第一篇：煙草專賣行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法案卷管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（3號(hào)令）制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 本標(biāo)準(zhǔn)適用于各級(jí)煙草專賣行政機(jī)關(guān)按照行政處罰程序?qū)嵤┨幜P的案卷。

第二章 基本標(biāo)準(zhǔn)

第三條 主體合法

1、處罰主體合法：實(shí)施煙草專賣行政處罰的組織為依法能夠獨(dú)立行使處罰并承擔(dān)法律責(zé)任的縣級(jí)以上煙草專賣行政機(jī)關(guān)。

2、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確：（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利，并承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織；（2）在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的村料；（3）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人。

3、法律文書(shū)中，處罰主體和被處罰主體使用全稱，且前后一致。對(duì)外使用的文書(shū)必須使用行政機(jī)關(guān)的印章。

第四條 事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿

1、法律文書(shū)所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2、法律文書(shū)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

3、卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、有效、足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

第五條 適用法律正確

1、行政機(jī)關(guān)作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律文書(shū)中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用列條、款、項(xiàng)、目；

3、當(dāng)事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為；

4、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第六條 程序合法

1、在一般程序的實(shí)施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定，送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2、在時(shí)間順序上案卷應(yīng)按照實(shí)施行政處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的法律文書(shū)記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求：（1）作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示執(zhí)法證件；（2）作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；（3）作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯的權(quán)利，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；（4）符合聽(tīng)證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)組織聽(tīng)證；（5）行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論，依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)備案的行政處罰案件，必須上報(bào)備案；（6）法律文書(shū)的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式、案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；（7）依法應(yīng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

第三章 具體標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié) 立（銷）案

第七條 立I（銷）案審批。法律文書(shū)有：立案報(bào)告表、撤銷立案報(bào)告表。

1、立案報(bào)告表基本內(nèi)容

（1）涉嫌案由。涉嫌案件的主要性質(zhì)；

（2）案件來(lái)源。在檢查或辦案中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。屬于舉報(bào)的應(yīng)寫明舉報(bào)方式，需要保密的，可以不寫明舉報(bào)人。交辦或移送的，應(yīng)寫明交辦、移送機(jī)關(guān)及其意見(jiàn)；

（3）案情摘要。應(yīng)注明發(fā)生涉嫌違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)要情節(jié)，及承辦人對(duì)涉嫌違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；

（4）承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款、建議立案的意見(jiàn)，兩名以上承辦人簽名及日期。在引用法律依據(jù)時(shí)只引用相應(yīng)的法律、法規(guī)名稱和主要條款，不必引用處罰條款，也不必提出處罰數(shù)額；

（5）審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見(jiàn)，簽名及日期。

2、撤銷立案報(bào)告表基本內(nèi)容

（1）簡(jiǎn)述案情。應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；

（2）承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明銷案的理由和建議，銷案的意見(jiàn)、簽名及日期；

（3）審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意銷案的意見(jiàn)，簽名及日期。

第二節(jié) 調(diào)查取證

第八條 調(diào)查取證的法律文書(shū)有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存文書(shū)、鑒定結(jié)論、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

第九條 調(diào)查筆錄包括：詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄

1、詢問(wèn)筆錄，檢查（勘驗(yàn)）筆錄的基本要求（1）每份《詢問(wèn)筆錄》只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問(wèn)人；

（2）一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)或一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)有多次被檢查的，應(yīng)分別制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄；

（3）對(duì)案件當(dāng)事人應(yīng)表明身份，并告知證人有不得提供偽證或隱匿證據(jù)的義務(wù)。

2、詢問(wèn)筆錄基本內(nèi)容

（1）詢問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)；

（2）詢問(wèn)人和記錄人姓名；

（3）被詢問(wèn)人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；被詢問(wèn)人是當(dāng)事人還是證人必須記錄清楚；

（4）詢問(wèn)內(nèi)容。包括反映事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

（5）被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名或印章；

（6）詢問(wèn)筆錄記錄的被詢問(wèn)人回答的問(wèn)題有修改的，應(yīng)由被詢問(wèn)人在修改處壓指印；

（7）被詢問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

（8）筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)利的記載（使用專門告知文書(shū)的除外）。并記錄當(dāng)事人對(duì)違法行為的辯解意見(jiàn)。

3、檢查（勘驗(yàn)）筆錄基本內(nèi)容

（1）被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其姓名、職務(wù)情況；

（2）檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)；

（3）現(xiàn)場(chǎng)情況。應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況附以圖示或照片的，必須要有相應(yīng)的文字說(shuō)明。

（4）檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；

（5）被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并簽名或印章；

（6）被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人或兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十條 抽樣取證文書(shū)包括抽樣取證通知書(shū)和物品清單（通知書(shū)與物品清單的登記內(nèi)容必須一致）

1、抽樣取證通知書(shū)基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）；（2）取證的事由；

（3）取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；（4）取證的時(shí)間、地點(diǎn)

（5）取證的法律、法規(guī)依據(jù)，寫明名稱和具體條款；

（6）當(dāng)事人簽名或印章。當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明；

（7）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

2、特品清單基本內(nèi)容

（1）特品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；（2）特品所有人或持有人簽名或印章；（3）應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或印章。

第十一條 先行登記保存證據(jù)文書(shū)主要有先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。這三種文書(shū)應(yīng)配合作用。

1、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）

（2）登記保存物品的理由及法律依據(jù)；（3）登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格；（4）登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；

（5）當(dāng)事人、見(jiàn)證人、執(zhí)法人員分別簽名或印章，存根須有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽注意見(jiàn)并簽名，注明批準(zhǔn)時(shí)間；

（6）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

2、物品清單基本內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)第十條第2項(xiàng)。

3、物品處理通知書(shū)基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的名稱（姓名）；

（2）物品處理意見(jiàn)；

（3）執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或印章，存根須有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽注意見(jiàn)并簽名，注明批準(zhǔn)時(shí)間。

（4）行政機(jī)關(guān)印章及日期。第十二條 鑒定結(jié)論基本內(nèi)容

1、申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；

2、申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；

3、結(jié)論性意見(jiàn)；

4、鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名

第十三條 聽(tīng)證文書(shū)主要有聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)，聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告。

1、聽(tīng)證告知書(shū)基本內(nèi)容

（1）當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（2）擬作出行政處罰的種類和幅度；

（3）當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；（4）行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及日期。

2、聽(tīng)取通知書(shū)基本內(nèi)容（1）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）聽(tīng)證主持人的姓名；

（3）當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利；

（4）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

3、聽(tīng)證公告基本內(nèi)容（1）案由；

（2）聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)（3）行政機(jī)關(guān)印章及日期。

4、聽(tīng)證筆錄基本內(nèi)容

（1）舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）聽(tīng)證主持人、記錄人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)。當(dāng)事人、代理人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況。

（3）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、陳述、申辯的內(nèi)容。

（4）當(dāng)事人簽名。

5、聽(tīng)證報(bào)告基本內(nèi)容

（1）案由；

（2）聽(tīng)證的時(shí)間，地點(diǎn)和參加人情況；

（3）當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

（4）主持人意見(jiàn)和建議。

第三節(jié) 審查決定

第十四條 審查決定的法律文書(shū)有案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等。

第十五條 案件處理呈批文書(shū)基本內(nèi)容、案由；

2、當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況，當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其單位的名稱，法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

