(zhí)法工作需要增加相關(guān)文書格式，并報省政府法制機構(gòu)備案，使用國務(wù)院有關(guān)部門行政處罰文書格式的，也同時備案。

各設(shè)區(qū)市人民政府、省政府有關(guān)部門要把行政處罰等法律文書的具體使用作為法制監(jiān)督的重要內(nèi)容，通過開展案卷評查、現(xiàn)場督查等有效形式，切實加強監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

附件：

》

二○一○年六月二十三日《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

附件：

河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

為進一步完善全省各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范各級各部門的行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為基本術(shù)語、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)和附則五部分。

基本術(shù)語

1、處罰主體：是指依法能夠獨立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機關(guān)或組織。

2、被處罰主體：是指實施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個人合伙等。

4、法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會團體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機關(guān)負責(zé)人：是指該行政機關(guān)的法定代表人或主管負責(zé)人。

7、證據(jù)：主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。

8、時間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的時間至少要具體到年、月、日。

9、地點：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門牌號、樓層、房間號或鄉(xiāng)、村、隊和具體處所。

10、日期：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的日期要具體到年、月、日。

11、當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機構(gòu)代碼、營業(yè)執(zhí)照號碼、地址、法定代表人或負責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

一、實體標(biāo)準(zhǔn)

實體標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒許可證；

（2）實施的行政處罰符合法定權(quán)限；

（3）法律文書中，印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；

（4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國務(wù)院部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C構(gòu)備案）。

2、被處罰主體認定準(zhǔn)確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。對不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料；

（2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；（3）法律文書中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。

（二）事實清楚、證據(jù)確鑿

1、法律文書所述違法事實是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實；

2、準(zhǔn)確記載違法時間、地點、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過程；

3、證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實，與違法事實有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；

3、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開原則。設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

2、處罰與教育相結(jié)合原則。實施行政處罰，糾正違法行為，堅持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

3、“一事不再罰”原則。對當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達、執(zhí)行的步驟實施行政處罰；

2、在時間順序上應(yīng)按照實施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，并出示合法有效的執(zhí)法證件；作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實、理由和依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽證條件的，在作出處罰決定前必須書面告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)依法組織聽證；行政處罰決定必須經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報；法律文書的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的送達回證；依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件，必須移送。

二、案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書標(biāo)準(zhǔn)，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應(yīng)有立案審批表，并明確以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。

2、案件來源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時間、地點。

3、案情記載。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時間、地點，及承辦人對涉嫌違法的事實、情節(jié)的客觀描述。

4、承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的理由、依據(jù)及意見、承辦人簽名及日期。

5、辦案機構(gòu)意見。應(yīng)有辦案機構(gòu)負責(zé)人意見、簽名及日期。

6、審批意見。應(yīng)有行政機關(guān)負責(zé)人審批意見、簽名及日期。

（二）調(diào)查取證

主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結(jié)論、告知及聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等。

1、有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法，案卷內(nèi)所有調(diào)查取證文書中均有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名。

2、調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等。詢問筆錄（每份詢問筆錄只能對應(yīng)一個被詢問人且每次詢問制作一份）應(yīng)當(dāng)有：詢問起止的時間和地點；詢問人和記錄人姓名；被詢問人的基本情況；詢問內(nèi)容（包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節(jié)、后果等）；被詢問人對筆錄的意見（應(yīng)有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章）；告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)和申請回避的記載（使用專門告知文書的除外）；詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題，有更改的，應(yīng)由被詢問人在更改處捺手印；詢問筆錄為多頁時，被詢問人應(yīng)捺騎縫手印；被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)當(dāng)具備：檢查（勘驗）的時間、具體地點；被檢查人基本情況。其他有關(guān)人員在場的，記載其基本情況；檢查（勘驗）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實或違法行為與違法情節(jié)等）；檢查（勘驗）、記錄人員簽名；被檢查人對筆錄的意見。應(yīng)注明“情況屬實”的字樣并逐頁簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章并說明原因；筆錄中有更改之處時，應(yīng)有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁時，被檢查人應(yīng)捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書。包括：抽樣取證通知書和抽樣取證物品處理通知書及相應(yīng)審批文書（使用案件處理內(nèi)部審批表）。

抽樣取證通知書中應(yīng)當(dāng)具備事項有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數(shù)、生產(chǎn)企業(yè)、品牌名稱、數(shù)量、規(guī)格等；取證的時間、地點；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；行政機關(guān)印章及日期；物品清單；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書應(yīng)當(dāng)具備事項有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；抽樣取證物品處理的依據(jù)；抽樣取證物品的處理意見；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據(jù)文書 先行登記保存證據(jù)文書包括：

（1）先行登記保存證據(jù)通知書。并注明：當(dāng)事人的名稱（姓名）；登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點；當(dāng)事人簽名或蓋章和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字及行政機關(guān)印章，并有日期。

（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據(jù)審批文書（使用案件處理內(nèi)部審批表）。

（4）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書。包括：當(dāng)事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名蓋章；行政機關(guān)印章及日期。

5、鑒定結(jié)論

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)具備：申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見；鑒定人員簽名、鑒定機構(gòu)印章及日期。

6、告知及聽證文書

（1）在作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書。行政處罰事先告知書應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；有告知當(dāng)事人違法事實、理由和依據(jù)的條、款、項、目及完整記載；應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和額度；有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)以及陳述、申辯的途徑、期限；應(yīng)載有行政機關(guān)名稱、印章及日期。當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)制作陳述、申辯筆錄，或當(dāng)事人陳述申辯材料，應(yīng)當(dāng)有陳述和申辯開始和結(jié)束的時間、地點；有陳述人的基本情況及與本案的關(guān)系；有陳述和申辯的內(nèi)容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽證文書。包括：聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。