3、違法事實(shí)。認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、法律依據(jù)，及當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)；

4、承辦人意見(jiàn)。承辦人員對(duì)該案處理適用的法律依據(jù)和意見(jiàn)，簽名及日期；

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意處罰的意見(jiàn)、簽名及日期。

第十六條 案件集討論記錄基本內(nèi)容

1、時(shí)間、地點(diǎn)；

2、案由；

3、主持人、出席人、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

4、承辦人員匯報(bào)的案情；

5、參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見(jiàn)及簽名；

6、結(jié)論性意見(jiàn)。

第十七條 行政處罰告知書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人姓名；

2、案由；

3、擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)；

4、告知當(dāng)事人享有的權(quán)利；

5、告知當(dāng)事人的收到告知書(shū)后進(jìn)行陳述和申辯的期限及地點(diǎn)；

6、行政機(jī)關(guān)印章及日期。

第十八條 行政處罰決定書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

2、違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；

3、實(shí)施行政處罰的依據(jù)及種類；

4、行政處罰的履行方式及期限；

5、不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議，行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

6、作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)的名稱及日期（日期以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

7、行政機(jī)關(guān)印章。

第十九條 當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的基本情況；

2、違法法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)；

3、實(shí)施行政處罰的依據(jù)；

4、罰款數(shù)額

5、不行政處罰的履行方式及期限；

6、不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限，訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

7、處罰的時(shí)間、地點(diǎn)；

8、行政機(jī)關(guān)印章；

9、制作當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)的執(zhí)法人員簽名。

第二十條 責(zé)令改正通知書(shū)基本內(nèi)容

1、當(dāng)事人的名稱（姓名）；

2、違法事實(shí)；

3、違反法律、法規(guī)、規(guī)章和名稱及具體條款、項(xiàng)、目；

4、責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；

5、行政機(jī)關(guān)印章及日期；

6、行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄；

第四節(jié) 送達(dá)執(zhí)行

第二十一條 送達(dá)執(zhí)行的法律文書(shū)有送達(dá)回證和執(zhí)行文書(shū)。第二十二條 送達(dá)回證基本內(nèi)容（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書(shū)的送達(dá)）；

1、送達(dá)文書(shū)的名稱；

2、受送達(dá)人的名稱（姓名）；

3、送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)；

4、行政機(jī)關(guān)印章；

5、送達(dá)人簽名；

6、收件人簽名；

7、代收送達(dá)，留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷。郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。委托送達(dá)的，受委托機(jī)關(guān)應(yīng)在備注欄中蓋上印章。

第二十三條 執(zhí)行文書(shū)主要包括行政處罰繳款書(shū)、違法物品銷毀記錄表、罰沒(méi)煙草專賣品指定收購(gòu)移交單、延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)、加處罰款決定書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)。行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。即制作行政處罰繳款書(shū)、罰沒(méi)煙 草專賣品指定收購(gòu)移交單，違法物品監(jiān)銷單等；行政處罰部分履行的，應(yīng)制作延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)；行政處罰逾期不履行的，應(yīng)制作加處罰款決定書(shū)、申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書(shū)。

1、行政處罰繳款書(shū)由當(dāng)?shù)刎?cái)政部門統(tǒng)一印制，并按要求填寫。

2、違法物品銷毀記錄表基本內(nèi)容

（1）銷毀違法物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等。

（2）銷毀理由；

（3）監(jiān)銷人員簽名或印章。

3、罰沒(méi)煙草專賣品指定收購(gòu)移交單基本內(nèi)容（1）被指定單位名稱；

（2）指定收購(gòu)移交煙草專賣品的名稱、產(chǎn)地、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、分品種金額及總金額；

（3）移交單位及收購(gòu)單位經(jīng)辦人簽名；

（4）移交行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名或印章；（5）移交單位和收購(gòu)單位印章及日期。

4、延期（分期）繳納罰款審批文書(shū)基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的基本情況；

（2）處罰決定書(shū)的名稱及編號(hào)；

（3）延期（分期）繳納罰款的人民幣大小寫金額；（4）延期（分期）繳納罰款的理由及方式；（5）承辦案件機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)、簽字及日期；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)、簽字及日期。

5、加處罰決定書(shū)基本內(nèi)容（1）當(dāng)事人的基本情況；

（2）原處罰決定書(shū)的名稱及編號(hào)；（3）加處罰款的理由及法律依據(jù)；

（4）應(yīng)當(dāng)繳納加處罰款的人民幣大小寫金額；（5）行政機(jī)關(guān)限定加處罰款的最后繳款期限；（6）強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)基本內(nèi)容。

6、行政機(jī)關(guān)印章及日期。（1）受文的人民法院全稱；（2）當(dāng)事人基本情況；（3）申請(qǐng)理由及法律依據(jù)；（4）申請(qǐng)機(jī)關(guān)印章及日期；

（5）附項(xiàng)。即應(yīng)列明作出執(zhí)行依據(jù)的處罰決定書(shū)或其他文件。

第五節(jié) 結(jié) 案

第二十四條 結(jié)案的法律文書(shū)有結(jié)案審批文書(shū)。其基本內(nèi)容為：

1、案由；

2、案情；

3、執(zhí)行情況；

4、承辦人建議結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及日期；

5、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及日期

第六節(jié) 指定管轄、案件移送

第二十五條 指定管轄文書(shū)基本內(nèi)容

1、被指定管轄單位名稱；

2、案由；

3、指定管轄的法律依據(jù)；

4、指定單位印章及日期；

第二十六條 移送文書(shū)主要包括案件移送函，移送物品清單。

1、案件移送函基本內(nèi)容（1）案件被移送單位名稱；（2）案由；（3）移送原因；（4）所附案件材料清單；

第二篇：煙草專賣行政處罰案卷管理辦法

XX 省 煙 草 專 賣 局

XX省煙草專賣行政處罰 案件檔案管理暫行辦法

第一章 總則

第一條【制定依據(jù)】 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強(qiáng)煙草專賣行政處罰案件檔案管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《XX省機(jī)關(guān)文書(shū)檔案保管期限表》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省煙草專賣行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條【名詞解釋】 本辦法所稱煙草專賣行政處罰案件檔案（下稱案件檔案）是指本省各級(jí)煙草專賣行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，在行政處罰工作中直接形成的文字、圖表和聲像等材料。

第三條【適用范圍】 案件檔案的收集、整理、歸檔、保管、使用，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 管理

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第四條【管理原則】 各級(jí)局的案件檔案管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則：

專賣監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)案件檔案材料的收集、整理、歸檔立卷。

檔案管理部門負(fù)責(zé)案件檔案的集中保管及對(duì)內(nèi)使用管理。

法規(guī)部門部門負(fù)責(zé)案件檔案的對(duì)外使用管理。第五條【配備要求】 各級(jí)局應(yīng)設(shè)置案卷管理人員，配備專柜負(fù)責(zé)案件檔案的制作和存放。

第六條【人員要求】 案卷管理人員應(yīng)熟悉檔案管理工作業(yè)務(wù)，忠于職守，遵守紀(jì)律，定期檢查案件檔案的保管情況，做好各項(xiàng)管理工作，提高管理水平。

第六條【培訓(xùn)要求】 各級(jí)局應(yīng)對(duì)案件檔案制作和管理人員定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第七條【硬件要求】 各級(jí)局應(yīng)確保硬件設(shè)備數(shù)量適應(yīng)案件檔案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防蟲(chóng)、防塵、防污染的要求，以確保案件檔案的安全，延長(zhǎng)案件檔案的使用年限。

第八條【信息化建設(shè)要求】 各級(jí)局要適應(yīng)案件檔案管理信息化建設(shè)和發(fā)展的要求，使案件檔案信息化建設(shè)和辦公自動(dòng)化同步規(guī)劃、同步發(fā)展。

第三章 保管

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第九條【保管原則】 案件檔案應(yīng)當(dāng)分類存放、集中移交、安全管理，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)保密法》和上級(jí)有關(guān)檔案、案件檔案管理的規(guī)定，嚴(yán)防遺失和泄密。

第十條【制檔原則】 煙草專賣行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。

第十一條【保管期限】 已結(jié)案的一般程序案件、處罰完畢的簡(jiǎn)易程序的案件檔案為永久保存檔案，不得損毀。

第十二條【制檔前保管】 案件辦理人員應(yīng)在辦案過(guò)程中隨時(shí)做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污損或丟失。

第十三條【制檔規(guī)范】 案件辦理人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范制作處罰案件文書(shū)，法律法規(guī)對(duì)案件檔案內(nèi)文書(shū)格式有要求的，應(yīng)當(dāng)符合法定的格式；如地方相關(guān)部門有其他要求的，可參照地方的案件檔案規(guī)范要求。

第十四條【制檔及移交時(shí)限】 案件辦理人員應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)已辦結(jié)的處罰案件進(jìn)行立卷裝訂，并移交至案卷管理人員，如有特殊原因需要超過(guò)三十個(gè)工作日的，應(yīng)當(dāng)由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十五條【移交方式】 案件辦理人員應(yīng)及時(shí)編制移交清冊(cè)，并在移交案件檔案時(shí)一并將移交清冊(cè)移交給案卷管理人員保管。

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第十六條【送檔時(shí)限及規(guī)范】 案卷管理人員應(yīng)在次年的3月31日前將上一已完結(jié)的案件檔案及相應(yīng)的移交清冊(cè)移交給檔案管理部門集中保管。

第十七條【工作交接】 案卷管理人員工作變動(dòng)時(shí)，交接雙方必須逐卷逐件進(jìn)行清點(diǎn)，編制移交目錄，嚴(yán)格履行移交手續(xù)，經(jīng)雙方核對(duì)無(wú)誤并經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)移交完畢后方可辦理離崗或離職手續(xù)。

第十九條【檔案保護(hù)】 檔案管理部門要定期檢查案件檔案保管狀況，及時(shí)對(duì)已破損、霉變、褪色的檔案要及時(shí)采取修補(bǔ)、復(fù)制等措施。

第二十條【應(yīng)急工作】 各級(jí)局要制訂案件檔案管理應(yīng)急預(yù)案，對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害應(yīng)有相應(yīng)的應(yīng)急搶救措施，確保案件檔案的實(shí)體安全。

第四章 使用

第二十一條【對(duì)內(nèi)使用】 本單位有關(guān)部門或工作人員因工作需要查閱案件檔案應(yīng)先辦理使用登記手續(xù)，經(jīng)案件檔案保管部門同意后在指定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行查閱。

第二十二條【行業(yè)內(nèi)使用】 上級(jí)機(jī)關(guān)或行業(yè)內(nèi)其他單位因案件復(fù)議、訴訟、檢查等特殊情況需借用案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意。

第二十三條【對(duì)外使用】 外部單位或個(gè)人需要查閱、摘錄和復(fù)制案件檔案有關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)出示有效證明，由法

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規(guī)部門統(tǒng)一受理，符合條件的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，填寫案件檔案使用登記本，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查閱、摘錄和復(fù)制，但不得外借案件檔案。

第二十四條【使用限制】 使用案件檔案時(shí)，閱卷人不得在案件檔案上作任何標(biāo)注、修改、污損，不得抽取、拆散案件檔案材料，應(yīng)主動(dòng)維護(hù)案件檔案的完整。

第二十五條【保密要求】 依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的實(shí)名舉報(bào)、涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私等案件檔案材料，借閱人不得查閱。

第二十六條【公開(kāi)例外】 案件檔案原則上不向社會(huì)開(kāi)放。如公安因刑事偵查、法院因行政訴訟等特殊原因需要部分或全部公開(kāi)案件檔案時(shí)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第四章 監(jiān)督

第二十七條【監(jiān)督原則】 各級(jí)局依職權(quán)對(duì)同級(jí)或下級(jí)局的案件檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并接受同級(jí)人民政府及有關(guān)行政部門的監(jiān)督。

第二十八條【禁止行為】 各級(jí)局相關(guān)人員出現(xiàn)下列行為之一的，由上一級(jí)或同級(jí)管理部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）未按照規(guī)定期限移交案件檔案的；

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（二）故意瞞報(bào)、漏報(bào)有關(guān)材料、證物，將文件、資料據(jù)為己有，拒絕移交檔案管理部門歸檔的；

（三）違反相關(guān)規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小案件檔案接收范圍的；

（四）未經(jīng)同意公開(kāi)或借閱案件檔案并造成重大影響或損失的；

（五）明知所保存的案件檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成損失的；

（六）因玩忽職守造成案件檔案材料遺失、丟失、毀損的；

（七）應(yīng)當(dāng)處理的其他情形。

第二十九條【考核監(jiān)督】 開(kāi)展案件檔案監(jiān)督檢查和評(píng)議考核的人員，在監(jiān)督檢查、評(píng)議考核工作中弄虛作假、徇私舞弊、玩忽職守，構(gòu)成行政違紀(jì)的，應(yīng)按照給予行政處分。

第三十條【涉刑移送】 行為責(zé)任人觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第三十一條 行政處理、行政復(fù)議、行政賠償案件的案件檔案管理參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)依照本辦法制定《煙草專賣行政處罰案卷管理辦法實(shí)施細(xì)則》，如按照當(dāng)?shù)毓ぷ鲗?shí)際情況需對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行變通的，需報(bào)省局備案批準(zhǔn)。

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第三十三條 新的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對(duì)本辦法所列內(nèi)容另有規(guī)定的，依新規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本制度由XX省煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

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第三篇：河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）》

2010-07-02

為進(jìn)一步完善全省各級(jí)行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷，規(guī)范各級(jí)各部門的行政執(zhí)法行為，不斷提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《河北省行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)分為基本術(shù)語(yǔ)、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)和附則五部分。

基本術(shù)語(yǔ)

1、處罰主體：是指依法能夠獨(dú)立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機(jī)關(guān)或組織。

2、被處罰主體：是指實(shí)施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、公民：包括自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶、個(gè)人合伙等。

4、法人：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人四種。

5、其他組織：是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。

6、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人。

7、證據(jù)：主要包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。

8、時(shí)間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的時(shí)間至少要具體到年、月、日。

9、地點(diǎn)：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點(diǎn)要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門牌號(hào)、樓層、房間號(hào)或鄉(xiāng)、村、隊(duì)和具體處所。

10、日期：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的日期要具體到年、月、日。

11、當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)碼、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。

一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律、原則和程序。

（一）主體合法

1、處罰主體合法

（1）實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并取得罰沒(méi)許可證；

（2）實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限；

（3）法律文書(shū)中，印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；

（4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照《河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法》申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國(guó)務(wù)院部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C(jī)構(gòu)備案）。