在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)制作聽證告知書。聽證告知書具備的事項與處罰事先告知書基本相同。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作舉行聽證通知書。通知書要注明：當(dāng)事人，舉行聽證的具體時間、地點和方式，聽證主持人、聽證員、書記員的姓名，告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，行政機關(guān)印章及日期。

聽證公告應(yīng)明確：案由；聽證的時間、地點、方式和有關(guān)事項；行政機關(guān)印章及日期。

聽證筆錄具備的事項包括：舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽證過程中的陳述、質(zhì)證等詳細內(nèi)容；聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

聽證報告應(yīng)當(dāng)具備：聽證的時間、地點、方式和參加人情況；案件調(diào)查人提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議的內(nèi)容；當(dāng)事人針對行政機關(guān)認定的違法事實、證據(jù)、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質(zhì)證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭論的焦點問題；主持人意見及簽名；報告形成時間等。

7、調(diào)查終結(jié)報告（1）有對案件調(diào)查的來源、調(diào)查經(jīng)過；（2）有當(dāng)事人的基本情況；（3）有當(dāng)事人違法事實和相關(guān)證據(jù)記錄；（4）有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù)及行政處罰自由裁量規(guī)則依據(jù)；（5）有案件調(diào)查機構(gòu)的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（1）有對案件來源記載。（2）有當(dāng)事人的基本情況。（3）有違法事實和證據(jù)情況。

（4）有明確的行政處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）以及根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進行裁量的依據(jù)。

（5）有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。（6）有行政執(zhí)法部門法制機構(gòu)意見。（7）有行政機關(guān)負責(zé)人審批意見。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：討論時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結(jié)論性意見及參加人簽名。

應(yīng)由上級行政機關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，須有報批文書，包括本行政機關(guān)的意見及印章，案由和案情陳述、處理建議、報送日期、上級行政機關(guān)批準(zhǔn)日期等。

3、行政處罰決定書

（1）有當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。（3）有行政處罰的種類和依據(jù)（含根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進行裁量的依據(jù)）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定。

（5）有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章。

4、責(zé)令改正通知書

（1）應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違法事實和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及具體條、款、項、目。

（3）有責(zé)令改正的內(nèi)容及期限。（4）有行政機關(guān)名稱、印章及日期。

（四）送達和執(zhí)行

1、送達文書主要是送達回證，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回證必須包括：送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達時間、地點；送達方式（代收送達、留臵送達的應(yīng)在備注中注明；公告送達應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中）；送達人簽名、被送達人或見證人簽名。

2、執(zhí)行文書的要求是：處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等；處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款、查封、扣押、凍結(jié)文書或申請法院強制執(zhí)行的文書。

（五）結(jié)案

結(jié)案的主要法律文書是結(jié)案報告。結(jié)案報告包括：案由、案情、送達情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見及簽名、辦案機構(gòu)負責(zé)人意見及簽名、行政機關(guān)負責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。

簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

簡易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標(biāo)準(zhǔn)為：

一、實體標(biāo)準(zhǔn)

實體標(biāo)準(zhǔn)同一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的實體標(biāo)準(zhǔn)。

二、案卷文書標(biāo)準(zhǔn)

簡易程序處罰案卷的文書應(yīng)具備以下內(nèi)容（相關(guān)內(nèi)容的具體要求與一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的案卷文書標(biāo)準(zhǔn)要求相同）：

1、使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時間、地點；

4、有違法行為的事實和證據(jù)；

5、有罰款金額或警告內(nèi)容；

6、有行政處罰依據(jù)（條、款、項、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章和日期；

10、有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號碼、簽名或蓋章；

11、當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有備注。立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

1、行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍黑色、黑色鋼筆、簽字筆書寫。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書只存一份正本。

3、案卷按照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內(nèi)材料排列有序。可選擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過程順序排列文書；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)臵分類排序。

5、卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

6、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

7、紙張無破損，破損文書應(yīng)修補或復(fù)制。文書大小規(guī)格統(tǒng)一，文書過小的應(yīng)襯紙粘貼切齊，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂改的原因及理由。

附則

1、各級政府法制部門和部門法制機構(gòu)負責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級政府法制部門和部門法制機構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評查，推廣先進經(jīng)驗，糾正存在的問題，不斷提高行政處罰案卷質(zhì)量和行政執(zhí)法水平。

3、國務(wù)院有關(guān)部門對行政處罰文書格式有規(guī)定的，從其規(guī)定；省人民政府行政執(zhí)法部門按照本標(biāo)準(zhǔn)制作本系統(tǒng)統(tǒng)一的文書格式，可根據(jù)部門執(zhí)法工作需要增加相關(guān)文書格式，并報省政府法制機構(gòu)備案。

4、行政處罰文書中根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進行裁量的依據(jù)不得單獨使用，應(yīng)與相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章同時使用。

5、本標(biāo)準(zhǔn)由河北省人民政府法制辦公室負責(zé)解釋。附：河北省行政處罰案卷參考文書樣式 河北省行政處罰參考文書樣式

一、立案審批表

二、詢問筆錄

三、檢查（勘驗）筆錄

四、抽樣取證通知書

五、抽樣取證物品處理通知書

六、先行登記保存證據(jù)通知書

七、先行登記保存證據(jù)物品處理通知書

八、行政處罰事先告知書

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽證告知書

十一、行政處罰聽證通知書

十二、聽證筆錄

十三、聽證報告

十四、調(diào)查終結(jié)報告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內(nèi)部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書

十八、責(zé)令（限期）改正通知書

十九、行政處罰文書送達回證

二十、行政處罰案件結(jié)案報告 二

十一、當(dāng)場行政處罰決定書 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強制執(zhí)行申請書 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