2、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確

（1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。對(duì)不滿14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料；（2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；

（3）法律文書(shū)中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。

（二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1、法律文書(shū)所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2、準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過(guò)程；

3、證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實(shí)，與違法事實(shí)有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

（三）適用法律正確

1、作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

2、法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；

3、行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）遵循處罰原則

1、公正、公開(kāi)原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

2、處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法。

3、“一事不再罰”原則。對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

（五）程序合法

1、應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2、在時(shí)間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載；

3、在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書(shū)記載；

4、在行為方式上必須符合法定要求。主要包括：作出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示合法有效的執(zhí)法證件；作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；符合聽(tīng)證條件的，在作出處罰決定前必須書(shū)面告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法組織聽(tīng)證；行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)；法律文書(shū) 的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的送達(dá)回證；依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)，是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書(shū)的制作和使用規(guī)范的一般要求。

（一）立案

行政處罰案件的立案，應(yīng)有立案審批表，并明確以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。

2、案件來(lái)源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來(lái)信來(lái)訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。

3、案情記載。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對(duì)涉嫌違法的事實(shí)、情節(jié)的客觀描述。

4、承辦人意見(jiàn)。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的理由、依據(jù)及意見(jiàn)、承辦人簽名及日期。

5、辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。應(yīng)有辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期。

6、審批意見(jiàn)。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名及日期。

（二）調(diào)查取證

主要法律文書(shū)有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存文書(shū)、鑒定結(jié)論、告知及聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

1、有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法，案卷內(nèi)所有調(diào)查取證文書(shū)中均有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名。

2、調(diào)查筆錄。包括：詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。

詢問(wèn)筆錄（每份詢問(wèn)筆錄只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問(wèn)人且每次詢問(wèn)制作一份）應(yīng)當(dāng)有：詢問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)；詢問(wèn)人和記錄人姓名；被詢問(wèn)人的基本情況；詢問(wèn)內(nèi)容（包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等）；被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)（應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名或蓋章）；告知當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)和申請(qǐng)回避的記載（使用專門告知文書(shū)的除外）；詢問(wèn)筆錄記錄的被詢問(wèn)人回答的問(wèn)題，有更改的，應(yīng)由被詢問(wèn)人在更改處捺手印；詢問(wèn)筆錄為多頁(yè)時(shí)，被詢問(wèn)人應(yīng)捺騎縫手印；被詢問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）應(yīng)當(dāng)具備：檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、具體地點(diǎn)；被檢查人基本情況。其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其基本情況；檢查（勘驗(yàn)）的完整內(nèi)容記錄（包括表明身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、準(zhǔn)確客觀地記載違法事實(shí)或違法行為與違法情節(jié)等）；檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并逐頁(yè)簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章并說(shuō)明原因；筆錄中有更改之處時(shí)，應(yīng)有被檢查人捺手印、蓋章或簽名；筆錄為多頁(yè)時(shí)，被檢查人應(yīng)捺騎縫手印。

3、抽樣取證文書(shū)。包括：抽樣取證通知書(shū)和抽樣取證物品處理通知書(shū)及相應(yīng)審批文書(shū)（使用案件處理內(nèi)部審批表）。

抽樣取證通知書(shū)中應(yīng)當(dāng)具備事項(xiàng)有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的抽樣基數(shù)、生產(chǎn)企業(yè)、品牌名稱、數(shù)量、規(guī)格等；

取證的時(shí)間、地點(diǎn)；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；行政機(jī)關(guān)印章及日期；物品清單；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備事項(xiàng)有：當(dāng)事人的名稱（姓名）；取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等；抽樣取證物品處理的依據(jù)；抽樣取證物品的處理意見(jiàn)；兩名以上執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明拒簽的原因及理由。

4、先行登記保存證據(jù)文書(shū) 先行登記保存證據(jù)文書(shū)包括：

（1）先行登記保存證據(jù)通知書(shū)。并注明：當(dāng)事人的名稱（姓名）；登記保存物品的法律依據(jù)、理由、名稱、規(guī)格、數(shù)量等物品性狀描述；登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；當(dāng)事人簽名或蓋章和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字及行政機(jī)關(guān)印章，并有日期。（2）物品清單。

（3）先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（4）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書(shū)。包括：當(dāng)事人的名稱（姓名）；物品處理意見(jiàn)；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名蓋章；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

5、鑒定結(jié)論

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定人員簽名、鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

6、告知及聽(tīng)證文書(shū)

（1）在作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)。行政處罰事先告知書(shū)應(yīng)載明：當(dāng)事人的基本情況；有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目及完整記載；應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和額度；有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)以及陳述、申辯的途徑、期限；應(yīng)載有行政機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)制作陳述、申辯筆錄，或當(dāng)事人陳述申辯材料，應(yīng)當(dāng)有陳述和申辯開(kāi)始和結(jié)束的時(shí)間、地點(diǎn)；有陳述人的基本情況及與本案的關(guān)系；有陳述和申辯的內(nèi)容；有陳述人及記錄人的簽名。

（2）聽(tīng)證文書(shū)。包括：聽(tīng)證告知書(shū)、舉行聽(tīng)證通知書(shū)或聽(tīng)證公告、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證告知書(shū)。聽(tīng)證告知書(shū)具備的事項(xiàng)與處罰事先告知書(shū)基本相同。

當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作舉行聽(tīng)證通知書(shū)。通知書(shū)要注明：當(dāng)事人，舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間、地點(diǎn)和方式，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員的姓名，告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利，行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽(tīng)證公告應(yīng)明確：案由；聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和有關(guān)事項(xiàng)；行政機(jī)關(guān)印章及日期。

聽(tīng)證筆錄具備的事項(xiàng)包括：舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、當(dāng)事人、代理人、證人的基本情況；聽(tīng)證過(guò)程

中的陳述、質(zhì)證等詳細(xì)內(nèi)容；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、有關(guān)證人簽名等。

聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備：聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和參加人情況；案件調(diào)查人提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議的內(nèi)容；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質(zhì)證，以及從輕、減輕或不予處罰的要求；爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題；主持人意見(jiàn)及簽名；報(bào)告形成時(shí)間等。

7、調(diào)查終結(jié)報(bào)告

（1）有對(duì)案件調(diào)查的來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過(guò)；

（2）有當(dāng)事人的基本情況；

（3）有當(dāng)事人違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)記錄；

（4）有違反法律規(guī)定的行為和行政處罰的法律依據(jù)及行政處罰自由裁量規(guī)則依據(jù)；

（5）有案件調(diào)查機(jī)構(gòu)的處理建議。

（三）審查決定

主要法律文書(shū)有：案件處理審批表、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等。

1、案件處理審批表（使用案件處理內(nèi)部審批表）。（1）有對(duì)案件來(lái)源記載。（2）有當(dāng)事人的基本情況。（3）有違法事實(shí)和證據(jù)情況。

（4）有明確的行政處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）以及根據(jù)

行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)。（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名。（6）有行政執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。（7）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。

2、案件集體討論記錄。集體討論決定的行政處罰，須有案件集體討論記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：討論時(shí)間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報(bào)案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見(jiàn)；結(jié)論性意見(jiàn)及參加人簽名。

應(yīng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，須有報(bào)批文書(shū)，包括本行政機(jī)關(guān)的意見(jiàn)及印章，案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送日期、上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)日期等。

3、行政處罰決定書(shū)（1）有當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。

（3）有行政處罰的種類和依據(jù)（含根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)）。

（4）有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定。

（5）有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）有作出行政處罰決定的日期（以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處

罰的日期為準(zhǔn)）。

（7）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章。

4、責(zé)令改正通知書(shū)

（1）應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。

（2）有違法事實(shí)和違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及具體條、款、項(xiàng)、目。

（3）有責(zé)令改正的內(nèi)容及期限。（4）有行政機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

（四）送達(dá)和執(zhí)行

1、送達(dá)文書(shū)主要是送達(dá)回證，適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書(shū)的送達(dá)。送達(dá)回證必須包括：送達(dá)文書(shū)的名稱；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；送達(dá)方式（代收送達(dá)、留臵送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中）；送達(dá)人簽名、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名。

2、執(zhí)行文書(shū)的要求是：處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷單等；處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)，如延期或分期繳納罰款審批文書(shū)等；處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款、查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)或申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書(shū)。

（五）結(jié)案

結(jié)案的主要法律文書(shū)是結(jié)案報(bào)告。結(jié)案報(bào)告包括：案由、案情、送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果和相關(guān)證據(jù)、承辦人意見(jiàn)及簽名、辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、結(jié)案日期等。

簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)，只適用于違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告的行政處罰案卷。其具體標(biāo)準(zhǔn)為：

一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)同一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)。

二、案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

簡(jiǎn)易程序處罰案卷的文書(shū)應(yīng)具備以下內(nèi)容（相關(guān)內(nèi)容的具體要求與一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)中的案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要求相同）：

1、使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

4、有違法行為的事實(shí)和證據(jù)；

5、有罰款金額或警告內(nèi)容；

6、有行政處罰依據(jù)（條、款、項(xiàng)、目）；

7、有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期；

10、有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號(hào)碼、簽名或蓋

章；

11、當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有備注。

立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

1、行政處罰案件實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案二卷，即正卷和副卷。

2、卷內(nèi)文書(shū)應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆、簽字筆書(shū)寫。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書(shū)只存一份正本。

3、案卷按照《文書(shū)檔案案卷格式》（GB/T9705—2008）的要求立卷。

4、卷內(nèi)材料排列有序。可選擇兩種順序排列：第一種順序是按照辦案過(guò)程順序排列文書(shū)；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)臵分類排序。

5、卷內(nèi)文書(shū)采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫。

6、不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

7、紙張無(wú)破損，破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書(shū)大小規(guī)格統(tǒng)一，文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼切齊，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

8、案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處捺手印，并注明涂 13

改的原因及理由。

附則

1、各級(jí)政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書(shū)的制作、立卷和案卷管理工作。

2、各級(jí)政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評(píng)查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問(wèn)題，不斷提高行政處罰案卷質(zhì)量和行政執(zhí)法水平。

3、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門對(duì)行政處罰文書(shū)格式有規(guī)定的，從其規(guī)定；省人民政府行政執(zhí)法部門按照本標(biāo)準(zhǔn)制作本系統(tǒng)統(tǒng)一的文書(shū)格式，可根據(jù)部門執(zhí)法工作需要增加相關(guān)文書(shū)格式，并報(bào)省政府法制機(jī)構(gòu)備案。

4、行政處罰文書(shū)中根據(jù)行政處罰自由裁量規(guī)則進(jìn)行裁量的依據(jù)不得單獨(dú)使用，應(yīng)與相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章同時(shí)使用。

5、本標(biāo)準(zhǔn)由河北省人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

附：河北省行政處罰案卷參考文書(shū)樣式

一、立案審批表

二、詢問(wèn)筆錄

三、檢查（勘驗(yàn)）筆錄

四、抽樣取證通知書(shū)

五、抽樣取證物品處理通知書(shū)

六、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)

七、先行登記保存證據(jù)物品處理通知書(shū)

八、行政處罰事先告知書(shū)

九、陳述、申辯筆錄

十、行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)

十一、行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)

十二、聽(tīng)證筆錄

十三、聽(tīng)證報(bào)告

十四、調(diào)查終結(jié)報(bào)告

十五、案件集體討論筆錄

十六、案件處理內(nèi)部審批表（通用）

十七、行政處罰決定書(shū)

十八、責(zé)令（限期）改正通知書(shū)

十九、行政處罰文書(shū)送達(dá)回證

二十、行政處罰案件結(jié)案報(bào)告 二

十一、當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū) 二

十二、行政違法案件移送函 二

十三、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū) 二

十四、案卷封面 二

十五、案卷目錄

第四篇：吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

附件3：

吉林省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)（試行）

目 錄

第一章總則

第二章立案

第三章調(diào)查取證

第四章陳述、申辯與聽(tīng)證

第五章審查決定

第六章送達(dá)執(zhí)行

第七章結(jié)案

第八章簡(jiǎn)易程序

第九章歸檔

第十章附則

第一章 總 則

第一條 為了保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《吉林省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉若干規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 全省范圍內(nèi)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托實(shí)施處罰的組織）行政處罰案卷的制作和管理適用本標(biāo)準(zhǔn)。

由于部門執(zhí)法特點(diǎn)的需要，或國(guó)家部委有特殊要求的，可以在符合本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加執(zhí)法文書(shū)種類。

第三條 各級(jí)政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督行政處罰文書(shū)的制作、立卷和案卷管理工作。

各級(jí)政府法制部門和部門法制機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織行政處罰案卷的評(píng)查，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，糾正存在的問(wèn)題，促進(jìn)行政執(zhí)法水平的提高。

第四條 行政處罰案卷應(yīng)是案件辦理的真實(shí)記錄，嚴(yán)禁弄虛作假。

第五條 制作行政處罰案卷應(yīng)堅(jiān)持公正原則，不得排斥或去除對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)。

第六條 規(guī)范和制作行政處罰案卷應(yīng)兼顧規(guī)范執(zhí)法行為和節(jié)約行政資源兩個(gè)方面。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)建立行政處罰案卷的管理制度，并確定管理人員，促進(jìn)管理的規(guī)范化。

第二章 立 案

第八條 立案是行政違法案件查處的啟動(dòng)程序，是行政執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查取證、提出處罰建議等履行職責(zé)活動(dòng)的依據(jù)。在案卷中體現(xiàn)為立案審批表及相關(guān)材料。

第九條 立案審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）初步掌握當(dāng)事人的基本情況；

（二）案件來(lái)源，注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、投訴舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；

（三）案情記載，包括涉案的時(shí)間、地點(diǎn)，行為及涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章；

（四）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

第十條 案件來(lái)源應(yīng)當(dāng)附相關(guān)材料。相關(guān)材料包括：舉報(bào)電話記錄、舉報(bào)信、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、移送材料等。

對(duì)舉報(bào)人可能產(chǎn)生不利影響的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)為舉報(bào)人保密。

第三章 調(diào) 查 取 證

第十一條 證據(jù)是作出行政處罰的事實(shí)根據(jù)。調(diào)查取證階段的文書(shū)包括：詢問(wèn)筆錄（證人證言）、勘驗(yàn)檢查筆錄、取證（抽樣）物品清單、物證取證文書(shū)、書(shū)證取證文書(shū)、視聽(tīng)資料取證文書(shū)、先行登記保存證據(jù)文書(shū)和鑒定文書(shū)等。

第十二條 詢問(wèn)筆錄是對(duì)當(dāng)事人和相關(guān)證人詢問(wèn)的書(shū)面記載。

詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）詢問(wèn)事由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）詢問(wèn)人、記錄人的姓名和職務(wù)；

（四）被詢問(wèn)人的基本情況，包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址、單位等信息；

（五）被詢問(wèn)人是案件當(dāng)事人的，應(yīng)有向被詢問(wèn)人告知申請(qǐng)回避的內(nèi)容；

（六）詢問(wèn)的具體內(nèi)容；

（七）被詢問(wèn)人的意見(jiàn)，并在訊問(wèn)筆錄上逐頁(yè)、頂格簽名；

（八）詢問(wèn)筆錄中如有涂改，應(yīng)有被詢問(wèn)人的簽名確認(rèn)。

每份詢問(wèn)筆錄只能針對(duì)一個(gè)被詢問(wèn)人。

相關(guān)證人出具書(shū)面證言的，可不受本條第二款中

（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)內(nèi)容的限制。

第十三條 對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)制作勘驗(yàn)檢查筆錄。

勘驗(yàn)檢查筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查的起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（二）勘驗(yàn)檢查人和記錄人的姓名和職務(wù)；

（三）被檢查人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）現(xiàn)場(chǎng)情況，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、程度等；

（五）勘驗(yàn)檢查人簽名；

（六）被檢查人對(duì)勘驗(yàn)檢查筆錄的意見(jiàn)和簽名。

每份勘驗(yàn)檢查筆錄只能針對(duì)一個(gè)案件現(xiàn)場(chǎng)。

第十四條 取證（抽樣）物品清單應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）物品名稱；

（二）物品數(shù)量；

（三）物品主要特征；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

第十五條 物證取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）物證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）取證物品的名稱及性狀；

（六）執(zhí)法人員簽名及日期；

（七）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

物證可附原件，對(duì)于體積較大或難以歸檔的物品，可以采取拍照或錄制音像資料等方式附卷。

不宜附卷的證據(jù)物品，應(yīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)保存。保存期限為：不提起行政復(fù)議和行政訴訟的為一年，提起行政復(fù)議和行政訴訟的，保存至行政復(fù)議或行政訴訟結(jié)案。依法應(yīng)返還或不宜存放的證據(jù)物品除外。

第十六條 書(shū)證取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）書(shū)證與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）當(dāng)事人（持有人、保管人）簽名。

書(shū)證可采取復(fù)印、掃描、拍照等方式保存。

第十七條 視聽(tīng)資料取證文書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）取證事由；

（三）取證方式、時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）視聽(tīng)資料與案件的相關(guān)性及證明事項(xiàng)；

（五）執(zhí)法人員的簽名及日期。

視聽(tīng)資料可采取錄音帶、錄像帶、光碟等方式保存。

第十八條 先行登記保存審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（六）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（七）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。第十九條 先行登記保存通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）登記保存物品的理由；

（三）登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）登記保存的方式、期限及地點(diǎn)；

（五）執(zhí)法人員簽名及日期；

（六）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名。

第二十條 先行登記保存物品處理審批表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（三）執(zhí)法人員處理意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

第二十一條 先行登記保存物品處理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）對(duì)先行登記保存物品的處理意見(jiàn)；

（三）處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量；

（四）執(zhí)法人員簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名。

第二十二條 對(duì)于行政處罰案件中涉及的某些專門性或技術(shù)性的問(wèn)題，可指定具有鑒定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，并出具鑒定文書(shū)。

鑒定文書(shū)由鑒定機(jī)構(gòu)按預(yù)定格式出具，一般應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；

（二）申請(qǐng)鑒定的時(shí)間；

（三）申請(qǐng)鑒定的物品及事項(xiàng)；

（四）結(jié)論性意見(jiàn)；

（五）鑒定人員信息，鑒定機(jī)構(gòu)印章及日期。

第四章 陳述、申辯與聽(tīng)證

第二十三條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人陳述、申辯與聽(tīng)證的權(quán)利應(yīng)在文書(shū)上體現(xiàn)。陳述、申辯與聽(tīng)證階段的文書(shū)包括：陳述、申辯（聽(tīng)證）告知書(shū)，陳述、申辯筆錄，聽(tīng)證通知書(shū)，聽(tīng)證筆錄，聽(tīng)證報(bào)告。

第二十四條 陳述、申辯（聽(tīng)證）告知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）執(zhí)法人員認(rèn)定的違法事實(shí)；

（三）違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的條、款、項(xiàng)、目，擬作出行政處罰的種類和幅度；

（五）當(dāng)事人依法享有陳述、申辯或要求聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；

（六）執(zhí)法人員簽名，行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及日期；

（七）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十五條 當(dāng)事人陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)制作陳述、申辯筆錄。

陳述、申辯筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）起止時(shí)間和地點(diǎn)；

（三）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（四）陳述、申辯人姓名及與當(dāng)事人關(guān)系；

（五）執(zhí)法人員和記錄人的姓名、職務(wù)；

（六）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行陳述、申辯的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人對(duì)陳述、申辯筆錄核對(duì)并逐頁(yè)頂格簽名。

當(dāng)事人放棄陳述、申辯與聽(tīng)證權(quán)利的，應(yīng)有本人簽名確認(rèn)或執(zhí)法人員記錄及簽名。

第二十六條 符合法定條件，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證，下達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)。

聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）聽(tīng)證會(huì)案由

（三）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系人、電話；

（四）聽(tīng)證主持人、記錄人的姓名；

（五）明示當(dāng)事人可以委托1～2名代理人參加聽(tīng)證；

（六）明示當(dāng)事人有要求聽(tīng)證主持人、記錄人回避的權(quán)利；

（七）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（八）當(dāng)事人簽名及日期。

第二十七條 聽(tīng)證過(guò)程應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證筆錄。

聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（三）聽(tīng)證是否公開(kāi)舉行；

（四）聽(tīng)證主持人，記錄人，執(zhí)法人員，當(dāng)事人，代理人，第三人的基本情況；

（五）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章，處罰建議及法定依據(jù)；

（六）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序方面進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（七）當(dāng)事人及其代理人、第三人及其代理人、執(zhí)法人員、聽(tīng)證主持人逐頁(yè)在聽(tīng)證筆錄上簽名。

第二十八條 聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證報(bào)告。

聽(tīng)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）聽(tīng)證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人的情況；

（三）當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、適用法律以及辦案程序進(jìn)行申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；

（四）爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題；

（五）主持人的意見(jiàn)和建議。

第五章 審查決定

第二十九條 案件調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查并作出處罰決定。這一階段的文書(shū)有：案件處理呈批報(bào)告表、重大（情節(jié)復(fù)雜）案件集體討論記錄、責(zé)令改正通知書(shū)、行政處罰決定書(shū)。

第三十條 案件調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)作出案件處理呈批報(bào)告表。

案件處理呈批報(bào)告表應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及證據(jù)；

（四）違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；

（五）執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人陳述、申辯或聽(tīng)證所提出意見(jiàn)的采納情況及理由；

（六）承辦案件的執(zhí)法人員提出的處罰建議及法定依據(jù)；

（七）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（八）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，簽名及日期。

第三十一條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，或行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體討論的案件，應(yīng)當(dāng)集體討論，并作出記錄。

案件集體討論記錄應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）案由；

（三）主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

（四）執(zhí)法人員匯報(bào)當(dāng)事人主要違法事實(shí)，當(dāng)事人陳述申辯的主要內(nèi)容和聽(tīng)證報(bào)告的內(nèi)容，是否采納及其理由，處罰建議及法定依據(jù)；

（三）每個(gè)參加討論人員的觀點(diǎn)和意見(jiàn)；

（四）參加討論人員簽字；

（七）結(jié)論性意見(jiàn)。

第三十二條 對(duì)在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應(yīng)當(dāng)制止或責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并下發(fā)責(zé)令改正通知書(shū)。

責(zé)令改正通知書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（二）違法事實(shí)；

（三）違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及具體條、款、項(xiàng)、目；

（四）依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章及責(zé)令停止違法行為或責(zé)令改正的內(nèi)容和期限；

（五）行政機(jī)關(guān)印章及日期；

（六）當(dāng)事人簽名及日期。

第三十三條 行政機(jī)關(guān)決定給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)并簡(jiǎn)述相關(guān)證據(jù)，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；

（四）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（五）行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的理由；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限（行政復(fù)議前置的可不告知申請(qǐng)行政訴訟的權(quán)利）及投訴舉報(bào)電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和日期及印章。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)采用打字的文書(shū)下達(dá)。

第三十四條 責(zé)令改正與行政處罰同時(shí)作出的，責(zé)令改正與行政處罰可一并通過(guò)行政處罰決定書(shū)下達(dá)。

第六章 送達(dá)執(zhí)行

第三十五條 送達(dá)執(zhí)行階段，包括對(duì)行政處罰決定書(shū)的送達(dá)和行政處罰的執(zhí)行情況。

第三十六條 行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)填寫送達(dá)回執(zhí)。

送達(dá)回執(zhí)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）送達(dá)文書(shū)的名稱；

（二）受送達(dá)人的名稱（姓名）；

（三）送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；

（四）送達(dá)方式及簽收情況；

（五）受送達(dá)人或代收人簽名及日期；

（六）送達(dá)人簽名及日期。

代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，并有代收人或見(jiàn)證人簽名；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

其他行政處罰文書(shū)需送達(dá)的，可按本條規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 行政處罰的執(zhí)行情況，在案卷中應(yīng)有文書(shū)記載。

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)或票據(jù)，沒(méi)收及銷毀物品的處置記錄。

分期、延期繳納罰款的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)。

第七章 結(jié) 案

第三十八條 行政處罰案件辦結(jié)后，應(yīng)當(dāng)作出結(jié)案報(bào)告。

結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）案由及案情；

（二）行政機(jī)關(guān)處理決定及執(zhí)行情況；

（三）執(zhí)法人員意見(jiàn)、簽名及日期；

（四）辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、簽名及日期；

（五）行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，簽名及日期。

第八章 簡(jiǎn)易程序

第三十九條 適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)。

行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)具備下列內(nèi)容：

（一）處罰決定書(shū)名稱、編號(hào)；

（二）當(dāng)事人名稱（姓名）、地（住）址、法定代表人等情況；

（三）違法事實(shí)及違反的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的主要內(nèi)容；

（五）行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條、款、項(xiàng)、目，給于行政處罰的種類及幅度；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限及投訴舉報(bào)的電話；

（八）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱及印章；

（九）作出行政處罰決定的日期；

（十）當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名；

（十一）當(dāng)事人在存根聯(lián)簽名。

當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)可用格式文書(shū)填寫。

第四十條 應(yīng)將簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)的存根作為案卷存檔。

第九章 歸 檔

第四十一條 行政處罰案卷實(shí)行一卷一號(hào)，一案一卷制度。

第四十二條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件辦結(jié)后15日內(nèi)按規(guī)定將辦案文書(shū)立卷歸檔。

第四十三條 案卷應(yīng)用易于存放的紙質(zhì)材料作為封皮。

第四十四條 案卷不應(yīng)金屬裝訂，且案卷內(nèi)不能有其他金屬物。

第四十五條 卷內(nèi)應(yīng)有文書(shū)目錄，并且填寫規(guī)范。

第四十六條 卷內(nèi)文書(shū)不能采用鉛筆或圓珠筆填寫。

第四十七條 卷內(nèi)文書(shū)一般按時(shí)間順序排列。

采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角，反頁(yè)在左上角。

第四十八條 有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)取行政處罰案卷應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面憑證；逾期未歸還的，管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)催收。

第十章 附 則

第四十九條 本標(biāo)準(zhǔn)中所稱的當(dāng)事人簽名包括：簽名、手印或印章。

第五十條 直接辦案執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼在案卷中應(yīng)當(dāng)有所體現(xiàn)。

第五十一條 案件中需要當(dāng)事人簽名、簽收，當(dāng)事人拒絕簽名、簽收或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在文書(shū)中由兩名以上執(zhí)法人員簽字注明。具備條件的，應(yīng)有見(jiàn)證人簽字。

第五十二條 本標(biāo)準(zhǔn)自2007年9月1日起施行。

第五篇：北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

總 則

1.適用范圍。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托實(shí)施行政處罰的組織）按照法定一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。

2.標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)檔案法》，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。

3.術(shù)語(yǔ)

3.1 本標(biāo)準(zhǔn)所稱處罰主體是指依法享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施行政處罰的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

3.2 本標(biāo)準(zhǔn)所稱被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.3本標(biāo)準(zhǔn)所稱行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人是指行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者主管負(fù)責(zé)人；行政機(jī)關(guān)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人”，但應(yīng)在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序或者執(zhí)法委托書(shū)中明確規(guī)定。

3.4本標(biāo)準(zhǔn)所稱當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)當(dāng)包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當(dāng)事人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)包括單位名稱、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名等。

3.5本標(biāo)準(zhǔn)所稱基本標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷基本要素的標(biāo)準(zhǔn)。包括主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和程序規(guī)則等。

3.6本標(biāo)準(zhǔn)所稱一般標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷中各種法律文書(shū)制作和使用規(guī)范的一般要求的標(biāo)準(zhǔn)。

3.7本標(biāo)準(zhǔn)所稱技術(shù)處理是指在案卷文書(shū)涂改處按壓指印或者加蓋印章等。

基本標(biāo)準(zhǔn)

4.主體資格 4.1 處罰主體：

4.1.1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格。

4.1.2 實(shí)施行政處罰符合法定權(quán)限。4.1.3 印章使用符合法律規(guī)定。4.2 被處罰主體：

4.2.1 被處罰主體確認(rèn)清楚。

4.2.2 被處罰主體是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。

4.2.3 被處罰主體是違法行為的當(dāng)事人。5.事實(shí)證據(jù)

5.1 作出行政處罰所認(rèn)定的違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)。

5.2 法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。

5.3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備合法性和有效性。

5.4 卷內(nèi)證據(jù)能夠證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和危害后果。

6.適用法律

6.1認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

6.2 認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確無(wú)誤。6.3行政處罰的種類和幅度符合法定要求。

7.程序規(guī)則

7.1 實(shí)施行政處罰按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟進(jìn)行。

7.2 實(shí)施行政處罰符合法定程序和規(guī)則。

7.3 履行行政處罰程序的每一環(huán)節(jié)有相應(yīng)法律文書(shū)記載，并符合法定形式要件。

7.4行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰程序時(shí)，可在法律允許的范圍內(nèi)，適當(dāng)簡(jiǎn)化文書(shū)和工作環(huán)節(jié)。

一般標(biāo)準(zhǔn)

8.立案。主要文書(shū)：立案審批表

立案審批表應(yīng)當(dāng)記載初步掌握的案件當(dāng)事人和案件情況，并準(zhǔn)確記載案件來(lái)源、承辦意見(jiàn)、審批意見(jiàn)、審批時(shí)間等。

9.調(diào)查取證。主要文書(shū)有調(diào)查筆錄、取證文書(shū)、鑒定結(jié)論或相關(guān)說(shuō)明、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查終結(jié)報(bào)告等。

9.1 調(diào)查筆錄。包括：詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。9.1.1 詢問(wèn)筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載詢問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)、詢問(wèn)人和記錄人簽名、被詢問(wèn)人的基本情況、詢問(wèn)內(nèi)容、被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或蓋章。

9.1.2 檢查（勘驗(yàn)）筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間和地點(diǎn)、被檢查人的基本情況、檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容、檢查人員簽名、被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)及簽名或者蓋章。

9.2 抽樣取證文書(shū)。包括取證審批文書(shū)、取證通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。

9.2.1取證審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件調(diào)查的基本情況、需要取證的理由、取證內(nèi)容、承辦人意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及其申請(qǐng)和批準(zhǔn)時(shí)間。

9.2.2取證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名），取證事由、時(shí)間和地點(diǎn)，行政機(jī)關(guān)印章。

9.2.3物品清單。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)，當(dāng)事人簽名或者蓋章，兩名執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

9.2.4物品處理通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）、物品處理意見(jiàn)、執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章、行政機(jī)關(guān)印章和通知時(shí)間。

9.3 先行登記保存證據(jù)文書(shū)。包括先行登記保存證據(jù)審批文書(shū)、先行登記保存證據(jù)通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)。（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）

9.4相關(guān)證明文書(shū)。包括鑒定結(jié)論、相關(guān)說(shuō)明和授權(quán)委托書(shū)。

9.4.1鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載鑒定或者說(shuō)明的單位或者個(gè)人名稱、申請(qǐng)鑒定或者說(shuō)明的時(shí)間及事由、明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定或者說(shuō)明部門的印章和鑒定時(shí)間。

9.4.2授權(quán)委托書(shū)。應(yīng)當(dāng)注明受托人姓名，授權(quán)委托的內(nèi)容和時(shí)間，授權(quán)委托人簽名或者蓋章。

9.5 聽(tīng)證文書(shū)。包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告等。

9.5.1 聽(tīng)證告知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱、違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、擬作出行政處罰的種類和幅度、當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利、法定期限、行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及其告知時(shí)間。

9.5.2 聽(tīng)證通知書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人的姓名、當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利、行政機(jī)關(guān)印章及其通知時(shí)間。

9.5.3 聽(tīng)證公告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載聽(tīng)證事由、舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、行政機(jī)關(guān)印章及其公告時(shí)間。

9.5.4 聽(tīng)證筆錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；案件調(diào)查人的案情簡(jiǎn)介；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)進(jìn)行陳述申辯的內(nèi)容；當(dāng)事人簽名。

9.5.5聽(tīng)證報(bào)告。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載案件來(lái)源和案件調(diào)查認(rèn)定的基本情況；舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等陳述和申辯的理由和證據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求；主持人的意見(jiàn)和建議。

9.6調(diào)查終結(jié)報(bào)告（可與案件處理呈批文書(shū)合并使用，報(bào)告主要內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)10.1）

10.審查決定。主要文書(shū)有：案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)等。10.1 案件處理呈批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況、調(diào)查確認(rèn)的違法事實(shí)、情節(jié)、后果；認(rèn)定和處罰的依據(jù)；承辦人意見(jiàn)和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名和審批時(shí)間。

10.2 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及其職務(wù)；案情簡(jiǎn)介；會(huì)議作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

10.3 行政處罰決定書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的基本情況；違法事實(shí)和證據(jù)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及其條、款、項(xiàng)、目；實(shí)施行政處罰的依據(jù)及其種類；行政處罰的履行方式及其期限；當(dāng)事人不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；做出行政處罰的行政機(jī)關(guān)印章。

11.送達(dá)執(zhí)行。主要文書(shū)有：送達(dá)文書(shū)、執(zhí)行文書(shū)。

11.1 送達(dá)文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載送達(dá)文書(shū)的名稱、文號(hào)；受送達(dá)人的名稱（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)和送達(dá)方式；行政機(jī)關(guān)印章、送達(dá)人簽名、收件人簽名及其簽收時(shí)間。11.2 執(zhí)行文書(shū)。

11.2.1 行政處罰全部履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書(shū)、違法物品監(jiān)銷單等，此類文書(shū)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門的統(tǒng)一要求填制。

11.2.2 行政處罰部分履行的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的審批文書(shū)。如延期、分期繳納罰款審批文書(shū)或者無(wú)法繼續(xù)履行的說(shuō)明等，此類文書(shū)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人的名稱（姓名）和違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；承辦人關(guān)于延期、分期或者無(wú)法繼續(xù)履行的理由和簽名；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名以及審批時(shí)間。

11.2.3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)當(dāng)具有加處罰款的文書(shū)；查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)；申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)等。

11.2.3.1 加處罰款文書(shū)。應(yīng)當(dāng)在卷中附存加處罰款的行政處罰繳款書(shū)或者銀行代收憑證。

11.2.3.2 查封、扣押、凍結(jié)文書(shū)。包括審批文書(shū)、通知書(shū)、物品清單、物品處理通知書(shū)等（文書(shū)內(nèi)容同本標(biāo)準(zhǔn)9.2所列各項(xiàng)）。

11.2.3.3 申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)。按照法院統(tǒng)一要求填制。

12.結(jié)案。主要文書(shū)是結(jié)案審批文書(shū)。

12.1 結(jié)案審批文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱（姓名）和違法事實(shí)；行政機(jī)關(guān)做出行政處罰決定的內(nèi)容和時(shí)間；行政處罰決定的執(zhí)行結(jié)果；承辦人申請(qǐng)結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及其時(shí)間。

13.案件移送文書(shū)。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載當(dāng)事人基本情況；案件移送理由、移送內(nèi)容；移送機(jī)關(guān)名稱、印章以及移送時(shí)間等。14.立卷歸檔。應(yīng)當(dāng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。14.1 行政處罰案件原則上實(shí)行一案一卷，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案多卷，即正卷和副卷。案卷使用檔案部門統(tǒng)一印制的封皮。

14.2 文書(shū)填制。卷內(nèi)文書(shū)使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書(shū)寫，字跡清晰，頁(yè)面整潔。涂改處應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)處理，空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注。

14.3 證據(jù)保存。不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及其存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

14.4 文書(shū)裝訂順序。卷內(nèi)文書(shū)可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照法律文書(shū)、證據(jù)文書(shū)、其他文書(shū)設(shè)置分類按序排列。

14.5 卷內(nèi)文書(shū)頁(yè)碼。采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角。

14.6 破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或者復(fù)制。文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊。

14.7 案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。案卷裝訂無(wú)金屬物。

14.8 立卷歸檔符合檔案法的其它要求。

15.本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中的問(wèn)題由市政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

16.本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。